Перечень документов, необходимых для открытия счета Депо юридическому лицу - нерезиденту РФ

ПАО АКБ «МЕТАЛЛИНВЕСТБАНК»
Перечень документов,
необходимых для открытия счета Депо
юридическому лицу - нерезиденту РФ
Документы по форме Депозитария:
1. Договор счета Депо (2 экземпляра);
2. Заявление на открытие счета Депо;
3. Анкета Депонента
с образцами подписей и оттиском печати Депонента, распечатанная с двух сторон – 1
экземпляр. Подлинность собственноручных подписей на Анкете Депонента удостоверяется
нотариально или уполномоченным сотрудником Банка. Вместо заверения подписей и образца
печати на Анкете Депонента, может быть предоставлена надлежащим образом заверенная
банковская карточка с письмом Клиента об использовании предоставленной карточки для
ведения счета Депо.
Если карточка оформлена за границей, необходимо ее надлежащее удостоверение*;
Документы Клиента:
4. Документы, определяющие юридический статус и государственную регистрацию
нерезидента
в соответствии с законодательством страны его местонахождения:
- учредительные документы (Устав либо Положение, Учредительный договор либо
Меморандум об образовании компании и т.п.),
- Сертификат об инкорпорации, Выписка из торгового реестра о регистрации в качестве
юридического лица и т.п.
(надлежащим образом удостоверенные* с нотариально заверенным переводом на русский язык)
5. Документ о налоговом статусе нерезидента в Российской Федерации
Заверенная в установленном порядке** копия Свидетельства об учете в налоговом органе
Российской Федерации (по месту налогового учета Банка).
Если Клиент состоит на учете в налоговом органе Российской Федерации по любому из
нижеуказанных оснований:
- осуществление деятельности в РФ через филиал, представительство либо отделение,
- Клиент является международной организацией,
- имеет недвижимое имущество и транспортные средства на территории РФ,
о чем Клиенту выдано Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе Российской
Федерации, учет в налоговом органе по месту учета Банка не ведется. В этом случае Клиент
представляет в Банк заверенную в установленном порядке копию Свидетельства о постановке
на учет в налоговом органе.
Если деятельность Клиента на территории Российской Федерации не приводит к образованию
постоянного представительства (и, соответственно, у Клиента отсутствует Свидетельство о
постановке на налоговый учет), а государством инкорпорации является государство, с которым
у России имеется международный договор (соглашение) об устранении двойного
налогообложения, в целях устранения двойного налогообложения Клиент предоставляет в
Банк заверенное компетентным органом иностранного государства подтверждение факта
постоянного местонахождения в таком иностранном государстве***
ПАО АКБ «МЕТАЛЛИНВЕСТБАНК»
6. Документ, подтверждающий полномочия единоличного исполнительного органа Клиента
выданный уполномоченным государственным органом страны местонахождения.
Например, сертификат, выписка из торгового реестра и т.п. и/или Протокол / Решение
уполномоченного органа об избрании руководителя (руководителей) Клиента с нотариально
заверенным переводом на русский язык (в виде заверенной в установленном порядке копии);
7. Документы, подтверждающие полномочия лиц
которым предоставлено право на подписание договора, на открытие и ведение счета Депо и/или
распоряжение счетом.
