Порядок обмена документами и информацией, связанными с

Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
ПОРЯДОК ОБМЕНА
ДОКУМЕНТАМИ И ИНФОРМАЦИЕЙ,
СВЯЗАННЫМИ С ПРОВЕДЕНИЕМ ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ
В ПАО «ОФК БАНК»
Настоящий порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением
валютных операций в ПАО «ОФК Банк» (далее - Порядок), определяет общие принципы
организации и способы обмена документами и информацией, требование о представлении
которых установлено Инструкцией Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке
представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и
информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их
проведением» (далее - Инструкция № 138-И), и регулирует отношения, возникающие в связи с
этим между ПАО «ОФК Банк» и его клиентами, являющимися юридическими лицами,
физическими лицами – индивидуальными предпринимателями и физическими лицами,
занимающимися в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной
практикой, заключившими с ПАО «ОФК Банк» договор банковского счета.
1.
Для целей настоящего Порядка используются следующие термины и
определения:
Банк - Открытое акционерное общество Банк «Объединенный финансовый капитал»;
Система ДБО - система дистанционного банковского обслуживания – корпоративные
информационно-технические
системы
удаленного
банковского
обслуживания
и
представляющие собой комплекс программно-технических средств и организационных
мероприятий для создания, защиты, передачи и обработки Электронных документов,
установленный в месте нахождения Банка и Клиента, а также по телекоммуникациям общего
пользования.
Правила системы ДБО - «Правилами обмена электронными документами по системе
дистанционного банковского обслуживания в ПАО «ОФК Банк»
Договор ДБО - договор дистанционного банковского обслуживания, заключаемый
между Клиентом и Банком путем присоединения Клиента к Правилам системы ДБО.
Клиент – резидент или нерезидент – юридическое лицо (за исключением кредитных
организаций), физическое лицо - индивидуальный предприниматель или лицо, занимающееся в
установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой,
заключившие с Банком договор банковского счета;
Клиент–резидент – Клиент Банка, являющийся резидентом в соответствии с
Федерального закона от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном
контроле» (далее – Федеральный закон № 173-ФЗ);
Клиент–нерезидент – Клиент Банка, являющийся нерезидентом в соответствии с
Федеральным законом № 173-ФЗ;
Ответственные лица (ответственное лицо) – ответственные сотрудники Банка,
имеющие право совершать от имени Банка как агента валютного контроля действия по
валютному контролю, предусмотренные Инструкцией № 138-И, в том числе подписывать, как
на бумажном носителе (собственноручной подписью), так и в электронном виде (электронной
подписью) документы, указанные в Инструкции № 138-И, и заверять документы на бумажном
носителе своей подписью и оттиском печати Банка, используемой для целей валютного
контроля;
Печать Банка – печать, используемая Банком для целей валютного контроля
Документы валютного контроля – документы и информация, требование о
представлении которых установлено Инструкцией № 138-И, в том числе паспорт сделки (далее
1
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
- ПС), справка о валютных операциях, справка о подтверждающих документах,
корректирующая справка о валютных операциях, корректирующая справка о подтверждающих
документах, заявления о переоформлении ПС, о закрытии ПС и иные документы;
Обосновывающие документы (подтверждающие документы) – документы и
информация, связанные с проведением валютных операций, открытием и ведением счетов,
перечень которых установлен в части 4 статьи 23 Федерального закона № 173-ФЗ;
Инструкция № 138-И – Инструкция Банка России от 04.06.2012 г. № 138-И «О порядке
представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и
информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов
сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их
проведением».
Иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций –
иные документы и информация, связанные с проведением валютных операций, открытием и
ведением счетов,
представление которых
определено требованиями
валютного
законодательства Российской Федерации, в том числе документы и информация, которые
содержат сведения, определенные (рассчитанные) резидентом самостоятельно;
Формы учета по валютным операциям - справка о валютных операциях и справка о
подтверждающих документах.
2.
Настоящий Порядок является типовым для всех Клиентов и определяет
положения Договора об обмене документами и информацией, связанными с проведением
валютных операций, заключаемого между Банком и Клиентом (далее – Договор).
Заключение вышеуказанного Договора осуществляется путем присоединения Клиента к
настоящему Порядку в целом в соответствии со статьей 428, пунктом 3 статьи 438
Гражданского кодекса Российской Федерации и производится путем акцепта Клиентом оферты
Банка
(настоящего
Порядка).
Акцепт
Клиента
выражается
в
совершении
Клиентом/уполномоченным лицом Клиента действий по направлению/представлению в Банк
Документов валютного контроля, Обосновывающих документов или Иных документов и
информации, связанных с проведением валютных операций.
