ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ, необходимых для представления в Банк «Уссури» (АО)

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
необходимых для представления
в Банк «Уссури» (АО)
для проведения идентификации и открытия счета
юридическому лицу (в том числе корреспондентского счета кредитной организации), созданному в
соответствии с законодательством иностранного государства
и имеющему местонахождение за пределами территории Российской Федерации,
а также его обособленному подразделению (филиалу, представительству).*
1. Для открытия расчетного счета юридическому лицу в Банк представляются:
1.1. Документ, удостоверяющий личность в соответствии с п.1.4. Приложения 1 к Положению № 499П ** поименованных в карточке с образцами подписей оттиска печати, а также представителей юридического
лица и лиц, наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи.
1.2. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны,
на территории которой создано это юридическое лицо, в частности:
- учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию
юридического лица;
- выписка (копия выписки) из торгового реестра либо иной документ, подтверждающий наличие
разрешения на занятие коммерческой деятельностью;
- другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с
законодательством страны его местонахождения.
1.3. Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу, в установленном законодательством
Российской Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (при
наличии).
1.4. Документы (протокол учредителей или общего собрания учредителей, решение учредителя,
приказ, распоряжение, доверенность, иные документы) подтверждающие полномочия лиц, указанных в
Карточке, на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете; лиц, уполномоченных
распоряжаться денежными средствами, находящимися на счете, с использованием аналога собственноручной
подписи, а также иных лиц, личность которых необходимо установить при открытии счета;
1.5. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического
лица (протокол, решение, приказ о вступлении в должность).
1.6. Свидетельство о постановке на налоговый учет юридического лица, либо документ, выдаваемый
налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в целях
открытия банковского счета.
Иностранная организация получает в налоговых органах КИО – код иностранной организации в
соответствии с «Порядком и условиями присвоения, применения, а также изменения идентификационного
номера налогоплательщика» (утвержденным Приказом Федеральной налоговой службы Министерства
финансов Российской Федерации от 29 июня 2012 г. № ММВ-7-6/435@)). Если иностранная организация не
осуществляет деятельность в Российской Федерации через филиалы, представительства, другие обособленные
подразделения, не поставлена на учет в качестве международной организации, не имеет недвижимого
имущества и транспортных средств на территории РФ, то такая организация подлежит учету в налоговом
органе по месту постановки на учет Банка (внутреннего структурного подразделения Банка), в котором открыт
счет. Такой иностранной организации в соответствии с Приказом Федеральной налоговой службы
Министерства финансов Российской Федерации от 13 февраля 2012 г. № ММВ-7-6/80@ «Об утверждении
форм, порядка их заполнения и форматов документов, используемых при учете иностранных организаций в
налоговых органах» выдается свидетельство об учете в налоговом органе.
1.7. Карточка с образцами подписей и оттиска печати оформленная на бланке формы № 0401026 по
ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации ОК 011-93) в соответствии с
«Порядком предоставления и заполнения карточки с образцами подписей и оттиска печати» (оформляется
Банком или предоставляется нотариально заверенная Карточка).
Для открытия корреспондентского счета кредитной организации, созданной в соответствии с
законодательством иностранного государства и имеющей местонахождение за пределами территории
Российской Федерации, банк вправе принять вместо Карточки альбом образцов подписей лиц, уполномоченных
распоряжаться денежными средствами, находящимися на банковском счет (далее по тексту – Альбом).
1.8. Рекомендательные письма, составленные в произвольной форме, российских или иностранных
банков, с которыми у данных юридических лиц имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из
договора банковского счета.
Рекомендательные письма в отношении учредителей юридического лица, не являющегося
российским налогоплательщиком (по запросу Банка).
1.9. Заявление на открытие счета (бланк Банка).
1.10. Договор на расчетное и кассовое обслуживание в российских рублях и иностранной валюте в 2ух экземплярах (бланк Банка).
1.11. Анкета потенциального клиента – юридического лица, резидента РФ (бланк Банка).
