- Банк «Возрождение

Приложение 1.1
к Генеральным условиям
предоставления услуг на рынке ценных
бумаг
ДОГОВОР № ______/_______
о предоставлении услуг на рынке ГЦБ на Московской межбанковской валютной
бирже (ММВБ);
г. Москва
" _____ " ____________ 20__ г.
___________________________________________________________________,
именуемое в дальнейшем "Инвестор", в лице __________________________, действующего на
основании ______________________________, с одной стороны, и Открытое акционерное
общество
Банк
"Возрождение",
именуемое
в
дальнейшем
"Банк",
в
лице
______________________________________________________, действующего на основании
_______________________________________________________., с другой стороны, именуемые в
дальнейшем как "Сторона" в отдельности и "Стороны" совместно, заключили настоящий
Договор о нижеследующем:
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий Договор регулирует порядок взаимоотношений между Банком и
Инвестором, связанных с покупкой и продажей Инвестором с помощью Банка Государственных
краткосрочных бескупонных облигаций (далее по тексту - ГКО) и Облигаций федерального займа
(далее по тексту - ОФЗ) на ММВБ.
1.2. Банк по договору с Центральным Банком Российской Федерации и в течение срока
действия настоящего Договора выступает официальным Дилером Банка России по обслуживанию
операций на рынке ГКО, ОФЗ (далее по тексту – ЦБ).
1.3. Неотъемлемой частью настоящего Договора являются Генеральные условия
предоставления услуг на рынке ценных бумаг в ЗАО ММВБ и в ЗАО «Фондовая биржа ММВБ»
(далее – Генеральные условия).
1.4. Термины и определения, используемые в тексте настоящего Договора, понимаются в
значениях, определенных для них, Регламентом проведения операций в системе электронных
торгов ММВБ по сделкам с государственными ценными бумагами (далее - Регламент),
нормативными документами, регулирующими рынок ГКО, ОФЗ, а также Генеральными условиями
и настоящим Договором.
1.5. Стороны признают и обязуются соблюдать в полном объеме требования Регламента и
других нормативных документов, регулирующие операции с ЦБ.
1.6. Инвестор поручает, а Банк принимает на себя обязательства исполнять поручения
Инвестора по совершению всех видов операций с ЦБ на ММВБ от своего имени и за счет
Инвестора в соответствии с Генеральными условиями и Регламентом.
1.7. В случае внесения в Регламент, Генеральные условия, а также иные документы,
регулирующие взаимоотношения Сторон по настоящему Договору, изменений, затрагивающих
интересы одной или обеих Сторон, Стороны по взаимному согласию обязуются внести изменения
в настоящий Договор.
В том случае, если действующее законодательство или вышеназванные документы войдут
в противоречие со статьями настоящего Договора, Банк обязан немедленно прекратить
выполнение поручений и в течение 3-х календарных дней известить Инвестора о возникших
обстоятельствах для принятия совместного решения.
2.
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ИНВЕСТОРОМ БАНКУ
2.1. Инвестор для открытия лицевого счета предоставляет Банку следующие документы:
нотариально заверенные или заверенные в установленном действующим
законодательством Российской Федерации порядке копии учредительных документов
(Устав и все изменения к нему при наличии),
нотариально заверенные копии Свидетельств о государственной регистрации
учредительных документов и всех изменений и дополнений к ним при наличии);
нотариально заверенная копия Свидетельства о государственной регистрации
юридического лица;
Инвестор
Банк "Возрождение (ОАО)
2
-
-
-
нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей и оттиска
печати;
копии документов, свидетельствующие о назначении первых лиц (протокол или
выписка из протокола о назначении руководителя и приказы или выписки из приказов
о вступлении в должность руководителя и остальных лиц, указанных в Карточке);
нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом
органе;
Доверенность на получение суммы погашения и купонного дохода по облигациям
(Приложение 3) – только для рынка государственных ценных бумаг (ГКО, ОФЗ);
Доверенность на совершение операций по счету депо (Приложение 4.1 –для рынка
ГКО, ОФЗ в ЗАО ММВБ и Приложение 4.2. – для осуществления операций в ЗАО
«Фондовая биржа ММВБ»);
карточка с образцами подписей и оттиска печати к счету депо,
Анкета юридического лица (Приложение 6).