В целях заключения между Клиентом и Банком Договора Банк информирует Клиентов
об условиях Договора (в том числе изменениях и дополнениях Договора) путем размещения
Порядка одним или несколькими из следующих способов (по усмотрению Банка),
обеспечивающих возможность ознакомления Клиентов с условиями Договора:
 размещения информации на корпоративном Интернет-сайте Банка www.ofkbank.ru;
 размещения объявлений на стендах в филиалах, дополнительных офисах и других
подразделениях Банка, осуществляющих обслуживание Клиентов;
 рассылки информационных сообщений с использованием системы ДБО (в случае
заключения между Банком и Клиентом Договора ДБО);
 иными способами, позволяющими Клиентам получить информацию и установить, что
она исходит от Банка.
3.
Обмен Документами валютного контроля, Обосновывающими документами,
иными документами и информацией, связанными с проведением валютных операций, может
осуществляться:
 непосредственно Клиентом либо его представителем в подразделении Банка,
осуществляющем расчетно-кассовое обслуживание (Головного Банка, филиала Банка), в
котором открыт банковский счет Клиента (далее – Подразделение Банка);
 с использованием системы ДБО (в случае заключения между Банком и Клиентом
соответствующего Договора ДБО) в соответствии с Правилами системы ДБО;
2
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
4.
Обосновывающие документы, представляемые Клиентом в Банк, должны
соответствовать требованиям, установленным частью 5 статьи 23 Закона № 173-ФЗ, а именно:
 документы должны быть действительными на день их представления в Банк;
 документы, исполненные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке,
представляются Клиентом в Банк с надлежащим образом заверенным переводом на
русский язык, в том числе заверенным самим Клиентом;
 документы, исходящие от государственных органов иностранных государств,
подтверждающие статус юридических лиц - нерезидентов, должны быть легализованы в
установленном порядке.
При необходимости Банк вправе запросить у Клиента на основании ч. 4 ст. 23
Федерального закона № 173-ФЗ дополнительные документы и информацию, непосредственно
связанные с проведением конкретной валютной операции
5.
Документы валютного контроля, Обосновывающие документы, Иные документы
и информация, связанные с проведением валютных операций, представляются Клиентом в Банк
на бумажном носителе и (или) в электронном виде (в случае заключения между Банком и
Клиентом Договора ДБО) в сроки, указанные в Приложении № 1 к настоящему Порядку по
формам, установленным Приложениями №№ 2-10 настоящего Порядка.
5.1. Порядок обмена Документами валютного контроля, Обосновывающими
документами, Иными документами и информацией, представляемыми Клиентом в электронном
виде, и подписания указанных документов электронной подписью устанавливается Правилами
системы ДБО.
5.2. Документы валютного контроля, оформляемые и представляемые Клиентом в
Подразделение Банка на бумажном носителе, должны быть заверены оттиском печати Клиента
(при ее наличии), образец которой проставлен в карточке с образцами подписей и оттиска
печати Клиента, и подписаны:

от имени Клиента, являющегося индивидуальным предпринимателем или
физическим лицом, занимающимся в установленном законодательством
Российской Федерации порядке частной практикой, - самим Клиентом
либо его представителем. Рекомендуемая форма доверенности приведена в
Приложении № 11 к настоящему Порядку;

от имени Клиента – юридического лица:

лицом (лицами), наделенным (наделенными) правом подписи,
заявленным (заявленными) в карточке с образцами подписей и
оттиска печати Клиента, либо;

иным
сотрудником
Клиента,
наделенным
Клиентом
соответствующими полномочиями, в том числе на основании
распорядительного акта, доверенности, выдаваемой в порядке,
установленном
законодательством
Российской
Федерации.
Рекомендуемая форма доверенности приведена в Приложении № 11
к настоящему Порядку.
5.3. Обосновывающие документы могут представляться Клиентом в Банк в
подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии.
Надлежащим образом заверенными копиями считаются копии документов, заверенные:

нотариально,

Клиентом. При заверении Клиентом копий документов на бумажном
носителе подписью уполномоченного лица Клиента и оттиском печати
Клиента (при ее наличии) удостоверяется каждый лист представленного
Обосновывающего документа (части документа). Клиент при заверении
копий документов на бумажном носителе вправе их пронумеровать,
3
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
сброшюровать, проставить подпись уполномоченного лица Клиента и
скрепить оттиском печати Клиента на последней странице документа.
Документы валютного контроля, обосновывающие документы, Иные документы и
информация, связанные с проведением валютных операций, могут быть представлены
Клиентом по системе ДБО в виде электронных документов, заполненных Клиентом с
использованием шаблонов документов (Справка о валютных операциях, Справка о
подтверждающих документах, Паспорт сделки (Форма 1, Форма 2), а также без использования
шаблонов документов (произвольное сообщение «письмо»), содержащих прикрепленные
документы, полученные с использованием сканирующих устройств изображения документов,
оформленных первоначально на бумажном носителе.
