стандарт PEFC (MS Word, 287 Kb)

Нормативный документ
17 Июня 2005 г.
Приложение 4
Цепочка движения древесины
«от производителя к потребителю»
Оглавление
Оглавление
Предисловие
Введение
Раздел 1: Обще понятия
1.1. Область использования
1.2. Ссылки
1.3. Определения
Раздел 2: Требования для цепочки «от производителя
к потребителю» - физический метод разделения
2.1. Общие требования для физического разделения
2.2. Идентификация происхождения
2.2.1. Идентификация на уровне поставки
2.2.2. Идентификация на уровне поставщика
2.3. Разделение сертифицированного сырья
2.4. Продажа сертифицированных продуктов
Раздел 3: Требования для цепочки «от производителя
к потребителю» - процентный метод
3.1. Общие требования для процентного метода
3.1.1. Использование процентного метода
3.1.2. Определение объема производства
3.2. Идентификация происхождения
3.2.1. Идентификация на уровне поставки
3.2.2. Идентификация на уровне поставщика
3.3. Вычисления сертифицированного процента
3.4. Пересчет рассчитанного процента на выпускаемую продукцию
3.4.1. Метод «среднего процента»
3.4.2. Объемный метод
3.5. Продажа продукции
3.6. Сомнительные источники
Раздел 4. Минимальные требования, предъявляемые к системе
управления
4.1 Общие требования
1
2
2
3
3
3
4
6
6
6
6
6
6
7
7
7
7
7
8
8
8
8
9
9
10
10
10
11
11
1
4.2 Обязанности и полномочия
11
4.2.1 Административная ответственность
11
4.2.2 Обязанности и полномочия в цепочке «от производителя
к потребителю»
11
4.3 Документирование
12
4.4 Ведение учёта
12
4.5 Управление ресурсами
12
4.5.1 Человеческие ресурсы / персонал
12
4.5.2 Техническое оборудование
12
4.6 Инспектирование и контроль
12
Дополнение 1: Спецификация происхождения Совета PEFC
для целей PEFC-маркировки и декларации
13
Дополнение 2: Выполнение цепочки «от производителя к
потребителю» в рамках ИСО 9001:2000
14
Дополнение 3: Выполнение цепочки «от производителя к
потребителю» в рамках ИСО 14001:1996
15
Дополнение 4: Выполнение стандартов цепочки «от производителя к потребителю» <составных> организациях
16
Дополнение 5: Вычисление сертифицированного процента
19
Дополнение 6: Требования к происхождению для маркировки PEFC
(Корпорация, занимающаяся финансированием частных экспортных
поставок) и декларированию по стандартам PEFC в отношении
переработанного сырья
23
Дополнение 7: Выполнение требований с целью предупреждения
поставок сырья из сомнительных источников
28
Дополнение 8: Требования Совета PEFC (Корпорация, занимающаяся
финансированием частных экспортных поставок) к происхождению для
маркировки и декларирования по стандартам PEFC недревесной
лесопромышленной продукции
35
Предисловие
Текст этого стандарта (для цепочки «от производителя к потребителю» и
маркирования) разработан рабочей группой Совета PEFC в открытом и
прозрачном процессе, который включал общественную консультацию. Стандарт
был официально принят Генеральной Ассамблеей Совета PEFC 29 октября 2004
года и расширен дополнениями 17 июня 2005.
Этот стандарт может быть утвержден и использован в любой системе
лесной сертификации или маркирования, которые включают цепочку «от
производителя к потребителю» для декларирования и/или маркирования сырья,
включая лесопродукцию.
2
Введение
Цель цепочки «от производителя к потребителю»- определить
происхождение сырья, используемого для производства продукции.
Потребители, все в большем количестве, ориентируются на экологически
чистые
методы
производства
и
запрашивают
доказательства
у
лесопромышленников в том, что древесина, которую они используют,
происходит из лесов с устойчивым управлением. Предприятия, следовательно,
нуждаются в надежном и заслуживающем доверия механизме, позволяющем
обеспечить их клиентов информацией о происхождении сырья. Для этого
разработана цепочка отслеживания происхождения лесоматериалов совместно с
лесной сертификацией и системой маркирования.
Раздел 1: Общие положения
1.1 Область применения
Этот стандарт определяет требования для цепочки движение древесины «от
производителя к потребителю», которые организация должна выполнить для
того, чтобы декларация и/или марки могли достоверно и надежно указывать
происхождение сырья, используемого в производстве продаваемых продуктов.
В этом стандарте, термин «организация» использован для обозначения
любого лица, занимающегося заготовкой, транспортировкой, обработкой
древесины на любом этапе «от леса до конечного потребителя».
Согласно
требованиям,
цепочка
прослеживания
происхождения
лесоматериалов описывает, как получить информацию, начиная с
происхождения приобретенного сырья и кончая информацией, которое
прикладывается к продуктам, производимым организациями. Этот стандарт
определяет два метода для оценки цепочки «от производителя к потребителю»,
а именно: физическое разделение и процентный метод.
Этот стандарт также определяет минимальные требования к внедрению и
управлению цепочкой «от производителя к потребителю». Качество
организаций (ИСО 9001:2000) или системы охраны окружающей среды (ИСО
14001:1996) могут быть использованы для определения минимальных
требований к системе управления, определенной в разделе 4 этого стандарта, а
также требований для процесса сертификации, определенного в разделе 2 или 3
этого стандарта.
Этото стандарт должен использоваться совместно с необходимым
требованием – определением источника происхождения сырья, который должен
быть проверен цепочкой «от производителя к потребителю». Эти требования
могут выполняться системой лесной сертификации или маркирования при
помощи деклараций или марок, а также самой организацией при помощи
3
деклараций и марок организации. Использование этикеток(марок) и деклараций
базируется на стандарте, поддерживаемого 14020:2000 ИСО.
Этот стандарт может быть использован организациями для целей самодеклараций, сертификации второй или третьей стороной. Адекватность оценок
и требования для их применения должны быть определены лесной
сертификацией или системой маркирования, которые используют этот стандарт.
Оценка соответствия, выполненная третьей стороной (сертификация
третьей стороной), считается сертификацией изделия и должна соответствовать
ИСО/IEC Руководства 65 / 1996.
Термин "должен" используется в этом стандарте, для указания
обязательных условий, термин "следует" - для условий, выполнение которых не
обязательно, но ожидается, что они будут приняты и осуществлены.
1.2 Ссылки
Этот
стандарт
включает
датированные
или
недатированные
справки(ссылки), условия из других публикаций. Номера ссылок на справочные
документы располагаются в соответствующих местах в тексте, а в конце текста
приводятся названия соответствующих опубликованных справочных
документов.
Список последних датированных и недатированных справочных
документов:
ISO / IEC Guide 65:1996 General Requirements for bodies operating product
certification systems
ISO / IEC Guide 2:1996 Standardization and related activities - General vocabulary
ISO 9000:2000 Quality management systems - Fundamentals and vocabulary
ISO 9001:2000 Quality management systems - Requirements
ISO 14001:1996 Environmental Management Systems – Specification with guidance
for use
ISO 14020:2000 Environmental labels and declarations - General principles
1.3 Определения
Определения стандарта приведены в Руководстве 2 ИСО/IEC и ИСО
9000:2000. Ниже приводятся некоторые дополнительные определения:
1.3.1 Сертифицированное сырье
Сырье, происхождение которого задекларировано.
1.3.2 Сертифицированный продукт
Продукт, произведенный из сертифицированного сырья.
1.3.3 Цепочка движения лесоматериалов(древесины) «от производителя к
потребителю»
Все изменения принадлежности лесоматериалов и продуктов из них,
происходящие во время заготовки, транспортировки, обработки и продажи
4
лесоматериалов и изделий их них в цепочке «от леса до конечного
использования», или от «производителя к потребителю».
1.3.4 Сомнительные источники
Незаконная или неразрешенная заготовка древесины.
1.3.5 Декларация / Этикетка(Марка)
Документы, отражающие определенные свойства продукта.
1.3.6. Лесопродукция
Продукт, произведенный из сырья, заготовленного в лесах.
1.3.7. Нейтральное сырье
Сырье, происхождение которого считается нейтральным при вычислении
сертифицированного процента.
1.3.8. Маркировка
Использование этикеток/марок («на продукта» или «отдельно от
продукта»).
1.3.9 Происхождение
Информация, связанная с источником получения сырья, использованным в
продукте: (i) качество участка - сертифицированные лес, переработанное сырье
и т.п. или (ii) специфический участок происхождения сырья.