3. ОБЯЗАТЕЛЬСТВА СТОРОН
3.1. Банк принимает на себя следующие обязательства:
3.1.1. Открыть лицевой счет Инвестора для учета денежных средств Инвестора.
4.1. 3.1.2.
Заключить с Инвестором Договор счета депо и открыть Инвестору счет депо
в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности в Банке "Возрождение"
(ОАО).
3.1.3. Открыть Инвестору дополнительный раздел к счету депо для раздельного учета
операций с ЦБ, проводимыми по поручениям Инвестора в порядке, предусмотренном настоящим
Договором, от прочих операций по счету депо, проводимых в соответствии с условиями Договора
счета депо.
3.1.4. Принимать к исполнению поручения Инвестора с соблюдением условий поручения.
3.1.5. При исполнении поручений соблюдать исключительно интересы Инвестора.
3.1.6. Совершать покупку ЦБ по Заявке-Поручению Инвестора при условии поступления
средств Инвестора в размере, достаточном для исполнения этой Заявки-Поручения, уплаты
вознаграждения Банка и расходов, связанных с исполнением Банком данной Заявки-Поручения.
3.1.7. Не позднее следующего рабочего дня за днем совершения операций с ЦБ
предоставить Инвестору Отчет Банка о совершенных операциях на рынке ГКО, ОФЗ на ММВБ.
Отчеты Банка о совершенных операциях на рынке ГКО, ОФЗ на ММВБ направляются
Инвестору по факсимильной связи, а их оригиналы передаются курьеру Инвестора или
заказным письмом не реже одного раза в квартал, если иное не предусмотрено настоящим
Договором.
3.1.8. Предоставлять Инвестору необходимую информацию, соблюдая при этом условия
конфиденциальности, достоверности и своевременности. По требованию Инвестора
предоставлять выписки с его счета депо и лицевого счета.
3.1.9. При условии ненулевого сальдо на лицевом счете или счете депо Инвестора,
предоставлять отчет:
- не реже одного раза в три месяца в случае, если по лицевому счету или счету депо
Инвестора в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных
бумаг соответственно;
- не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по
лицевому счету или счету депо Инвестора произошло движение денежных средств или
ценных бумаг соответственно.
3.1.10. Незамедлительно извещать Инвестора о наступлении обстоятельств, ведущих к
нарушению его интересов.
3.1.11. Перечислить средства, вырученные от продажи ЦБ или отозванные в силу
неисполнения Заявки-Поручения на покупку, по указанным в настоящем Договоре реквизитам
Инвестора в течение 3 (Трех) рабочих дней со дня, следующего за днем проведения операций на
ММВБ или днем, в который должна была быть исполнена Заявка-Поручение на покупку ЦБ, при
условии наличия письменного распоряжения Инвестора (Приложение № 8 к Генеральным
условиям).
3.2. Инвестор принимает на себя следующие обязательства:
3.2.1. Заключить с Банком Договор счета депо.
3.2.2. Предоставлять Заявки-Поручения на совершение операций купли-продажи ЦБ в
письменной форме в сроки, определяемые Генеральными условиями и по форме Приложения №
Инвестор
Банк "Возрождение (ОАО)
3
7 к Генеральным условиям.
3.2.3. Не допускать никаких операций с ЦБ, кроме тех, которые оговорены условиями
документов, указанных в п.1.5 настоящего Договора.
3.2.4. Перечислять денежные средства в размере, достаточном для исполнения ЗаявкиПоручения, уплаты вознаграждения Банка и расходов, связанных с исполнением Банком данной
Заявки-Поручения, не позднее, чем за 1 (один) рабочий день до момента совершения сделки.
3.2.5. Не подавать Банку Заявку-Поручение на продажу большего количества ЦБ, чем
заблокировано для него в торговой системе.
3.2.6. Не подавать Банку Заявку-Поручение, приводящую к недостаточности на лицевом
счете Инвестора денежных средств для исполнения обязательств Инвестором по оплате
вознаграждения Банка и расходов, связанных с заключением и исполнением Банком сделок.
3.2.7. Неукоснительно соблюдать обязательства, предусмотренные поручениями, данными
Банку.