Порядок представления Клиентом в Банк копий Обосновывающих документов в
электронном виде, приема/отказа в приеме Банком таких документов определяется Правилами
системы ДБО.
5.4. Документы валютного контроля представляются Клиентом-резидентом в Банк
только в оригинале.
5.5. Для закрытия ПС, для приема ПС в связи с переводом контракта (кредитного
договора) в Банк из другого уполномоченного банка, при необходимости получения Клиентомрезидентом от Банка ведомости банковского контроля, ПС и (или) копий документов,
помещенных в досье валютного контроля, для внесении изменений в оформленный ПС
(переоформления паспорта сделки), для возобновления действия ПС, Клиент-резидент
представляет в Подразделение Банка соответствующее заявление (Формы заявлений приведены
Приложениях №№ 5-9).
Клиент на основании заявления, представленного в Банк по форме Приложения № 10 к
настоящему Порядку вправе поручить Банку осуществлять составление расчетных документов по
валютным операциям с указанием в них кода вида валютной операции, а также заполнение Банком
и (или) оформление Банком ПС (в том числе при предоставлении Банком услуги срочного
оформления паспорта сделки), форм учета по валютным операциям, корректирующих справок о
валютных операциях, о подтверждающих документах (в том числе при предоставлении Банком
услуги срочного заполнения указанных документов).
В соответствии с заявлением на оформление Банком документов валютного контроля,
установленным формой 1 и/или формой 2 Приложения № 10 к настоящему Порядку, Банку
предоставляется право как на разовое оформление вышеуказанных документов (форма 1), так и на
постоянной основе (форма 2) (далее по тексту Порядка – Приложение 10 к настоящему Порядку).
Заявления, указанные в настоящем пункте, могут быть представлены в Банк на
бумажном носителе по форме, установленной Банком, либо направлены по системе ДБО в виде
произвольного сообщения «письмо», содержащего все необходимые реквизиты заявления либо
содержащего документ, полученный с использованием сканирующих устройств изображения
заявления, оформленного первоначально на бумажном носителе, в соответствии с Правилами
системы ДБО .
Банк вправе устанавливать иные формы заявлений в одностороннем порядке.
В случае несогласия Клиента-резидента с содержанием информации, указанной в ПС,
оформленном Банком, Клиент-резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты его
оформления представляет в Банк заявление о переоформлении такого ПС с указанием
информации, подлежащей корректировке, и обоснованием вносимых изменений с
представлением дополнительных документов и информации (при наличии), которые являются
основанием для внесения изменений в такой ПС, если они не были ранее представлены в Банк.
В случае несогласия Клиента-резидента с содержанием информации в справке о
валютных операциях, справке о подтверждающих документах, заполненных Банком, Клиентрезидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты получения заполненных Банком форм
учета по валютным операциям представляет в Банк корректирующую форму учета по
валютным операциям, содержащую скорректированные сведения, с приложением заявления,
составленного в произвольной форме с указанием причин несогласия с содержанием справки о
4
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
валютных операциях/причин составления корректирующей справки о подтверждающих
документах с приложением дополнительных документов (при их наличии), связанных с
проведением валютных операций/внесением таких изменений, если они не были ранее
представлены в Банк.
6.
Документы валютного контроля, принятые/заполненные и оформленные/
непринятые Банком в соответствии с Инструкцией № 138-И, направляются Банком Клиентурезиденту в следующем порядке:
 поступившие в Банк от Клиента-резидента либо его представителя на бумажном
носителе - путем передачи Банком Клиенту-резиденту или его представителю на
бумажном носителе в Подразделении Банка или путем направления Банком Клиентурезиденту в электронном виде по системе ДБО в соответствии с Правилами системы
ДБО;
 поступившие в Банк от Клиента-резидента в электронном виде по системе ДБО – путем
направления Банком Клиенту-резиденту в электронном виде по системе ДБО в
соответствии с Правилами системы ДБО или путем передачи Банком Клиенту-резиденту
или его представителю на бумажном носителе в Подразделении Банка;
 заполненные и/или оформленные Банком на основании заявления Клиента-резидента
либо его представителя, поступившего в Банк на бумажном носителе или в электронном
виде по системе ДБО - путем передачи Банком Клиенту-резиденту или его
представителю на бумажном носителе в Подразделении Банка или путем направления
Банком Клиенту-резиденту в электронном виде по системе ДБО в соответствии с
Правилами системы ДБО;
7.
