Идентификация

Новосибирский Государственный Технический Университет
Юридический факультет
Новосибирск 2012
15.10.2013
1 из 56
Тема 2. Криминалистическое учение о
версиях, идентификация и диагностика
Формы контроля




15 октября 2013 г.
Лекция 2 часа
Семинар 2 часа
РГЗ
Сценарии
Тема 2. Криминалистическое учение о версиях, идентификация и
диагностика
2 из 56
Литература
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
15 октября 2013 г.
УК
УПК
Балашовы
Белкин
Ищенко
Лоэр
Филипов
Яблоков
Тема 2. Криминалистическое учение о версиях, идентификация и
диагностика
3 из 56
Учебные вопросы
1. Криминалистическое учение
о версиях
2. Криминалистическая
идентификация
3. Криминалистическая
диагностика
4. Использование специальных
знаний
15 октября 2013 г.
Тема 2. Криминалистическое учение о версиях,
идентификация и диагностика
4 из 56
Вопрос 1. Криминалистическое учение о
версиях
Гипотеза
• основной эвристический метод
творческой деятельности
• ее разновидность криминалистическая версия
• используемая в
расследовании и судебном
рассмотрении уголовных дел
15 октября 2013 г.
Тема 2. Криминалистическое учение о версиях,
идентификация и диагностика
5 из 56
Понятие криминалистической версии
• обоснованное предположение
субъектов познавательной
деятельности
• дает одно из возможных и
допустимых объяснений уже
выявленных, исходных данных
• позволяет установить
неизвестные обстоятельства,
имеющие значение для дела
15 октября 2013 г.
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
6 из 56
Признаки криминалистической версии
1) крим. версии выдвигаются в
сфере практической
деятельности
2) субъекты крим. версий:
•
•
•
•
•
оперативный работник,
следователь
прокурор
судья
эксперт
3) небольшой по объему
исходный информационный
материал
15 октября 2013 г.
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
7 из 56
Признаки криминалистической версии
4) построение версий из
• достоверно установленных
фактов
• вероятной информации
• слухов, анонимных
сообщений
5) выдвижение всех возможных
предположений
6) одновременное построение
версий
15 октября 2013 г.
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
8 из 56
Теоретическая база версии
Теоретическая база версии
• упорядоченная совокупность
данных, имеющих отношение к
еще неизвестному обстоятельству
• содержащийся в памяти
субъекта деятельности
15.10.2013
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
9 из 56
Динамическая структура версии
Динамическая структура версии
состоит из четырех этапов,
последовательно отражающих
процесс построения версий.
15.10.2013
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
10 из 56
Первый этап динамической структуры версии
Исследование собранного по
уголовному делу
информационного массива
происходит с помощью
• анализа
• синтеза
• индукции
• аналогии
• моделирования
• других методов.
15.10.2013
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
11 из 56
Второй этап динамической структуры версии
Происходит формирование
фактической базы версии
Для формирования
фактической базы могут быть
привлечены «общие
сведения», имеющие
отношение к другим
обстоятельствам дела
15.10.2013
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
12 из 56
Третий этап динамической структуры версии
Состоит в формировании теоретической базы версии за счет
основных источников дополнительной информации:
а) теоретические, профессиональные и общежитейские
знания, аккумулированные в памяти следователя;
б) обобщенные и необобщенные сведения, содержащиеся в
специальной и иной литературе;
в) единичная информация, содержащаяся в других уголовных
делах, «отказных» материалах, оперативных данных в отношении
иных фактов и событий;
г) документация военкоматов, медицинских учреждений и
прочих ведомств, а также личный и коллективный опыт руководителей
и сотрудников.
15.10.2013
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
13 из 56
Четвертый этап динамической структуры
версии
Формирование версионного
умозаключения с помощью
фактической и теоретической
баз
15.10.2013
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
14 из 56
Классификация криминалистической версии
экспертные
следственные
Криминалистические
версии по субъекту
выдвижения и
проверки делятся на:
судебные.
