Процесс имплементации конвенции ОЭСР против - Центр ТИ-Р
advertisement
ЦЕНТР АНТИКОРРУПЦИОННЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ И ИНИЦИАТИВ ТРАНСПЕРЕНСИ ИНТЕРНЕШНЛ - Р 109240, Москва, Николоямская улица, д. 6; тел/факс: + 7 495 - 915 00 19; e-mail: info@transparency.org.ru; web: http://www.transparency.org.ru Процесс имплементации конвенции ОЭСР против подкупа иностранных должностных лиц в России АНО «Центр исследование «Трансперенси выполнения Интернешенл требований, – принятых Р» провело Российской Федерацией при присоединении к «Конвенции по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок», принятой ОЭСР 21 ноября 1997 года. Несмотря на то, что данная Конвенция была ратифицирована год назад, 13 февраля 2012 года (Федеральный закон от 01.02.2012 № 3-ФЗ), в российское законодательство уже внесен ряд изменений. В настоящее время проводится большая работа по имплементации данной Конвенции. Согласно Указу Президента Российской Федерации от 13.03.2012 № 297 «О Национальном плане противодействия коррупции на 2012 - 2013 годы и внесении изменений в некоторые акты Президента Российской Федерации по вопросам противодействия коррупции» Верховному Суду Российской Федерации рекомендовано организовать работу по изучению практики применения судами законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции и подготовить, в том числе с учетом международных обязательств России, предусмотренных в том числе данной Конвенцией, разъяснения судам по вопросам применения уголовного законодательства в части, касающейся коррупционных преступлений, Российской Федерации административной об и юридических лиц за коррупционные правонарушения. законодательства ответственности 2 В тексте Национального плана противодействия коррупции на 2012 - 2013 годы содержится указание руководителю Администрации Президента Российской Федерации, председателю президиума Совета при Президенте Российской Федерации по противодействию коррупции по организации рассмотрения на заседаниях президиума Совета при Президенте Российской Федерации по противодействию коррупции вопросов о проведении мониторинга данной Конвенции. В то же время, руководителям федеральных органов исполнительной власти, иных государственных органов, высшим должностным лицам (руководителям высших исполнительных органов государственной власти) субъектов Российской Федерации, Председателю Центрального банка Российской Федерации, руководителям Пенсионного фонда Российской Федерации, Фонда социального страхования Российской Федерации, Федерального фонда обязательного медицинского страхования, иных организаций, создаваемых Российской Федерацией на основании федеральных законов, организаций, создаваемых для выполнения задач, поставленных перед федеральными государственными органами предписано обеспечить разработку и осуществление комплекса организационных, разъяснительных и иных мер по недопущению соответствующими должностными лицами поведения, которое может восприниматься окружающими как обещание или предложение дачи взятки либо как согласие принять взятку или как просьба о даче взятки. В соответствии с указанным Планом Генеральной прокуратуре Российской Федерации совместно с заинтересованными федеральными государственными органами предписано проанализировать практику применения законодательства Российской Федерации в части, АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив «Трансперенси Интернешнл – Р» 109240, Москва, Николоямская улица, д. 6; тел/факс: +7 495 915 00 19; e-mail: info@transparency.org.ru; web: http://www.transparency.org.ru 3 касающейся ответственности за подкуп иностранных должностных лиц при заключении международных коммерческих сделок. О результатах необходимо доложить в президиум Совета при Президенте Российской Федерации по противодействию коррупции до 15 июня 2013 г. Комиссии по координации деятельности федеральных органов исполнительной власти, иных государственных органов по осуществлению международных договоров Российской Федерации в области противодействия коррупции президиума Совета при Президенте Российской Федерации по противодействию коррупции предписано изучить практику организации прохождения Российской Федерацией мониторинга осуществления ею данной Конвенции, а также принять меры по повышению эффективности участия федеральных органов исполнительной власти, иных государственных органов в пределах своей компетенции в реализации международных обязательств Российской Федерации в области противодействия коррупции. Конвенция входит в Перечень официально опубликованных международных договоров Российской Федерации, предусматривающих возможность выдачи лиц для уголовного преследования, исполнения приговора, а также