Приложение 11 Соглашение об обмене документами валютного

Приложение № 11
К Договору открытия и обслуживания банковского счета
в валюте РФ и иностранной валюте
Соглашение об обмене документами валютного контроля
г. Ярославль
«__» _______ 201__ года
Публичное акционерное общество Банк "ВВБ", именуемое в дальнейшем «Банк», в
лице _____________________________________________________, действующего на основании
_____________________________________________________, с одной стороны, и
_____________________________________________________,
именуемое
в
дальнейшем
«Клиент», в лице
_____________________________________________________________,
действующего на основании ______________________, с другой стороны, совместно именуемые
«Стороны»,
заключили настоящее соглашение о нижеследующем:
Обмен между Банком и Клиентом документами и информацией, связанными с осуществлением
Клиентом валютных операций, требование о представлении (направлении) которых
предусмотрено действующими законодательными и нормативными актами РФ, в том числе
Инструкцией Банка России от 04.06.2012 года № 138-И «О порядке представления резидентами и
нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением
валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета
уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением» (далее –
Инструкция Банка России № 138-И) осуществляются следующими способами: предоставление
Клиентом Банку документов (в том числе копий документов) и информации, связанных с
проведением валютных операций, а также предоставление Банком Клиенту документов (в том
числе копий документов) и информации, связанных с проведением валютных операций может
осуществляться как на бумажном носителе, так и в электроном виде.
2. При обмене документами и информацией в электронном виде Сторонами могут передаваться
как документы, сформированные в электронном виде, так и полученные с использованием
сканирующих устройств изображения документов, оформленных первоначально на бумажном
носителе. Все указанные документы Клиента в обязательном порядке должны быть подписаны
(заверены) аналогом собственноручной подписи – электронной подписью (далее – ЭП)
уполномоченного лица Клиента, то есть любого лица, указанного в карточке с образцами
подписей и оттиска печати Клиента, находящейся в Банке, в качестве лица, обладающего правом
первой и (или) второй подписи, либо лица, наделенного правом подписывать документы
валютного контроля доверенностью Клиента, выдаваемой в порядке, установленном
законодательством РФ.
Исходящие сообщения Банка, направленные Клиенту, в обязательном порядке должны
быть подписаны (заверены) ЭП ответственного лица Банка, то есть сотрудника (сотрудников)
Банка, имеющего (имеющих) право совершать от имени уполномоченного банка как агента
валютного контроля действия по валютному контролю, предусмотренные Инструкцией №138-И, в
том числе подписывать документы, указанные в Инструкции, и заверять документы на бумажном
носителе оттиском печати уполномоченного банка, используемой для целей валютного контроля.
Вложением к исходящему сообщению являются документы, полученные от Клиента.
3. Датой получения Клиентом от Банка вышеуказанных документов (информации), является дата
расписки Клиента (или его представителя) в Журнале входящих/исходящих документов в случае
непосредственной передачи документов (информации); дата, указанная в уведомлении о вручении,
в случае обмена документами (информацией) посредством почтовой связи. В случае
предоставления Банком документов (в том числе копии документов) и информации в связи с
осуществлением валютных операций Клиенту в электронном виде (в виде электронного
документа) является дата присвоения электронному документу, полученному Клиентом по
системе «Клиент-Банк» статуса «Принят»/ «Принят ВК» /«Отказан ВК».