3.2.8. Оплачивать Банку расходы, связанные с заключением и исполнением Банком
сделок, совершенных в исполнение Договора. Оплата расходов Банка осуществляется путем
безакцептного списания
соответствующей
суммы денежных средств с лицевого счета
Инвестора.
3.2.9. Выплачивать Банку за каждую операцию, совершенную Банком для Инвестора в
рамках настоящего Договора, вознаграждение в размере, определенном Соглашением об
обязательствах Инвестора при совершении операций с ГКО, ОФЗ на ММВБ, которое является
неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение 2.1. к Генеральным условиям).
Выплата вознаграждения Банку осуществляется путем безакцептного списания соответствующей
суммы денежных средств с лицевого счета Инвестора.
3.3. Оплатить услуги Депозитария Банка, предоставляемые в рамках Договора счета депо,
в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности в Банке "Возрождение" (ОАО)
согласно Прейскуранту услуг Депозитария.
3.3.2. Предоставлять Банку необходимую информацию для выполнения поручений.
3.3.3. Предоставить Банку право выступать номинальным держателем ценных бумаг,
приобретенных Банком по Заявкам-Поручениям Инвестора и находящимся на счете депо
Инвестора в депозитарии Банка.
3.3.4. Предоставить Банку доверенность на совершение операций по счету депо на рынке
ГКО, ОФЗ на ММВБ с предоставлением Банку права подписывать поручения от имени Инвестора
(Приложение 4.1. к Генеральным условиям).
3.3. В случае досрочного расторжения настоящего Договора, а также при окончании срока
его действия Стороны должны исполнить все обязательства, возникшие из заключения сделок в
связи с исполнением настоящего Договора, друг перед другом и перед третьими лицами.
4.
ПОРЯДОК ПОДАЧИ И ИСПОЛНЕНИЯ ЗАЯВКИ-ПОРУЧЕНИЯ ИНВЕСТОРА
4.2. Заявки-Поручения Инвестора на совершение операций купли-продажи ЦБ
оформляются по форме Приложения № 7 к Генеральным Условиям. Банк принимает ЗаявкиПоручения Инвестора в любой рабочий день с 09.00 до 18.00 московского времени и в
соответствии с требованиями, указанными в Генеральных условиях.
4.3. Во исполнение Заявки-Поручения Инвестора Банк покупает/продает ЦБ, указанные
Инвестором в Заявке-Поручении, на ММВБ от своего имени за счет Инвестора в соответствии с
Регламентом и Генеральными условиями .
4.4. Переход права собственности на ЦБ при совершении сделок покупки-продажи
наступает в момент перевода/списания ЦБ на счет/со счета депо Инвестора в депозитарии Банка
в порядке, определенными Условиями осуществления депозитарной деятельности в Банке
"Возрождение" (ОАО).
Инвестор как владелец ценных бумаг, учитываемых на счете депо, открытом в
соответствии с п.п. 3.1.2. и 3.2.1. настоящего Договора, сохраняет за собой весь объем прав,
предоставляемых этими ценными бумагами.
Инвестор соглашается, что оплата за регистрацию, перерегистрацию, учет и хранение ЦБ
производится Инвестором в соответствии с Прейскурантом стоимости услуг депозитария.
Заявки-Поручения должны передаваться Инвестором Банку следующими способами:
- курьером со стороны Инвестора;
- почтой (заказное письмо);
- факсимильной связью (телефакс) с обязательной последующей передачей оригинала
документа в течение 2-х (Двух) недель.
Инвестор
Банк "Возрождение (ОАО)
4
5.
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Стороны несут материальную ответственность за невыполнение ими условий настоящего
Договора. В случае их нарушения одной из Сторон, виновная Сторона обязана возместить другой
Стороне причиненные этим убытки.
5.2. Инвестор до подписания настоящего Договора уведомлен о совмещении Банком
брокерской деятельности на рынке ценных бумаг с дилерской и депозитарной деятельностью, а
также с деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.
5.3. Любые инвестиционные решения Инвестор принимает самостоятельно, Банк
оказывает лишь консультационные услуги по операциям с ценными бумагами и не дает обещания
и не гарантирует получение Инвестором прибыли по осуществляемым им операциям. Банк не
несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принимаемых Инвестором в
рамках настоящего Договора, в том числе принимаемых на основании аналитических материалов
Банка.
