ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ (клиентам-резидентам) I . Документы

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ
(клиентам-резидентам)
I . Документы, предоставляемые клиентами – резидентами, при заключении следующих
видов договоров:1
-
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
в рамках осуществления НКО ЗАО НРД репозитарной деятельности;
об обмене электронными документами, в том числе их транзита;
по предоставлению и обмену информацией;
об оказания содействия в присвоении международных кодов иностранным финансовым
инструментам;
об оказании услуг по присвоению и/или верификации международных кодов идентификации
юридических лиц;
на оказание услуг по размещению акций;
по предоставлению иных услуг информационного характера.
Договор по форме, установленной НКО ЗАО НРД (далее – НРД), в двух экземплярах,
подписанный должностным лицом, имеющим соответствующие полномочия, и
заверенный печатью юридического лица.
Нотариально
удостоверенные
копии
учредительных
документов
клиента,
соответствующие требованиям, предъявляемым законодательством Российской Федерации
к организационно-правовым формам, с изменениями и дополнениями, действительными на
дату предоставления в НРД. Клиенты, правовое положение, цели создания и деятельности
которых определены
в межгосударственных и межправительственных договорах,
законодательных или нормативных правовых актах, предоставляют копии таких
документов, заверенные уполномоченным лицом клиента.
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1
июля 2002 года (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года).
Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
юридического лица, образованного в соответствии с законодательством Российской
Федерации, по месту нахождения на территории Российской Федерации (предоставляется
при наличии).
Оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати,
нотариально удостоверенная копия оригинала нотариально удостоверенной карточки с
образцами подписей и оттиска печати или копия оригинала нотариально удостоверенной
карточки с образцами подписей и оттиска печати, заверенной банком, в который такая
карточка ранее предоставлялась.
Оригиналы, нотариально удостоверенные или заверенные уполномоченным лицом клиента
копии документов, подтверждающих полномочия лица, действующего от имени клиента
без доверенности.
Оригинал или нотариально заверенная копия оформленной в соответствии с
законодательством Российской Федерации доверенности на лиц, имеющих право
подписывать документы от имени организации, предоставлять и получать документы в
НРД.
Анкета юридического лица по форме, утвержденной НКО ЗАО НРД.2
II. Документы, предоставляемые клиентами – резидентами, при заключении договоров
счета депо, эмиссионного счета.
Заключаются без открытия счета.
Не является обязательной для предоставления Клиентами, заключающими Договор об обмене информацией при проведении
корпоративных действий и Договор об обмене электронными документами, в случае отсутствия иных договорных отношений с НКО
ЗАО НРД.
1
2
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
Договор по форме, установленной НРД, в двух экземплярах, подписанный должностным
лицом, имеющим соответствующие полномочия, и заверенный печатью юридического
лица.
Нотариально
удостоверенные
копии
учредительных
документов
клиента,
соответствующие требованиям, предъявляемым законодательством Российской Федерации
к организационно-правовым формам, с изменениями и дополнениями, действительными
на дату предоставления в НРД. Клиенты, правовое положение, цели создания и
деятельности которых определены в межгосударственных и межправительственных
договорах, законодательных или нормативных правовых актах, предоставляют копии
таких документов, заверенные уполномоченным лицом клиента.
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации клиента.
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1
июля 2002 года (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года).
Нотариально удостоверенные копии Свидетельств о внесении изменений в Единый
государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации
изменений, вносимых в учредительные документы.
Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
юридического лица, образованного в соответствии с законодательством Российской
Федерации, по месту нахождения на территории Российской Федерации (предоставляется
при наличии).
Нотариально удостоверенные копии лицензий (разрешений), выданных юридическому
лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право
осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если наличие
лицензии является обязательным для открытия соответствующего счета.
Оригиналы, нотариально удостоверенные копии документов или копии документов,
заверенные уполномоченным лицом клиента, подтверждающих полномочия лица,
действующего от имени клиента без доверенности.
Оригинал или нотариально заверенная копия оформленной в соответствии с
законодательством Российской Федерации доверенности на лиц, имеющих право
предоставлять и получать документы в НРД.
Анкета юридического лица по форме, утвержденной НРД.
Анкета идентификации юридического лица в соответствии с нормами и положениями
закона FATCA.3
Дополнительные сведения для идентификации юридического лица по форме,
утвержденной НРД.
Оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати
или нотариально удостоверенная копия оригинала нотариально удостоверенной карточки с
образцами подписей и оттиска печати.
