Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг КБ

Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг КБ «Международный Банк Развития» (ЗАО)
Приложение №7
Список документов для заключения Соглашения и открытия счетов и регистрации
на рынке ценных бумаг
Все Клиенты предоставляют в Банк:
1.1. Заявление на брокерское обслуживание на рынках ценных бумаг по форме Приложения №1 к Регламенту;
1.2. Доверенность на имя Банка по форме Приложения №3 к Регламенту.
Кроме того:
2. Юридическим лицом – резидентом, индивидуальным предпринимателем или физическим лицом,
занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, в
Банк представляются(1):
2.1. Анкета клиента банка - юридического лица (по форме банка) - подписанная единоличным исполнительным
органом клиента либо его представителем, действующим по доверенности;
2.2. Анкета клиента банка - физического лица (по форме банка), являющихся единоличным исполнительным
органом, представителем и всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и печати клиента, а также
лиц, уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на брокерском счете, используя
аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие наличие указанных
полномочий – подписанные единоличным исполнительным органом клиента либо его представителем при
открытии счета, действующим по доверенности;
2.3. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица – оригинал;
2.4. Учредительные документы юридического лица(2) в соответствии с требованиями гражданского
законодательства РФ – оригинали;
2.5. Лицензии (разрешения), выданные юридическому лицу в установленном законодательством Российской
Федерации порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если
данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности клиента заключать
договор банковского счета соответствующего вида - оригинал;
2.6. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе – оригинал;
2.7. Документы, подтверждающие полномочия лица имеющего права действовать без доверенности от имени
юридического лица (Решения, Протоколы, в которых зафиксировано решение об избрании (назначении) на
должность) – оригинал;
2.8. Карточка с образцами подписей и оттиска печатей – представляется нотариально заверенная или оформляется
в банке в присутствии уполномоченного сотрудника;
2.9. Документы (приказ, распоряжения, доверенность), подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке,
на распоряжение денежными средствами, находящимися на банковском счете, а в случае, когда договором
предусмотрено удостоверение прав распоряжения денежными средствами, находящимися на счете, с
использованием аналога собственноручной подписи, документы, подтверждающие полномочия лиц,
наделенных правом использовать аналог собственноручной подписи – оригинал;
2.10. Документы, удостоверяющие личность (паспорт или иной документ) лица являющегося единоличным
исполнительным органом клиента - юридического лица, представителя, всех лиц наделенных правом первой и
второй подписи, а также лиц уполномоченных распоряжаться денежными средствами, находящимися на
счете, используя аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, подтверждающие наличие
указанных полномочий – лица, присутствующие при открытии счета, предоставляют оригинали, а по
отсутствующим лицам предоставляются нотариально заверенные копии;
2.11. Информационное письмо органа государственной статистики о включении в ЕГРПО – оригинал на обозрение
и копия, заверенная единоличным исполнительным органом юридического лица и его печатью;
2.12. Действующая Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц – оригинал на обозрение и
копия, заверенная единоличным исполнительным органом юридического лица и его печатью(выданная не
ранее 1 месяца назад);
2.13. Уведомление о наличии (об отсутствии) выгодоприобретателей, подписанное единоличным исполнительным
органом юридического лица или представителем клиента по доверенности;
2.14. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе физического лица (всех лиц указанных в п.6
настоящего раздела Перечня) (при наличии) – оригинал на обозрение и изготовления копии должностным
лицом банка;
2.15. Иностранные граждане и лица без гражданства дополнительно предоставляют миграционную карту и
документ, подтверждающий право на пребывание (проживание) в Российской Федерации – оригинали на
обозрение и изготовления копий должностным лицом банка;
2.16. Документ, содержащий сведения о фактическом месте нахождения юридического лица и присутствии
единоличного исполнительного органа юридического лица по фактическому месту нахождения – копия,
заверенная единоличным исполнительным органом юридического лица и его печатью;
1.
_____________________________________
(1) Документы (раздел I Перечня) предоставляются в оригиналах (для обозрения), дополнительно, для формирования юридического дела клиента, предоставляются копии заверенные нотариально или
единоличным исполнительным органом юридического лица и его печатью, либо копии изготавливаются должностными лицами банка, в порядке определенном Банковскими правилами.
(2) Юридические лица, действующие на основе типового устава, утверждаемого Правительством Российской Федерации; действующие на основе типовых положений об организациях и учреждениях
соответствующих типов и видов, утверждаемых Правительством Российской Федерации, и разрабатываемых на их основе уставов; действующие на основе типового положения и устава, представляют
указанные документы.
Органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления представляют законодательные и иные
нормативные правовые акты, принимаемые в установленном законодательством Российской Федерации порядке решения об их создании и правовом статусе.
Дипломатические и приравненные к ним представительства иностранных государств (за исключением посольств и консульств) представляют документы, подтверждающие статус
представительства.
Международные организации представляют международный договор, устав или иной аналогичный документ, подтверждающий статус организации.
Обособленным подразделением юридического лица - резидента (филиал, представительство) в банк дополнительно представляются:
- положение об обособленном подразделении юридического лица;
- документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица;
- документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения его обособленного подразделения.
Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг КБ «Международный Банк Развития» (ЗАО)
Приложение №7
3.
Юридическим лицом - нерезидентом в Банк представляются:
3.1. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, в которой
создано юридическое лицо – Устав, Учредительный договор, легализованные в посольстве (консульстве) РФ
за границей- предоставляются действующие редакции документов с заверенным переводом на русский язык
(копии, заверенные нотариально);
3.2. Свидетельство о постановке организации на учет в налоговом органе (копия, заверенная нотариально).
Оригинал предъявляется для обозрения;
3.3. Банковская карточка с образцами подписей и оттиска печати, подлинность подписей на которой заверяются
нотариально или уполномоченным сотрудником Банка. Предоставляется один экземпляр карточки;
3.4. Документы, подтверждающие избрание или назначение на должность лиц, указанных в банковской карточке и
их полномочия по распоряжению счетом:
- решение участника(ов), акционера(ов) об избрании (назначении) руководителя юридического лица,
легализованные в посольстве (консульстве) РФ за границей- предоставляются действующие редакции документов с
заверенным переводом на русский язык (копии, заверенные нотариально).
- приказы о назначении на должность лиц, обладающих правом второй подписи (копии, заверенные нотариально
или руководителем организации (печатью организации));
- доверенность на открытие и/или распоряжение счетом, выданная представителю юридического лица
(доверенность, выданная на территории РФ, удостоверяется российским нотариусом; доверенность, присланная
(ввезенная) из-за границы должна быть легализована в посольстве (консульстве) РФ за границей или в посольстве
(консульстве) иностранного государства в РФ);
3.5. Анкета клиента банка - юридического лица (по форме банка) - подписанная единоличным исполнительным
органом клиента либо его представителем, действующим по доверенности;
3.6. Анкета клиента банка - физического лица (по форме банка), Для лиц, указанных в банковской карточке,
обладающих правом первой подписи