Сроки проверки Банком Документов валютного контроля, представляемых и
оформляемых Клиентом-резидентом в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И,
исчисляются с даты представления указанных документов Клиентом-Резидентом в Банк.
Датой представления Клиентом-Резидентом в Банк Документов валютного контроля
является:
 дата, зафиксированная в автоматическом режиме в соответствии с Правилами системы
ДБО - при представлении документов в электронном виде по системе ДБО;
 дата, указанная в отметке, проставляемой Ответственным лицом при приеме документов
в Подразделении Банка - при представлении документов на бумажном носителе.
В случае получения Банком от Клиента-резидента Документов валютного контроля
после окончания операционного дня, продолжительность которого устанавливается Банком
самостоятельно, датой представления Клиентом-резидентом в Банк указанных документов
является рабочий день, следующий за днем получения указанных документов Банком.
Проверка Документов валютного контроля, представляемых и оформляемых Клиентомрезидентом в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И, осуществляется Банком в
следующие сроки:
 при представлении документов для оформления (переоформления, принятия на
обслуживание) ПС – в срок, не превышающий три рабочих дня после даты
представления полного комплекта документов в соответствии с Инструкцией № 138-И;
 при представлении документов для оформления (принятия на обслуживание) ПС по
контракту (кредитному договору), предусматривающему осуществление валютных
операций, связанных с расчетами через счета Клиента-резидента, открытые в банкенерезиденте - в срок, не превышающий десять рабочих дней после даты представления
полного комплекта документов в соответствии с Инструкцией № 138-И;
 при представлении заявления о закрытии ПС – в срок, не превышающий три рабочих дня
после даты представления заявления о закрытии ПС и документов, необходимых для
закрытия ПС в соответствии с Инструкцией № 138-И;
5
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
 при списании Клиентом-резидентом денежных средств в отношении справки о
валютных операциях, корректирующей справки о валютных операциях, распоряжения о
переводе денежных средств (далее - расчетный документ по валютной операции)
Клиента-резидента - в срок не позднее рабочего дня после даты их представления в
Банк;
 при зачислении в пользу Клиента-резидента денежных средств в отношении справки о
валютных операциях, корректирующей справки о валютных операциях, а также в
отношении справки о подтверждающих документах, корректирующей справки о
подтверждающих документах - в срок не позднее трех рабочих дней после даты их
представления в Банк1;
 При зачислении средств в иностранной валюте - в срок не позднее рабочего дня после
даты представления в Банк справки о валютной операции;
 в отношении справок о подтверждающих документах, оформленных на
зарегистрированные таможенные декларации, в случаях, установленных Инструкцией №
138-И, - в срок не позднее десяти рабочих дней после даты их представления в Банк;
 в отношении справок, которые представлены Клиентом-резидентом, оформившим ПС,
при осуществлении валютных операций через счета в банке – нерезиденте и по
отдельным контрактам (кредитным договорам), в случаях, установленных Инструкцией
№ 138-И, - в срок не позднее трех рабочих дней после даты их представления в Банк.
Указанные сроки распространяются также на случаи проверки Банком представленных
Клиентами-резидентами документов и информации, необходимых для заполнения Банком
паспорта сделки, справок о валютных операциях, справок о подтверждающих документах,
корректирующей справки о валютных операциях, корректирующей справки о подтверждающих
документах на основании соответствующих заявлений Клиента-резидента, указанных в пункте
5.5. настоящего Порядка.
8.
При положительном результате проверки Банком Документов валютного
контроля на данных документах и/или в сопроводительном письме к указанным документам
проставляется дата принятия (дата оформления). При этом при оформлении Банком
документов:
 на бумажном носителе дата, подпись Ответственного лица и печать Банка, используемая
для целей валютного контроля Банка, проставляются на каждой странице.
Ответственное лицо вправе их пронумеровать, сброшюровать, проставить дату, подпись
и скрепить оттиском Печати Банка на последней странице документа.
 в электронном виде по системе ДБО дата и электронная подпись Ответственного лица
проставляется в соответствии с Правилами системы ДБО при присвоении электронному
документу статуса «исполнен» и/или дата и электронная подпись Ответственного лица
проставляется на электронном документе, сформированном Ответственным лицом в
системе ДБО в виде произвольного сообщения «Письмо», при этом к вышеуказанному
электронному документу может быть прикреплен Документ валютного контроля,
полученный с использованием сканирующих устройств изображения документов,
оформленных первоначально на бумажном носителе.
При отрицательном результате проверки Банком (отказе в принятии) Документов
валютного контроля на данных документах и/или в сопроводительном письме к указанным
документам Банком проставляется дата возврата и причина отказа в принятии документов.
