Договор на ведение индивидуального - Iccustom

«УТВЕРЖДЕН»
«УТВЕРЖДЕН»
Советом директоров
ООО «ИК «Кастом Кэпитал»
Генеральным директором
ООО «ИК «Кастом Кэпитал»
Протокол б/н
от «30» декабря 2014 года
Приказ № ИК/45
от «30» декабря 2014 года
ДОГОВОР НА ВЕДЕНИЕ ИНДИВИДУАЛЬНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО СЧЕТА
(договор присоединения)
г. Пермь
Редакция от 03.01.2015
Настоящий Договор на ведение индивидуального инвестиционного счета (далее – Договор), имеющий открытый
характер и являющийся договором присоединения, заключен между Обществом с ограниченной ответственностью
«Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» (далее – Брокер или Общество) и любым физическим лицом, выразившим
желание воспользоваться брокерскими услугами путем присоединения к настоящему Договору (далее – Клиент), совместно
именуемые Стороны. Настоящий договор является договором на брокерское обслуживание, который предусматривает
открытие и ведение индивидуального инвестиционного счета в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг».
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Брокер осуществляет брокерскую деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление брокерской деятельности № 059-13256-100000, выданной 17 августа 2010 года Федеральной
службой по финансовым рынкам, без ограничения срока действия.
1.2. Настоящий Договор не является публичной офертой в смысле статьи 426 Гражданского кодекса РФ. Брокер вправе
по своему усмотрению отказать в заключении Договора без объяснения причин такого отказа.
1.3. Настоящий Договор является стандартной формой договора присоединения, утвержденной Брокером. Приложения к
Договору являются его неотъемлемой частью. Количество и содержание Приложений к Договору не являются
окончательными и могут быть изменены и (или) дополнены Брокером в одностороннем порядке. Текст настоящего
Договора, а также всех Приложений к нему является открытым для ознакомления любым заинтересованным лицам и
опубликован на сайте Брокера по адресу: http://iccustom-capital.ru/. Настоящий договор и любые приложения к нему
действуют в части, не противоречащей законодательству об индивидуальных инвестиционных счетах.
1.4. Заключение Договора между Брокером и Клиентом, осуществляется путем полного и безоговорочного
присоединения Клиента к Договору (акцепта Договора) со всеми Приложениями к нему в соответствии со ст. 428
Гражданского кодекса Российской Федерации.
1.5. Для присоединения к Договору (акцепт Договора) Клиент предоставляет Брокеру полный комплект надлежаще
оформленных документов в соответствии с положениями Регламента оказания брокерских услуг клиентам Общества с
ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» (ООО «ИК «Кастом Кэпитал») (далее –
«Регламент»), которым регулируется порядок и условия предоставления брокерских услуг на фондовом, срочном и других
финансовых рынках, являющегося неотъемлемой частью настоящего Договора (Приложение №1 к Договору) и
опубликованном на сайте Брокера, а также Заявление о присоединении к Договору на ведение индивидуального
инвестиционного счета (Приложение № 1б к Регламенту).
1.6. Договор может быть заключен с Клиентом – физическим лицом, резидентом Российской Федерации.
1.7. Брокер вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Договор и Приложения к нему. Соответствующие
изменения вступают в силу в дату, определенную Брокером при их утверждении, но не ранее 10 (десяти) календарных дней
с даты уведомления Клиентов о внесении таких изменений, если иное не установлено настоящим Договором и/или
Регламентом. Датой уведомления Клиентов считается дата размещения информации о внесении таких изменений, а также
измененных документов, указанных в настоящем пункте Договора, на сайте Брокера. Клиент обязан самостоятельно
просматривать соответствующие сообщения на сайте Брокера.
Ответственность за получение упомянутой информации лежит на Клиенте. В случае несогласия Клиента с
измененной редакцией Договора и/или Приложений к нему, в том числе Регламента, Клиент вправе расторгнуть
заключенный с Брокером Договор в сроки и порядке, определенном в разделе 12 настоящего Договора. Если в течение 3
(трех) дней с даты опубликования внесенных изменений на сайте Брокера Клиент не выразил желание расторгнуть
Договор, это означает, что Клиент полностью согласен с внесенными изменениями.