5.4. Инвестор принял к сведению, что операции с ценными бумагами сопряжены с риском
неполучения ожидаемого дохода и возможностью возникновения убытков.
5.5. Банк не несет ответственности за невыполнение Заявок-Поручений Инвестора
вследствие сложившейся конъюнктуры рынка ЦБ.
5.6. Банк не несет ответственности за изменение рыночной стоимости ЦБ, принадлежащих
Инвестору.
5.7. Инвестор, в случае задержки им платежей по оплате услуг Банка, несет
ответственность в размере официальной ставки рефинансирования Банка России от суммы
просроченного платежа за каждый календарный день просрочки.
5.8. Банк несет ответственность в случае задержки исполнения Поручения Инвестора по
перечислению средств, вырученных от продажи ЦБ или отозванных в силу неисполнения ЗаявкиПоручения на покупку, в размере официальной ставки рефинансирования Банка России от суммы
просроченного платежа за каждый календарный день просрочки.
5.9. Дата фактической уплаты (получения) денежных средств в соответствии с п.п.5.7, 5.8
настоящего Договора считается датой признания расхода (дохода) Стороны в виде штрафных
санкций по настоящему Договору.
5.10. В случае неуплаты неустойки, предусмотренной п.п. 5.7, 5.8 настоящего Договора,
она считается непризнанной, а все разногласия и/или споры рассматриваются в порядке,
установленном действующим законодательством РФ.
6.
УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ
6.1. Любая информация, передаваемая одной Стороной другой Стороне в период действия
настоящего Договора, содержащая сведения о ценах и предложениях, объемах сделок на рынке
ЦБ, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением
случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ.
6.2. Обязанности по соблюдению конфиденциальности остаются в силе после
прекращения действия настоящего Договора.
7.
ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
7.1. Стороны обязуются предпринимать необходимые действия для урегулирования всех
спорных вопросов по взаимному согласию. При этом обращения и претензии Инвестора
рассматриваются в срок не позднее 30 (Тридцати) календарных дней со дня их поступления в
Банк.
7.2. В случае невозможности разрешения спора по взаимной договоренности, споры
разрешаются в порядке, установленном действующим законодательством РФ.
8.
ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ
8.1. Стороны не несут ответственности за частичное или полное неисполнение своих
обязанностей по настоящему Договору, если такое неисполнение было вызвано
обстоятельствами непреодолимой силы, возникшими после заключения Договора в результате
событий чрезвычайного характера, наступление которых Сторона, не исполнившая обязательство
полностью или частично, не могла ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами и если
Инвестор
Банк "Возрождение (ОАО)
5
эти обстоятельства повлияли на исполнение настоящего Договора. К таким обстоятельствам, в
частности, относятся: военные действия, стихийные бедствия, пожары, забастовки, изменения
законодательных и иных нормативных актов Российской Федерации.
8.2. Сторона, для которой возникли указанные обстоятельства, препятствующие
исполнению настоящего Договора, должна в течение двух дней известить другую Сторону о
наступлении и прекращении их действия. Доказательством наступления и продолжительности,
указанных обстоятельств являются официальные подтверждения, выданные компетентными
государственными органами.
8.3. В случае наступления указанных обстоятельств, срок выполнения Сторонами своих
обязательств отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют указанные
обстоятельства и их последствия.
9.
СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
9.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания и действует без
ограничения срока.
9.2. Настоящий Договор, кроме случаев, специально оговоренных в тексте Договора, может
быть расторгнут следующим образом:
по взаимному согласию сторон, зафиксированному в письменной форме;
по инициативе Банка в случае, если Инвестор в течение 3-х месяцев не осуществляет
операций на рынке ЦБ и/или при отсутствии ЦБ на счете депо в депозитарии Банка за
этот период;
в случае невыполнения одной из Сторон обязательств, принятых на себя в
соответствии с настоящим Договором, Договор может быть расторгнут по инициативе
любой из сторон или через арбитражный суд в установленном действующим
законодательством РФ порядке.