При этом при представлении Клиентом-резидентом документов:
 на бумажном носителе - отказ Банка в принятии удостоверяется подписью
Ответственного лица и оттиском печати Банка, используемой для целей валютного
контроля;
1
При зачислении средств в иностранной валюте - в срок не позднее рабочего дня после даты представления
в Банк справки о валютной операции
6
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
 в электронном виде по системе ДБО - информация об отказе в принятии с указанием
даты и причины возврата направляется Клиенту-резиденту в электронном виде с
проставлением электронной подписи Ответственного лица в соответствии с Правилами
системы ДБО при присвоении электронному документу статуса «отказано» («отказано
операционистом») и/или направляется с проставлением электронной подписи
Ответственного лица в электронном документе, сформированном Ответственным лицом
в системе ДБО в виде произвольного сообщения «Письмо», при этом к вышеуказанному
электронному документу может быть прикреплен Документ валютного контроля,
полученный с использованием сканирующих устройств изображения документов,
оформленных первоначально на бумажном носителе.
В случае отказа в оформлении, принятии Документов валютного контроля КлиентРезидент вправе после устранения выявленных недостатков повторно представить в Банк
документы и информацию для оформления, принятия Банком Документов валютного контроля
не позднее срока, установленного Инструкцией 138-И для представления соответствующего
документа.
9.
Банк отказывает Клиенту-Резиденту в принятии Документов валютного контроля
по следующим основаниям:
 если представленные Документы валютного контроля составлены с нарушением
требований, установленных Инструкцией №138-И;
 из-за несоответствия данных, указанных в Документах валютного контроля, сведениям и
информации, которые содержатся в Обосновывающих документах и иных документах,
связанных с проведением валютных операций;
 из-за непредставления Клиентом-резидентом одновременно с Документами валютного
контроля Обосновывающих документов и информации, либо представления неполного
комплекта указанных документов, неполной информации, недостоверных документов
(информации);
 если информация, указанная Клиентом-резидентом в справке о валютных операциях и
(или) справке о подтверждающих документах, в том числе в целях представления в Банк
информации об ожидаемом максимальном сроке исполнения нерезидентом обязательств
по контракту, отсутствует в информации, передаваемой Банку в соответствии с
«Положением о передаче таможенными органами Центральному банку Российской
Федерации и уполномоченным банкам в электронном виде информации о
зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары», либо ей не
соответствует.
10.
Банк вправе отказать в осуществлении валютной операции, связанной с расчетами
по контракту, по которому оформлен ПС, за исполненные обязательства по поставке товаров,
ввозимых (вывозимых) на территорию (с территории) Российской Федерации, услуг, работ,
переданной информации и результатов интеллектуальной деятельности (оплата по факту) при
отсутствии:
 принятой Банком справки о подтверждающих документах, оформленной на документы,
подтверждающие исполнение обязательств по контракту (за исключением расчетов по
контракту, предусматривающему периодические фиксированные платежи);
 у Банка информации о зарегистрированной таможенной декларации, передаваемой в
соответствии с «Положением о передаче таможенными органами Центральному банку
Российской Федерации и уполномоченным банкам в электронном виде информации о
зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары» либо
несоответствия указанной информации сведениям, представленным КлиентомРезидентом.
При отсутствии у Клиента-Резидента документов, указанных в Инструкции № 138-И,
подтверждающих ввоз (вывоз) товаров на территорию (с территории) Российской Федерации,
7
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
оказание услуг, выполнения работ, передачу информации и результатов интеллектуальной
деятельности, код валютной операции в справке о валютной операции заполняется исходя из
осуществления авансового платежа (коды видов валютных операций: 10100, 11100, 20100,
21100, 22100, 23100).
При отсутствии у Банка информации о зарегистрированной таможенной декларации
передаваемой в соответствии с «Положением о передаче таможенными органами Центральному
банку Российской Федерации и уполномоченным банкам в электронном виде информации о
зарегистрированных таможенными органами декларациях на товары» в случае наличия у
Клиента-резидента декларации на товары, подтверждающей ввоз (вывоз) товаров на
территорию (с территории) Российской Федерации, в первые 5 рабочих дней с даты
оформления декларации на товары, Клиент-резидент вправе проставить в справке о валютных
операциях код валютной операции исходя из осуществления платежа по факту ввоза (вывоза)
товаров на территорию (с территории) Российской Федерации с предоставлением в Банк копии
такой декларации на товары
При проверке форм учета по валютным операциям, представленных по ПС,
оформленным на контракты, учет сведений по которым требует дополнительной информации
об учете хозяйственных операций, Банк не осуществляет контроль за распределением
исполнения обязательств сторон.
11.