Примечание 1: Для целей лесной сертификации применяется первая опция (i), вторая опция (ii)
используется только для физического метода разделения, если организация решила отслеживать
«специфические места» происхождения сырья (FMU и т.п.)
Примечание 2: процесс установления происхождения сырья («качество участка» или
«специфицеский участок») определен либо (i) лесной сертификацией или системой маркирования,
если цепочка прослеживания происхождения лесопродукции осуществляется для целей получения
этикеток(марок) или деклараций, либо (ii) самой организацией, если цепочка прослеживания
происхождения лесопродукции осуществляется с целью получения собственной этикетки(марки)
и/или декларации.
1.3.10. Другое сырье
Любое иное сырье, кроме сертифицированного и нейтрального.
1.3.11. Физическое разделение
Процедура, при которой различные типы сырья различного происхождения
хранятся отдельно, чтобы для производства продукции использовать сырье
известного происхождения.
1.3.12. Пред-потребительская продукция
Опилки, древесное волокно, отходы печати, твердые и смешанные
древесные отходы, получающиеся при обработке древесины или в результате
производственного процесса. Всё вышеперечисленное может пройти повторную
обработку и использовано как сырье для производства или как топливо.
1.3.13. Пост-потребительские древесина и волокна
Древесина и волокна, прежде использованные в потребительских или
коммерческих продуктах. Древесина и волокна более не пригодна для целей
многократного использования, переработки и продажи (не включаются
лесопильные заводы или порубочные остатки).
5
1.3.14. Партия продукции
Количество определенных произведенных или проданных продуктов за
определенный период времени.
1.3.15. Переработанная древесина и волокна
Пост-потребительские древесина и волокна и пред-потребительская
продукция.
1.3.16. Лесное сырье
Сырье или промежуточный продукт, произведенный из древесины (напр.,
круглый лес, щепа, опилки, пиломатериалы, ДСП, пульпа, бумага, пробка, кора,
смола).
Раздел 2: Требования для цепочки «от производителя
к потребителю» - физический метод разделения
2.1 Общие требования для физического разделения
2.1.1. Организация, применяющая физический метод разделения, должна
гарантировать то, что сертифицированное сырье отделено или четко
идентифицировано на всех этапах промышленного или торгового процесса.
2.1.2. Организация, чье сертифицированное сырье не смешано с другим
сырьем, или сертифицированное сырье может четко идентифицироваться в
течение всего процесса, должны предпочтительно использовать метод
физического разделения.
2.2. Идентификация происхождения
2.2.1. Идентификация на уровне поставки
Организация должна идентифицировать и проверять категорию
происхождения всего используемого сырья. Документы, связанные с каждой
поставкой сырья должны включать:
(a)
поставщика,
(b)
объем поставки,
(c)
дату поставки / период поставки / отчетный период,
(d)
категорию
источника
сырья
(включая
процент
сертифицированного сырья, если поставщиком используется процентный
метод).
2.2.2. Идентификация на уровне поставщика
Организация должна требовать документацию ото всех поставщиков
сертифицированного сырья, которая доказывает, что соблюдаются критерии,
установленные для поставщика сертифицированного сырья.
2.3. Отделение сертифицированного сырья.
Сертифицированное сырье должно четко идентифицироваться в течение
всего процесса производства/торговли. Это достигается тремя способами:
(a)
физическое разделение по продукции и месту хранения или
(b)
физическое разделение по времени или
(c)
постоянная идентификация сертифицированного сырья.
6
2.4. Продажа сертифицированных продуктов
2.4.1. На этапе продажи или передачи сертифицированных продуктов
организация должна обеспечить клиента документом, подтверждающим
соответствие требованиям цепочки «от производителя к потребителю».
2.4.2. Организация должна проверить, что документация на поставляемую
сертифицированную продукцию содержит следующую информацию:
(a)
наименование организации;
(b)
объём поставки;
(c)
дата поставки / период поставки / отчетный период;
(d)
категория
источника
сырья
(включая
процент
сертифицированного сырья если поставщиком используется процентный
метод).
2.4.3. Если организация использует товарный знак или этикетку (как «на
продукте» так и «отдельно от продукта»), она должна соблюдать сроки и
условия контракта для использования товарного знака владельцем или его ее
уполномоченным агентом.
Раздел 3: Требования для цепочки «от производителя
к потребителю» – процентный метод
3.1 Общие требования для процентного метода
3.1.1 Применение процентного метода
Метод
применяется
организациями,
которые
в
процессе
производства/торговли используют смешанное сырье (сертифицированное и
другие категории) и не могут четко идентифицировать сертифицированное
сырье в конечных продуктах.
3.1.2 Определение партии товаров
3.1.2.1 Организация должна соблюдать требования для цепочки «от
производителя к потребителю» этого стандарта для определённой партии
товаров.
3.1.2.2 Организация должна идентифицировать свои партии товаров по
следующим критериям:
(a)
сырье, используемое при производстве продуктов этой
партии;
(b)
место, где произведены продукты этой партии;
(c)
время выпуска или продажи продуктов этой партии.
3.1.2.3 Партия товаров должна определяться (i) единственным продуктом
или (ii) группой продуктов, которые состоят из одного или аналогичного сырья
(например вид, сорт, и т.п.).
3.1.2.4 Партия товаров должна быть произведена в одном месте.
7
Примечание: Это требование не применяется к организациям, где место производства не может
быть четко установлено, напр., работающие по котрактам в лесу, транспортные, торговые
организации, и т.п.
3.1.2.5 Максимальный период времени для определения партии товаров три месяца.
3.1.2.6 Организация должна обозначить всю продукцию (включенную в
партию товаров, которая отслеживается цепочкой «от производителя к
потребителю») идентификатором партии, благодаря которому возможно
определить кому принадлежит эта продукция.
3.2 Определение происхождения
3.2.1 Идентификации на уровне поставки
Организация должна идентифицировать и проверить категорию
происхождения всего сырья. Документы, сопровождаемые каждую поставку
сырья, должны содержать информацию:
(a)
поставщик;
(b)
объем поставки;
(c)
дата поставки / период поставки / отчетный период;
(d)
категория
исходного
сырья,
включая
процент
сертифицированного в сертифицированном продукте.
(e)
3.2.2 Идентификация на уровне поставщика
Организация должна требовать документацию ото всех поставщиков
сертифицированного сырья, которая доказывает, что соблюдаются критерии,
установленные для поставщика сертифицированного сырья.
3.3 Вычисление сертифицированного процента
3.3.1. Организация должна вычислять сертифицированный процент
отдельно для каждой партии товаров согласно следующей формуле:
100 Pc [%] =
Vc
Vc + Vo
Pc – сертифицированный процент
Vc - сертифицированное сырье
Vo – другая категория сырья
Примечание 1. категория исходного сырья, включённого в вычисление, определяется либо (i)
лесной сертификацией или системой маркирования в цепочке «от производителя к потребителю»,
которые для этих целей используют этикетки(марки и/или декларации, либо (ii) самой организацией,
если цепочка «от производителя к потребителю» используется применения собственной марки или
декларации.
8
Примечание 2. Лесная сертификация, система маркирования или сама организация (см.
примечание 1) могут определять критерии для нейтрального сырья. Следовательно, общий объем
сырья вычисляется как сумма сертифицированного нейтрального и другого сырья (Vt=Vc+Vo+Vn; где
Vt - общее сырье, и Vn - нейтральное сырье).
3.3.2. Организация вычисляет сертифицированный процент, используя для
измерений один элемент партии товаров и распространяя данные на всю
партию. Для этого используются только официально признанные переводные
коэффициенты и методы. Если не существует подходящего переводного
коэффициента, организация должна рассчитать и использовать приемлемый и
достоверный внутренний переводной коэффициент.
3.3.3. Если приобретенное сырье только частично состоит из
сертифицированного сырья, тогда только количество, соответствующее
фактическому сертифицированному проценту, предъявленному поставщиком,
может вводиться в формулу для вычисление доли сертифицированного сырья.
Остальная часть этого сырья должна учитываться при вычислениях как
«другое сырье».
3.3.4. Организация должна вычислять сертифицированный процент:
(a)
простой процент или
(b)
процент, рассчитанный по методу скользящей средней.
3.3.5. Организация, пользующаяся простым сертифицированным
процентом, должны использовать в вычислении только то сырье, для которого
сертифицированный процент вычислен. Максимальное время для вычисления
простого процента равно максимальному периоду времени, определенному для
партии товаров, и не должен превышать три месяца.
3.3.6. Организация, применяющая метод скользящей средней, должны
вычислять сертифицированный процент для определённой партии товаров,
используя количество сырья, используемого в течение определенного
предшествующего периода времени. Общее максимальное время для
вычисления процента по методу скользящей средней не должно превышать 12
месяцев.