Изменения и/или дополнения, вносимые Брокером в Договор и Приложения к нему, в том числе в Регламент, в связи
с изменениями в нормативных правовых актах Российской Федерации, вступают в силу одновременно со вступлением в
силу соответствующих нормативных правовых актов.
1.8. Термины и определения, используемые в Договоре, применяются в значениях определенных настоящим Договором
и Регламентом.
2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
2.1. Брокер совершает гражданско-правовые сделки на различных финансовых рынках, в том числе совершает сделки с
ценными бумагами, заключает договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами от имени и за счет
Клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет Клиента
(далее Сделки), а также иные необходимые для исполнения поручений Клиента действия. Данные Сделки совершаются на
торговых площадках, указанных в Заявлении о присоединении к Договору на ведение индивидуального инвестиционного
счета (Приложение № 1б к Регламенту). Брокерское обслуживание Клиента осуществляется Брокером в порядке,
установленном настоящим Договором и Регламентом, который является неотъемлемой частью настоящего Договора.
2.2. Брокер выполняет поручения Клиента за вознаграждение, размер которого определяется в соответствии с
тарифами на брокерское обслуживание (Приложение №9 к Регламенту).
2.3. В рамках настоящего Договора Брокер вправе предоставлять Клиенту дополнительные услуги (в т.ч.
информационное и консультационное обслуживание, и т.д.).
2.4. На открытый в рамках настоящего Договора Индивидуальный инвестиционный счет не допускается перевод
денежных средств с инвестиционных счетов, открытых в рамках иных договоров, заключенных между Клиентом и
Брокером.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
Порядок реализации прав и исполнения обязанностей Сторон, перечисленных в данном разделе Договора,
определяется Регламентом.
3.1. Права и обязанности Клиента:
3.1.1. Клиент вправе зачислять на Индивидуальный инвестиционный счет денежные средства только в рублях РФ в
сумме, не превышающей 400 000 (Четыреста тысяч) в течение календарного года.
3.1.2. Клиент вправе давать Поручения на совершение Брокером сделок и операций с Активами Клиента в порядке,
предусмотренном Регламентом.
3.1.3. Клиент вправе получать от Брокера информацию и документы, предоставление которых предусмотрено
Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
3.1.4. Клиент вправе запрашивать у Брокера информацию о ходе исполнения Поручения.
3.1.5. Клиент вправе получать отчеты Брокера в порядке и в сроки, установленные Регламентом.
3.1.6. Клиент вправе осуществить переход на другой тарифный план в порядке и на условиях, предусмотренных
Регламентом.
3.1.7. Клиент вправе передавать полномочия по распоряжению денежными средствами Клиента, находящимися на
специальном брокерским счете, доверенному лицу, назначенному в порядке, предусмотренном Регламентом и
действующим законодательством РФ.
3.1.8. Если иное не предусмотрено Регламентом, Клиент обязан обеспечивать наличие денежных средств на
специальном брокерском счете и ценных бумаг на счетах депо, необходимых для исполнения Брокером обязательств по
заключенным по поручению и в интересах Клиента сделкам.
3.1.9. Клиент обязан оплачивать расходы Брокера и его вознаграждение в сроки и порядке, определенном Регламентом.
3.1.10. Клиент обязан предоставить Брокеру надлежащим образом оформленные доверенности, а также иные документы
и информацию, необходимые последнему для совершения действий по настоящему Договору, а также необходимые
Брокеру для исполнения им своих обязанностей, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской
Федерации.
3.1.11. Клиент обязан своевременно в установленном порядке сообщать Брокеру обо всех изменениях в данных,
которые он предоставлял, и несет риск последствий, связанных с непредставлением или несвоевременным
предоставлением такой информации.
3.1.12. Клиент обязан соблюдать все положения настоящего Договора и Регламента.
3.1.13. Клиент обязан не распространять в коммерческих или некоммерческих целях биржевую и иную информацию,
предоставляемую Брокером Клиенту в рамках настоящего Договора, не создавать на её основе базы данных или иные
информационные продукты, а также не использовать эту информацию каким-либо иным образом, кроме как для личного
пользования. Клиент обязан до заключения Договора предоставить письменное заявление (Приложение №19 к Регламенту)
о том, что у него отсутствует договор на ведение индивидуального инвестиционного счета с другим профессиональным
участником рынка ценных бумаг или что такой договор будет прекращен не позднее одного месяца.