Документы валютного контроля, принятые/непринятые Банком, подлежащие
передаче Клиенту-резиденту Банком в соответствии с требованиями Инструкции № 138-И
могут быть направлены Клиенту-резиденту:
 в электронном виде Ответственным лицом с использованием системы ДБО. Момент
направления Банком Клиенту-резиденту соответствующего Документа валютного
контроля и момент получения Клиентом-резидентом этого документа определяются
Правилами системы ДБО;
 на бумажном носителе для получения Клиентом-резидентом или его представителем в
Подразделение Банка в срок не позднее двух рабочих дней с даты принятия (даты
оформления, даты отказа) документа и признаются направленными для получения
Клиентом-резидентом.
В случае если в указанные в абзаце 3 настоящего пункта сроки Клиент-резидент (его
представитель) не обратится в Подразделение Банка за соответствующим Документом
валютного контроля, Банк по письменной просьбе Клиента-резидента направляет указанный
документ простым почтовым отправлением по адресу, указанному Клиентом-резидентом, либо
оставляет указанный документ в Подразделении Банка до получения его Клиентом-резидентом
или его представителем (при отсутствии письменной просьбы Клиента-резидента направить
документ простым почтовым отправлением).
Документы, поступившие в Банк от Клиента-резидента в электронном виде по системе
ДБО и оформленные в соответствии с Инструкцией № 138-И могут передаваться Банком
Клиенту-резиденту или его представителю на бумажном носителе в Подразделении Банка.
В соответствии с требованиями Инструкции № 138-И сроки представления Клиентомрезидентом Документов валютного контроля для определения соблюдения требований (норм),
установленных Инструкцией № 138-И, исчисляются, включая сроки, установленные для их
проверки Банком.
12.
В случае если контрактом, предусматривающим передачу движимого или
недвижимого имущества по договору аренды, финансовой аренды (лизинга), оказание услуг
связи, страхование, определены платежи, которые осуществляются (будут осуществляться) с
периодичностью по времени, зафиксированной в условиях контракта (далее - периодические
фиксированные платежи), Клиент-резидент не представляет в Банк справку о подтверждающих
документах и подтверждающие документы. При этом Банк самостоятельно отражает в
ведомости банковского контроля информацию о наличии в вышеуказанном контракте, условия
о проведении периодических фиксированных платежей.
8
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
В случае осуществления иных платежей, отличных от периодических фиксированных
платежей, Клиент-резидент представляет в Банк справку о подтверждающих документах и
подтверждающие документы в порядке, установленном Инструкцией № 138-И.
13.
При наличии у Банка сведений об удержании банком-корреспондентом
банковской комиссии за перевод денежных средств из суммы средств, причитающихся
Клиенту-резиденту по контракту (кредитному договору) по которому оформлен ПС, когда
такое условие предусмотрено контрактом (кредитным договором), отражаются Банком в
ведомости банковского контроля самостоятельно в разделе III ведомости банковского контроля
без предоставления справок о подтверждающих документах.
При отсутствии у Банка информации, указанной в абзаце первом настоящего пункта,
когда условие об удержании банковской комиссии из суммы средств, причитающихся
резиденту, предусмотрено контрактом (кредитным договором), Клиент-резидент представляет в
Банк справку о подтверждающих документах и документы, подтверждающие удержание
банковской комиссии, в порядке, установленном Инструкцией № 138-И.
14.
По факту совершения каждого платежа при осуществлении расчетов в
иностранной валюте Клиента-резидента в пользу бенефициара-нерезидента во исполнение
импортного аккредитива, Банк направляет Клиенту-резиденту информационное письмо в срок,
не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения платежа
Сведения об исполнении аккредитива при осуществлении расчетов по контракту, по
которому оформлен паспорт сделки, отражаются Банком в ведомости банковского контроля
самостоятельно без предоставления Клиентом-Резидентом справок о валютных операциях в
случае, указанном в абзаце первом настоящего пункта, а также в иных случаях, если Банк,
располагает всей информацией и документами об исполнении аккредитива, которые подлежат
внесению в ведомость банковского контроля
В иных случаях Клиент-резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после окончания
месяца, в котором был исполнен платеж по аккредитиву, представляет в Банк справку о
валютных операциях с указанием в ней кода вида валютной операции, исходя из существа
обязательств и вида контракта, по которому осуществляются расчеты по аккредитиву.
Справка о валютных операциях представляется Клиентом-резидентом в одновременно с
документами, на основании которых она заполнена, для указания содержащейся в ней
информации Банком только в ведомости банковского контроля.
15.