9.3. При расторжении Договора по инициативе одной из сторон Договор считается
расторгнутым через 10 (Десять) рабочих дней с даты получения другой Стороной письменного
уведомления о намерении расторжения Договора, если не последовало письменного возражения
с обоснованием причин несогласия с расторжением Договора.
9.4. Окончание срока действия или расторжение Договора не влекут прекращения
обязательств по осуществлению денежных расчетов по заключенным до даты расторжения
сделкам с ЦБ, переводу остатка ЦБ в другой субдепозитарий и возмещению убытков (уплате
неустойки) за нарушение обязательств, если таковые имели место.
10. ИНЫЕ УСЛОВИЯ
10.1. Все изменения и дополнения в настоящий Договор вносятся с согласия обеих
Сторон, подписываются уполномоченными на то представителями Сторон и являются его
неотъемлемыми частями.
10.2. Настоящий Договор составлен в 2-х (Двух) подлинных экземплярах, имеющих
равную юридическую силу - по одному экземпляру для каждой Стороны.
11. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Инвестор
ИНН
р/с
в
к/с 30101810900000000181
БИК 044525181
Банк
Банк «Возрождение» (ОАО)
101000 ГСП-9, г. Москва, Лучников пер., д.
7/4, стр. 1
ИНН 5000001042,
к/с
30101810900000000181
в
ОПЕРУ
Московского ГТУ Банка России
БИК 044525181
______________________________________
Банка «Возрождение» (ОАО)
________________/_____________________/
м.п.
Инвестор
________________/_____________________/
м.п.
Банк "Возрождение (ОАО)
6
Приложение № 1
к Договору о предоставлении услуг
на рынке ГЦБ на ММВБ
Дополнительное соглашение № 1
к Договору о предоставлении услуг на рынке ГЦБ на ММВБ № __________ от «___» _____ 20__ г.
.
г. Москва
«__» _________ 20___ года
Открытое акционерное общество Банк «Возрождение», именуемый в дальнейшем «Банк»,
в лице ______________________________________________, действующего на основании
_______________________________________________________,
с
одной
стороны,
и_______________________________, именуемый в дальнейшем «Инвестор», в лице
________________________________________,
действующего
на
основании_______________________________________________, с другой стороны, вместе
именуемые «Стороны», заключили настоящее Дополнительное соглашение № 1 о
нижеследующем:
1. Настоящим Стороны пришли к соглашению изменить и дополнить Договор о
предоставлении услуг на рынке ГЦБ на ММВБ № _________________ от «___» _______________
20___ г. и в связи с этим:
1.1 Раздел 10 вышеуказанного Договора дополнить пунктом 10.3 в следующей редакции: "10.3
Инвестор ознакомлен и согласен с Генеральными условиями и со всеми приложениями к ним."
1.2 Включить Приложение № 1 в Договор о предоставлении услуг на рынке ГЦБ на ММВБ №
_________________ от «___» ________________ 20___ г в следующей редакции:
" - Инвестор дает согласие на передачу Банком конфиденциальной информации об
Инвесторе, определяемой в соответствии с Положениями Банка России с целью осуществления
последним контрольных функций;
- Банк обязан при заключении с Инвестором Договора указывать в нем: полное наименование
Инвестора - юридического лица на основании учредительных документов, а так же его код ОКПО
на основании справки из Государственного комитета Российской Федерации по статистике (у
Инвесторов - нерезидентов указывается однозначный идентификатор юридического лица),
полные паспортные данные Инвестора - физического лица, а так же код региона (код СОАТО) на
основании документов, предоставляемых Инвестором, в соответствии с единым государственным
регистром предприятий и организаций всех форм собственности и хозяйствования (ЕГРПО), а так
же ИНН в соответствии со свидетельством о постановке Инвестора на учет в налоговом органе (кроме
физических лиц);
- Банк обязан представлять Инвестору отчетность об осуществляемых для Инвестора
сделках с Облигациями и расчетах по этим сделкам, а также об операциях по счету
"депо" Инвестора, в том числе связанных с переводом Облигаций со счета "депо" Инвестора в
Депозитарии Банка на счет "депо" этого же Инвестора в Субдепозитарии другого Дилера не
позднее следующего рабочего дня за днем совершения операций. Банк обязуется все отчетные
документы, предоставляемые Инвестору, скреплять подписью уполномоченного лица Банка.