В случае предоставления Клиентом документов (в том числе копии документов) и информации в
связи с осуществлением валютных операций в Банк на бумажном носителе, они могут быть
переданы либо непосредственно в структурное подразделение Банка, в котором осуществляется
обслуживание внешнеэкономической деятельности Клиента, либо посредством почтовой связи
(заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении). Датой получения Банком от
Клиента вышеуказанных документов (информации), является дата, зафиксированная в Журнале
входящих/исходящих документов
в случае непосредственной передачи документов
(информации); или дата, указанная в уведомлении о вручении - в случае обмена документами
(информацией) посредством почтовой связи. Факт получения Банком от Клиента документов (в
том числе копии документов) и информации в связи с осуществлением валютных операций не
означает автоматическое принятие их Банком для целей валютного контроля. Датой получения в
случае предоставления Клиентом документов (в том числе копии документов) и информации в
связи с осуществлением валютных операций в Банк в электронном виде (в виде электронного
документа) является дата присвоения электронному документу, полученному Банком по системе
«Клиент-Банк» статуса «Принят». В случае отказа Банка в принятии документов валютного
контроля в виду нарушения Клиентом порядка заполнения документов, представления неполного
комплекта документов, из-за несоответствия данных, указанных в заполненной форме, сведениям
и информации, которые содержатся в контракте (кредитном договоре) и (или) иных документах и
информации, которые представлены резидентом, либо проведения незаконной валютной
операции, статус электронного документа будет изменен на статус «Отказан ВК» В закладке
«Информация из Банка» указывается основание отказа, ФИО и контактный телефон
Ответственного лица Банка. Все вложения – документы, связанные с проведением валютных
операций, или подтверждающие документы (в том числе документы, подтверждающие
скорректированные сведения), будут отвергнуты. При положительном результате проверки статус
электронного документа будет изменен на статус «Принят ВК». Электронные документы Клиента,
полученные Банком по системе «Клиент-Банк» и имеющие статус «Принят» (Принят ВК)
заносятся в Журнал входящих/исходящих документов по валютному контролю.
При предоставлении Клиентом документов (в том числе копий документов) и информации в
связи с осуществлением валютных операций в Банк в электронном виде (в виде электронного
документа) регламент приема (передачи) документов, признание аналога собственноручной
подписи – ЭП Клиента в электронном документе, контроль целостности и полноты электронного
документа, подлинность ЭП Клиента, устанавливаются в соответствии с процедурой, описанной
«Договором об электронном расчетном обслуживании». Ответственность за достоверность
документов (информации), подписанных ЭП Клиента полностью несет Клиент.
Банк вправе отказать в приеме представленных Клиентом документов (в том числе копий
документов) и информации, связанных с проведением валютных операций по следующим
причинам:
- ЭП Клиента в электронном документе некорректна (не верна, заблокирована, просрочена и т.п.);
- качество представленных Клиентом в виде копий, а также изготовленных с использованием
сканирующих устройств изображения документов, не позволяет полностью прочитать документ,
проверить наличие на нем соответствующих отметок, печатей, штампов, текст является
неразборчивым, при копировании документа произошло смещение копии, приведшее к утрате
части содержимого документа;
- образцы подписей уполномоченных лиц Клиента и/или оттиск печати Клиента на документах
по внешним признакам не соответствуют образцам заявленным в карточке образцов подписей и
оттиска печати Клиента, действующей по расчетному счету Клиента в Банке, либо в
соответствующей доверенности Клиента;
- несоответствие данных, указанных в заполненной форме документа, сведениям и
информации, которые содержатся в контракте (кредитном договоре) и (или) иных
документах и информации, которые представлены Клиентом;
- заполнение форм документов с нарушением требований, установленных Инструкцией №138-И;
-непредставление Клиентом в Банк документов и информации, которые необходимы для
оформления паспорта сделки/ принятия справок, в том числе представления неполного комплекта
документов и неполной информации;
-иные причины, в т.ч. предусмотренные действующими законодательными и нормативными
актами РФ, указанные Банком в закладке «Информация из Банка».
При этом документ переходит в статус “Отказан ВК”.
Соглашение вступает в силу с момента его подписания Сторонами.
Соглашение является неотъемлемой частью Договора №_______ от «_____» __________ 20___
года, и действует в течение срока действия данного договора.
Соглашение составлено в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному
экземпляру для Банка и Клиента.
Банк
Клиент
Наименование:
ПАО Банк "ВВБ"
ИНН 7604014087, КПП
ИНН / КПП
ОГРН 1027600000020
ОГРН
Корр. Счет 30101810300000000744
Расч.сч.№
В Отделении по Ярославской области Главного Корр.сч.№
управления ЦБ РФ по ЦФО
БИК 047888744
Юридический адрес:
Юридический адрес:
Фактически адрес:
Фактически адрес:
_____________________
___________ _____________________
/_____________ /
/_____________ /
________________
/______________/
М.П.
______________ ________________
/______________/
М.П.
___________
______________