Карточка распорядителя - оформляется на уполномоченных представителей юридического
лица, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени
юридического лица, но не включенных в карточку с образцами подписей и оттиска
печати.4
Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на лиц, имеющих право
подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица,
оформленные в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность лиц, имеющих
право действовать от имени юридического лица без доверенности, и лиц, имеющих право
подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица.
Нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о
согласовании кандидатур лиц, назначение на должность которых подлежит такому
Не предоставляется:
- если предоставлялась ранее;
- эмитентами при заключении Договора эмиссионного счета при условии отсутствия иных договорных отношений с НРД, влекущих
открытие счета(ов) депо и/или банковского счета(ов);
- при открытии счетов органам государственной власти или органам местного самоуправления, действующим от имени Российской
Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
Анкета размещена на сайте ОАО Московская Биржа по адресу: http://moex.com/ru/fatca.
4
В случае если доверенность содержит образец подписи лица, которому выдана доверенность, карточка распорядителя может не
предоставляться.
3
согласованию и имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени
юридического лица (только для клиентов – кредитных организаций).
III. Документы, предоставляемые клиентами – резидентами при заключении договора
банковского счета и открытии банковских счетов.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
Заявление на открытие банковского счета по форме, установленной НРД, подписанное
должностным(и) лицом(ами), имеющим(и) полномочия на открытие банковских счетов от
имени данного юридического лица, и заверенное печатью юридического лица.
Договор по форме, установленной НРД, в двух экземплярах, подписанный должностным
лицом, имеющим полномочия на открытие банковского счета, и заверенный печатью
юридического лица.
Заявление о присоединении к Правилам платежной системы НКО ЗАО НРД по форме,
установленной НРД.5
Нотариально
удостоверенные
копии
учредительных
документов
клиента,
соответствующие требованиям, предъявляемым законодательством Российской Федерации
к организационно-правовым формам, с изменениями и дополнениями, действительными
на дату предоставления в НРД. Клиенты, правовое положение, цели создания и
деятельности которых определены в межгосударственных и межправительственных
договорах, законодательных или нормативных правовых актах, предоставляют копии
таких документов, заверенные уполномоченным лицом клиента.
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о государственной регистрации клиента.
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый
государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1
июля 2002 года (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года).
Нотариально удостоверенные копии Свидетельств о внесении изменений в Единый
государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации
изменений, вносимых в учредительные документы.
Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе
юридического лица, образованного в соответствии с законодательством Российской
Федерации, по месту нахождения на территории Российской Федерации.
Нотариально удостоверенные копии лицензий (разрешений), выданных юридическому
лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право
осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если наличие
лицензии является обязательным для открытия соответствующего счета.
Оригиналы, нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих
полномочия лица, действующего от имени клиента без доверенности.
Оригинал или нотариально заверенная копия оформленной в соответствии с
законодательством Российской Федерации доверенности на лиц, имеющих право
предоставлять и получать документы в НРД.
Анкета юридического лица по форме, утвержденной НРД.
Анкета идентификации юридического лица в соответствии с нормами и положениями
закона FATCA.6
Дополнительные сведения для идентификации юридического лица по форме,
утвержденной НРД.
Копия справки о постановке на учет в органах федерального государственного
статистического наблюдения (справка о постановке на учет в ЕГРПО), заверенная
юридическим лицом.
Оригиналы или нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих
полномочия лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (приказы о
Предоставляется с момента получения НКО ЗАО НРД статуса оператора Платежной системы при открытии первого счета, а также в
случае, если не предоставлялось ранее.
6
Не предоставляется, если предоставлялась ранее; при открытии счетов органам государственной власти или органам местного
самоуправления, действующим от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований.
Анкета размещена на сайте ОАО Московская Биржа по адресу: http://moex.com/ru/fatca.
5
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
-
-
-
-
-
назначении на должности и/или протоколы соответствующих органов управления об
избрании (назначении) на должности).
Оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати,
оформленной в соответствии с нормативными актами Банка России (удостоверительная
надпись нотариуса должна соответствовать Форме № 56 Приложения к Приказу Минюста
РФ от 10.04.2002 № 99).
Оригиналы или нотариально удостоверенные копии документов (решения, приказы,
распоряжения) о предоставлении лицам, указанным в карточке с образцами подписей и
оттиска печати, права подписи.
Нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в
карточке с образцами подписей и оттиска печати.
Нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о
согласовании кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска
печати (только для клиентов - кредитных организаций).