Документы, составленные на иностранном языке, предоставляются в банк с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке.
При свидетельствовании организацией верности копий документов, предоставляемых в банк, проставляется надпись «копия верна», указывается должность, фамилия, имя,
отчество лица, подтвердившего копию. Если представленные документы изложены на двух и более отдельных листах, они должны быть прошнурованы, листы их
пронумерованы, а количество прошнурованных листов заверено подписью лица, заверившего копию, и печатью организации (при наличии таковой).
Если договор заключает с уполномоченным банком от имени юридического лица – нерезидента руководитель филиала (представительства) юридического лица –
нерезидента, то помимо вышеуказанных документов представляются следующие документы:
- копия Положения о представительстве (филиале), верность которой свидетельствована нотариусом;
- копия свидетельства о внесении в сводный государственный реестр аккредитованных на территории РФ представительств (филиалов)иностранной компании, верность
которой свидетельствована нотариусом;
- копия справки о присвоении представительству (филиалу) кодов Государственного комитета РФ по статистике;
- доверенность, выданная руководителю представительства (филиала), удостоверяющая его полномочия на открытие счета (распоряжение счетом), заверенная в
установленном порядке;
- документы, подтверждающие полномочия других лиц, обладающих правом первой и второй подписи.
Если договор заключается представителем юридического лица нерезидента (филиала, официального представительства) или в случае распоряжения счетом представителем
юридического лица нерезидента (филиала, официального представительства), представитель подтверждает свои полномочия доверенностью.
Доверенность, выданная на территории России, должна быть удостоверена российским нотариусом. Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы должна быть
легализована в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации.
Легализации документов не требуется, если они были оформлены на территории:
- государств - участников Гаагской конвенции 1961 года (при наличии апостиля); - государств - участников Минской Конвенции о правовой помощи и правовых
отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам 1993г.;
- государств, с которыми РФ заключила договоры о правовой помощи и правовых отношениях по семейным и уголовным делам.




Физическое лицо - гражданин Российской Федерации представляет в Банк:
4.1. Анкету клиента – физического лица по форме, утвержденной Банком;
4.2. Документ, удостоверяющий личность физического лица (копии отдельных страниц, содержащих сведения,
необходимые для идентификации клиента).
4.3. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии).
5. Физическое лицо - иностранный гражданин или лицо без гражданства представляет документы, указанные в
пункте 4, а также:
5.1. Миграционную карту и (или) документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
Дополнительно представляются следующие документы:
В случае назначения Уполномоченных представителей – доверенность, оформленная в соответствии с
законодательством Российской Федерации по образцу Приложения №2 к Регламенту, на представителей Клиента,
уполномоченных на совершение действий, предусмотренных Регламентом, в том числе подписание Поручений и иных
распоряжений от имени Клиента, получение от Банка отчетов, выписок и иных документов (за исключением лиц,
полномочия которых определены Уставом), а также документ, удостоверяющий личность этих лиц (копии отдельных
страниц, содержащих cведения, необходимые для идентификации клиента).
Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована в посольстве (консульстве) Российской
Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации.
4.
Банк вправе потребовать от Клиента предоставления иных документов, не перечисленных выше в настоящем
Приложении.