1.12. «Дополнительные сведения* к Анкете клиента – юридического лица» (бланк Банка) (в случае
если страной регистрации/ учреждения юридического лица является иностранное государство - США; наличие
налогового резидентства в иностранном государстве - США; в состав акционеров/ участников/ бенефициарных
владельцев (контролирующих лиц) организации входят иностранные государства, физические или
юридические лица, являющиеся иностранными налогоплательщиками. Юридическое лицо является
иностранным налогоплательщиком, если 10 и более процентов акций (долей участия) юридического лица
принадлежит (контролируется) иностранному государству или иностранным налогоплательщикам – США).
1.13. Копия бухгалтерской отчетности с отметкой налогового органа об ее принятии или без такой
отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при
направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в
электронном виде) в составе:
1.13.1. Годовой бухгалтерская отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате);
1.13.2. Годовая налоговая декларация (по каждому, уплачиваемому налогу);
1.13.3. Аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета
законодательству Российской Федерации.
1.14. Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом.
1.15. Сведения о деловой репутации:
1.15.1. Отзывы (в произвольной письменной форме) о юридическом лице от должностного лица
Банка, ответственного за работу по привлечению Клиентов на обслуживание, привлекшего его на расчетнокассовое обслуживание в Банк, либо с целью предоставления Банком юридическому лицу кредита, либо с
целью оформления паспорта сделки по валютному контракту.
1.15.2. Отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом
лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения.
1.15.3. Отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других
кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с информацией этих
кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).
1.15.4. Отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом
лице его контрагентов, имеющих с ним деловые отношения.
1.16. Справка налогового органа об открытых и закрытых счетах в кредитных организациях.
1.17. Документы, необходимые для подтверждения права находиться по адресу указанному в
учредительных документах, либо по его местонахождению.
1.18. Иные документы, запрашиваемые Банком.
2. Для открытия корреспондентского счета центральному (национальному) банку иностранного
государства в Банк представляются принимаемые в установленном законодательством соответствующего
иностранного государства порядке законодательные и (или) иные нормативные правовые акты о его правовом
статусе, альбом, Свидетельство о постановке на налоговый учет юридического лица, либо документ,
выдаваемый налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в
целях открытия банковского счета, если в соответствии с законодательством Российской Федерации он должен
быть получен, а также представляются документы, перечисленные в п.п.1.10.-1.14. настоящего Перечня.
3. Для открытия расчетного счета обособленному подразделению (филиалу, представительству)
юридического лица, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющему
местонахождение за пределами территории Российской Федерации в Банк представляются документы,
перечисленные в п.1 настоящего Перечня, и дополнительно:
а) Разрешение на открытие представительства (филиала) на территории Российской Федерации.
Филиал, представительство иностранного юридического лица считается открытым в России со дня
выдачи разрешения на его открытие – аккредитации.
Аккредитация филиалов иностранных юридических лиц и ведение их реестра осуществляются
Государственной регистрационной палатой при Минюсте России. Аккредитация филиала иностранного
юридического лица осуществляется сроком до 5 лет с возможностью последующего продления, в соответствии
с Федеральным законом «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» от 09.07.1999г. №160-ФЗ.
Аккредитация представительства иностранного юридического лица осуществляется на срок до 3 лет,
в соответствии с Постановлением Совмина СССР «Об утверждении Положения о порядке открытия и
деятельности в СССР представительств иностранных фирм, банков и организаций» (Свод законов СССР т.9
с.173);
б) Положение об обособленном подразделении юридического лица;
в) Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения
юридического лица (приказ о назначении, доверенность, согласование);
г) В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, представляются также
документы, свидетельствующие о внесении записи в сводный государственный реестр аккредитованных на
территории Российской Федерации представительств иностранных компаний или государственный реестр
филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации.
4. Для открытия счета по депозиту юридическому лицу, созданному в соответствии с
законодательством иностранного государства и имеющему местонахождение за пределами территории
Российской Федерации, в Банк представляются документы, перечисленные в п.1 настоящего Перечня.
________________________
* Документы в Банк предоставляются в оригинале или их копии на бумажном носителе, заверенные в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации или в соответствии с «Порядком принятия Банком
«Уссури» (АО) от юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, физических лиц, физических лиц,
занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой копий
документов и их удостоверения»
** Документ, удостоверяющий личность должен содержать отметки о регистрации по месту жительства/ по
месту пребывания органами регистрационного учета с проставлением соответствующих отметок в документе,
удостоверяющем личность, или документах установленной формы, выдаваемых в Российской Федерации.