к Договору об оказании брокерских услуг

Приложение 1
к Договору об оказании брокерских услуг
от ___ __________201_г. № ____
Перечень документов, представляемых клиентом,
являющимся резидентом Российской Федерации
Для физических лиц:
1. Нотариально заверенная (допускается предоставление оригинала документа для
заверения уполномоченным сотрудником Банка) копия документа, удостоверяющего личность.
2. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом
органе (при наличии).
3. Водительские права, при наличии (допускается предоставление оригинала документа
для заверения уполномоченным сотрудником Банка).
4. Нотариально заверенная копия доверенности (при наличии) на лицо, подписывающее
Договор об оказании брокерских услуг от имени физического лица.
5. Нотариально заверенная копия доверенности (при наличии) на лицо,
уполномоченное подписывать Поручения на проведение операций в соответствии с п. 5.1
Договора об оказании брокерских услуг от имени физического лица.
6. Согласие физического лица на обработку персональных данных по форме,
утвержденной Приложением 13 к Договору об оказании брокерских услуг.
Для юридических лиц:
1. Нотариально заверенная карточка с образцами подписей и оттиска печати
юридического лица.
2. Нотариально заверенные копии учредительных документов юридического лица,
изменения и дополнения к ним (включая свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации учредительных
документов, изменений и дополнений к ним).
3. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке юридического лица на
учет в налоговом органе.
4. Заверенные подписью уполномоченного лица и оттиском печати юридического лица
копии документов, подтверждающих полномочия лиц, указанных в предоставляемой карточке с
образцами подписей и оттиска печати, в том числе:
 протокол или выписка из протокола/решения уполномоченного органа
юридического лица, на котором был избран состав уполномоченного органа юридического
лица, избравшего/назначившего руководителя (единоличный исполнительный орган)
юридического лица;
 протокол или выписка из протокола /решения собрания/заседания уполномоченного
органа, на котором был назначен руководитель (единоличный исполнительный орган)
юридического лица;
 внутренние документы юридического лица (приказы, распоряжения) о назначении
лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;
 трудовой договор с руководителем юридического лица (выписка из него в части
срока и полномочий);
 приказы (доверенности) о предоставлении лицам, указанным в карточке с образцами
подписей и оттиска печати права первой и второй подписи (за исключением руководителя и
главного бухгалтера юридического лица).
5. Нотариально заверенные копии писем территориального Учреждения Банка России
о согласовании кандидатур руководителей, главного бухгалтера, заместителей главного
бухгалтера кредитной организации/филиала кредитной организации и нотариально заверенные
копии писем территориального Учреждения Банка России о согласовании права подписи
2
уполномоченных должностных лиц, подписи которых содержатся в карточке с образцами
подписей и оттиска печати (для кредитных организаций).
6. Нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации
юридического лица или Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года.
7.
Оригинал/нотариально заверенная копия выписки из ЕГРЮЛ со сроком выдачи, не
превышающим 1 (один) месяц до момента представления документов в Банк.
8.
Нотариально заверенная копия информационного письма/уведомления Главного
межрегионального центра обработки и распространения статистической информации
Госкомстата России или территориального органа государственной статистики с присвоенными
кодами и классификационными признаками.
9.
Нотариально заверенная копия лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг (при наличии таковой).
10. Нотариально заверенные копии иных лицензий (при наличии).
11. Заверенное подписью уполномоченного лица и оттиском печати юридического
лица письмо – подтверждение (в произвольной форме) об осуществлении организацией мер по
противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма (для кредитных организаций).
12. Нотариально заверенные (допускается предоставление оригинала для заверения
уполномоченным сотрудником Банка) копии документов, удостоверяющих личность
руководителя, главного бухгалтера и иных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и
оттиска печати юридического лица, а также лиц, подписывающих Договор об оказании
брокерских услуг / Поручение на проведение операций в соответствии с п. 5.1 Договора об
оказании брокерских услуг.
13. Доверенность (при наличии) на лицо, подписывающее Договор об оказании
брокерских услуг от имени юридического лица, не являющееся руководителем.
14. Доверенность (при наличии) на лицо, уполномоченное подписывать Поручения на
проведение операций в соответствии с п. 5.1 Договора об оказании брокерских услуг от имени
юридического лица, не являющееся руководителем.
15. Письмо за подписью руководителя юридического лица о наличии у последнего
согласий лиц, чьи персональные данные передаются Банку, по форме, утвержденной
Приложением 14 к Договору об оказании брокерских услуг.
Для обособленных
Федерации:
подразделений
юридических
лиц-резидентов
Российской
1. Документы, необходимые для представления юридическим лицом–резидентом,
перечисленные выше.