В случае подписания договора лицом, не являющимся руководителем юридического лица и/или
указания в карточке с образцами подписей и оттиска печати лица, не являющегося
руководителем – соответствующие доверенности**** с нотариально заверенным переводом на
русский язык (в виде заверенной в установленном порядке копии);
8. Копии документов, удостоверяющих личность физических лиц
указанных в карточке с образцами подписей и имеющих право представлять интересы
компании на основании Устава, доверенности или иных документов. Копии должны быть
заверены нотариально или уполномоченным сотрудником Банка в установленном Банком
порядке;
9. Открытие счета Депо филиала (представительства)
В случае заключения договора на открытие и ведение счета Депо руководителем филиала
(представительства) юридического лица-нерезидента дополнительно предоставляются:
- заверенная в установленном порядке копия Положения о филиале (представительстве);
- заверенная в установленном порядке копия Свидетельства об аккредитации и внесении в
государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на
территории Российской Федерации, или нотариально заверенная копия Свидетельства об
аккредитации и внесении в государственный реестр представительств иностранных
юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации;
- заверенные в установленном порядке копии протокола / решения уполномоченного органа о
назначении руководителя филиала (представительства) и доверенности, подтверждающей его
полномочия (с нотариально заверенным переводом на русский язык);
10. Доверенность на представителя (распорядитель счета, курьер)
представляется по форме Клиента. При необходимости Депозитарием
предоставлены образцы доверенностей;
могут
быть
11. Для Клиентов, заключивших с Банком соглашение о порядке обмена электронными
документами - Утвержденный руководителем (руководителями) Клиента документ,
содержащий перечень лиц, имеющих доступ к секретным ключам электронной цифровой
подписи, полученных Клиентом от Банка, а также надлежащим образом заверенные копии
документов, удостоверяющих личность всех указанных лиц.
12. Копии годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом
результате, налоговая декларация).
Дополнительно могут быть затребованы:
и (или) справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым
агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;
и (или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его
несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления
документов в кредитную организацию;
и (или) сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных
обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;
ПАО АКБ «МЕТАЛЛИНВЕСТБАНК»
и (или) данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах
международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service»
и другие) и национальных рейтинговых агентств);
отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о юридическом
лице других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения;
и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от
других кредитных организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного юридического лица).
В СЛУЧАЕ НЕОБХОДИМОСТИ БАНК ВПРАВЕ ПОТРЕБОВАТЬ ОТ КЛИЕНТА
ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ.
________________________________________________________________________________
* - Под «надлежащим образом удостоверенными документами» подразумеваются
документы:
- легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей либо в
посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации;
либо
- в случае, если Клиент зарегистрирован в государстве – участнике Гаагской конвенции 1961
года, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, апостилированные компетентным органом иностранного государства;
либо
- если документы были оформлены на территории государств – участников конвенций /
договоров о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и
уголовным делам – заверенные в установленном соответствующей конвенцией /договором
порядке.
** - Под копиями документов, заверенными в установленном порядке, по тексту настоящего
перечня понимаются:
а) либо нотариально заверенные копии документов;
б) либо копии документов, заверенные Клиентом, при условии предоставления Клиентом Банку
оригиналов документов для установления Банком их соответствия оригиналам документов.
Копии документов, заверенные Клиентом, должны содержать подпись лица, заверившего
копию документа, его фамилию, имя, отчество (при наличии) и должность, а также оттиск
печати Клиента. На принятой от Клиента изготовленной им копии документа должностное
лицо Банка учиняет надпись "сверено с оригиналом" и проставляет свою подпись с указанием
фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности, а также оттиск печати или штампа
Банка, установленного для этих целей распорядительным актом Банка. За сверку копий
документов с оригиналами Банк взимает с Клиента комиссию в соответствии с действующими
Тарифами Банка;
в) либо копии документов, изготовленные и заверенные должностным лицом Банка с
оригиналов документов, представленных Клиентом (его представителем) для открытия счета, в
помещении Банка. При этом должностное лицо Банка учиняет на изготовленной копии
документа надпись "копия верна" и проставляет свою подпись с указанием фамилии, имени,
отчества (при наличии) и должности, а также оттиск печати или штампа Банка, установленного
для этих целей распорядительным актом Банка. За изготовление и заверение копий документов
с оригиналами Банк взимает с Клиента комиссию в соответствии с действующими Тарифами
Банка.
*** - Документ, подтверждающий постоянное местопребывание Клиента в иностранном
государстве, должен содержать следующую или аналогичную по смыслу формулировку:
«Подтверждается, что ___________________(наименование Клиента) является в течение
____________(указать
период)
лицом
с
постоянным
местопребыванием
в
____________(указать государство) в смысле Соглашения об избежании двойного
налогообложения между СССР/Российской Федерацией и _____________(указать
государство) от «__»______ ____г.».