- Банк обязан направить Инвестору отчет о совершенной операции в порядке, предусмотренном
Договором, но не позднее трех дней после совершения соответствующей операции при
осуществлении операции, связанной с переводом Облигаций со счета "депо" Инвестора в
Депозитарии Банка на счет "депо", открытый в Субдепозитарии другого Дилера на имя этого же
Инвестора
- Банк обязан направить Инвестору уведомление о прекращении действия Договора о
выполнении функций Дилера на рынке Облигаций с Банком России (далее по тексту - Договор о
выполнении функций Дилера) в трехдневный срок с момента получения Банком уведомления от
Банка России;
- Банк обязан до момента прекращения действия Договора о выполнении функций Дилера
осуществить перевод Облигаций, принадлежащих Инвестору и находящихся в Депозитарии
Банка, на его счета депо в Субдепозитариях других Дилеров;
- Банк обязан в случае отказа от предоставленных Инвестором полномочий по получению
сумм купонного дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций
направить Инвестору извещение об отказе, в указанных полномочиях, не позднее
Инвестор
Банк "Возрождение (ОАО)
7
следующего рабочего дня с момента отказа.
- Инвестор обязан в случае получения уведомления о прекращении действия Договора, до
момента истечения срока действия Договора о выполнении функций Дилера дать поручение
Банку на перевод ценных бумаг, принадлежащих Инвестору, в субдепозитарий другого
Дилера и поручение на закрытие своего счета депо;
- Инвестор обязан не заключать с принадлежащими ему Облигациями сделок, не
предусмотренных Положениями и условиями Договора о выполнении функций Дилера, и не
давать Банку поручений на совершение таких сделок, а также не давать Банку поручений
"депо"', не связанных с исполнением сделок и переводами, предусмотренными Положениями.
При этом Банк обязан информировать Инвестора об условиях Договора о выполнении функций
Дилера, регламентирующих проведение операций Инвестором;
- Инвестор обязан выдать доверенность на имя организации, выполняющей функции Торговой
системы, на составление и подписание последней поручений "депо" к счету "депо'"
Инвестора по результатам торговой сессии (в том числе при погашении Облигаций) или
аукциона;
- Инвестор обязан предоставить Банку доверенность на получение сумм купонного дохода и
сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций. В доверенности
должны быть указаны код ОКПО (у Инвесторов - нерезидентов - однозначный
идентификатор юридического лица), ИНН и полное наименование Инвестора - для
юридических лиц, полные паспортные данные Инвестора - для физических лиц, а также четко
выраженные полномочия Банка, которому выдана доверенность. Для оформления подобной
доверенности может быть, использован образец доверенности, указанный в Приложении 3 к
Договору о выполнении функций Дилера. В случае закрытия Банком счета "депо" Инвестору или
расторжения с Инвестором договорных отношений на рынке Облигаций вышеуказанная
доверенность должна быть отозвана;
- Для совершения Банком сделок купли-продажи Облигаций за счет и по поручению Инвестора
на счете "депо" Инвестора открывается основной раздел и раздел "блокировано для торгов
на ММВБ". Инвестор уполномочивает Банк при исполнении последним поручения Инвестора
на совершение операций с Облигациями самостоятельно осуществлять перевод Облигаций с
основного раздела счета "депо" Инвестора на раздел "блокировано для торгов на ММВБ" того
же счета "депо" до начала торговой сессии. Облигации резервируются на разделе
"блокировано для торгов на ММВБ" счета "депо" Инвестора для обеспечения
заявок на
продажу Облигаций, подаваемых Банком за счет и по поручению Инвестора;
- На счете "депо" Инвестора могут быть открыты разделы для блокирования ценных бумаг в
целях получения кредитов Банка России, а так же залоговые и торговые разделы,
предусмотренные Положениями № 236-П и № 36;
- Депозитарный учет Облигаций, в том числе учет залоговых обременении прав на Облигации,
осуществляется в соответствии с Положениями Банка России;
- Оператором разделов, открытых для блокирования ценных бумаг в целях получения
кредитов Банка России, а так же залоговые и торговые разделы, предусмотренные
Положениями № 236-П и № 36, при проведении операций в соответствии с указанными
Положениями, назначается Банк России. В случаях, предусмотренных Положениями № 236-П и