3.1.14. Клиент обязан зачислять денежные средства на Индивидуальный инвестиционный счет только с банковского
счета, открытого на имя Клиента.
3.1.15. Иные права и обязанности, предусмотренные Регламентом.
3.2. Права и обязанности Брокера:
3.2.1. Брокер обязан открыть Клиенту Индивидуальный инвестиционный счет и вести обособленный внутренний учет
Активов Клиента, находящихся на Индивидуальном инвестиционном счете, а также обособлено от собственных денежных
средств и ценных бумаг Клиента.
3.2.2. Брокер обязуется учитывать денежные средства Клиента на специальном брокерском счете, открытом для учета
денежных средств и операций Клиентов в порядке, предусмотренном Регламентом.
3.2.3. Брокер обязан доводить до сведения Клиента по его требованию информацию, связанную с исполнением
поручения Клиента.
2
3.2.4. Брокер обязан исполнять Поручения Клиента в порядке их поступления на наилучших возможных условиях.
3.2.5. Брокер обязан в сроки и порядке, определенном Регламентом, представлять Клиенту отчетность.
3.2.6. Брокер обязан в установленные Регламентом сроки принимать меры к устранению возникших с клиентом
разногласий при представлении Клиенту отчетов.
3.2.7. В случае возникновения конфликта интересов, Брокер обязан уведомить Клиента о возникновении такого
конфликта и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента.
3.2.8. Брокер имеет право для исполнения поручений Клиента в рамках настоящего Договора привлекать третьих лиц на
условиях передоверия в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.
3.2.9. Брокер имеет право удерживать причитающееся Брокеру в соответствии с Договором вознаграждение,
предусмотренные Договором штрафы и пени за нарушение сроков осуществления платежей, а также возмещать расходы,
понесенные Брокером в процессе исполнения поручений Клиента в рамках настоящего Договора (в т.ч. расходы по
удовлетворению претензий третьих лиц, возникшие в результате исполнения Брокером поручений Клиента) за счет
средств, находящихся на специальном брокерском счете Клиента.
3.2.10. Брокер имеет право временно приостанавливать обслуживание (блокировать специальный брокерский счет)
Клиента в случаях, предусмотренных Регламентом, до устранения Клиентом причин, повлекших блокировку специального
брокерского счета.
3.2.11. В случае если сумма внесенных Клиентом в течение календарного года денежных средств превысит 400 000
(Четыреста тысяч) рублей, Брокер без поручения переводит излишне внесенные денежные средства на инвестиционный
счет Клиента, открытый в рамках любого Договора на брокерское обслуживание, заключенного между Клиентом и
Брокером. В случае отсутствия между Клиентом и Брокером Договора на брокерское обслуживание, Брокер возвращает
излишне внесенные Клиентом денежные средства в порядке установленном Регламентом.
3.2.12. По первому требованию Клиента, а также в случае прекращения действия настоящего Договора или ликвидации
Брокера, возвратить принадлежащие Клиенту средства.
3.2.13. Предоставлять Клиенту информацию о Брокере, подлежащую раскрытию в соответствии с требованиями
действующего законодательства РФ.
3.2.14. Обеспечивать конфиденциальность информации в отношении брокерских счетов и операций Клиента, иных
сведений о Клиенте, ставших известными Брокеру вследствие исполнения настоящего Договора, и не предоставлять комулибо эту информацию за исключением случаев, когда это прямо предусмотрено требованиями действующего
законодательства или настоящего Договора.
3.2.15. Иные права и обязанности, предусмотренные Регламентом.
4. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
4.1. За оказание услуг по настоящему Договору Клиент выплачивает Брокеру вознаграждение, согласно тарифам
Брокера.
4.2. Клиент возмещает все расходы, произведенные Брокером по исполнению настоящего Договора, а также расходы,
произведенные Брокером в результате удовлетворения претензий третьих лиц, затрагивающих Брокера в связи с
оказанием услуг по настоящему Договору.
