Депозитарий ОАО ВКАБАНК - Волго

ВОЛГО-КАСПИЙСКИЙ АКЦИОНЕРНЫЙ БАНК
( Открытое акционерное общество)
У Т В Е Р Ж Д Е НО :
Решением Правления
ОАО ВКАБАНК
от «28» марта 2013г.
Дополнение № 1
к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
( утвержденным Правлением ОВО ВКАБАНК 17.09.2012г.)
вводятся в действие с 08.04.2013г.
г. Астрахань
2013 год
1. Третий абзац пункта 1.1 раздела I «Общие положения» изложить в следующей
редакции:
«Депозитарий осуществляет депозитарную деятельность в соответствии с Федеральными
законами: «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», «О клиринге и клиринговой
деятельности»; Правилами ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ,
утвержденных Указаниями ЦБ РФ N 44 от 25.07.1996г. с изменениями и дополнениями,
Положением о депозитарной деятельности в Российской Федерации, утвержденным
Постановлением ФКЦБ России от 16 октября 1997г. № 36, Порядком открытия и ведения
депозитариями счетов депо и иных счетов, утвержденным приказом ФСФР от 30.08.2012г. №
12-78/пз-н, Положением об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и
клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам,
утвержденным приказом ФСФР от 15.03.2012г. №12-12/пз-н, и иными правовыми актами
ФСФР и Банка России, с заключенными с Депонентами депозитарными договорами (договора
счета депо владельца) и дополнительными соглашениями к ним, а также настоящими
Условиями, являющимися неотъемлемой частью указанных договоров. Условия носят
открытый характер, предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.
2. Дополнить пункт 1.5 «Термины и определения, используемые в настоящих Условиях»
следующими новыми абзацами:
«Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета прав собственности или иных
вещных прав на ценные бумаги.
Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета прав
управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.
Счет депо номинального держателя (междепозитарный счет депо) – счет депо, открытый в
НКО ЗАО НРД Депозитарию и предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в
отношении которых Депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и
осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
Счет депо иностранного номинального держателя - счет депо, открытый в Депозитарии
иностранной организации (иностранному номинальному держателю), действующей в интересах
других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять
учет и переход прав на ценные бумаги.
Торговый счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут
быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных
к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и иным
организациям в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и
клиринговой деятельности».
Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) – счет депо,
предназначенный для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на
выпущенные (выданные) им ценные бумаги.
Счет неустановленных лиц – счет для учета ценных бумаг, владельцы которых не
установлены. Данный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги.
НКО ЗАО НРД – НКО ЗАО «Национальный расчетный депозитарий», является Центральным
депозитарием РФ по предоставлению расчетных и депозитарных услуг на российском и
международном финансовом рынке профучастникам (далее Центральный депозитарий).
ЗАО АКБ НКЦ – ЗАО АКБ «Национальный клиринговый центр» осуществляющий функции
по исполнению и/или обеспечению исполнения обязательств по денежным средствам и ценным
бумагам, допущенных к клирингу.
Торговая система – Фондовая Биржа ММВБ, осуществляющая торги с ценными бумагами на
ОРЦБ.
Инвестор – депонент, заключивший с ОАО ВКАБАНК договор на брокерское обслуживание на
Фондовой Бирже ММВБ.»
3. Подпункт 2.1.1 раздела 2.1 «Основания для проведения операций» изложить в
следующей редакции:
«Счета депо Депонентов открываются в Депозитарии на основании депозитарного договора
(договора счета депо владельца), типовые формы которого приведены в Приложении №1
настоящих Условий, при предоставлении Депонентом в Депозитарий соответствующим
образом оформленных документов, предусмотренных настоящими Условиями. Количество
счетов депо, которые могут быть открыты одному Депоненту на основании одного
депозитарного договора, в том числе количество счетов депо одного вида, не ограниченно,
если иное не предусмотрено депозитарным договором. Для обособленного учета ценных бумаг
Депонентов, заключивших с ОАО ВКАБАНК договора на брокерское обслуживание на
Фондовой Бирже ММВБ, Депозитарий вправе открыть Депонентам торговые счета депо.
Открытие торговых счетов депо Депонентам, на которых учитываются ценные бумаги,
которые могут быть использованы для исполнения и /или обеспечения исполнения
обязательств, допущенных к клирингу, предполагает заключение с Депозитарием
дополнительного соглашения к депозитарному договору. Типовые формы дополнительного
соглашения к депозитарному договору (договору счета депо владельца) приведены в
Приложениях № 1 и № 2 Дополнения №1 к настоящим Условиям.
При наличии у Депозитария документов и информации, необходимых для открытия счета
депо владельца ценных бумаг, повторное предоставление документов и информации для
открытия торгового счета депо не требуется.
Депозитарные операции по счетам депо производятся на основании поручений депо,
оформленных на бумажном носителе. Образцы документов, которые должны заполнять
Депоненты: типовые формы поручений депо и анкет, приведены в Приложении № 1 к
настоящим Условиям. При осуществлении переводов ценных бумаг со счета депо владельца
одного Депонента на счет депо владельца другого Депонента, то поручение депо подаются к
счету депо того Депонента, со счета депо которого ценные бумаги должны быть списаны или
переведены. В случае перевода ценных бумаг между счетами депо одного Депонента или
между разными разделами одного счета депо Депонента, то поручение подается к тому счету
депо или разделу счета депо, с которого списываются ценные бумаги.
Депозитарий оставляет за собой право осуществлять депозитарные операции без
предоставления Депонентом поручений в случае проведения операций с ценными бумагами по
инициативе администрации Депозитария либо в иных случаях, предусмотренных
действующим законодательством Российской Федерации, депозитарным договором или
настоящими Условиями. Основанием для исполнения операций, инициатором которых
выступает Депозитарий, являются служебные поручения депо, представляющие собой типовые
формы поручений, приведённые в Приложении №1 настоящих Условий и подписанные
администратором Депозитария. К служебным поручениям также относятся распоряжения,
составленные в произвольной форме и подписанные руководителем Банка или
администратором Депозитария. Основанием для осуществления инвентарных депозитарных
операций, инициируемых администрацией Депозитария, являются служебные поручения депо
и распоряжения одновременно.
При заключении с Депонентом дополнительного соглашения к депозитарному договору
(договору счета депо владельца) для открытия ему торгового счета депо, Депонент
представляет в Депозитарий поручение на открытие торгового счета депо, в котором
однозначно определяет Торговую систему (Фондовую Биржу ММВБ) и Клиринговую
организацию (ЗАО АКБ "Национальный Клиринговый Центр"), по распоряжению или с
согласия которой будут совершаться депозитарные операции при осуществлении клиринга.
Форма указанного поручения приведена в Приложении № 3 Дополнения №1 к настоящим
Условиям.
Служебные поручения (распоряжения) составляются в следующих случаях:
- прием на обслуживание выпуска ценных бумаг и внесения его в Список выпусков
ценных бумаг, обслуживаемых в Депозитарии;
- отражение операций с ценными бумагами Депонентов, заключивших с Банком
договора на брокерское обслуживание на фондовом рынке или иные подобные
договора;
- перевод ценных бумаг на торговый счет депо на основании поручения Депонента;
зачисление ценных бумаг Депонента на торговый счет депо номинального держателя,
открытый в НКО ЗАО НРД, по результатам клиринга и итогам биржевых торгов в
Торговой системе – ФБ ММВБ;
- осуществление блокировки/разблокировки ценных бумаг при проведении
междепозитарного перевода ценных бумаг, а также в случае получения
соответствующих документов, свидетельствующих о смерти владельца ценных бумаг;
- изменение места хранения ценных бумаг при их перемещении;
- проведение глобальных операций с ценными бумагами, таких как конвертация,
дробление или консолидация ценных бумаг, погашение (аннулирование) выпуска,
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, аннулирование
индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска;
- проведение операций, связанных с вступлением в наследство нового владельца
ценных бумаг на основании представленных наследниками соответствующих
документов на право вступления в собственность;
- исполнения письменных распоряжений государственных органов, в частности,
судебных, органов дознания и предварительного следствия, которые подтверждаются
соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом,
постановлением о наложении ареста и т.п.