3.4. Пересчет рассчитанного процента на выпускаемую продукцию
3.4.1 Метод среднего процента
Организация, применяющая средний метод должна использовать
сертифицированный процент для всех продуктов из партии товаров, для
которой проводится вычисление.
Примечание 1. Для использования метода среднего процента не установлено никаких нижних
пределов. Хотя индивидуальная лесная сертификация или система маркирования могут устанавливать
нижние пределы использования марок или деклараций.
Примечание 2. Если сертифицированный процент для партии продукции достигает 54%, то вся
продукция этой серии может продаваться сертифицированная продукция, содержащая 54%
сертифицированного сырья.
9
3.4.2. Объемный метод
3.4.2.1. Организация, применяющая объемный метод, должна переводить
величину сертифицированного процента, рассчитанного для элемента партии
товаров, на всю партию, при этом полагается, что сертифицированные
продукты на 100% состоят из сертифицированного сырья.
Примечание: Если сертифицированный процент для партии товаров, состоящей из 100 тонн
выходных продуктов, состаляет 54 %, то только 54 тонн выходных продуктов могут быть проданы
как продукты, содержащие 100 % сертифицированного сырья.
3.4.2.2. Организация, которая не способная определить (i) элемент патрии
товаров для проведения измерений или (ii) включала в партию товаров
продукты, объем сырья для производства которых не соответствовал объему
выпускаемой продукции, должна рассчитывать сертифицированный процент по
объемному методу отдельно для продуктов с различным элементами измерения
или коэффициентами содержания сырья на входе/выходе.
3.4.2.3. Организация может накапливать объем, создавая запас, который
может быть использован для следующих партий товаров.
3.4.2.4. Общее объем запасов не может превышать сумму запасов,
отложенных в течение последних двенадцати месяцев.
3.5. Продажа продуктов
3.5.1. Если организация продает или передает сертифицированные
продукты, она должна обеспечить клиента документом, подтверждающим их
соответствие требованиям цепочки «от производителя к потребителю».
3.5.2. Организация должна гарантировать, что документация для каждой
партии сертифицированной продукции будет содержать следующую
информацию:
(a)
наименование организации,
(b)
объем поставки,
(c)
дата поставки / период поставки а / отчетный период
(d)
категория исходного сырья (включая фактический процент
сертифицированного сырья, содержащийся в сертифицированом
продукте)
3.5.3. Если организация использует товарный знак или этикетку (как «на
продукте» так и «отдельно от продукта»), она должна соблюдать сроки и
условия контракта для использования товарного знака владельцем или его ее
уполномоченным агентом.
3.6. Сомнительные источники
3.6.1. Организация должна гарантировать, что сертифицированные
продукты не включают сырье из сомнительных источников.
10
3.6.2. Организация должна требоваться от всех поставщиков
несертифицированного древесного сырья подписанную декларацию о том, что
поставленное сырье не происходит из сомнительного источника. Организация,
которая подписала контракты со своими поставщиками, должна включить
такую декларацию в контракты.
3.6.3. Организация должна оценить потенциальный риск приобретения
сырья из сомнительных источников и установить процедуры отпора проб
второй или третьей стороной, проверку само-деклараций поставщиков, если
существует высокий риск происхождения сырья из сомнительных источников.
3.6.4. Организация, добывающая сырье, используя виды, отнесенные
Конвенцией о международной торговле видами животных и растений,
находящихся под угрозой исчезновения (CITES) к видам, находящимся под
угрозой, должна соблюдать все нормы, определенные CITES, и другие
международные и национальные законы.
Раздел 4. Минимальные требования к системе управления
4.1. Общие требования
Организация должна организовать систему управления в соответствии со
стандартом, который гарантирует правильное функционирование и поддержку
цепочки «от производителя к потребителю». Система управления должна
соответствовать виду, направлению и объему выполняемых работ.
4.2. Ответственность и полномочия
4.2.1. Административная ответственность
4.2.1.1. Высшее руководство организации должно определить и утвердить
свои обязанности по осуществлению всего комплекса работ в соответствии с
соответствующим стандартом. Персонал организации, поставщики, клиенты и
другие заинтересованные стороны должны иметь возможность ознакомления с
обязанностями организации.
4.2.1.2.
Высшее
руководство
организации
должно
назначить
ответственного <исполнителя>, независимо от других выполняемых им
обязанностей, который должен нести ответственность за общее руководство
цепочкой «от производителя к потребителю».
4.2.1.3. Высшее руководство организации должно выполнить регулярный
аудит цепочки «от производителя к потребителю» и проверку ее соответствия
соответствующему стандарту.
4.2.2. Ответственность и полномочия
для цепочки «от производителя к потребителю»
Организация должна аттестовать персонал, выполняющий эту работу,
установить их обязанности и полномочия, связанные с этим:
11
(a)
поставка сырья и определения его происхождения,
(b)
обработка продуктов, включая их физическое разделение,
вычисление процента сертифицированного сырья во входных/выходных
продуктах
(c)
продажа продуктов и маркирование,
(d)
ведение учёта,
(e)
внутренние проверки и контроль несоответствия
4.3 Документирование
Процедуры, разработанные организациями для цепочки «от производителя
к потребителю», должны быть задокументированы и утверждены.
Документация по этим процедурам должна включать:
(a)
описание сырья, используемого в производстве;
(b)
структуру организации, ответственность и полномочия,
имеющие отношение к цепочке «от производителя к потребителю»;
(c)
описание процедуры для цепочки «от производителя к
потребителю», отвечающие всем требованиям стандарта.
4.4 Ведение учёта
4.4.1. Организация должна вести учёт, обеспечивающий подтверждение
соответствия требованиям стандарта, результативность и эффективность работ.
В документации должно содержаться:
(a)
список всех поставщиков древесного сырья включая
информацию о подтверждении соблюдения ими всех предъявляемых
требований;
(b)
список купленной лесопродукции , включая информацию о
происхождении сырья;
(c)
список проданной лесопродуктов, включая информацию о
происхождении сырья;
(d)
учет внутренних проверок, выявленных при этом
несоответствий и мероприятий по их исправлению.
4.4.2. Организация должна хранить записи минимум пять лет.
4.5. Управление ресурсами
4.5.1. Человеческие ресурсы/персонал
Организация должна гарантировать, что весь персонал, выполняющий эту
работу, имеют соответствующую подготовку, образование, способности и опыт.
4.5.2. Технические средства
Организация должна аттестовать, предоставить и поддерживать в рабочем
состоянии
технические
средства,
необходимые
для
эффективного
функционирования цепочки «от производителя к потребителю»в соответствии
со стандартом.
4.6. Проверки и контроль
4.6.1. Организация должна проводить внутренние проверки (по крайней
мере, один раз в год) с тем, чтобы проверять выполнение требований этого
12
стандарта, назначать меры по исправлению и предотвращению нарушений (в
случае необходимости).
4.6.2. Отчет о внутренних проверках должен рецензироваться высшим
руководством организации, по крайней мере, ежегодно.
ДОПОЛНЕНИЯ
Дополнение 1: Требования Совета PEFC к происхождению для маркировки
и декларирования по стандартам PEFC
(Норматив для организации, использующей маркировку PEFC и
декларирование по стандартам PEFC)
Введение
Определение понятия происхождения согласно настоящему Дополнению
должно использоваться вместе с требованиями данного стандарта в тех случаях,
когда организация устанавливает цепь поставок для использования логотипа
PEFC и/или соответствующих деклараций.
В Дополнение были внесены поправки на Генеральной Ассамблее Совета PEFC
27 октября 2006 года.
Сертифицированный сырьевой материал (Vc)
В эту категорию включается древесное сырье, продаваемое с обозначением
«сертифицировано PEFC»:
(a) поставщиком, имеющим действительный сертификат лесного хозяйства,
выданный зарегистрированным PEFC аккредитованным органом
сертификации/регистрации в подтверждение соответствия требованиям схемы
лесной сертификации, которая поддерживается Советом PEFC;
(b) поставщиком, имеющим документ, подтверждающий, что он входит в состав
региона или группы, имеющей действительный сертификат лесного хозяйства,
как описано в пункте (a);
(c) поставщиком, имеющим действительный сертификат цепи поставок,
выданный зарегистрированным PEFC аккредитованным органом
сертификации/регистрации в подтверждение того, что он соответствует
13
стандарту данной цепи поставок, который используется вместе с настоящим
определением Совета PEFC понятия происхождения сырья, или другим
определением понятия происхождения, признанным PEFC;
(d) поставщиком, имеющим документ, подтверждающий его участие в
организации, работающей на многих площадках и имеющей действительный
сертификат цепи поставок, как описано в пункте (c);
(e) поставщиком, не имеющим сертификат цепи поставок, который передает
сырьевой материал / продукт в оригинальной упаковке, полученной от своего
поставщика, в отношении которого можно провести проверку статуса
сертификации согласно пунктам (a), b), (c) или (d). В этом случае информация
на продукте должна содержать указание на первоначального
сертифицированного поставщика и статус сертификации.