4.3. Размер вознаграждения Брокера устанавливается Тарифами Брокера. Порядок и сроки выплаты вознаграждения
определяются Регламентом. Изменение и дополнение Тарифов производится Брокером в одностороннем порядке, о чем
Клиент уведомляется в порядке, установленном настоящим Договором и Регламентом.
4.4. Все расчеты по настоящему Договору производятся в рублях. Если иное не установлено правилами торговых
систем, спецификациями срочных договоров или условиями заключенной в интересах Клиента сделки, все расчеты по
сделкам, заключенным во исполнение поручений Клиента, обязательства по которым выражены в иностранной валюте,
производятся в рублях Российской Федерации по курсу Центрального банка Российской Федерации, установленному на
дату заключения сделки.
4.5. Клиент самостоятельно осуществляет уплату всех налогов и сборов, за исключением случаев, когда в соответствии
с законодательством Российской Федерации на Брокера возложена обязанность исполнять по отношению к Клиенту
функции налогового агента.
4.6. Списание средств со специального брокерского счета Клиента в счет оплаты услуг Брокера производится Брокером
в безакцептном порядке. При недостатке денежных средств на брокерском счете Клиента, Клиент довносит сумму,
необходимую для полного покрытия своих обязательств перед Брокером в порядке, предусмотренном Регламентом.
5. УВЕДОМЛЕНИЕ (ДЕКЛАРАЦИЯ) О РИСКАХ
5.1. Клиент предупрежден о рисках возникновения конфликта интересов между Брокером и Клиентом, связанного с
совмещением Брокером своей деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
5.2. Клиент подтверждает, что ознакомлен Брокером с Декларацией о рисках, возникающих при работе на рынке ценных
бумаг и срочном рынке:
Присоединяясь к настоящему Договору, Клиент подтверждает, что он ознакомлен со всей представленной в
настоящем Уведомлении информацией и принимает на себя все возможные риски, в том числе прямо не указанные в
Уведомлении, связанные с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке.
Цель Уведомления – предоставить Клиенту информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке
ценных бумаг и срочном рынке, о порядке учета денежных средств Клиента, а также предупредить о возможных потерях
3
при осуществлении операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке. Некоторые виды рисков могут быть не отражены в
настоящем Уведомлении вследствие разнообразия ситуаций, возникающих на рынке ценных бумаг и срочном рынке.
Данное Уведомление не имеет своей целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций на фондовом
и срочном рынках, а призвано помочь Клиенту оценить риски этого вида деятельности и ответственно подойти к решению
вопроса о выборе инвестиционной стратегии.
Для целей Уведомления под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность
наступления события, влекущего за собой потери или недополучение дохода Клиентом.
Классификация рисков может быть произведена различными способами, в частности, как это приведено ниже:
По источникам возникновения:
 системный риск – риск, связанный с функционированием системы в целом, будь то банковская система,
депозитарная система, система торговли, система клиринга, или иных структур, составляющих рынок ценных бумаг и
срочный рынок.
 несистемный (индивидуальный) риск – риск конкретного участника рынка ценных бумаг: инвестора, брокера,
доверительного управляющего, торговой площадки, депозитария, банка, эмитента, регуляторов рынка ценных бумаг и
прочие.
По факторам риска:
 экономический риск – риск возникновения неблагоприятных событий экономического характера. Среди таких рисков
необходимо выделить следующие:
ценовой риск – риск потерь от неблагоприятных изменений цен;
валютный риск – риск потерь от неблагоприятных изменений валютных курсов;
процентный риск – риск потерь из-за негативных изменений процентных ставок;
инфляционный риск – риск снижения покупательной способности денег;
риск ликвидности – возможность возникновения затруднений с продажей или покупкой актива в определенный момент
времени;
кредитный риск – возможность невыполнения контрагентом обязательств по договору и возникновение в связи с этим
потерь у Клиента. Например, неплатежеспособность покупателя, неплатежеспособность эмитента облигаций и т.п.;
 правовой риск – риск законодательных изменений (законодательный риск) – возможность потерь с появлением
новых или изменением (отменой) существующих законодательных актов, в том числе налоговых. Законодательный риск
включает также возможность потерь от отсутствия нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность на рынке
ценных бумаг в каком-либо его секторе;
 социально-политический – риск радикального изменения политической и экономической ситуации, риск
социальной нестабильности, в том числе забастовок, риск начала военных действий;
 криминальный – риск, связанный с противоправными действиями третьих лиц и/или сотрудников Брокера, например
такими, как подделка ценных бумаг, выпущенных в документарной форме, мошенничество, несанкционированный доступ к
компьютерным системам и конфиденциальной информации и т.д.;
 операционный (технический, технологический, кадровый) – риск прямых или косвенных потерь по причине
неисправностей информационных, электрических и иных систем, или из-за ошибок, связанных с несовершенством
инфраструктуры рынка, в том числе, технологий проведения операций, процедур управления, учета и контроля, или из-за
действий (бездействия) персонала.