При зачислении на расчетный счет Клиента-резидента валюты РФ, поступившей
от нерезидента по контракту/кредитному договору, предусматривающему оформление ПС, в
случае несогласия Клиента-резидента с кодом вида валютной операции, указанным в
поступившем от нерезидента расчетном документе по валютной операции, либо, если в
расчетном документе по валютной операции не был указан код вида валютной операции,
Клиент-резидент в срок не позднее 15 рабочих дней после даты ее зачисления, указанной в
выписке, представляет справку о валютной операции, в которой указывает код вида валютной
операции, соответствующий одновременно представленным им в Банк документам, связанным
с проведением такой валютной операции.
В случаях и в срок, указанные выше, Клиент-резидент вправе представить справку о
валютной операции по контракту/кредитному договору, не предусматривающему оформление
ПС.
Банку может быть предоставлено Клиентом-резидентом право самостоятельно заполнять
СВО/корректирующую СВО в порядке, изложенном в пункте 5.5. настоящего Порядка
16.
По истечении 180 календарных дней, следующих за датой завершения
исполнения обязательств по контракту (кредитному договору), указанной в графе 6 раздела 3
ПС, Банк может самостоятельно закрыть ПС и вправе проинформировать Клиента-резидента о
закрытии ПС в срок не позднее двух рабочих дней после даты его закрытия. Информация о
закрытии ПС направляется Банком Клиенту-резиденту одним или несколькими из следующих
способов (по усмотрению Банка):
 посредством системы ДБО;
9
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
 по адресу электронной почты, указанному в Заявлении о присоединении к Правилам
системы ДБО или указанному Клиентом-резидентом дополнительно в письме
свободного содержания;
 путем направления заказного письма.
17.
При проведении Клиентом-нерезидентом валютных операций, связанных со
списанием валюты РФ со своего банковского счета, открытого в Банке, Клиент-нерезидент
представляет в Банк расчетный документ по валютной операции с указанием в нем кода вида
валютной операции, соответствующего назначению платежа, за исключением следующих
случаев:
 при взыскании с Клиента-нерезидента денежных средств в соответствии с
законодательством Российской Федерации, в том числе при взыскании денежных
средств органами, выполняющими контрольные функции, и взыскании по
исполнительным документам;
 если договором либо иным способом в соответствии с законодательством Российской
Федерации о национальной платежной системе между Клиентом-нерезидентом и Банком
предусмотрено списание валюты РФ с его банковского счета в валюте РФ путем прямого
дебетования с согласия Клиента-нерезидента (акцепт, в том числе заранее данный
акцепт);
 при осуществлении валютных операций в валюте РФ между Клиентом-нерезидентом и
Банком;
 при переводе Клиентом-нерезидентом валюты РФ с банковского счета в валюте РФ,
открытого в Банке, на другой банковский счет Клиента-нерезидента, счет по депозиту в
валюте РФ Клиента-нерезидента, открытые в Банке, при переводе Клиентомнерезидентом валюты РФ со счета по депозиту в валюте РФ на свой банковский счет;
 при переводе Клиентом-нерезидентом валюты РФ с банковского счета в валюте РФ с
использованием банковской карты.
В указанных выше случаях код вида валютной операции по усмотрению Клиентанерезидента может указываться в расчетном документе исходя из характера проводимой
валютной операции, если соответствующий код вида валютной операции содержится в
Приложении 2 к Инструкции Банка России № 138-И.
Расчетный документ по валютной операции представляется на бумажном носителе либо
в электронном виде.
В расчетном документе по валютной операции перед текстовой частью в реквизите
«Назначение платежа» Клиентом-нерезидентом указывается код вида валютной операции.
Информация о коде вида валютной операции должна быть заключена в фигурные скобки и
иметь следующий вид:
{VO<код вида валютной операции>}.
Отступы (пробелы) внутри фигурных скобок не допускаются.
Символ «VO» указывается прописными латинскими буквами (например, {VO11100}).
Проверка расчетного документа по валютной операции осуществляется Банком в срок не
позднее рабочего дня после даты представления Клиентом-нерезидентом расчетного
документа по валютной операции в Банк.
При положительном результате проверки Банк принимает расчетные документы по
валютной операции к исполнению.
При отрицательном результате проверки расчетного документа по валютной операции
Банк, в срок не позднее рабочего дня после даты его представления, возвращает Клиенту –
нерезиденту расчетный документ по валютной операции с указанием даты возврата и причины
отказа в его принятии. В данном случае расчетный документ по валютной операции не
принимается к исполнению Банком.
10
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
После устранения замечания Банка, расчетный документ по валютной операции может
быть повторно представлен Клиентом-нерезидентом в Банк.
Банку может быть предоставлено Клиентом-нерезидентом право самостоятельно
составлять расчетный документ по валютной операции с указанием в нем кода вида валютной
операции. В этом случае Клиент-нерезидент, в срок не менее 3 рабочих дней до
предполагаемой даты проведения им валютной операции, представляет в Банк одновременно:
 заявление на оформление Банком документов валютного контроля по форме
Приложения 10 к настоящему Порядку;
 документы, связанные с проведением данной валютной операции.