При оформлении служебных поручений, к ним прилагаются в качестве основания документы,
необходимые для проведения вышеуказанных операций.»
-
4. Третий абзац пункта 2.3 «Сроки выполнения операций» изложить в следующей
редакции:
«Открытие счетов депо (счета депо владельца и торгового счета депо ) на основании
заключенных с Депонентом депозитарного договора (договора счета депо владельца) и
дополнительного соглашения к нему осуществляется не позднее 2-х рабочих дней после
предоставления соответствующим образом оформленных документов и иной информации,
определенных настоящими Условиями. Не позднее 1-го рабочего дня после открытия
вышеуказанных счетов депо, Депозитарий уведомляет об этом Депонента путем представления
ему отчета об открытии соответствующего счета депо».
5. Четвертый абзац пункта 2.3 «Сроки выполнения операций» изложить в следующей
редакции:
«Закрытие счетов депо осуществляется не позднее операционного дня, следующего за днем
предоставления всех необходимых документов и соблюдения условий, необходимых для
закрытия данного счета депо в соответствии с депозитарным договором (договором счета депо
владельца) или дополнительного соглашения к договору. Не позднее 1-го рабочего дня после
закрытия счетов депо, Депозитарий уведомляет об этом Депонента путем представления ему
отчета о закрытии счета депо».
6. Первый абзац подпункта 2.4.1 пункта 2.4 «Порядок и сроки предоставления
Депонентам отчетов о проведенных операциях и документов, удостоверяющих права на
ценные бумаги» изложить в следующей редакции :
«Отчет об исполнении депозитарных операций, выдаваемый Депоненту, является
завершением депозитарных операций проводимых Депозитарием по поручению депонента. Он
формируется по результатам депозитарных операций, осуществленных депонентом в течение
операционного дня, на дату их проведения по форме, приведенной в Приложении №2
настоящих Условий. Отчет формируется на бумажном носителе в одном экземпляре в день
осуществления операций Депонентом либо на следующий рабочий день и передаётся
депоненту или инициатору депозитарной операции. При проведении операций по торговому
счету депо Депонента документами, удостоверяющими права на ценные бумаги, являются:
- отчет об операциях по торговому счету депо, сформированный по результатам
депозитарных операций, осуществленных Депонентом в течение операционного дня,
выдается по завершению операционного дня, но не позднее конца следующего
операционного дня;
-
выписка по торговому счету депо, сформированная по результатам депозитарных
операций, осуществленных Депонентом в течение операционного дня, выдается по
завершению операционного дня, но не позднее конца следующего операционного дня.
7. Подпункт 2.4.5 пункта 2.4 «Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о
проведенных операциях и документов, удостоверяющих права на ценные бумаги»
изложить в следующей редакции:
«Документом, удостоверяющим права Депонента на ценные бумаги и подтверждающим
количество ценных бумаг, находящихся на счете депо владельца на определённую дату, является
выписка со счета депо депонента. Выписка об остатках ценных бумаг на счете депо депонента
формируется по итогам проведенных операций или на основании поручения депонента или его
уполномоченного лица на предоставление информации по счету депо в соответствии с порядком,
изложенным в пункте 3.15 настоящих Условий. При формировании выписки по счету депо по
итогам осуществленных Депозитарием операций, предоставление запроса на её получение не
требуется. Форма запроса на предоставление выписки по счету депо приведена в Приложении
№1 настоящих Условий.
Выписки по счету депо могут быть следующих типов:
- об остатках ценных бумаг по счетам депо (счету депо владельца и/или
торговому счету депо);
- об остатках ценных бумаг с разбивкой по разделам счета депо;
- об остатках ценных бумаг на конкретном разделе счета депо;
- об остатках ценных бумаг конкретного выпуска.
Выписка об остатках ценных бумаг по торговому счету депо, выдаваемая Депоненту по
итогам совершенных депозитарных операций по указанному счету, формируется
Депозитарием по типу выписки «остатки ценных бумаг по счету с разбивкой по разделам» или
по типу «остатки ценных бумаг на конкретном разделе счета депо» в зависимости от
проведенных Депозитарием операций.
В случае если по торговому счету депо Депонента операции по зачислению или списанию
ценных бумаг не проводились в течение одного квартала, Депоненту предоставляется выписка
по торговому счету депо Депонента на дату окончания квартала. Выписка формируется
Депозитарием по типу выписки «остатки ценных бумаг по торговому счету депо» (без
указания разделов) и выдается не позднее 2-х рабочих дней, следующих за днем окончания
отчетного периода.
Выписки об остатках ценных бумаг по счету депо формируются Депозитарием в
зависимости от вида запроса, полученного от Депонента:
- на конец операционного дня;
- операционный день не закончен;
- по дате операции в Депозитарии.
При наличии нулевого остатка ценных бумаг по счету депо владельца по итогам
проведенных депозитарных операций, выписка об остатках ценных бумаг по указанному счету
депо Депонента не выдается.
Типовая форма выписки приведена в Приложении № 2 к настоящим Условиям. Формы
указанных выписок изложить в редакции, приведенной в Приложениях № 4 и 5 к
Дополнению №1 настоящего Стандарта.»
7. Подпункт 2.5.1 пункта 2.5 «Общие принципы депозитарных операций» изложить в
следующей редакции:
«Установленные Депозитарием правила ведения учета депозитарных операций обеспечивают
обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого депонента
(путем открытия каждому депоненту отдельных счетов депо), а также обособленное хранение
ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги депонентов от ценных бумаг, принадлежащих
Депозитарию. Учет ценных бумаг на счетах депо ведется в штуках. Одной ценной бумагой
(одной штукой) является номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное
не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.
Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая ценная
бумага в депозитарном учете должна быть отражена дважды: на счете депо депонента и на
счете депо места хранения. По каждому выпуску ценных бумаг, учитываемому в Депозитарии,
общее количество ценных бумаг , учитываемых на счетах депо депонентов, должно быть равно
общему количеству бумаг, учитываемых на счетах депо мест хранения. Не допускается
наличие отрицательных остатков на счете депо после окончания операционного дня.»
8. Подпункт 2.5.2 пункта 2.5 «Общие принципы депозитарных операций» изложить в
следующей редакции:
«В целях ведения учета Депозитарий открывает следующие счета депо, предназначенные для
учета прав на ценные бумаги: счета депо владельцев и торговые счета депо Депонентов, счета
депо мест хранения, казначейский счет депо эмитента (ОАО ВКАБАНК). Счет неустановленных
лиц, открываемый Депозитарием, не предназначен для учета прав на ценные бумаги. Ценные
бумаги, владельцы которых не установлены, при переводе ценных бумаг из другого депозитария
либо от регистратора, а также излишки ценных бумаг, выявленных в ходе сверки по счетам
номинального держателя, открытого у регистратора или у другого депозитария, как ошибочно
зачисленные, отражаются в Депозитарии на счете неустановленных лиц.»
9. Пункт 3.1 «Операции выполняемые Депозитарием» дополнить текстом следующего
содержания:
« - открытие/закрытие торговых счетов депо;
- проведение операций с ценными бумагами по торговым счетам депо».
10. Четвертый абзац подпункта 3.2.3.1 пункта 3.2.3 «Открытие и закрытие раздела
счета депо» дополнить текстом следующего содержания:
« - ценные бумаги для распределения депонентам;
- приостановление операций для проведения корпоративных действий».