 природный – риск, не зависящий от деятельности человека (риски стихийных бедствий: землетрясение, наводнение,
ураган, тайфун, удар молнии и т.д.).
 техногенный – риск, порожденный хозяйственной деятельностью человека: аварийные ситуации, пожары и т.д.
По экономическим последствиям для Клиента:
 риск потери дохода – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или полную потерю
ожидаемого дохода от инвестиций;
 риск потери инвестируемых средств – возможность наступления события, которое влечет за собой частичную или
полную потерю инвестируемых средств;
 риск потерь, превышающих инвестируемую сумму – возможность наступления события, которое влечет за собой
не только полную потерю ожидаемого дохода и инвестируемых средств, но и потери, превышающие инвестируемую сумму.
По связи Клиента с источником риска:
 непосредственный риск – источник риска напрямую связан какими-либо отношениями с Клиентом;
 опосредованный риск – возможность наступления неблагоприятного для Клиента события у источника, не
связанного непосредственно с Клиентом, но влекущего за собой цепочку событий, которые, в конечном счете, приводят к
потерям у Клиента.
Настоящим Брокер уведомляет Клиента о том, что Брокер оказывает услуги, аналогичные описанным в Регламенте
и Договоре, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным Договорам и осуществляет сделки и иные
операции с ценными бумагами и/или срочными контрактами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке
совмещения видов профессиональной деятельности согласно законодательству РФ.
Настоящим Брокер уведомляет Клиента о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами и/или срочными
контрактами в интересах третьих лиц и в собственных интересах Брокера могут создать конфликт между имущественными
и другими интересами Брокера и Клиента.
4
При совершении Клиентом сделок с непокрытой позицией у Клиента возникают следующие дополнительные виды
рисков:
 Риск неисполнения или частичного исполнения Поручения на совершение сделки с непокрытой позицией по
усмотрению Брокера.
 Совершая сделки с непокрытой позицией, Клиент несет риск увеличения цен на ценные бумаги, переданные Клиенту.
Клиент обязан вернуть ценные бумаги независимо от изменения их стоимости. При этом текущая рыночная стоимость
ценных бумаг, может значительно превысить их стоимость при первоначальной продаже.
 Совершая сделки с непокрытой позицией, Клиент несет ценовой риск как по активам, приобретенным на собственные
средства, так и по активам, являющимся обеспечением обязательств Клиента перед Брокером. Таким образом, величина
активов, подвергающихся риску неблагоприятного изменения цены, больше, нежели при обычной торговле. Соответственно
и убытки могут наступить в больших размерах, по сравнению с торговлей только с использованием собственных средств
Клиента.
 Клиент обязуется поддерживать достаточный уровень обеспечения своих обязательств перед Брокером, что в
определенных условиях может повлечь необходимость заключения сделок купли/продажи вне зависимости от текущего
состояния рыночных цен и тем самым реализацию рисков потери дохода, риска потери инвестируемых средств или риск
потерь, превышающих инвестируемую сумму.
 При неблагоприятном для Клиента движении цен для поддержания уровня маржи, в случаях, предусмотренных
Регламентом, позиция Клиента может быть принудительно ликвидирована, что может привести к реализации риска потери
дохода, риска потери инвестируемых средств или риска потерь, превышающих инвестируемую сумму.
При совершении Клиентом срочных сделок у Клиента возникают следующие дополнительные виды рисков:
 В случае если на срочном рынке складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Клиентом на этом рынке
позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Клиентом Брокеру и
предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям, открываемым по поручениям Клиента
на срочном рынке.