ПАО АКБ «МЕТАЛЛИНВЕСТБАНК»
В выдаваемом документе должен быть указан календарный год, в отношении которого
подтверждается постоянное местопребывание Клиента.
**** - Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть надлежащим
образом удостоверена и предоставлена вместе с нотариально удостоверенным переводом на
русский язык.
Одновременно с доверенностью должны представляться документы, подтверждающие
полномочия лица, выдавшего доверенность.
ПЕРЕЧЕНЬ ГОСУДАРСТВ
документы, составленные на территории которых не требуют легализации
(по состоянию на «20» ноября 2006 г.)
Государства – участники Гаагской конвенции 1961 года, отменяющей требование
легализации иностранных официальных документов
при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или отдельном листе
компетентным органом иностранного государства):
- Австралия, Австрия, Андорра, Антигуа, Аргентина; Армения;
- Барбуда, Багамы, Барбадос, Беларусь, Белиз, Бельгия, Болгария, Босния и Герцеговина,
Ботсвана, Бруней – Даруссалам;
- Венгрия, Венесуэла;
- Германия (Федеративная Республика), Гренада, Греция;
- Доминика;
- Израиль, Ирландия, Испания, Италия;
- Казахстан, Кипр, Китай (Специальный Административный район Гонконг), Китай
(Специальный Административный район Макао), Колумбия;
- Латвия, Лесото (бывшее Басутоленд), Либерия, Литва, Лихтенштейн, Люксембург;
- Маврикий, Македония, Малави, Мальта, Маршалловы Острова, Мексика, Монако;
- Намибия, Нидерланды, Ниуэ, Новая Зеландия, Норвегия;
- Панама, Португалия;
- Российская Федерация, Румыния;
- Сальвадор, Самоа, Сан-Марино, Свазиленд, Сейшелы, Сент-Китс и Невис (бывший
Сент-Кристофер и Невис), Сент-Люсия, Сент-Винсент и Гренадины, Сербия и
Черногория, Словакия, Словения, Соединенное Королевство Великобритании и
Северной Ирландии, Соединенные Штаты Америки, Суринам;
- Тонга, Тринидад и Тобаго, Турция;
- Украина;
- Фиджи, Финляндия, Франция;
- Хорватия;
- Чешская Республика;
- Швейцария, Швеция;
- Эстония;
- Южная Африка;
- Япония.
1.
2.
-
Государства – участники Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях
по гражданским, семейным и уголовным делам 1993 года:
Армения;
Азербайджан;
Белоруссия;
Грузия;
Казахстан, Киргизия;
Молдавия;
Россия;
ПАО АКБ «МЕТАЛЛИНВЕСТБАНК»
3.
-
Таджикистан;
Туркмения;
Узбекистан;
Украина.
Двусторонние договоры и соглашения о взаимной правовой помощи по гражданским
и уголовным делам, заключенные c:
Корейской Народно-Демократической Республикой;
Румынской Республикой;
Республикой Албанией;
Венгерской Республикой;
Монгольской Народной Республикой;
Югославией (правопреемники – Босния и Герцеговина, Республики Македония,
Словения и Хорватия);
Иракской Республикой;
Республикой Болгарией;
Финляндской Республикой;
Греческой Республикой;
Социалистической Республикой Вьетнам;
Алжирской Народно-Демократической Республикой;
Тунисской Республикой;
Республикой Куба;
Народно-Демократической Республикой Йемен;
Республикой Кипр;
Азербайджанской Республикой;
Литовской Республикой;
Республикой Молдова;
Эстонской Республикой;
Латвийской Республикой;
Республикой Кыргызстан;
Китайской Народной Республикой;
Чехословацкой Социалистической Республикой (правопреемники – Чешская и
Словацкая Республики);
Республикой Польша;
Исламской Республикой Иран;
Королевством Испании;
Итальянской Республикой (Конвенция).