передачи лица, осужденного к лишению свободы для отбывания наказания в государстве, гражданином которого такое лицо является. Данный перечень является Приложением к Постановлению Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 14 июня 2012 года № 11 «О практике рассмотрения судами вопросов, связанных с выдачей лиц для уголовного преследования или исполнения приговора, а также АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив «Трансперенси Интернешнл – Р» 109240, Москва, Николоямская улица, д. 6; тел/факс: +7 495 915 00 19; e-mail: info@transparency.org.ru; web: http://www.transparency.org.ru 4 передачей лиц для отбывания наказания»1. В Перечне также указаны государства-участники данного международного договора Российской Федерации. Легальное определение состава «подкуп иностранных должностных лиц»: ч.1-ч.2 ст. 291 УК РФ дача взятки за выполнения законных действий (бездействий), ч.3 ст.291 УК РФ дача взятки за выполнения незаконных действий (бездействий). Субъектный состав: субъект преступления - любое лицо, но в отношении иностранных должностных лиц. Пункт 2 примечания к ст.290 УК РФ дает определение этому понятию. «Под иностранным должностным лицом понимается любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какуюлибо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного должностным ведомства лицом или публичной публичного предприятия; международной под организации понимается международный гражданский служащий или любое лицо, которое уполномочено такой организацией действовать от ее имени». Аналогичное понятие закреплено в пункте 3 примечания к ст.19.28 «Незаконное вознаграждение от имени юридического лица» (статья введена в 2008 г.). Однако Федеральный закон от 07.08.01 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» оперирует понятием «иностранное публичное должностное лицо», что приводит к определенной неясности и несогласованности. 1 Российская газета, № 141, 22.06.2012 (Постановление) АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив «Трансперенси Интернешнл – Р» 109240, Москва, Николоямская улица, д. 6; тел/факс: +7 495 915 00 19; e-mail: info@transparency.org.ru; web: http://www.transparency.org.ru 5 При этом про иммунитеты иностранных должностных лиц и должностных лиц международных организаций в приведенных статьях не упоминается. Практика В российской юридической литературе отмечается только один случай, когда дело о подкупе коснулось российской компании: В 2004 года Италия выдала ордер на арест бывшего руководителя «Росвооружения» Евгения Ананьева: он и помощник президента Перу Фухимори обвинялись в присвоении 18 млн. долл. Но арестован Ананьев не был2. Несмотря на то, что Конвенция ОЭСР ратифицирована Российской Федерацией, дело Daimler о даче взяток представителям Гаража особого назначения ФСО, МВД, Минобороны, а также мэриям Москвы, Уфы и Нового Уренгоя на протяжении более двух лет находится на стадии расследования и из российских чиновников никто не был привлечен к ответственности. Единственное дело, закончившееся обвинительным приговором в отношения иностранного должностного лица, касается деятельности компании IKEA в России. 11 июля 2012 г. Дорогомиловский районный суд Москвы вынес приговор в виде пяти лет лишения свободы в колонии строгого режима гражданину Швеции Окану Юналану, признанному виновным в покушении на коммерческий подкуп, сопряженный с вымогательством в особо крупном размере (ч.3 ст.30 и ч.4 ст.204 УК РФ). По версии следствия, в конце февраля 2011 года Добрякова Н.И. «К вопросу об имплементации Конвенции Совета Европы о гражданскоправовой ответственности за за коррупцию» // Российская юстиция, 2010 №8, С.95. 2 АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив «Трансперенси Интернешнл – Р» 109240, Москва, Николоямская улица, д. 6; тел/факс: +7 495 915 00 19; e-mail: info@transparency.org.ru; web: http://www.transparency.org.ru 6 руководитель группы аренды ООО «ИКЕА МОС (Торговля и недвижимость)» 35-летний подданный Королевства Швеции Карл Ола, пользуясь своими должностными полномочиями, затягивал заключение договоров с директором коммерческой организацией о предоставлении в аренду двух помещений в торгово-развлекательном центре «МЕГА Теплый стан» в Ленинском районе Московской области. 