11. Седьмой абзац подпункта 3.2.3.1 пункта 3.2.3 «Открытие и закрытие раздела счета
депо» дополнить текстом следующего содержания:
« - раздел «ценные бумаги для распределения депонентам» - открывается по
распоряжению администрации Депозитария на основании отчета, полученного из НКО
ЗАО НРД, о переводе ценных бумаг в указанный раздел по счету депо номинального
держателя;
- раздел «приостановление операций для проведения корпоративных действий» открывается на основании служебного поручения администрации Депозитария при
поступлении от регистратора либо депозитария отчетов о приостановлении операций с
ценными бумагами для проведения эмитентом этих бумаг корпоративных действий
согласно действующему законодательству РФ».
12. Пункт 3.2 «Открытие и закрытие счета депо» дополнить новым подпунктом
следующего содержания:
« 3.2.5. Порядок открытия и закрытия торговых счетов депо
3.2.5.1. Открытие торгового счета депо.
Торговый счет депо открывается Депозитарием в соответствии со статьей 15 ФЗ от
07.02.2011г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» для отражения торговых
операций Депонентов с ценными бумагами в торговой системе Фондовой биржи ММВБ,
определенной в качестве организатора торгов при заключении с ОАО ВКАБАНК договора на
брокерское обслуживание.
Содержание операции:
внесение в учетные регистры Депозитария исчерпывающей информации о депоненте, его
уполномоченных лицах и местах хранения ценных бумаг депонентов и ценных бумаг,
принадлежащих Депозитарию, позволяющей осуществлять операции с ценными бумагами,
учитываемыми на торговом счете депо и используемыми для исполнения и/или обеспечения
исполнения обязательств, допущенных к клирингу Клиринговой организацией, по
распоряжению или с согласия которой будут совершаться депозитарные операции при
осуществлении клиринга
Основания для открытия торгового счета депо владельца:
- дополнительное соглашение к ранее заключенному депозитарному договору (договору
счета депо владельца). Типовые формы дополнительного соглашения к депозитарному
договору (договору счета депо владельца) приведены в Приложениях № 1 и № 2
Дополнения №1 к настоящим Условиям;
- поручение на открытие торгового счета депо, в котором Депонент однозначно
определяет Торговую систему (Фондовую Биржу ММВБ) и Клиринговую организацию
(ЗАО АКБ "Национальный Клиринговый Центр"), по распоряжению или с согласия
которой будут совершаться депозитарные операции при осуществлении клиринга.
Форма указанного поручения приведена в Приложении № 3 Дополнения №1 к
настоящим Условиям.
- документы и иная информация, определенные в пункте 3.2.1 и необходимые для
открытия счета депо владельца. При наличии у Депозитария документов и информации,
необходимых для открытия счета депо владельца ценных бумаг, повторное
предоставление документов и информации для открытия торгового счета депо не
требуется.
Исходящие документы:
Отчет Депозитария об открытии торгового счета депо (форма приведена в Приложении №2
настоящих Условий). Форму изложить в редакции, приведенной в Приложении № 6 к
Дополнению №1 настоящих Условий.»
3.2.5.2. Закрытие торгового счета депо.
Содержание операции:
внесение в учетные регистры Депозитария записей, обеспечивающих невозможность
осуществления любых операций по торговому счету депо. Закрытие торгового счета депо
Депонента производится при условии нулевого остатка ценных бумаг по счету. При закрытии
торгового счета депо происходит расторжение с Депонентом дополнительного соглашения №1
к депозитарному
договору (договора счета депо владельца). В случае расторжения
Депонентом договора на брокерское обслуживание на Фондовой Бирже ММВБ, Депозитарий
оставляет за собой право расторгнуть дополнительное соглашение №1 к депозитарному
договору ( договору счета депо владельца).
Закрытие торгового счета депо Депонента не является основанием для закрытия счета депо
(владельца), открытого в Депозитарии, того же Депонента открытого в Депозитарии.
Основания для закрытия торгового счета депо владельца:
- поручение Депонента на закрытие торгового счета депо;
- служебное поручение, составленное Депозитарием .
Исходящие документы:
Отчет Депозитария о закрытии торгового счета депо (форма приведена в Приложении №2
настоящих Условий). Форму изложить в редакции, приведенной в Приложении № 6 к
Дополнению №1 настоящих Условий.»
3.2.5.3. Открытие разделов торговых счетов депо.
Депоненту в рамках торгового счета депо могут быть открыты следующие типы разделов:
- торговый раздел – блокировано для клиринга в НКЦ;
- блокировано в залоге (обременённые обязательствами ценные бумаги);
- блокировано по аресту;
- блокировано для междепозитарного перевода;
- административная блокировка;
- приостановление операций для проведения корпоративных действий.
Открытие раздела сопровождается оформлением базового документа, регламентирующего
допустимые депозитарные операции с лицевыми счетами, отнесенными к данному разделу.
Возможные виды базовых документов:
- «торговый раздел (блокировано для клиринга в НКЦ)» - может открываться
одновременно с открытием торгового счета депо Депоненту на основании первичных
документов, являющихся основанием для открытия указанного счета депо, либо при
поступлении ценных бумаг на торговый счет депо по итогам биржевых торгов на
основании отчета Центрального депозитария о зачислении бумаг на торговый счет депо
номинального держателя. Обязательным условием при открытии раздела является
предоставление Депонентом поручения на открытие торгового счета депо и/или на
перевод ценных бумаг на торговый счет депо. Формы поручений приведены в
Приложениях № 3 и 3/1 к Дополнению №1 настоящих Условий;
- раздел «блокировано в залоге» – открывается по поручению Депонента и на основании
договора залога ценных бумаг;
- раздел «блокировано для междепозитарного перевода» – открывается по распоряжению
администрации Депозитария на основании поручения Депонента на междепозитарный
перевод ценных бумаг;
- раздел «блокировано на переоформлении, в пути, в поставке, на проверке» открывается на
основании распоряжения администрации Депозитария;
- раздел «блокировано по аресту» - открывается согласно служебного поручения
Депозитария
составленного
на
основании
документов,
представленных
уполномоченными органами;
- раздел «административная блокировка» – открывается на основании служебного
поручения при предоставлении документов в Депозитарий родственниками умершего
депонента, либо в иных случаях при поступлении документов, на основании которых
необходимо приостановить операции с ценными бумагами по счету депо;
- раздел «приостановление операций для проведения корпоративных действий» открывается на основании служебного поручения администрации Депозитария при
поступлении от Центрального депозитария отчетов о приостановлении операций с
ценными бумагами для проведения эмитентом этих бумаг корпоративных действий
согласно действующему законодательству РФ»
12. Пункт 3.2 «Открытие и закрытие счета депо» дополнить новыми подпунктами
следующего содержания :
« 3.2.6. Порядок ведения иных счетов депо, открываемых Депозитарием.
Для учета ценных бумаг эмитента (ОАО ВКАБАНК) при проведении им эмиссии ценных
бумаг и/или других корпоративных действий, Депозитарий открывает банку казначейский счет
депо эмитента. Указанный казначейский счет депо эмитента отрывается банку без заключения
договора казначейского счета депо при предоставлении в Депозитарий соответствующих
документов.
В рамках казначейского счета депо эмитента открываются следующие типы разделов:
- эмиссионные бумаги в размещении;
- выкуплено эмитентом;
- изъято из обращения для погашения или конвертации.
Указанные разделы открываются на основании распоряжения администрации Депозитария
при поступлении от эмитента ценных бумаг или регистратора, ведущего учет прав ценных
бумаг эмитента, соответствующих документов (зарегистрированного решения о выпуске
ценных бумаг либо проспекта эмиссии ценных бумаг, утвержденного отчета об итогах выпуска
ценных бумаг и т.п.).
Депозитарий вправе открывать счета, которые не предназначены для учета прав на ценные
бумаги. Ценные бумаги, владельцы которых не установлены, либо излишки ценных бумаг,
выявленных в ходе сверки по счетам номинального держателя, открытого у регистратора или у
другого депозитария, как ошибочно зачисленные, отражаются в Депозитарии на счете
неустановленных лиц. Счет неустановленных лиц открывается на основании служебного
поручения депо Депозитария без заключения договора.