Примечание: Требования Совета PEFC в отношении зарегистрированных PEFC
аккредитованных органов сертификации / регистрации приведены в
Приложении 6 Технического Документа Совета PEFC. Аккредитованные
сертификаты должны содержать значок аккредитации соответствующего
органа, выдающего аккредитацию.
Нейтральные сырьевые материалы (Vn):
Недревесные сырьевые материалы (например, сельскохозяйственное волокно и
тряпье), крахмал, пигменты и дерево, собранное в застроенных зонах (городская
древесина).
Переработанная древесина и переработанное волокно (утилизация древесины и
волокон после первичного потребления).
Другие сырьевые материалы (Vo):
Древесное сырье, кроме того, которое было определено как сертифицированное
и нейтральное.
14
Дополнение 2: Применение цепочки поставок внутри ISO 9001:2000
(Информативное)
Организации могут выполнять требования цепочки поставок, представленные в настоящем
стандарте внутри системы управления качеством, установленной в соответствии с ISO
9001:2000.
Интеграция требований цепочки поставок в систему управления качеством, определенную
ISO 9001:2000 показана в таблице:
Требования стандарта
ISO 9001:2000
Раздел 2: Требования к процессу цепочки
поставок – метод физического отделения
Раздел 3: Требования к процессу цепочки
поставок – процентный метод
Раздел 4: Минимальные требования к
системе пользования
4.2 Ответственность и полномочия
4.2.1 Ответственность пользования
4.2.2 Ответственность и полномочия
4.3 Документированные процедуры
4.4 Ведение учета
4.5 Управление ресурсами
4.5.1 Человеческие ресурсы / персонал
4.5.2 Техническое оборудование
4.6 Инспекция и контроль
7
7
5.5.2
5.5.1
4.2.1, 4.2.3
4.2.4
6.2
6.3
8.2.2, 8.3, 8.5.2, 8.5.3
Дополнение 3: Применение цепочки поставок внутри ISO14001:1996
(Информативное)
Организации могут выполнять требования цепочки поставок, представленные в настоящем
стандарте внутри системы экологического менеджмента, установленной в соответствии с ISO
14001:1996.
Интеграция требований цепочки поставок настоящего стандарта в систему экологического
менеджмента организации, определенные ISO 14001:1996 показана в таблице:
Требования стандарта
Раздел 2: Требования к процессу цепочки
поставок – метод физического отделения
Раздел 3: Требования к процессу цепочки
поставок – процентный метод
Раздел 4: Минимальные требования к
системе пользования
ISO 14001:1996
4.4.6
4.4.6
15
4.2 Ответственность и полномочия
4.2.1 Ответственность пользования
4.2.2 Ответственность и полномочия
4.3 Документированные процедуры
4.4 Ведение учета
4.5 Управление ресурсами
4.5.1 Человеческие ресурсы / персонал
4.5.2 Техническое оборудование
4.6 Инспекция и контроль
4.4.1
4.4.1
4.4.4, 4.4.5
4.5.3
4.4.1, 4.4.2
4.4.1
4.5.2, 4.5.2, 4.5.4
Дополненине 4: Применение стандарта цепочки продукции в
многопозиционных организациях
(Нормативное)
Введение
Целью данного приложения является определение основных направлений применения
требований цепочки пользования в организации с сетью позиций, обеспечивая, таким
образом, что, с одной стороны, сертификация/регистрация цепочки пользования является
практичной и выполнимой в экономическом и оперативном плане, а с другой, - что оценка
предоставляет адекватную уверенность в согласованности цепочки охраны.
Многопозиционный подход также позволяет осуществлять и сертифицировать цепочку
поставок в группе обычно небольших независимых компаний. Данное приложение включает
только требования, применимые к многопозиционным организациям, для выполнения
требований цепочки охраны данного стандарта. Требования и руководство органам
16
сертификации/регистрации по оценке и сертификации многопозиционной организации
описаны в Руководстве IAF по применению ISO / IEC Требования 62:1996 и Руководства IAF
по применению ISO / IEC Требования 66:1996.
Определения
Многопозиционная организация определяется как организация, имеющая определенную
основную функцию (обычно и далее обозначенной как «центральный офис»), в которой
происходит планирование, контроль и управление определенной деятельностью, и сеть
местных офисов или филиалов (позиций), где такая деятельность полностью или частично
осуществляется.
Такая организация не обязательно должна быть уникальным образованием, но все филиалы
должны иметь законную или контрактную связь с центральным офисом организации и быть
предметом обычной цепочки пользования, которая подвержена постоянному отслеживанию
со стороны центрального офиса. Это означает, что центральный офис имеет право при
необходимости проводить корректирующие действия в любом филиале. Там, где это уместно,
необходимо включать это положение в контракт между центральным офисом и филиалами.
Примерами возможных многопозиционных организаций являются:
(a) организации, работающие с лицензиями,
(b) компании с многочисленными филиалами,
(c) группа юридически независимых компаний.
Примечание: группа юридически независимых компаний означает сеть обычно небольших
независимых предприятий объединенных с целью получения и поддержания сертификации
цепочки охраны для всей группы. Центральный офис может быть соответствующей торговой
ассоциацией или любым другим опытным юридическим лицом, которое либо номинировано
для этой цели группой членов с такими намерениями, или предлагает групповую услугу,
выполняемую с данной целью и соответствующую данному стандарту. Центральный офис
может также администрироваться одним из членов группы.
Критерии приемлемости для многопозиционных организаций
Цепочка поставок организации управляется централизованно и может быть подвергнута
централизованной проверке. Все соответствующие филиалы (включая центральную
административную функцию) должны подвергаться внутреннему аудиту организации и такой
аудит должен быть проведен в соответствии с такой программой до того, как орган
сертификации/регистрации начнет свою оценку.
Необходимо продемонстрировать, что центральный офис организации установил цепочку
поставок в соответствии с настоящим стандартом и что вся организация (включая все
филиалы) отвечает требованиям данного стандарта.
Организация должна продемонстрировать свою способность собрать и проанализировать
данные от всех филиалов, включая центральный, и способность внести изменения в цепочку
поставок в филиалах, если потребуется.
Функции и ответственность центрального офиса
17
Центральный офис многопозиционной организации должен:
(a) обеспечивать от лица всей многопозиционной организации установку и поддержание
цепочки поставок в соответствии с требованиями настоящего стандарта,
(b) обеспечивать все филиалы информацией и установками, необходимыми для
эффективного применения и поддержания цепочки поставок в соответствии с настоящим
стандартом,
(c) обеспечивать организационные или контрактные связи со всеми филиалами
многопозиционной организации, включая готовность филиалов применять и поддерживать
цепочку поставок в соответствии с настоящим стандартом. Контракт должен также включать
право центрального офиса исключать любой филиал из участия в цепочке поставок
многопозиционной организации в случае серьезных нарушений настоящего стандарта,
(d) вести учет всех филиалов многопозиционной организации,
(e) проводить внутреннюю программу аудита и проверять все соответствующие филиалы
(включая собственный центральный офис) в соответствии с такой программой до того, как
орган сертификации/регистрации начнет свою оценку,
(f) проводить обзор соответствия филиалов на основе результатов внутреннего аудита;
Установить при необходимости коррекционные и превентивные меры и оценить
эффективность коррекционных действий.
Функции и ответственность филиалов
Филиалы, связанные с многопозиционной организацией должны отвечать за:
- установку и поддержание цепочки поставок в соответствии с требованиями настоящего
стандарта,
- эффективную реакцию на все требования центрального офиса или органа
сертификации/регистрации относительно данных, документации или другой информации в
связи с формальным аудитом или проверкой, или в противном случае
- оказание всемерного содействия в удовлетворительном проведении внутреннего аудита,
проверки, соответствующих рутинных запросов или коррекционных действий,
- осуществление соответствующих коррекционных и превентивных действий, установленных
центральным офисом.