прокурорские
оперативно-розыскные
15.10.2013
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
15 из 56
Классификация криминалистической версии
В зависимости от конкретности
выдвигаемых предположений
криминалистические версии:
типовые, которые
выдвигаются в условиях
существенного недостатка
исходных данных, чаще
всего на первых этапах
процесса раскрытия
преступлений
15.10.2013
специфические
(конкретные)
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
16 из 56
Классификация криминалистической версии
Частные
15.10.2013
По характеру
устанавливаемых
обстоятельств,
версии делятся
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
Общие
17 из 56
Классификация криминалистической версии
По степени сложности внутренней структуры версии
делят на
 комплексные, выдвигаемые в отношении нескольких
обстоятельств,
 одноэлементные, выдвигаемые только по одному
обстоятельству.
15.10.2013
Вопрос 1. Криминалистическое учение о версиях
18 из 56
Понятие криминалистической идентификации
Криминалистическая
идентификация — один из
основных методов
установления истины в
уголовном судопроизводстве,
когда возникает необходимость
выявить связь подозреваемого,
принадлежащих ему
предметов и других объектов с
расследуемым событием по
оставленным следам и иным
материальным отображениям.
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
19 из 56
Процесс идентифицикации
установление тождественности
объекта самому себе на
основании оставленных следов и
иных отображений
15.10.2013
определение, является ли
выявленный в ходе расследования
объект тем объектом, который
оставил той или иной след
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
20 из 56
Идентификация
процесс установления тождества объекта или
личности по совокупности общих и частных
признаков, осуществляемый с целью решения
вопроса о том, является ли данный объект
искомым.
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
21 из 56
Условия криминалистической идентификации
Индивидуальность
и неповторимость
криминалистическо
й идентификации
Относительная
устойчивость и
неизменяемость
признаков
идентифицируемых
объектов и их
способность
отражать свои
признаки на других
объектах
15.10.2013
Реализация
криминалистической
идентификации в
процессе раскрытия
и расследования
преступлений
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
22 из 56
Формы отражения криминалистической
идентификации
непроцессуальная.
процессуальная
Формы отражения
криминалистической
идентификации
материально-фиксированная
15.10.2013
психофизиологическая
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
23 из 56
Материально-фиксированная форма
отражения
Данная форма означает
запечатление признаков
отображаемого объекта в
материальных объектах:
 следы (рук, ног, оружия,
транспортных средств и др.)
 наглядно-образные изображения
живых лиц, трупов,
вещественных доказательств,
 описания
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
24 из 56
Три аспекта термина «криминалистическая
идентификация»
15.10.2013
1.
Цель и результат самого
исследования
2.
Процесс познания,
последовательность
действий, выполняемых для
установления
тождественности объекта
самому себе
3.
3. Частно-научная
криминалистическая теория
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
25 из 56
Криминалистическая идентификация как
установление конкретного объекта,
оставившего след
Происходит установление
тождества предполагаемого
объекта объекту, оставившему
след в действительности
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
26 из 56
Криминалистическая идентификация как
теория
Теория криминалистической
идентификации аккумулировала
в себе общие положения всех
форм и видов
криминалистической
идентификации любых следов
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
27 из 56
Объекты идентификации
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
28 из 56
Идентифицируемые (искомые)
• объекты, установление
тождественности которых
является задачей процесса
идентификации.
• среди проверяемых в
процессе идентификации
объектов не всегда
находится искомый объект.
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
29 из 56
Идентифицирующие объекты
o
o
o
o
15.10.2013
• объекты, с помощью
которых решается задача
идентификации
следы рук,
следы ног,
следы орудий взлома,
документы.