В рамках счета неустановленных лиц открываются следующие типы разделов:
- ценные бумаги ликвидированных депонентов (юридических лиц);
- ценные бумаги до выяснения.
Основанием для зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц является получение
Депозитарием документов, подтверждающих факт ошибочного зачисления ценных бумаг на
открытый Депозитарию счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг. На
счет неустановленных лиц ценные бумаги зачисляются не позднее рабочего дня, следующего за
днем получения вышеуказанных документов. Также основанием зачисления ценных бумаг на
счет неустановленных лиц может являться отсутствие основания для зачисления их на счет
депо.
Раздел счета неустановленных лиц «ценные бумаги, ликвидированных депонентов
(юридических лиц)» - открывается согласно служебного поручения Депозитария, составленного
на основании документов, полученных Депозитарием от налоговых органов либо иным
способом, подтверждающих факт прекращения деятельности юридического лица.»
13. Второй и третий абзацы пункта 3.4 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет»
изложить в следующей редакции:
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет с отражением на счетах депо депонента или
Депозитария (счет депо владельца или торговый счет депо) осуществляется в следующих
случаях :
- при переводе эмиссионных бездокументарных ценных бумаг на счет Депозитария, как
номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг;
- при зачислении эмиссионных бездокументарных ценных бумаг на торговый счет депо
Депонента или Депозитария по итогам биржевых торгов;
- при зачислении эмиссионных бездокументарных ценных бумаг на счет депо владельца
Депонента или Депозитария при осуществлении глобальных операций, осуществляемых
Депозитарием;
- при междепозитарном переводе ценных бумаг по счету депо депонента или Депозитария;
- при передаче депонентом ответственному сотруднику Депозитария документарных
эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг.
Зачисление эмиссионных бездокументарных ценных бумаг на торговый счет депо
Депонента или самого Депозитария по итогам биржевых торгов осуществляется только после
получения от Центрального депозитария отчета/выписки о зачислении ценных бумаг
депонента на торговый счет депо номинального держателя, открытый Депозитарию, или
отчета/выписки о зачислении ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию, на торговый счет
депо, открытый Банку в Центральном депозитарии (получается Депозитарием самостоятельно
по итогам торгов). Для проведения операции зачисления ценных бумаг на счета депо
депонентов по итогам биржевых торгов основанием является полученное из БЭК-офиса
УИЦБ Банка распоряжение с указанием информации об операциях, совершенных
Депонентами, заключившими с Банком договора на брокерское обслуживание».
14. Седьмой абзац пункта 3.4 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» изложить в
следующей редакции:
« Основание :
- поручение на приход ценных бумаг к счету депо владельца, представленное
инициатором операции, (форма поручения приведена в Приложении №1 к настоящим
Условиям);
- заявление Депонента о намерениях перевести ценные бумаги от реестродержателя или
из другого депозитария в Депозитарий;
- отчет/выписка головного депозитария о зачислении ценных бумаг Депонента на счет
депо номинального держателя при междепозитарном переводе ценных бумаг
(предоставляется
инициатором
операции
или
получается
Депозитарием
самостоятельно);
- уведомление из реестра владельцев именных ценных бумаг о проведении операции
списания ценных бумаг со счета зарегистрированного лица в пользу Депозитария, как
номинального держателя, (предоставляется Инициатором операции) или справка об
операциях по лицевому счету Депозитария, как номинального держателя в реестре
владельцев именных ценных бумаг, по зачислению ценных бумаг на его счет
(получается Депозитарием самостоятельно);
- список владельцев ценных бумаг, составленный Депозитарием, зарегистрированным в
качестве номинального держателя в реестре эмитента, на дату фиксации реестра и/или
проверочная ведомость Депозитария по счетам владельцев на дату фиксации реестра
(при проведении корпоративных операций эмитента).
Основанием для внесения приходной записи по торговому счету депо Депонента
является служебное поручение администрации Депозитария, основанием, для составления
которого могут служить:
- поручение Депонента на открытие торгового счета депо и перевод ценных бумаг со
счета депо владельца на торговый счет (при осуществлении перевода ценных бумаг);
- отчет/выписка НКО ЗАО НРД о зачислении ценных бумаг на торговый счет депо
номинального держателя по результатам клиринга и итогам биржевых торгов в
Торговой системе – ФБ ММВБ (получается Депозитарием самостоятельно);
- отчет/выписка НКО ЗАО НРД о зачислении ценных бумаг, принадлежащих
Депозитарию, на торговый счет депо, открытый ОАО ВКАБАНК, по результатам
клиринга и итогам биржевых торгов в Торговой системе – ФБ ММВБ (получается
Депозитарием самостоятельно);
- распоряжение БЭК-офиса УИЦБ Банка с указанием информации по операциям,
совершенным депонентами, заключившими с Банком договора на брокерское
обслуживание, по итогам биржевых торгов в Торговой системе – ФБ ММВБ;
- иные документы, полученные от НКО ЗАО НРД либо от самого Депонента,
подтверждающие факт зачисления ценных бумаг на торговый счет депо в случае
проведения корпоративных действий эмитентом ценных бумаг либо в иных случаях,
предусмотренных законодательством РФ».
15. Последнее предложение пункта 3.4 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет»
изложить в следующей редакции :
« Исходящие документы :
- отчет об исполнении депозитарной операции по счету депо владельца;
- выписка об остатках ценных бумаг на счете депо владельца;
- отчет об исполнении депозитарной операции по торговому счету депо;
- выписка об остатках ценных бумаг на торговом счете депо».
16. Первый абзац пункта 3.5 «Перевод ценных бумаг» изложить в следующей редакции:
« Содержание операции:
операция внутри депозитарного перевода представляет собой осуществление списания
ценных бумаг со счета депо владельца одного Депонента и зачисление этих ценных бумаг на
счет депо владельца другого Депонента. Возможен перевод ценных бумаг с одного счета депо
на другой счет депо, открытых в Депозитарии одному и тому же Депоненту, ( например, между
счетом депо владельца и торговым счетом депо). К операциям внутри депозитарного перевода
относится также перевод ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздел этого же
счета депо в Депозитарии либо перевод ценных бумаг из раздела одного счета депо в раздел
другого счета депо в Депозитарии. Междепозитарный перевод предполагает списание ценных
бумаг со счета депо, открытом в Депозитарии, и зачисления на междепозитарный счет депо в
другом депозитарии либо наоборот».
17. Пятый абзац пункта 3.5 «Перевод ценных бумаг» изложить в следующей редакции:
« Основания:
- поручение депо Депонента ( форма приведена в Приложении № 1 настоящих Условий;
- служебное поручение Депозитария;
- поручение на открытие торгового счета депо и перевод ценных бумаг на торговый счет
депо.
Перевод ценных бумаг между счетами депо одного Депонента (счетом владельца и
торговым счетом) должен сопровождаться подачей поручения на открытие торгового счета
депо и перевод ценных бумаг на указанный счет. Форма поручения приведена в Приложении
№ 3 к Дополнению №1 настоящих Условий. Перевод ценных бумаг в торговый раздел
торгового счета депо производиться на основании тех же документов, которые предназначены
для перевода между вышеуказанными счетами депо. Указание Депонентом в предоставленном
им поручении наименования Клиринговой организации, осуществляющей исполнение и/или
обеспечение исполнения обязательств по ценным бумагам, допущенным к клирингу, а также
Торговой системы, через которую проводятся торги с ценными бумагами на ОРЦБ, дает право
Депозитарию осуществлять перевод ценных бумаг между счетами депо данного Депонента и
между разделами его торгового счета депо без получения дополнительного согласия или
распоряжения Клиринговой организации».
18. Седьмой абзац пункта 3.5 «Перевод ценных бумаг» дополнить текстом следующего
содержания:
« Исходящие документы:
- отчет об исполнении депозитарной операции по счету депо владельца;
- выписка об остатках ценных бумаг на счете депо владельца;
- отчет об исполнении депозитарной операции по торговому счету депо;
- выписка об остатках ценных бумаг на торговом счете депо».