2. Нотариально заверенная копия положения об обособленном подразделении.
3. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет юридического
лица по месту нахождения обособленного подразделения.
4. Нотариально заверенные (допускается предоставление оригинала для заверения
уполномоченным сотрудником Банка) копии документов, удостоверяющих личность
руководителя и главного бухгалтера обособленного подразделения.
5. Доверенность на руководителя обособленного подразделения (оригинал либо
нотариально заверенная копия).
6. Заверенная подписью уполномоченного лица и оттиском печати юридического лица
копия трудового договора с руководителем обособленного подразделения (выписка из него в
части срока и полномочий).
7. Письмо за подписью руководителя обособленного подразделения о наличии у
последнего согласий лиц, чьи персональные данные передаются Банку, по форме,
утвержденной Приложением 14 к Договору об оказании брокерских услуг.
3
Перечень документов, представляемых клиентом, не являющимся резидентом
Российской Федерации1
Для физических лиц:
1. Копия документа, удостоверяющего личность (допускается предоставление
оригинала документа для заверения уполномоченным сотрудником Банка).
2. Нотариально заверенная копия миграционной карты (по форме, утвержденной
Постановлением Правительства РФ от 16 августа 2004 № 413 «О миграционной карте»).
3. Нотариально заверенная копия документа, подтверждающего право иностранного
гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
(виза, разрешение на временное проживание или вид на жительство в РФ).
4. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке физического лица на
учет в налоговом органе на территории Российской Федерации (в соответствии с Приказом
Минфина РФ от 21 октября 2010 года № 129н ).
5. Водительские права (допускается предоставление оригинала документа для
заверения уполномоченным сотрудником Банка).
6. Нотариально заверенная копия доверенности (при наличии) на лицо,
подписывающее Договор об оказании брокерских услуг от имени физического лица.
7. Нотариально заверенная копия доверенности (при наличии) на лицо,
уполномоченное подписывать Поручения на проведение операций в соответствии с п. 5.1
Договора об оказании брокерских услуг от имени физического лица.
8. Согласие физического лица на обработку персональных данных по форме,
утвержденной Приложением 13 к Договору об оказании брокерских услуг.
Для юридических лиц:
1. Карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица (для
кредитных организаций возможно представление альбома с образцами подписей и оттиска
печати кредитной организации).
2. Копия свидетельства (сертификата) о регистрации юридического лица на территории
иностранного государства.
3. Копии учредительных документов с изменениями и дополнениями.
4. Копия выписки из торгового реестра (при наличии), действительной на момент
представления в Банк (в случае, если такая выписка не выдается юридическому лицу в
соответствии с применимым законодательством, юридическое лицо представляет в Банк
нотариально заверенные копии сертификата акционеров, сертификата директоров и секретаря,
сертификата юридического адреса, сертификата надлежащего правового статуса –
действительные на момент представления в Банк).
5. Копии документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного
органа юридического лица (решения, резолюции, приказы и т.д.).
6. Копии документов, подтверждающих назначение и полномочия должностных лиц,
указанных в карточке (альбоме) с образцами подписей и оттиска печати (решения, резолюции,
приказы и т.д.).
1
Документы, составленные за пределами Российской Федерации, представляются в Банк с соблюдением процедуры консульской
легализации (в случае, если между Российской Федерацией и государством инкорпорации Клиента отсутствуют международные договоры о
признании документов), либо:
1. На документах проставляется апостиль (для стран, присоединившихся к Гаагской конвенции 1961 года). В данном случае в Банк
надлежит представить апостилированную копию документа, подшитую нотариально заверенным переводом на русский язык, включая перевод
апостиля.
2. На документах проставляется гербовая печать (для стран-участниц Минской конвенции о правовой помощи и правовых
отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 г). В данном случае в Банк надлежит представить копию документа,
скрепленную гербовой печатью и подшитую нотариально заверенным переводом на русский язык, включая перевод удостоверительной
надписи.
3. В случае, если между Российской Федерацией и государством инкорпорации Клиента установлен иной (упрощенный) порядок
взаимного признания документов, Клиенту надлежит руководствоваться таким порядком.
4
7. Нотариально заверенная копия доверенности (при наличии) на лицо,
подписывающее Договор об оказании брокерских услуг от имени юридического лица.
8. Нотариально заверенная копия доверенности (при наличии) на лицо,
уполномоченное подписывать Поручения на проведение операций в соответствии с п. 5.1
Договора об оказании брокерских услуг от имени юридического лица.