Нотариально удостоверенная копия договора, на основании которого осуществляется
доверительное управление (для открытия счета доверительному управляющему для
осуществления расчетов, связанных с деятельностью по доверительному управлению).
Оригиналы или нотариально заверенные копии документов (доверенности, приказы,
распоряжения), подтверждающие полномочия лиц, наделенных правом использовать
аналог собственноручной подписи, коды, пароли и иные средства, по распоряжению
денежными средствами (далее – аналог собственноручной подписи), находящимися на
банковском счете в НРД (при заключении Договора об обмене электронными
документами).
Нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность лиц, наделенных
правом использовать электронный аналог собственноручной подписи по ЗАО НРД (при
заключении Договора об обмене электронными документами и использовании в работе
электронных каналов связи).
Копия
свидетельства о праве собственности на нежилое помещение, заверенная
юридическим лицом или копия договора аренды, либо договора субаренды с приложением
копии договора первоначальной аренды,
заверенные юридическим лицом
(предоставляется только не кредитными организациями).
Для открытия специального счета представителя владельцев облигаций дополнительно
предоставляется заверенная эмитентом или представителем владельцев облигаций копия
уведомления, содержащего сведения о новом представителе владельцев облигаций, с
отметкой регистрирующего органа о приеме данного уведомления.7
Для открытия счета филиалу юридического лица дополнительно представляются
следующие документы:
нотариально заверенная копия Положения о филиале;
оригинал доверенности или нотариально заверенная копия доверенности, выданной
руководителю филиала, на открытие счетов и распоряжение денежными средствами,
находящимися на этих счетах;
оригинал карточки с образцами подписей и оттиска печати филиала, оформленной в
соответствии с нормативными актами Банка России (удостоверительная надпись
нотариуса должна соответствовать Форме № 56 Приложения к Приказу Минюста РФ от
10.04.2002 № 99);
оригиналы или нотариально заверенные копии документов, подтверждающих полномочия
лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати филиала (копии
приказов о назначении на должности и/или протоколы соответствующих органов
управления об избрании (назначении) на должности, доверенности);
оригиналы или нотариально заверенные копии документов (решения, приказы,
распоряжения) о предоставлении лицам, указанным в карточке с образцами подписей и
оттиска печати филиала, права подписи;
нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России по
месту нахождения филиала о согласовании назначения на должности лиц, указанных в
Документ не предоставляется в том случае, если в решении о выпуске ценных бумаг, предоставленном ранее в НРД, имеется
информация о данном представителе владельцев облигаций. По выпускам государственных облигаций, облигаций субъектов
Российской Федерации, муниципальных образований или Банка России, предоставляется копия соответствующего документа,
подтверждающего внесение изменений в решение о выпуске облигаций в части замены представителя владельцев облигаций.
7
-
карточке с образцами подписей и оттиска печати (только для клиентов - кредитных
организаций);
нотариально заверенная копия Уведомления о постановке на учет в налоговом органе
юридического лица, образованного в соответствии с законодательством Российской
Федерации, по месту нахождения обособленного подразделения на территории Российской
Федерации.
*Особенности предоставления документов




Органы государственной власти Российской Федерации, органы государственной власти
субъектов Российской Федерации, клиенты, созданные в соответствии с
межгосударственными и межправительственными договорами, предоставляют при
открытии счетов в НРД документы, форма и перечень которых определяются в
соответствии с особенностями порядка их создания и правового статуса.
В случае, если клиенту ранее были открыты счета в НРД, в соответствии с заключенным
договором и документы, на момент открытия нового счета, не утратили силу и не были
изменены, а уполномоченные лица клиента вправе отдавать поручения к вновь
открываемому счету, учредительные и другие документы, необходимые для открытия
счета, повторно не предоставляются. В случае, если клиенту ранее были открыты счета в
НРД в соответствии
с заключенным договором и была представлена Анкета
идентификации юридического лица в соответствии с нормами и положениями FATCA,
предоставление вновь указанной Анкеты не требуется. В случае, если клиенту ранее был
открыт только эмиссионный счет в НРД в соответствии с заключенным договором, для
открытия нового счета клиент обязан представить в НРД Анкету идентификации
юридического лица в соответствии с нормами и положениями закона FATCA.
Для открытия второго и последующих банковских счетов клиентом представляются
документы, указанные в пунктах 1, 21 Раздела III настоящего Перечня.
В целях осуществления функций агента валютного контроля, реализации Правил
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, и в других, установленных законодательством Российской
Федерации и договорами случаях, клиент обязан предоставить дополнительные документы
и информацию, запрошенные НРД.