 При неблагоприятном для Клиента движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Клиента могут
потребовать внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т.п.)
значительного размера и в короткий срок, и если Клиент не сможет внести эти средства в установленные сроки, то позиция
Клиента, в случаях, предусмотренных Регламентом, может быть принудительно ликвидирована с убытком, и Клиент будет
ответствен за любые образовавшейся при этом потери.
 Если Клиент в качестве гарантийного обеспечения внес ценные бумаги, то, после совершения по Поручению Клиента
сделки, Клиент теряет право распоряжения ими до закрытия позиций Клиента, а, кроме того, в случаях, предусмотренных
правилами торговли и Регламентом, на данные ценные бумаги может быть обращено взыскание и они могут быть
реализованы.
 Вследствие условий, складывающихся на срочном рынке, может стать затруднительным или невозможным закрытие
открытой Клиентом позиции. Это возможно, например, когда, при быстром изменении цен, торги на срочном рынке
приостановлены или ограничены.
 Стоп-распоряжения, направленные на ограничение убытков, не всегда ограничивают потери до рассчитанного
заранее уровня, так как при быстром изменении цен на рынке цена исполнения сделки может значительно отличаться от
стоп-цены в худшую сторону.
 Величина возможных потерь при покупке опциона не превысит величину уплаченной Клиентом премии плюс
вознаграждение Брокера. При продаже опциона риск Клиента сопоставим с риском при сделках с фьючерсными
контрактами – при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Клиент подвергается риску
потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по
продаже опционов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми
возможностями и опытом.
 Неплатежеспособность Брокера может повлечь за собой закрытие позиции Клиента без согласия Клиента. Гарантии
исполнения контрактов со стороны Биржи применимы только к взаимным обязательствам между Биржей и Брокером.
6. УВЕДОМЛЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ХРАНЕНИЯ И УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ КЛИЕНТОВ
В соответствии с требованием Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 05.04.2011 №11-7/пз-н «Об
утверждении требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными
средствами клиентов брокера», настоящим Брокер доводит до сведения Клиента следующую информацию:
6.1. Денежные средства Клиента будут учитываться на Специальном брокерском счете и на счетах Расчетных
организаций вместе со средствами других клиентов, в связи с чем, возникает риск использования денежных средств
Клиента в результате ошибки или сбоя программного обеспечения вне зависимости от предоставления Клиентом такого
права.
6.2. Брокер может по требованию Клиента открыть для учета денежных средств Клиента отдельный Специальный
брокерский счет. Условия обслуживания, а также плата за открытие и использование отдельного Специального брокерского
счета определяются Регламентом и Тарифами.
6.3. Клиент предоставляет Брокеру право использования денежных средств Клиента в своих интересах. При этом
Брокер гарантирует Клиенту исполнение Поручений за счет указанных денежных средств и их возврат по требованию
5
Клиента. Денежные средства Клиента со Специального брокерского счета могут быть зачислены на собственный счет
Брокера. При этом при поступлении от Клиента Поручения на покупку ценных бумаг Брокер вправе осуществлять расчеты
по сделке (сделкам), совершенной во исполнение Поручения, с собственного счета без предварительного перечисления
денежных средств Клиента на Специальный брокерский счет.
6.4. Внутренний учет денежных средств каждого клиента, находящихся на Специальном брокерском счете (счетах) и/или
собственном счете Брокера, ведется раздельно в соответствии с Регламентом и Правилами ведения внутреннего учета
сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами. Отчетность клиентам предоставляется в соответствии с
Регламентом.
6.5. Денежные средства клиентов будут учитываться в кредитных организациях, в которых у Брокера открыт
Специальный брокерский счет в соответствии с требованиями законодательства.
7. УВЕДОМЛЕНИЕ О НЕДОПУСТИМОСТИ МАНИПУЛИРОВАНИЯ
И ОБ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА МАНИПУЛИРОВАНИЕ РЫНКОМ
7.1. Брокер уведомляет Клиента о недопустимости совершения действий, которые отнесены к манипулированию рынком
Федеральным законом № 224-ФЗ от 27.07.2010 «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской
информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской
Федерации» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами.