Сфера ответственности за требования настоящего стандарта применительно к
многопозиционной организации
Требования стандарта
Раздел 2: Требования к процессу цепочки
поставок – метод физического отделения
Раздел 3: Требования к процессу цепочки
поставок – процентный метод
Раздел 4: Минимальные требования к системе
пользования
4.2 Ответственность и полномочия
Центральный офис
Филиал
Да
Да
Да
Да
18
4.2.1 Ответственность пользования
4.2.2 Ответственность и полномочия
4.3 Документированные процедуры
4.4 Ведение учета
4.5 Управление ресурсами
4.5.1 Человеческие ресурсы / персонал
4.5.2 Техническое оборудование
4.6 Инспекция и контроль
Да
Нет (кроме d и e)
Нет (кроме b)
Нет (кроме d)
Да (только для
предоставляемой
деятельности)
Да
Да
Да
Да
Да
Да
Да
Дополнение 5: Расчет процента сертификации
(Информативное)
Примечание: Главы в настоящем приложении следуют нумерации основной части данного
международного стандарта
Глава 3.1.2.3: Определение серийной партии изделий
Организации должны определить серийные партии изделий, для которых рассчитывается
процент сертификации. Серийные партии должны быть определены для некоторых видов
продукции или групп продуктов. Организации должны включать в одну партию только
продукцию, состоящую из одного сырья.
Таблица 1: Пример определения серийной партии изделий цепочки поставок
Выпускаемые изделия
Входящее сырье
Серийная партия изделий
цепочки поставок
Пиловочник ели A
19
Пиловочник ели B
Пиловочник ели C
Еловая щепа
Пиловочник сосны A
Пиловочник сосны B
Пиловочник сосны C
Сосновая щепа
Сосновые/еловые опилки
Сосновая/ еловая кора
Еловые бревна
Еловая продукция
Сосновые бревна
Сосновая продукция
Еловые/сосновые бревна
Еловая/сосновая продукция
Глава 3.3: Расчет процента сертификации
Компания может использовать два метода расчета процента сертификации (простой процент
или скользящий средний процент):
Глава 3.3.5: Простой процент
Процент сертификации для определенной партии продукции рассчитывается из материалов,
включенных в серийную партию изделий. Следовательно, организации, применяющие
данный метод, должны рассчитывать процент сертификации (т.е. знать общий объем
сертифицированного и иного сырья) прежде, чем любой продукт из серийной партии будет
продан или передан.
Глава 3.3.6: Скользящий средний процент
Скользящий средний процент получается путем использования количества сырья,
поставленного в определенный предыдущий период.
Как максимум, средний скользящий процент может применяться за последние 12 месяцев.
Пример 3-месячного скользящего среднего:
Процент сертификации для серийной партии изделий рассчитывается из объемов
сертифицированного и иного сырья, поставленного за последние три месяца.
Примечание: Когда организация начинает цепочку поставок и временной промежуток,
используемый в расчете скользящего среднего, короче, чем промежуток, когда уже была
цепочка поставок, расчет скользящего среднего проводится от объемов поставки с момента
установления цепочки поставок. Пример приводится в таблице 2: Первый скользящий
средний (1-й месяц) рассчитывается только исходя из объемов поставок в 1-й месяц, второй
скользящий средний (2-й месяц) рассчитывается только от объемов поставок в 1 и 2 месяц.
Таблица 2: Пример 3-месячного скользящего среднего
1
2
3
4
5
6
7
8
9
20
Номер
1 месяца
Расчетного
периода
Объем
сертиф.
поставленного
сырья
(тонн)
*
Объем
иного
сырья
(тонн)
*
Сумма
объемов
сертиф.
сырья за
последние
3
месяца
(тонн)
j=i
Vc
Vo
Vc(3)
Vc(3)=
S Vc
i
Сумма
объемов
иного
сырья за
последние
3 месяца
(тонн)
3-месячный
Скользящий
средний
процент
Общий
объем
выпуска
серийной
партии
(тонн)
*
Объем сертифицир. продукции
(% сертифицированного сырья
заявленного в
сертфицированной продукции)
(тонн)
________________________
Метод
среднего
процента
Метод объема
кредита
Vo(3)
Pc(3)
Vpb
Vcp (Vc%)
Vcp (Vc%)
Vcpi = Vpbi
Claimed
%=Pci-1
Vcpi =
Vpbi*Pci-1
Claimed
%=100%
7,78 (100 %)
8,17 (100 %)
8,56 (100 %)
9,28 (100 %)
9,99 (100 %)
10,70 (100
%)
11,41 (100
%)
12,12 (100
%)
12,84 (100
%)
13,54 (100
%)
Vo(3)=
j=i
i-2
j=i
i- 2
S Vo
i
Pc= Vc(3)
Vc(3)+Vo(3)
1
2
3
4
5
6
7
11
12
13
14
15
16
17
90
90
90
90
90
90
90
11
23
36
39
42
45
48
90
180
270
270
270
270
270
10,89%
11,33%
11,76%
12,62%
13,46%
14,29%
15,09%
70,7
71,4
72,1
72,8
73,5
74,2
74,9
71,4 (10,89%)
72,1 (11,33%)
72,8 (11,76%)
73,5 (12,62%)
74,2 (13,46%)
74,9 (14,29%)
8
18
90
51
270
15,89%
75,6
75,6 (15,09%)
9
19
90
54
270
16,67%
76,3
76,3 (15,89%)
10
20
90
57
270
17,43%
77
77 (16,67%)
11
21
90
60
270
18,18%
77,7
77,7 (17,43%)
Продолжается
* Числа объемов, представленные в Таблице выше, являются только примерами
Пример расчетов, приведенный в таблице 2:
- [колонка 4] Объем сертифицированного сырья рассчитывается как сумма объемов
сертифицированного сырья, поставленного в предыдущие три месяца.
Vc(3)6 = Vc6 + Vc5 + Vc4 ; Vc(3)6 = 16 + 15 + 14 = 45 [тонн]
- [колонка 5] Объем иного сырья рассчитывается как сумма объемов иного сырья,
поставленного в предыдущие три месяца.
Vo(3)6 = Vo6 + Vo5 + Vo4 ; Vo(3)6 = 90 + 90 + 90 = 270 [тонн]
- [колонка 6] Скользящий средний процент рассчитывается в соответствии с формулой главы
3.3.1: Pc = Vc / [Vc + Vo]
Pc6 = 100 * Vc(3)6 / [Vc(3)6 + Vo(3)6] ; Pc6 = 100 * 45 / [45 + 270] = 14,29 %]
- [колонка 8] Объем сертифицированной продукции с использованием метода среднего
процента для серийной партии седьмого месяца (7) рассчитывается от объема
производства/продаж в седьмой месяц (7) и последний скользящий средний процент
(рассчитанный в шестой месяц). Общий объем сертифицированной продукции равен общему
объему серийной партии продукции (Vcp7 = Vpb7). Процент сертифицированного сырья,
21
заявленный в сертифицированной продукции равен последнему рассчитанному скользящему
среднему (Заявленный % = Pc6 [%])
Vcp = 74,9 тонн, Заявленный % = 14,29 [%]
Организация может продать 74,9 тонн продукции как сертифицированной, что включает
14,29 % сертифицированного сырья.
Примечание 1: Период производства серийной партии изделий не обязательно равен периоду
расчетов, если только он не превышает период расчетов.
Примечание 2: Организация может маркировать сертифицированную продукцию, если
содержание (процент) включенного сырья превышает минимальный порог, определенный
сертификацией и/или схемой маркировки, предоставляющей маркировку.
- [колонка 9] Объем сертифицированной продукции с использованием метода объема кредита
для серийной партии седьмого месяца (7) рассчитывается от объема производства/продаж в
седьмой месяц (7) и последний скользящий средний процент (рассчитанный в шестой месяц).
Общий объем сертифицированной продукции равен общему объему серийной партии
продукции (Vcp7 = Vpb7* Pc6). Процент сертифицированного сырья, заявленный в
сертифицированной продукции всегда равен 100 %.
Vcp = 74,9 * 0.1429 = 10,70 тонн, Заявленный % = 100 [%]
Глава 3.4: Применение процента сертификации к выпущенной продукции
Процент сертификации должен рассчитываться для серийной партии продукции и
распределяться по видам продукции партии. Партия серийной продукции определяется своим
содержанием (включая продукцию) и также временным отрезком, в который продукция
производится или продается. Максимальный период времени для партии продукции – три
месяца.
Примеры метода среднего процента и метода объема кредита для одномесячной партии
продукции показаны в таблице 2, колонки 8 и 9.
Глава 3.4.2.2: Система объема кредита
Если организация использует систему объема кредита для партии продукции, состоящей из
большего количества продукции и (i) не может определить одну единицу измерения для всех
видов продукции, включенных в партию или (ii) виды продукции имеют различное
соотношение между объемом входящего сырья и объемом выходящей продукции, то перевод
процента сертификации в объем кредита должен проводиться отдельно для каждого вида
продукции партии с различными единицами измерения или соотношениями
входящего/исходящего продукта.