19. Пункт 3.7 «Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами» дополнить
новым абзацем следующего содержания:
«При проведении Депозитарием глобальных операций (конвертация, дробление или
консолидация выпусков ценных бумаг и т.п.), а также при осуществлении операций, связанных
с выкупом акций по добровольному или обязательному предложению лица, выкупающего
ценные бумаги согласно статьи 84.8 Федерального закона от 26.12.1995г № 208-ФЗ «Об
акционерных обществах», Депозитарием может устанавливаться ограничение на операции с
ценными бумагами Депонента. При этом Депозитарий должен уведомить о фиксации
(регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами держателя реестра владельцев
ценных бумаг, в котором ему открыт счет номинального держателя, либо депозитарий, в
котором ему открыт счет депо номинального держателя, не позднее рабочего дня, следующего
за днем фиксации блокирования операций с ценными бумагами. Операции с ценными
бумагами Депонента приостанавливаются до момента получения Депозитарием необходимых
документов от Центрального депозитария либо от реестродержателя об окончании проведения
глобальной операции или о результатах выкупа ценных бумаг».
20. Пункт 3.8 «Регистрация прекращения обременения ценных бумаг обязательствами»
дополнить новым абзацем следующего содержания:
«Снятие блокировки с ценных бумаг, обремененных обязательствами, либо возобновление
депозитарных операций с ценными бумагами, выкупаемыми согласно статьи 84.8 Федерального
закона от 26.12.1995г № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», осуществляется Депозитарием
путем перевода ценных бумаг в раздел счета депо Депонента или в иной раздел, открытый в
рамках счета депо Депонента. Регистрация факта снятия блокирования операций с ценными
бумагами, выкупаемыми в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона от 26.12.1995г №
208-ФЗ «Об акционерных обществах», осуществляется на основании документа,
подтверждающего прекращение блокирования операций с указанными ценными бумагами, на
счетах Депозитария.»
21. Раздел 3 «Выполняемые депозитарные операции» дополнить новым пунктом 3.22
«Проведение операций по торговому счету депо» следующего содержания:
«Операции с ценными бумагами по торговым счетам депо, открытым Депонентам и ОАО
ВКАБАНК, осуществляются Депозитарием в соответствии с Положением об особенностях
порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления
операций по указанным счетам, утвержденным приказом ФСФР России от 15.03.2012г № 1212/пз-н.
Содержание операции:
отражение в учетных регистрах Депозитария торговых операций (операций зачисления или
списания ценных бумаг) Депонентов по результатам совершения ими сделок с ценными
бумагами в Торговой системе Фондовой Биржи ММВБ, определенной в качестве организатора
торгов при заключении Депонентами с ОАО ВКАБАНК договоров на брокерское
обслуживание. На торговых счетах депо учитываются только те ценные бумаги, которые могут
быть использованы для исполнения и/или обеспечения исполнения обязательств, допущенных
к клирингу Клиринговой организацией, по распоряжению или с согласия которой будут
совершаться депозитарные операции при осуществлении клиринга.
Необходимым и обязательным условием для проведения операций по торговому счету депо
является предоставление Депонентом поручения на открытие торгового счета депо, в котором
Депонент однозначно определяет Торговую систему (Фондовую Биржу ММВБ) и
Клиринговую организацию (ЗАО АКБ "Национальный Клиринговый Центр"), по
распоряжению или с согласия которой будут совершаться депозитарные операции при
осуществлении клиринга. Форма указанного поручения приведена в Приложении № 3/1
Дополнения №1 к настоящим Условиям.
Для проведения операции перевода ценных бумаг со счета депо владельца на торговый счет
депо Депонента, заключившего с ОАО ВКАБАНК договор на брокерское обслуживание,
необходимым и обязательным условием является предоставление Депонентом поручения на
открытие торгового счета депо и перевода ценных бумаг на торговый счет депо. Форма
указанного поручения приведена в Приложении № 3 Дополнения №1 к настоящим Условиям.
Зачисление ценных бумаг на торговый счет депо Депонента или самого Депозитария по
итогам биржевых торгов осуществляется только после получения
от Центрального
депозитария отчета/выписки о зачислении ценных бумаг Депонента на торговый счет депо
номинального держателя, открытый
Депозитарию в Центральном депозитарии, или
отчета/выписки о зачислении ценных бумаг, принадлежащих Депозитарию, на торговый счет
депо, открытый Банку в Центральном депозитарии (получается Депозитарием самостоятельно
по итогам торгов).
При приеме/списании ценных бумаг на/с торговый(ого) счет(а) депо Депонента внесение
приходной/расходной записи по указанному счету депо осуществляется согласно служебного
поручения администрации Депозитария, основанием для составления которого служат
документы, перечисленные в пункте 3.4 настоящих Условий.
Порядок перевода ценных бумаг между счетами депо одного Депонента (счетом депо
владельца и торговым счетом депо) определён в пункте 3.5 настоящих Условий.
Депоненту в рамках торгового счета депо могут открываться разделы для отражения в
учете ценных бумаг, обремененных различными обязательствами. Типы разделов,
открываемых в рамках торгового счета депо и перечень базовых документов, необходимых для
их открытия указаны в пункте 3.2.5.3 настоящих Условий.
По итогам операций, проведенных по торговому счету депо, Депоненту выдается отчет о
проведенных операциях по данному счету и документы, удостоверяющие его права на ценные
бумаги. Порядок и сроки предоставления указанных документов определены в пунктах 2.4.1 и
2.4.5 настоящих Условий.»
22. Приложение № 1 настоящих Условий «Образцы документов, заполняемые
Депонентами (типовые формы поручений Депонентов)»
дополнить следующими
документами:
- типовые формы дополнительного соглашения к Депозитарному договору (договору счета
депо владельца). Формы изложить в редакции, приведенной в Приложениях № 1 и № 2
Дополнения № 1 к Условиям;
- формы поручений на открытие торгового счета депо и/или на перевод ценных бумаг на
торговый счет депо», изложив их в редакции, приведенной в Приложениях № 3 и 3/1 к
настоящему Дополнению №1 Условий.
23. Приложение № 2 настоящих Условий «Образцы документов, выдаваемые Депонентам
по итогам исполнения депозитарных операций (типовые формы отчетов и выписок)»
дополнить следующими документами:
- формы выписок об остатках по счету депо изложить в редакции, приведенной в
Приложениях № 4 и 5 к настоящему Дополнению №1 Условий;
- формы отчетов об открытии и закрытии счета депо изложить в редакции, приведенной в
Приложении № 6 к настоящему Дополнению №1 Условий.
Приложение № 1
Дополнения №1 к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
.
Дополнительное соглашение № 1
к Депозитарному договору № ______от «__»_________ 20 __г.
г. Астрахань.
" ___ " _________20___ г.
Волго-Каспийский Акционерный Банк (Открытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем
”Депозитарий”, в лице президента Сухорукова Владимира Павловича действующего на основании Устава, с
одной стороны,
и
___________________________________________________________________________,
именуемый в дальнейшем “Депонент” с другой стороны, а вместе именуемые "Стороны", заключили настоящее
Дополнительное соглашение, далее Соглашение, о внесении изменений в Депозитарный
договор от
«_»______20__г. № __________ (договор счета депо владельца), далее Договор, о нижеследующем:
1. Пункт 2.2 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции:
« Открыть Депоненту :
- счет депо для осуществления учета ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности, и для отражения
операций, совершаемых Депонентом с этими ценными бумагами и перечисленных в пункте 3.1. Условий;
- торговый счет депо для отражения торговых операций с ценными бумагами в торговой системе Фондовой биржи
ММВБ, определенной в качестве организатора торгов в Договоре на брокерское обслуживание, заключенного с ОАО
ВКАБАНК. Ценные бумаги, учитываемые на торговом счете депо, могут быть использованы для исполнения и/или
обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, осуществляемому ЗАО АКБ "Национальный
Клиринговый Центр.