7.2. В случае нарушения требований законодательства в сфере предотвращения, выявления и пресечения
манипулирования рынком Клиент может быть привлечен к гражданско-правовой, административной и уголовной
ответственности.
7.3. В случае передачи полномочий по распоряжению переданными Брокеру активами (денежными средствами и/или
ценными бумагами) другому лицу, Клиент обязан уведомить такое лицо о действиях, которые законодательством отнесены
к манипулированию рынком, о недопустимости манипулирования и об ответственности за манипулирование рынком.
7.4. Брокер вправе приостановить исполнение и/или отказаться от исполнения поручения Клиента на совершение сделки
при наличии подозрений, что такая сделка будет содержать признаки манипулирования рынком.
8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
8.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Стороной своих обязательств по настоящему Договору,
виновная Сторона обязана возместить другой Стороне причиненные таким неисполнением или ненадлежащим
исполнением убытки.
8.2. Брокер несет ответственность перед Клиентом за непредставление Клиенту информации и документов,
представление которых предусмотрено Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке
ценных бумаг» и настоящим Договором.
8.3. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Брокера,
если Брокер обоснованно полагался на указания Клиента, содержащиеся в Поручениях Клиента, и обоснованно
рассматривал такие Поручения как исходящие от Клиента, а также на информацию, утратившую свою достоверность из-за
несвоевременного доведения ее Клиентом до сведения Брокера, или являющейся заведомо недостоверной, а равно в
связи с непредставлением или несвоевременным предоставлением Клиентом Брокеру информации и/или сведений и/или
документов, необходимых для исполнения Брокером своих обязательств по настоящему Договору.
8.4. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе
аналитических материалов, предоставляемых Брокером.
8.5. Брокер не несет ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение третьими лицами сделок,
заключенных во исполнение Поручения Клиента Брокером.
8.6. Брокер не несет ответственности за убытки, причиненные Клиенту, в случае нарушения организатором торговли на
рынке ценных бумаг, соответствующей биржей, клиринговой организацией, депозитариями, кредитными организациями
своих обязательств по договорам, заключенным с Брокером, в результате которых были причинены убытки Клиенту.
8.7. Брокер не несет ответственности за любые убытки, причиненные Клиенту вследствие реализации Брокером ценных
бумаг Клиента без Поручения Клиента в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской
Федерации и Регламентом.
8.8. Брокер не несет ответственности за неисполнение и/или ненадлежащее исполнение Поручений Клиента, если оно
стало следствием аварии компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно
используемых для приема Поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами и заключения срочных
договоров, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетноклиринговые процедуры в используемых торговых системах.
8.9. Клиент несет ответственность перед Брокером за убытки, причиненные Брокеру Клиентом или по вине Клиента изза несвоевременного доведения информации или искажения информации, переданной Клиентом Брокеру, а также за
несвоевременное и неполное предоставление Брокеру необходимых документов.
8.10. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по оплате услуг Брокера, Брокер вправе
приостановить обслуживание Клиента до момента полного исполнения обязательств и (или) потребовать от Клиента
уплаты пени в размере 0,2% от суммы задолженности за каждый календарный день просрочки платежа. Уплата пени не
освобождает Клиента от исполнения обязательств по Договору.
6
9. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ (ФОРС-МАЖОР)
9.1. Стороны не несут ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или ненадлежащего выполнения ими
какого-либо из обязательств настоящего Договора, Регламента, если это обусловлено исключительно наступлением и/или
действием обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор).
9.2. К обстоятельствам непреодолимой силы, в частности, но не ограничиваясь, относятся: военные действия,
стихийные бедствия, пожары, забастовки, массовые беспорядки, изменения гражданского и/или налогового
законодательства, решения органов управления ТС, государственной власти, местного самоуправления, изменение или
введение новых нормативных актов, существенно ухудшающих условия выполнения настоящего Договора, Регламента или
Приложений к ним или делающих невозможным выполнение настоящего Договора, Регламента или Приложений к ним
полностью или частично.
9.3. Затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона не позднее 3 (трех) дней со дня их наступления
информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их возможных последствиях и принимает все возможные меры
с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными обстоятельствами.
