Приложение № 20 к Регламенту

Приложение № 20 к Регламенту
УВЕДОМЛЕНИЕ
о порядке учета имущества
1.
В соответствии с пунктом 3.1 статьи 11 Федерального закона от 07.02.2011
№ 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» Банк уведомляет Клиентов о
наличии у Клиента права требовать от Банка ведения отдельного учета имущества,
предоставленного Клиентом в качестве обеспечения обязательств, допущенных к
клирингу, и обязательств, возникших из договоров, заключенных участником клиринга
за счет Клиента.
2.
Имущество Клиента, предоставленное в качестве обеспечения
обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из договоров,
заключенных Банком за счет Клиента, учитывается совместно с имуществом и
обязательствами других Клиентов Банка, за исключением случаев, указанных в пункте 3
настоящего Уведомления.
3.
Банк открывает отдельный специальный торговый счет и ведет отдельный
учет денежных средств Клиента в случаях, когда такое требование предусмотрено
законодательством, а также на основании отдельных дополнительных соглашений,
заключаемых с Клиентами при наличия их требования о ведении отдельного учета.
4.
За ведение отдельного учета имущества, предоставленного в качестве
обеспечения,
и обязательств Клиента взимается вознаграждение в размере,
установленном Тарифами Банка (Приложение № 9 к Регламенту).
5.
Ведение для Клиента отдельного учета имущества и обязательств влечет
невозможность совершения в интересах данного Клиента следующих сделок:
Необеспеченные сделки; Специальные сделки РЕПО, внебиржевые сделки куплипродажи иностранной валюты.
6.
Банк информирует о рисках Клиента, связанных с отсутствием отдельного
учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств
участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента. Риски
могут выражаться в частности в задержке возврата Клиенту денежных средств или
несвоевременного исполнения распоряжений Клиента или неисполнении /
ненадлежащем исполнении возникших обязательств Клиента вследствие технической,
операционной ошибки Банка или клиринговой организации или сбоя в работе
соответствующего программного обеспечения.
7.
Для минимизации возможных рисков Банк ведет внутренний учет
денежных средств, ценных бумаг и операций каждого Клиента отдельно от активов и
операций других Клиентов и Банка.