Счета открываются не позднее 2-х рабочих дней после предоставления в Депозитарий надлежащим образом оформленных
документов, указанных в пункте 3.2.1. Условий. При наличии у Депозитария документов и информации, необходимых для
открытия счета депо владельца ценных бумаг, повторное предоставление документов и информации для открытия торгового
счета депо не требуется. Не позднее 1-го рабочего дня после открытия вышеуказанных счетов депо, Депозитарий уведомляет об
этом Депонента путем предоставления ему отчета об открытии соответствующего счета депо.
Порядок открытия и закрытия торгового счета депо, а также осуществления операций по указанному счету приведен в
пунктах 3.2 и 3.22 Условий.»
2.
Пункт 2.6 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции :
«Осуществлять депозитарные операции по счетам депо Депонента на основании поручений Депонента и/или
уполномоченных им лиц, оформленных в соответствии с Приложением №1 Условий, в порядке и сроки, определенные
Условиями. Поручения принимаются от Депонента на бумажном носителе, подписанные инициатором операции. Депозитарий
оставляет за собой право осуществлять депозитарные операции без предоставления Депонентом поручений в случае
проведения операций с ценными бумагами по инициативе администрации Депозитария либо в иных случаях, предусмотренных
действующим законодательством РФ или Условиями. »
3.
Пункт 2.7 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции :
«Обеспечивать ведение и учет операций по счетам депо, открытых Депоненту, в соответствии с правилами, установленными
действующими Условиями.
В целях обеспечения обособленного хранения и/или учета прав на ценные бумаги Депонента от ценных бумаг,
принадлежащих Депозитарию, выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг депонентов у НКО ЗАО
«Национальный расчетный депозитарий» (далее НКО ЗАО НРД). Обеспечивать разделение счетов, открываемых в НКО ЗАО
НРД, на счет для учета ценных бумаг Депонентов (счет номинального держателя) и счет для учета собственных ценных бумаг
Депозитария.»
4. Пункт 2.10 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции :
«Отражать в депозитарном учете операции с ценными бумагами, принятыми на хранение и/ или к учёту, по счетам депо
Депонента, включая торговый счет депо, на основании и в точном соответствии с поручениями Депонента или его
уполномоченных лиц либо на основании распоряжений клиринговой организации в виде поручения по торговым счетам депо
номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и/или отчета клиринговой организации по
итогам клиринга, либо на основании отчета от НКО ЗАО НРД о совершенных операциях по торговому счету депо
номинального держателя.»
5.Пункт 2.10 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции :
« Депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами Депонента, отраженными на торговом счете депо, иначе
как по поручению Депонента, если иное не предусмотрено Федеральными законами, настоящим Соглашением или
Условиями.»
6. Пункт 2.14 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора дополнить новыми абзацами в следующей редакции :
«Представлять Депоненту торгового счета депо документы, подтверждающие движение ценных бумаг по данному счету в
порядке, определенном в пунктах 2.4 и 3.15 Условий в следующие сроки :
отчет об операциях по торговому счету депо, сформированный по результатам депозитарных операций,
осуществленных Депонентом в течение операционного дня, выдается по завершению операционного дня, но не
позднее конца следующего операционного дня;
выписка по торговому счету депо, сформированная по результатам депозитарных операций, осуществленных
Депонентом в течение операционного дня, выдается по завершению операционного дня, но не позднее конца
следующего операционного дня;
в случае, если по торговому счету депо Депонента операции не проводились в течение одного квартала,
Депоненту предоставляется выписка по торговому счету депо на дату окончания квартала. Выписка выдается не
позднее 2-х рабочих дней, следующих за днем окончания отчетного периода.»
-
7. Раздел 3 « Депонент обязуется » Договора дополнить новыми пунктами в следующей редакции:
«« 3.7. Депонент не возражает против совершения операций по открытому ему торговому счету депо без его поручений на
основании отчета НКО ЗАО НРД о совершенных операциях по торговому счету депо номинального держателя или на
основании его поручений и с согласия клиринговой организации (ЗАО АКБ «Национальный клиринговый центр»), а также в
порядке, установленном действующим законодательством РФ и Условиями.
3.8. Депонент не возражает против передачи Депозитарием сведений о Депоненте и остатках ценных бумаг, права на
которые учитываются на его торговом счете депо в Депозитарии, эмитенту ценных бумаг, НКО ЗАО НРД или регистратору,
когда передача такой информации необходима для реализации прав по ценным бумагам и иных случаях, предусмотренных
действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами.
3.9. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, ошибочно зачисленные на его счет депо, или ценные бумаги, в которые
они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации. При этом Депонент признает право Депозитария на проведение исправительной
записи по его счету депо для устранения ошибки, исправление которой допускается, на основании распоряжения
уполномоченных лиц Депозитария».
8. Пункт 4.3 Раздела 3 «Депозитарий имеет право» Договора дополнить новым абзацем в следующей редакции :
«Регистрироваться у НКО ЗАО НРД или у другого депозитария в качестве номинального держателя, т.е. привлекать другие
депозитарии для исполнения своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций».
9.
Раздел 3 «Депозитарий имеет право» Договора дополнить новым пунктом в следующей редакции:
« 4.7. Осуществлять без поручения Депонента следующие операции:
- операции зачисления или списания ценных бумаг Депонента на (с) торговый(го) счет (а) депо Депонента при
осуществлении указанных операций по торговому счету депо номинального держателя, открытого Депозитарию в
НКО ЗАО НРД, и при условии получения Депозитарием соответствующего отчета от НКО ЗАО НРД о
совершенных им операциях по торговому счету депо номинального держателя ;
- операции аннулирования, погашения, конвертации, консолидации и дробления ценных бумаг, осуществляемые по
решению уполномоченных органов эмитента и не требующих согласия или распоряжения владельца ценных бумаг;
- перевода ценных бумаг Депонента в (из) раздел (а) торгового счета депо при исполнении по поручению Депонента
операции списания или перевода ценных бумаг;
- операции, выполняемые по распоряжению уполномоченных или судебных органов на основании оформленных в
установленном законодательством порядке документов;
- административная блокировка ценных бумаг Депозитарием согласно пункта 3.12 Условий;
- исправительные операции, осуществляемые по распоряжению уполномоченных лиц Депозитария.»
10. Настоящее Соглашение является неотъемлемой частью Договора. Во всём остальном, что не является предметом
настоящего Соглашения, действуют положения Договора.
11. Настоящее Соглашение вступает в силу с даты его подписания Сторонами и действует до момента расторжения
Договора.
12. Настоящее Соглашение составлено в 2-х экземплярах, по одному для каждой из Сторон.
Юридические адреса:
Депозитарий:
Депонент:
Россия 414000 г. Астрахань, ул. Ленина, 20
Волго-Каспийский Акционерный Банк
(Открытое акционерное общество)
корсчет 30101810700000000729 в РКЦ г. Астрахани
БИК 041203729 ИНН 3015011755
( Ф.И.О.)
паспорт ____________ выдан __________________
____________________________________________
( кем, дата выдачи)
Президент ОАО ВКАБАНК
_____________________В.П.Сухоруков
мп.
адрес: ______________________________________
____________________________________________
Подпись ____________/_____________/
Приложение № 2
Дополнения №1 к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
.
Дополнительное соглашение № 1
к Депозитарному договору № ______от «__»_________ 20 __г.
г. Астрахань.
" ___ " _________20___ г.
Волго-Каспийский Акционерный Банк (Открытое акционерное общество), именуемый в дальнейшем ”Депозитарий”, в лице
президента Сухорукова Владимира Павловича действующего на основании Устава, с одной стороны,
и
_____________________________________________________ именуемый в дальнейшем “Депонент”,
(наименование организации)
в лице____________________________________________________ ,действующий на основании _________________,
(должность, Ф.И.О.)