№ 36, перевод Облигаций с указанных разделов на другие разделы счета "депо" Инвестора
осуществляется только на основании поручений "депо", составленных оператором этих
разделов - Банком России;
- Инвестор обязан в течение 2 рабочих дней с момента прекращения его договора с Банком
представить последнему информацию о прекращении действия доверенности, выданной
инвестором Банку в соответствии с Договором о выполнении функций Дилера;
- Инвестор обязан в течение 2 календарных дней с момента направления в территориальное
учреждение Банка России
извещения об
отзыве доверенности выданной Банку в
соответствии с Договором о выполнении функций Дилера, уведомить Банк о лишении его
полномочий в получении сумм погашения (погашения части номинальной стоимости) и сумм
купонного дохода по Облигациям);
- В случае отзыва доверенности Инвестора или не предоставления ее в территориальное
учреждение Банка России денежные средства от погашения (погашения части номинальной
стоимости) и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Инвестору и
учитываемым в Депозитарии Банка, Банком России на счет Банка не переводятся;
- Инвестор обязан дать поручение на закрытие своего счета "депо", открытого ему по Договору
с Банком, в случае получения Инвестором статуса Дилера, а также в случае, если договор
между Инвестором и Банком об обслуживании операций на ОРЦБ прекращен, в том числе,
Инвестор
Банк "Возрождение (ОАО)
8
если срок его действия истек, а от продления указанного договора стороны отказались;
- Инвестор обязан (при наличии у него на счете "депо" Облигаций) заключить с другим
Дилером договор об обслуживании операций на ОРЦБ. а также открыть в Субдепозитарии
этого Дилера счет "депо" на свое имя в течение 3 рабочих дней с момента получения от Банка,
осуществляющего брокерское обслуживание данного Инвестора, уведомления о намерении
Банка России или самого Банка прекратить действие Договора о выполнении функций Дилера,
заключенного между последними;
- После прекращения действия Договора о выполнении функций Дилера денежные средства
от погашения и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Инвестору и
учитываемым в субдепозитарии Банка. Банком России на счет Банка не переводятся;
- Инвестор обязан предоставлять Банку не позднее 10-календарных дней с даты вступления
изменений, связанных со сменой его наименования, организационно-правовой формы
юридического и почтового адреса;
- Банк обязан предоставить Инвестору (кредитной организации), отчеты по разделам счетов
депо Инвесторов (кредитной организации), оператором которых является Банк России;
- Инвестор - кредитная организация обязан предоставить Банку доверенность Банку России на
осуществление последним действий в соответствии с Положением № 236-П по счетам депо
Инвесторов;
- Инвестор - доверительный управляющий Пенсионного фонда Российской Федерации согласен с
тем, что Банк предоставляет отчетность об остатках и движении Облигаций по счету "депо" в
доверительном управлении управляющей компании по управлению средствами пенсионных
накоплений Пенсионного фонда Российской Федерации, находящегося в Субдепозитарии Банка,
специализированному депозитарию по его запросам."
2. В остальном Договор о предоставлении услуг на рынке ГЦБ на ММВБ № ____________ от
«____»__________20_____ г. остается без изменений.
3. Настоящее Дополнительное соглашение № 1 является неотъемлемой частью Договора о
предоставлении услуг на рынке ГЦБ на ММВБ № ____________ от «___» ____________ 20__ г. и
вступает в силу с «___» _____________ 20___ г.
4. Все изменения и дополнения к настоящему Дополнительному соглашению № 1
действительны, если они совершены в письменной форме и подписаны сторонами.
5. Споры, возникающие между сторонами в связи с исполнением, изменением и
расторжением настоящего Дополнительного соглашения, решаются посредством переговоров.
Разногласия, по которым стороны не достигли договоренности, подлежат рассмотрению в
Арбитражном суде г. Москвы.
6. Дополнительное соглашение составлено в двух экземплярах, один из которых хранится у
Банка, а второй - у Инвестора.
РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
Инвестор
Банк
Банк “Возрождение” (ОАО):
_______________ /__________________/
М.П.
Инвестор
________________/__________________/
М.П.
Банк "Возрождение (ОАО)