информация - Энергокапитал

ИНФОРМАЦИЯ
(УВЕДОМЛЕНИЕ)
О РИСКАХ КЛИЕНТОВ ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ЭНЕРГОКАПИТАЛ», КОТОРЫЕ СВЯЗАНЫ
С ВОЗНИКНОВЕНИЕМ НЕПОКРЫТЫХ ПОЗИЦИЙ
Настоящим
Закрытое
акционерное
общество
«Инвестиционная
компания
«Энергокапитал» (далее по тексту – Брокер) информирует клиентов, с которыми
заключены договоры о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг (далее по
тексту – Клиент или Клиенты), о рисках, которые могут нести Клиенты в связи с
возникновением непокрытых позиций при осуществлении сделок (операций) с ценными
бумагами, в том числе с учетом особенностей осуществления сделок (операций) с
ценными бумагами в режиме «Т+N».
I. РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ВОЗНИКНОВЕНИЕМ НЕПОКРЫТЫХ ПОЗИЦИЙ
Сделки (операции) с ценными бумагами, которые связаны с возникновением непокрытых
позиций, характеризуются повышенной степенью риска. Помимо общих рисков,
присущих сделкам (операциям) с ценными бумагами, такие сделки (операции) содержат
дополнительные риски, обусловленные, в частности:

ограничениями, установленными действующим законодательством Российской
Федерации и Правилами брокерского обслуживания Брокера исходя из оценки рискпараметров ценных бумаг, структуры портфеля Клиента и расчетных показателей
(стоимость портфеля Клиента, размер начальной маржи, размер минимальной маржи);

действиями, осуществляемыми Брокером по закрытию позиций Клиента в случаях,
установленных действующим законодательством Российской Федерации и Правилами
брокерского обслуживания Брокера.
К рискам, связанным с возникновением непокрытых позиций, относятся:
РИСК ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ УБЫТКОВ
Подавая поручение на сделку (операцию) с ценными бумагами, приводящее к
возникновению непокрытой позиции по портфелю Клиента, Клиент несет риски как по
активам, приобретенным на основании такого поручения, так и по активам, входящим в
портфель Клиента. Таким образом, при непокрытой позиции существует риск потери
средств в сумме, превышающей первоначальные инвестиции.
РИСК ПРИНУДИТЕЛЬНОГО ЗАКРЫТИЯ ПОЗИЦИИ
В случае неблагоприятного для Клиента движения цен от Клиента для поддержания
непокрытой позиции может потребоваться внесение на клиентский счет дополнительных
средств, в противном случае при достижении стоимости портфеля Клиента размера
минимальной маржи, открытые позиции Клиента могут быть принудительно закрыты
Брокером по текущим рыночным ценам.
II. РИСКИ, СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ СДЕЛОК (ОПЕРАЦИЙ) В
РЕЖИМЕ «Т+N»
В силу специфики осуществления Клиентом сделок (операций) с ценными бумагами
в режиме «Т+N» у Клиента могут возникать дополнительные риски, в частности:
РИСК принудительного закрытия позиций Клиента и возникновения штрафных санкций
при нехватке денежных средств или ценных бумаг на клиентском счете в момент
исполнения сделок с расчетами «T+N»;
РИСК заключения специальных сделок по переносу Клиентских непокрытых позиций
между Клиентом и третьим лицом (как центральным контрагентом, так и любой другой
стороной по выбору Брокера) без предварительного уведомления Клиента и вопреки его
воле;
РИСК принудительного закрытия позиций Клиента со стороны торговой системы биржи
или клиринговой организации даже в случае достаточности средств для обеспечения
расчетов по всем текущим обязательствам Клиента.
УКАЗАННЫЕ ВЫШЕ РИСКИ,
ПРИСУЩИЕ СДЕЛКАМ (ОПЕРАЦИЯМ),
ПРИВОДЯЩИМ К ВОЗНИКНОВЕНИЮ НЕПОКРЫТЫХ ПОЗИЦИЙ, НЕ
ЯВЛЯЮТСЯ ИСЧЕРПЫВАЮЩИМИ.
РИСК ВОЗМОЖНЫХ УБЫТКОВ И ПРОЧИХ НЕБЛАГОПРИЯТНЫХ ДЛЯ
КЛИЕНТА ПОСЛЕДСТВИЙ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ БРОКЕРОМ
В ИНТЕРЕСАХ КЛИЕНТА СДЕЛОК (ОПЕРАЦИЙ), ПРИВОДЯЩИХ К
ВОЗНИКНОВЕНИЮ НЕПОКРЫТЫХ ПОЗИЦИЙ, А ТАКЖЕ ДЕЙСТВИЯМИ
БРОКЕРА ПО УРЕГУЛИРОВАНИЮ ТАКИХ СДЕЛОК (ОПЕРАЦИЙ) В
СООТВЕТСТВИИ
С
ДЕЙСТВУЮЩИМ
ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВОМ
И
ПРАВИЛАМИ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ БРОКЕРА, НЕСЕТ КЛИЕНТ.
Настоящая ИНФОРМАЦИЯ (УВЕДОМЛЕНИЕ) о рисках, клиентов Закрытого
акционерного общества «Инвестиционная компания «Энергокапитал», которые
связаны с возникновением непокрытых позиций, представлена в соответствии с
требованиями Единых требований к правилам осуществления брокерской
деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов, утвержденных
приказом ФСФР России от 08.08.2013 № 13-71/пз-н, и доступна в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» для ознакомления на сайте Брокера
(www.energ.ru).
ПОДАЧА КЛИЕНТОМ ПОРУЧЕНИЯ НА СДЕЛКУ (ОПЕРАЦИЮ) С ЦЕННЫМИ
БУМАГАМИ, В РЕЗУЛЬТАТЕ КОТОРОЙ У КЛИЕНТА МОЖЕТ ВОЗНИКНУТЬ
НЕПОКРЫТАЯ ПОЗИЦИЯ, ОЗНАЧАЕТ, ЧТО КЛИЕНТ С НАСТОЯЩЕЙ
ИНФОРМАЦИЕЙ (УВЕДОМЛЕНИЕМ) ОЗНАКОМИЛСЯ.