9.4. Если действие указанных в п.9.2. настоящего Договора обстоятельств сделает невозможным для одной из Сторон
исполнение обязательств по настоящему Договору в течение более 30 (тридцати) дней, то каждая из Сторон вправе
расторгнуть настоящий Договор. В этом случае ни одна из Сторон не будет иметь права требовать от другой Стороны
возмещения убытков, возникших после наступления вышеуказанных обстоятельств.
10.
ПОРЯДОК УРЕГУЛИРОВАНИЯ СПОРОВ
10.1. Все споры и разногласия, возникающие между Сторонами из настоящего Договора, а также Приложений к нему, в
том числе из Регламента, в том числе касающиеся их исполнения, нарушения, прекращения или недействительности,
подлежат урегулированию путем двухсторонних переговоров с обязательным составлением Протокола переговоров и/или
путем направления одной Стороной претензии другой Стороне. Претензия должна быть рассмотрена в течение 10 (десяти)
календарных дней с момента ее получения.
10.2. В случае не достижения обоюдного согласия и/или неполучения ответа на претензию в установленный в п.10.1.
настоящего Договора срок, спор разрешается в судебном порядке в Арбитражном суде (если Клиент - юридическое лицо)
или в суде общей юрисдикции (если Клиент - физическое лицо).
11. ВСТУПЛЕНИЕ В СИЛУ И СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА
11.1. Договор вступает в силу и считается заключенным между Сторонами с даты приема Брокером Заявления о
присоединении при условии предоставления Клиентом Брокеру всех необходимых для заключения Договора документов.
Датой приема Брокером Заявления о присоединении является дата присвоения Договору номера и соответствующей даты.
11.2. Настоящий Договор заключен на неопределенный срок и действует до даты его расторжения в соответствии с
разделом 12 настоящего Договора и положениями Регламента.
12. ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА
12.1. Стороны могут в любое время прийти к соглашению о расторжении настоящего Договора, о чем подписывают
соответствующее Соглашение о расторжении.
12.2. Любая из Сторон вправе в любое время отказаться от настоящего Договора (расторгнуть Договор) в одностороннем
порядке путем направления другой Стороне письменного Уведомления о расторжении в порядке, предусмотренном
Регламентом.
12.3. Расторжение Договора влечет за собой прекращение прав и обязанностей по Договору, Регламенту и Приложениям
к ним в срок установленный Регламентом.
12.4. Расторжение Договора не освобождает Клиента от обязанности выплатить Брокеру вознаграждение за услуги,
оказанные Клиенту Брокером до прекращения Договора, а также возместить Брокеру понесенные им до прекращения
Договора расходы.
Брокер вправе требовать возмещения убытков, понесенных Компанией в связи с односторонним отказом Клиента от
исполнения данного Договора, за исключением случаев, установленных законодательством Российской Федерации в
порядке, предусмотренном Регламентом.
12.5. После направления (получения) Уведомления о расторжении Договора Брокер вправе отказывать Клиенту в
исполнении поручений, не связанных непосредственно с выводом Активов Клиента, находящихся у Брокера. В случае
наличия задолженности Клиента перед Брокером Брокер вправе принимать к исполнению только поручения на Сделки,
направленные на погашение такой задолженности при условии, что срок исполнения обязательств по таким Сделкам не
превышает срок для прекращения Договора.
12.6. После завершения взаиморасчетов Брокер закрывает все счета депо Клиента в сторонних депозитариях и
Индивидуальный инвестиционный счет, открытые в рамках настоящего Договора и Регламента.
12.7. В случае расторжения Клиентом настоящего Договора с целью заключения договора на ведение индивидуального
инвестиционного счета с другим профессиональным участником рынка ценных бумаг, Брокер обязан передать учтенные на
Индивидуальном инвестиционном счете денежные средства и ценные бумаги, а также сведения о Клиенте и его
Индивидуальном инвестиционном счете другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым Клиент
7
заключает указанный договор. Состав таких сведений утверждается федеральным органом исполнительной власти,
уполномоченным по контролю и надзору в области налогов и сборов.
13. ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение №1. Регламент оказания брокерских услуг клиентам Общества с ограниченной ответственностью
«Инвестиционная компания «Кастом Кэпитал» (ООО «ИК «Кастом Кэпитал»).