с другой стороны, а вместе именуемые "Стороны", заключили настоящее Дополнительное соглашение, далее Соглашение, о
внесении изменений в Депозитарный договор от «_»______20__г. № __________ (договор счета депо владельца), далее
Договор, о нижеследующем :
1. Пункт 2.2 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции :
« Открыть Депоненту :
- счет депо для осуществления учета ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности, и для отражения
операций, совершаемых Депонентом с этими ценными бумагами и перечисленных в пункте 3.1. Условий ;
- торговый счет депо для отражения торговых операций с ценными бумагами в торговой системе Фондовой биржи
ММВБ, определенной в качестве организатора торгов в Договоре на брокерское обслуживание, заключенного с ОАО
ВКАБАНК. Ценные бумаги, учитываемые на торговом счете депо, могут быть использованы для исполнения и/или
обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, осуществляемому ЗАО АКБ "Национальный
Клиринговый Центр.
Счета открываются не позднее 2-х рабочих дней после предоставления в Депозитарий надлежащим образом оформленных
документов, указанных в пункте 3.2.1. Условий. При наличии у Депозитария документов и информации, необходимых для
открытия счета депо владельца ценных бумаг, повторное предоставление документов и информации для открытия торгового
счета депо не требуется. Не позднее 1-го рабочего дня после открытия вышеуказанных счетов депо, Депозитарий уведомляет об
этом Депонента путем предоставления ему отчета об открытии соответствующего счета депо.
Порядок открытия и закрытия торгового счета депо, а также осуществления операций по указанному счету приведен в
пунктах 3.2 и 3.22 Условий.»
2. Пункт 2.6 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции :
«Осуществлять депозитарные операции по счетам депо Депонента на основании поручений Депонента и/или
уполномоченных им лиц, оформленных в соответствии с Приложением №1 Условий, в порядке и сроки, определенные
Условиями. Поручения принимаются от Депонента на бумажном носителе, подписанные инициатором операции. Депозитарий
оставляет за собой право осуществлять депозитарные операции без предоставления Депонентом поручений в случае
проведения операций с ценными бумагами по инициативе администрации Депозитария либо в иных случаях, предусмотренных
действующим законодательством РФ или Условиями. »
3. Пункт 2.7 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции :
«Обеспечивать ведение и учет операций по счетам депо, открытых Депоненту, в соответствии с правилами, установленными
действующими Условиями.
В целях обеспечения обособленного хранения и/или учета прав на ценные бумаги Депонента от ценных бумаг,
принадлежащих Депозитарию, выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг депонентов у НКО ЗАО
«Национальный расчетный депозитарий» (далее НКО ЗАО НРД). Обеспечивать разделение счетов, открываемых в НКО ЗАО
НРД, на счет для учета ценных бумаг Депонентов (счет номинального держателя) и счет для учета собственных ценных бумаг
Депозитария».
4. Пункт 2.10 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции :
«Отражать в депозитарном учете операции с ценными бумагами, принятыми на хранение и/ или к учёту, по счетам депо
Депонента, включая торговый счет депо, на основании и в точном соответствии с поручениями Депонента или его
уполномоченных лиц либо на основании распоряжений клиринговой организации в виде поручения по торговым счетам депо
номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и/или отчета клиринговой организации по
итогам клиринга, либо на основании отчета от НКО ЗАО НРД о совершенных операциях по торговому счету депо
номинального держателя.»
5.Пункт 2.10 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора изложить в следующей редакции :
« Депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами Депонента, отраженными на торговом счете депо, иначе
как по поручению Депонента, если иное не предусмотрено Федеральными законами, настоящим Соглашением или
Условиями.»
6. Пункт 2.14 Раздела 2 «Депозитарий обязуется» Договора дополнить новыми абзацами в следующей редакции :
«Представлять Депоненту торгового счета депо документы, подтверждающие движение ценных бумаг по данному счету
в порядке, определенном в пунктах 2.4 и 3.15 Условий в следующие сроки :
отчет об операциях по торговому счету депо, сформированный по результатам депозитарных операций,
осуществленных Депонентом в течение операционного дня, выдается по завершению операционного дня, но не
позднее конца следующего операционного дня;
выписка по торговому счету депо, сформированная по результатам депозитарных операций, осуществленных
Депонентом в течение операционного дня, выдается по завершению операционного дня, но не позднее конца
следующего операционного дня;
в случае, если по торговому счету депо Депонента операции не проводились в течение одного квартала,
Депоненту предоставляется выписка по торговому счету депо на дату окончания квартала. Выписка выдается не
позднее 2-х рабочих дней, следующих за днем окончания отчетного периода.»
-
7. Раздел 3 « Депонент обязуется » Договора дополнить новыми пунктами в следующей редакции:
«« 3.7. Депонент не возражает против совершения операций по открытому ему торговому счету депо без его поручений на
основании отчета НКО ЗАО НРД о совершенных операциях по торговому счету депо номинального держателя или на
основании его поручений и с согласия клиринговой организации (ЗАО АКБ «Национальный клиринговый центр»), а также в
порядке, установленном действующим законодательством РФ и Условиями.
3.8. Депонент не возражает против передачи Депозитарием сведений о Депоненте и остатках ценных бумаг, права на
которые учитываются на его торговом счете депо в Депозитарии, эмитенту ценных бумаг, НКО ЗАО НРД или регистратору,
когда передача такой информации необходима для реализации прав по ценным бумагам и иных случаях, предусмотренных
действующим законодательством и иными нормативными правовыми актами.
3.9. Депонент обязан возвратить ценные бумаги, ошибочно зачисленные на его счет депо, или ценные бумаги, в которые
они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским
законодательством Российской Федерации. При этом Депонент признает право Депозитария на проведение исправительной
записи по его счету депо для устранения ошибки, исправление которой допускается, на основании распоряжения
уполномоченных лиц Депозитария».
8. Пункт 4.3 Раздела 3 «Депозитарий имеет право» Договора дополнить новым абзацем в следующей редакции :
«Регистрироваться у НКО ЗАО НРД или у другого депозитария в качестве номинального держателя, т.е. привлекать другие
депозитарии для исполнения своих обязанностей по осуществлению депозитарных операций».
9.
Раздел 3 «Депозитарий имеет право» Договора дополнить новым пунктом в следующей редакции:
« 4.7. Осуществлять без поручения Депонента следующие операции:
- операции зачисления или списания ценных бумаг Депонента на (с) торговый(го) счет (а) депо Депонента при
осуществлении указанных операций по торговому счету депо номинального держателя, открытого Депозитарию в
НКО ЗАО НРД, и при условии получения Депозитарием соответствующего отчета от НКО ЗАО НРД о
совершенных им операциях по торговому счету депо номинального держателя ;
- операции аннулирования, погашения, конвертации, консолидации и дробления ценных бумаг, осуществляемые по
решению уполномоченных органов эмитента и не требующих согласия или распоряжения владельца ценных бумаг;
- перевода ценных бумаг Депонента в (из) раздел (а) торгового счета депо при исполнении по поручению Депонента
операции списания или перевода ценных бумаг;
- операции, выполняемые по распоряжению уполномоченных или судебных органов на основании оформленных в
установленном законодательством порядке документов;
- административная блокировка ценных бумаг Депозитарием согласно пункта 3.12 Условий;
- исправительные операции, осуществляемые по распоряжению уполномоченных лиц Депозитария.»
10. Настоящее Соглашение является неотъемлемой частью Договора. Во всём остальном, что не является предметом
настоящего Соглашения, действуют положения Договора.
11. Настоящее Соглашение вступает в силу с даты его подписания Сторонами и действует до момента расторжения
Договора.
12. Настоящее Соглашение составлено в 2-х экземплярах, по одному для каждой из Сторон.