43-летний гражданин Турции Йылдырым Ферит, предложил бизнесмену заплатить 360 тысяч долларов США за помощь в решении вопроса с арендой. Информация по этому делу достаточно противоречива. Известно только, что Мосгорсуд рассматривал 22 июля 2012 года кассационную жалобу стороны защиты.3 Данные о кассации и сам приговор в открытых источниках найти не удалось. Возбуждение дела, связанного с коррупционной деятельностью концерна Daimler, было инициировано Правительством США и в данный момент активно изучается и расследуется на территории РФ. В апреле 2010 года генпрокурор РФ Юрий Чайка сообщил, что правоохранительные органы РФ занимаются расследованием всех обстоятельств, связанных с коррупционным скандалом вокруг Daimler. «Мы обратились в США и запросили официальные материалы для того, чтобы нам было видно, куда нам дальше идти», — заявил он4. АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив «Трансперенси Интернешнл - Р» изучило материалы дела и обратилось к Министру юстиции США за разъяснением о ходе разрешения дела, однако выяснилось, что правоохранительные органы не обращались в 3 4 http://rapsinews.ru/moscourts_news/20120821/264354436.html. http://www.newsru.com/finance/12jan2012/daimler.html АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив «Трансперенси Интернешнл – Р» 109240, Москва, Николоямская улица, д. 6; тел/факс: +7 495 915 00 19; e-mail: info@transparency.org.ru; web: http://www.transparency.org.ru 7 США за оказанием содействия в рассмотрении данного дела. Таким образом, рассмотрение дела серьезно затягивается5. Следующее дело связано с деятельностью Hewlett-Packard в России. В августе 2007 года в немецкие правоохранительные органы поступило заявление от налогового аудитора о подозрительно крупной сумме, которую небольшая саксонская фирма ProSoft получила от дочерней компании Hewlett-Packard за оказание неких услуг в Москве. В прокуратуре Дрездена было возбуждено уголовное дело об уклонении от уплаты налогов и превышении должностных полномочий. Следствие длилось три года. По версии прокуратуры, компания Hewlett-Packard, получив оплату за контракт с Генпрокуратурой РФ 35 миллионов евро, отослала обратно 7,5 миллиона евро должностным лицам в России, имена которых в интересах следствия не раскрываются6. В московских офисах Hewlett-Packard проводились обыски в рамках расследования российских правоохранительных органов в 2010 году. После разгоревшегося скандала в Генпрокуратуре РФ от какихлибо комментариев относительно выдвинутых подозрений отказались. Между тем немецкую сторону заинтересовали и другие контракты, которые HP заключал в 2003-2009 годах с различными российскими госструктурами — так, на сайте НР было указано, что она "повышала эффективность деятельности" не только Генпрокуратуры, но и, например, Счетной палаты, Конституционного, Верховного и арбитражного судов, практически всех министерств и ведомств и даже администрации президента России. 5 6 http://rapsinews.com/judicial_news/20120425/262943831.html/ http://flb.ru/info/53420.html . АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив «Трансперенси Интернешнл – Р» 109240, Москва, Николоямская улица, д. 6; тел/факс: +7 495 915 00 19; e-mail: info@transparency.org.ru; web: http://www.transparency.org.ru 8 По инициативе Германии проблемами с российскими контрактами HP также занялись Минюст США и Комиссия по ценным бумагам и биржам7. В России данных о возбужденных делах в отношении российских лиц, причастных к данному делу, информации нет. Административная ответственность предусмотрена по ст. 19.28 (Незаконное вознаграждение от имени юридического лица, ведена 25.12.2008). Федеральным законом от 04.05 2011 № 97 в данную статью были внесены изменение и введены новые субъекты: иностранное должностное лицо и должностное лицо публичной международной организации. Определение, даваемое к этим понятиям в примечании 3 к ст.19.28 КоАП РФ совпадает с определение, закрепленное в примечании 2 к ст.290 УК РФ. Данная статья дополняет положения антикоррупционного законодательства, поскольку в соответствии с Уголовным кодексом РФ уголовная ответственность применима только к физическим лицам, но не устанавливается за нарушения, связанные с коррупцией для юридических лиц. Судебная практика (всего 114 дел) на сегодняшний день не пришла к пониманию того, как разграничить взятку в интересах юридического лица от взятки в собственных интересах дающего. Таким образом, удовлетворительно мы констатируем, осуществляется что правовая в России не имплементация Конвенции ОЭСР «О борьбе с подкупом иностранных публичных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок». 7 http://pravo.ru/interpravo/news/view/77299/ . АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив «Трансперенси Интернешнл – Р» 109240, Москва, Николоямская улица, д. 6; тел/факс: +7 495 915 00 19; e-mail: info@transparency.org.ru; web: http://www.transparency.org.ru 9 АНО «Центр антикоррупционных исследований и инициатив «Трансперенси Интернешнл – Р» 109240, Москва, Николоямская улица, д. 6; тел/факс: +7 495 915 00 19; e-mail: info@transparency.org.ru; web: http://www.transparency.org.ru