Таблица 3 показывает ситуацию, в которой организация включила в партию продукции пять
видов продукции (целлюлоза, бумага A, бумага B, бумага C, бумага D). Соотношение
входящего/исходящего объема между целлюлозой и бумагой A-D различно и, следовательно,
перевод процента сертификации в объем кредита должен проводиться отдельно для
целлюлозы и бумажной продукции. Распределение объема кредита между различными
видами бумажной продукции определяется организацией в зависимости от требований
клиента к сертифицированной продукции.
22
Таблица 3: Пример распределения процента сертификации – объема кредита
Содержание партии
продукции
(соотн.
входящего/выходящего
объемов)
Процент
сертификации
Объем выпускаемой
партии продукции
Объем
сертифицированного
кредита
Распределение объема
кредита внутри
партии продукции *1
23
Целлюлоза (0.3)
Бумага A (0.25)
Бумага B(0.25)
Бумага C (0.25)
Бумага D (0.25)
100 т
100 т
100 т
100 т
100 т
55 %
55 т
55 т
100 т
70 т
50 т
0т
220 т
*1 Распределение сертифицированного сырья между бумажной продукцией A-D определяется
самой организацией.
Глава 3.4.2.3 – 3.4.2.4 Аккумуляция объема кредита
Организация может установить расчет объема кредита для группы продуктов, входящих в
определенную партию, или для некоторых видов продукции партии, если применимо
положение 3.4.2.4.
Таблица 4: пример аккумуляции объема кредита (в тоннах)
1
Номер партии
продукции 1 месяца
2
Объем кредита для
партии продукции
3
Расчет кредита
i
4
Расчет максимального
кредита
5
Использованные
кредиты
i - 11
= [3]i-1 - [5]i-1+[2]i
condition:
[3]i = [4]i
S[ 2]
i
1
0
0
0
0
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
7,78
8,17
8,56
9,28
9,99
10,7
11,41
12,12
12,84
13,54
16,32
7,78
15,95
24,51
33,79
43,78
54,48
65,89
78,01
90,85
104,39
120,71
7,78
15,95
24,51
33,79
43,78
54,48
65,89
78,01
90,85
104,39
120,71
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
13
15,33
136,04
136,04
0
0
14
15
17
18
16,54
8,05
8,05
23,41
144,8
144,68
142,73
116,14
144,8
144,68
144,17
158,3
5
10
50
50
Пример расчетов, приведенный в таблице 4 для партии продукции в 15 месяце 15:
- [колонка 2] включает объем кредита, рассчитанный для партии продукции 1 месяца.
(Значения для месяцев 1-11взяты из таблицы 2).
- [колонка 3] Расчет кредита происходит в результате расчета кредита в предыдущий месяц
[колонка 3, месяц 14] минус объем кредитов, использованных в предыдущий месяц [колонка
5, месяц 14] плюс объем кредита, рассчитанный на текущий месяц [колонка 2, месяц 15].
[3]14 - [5]14+[2]15 = 144,8 – 5 + 8,05 = 147,85 [тонн]
Общий объем, накопленный на счете кредита, не может превышать объем кредитов,
введенных в объем кредита в предыдущие двенадцать месяцев [колонка 4 = 144,68] (глава
3.4.2.4)
147,85 > 144,68, следовательно, расчет кредита составляет 144,68 [тонн]
24
- [колонка 4] Максимальный расчет кредита производится как сумма объемов кредита,
введенных в расчеты кредита за последние двенадцать месяцев [колонка 2, месяцы 4-15].
[4] = [2]4 + [2]5 + [2]6 + [2]7 + [2]8 + [2]9 + [2]10 + [2]11 + [2]12 + [2]13 + [2]14 + [2]15 =
= 8,56+9,28+9,99+10,7+11,41+12,12+12,84+13,54+16,32+15,33+16,54+8,05 =
= 144,68 [тонн]
Дополнение 6: Требования к происхождению для маркировки PEFC и
декларированию по стандартам PEFC в отношении переработанного сырья
(Норматив для организации, желающей сделать заявку в PEFC в
отношении переработанного сырья)
1. Введение
Определение понятия происхождения согласно настоящему Дополнению
должно использоваться вместе с требованиями данного стандарта в тех случаях,
когда организация устанавливает цепь поставок для использования логотипа
PEFC и/или соответствующих деклараций в отношении переработанного сырья.
В Дополнение были внесены поправки на Генеральной Ассамблее Совета PEFC
27 октября 2006 года.
Организация должна произвести расчеты и отдельно передать информацию о
следующем:
- содержание древесного сырья, сертифицированного PEFC (глава 2);
- содержание переработанного сырья (глава 3).
2. Декларирование древесного сырья, сертифицированного PEFC
2.1 Сертифицированный сырьевой материал (Vc):
(i) древесное сырье, продаваемое с обозначением «сертифицировано PEFC»:
(a) поставщиком, имеющим действительный сертификат лесного хозяйства,
выданный зарегистрированным PEFC аккредитованным органом
25
сертификации/регистрации в подтверждение соответствия требованиям схемы
лесной сертификации, которая поддерживается Советом PEFC;
(b) поставщиком, имеющим документ, подтверждающий то, что он входит в
состав региона или группы, имеющей действительный сертификат лесного
хозяйства, как описано в пункте (a);
(c) поставщиком, имеющим действительный сертификат цепи поставок,
выданный зарегистрированным PEFC аккредитованным органом
сертификации/регистрации в подтверждение того, что он соответствует
стандарту данной цепи поставок, который используется вместе с настоящим
определением Совета PEFC понятия происхождения сырья, или другим
определением понятия происхождение, признанным PEFC,
(d) поставщиком, имеющим документ, подтверждающий его участие в
организации, работающей на многих площадках и имеющей действительный
цепи поставок, как описано в пункте (c),
(e) поставщиком, не имеющим сертификата цепи поставок, который передает
сырьевой материал / продукт в оригинальной упаковке, полученной от своего
поставщика, в отношении которого можно провести проверку статуса
сертификации согласно пунктам (a), (d), (c) или (d). В этом случае информация
на продукте должна содержать указание на первоначального
сертифицированного поставщика и статус сертификации.
Примечание: Требования Совета PEFC в отношении зарегистрированных PEFC
аккредитованных органов сертификации / регистрации приведены в
Приложении 6 Технического Документа Совета PEFC. Аккредитованные
сертификаты должны содержать значок аккредитации соответствующего
органа, выдающего аккредитацию.
2.2 Нейтральные сырьевые материалы:
Недревесные сырьевые материалы (например, сельскохозяйственное волокно и
тряпье), крахмал, пигменты и дерево, собранное в застроенных зонах (городская
древесина).
2.3 Другие сырьевые материалы (Vo):
Древесное сырье, кроме того, которое было определено как сертифицированное
и нейтральное в главах 2.1 и 2.2.
26
3. Декларирование переработанного сырья (сырье, «переработанное по
стандартам PEFC»)
3.1 Сертифицированный сырьевой материал (Vc)
(i) Древесное сырье, утилизированное после потребления, и волокна,
поставляемые непосредственно с перерабатывающих заводов или мест сбора:
(a) там, где отсутствуют нехимические загрязнители;
(b) в тех случаях, если химические характеристики известны и соответствуют
существующим нормативам в отношении химического загрязнения, где это
применимо.
Примечание 1: Отсутствие нехимических загрязнителей, таких как почва, бетон,
шифер, камни, текстиль, пластик, резина или металл, достигается благодаря: (1)
отказу от сбора нехимических загрязнителей, (2) визуальным контролем и
удалением нехимических загрязнителей перед поступлением на
перерабатывающий завод и (3) визуальным контролем и удалением
нехимических загрязнителей перед поступлением на заводы, работающие с
утилизированным сырьем (установки по производству древесных панелей,
целлюлозные заводы и т.п.). Если возможно, должны применяться
национальные требования в отношении определения количества нехимических
загрязнителей (например, документ-спецификация Великобритании PAS 104,
изданный Британским Институтом Стандартов, BSI – 2004).
Примечание 2: Поскольку технология, позволяющая потребителям
утилизированного древесного сырья производить практическую проверку
степени химического загрязнения, находится в стадии разработки, сырьевые
материалы, перерабатываемые после потребления, должны тестироваться на
химическое загрязнение с помощью доступных и экономичных методов.