9. Копии документов, удостоверяющих личности Руководителя организации, всех лиц,
указанных в карточке (альбоме) с образцами подписей лиц, уполномоченных распоряжаться
счетом, а также лиц, действующих на основании доверенности (допускается предоставление
оригиналов документов для заверения уполномоченным сотрудником Банка).
10. Копии лицензий (разрешений), выданных юридическому лицу (при наличии).
11. Копия документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в
налоговом органе иностранного государства, с указанием кода налогоплательщика или его
аналога.
12. Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом
органе Российской Федерации (в соответствии с приказом МНС России от 07.04.2000 № АП-306/124).
13. Заверенное подписью уполномоченного лица и оттиском печати юридического лица
письмо – подтверждение (в произвольной форме) об осуществлении организацией мер по
противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма (для кредитных организаций).
14. Заверенное подписью уполномоченного лица и оттиском печати юридического лица
письмо о наличии/отсутствии счетов в банках, зарегистрированных на территории государств,
не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
15. Заверенное подписью уполномоченного лица и оттиском печати юридического лица
письмо о наличии/отсутствии выгодоприобретателя, к выгоде которого действует организация;
16. Заверенное подписью уполномоченного лица и оттиском печати юридического лица
письмо о величине оплаченного уставного капитала.
17. Письмо за подписью руководителя юридического лица о наличии у последнего
согласий лиц, чьи персональные данные передаются Банку, по форме, утвержденной
Приложением 14 к Договору об оказании брокерских услуг.
Для обособленных подразделений юридических лиц-нерезидентов на территории
Российской Федерации:
1. Документы, необходимые для представления юридическим лицом–нерезидентом,
перечисленные выше;
2. Нотариально заверенная копия положения об обособленном подразделении;
3. Нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации
обособленного подразделения юридического лица-нерезидента, а также свидетельства о его
аккредитации;
4. Нотариально заверенная копия доверенности на руководителя обособленного
подразделения;
5. Заверенная подписью уполномоченного лица и оттиском печати юридического лицанерезидента копия трудового договора с руководителем обособленного подразделения
(выписка из него в части срока и полномочий).
6. Нотариально заверенные (допускается предоставление оригинала для заверения
уполномоченным сотрудником Банка) копии документов, удостоверяющих личность
руководителя и главного бухгалтера обособленного подразделения.
7. Письмо за подписью руководителя обособленного подразделения о наличии у
последнего согласий лиц, чьи персональные данные передаются Банку, по форме,
утвержденной Приложением 14 к Договору об оказании брокерских услуг.
5
Порядок оформления документов
Общий блок документов
1. Договор об оказании брокерских услуг в 2 экз. (при необходимости – также
Депозитарный договор).
2. Анкета клиента (Приложение 2 к Договору) в 2 экз.
3. Доверенность на ответственных представителей (Приложение 4 к Договору) в 2 экз.
4. Уведомление о правах и гарантиях инвестора по представлению информации в связи
с обращением ценных бумаг (Приложение 9 к Договору) в 2 экз.
5. Заявление об установлении пароля идентификации в 1 экз. (запечатывается в
непрозрачный конверт, место склейки конверта подписывается и ставится печать) (Приложение
7 к Договору).
6. Акт приема-передачи конверта с заявлением (Приложение 7.1 к Договору) в 3 экз.
7. Декларация о рисках на рынке ценных бумаг (Приложение 10 к Договору) в 2 экз.
Дополнительно к общему блоку
ММВБ (Московская межбанковская валютная биржа), рынок государственных
ценных бумаг:
1. Дополнительное соглашение о правилах брокерского обслуживания на рынке
Государственных ценных бумаг (Приложение 12 к Договору) в 2 экз.
2. Доверенность ММВБ для осуществления клиринга по ценным бумагам и денежным
средствам (Приложение 2 Приложения 12 к Договору) в 2 экз.
3. Доверенность ОАО «Россельхозбанк» на получение от имени клиента доходов от
погашения облигаций и купонов (Приложение 1 Приложения 12 к Договору) в 2 экз.
Для обеспечения удаленного доступа к торгам с использованием ИТС «Quik»:
1. Соглашение об использовании электронной цифровой подписи в (Приложение 6 к
Договору) 2 экз.
2. Дополнительное соглашение об использовании информационно-торговой системы
Quik MP «Брокер» (Приложение 8 к Договору) 2 экз.
НТБ (Национальная товарная биржа)
1. Правила оказания брокерских услуг в Секции стандартных контрактов ЗАО
«Национальная товарная биржа» (Приложение 11 к Договору) в 2 экз.
2. Декларация (уведомление) о рисках, связанных с осуществлением операций со
срочными инструментами в 2 экз.