Банк проверяет:
 наличие полного комплекта документов;
 соответствие
данных
документов
требованиям,
установленным
валютным
законодательством РФ.
В случае представления Клиентом-нерезидентом неполного или несоответствующего
валютному законодательству РФ комплекта документов, связанных с проведением валютных
операций, Банк отказывает Клиенту-нерезиденту в составлении расчетного документа по
валютной операции и возвращает представленные Клиентом-нерезидентом документы с
указанием даты и причины отказа в их принятии. В данном случае Клиент-нерезидент вправе
устранить замечания Банка и представить повторно вышеуказанный комплект документов в
Банк.
При положительном результате проверки вышеуказанного комплекта документов
расчетный документ составляется Банком в срок не позднее 3 рабочих дней после даты
представления Клиентом-нерезидентом заявления на оформление Банком документов
валютного контроля по форме Приложения 10 к настоящему Порядку.
Банк имеет право отказать Клиенту-нерезиденту в проведении валютных операций по
основаниям, изложенным в Договоре банковского счета.
Процедура обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных
операций, между Банком и Клиентами-нерезидентами, изложена в разделах 2-5 настоящего
Порядка
18.
Документы, заполненные/оформленные в соответствии с Инструкцией № 138-И
на бумажном носителе, могут передаваться в электронном виде с использованием Системы
ДБО в соответствии с Правилами системы ДБО в виде полученного с использованием
сканирующих устройств изображения документов, оформленных первоначально на бумажном
носителе.
19.
Информация и/или запросы, направленные Банком Клиенту в соответствии с
требованиями валютного законодательства Российской Федерации:
 с использованием системы ДБО, признаются полученными Клиентом в соответствии с
Правилами системы ДБО;
 с использованием электронной почты по адресу электронной почты, указанному в
Заявлении о присоединении к Правилам системы ДБО или указанному Клиентом
дополнительно в письме свободного содержания, признаются полученными Клиентом в
день, следующий за днем направления Банком указанной информации и/или запроса.
 направленная Клиенту по последнему известному Банку почтовому адресу, считается
полученной Клиентом по истечении 10 (десяти) рабочих дней со дня направления
заказного письма
20.
Порядок, способ и сроки обмена документами и информацией между Клиентом и
Банком, не упомянутые в настоящем Порядке, регулируются положениями Инструкции № 138И.
11
Порядок обмена документами и информацией, связанными с проведением валютных операций в ПАО «ОФК Банк»
21.
Внесение изменений и дополнений в Порядок, в том числе утверждение новой
редакции, производится Банком в одностороннем порядке, предусмотренном настоящим
пунктом.
Банк информирует Клиента об изменениях и дополнениях, вносимых им в настоящий
Порядок, в том числе об утверждении Банком новой редакции Порядка, не позднее, чем за 5
(Пять) рабочих дней до вступления их в силу одним из способов, указанных в пункте 1
настоящего Порядка.
Моментом публикации Порядка, новой редакции Порядка, изменений и/или дополнений
к Порядку, Тарифов и иной информации считается момент их первого размещения на
корпоративном Интернет-сайте Банка.
Моментом ознакомления Клиента с опубликованным Порядком, новой редакцией
Порядка, изменениями и/или дополнениями к Порядку, Тарифами и иной информацией
считается истечение срока, в течение которого Клиент обязан ознакомиться с опубликованной
информацией:
 информация, направленная Клиенту по системе ДБО считается полученной
Клиентом по истечении 1 (одного) рабочего дня от даты отправки.
 информация, публикуемая Банком в соответствии с настоящим разделом Правил,
считается полученной Клиентом по истечении 5 (пяти) рабочих дней с момента ее
публикации.
Все изменения и дополнения, вносимые Банком в настоящий Порядок, в том числе
утвержденная Банком новая редакция Порядка, вступают в силу, начиная со дня, следующего за
днем истечения срока, указанного в абзаце 2 настоящего пункта.
Любые изменения и дополнения в Порядок, в том числе утвержденная Банком новая
редакция Порядка, с момента вступления их в силу равно распространяются на всех лиц,
присоединившихся к Порядку, в том числе присоединившихся к Порядку ранее даты
вступления изменений в силу.
22.
Все споры, возникающие в процессе исполнения настоящего Договора, будут
рассматриваться Сторонами путем переговоров в целях выработки взаимоприемлемого
решения.
При недостижении Сторонами взаимоприемлемого решения, спор передается на
рассмотрение в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации в
Арбитражный суд г. Москвы.
12