Предельное содержание химических загрязнителей должно соответствовать
существующим нормам. Необходимо также учитывать другие спецификации в
отношении химического загрязнения утилизированного древесного сырья, если
таковые имеются и применимы (например, стандарт Европейской Федерации
Экспертов по использованию переработанного сырья в древесных панелях).
(ii) Древесное сырье, продаваемое с обозначением «переработанное по
стандартам PEFC»:
27
(a) поставщиком, имеющим действительный сертификат цепи поставок,
выданный зарегистрированным PEFC аккредитованным органом
сертификации/регистрации в подтверждение того, что он соответствует
стандарту данной цепи поставок , который используется вместе с настоящим
определением Совета PEFC понятия происхождения сырья, или другим
определением понятия происхождение, признанным PEFC;
(b) поставщиком, имеющим документ, подтверждающий его участие в
организации, работающей на многих площадках и имеющей действительный
сертификат цепи поставок (a);
(c) поставщиком, не имеющим сертификат цепи поставок, который передает
сырьевой материал / продукт в оригинальной упаковке, полученной от своего
поставщика, в отношении которого можно провести проверку статуса
сертификации согласно пунктам (a), (b). В этом случае информация на продукте
должна содержать указание на первоначального сертифицированного
поставщика и статус сертификации.
Примечание: Требования Совета PEFC в отношении зарегистрированных PEFC
аккредитованных органов сертификации / регистрации приведены в
Приложении 6 Технического Документа Совета PEFC. Аккредитованные
сертификаты должны содержать значок аккредитации соответствующего
органа, выдающего аккредитацию.
3.1 Нейтральные сырьевые материалы
Нейтральные сырьевые материалы включают:
(i)Недревесные сырьевые материалы (например, сельскохозяйственное волокно
и тряпье), крахмал, пигменты и дерево, собранное в застроенных зонах
(городская древесина).
3.2 Другие сырьевые материалы (Vo)
Древесное сырье, кроме того, которое было определено как сертифицированное
и нейтральное в главах 3.1 и 3.2.
4. Применение методов цепи поставок
Для целей декларирования, основанного на определении происхождения,
описанном в данном Дополнении, организация может использовать следующие
цепи поставок:
28
(i)
физическое разделение (Раздел 2 цепи поставок), основанное на
процентном соотношении – метод средней процентовки – (Раздел 3
стандарта цепи поставок, исключая главу 3.4.2).
Дополнение 7: Выполнение требований с целью предупреждения поставок
сырья из сомнительных источников.
(Нормативное)
1. Цель и сфера действия
Целью настоящего документа является формулировка требований, которые
уточняют положения главы 3.6.2 данного стандарта, относящиеся к
необходимости предупреждения поставок сырья из сомнительных источников.
Примечание 1: Термин «сомнительные источники» определяется в главе 1.3.4
данного стандарта.
Примечание 2: Несмотря на то, что настоящий документ разработан с целью
обозначения необходимости избегать поставок сырья из сомнительных
источников в том значении, как это определяется Советом PEFC (Корпорация,
занимающаяся финансированием частных экспортных поставок), основные
положения самодекларирования поставщиков, анализа рисков и программы
проверки 2-ой или 3-ей стороной могут применяться также в отношении других
вопросов, возникающих у организации, даже если они выходят за рамки
определения PEFC.
Настоящий документ был утвержден на Генеральной Ассамблее Совета PEFC
27 октября 2006 года в качестве неотъемлемой части Приложения 4 и вступает в
действие 1 мая 2007 г.
2. Самодекларирование поставщиков
2.1 Организация должна требовать от всех поставщиков лесопромышленной
продукции, кроме сырьевых материалов, которые классифицируются как
сертифицированные сырьевые материалы, подписанное заявление о том, что
поставляемое сырье происходит не из сомнительных источников.
Примечание: Поставщики сертифицированной продукции, использующие метод
процентовки, то есть такой продукции, в которой используется как
сертифицированное, так и несертифицированное сырье, исключаются из
29
данного требования о необходимости самодекларирования, поскольку проблема
сомнительных источников в отношении несертифицированных материалов уже
прошла проверку в цепи поставок.
2.2 Заявление поставщика должно содержать:
(a) письменное заявление о том, что, насколько известно поставщику,
поставляемое сырье не происходит из сомнительных источников;
(b) письменное обязательство предоставить сведения о географическом
происхождении (стране / регионе) поставляемого сырья, что необходимо для
проведения оценки рисков организации;
(c) письменное обязательство, подтверждающее, что если поставки данного
поставщика будут рассматриваться как поставки с «высокой» степенью риска,
поставщик предоставит организации необходимую информацию для выяснения
того, в каком подразделении лесного хозяйства получен данный материал, а
также определения всей цепи происхождения «рискованной» поставки;
(d) письменное обязательство, подтверждающее, что если поставки данного
поставщика будут рассматриваться как поставки с «высокой» степенью риска,
поставщик позволит организации привлечь вторую или третью сторону для
проведения инспекции работы поставщика и работы предшествующих
поставщиков в цепи поставки.
Примечание: Термин «регион», используемый в настоящем документе,
относится к внутригосударственному делению.
2.3 Во всех случаях, когда организация подписывает договоры со своими
поставщиками, она должна включать требования главы 2.2 в соответствующую
договорную документацию.
3. Оценка рисков
3.1 Организация должна проводить оценку рисков получения сырья из
сомнительных источников в отношении всех поставок лесопромышленной
продукции, которая не содержит материалов, классифицируемых как
сертифицированные сырьевые материалы.
3.2 Процедура оценки рисков организации должна завершиться классификацией
поставок по уровню риска: «низкий» или «высокий» риск.
3.3 Оценка рисков должна проводиться на основе выяснения следующих
факторов:
30
(a) вероятность того, что деятельность, определяемая термином «сомнительные
источники», происходит в стране / регионе, откуда идут поставки (в
дальнейшем именуемая как «вероятность на уровне страны / региона»); и
(b) вероятность того, что в цепи поставки невозможно определить
потенциальный сомнительный источник поставки (в дальнейшем именуемая как
«вероятность на уровне цепи поставки»).
3.4 Организация должна определить степень риска с учетом вероятности на
уровне страны / региона и вероятности на уровне канала поставки, и затем
классифицировать все поставки как имеющие «высокую» степень риска, если
«высокой» является как вероятность на уровне страны/региона, так и на уровне
цепи поставки (см. график 1)
График 1. Определение «высокой» степени риска поставок по сочетанию
вероятности на уровне страны / региона и вероятности на уровне цепи поставки
High Risk
High
Low
Высокая степень риска
Высокая Низкая
Likelihood at supply chain level
Вероятность на уровне цепи
поставок
Низкая
Высокая
Вероятность на уровне страны /
региона
_____________________________________________________________________
_________
Low
High
Likelihood at country / region level
3.5 Организация должна классифицировать вероятность на уровне страны /
региона как «высокую» в тех случаях, когда к поставке можно отнести хотя бы
один из показателей, приведенных в Таблице 1.
Таблица 1. Перечень показателей «высокой» вероятности на уровне страны /
региона
Показатели
Примеры сторонних источников информации
На страну /
регион
распространяется
В настоящее время (с июля 2003 года) применим к Либерии
(Резолюция СБ ООН 1521 (2003)
http://www.un.org/docs/sc/unsc_resolutions03.html
31
запрет на экспорт
древесины,
введенный
Советом
Безопасности
ООН.
Страна / регион /
известна как
страна с низким
уровнем
правоприменения
в лесной отрасли
и высоким
уровнем
коррупции.
Страна, в
которой, по
официальной
статистике FAO
(Food and
Agricultural
Organization of the
united Nations /
Организация
ООН по вопросам
продовольствия и
с/х), снижаются
площади лесов.
Организация
получила
сведения,
подтвержденные
надежными
доказательствами,
от своих клиентов
или других
внешних
При выяснении этого показателя организация может
воспользоваться внутренними исследованиями или
результатами обзоров, проводимых внешними
правительственными или неправительственными
организациями, действующими в области мониторинга
исполнения законодательства в лесной отрасли и коррупции,
например, Всемирным Банком
(http://infor.worldbank.org/governance/kkz2004/sc_country.asp),
«Чатам Хауз», действующим в Великобритании
(www.illegal-logging.info), Агентством экологических
расследований (www.eia-international.org.), организацией
«Глобал Витнесс» (www.globalwitness.org), «Транспэренси
Интернэшнл» (www.transparency.org) и т.п..
Отчет FAO «Оценка мировых лесных ресурсов», 2005 года
(ftp://ftp.fao.org/docrep/fao/008/A0400E/A0400E14.pdf)
32
источников, о
связи своих
поставок с
сомнительными
источниками, при
этом данные
сведения не
опровергаются
собственными
исследованиями
организации.