Юридические адреса:
Депозитарий:
Депонент:
Россия 414000 г. Астрахань, ул. Ленина, 20
Волго-Каспийский Акционерный Банк
(Открытое акционерное общество)
корсчет 30101810700000000729 в РКЦ г. Астрахани
БИК 041203729 ИНН 3015011755
______________________________________________________
______________________________________________________
Президент ОАО ВКАБАНК
_____________________В.П.Сухоруков
мп.
р/с _____________________________________________
ИНН____________________________________________
Руководитель _____________________/_____________/
(Ф.И.О.)
Главный бухгалтер ________________/______________/
мп.
(Ф.И.О.)
Приложение №3
Дополнения №1 к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
Депозитарий ОАО ВКАБАНК
ПОРУЧЕНИЕ № _______ от «___» ______________ 201__ г.
на открытие торгового счета депо и
перевода ценных бумаг на торговый счет депо
Депонент ___________________________________________________________________________
(ФИО или полное наименование депонента в соответствии с Уставом )
____________________________________________________________________________________
В соответствии с заключенным с Депозитарием ОАО ВКАБАНК ( далее Депозитарий )
дополнительным соглашением №___ от «__» _________ 201__г. к депозитарному договору (договору
счета депо владельца) №___ от «__» _________ ____г. прошу открыть в Депозитарии торговый счет
депо для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения
исполнения обязательств, допущенных к клирингу, осуществляемому ЗАО АКБ "Национальный
Клиринговый Центр".
На открытом торговом счете депо прошу открыть торговый раздел, предназначенный для отражения
торговых операций в Торговой системе Фондовой Биржи ММВБ по результатам клиринга,
осуществляемого ЗАО АКБ НКЦ.
Осуществите перевод всех принадлежащих мне ценных бумаг, отраженных на счете депо в
Депозитарии на дату получения настоящего поручения, торговые операции с которыми осуществляются
в ТС ФБ ММВБ в соответствии с договором на брокерское обслуживание, заключенного с ОАО
ВКАБАНК, на торговый раздел торгового счета депо на основании служебного поручения Депозитария.
Подпись депонента _____________________ _____________________________________________
М.П.
ФИО или полное наименование депонента
Отметки депозитария:
Дата получения: ___________________
Подпись уполномоченного лица Депозитария: ______________________________
Приложение № 3/1
Дополнения №1 к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
Депозитарий ОАО ВКАБАНК
ПОРУЧЕНИЕ
на открытие торгового счета депо
№ _______ от «___» ______________ 201__ г.
Депонент ___________________________________________________________________________
(ФИО или полное наименование депонента в соответствии с Уставом )
____________________________________________________________________________________
В соответствии с заключенным с Депозитарием ОАО ВКАБАНК (далее Депозитарий)
дополнительным соглашением №___ от «__» _________ 201__г. к депозитарному договору (договору
счета депо владельца) №___ от «__» _________ ____г. прошу открыть в Депозитарии торговый счет
депо для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и/или обеспечения
исполнения обязательств, допущенных к клирингу, осуществляемому ЗАО АКБ "Национальный
Клиринговый Центр".
При поступлении ценных бумаг на торговый счет депо прошу открыть торговый раздел к указанному
счету, предназначенный для отражения торговых операций в Торговой системе Фондовой Биржи ММВБ
по результатам клиринга, осуществляемого ЗАО АКБ НКЦ, и зачислить на него поступившие ценные
бумаги.
Подпись депонента _____________________ _____________________________________________
М.П.
ФИО или полное наименование депонента
Отметки депозитария :
Дата получения : ___________________
Подпись уполномоченного лица Депозитария: ______________________________
Приложение № 4
Дополнения №1 к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
Волго-Каспийский Акционерный Банк
(Открытое акционерное общество)
ВЫПИСКА
от
N ___________
«___»_____________201__ г.
Тип выписки:
Об остатках ценных бумаг по счету депо
___________________________________________
( наименование
счета: владельца или торговый )
----Вид запроса: |
|
-----
«___» ____________201_ г.
______________________________________
(наименование вида запроса)
Составитель выписки:
Депозитарий ОАО ВКАБАНК
Получатель выписки:
________________________________________
( Ф.И.О. или наименование депонента )
Номер счета депо:
_____________
Итого по выпускам :
Краткое наименование
ценной бумаги
Номер гос.
регистрации
Остаток
ц/б в шт.
Номинал ц/б
в руб.
Итого по счету :
Итого по эмитентам :
Наименование эмитента
ценных бумаг
Остаток
ц/б в шт.
Номер операции: ___________
Дата исполнения операции: «___»__________201__ г.
Основание:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N%
от _______________________________ г.
Рег.N% поручения:
Дата регистрации поручения: ______________ г.
Дата принятия на исполнение: _____________ г.
Начальник Депозитарного отдела
МП
_____________
Экономист
_____________
Приложение № 5
Дополнения №1 к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
Волго-Каспийский Акционерный Банк
( Открытое акционерное общество )
ВЫПИСКА
от
N ___________
«___»_____________201__ г.
Тип выписки:
Об остатках ценных бумаг по счету депо
_________________________ с разбивкой по разделам
(
наименование счета )
----Вид запроса: |
|
-----
«___» ____________201_ г.
______________________________________
(наименование вида запроса)
Составитель выписки:
Депозитарий ОАО ВКАБАНК
Получатель выписки:
________________________________________
( Ф.И.О. или наименование депонента )
Номер счета депо:
_____________
Итого по выпускам :
Номер раздела
счета депо
Наименование
раздела счета
депо
Краткое
наименование
ценной бумаги
Номер гос.
регистрации
Остаток
ц/б в шт.
Итого по
счету :
Итого по эмитентам :
Наименование эмитента
ценных бумаг
Остаток
ц/б в шт.
Номер операции: ___________
Дата исполнения операции: «___»__________201__ г.
Основание:
Номинал ц/б
в руб.
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
ПОРУЧЕНИЕ ДЕПО N%
от _______________________________ г.
Рег.N% поручения:
Дата регистрации поручения: ______________ г.
Дата принятия на исполнение: _____________ г.
Начальник Депозитарного отдела
МП
_____________
Экономист
_____________
Приложение № 6
Дополнения №1 к Условиям осуществления
депозитарной деятельности
_________________________________________________________________________________________
|
|
|
Отчет об открытии счета ДЕПО _______________________________
|
|
(наименование счета)
|
|
|
|_______________________________________________________________________________________|
| Дата составления отчета:
|
|_______________________________________________________________________________________|
| Получатель отчета:
|
|
|
| Исполнитель операции: Депозитарий ОАО ВКАБАНК
|
|________________________________________________________________________________________|
| Наименование депонента:
|
|
|
|_______________________________________________________________________________________|
| Счет депо N: _____________ Наименование счета депо :_______________
|
| Дата открытия счета депо:
|
|_________________________________________________________________________|
|Основание:
|
|
|
|
|
|_________________________________________________________________________|
|
|
|
Начальник Депозитарного отдела _______________
|
|
|
|
Экономист
_______________
|
|
|
|
М.П.
|
|
|
|_________________________________________________________________________|
_________________________________________________________________________
|
|
|
Отчет о закрытии счета ДЕПО __________________________
|
|
(наименование счета)
|
|_______________________________________________________________________________________ |
| Дата составления отчета:
|
|______________________________________________________________________________________ _|
| Получатель отчета:
|
|
|
| Исполнитель операции: Депозитарий ОАО ВКАБАНК
|
|_______________________________________________________________________________________ |
| Наименование депонента:
|
|
|
|_______________________________________________________________________________________ |
| Счет депо N: _____________ Наименование счета депо :_______________
|
| Дата открытия счета депо:
|
|_________________________________________________________________________|
|Основание:
|
|
|
|
|
|_________________________________________________________________________|
|
|
|
Начальник Депозитарного отдела _______________
|
|
|
|
Экономист
_______________
|
|
|
|
М.П.
|
|
|
|_________________________________________________________________________|