3.6 Организация должна классифицировать вероятность на уровне цепи
поставки как «высокую» в отношении всех поставок, к которым не относится
ни один из показателей, приведенных в Таблице 2.
Таблица 2. Перечень показателей для «низкой» степени вероятности на уровне
цепи поставки
Показатели
Поставки объявлены
сертифицированными по
какой-либо схеме лесной
сертификации (кроме той,
что поддерживается PEFC),
что подтверждается
сертификатом лесного
хозяйства или цепи
поставок , выданным
органом сертификации
третьей стороны.
Поставки проверялись
правительственными или
неправительственными
Доказательства и / или ссылки на сторонние
источники информации
Организация должна предоставить
доказательство того, что схема сертификации
включает в себя:
- сертификацию лесного хозяйства третьей
стороной, в которой исследуется деятельность,
определяемая термином «сомнительные
источники»;
- сертификацию цепи поставок третьей
стороной; ;- - - - - - система проверки того, что
несертифицированные сырьевые материалы не
происходят из сомнительных источников в тех
случаях, когда заявляется процентное
соотношение;
Примеры схем лесной сертификации, не
поддерживаемых PEFC: Лесной
попечительский совет и т.п.
Организация должна предоставить
свидетельства об объеме проверок или о
системе выдачи лицензий.
33
инспекциями или
системами лицензирования,
кроме схем лесной
сертификации, в которых
обращалось внимание на
деятельность, попадающую
под значение термина
«сомнительные источники».
Примеры инспекций или систем
лицензирования:
EU FLEGT (Евросоюз, Правоприменение,
управление и торговля в лесном секторе)
(http://ec/europa.eu/comm/development/
body/theme/forest/initiative.indec_en.htm);
Трест Тропических Лесов
(www.tropicalforesttrust.com)
Поставки обеспечены
Подтверждением соблюдения юридических
надежной документацией, в требований может быть справка от
которой четко указаны все
правоохранительных органов о соблюдении
поставщики в цепи
законодательства или об отсутствии
поставки, лесное хозяйство, нарушений, полученное разрешение на
откуда идет поставка, а
вырубку или план лесопромышленных работ,
также имеется
утвержденный соответствующим
подтверждение соблюдения правоохранительным органом.
юридических требований.
4. Программа проверки второй или третьей стороной
4.1 Общие положения
4.1.1 Организация должна разработать программу проверки второй или третьей
стороной для поставок, классифицированных как имеющие «высокий» уровень
риска. Программа проверки должна включать в себя:
(a) выяснение данных обо всей цепи поставки и о лесном хозяйстве (-ах), откуда
происходит поставка;
(b) проверки на местах; и
(c) корректирующие или превентивные меры.
4.2 Выяснение данных о цепи поставки
4.2.1 Организация должна требовать от всех поставщиков, характеризующихся
«высоким» уровнем риска, подробную информацию обо всей цепи поставки и о
лесном хозяйстве (-ах), откуда идет поставка. Полученная информация
позволяет организации планировать и выполнять инспекции на местах.
4.3 Проверки на местах
34
4.3.1 Программа проверки, осуществляемая организацией, должна включать в
себя инспекции на месте работы поставщиков, поставки которых
характеризуются «высокой» степенью риска. Проверки на местах могут
осуществляться самой организацией (инспекция второй стороной) или третьей
стороной по поручению организации.
4.3.2 Организация должна определить размер выборки из общего количества
поставщиков для ежегодных инспекций на местах. Размер выборки должен
равняться, как минимум, квадратному корню из количества прямых
поставщиков, поставки которых характеризуются «высоким» риском: (y = vx),
округленному до ближайшего целого числа. В тех случаях, когда предыдущие
инспекции на местах оказываются эффективными с точки зрения достижения
целей настоящего документа, размер выборки может быть уменьшен на
коэффициент 0,8, то есть (y = 0,8 vx) и затем округлен до следующего целого
числа.
4.3.3 В ходе инспекций, проводимых на месте, проверке подлежат:
(a) прямой поставщик и все предшествующие поставщики в канале поставки,
для того чтобы оценить достоверность заявлений поставщика о происхождении
сырья; и
(b) владелец / управляющий лесом в лесном хозяйстве, откуда идет поставка,
или любая другая сторона, ответственная за управление в данном лесном
хозяйстве, для того чтобы оценить соблюдение ими юридических требований.
4.4 Корректирующие и превентивные меры
4.4.1 Организация должна разработать в письменном виде процедуры для
реализации мер, направленных на исправление нарушений со стороны
поставщиков, выявленных в ходе выполнения программы проверки.
4.4.2 Виды корректирующих мер должны определяться масштабом и степенью
серьезности нарушений и должны включать в себя:
(a) сообщение о нарушении с требованием исправления ситуации;
(d) требование к поставщикам определить собственные корректирующие меры
по отношению к нарушениям законодательства со стороны руководителей
лесного хозяйства или прохождению информации по цепи поставки;
(c) расторжение договоров о поставках данного поставщика.
35
4.4.3 Организация должна прекратить поставки от тех поставщиков, которые не
выполнили требование о самодекларировании, как предусмотрено в главе 2, или
не предоставили информацию о цепи поставок, как предусмотрено в главе 4.2.
Дополнение 8: Требования Совета PEFC к происхождению для маркировки
и декларирования по стандартам PEFC недревесной лесопромышленной
продукции
(Норматив для организаций, использующих маркировку PEFC и
декларирование по стандартам PEFC недревесной лесопромышленной
продукции)
Введение
Определение понятия происхождения согласно настоящему Дополнению
должно использоваться вместе с требованиями данного стандарта в тех случаях,
когда организация устанавливает цепи поставок для сертификации недревесной
лесопромышленной продукции в целях использования логотипа PEFC и/или
декларирования недревесной лесопромышленной продукции.
Настоящее Дополнение было утверждено Генеральной Ассамблеей Совета
PEFC 27 октября 2006 года.
Сертифицированный сырьевой материал (Vc):
В эту категорию включается недревесное лесное сырье, продаваемое как
«имеющее сертификат PEFC»:
(a) поставщиком, имеющим действительный сертификат лесного хозяйства,
выданный зарегистрированным PEFC аккредитованным органом
сертификации/регистрации в подтверждение того, что оно соответствует
требованиям схемы сертификации, которая поддерживается Советом PEFC;
(b) поставщиком, имеющим документ, подтверждающий, что он входит в состав
региона или группы, имеющей действительный сертификат лесного хозяйства,
как описано в пункте (a);
(c) поставщиком, имеющим действительный сертификат цепи поставки,
выданный зарегистрированным аккредитованным PEFC органом
36
сертификации/регистрации в подтверждение того, что он соответствует
стандарту данной цепи поставки, который используется вместе с настоящим
определением Совета PEFC понятия происхождения недревесного сырья, или
другим определением понятия происхождения, признанным PEFC в отношении
недревесного сырья;
(d) поставщиком, имеющим документ, подтверждающий его участие в
организации, работающей на многих площадках и имеющей действительный
сертификат цепи поставки, как описано в пункте (c),
(e) поставщиком, не имеющим сертификат цепи поставки, который передает
сырьевой материал / продукт в оригинальной упаковке, полученной от своего
поставщика, в отношении которого можно провести проверку согласно пунктам
(a), (b), (c) или (d). В этом случае информация на продукте должна содержать
указание на первоначального сертифицированного поставщика и статус
сертификации.
Примечание: Требования Совета PEFC в отношении зарегистрированных PEFC
аккредитованных органов сертификации / регистрации приведены в
Приложении 6 Технического Документа Совета PEFC. Аккредитованные
сертификаты должны содержать значок аккредитации соответствующего
органа, выдающего аккредитацию.
Нейтральные сырьевые материалы (Vn):
В данную категорию включаются нелесные (недревесные) сырьевые материалы,
которые не могут быть заменены сырьем лесного происхождения (например,
сырье, используемое в качестве вспомогательного ингредиента в косметической
или парфюмерной продукции).
Другие сырьевые материалы (Vo):
Включают сырье, не входящее в категории «сертифицированного» и
«нейтрального» сырья.
Определение недревесной лесопромышленной продукции
Сырьевой материал или промежуточный продукт, чье происхождение относится
к лесу, кроме сырья, основанного на древесине (глава 1.3.16 данного стандарта).
Данное определение не относится к:
37
(a) услугам, связанным с лесом (например, туризм, спорт и пр.),
другим материальным или нематериальным продуктам / сырью, чье
происхождение нельзя привязать к конкретной лесной собственности
(например, животные, птицы и их продукция, воздух, вода и т.п.).
38