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
30 из 56
Идентификационный период
Идентификационный период это временной промежуток, в
рамках которого возможно
фиксирование признака
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
31 из 56
Результатом криминалистической
идентификации может быть вывод
1) о наличии тождества объекта
2) об отсутствии тождества объекта
3) о невозможности решения задачи отождествления
• Вывод о наличии или отсутствии тождества может носить
категоричный или вероятностный характер
• Вывод о тождестве объекта может быть сделан и при наличии
несущественных отличий. Как правило, эти отличия
закономерны и находят свое объяснение
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
32 из 56
Идентификационные исследования могут
быть следующих видов
• Идентификация объекта по
идеальным отображениям
• Установление целого объекта
по частям
• Установление групповой
принадлежности — отнесение
предмета к определенному
виду
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
33 из 55
Классификация видов криминалистической
идентификации
По характеру устанавливаемой
принадлежности выделяют:
• индивидуальную
идентификацию
• установление
принадлежности
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
групповой
34 из 56
Классификация видов криминалистической
идентификации
В зависимости от правового
основания выделяют
• процессуальная
идентификация
• не процессуальная
идентификация
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
35 из 56
Классификация видов криминалистической
идентификации
По субъекту
идентификационных
исследований выделяют
судебная
15.10.2013
экспертная
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
следственная
36 из 56
Классификация видов криминалистической
идентификации
по особенностям
внутреннего строения
(структуры) объектов
по функциональнодинамическим
особенностям
По природе используемых в
идентификационном
процессе признаков
выделяют идентификацию
по особенностям
запаха
15.10.2013
по особенностям
внешнего строения;
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
37 из 56
Классификация видов криминалистической
идентификации
на идентификацию
предметов
идентификацию человека
В зависимости от
объекта
исследования
идентификация
подразделяется на
идентификацию животных
15.10.2013
идентификацию помещений и
участков местности
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
38 из 56
Стадии идентификационного исследования:
1. подготовительная
2. раздельное исследование
3. сравнительное исследование
4. заключительная
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
39 из 56
Первая стадия идентификационного исследования
• ознакомление с материалами,
представленными на
исследование,
• ознакомление с вопросами,
подлежащими выяснению.
• определяется, все ли материалы,
указанные в постановлении о
производстве экспертизы,
представлены на исследование,
• оформлены ли они
процессуально правильно,
• пригодны ли для идентификации,
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
40 из 56
Вторая стадия идентификационного исследования
Стадия раздельного
исследования
• отдельно изучаются следы с
места происшествия и
предположительный объект,
оставивший эти следы, или
сравнительные образцы.
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
41 из 56
Третья стадия идентификационного
исследования
Стадия сравнительного
исследования
• проводится сравнение
выявленных и изученных
одноименных
идентификационных признаков
объектов,
• устанавливается совпадение и
различие признаков,
•определяются причины
различий.
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
42 из 56
Четвертая стадия идентификационного
исследования
На заключительной стадии
оценивается проведенное
исследование, подводятся его
итоги, формулируются выводы и
подготавливается экспертное
заключение.
15.10.2013
Вопрос 2. Криминалистическая идентификация
43 из 56
Понятие криминалистической диагностики
• важная криминалистическая
теория,
• разрабатывает вопросы
установления свойств, состояний,
• установливает причинноследственные связи между
определенными фактами
произошедшего преступного
события.
15.10.2013
Вопрос 3. Криминалистическая диагностика
44 из 56
Цели диагностических исследований
 определение свойств и
состоянии объекта, его
соответствия (несоответствия)
заданным характеристикам;
 исследование обстоятельств
действия;
 установления причинной связи
между фактами.
15.10.2013
Вопрос 3. Криминалистическая диагностика
45 из 56
Категории криминалистической диагностики
установление свойств и
состояния объекта при его
непосредственном исследовании;
 определение свойств и состояния
объекта по его отображению;
 интегративное диагностирование,
анализ ситуации в целом.

15.10.2013
Вопрос 3. Криминалистическая диагностика
46 из 56
Объекты криминалистической диагностики
диагностируемые
объекты —
механизм
происшествия,
свойство объекта,
ситуация
(например,
определить
направление
движения по
оставленным
следам)
15.10.2013
диагностирующие
объекты —
материальные
объекты, их
свойства,
признаки,
способствующие
прояснению
картины события
Вопрос 3. Криминалистическая диагностика
47 из 56
Стадии диагностического исследования
• подготовительная;
• раздельного исследования
свойств, признаков и состояний,
отобразившихся в материальных
следах;
• сравнения выявленных
признаков, свойств и состояний с
типовой моделью, типичными
ситуациями;
• подведения итогов.
15.10.2013
Вопрос 3. Криминалистическая диагностика
48 из 56
Диагностика в работе следователя
• Основываясь на определенных
данных, следователь формулирует
версию как первую стадию создания
гипотезы.
• На второй стадии осуществляется
анализ версии как предположения о
совершенном преступлении, и даются
выводы (выведение следствий) из
этого предположения.
• Третья стадия — проверка этих
выводов и сопоставление с данными,
полученными в результате.
15.10.2013
Вопрос 3. Криминалистическая диагностика
49 из 56
Экспертные диагностические задачи
1. Диагностические
исследования свойств и
состояния объекта при его
непосредственном изучении
2. Диагностические
исследования свойств и
состояния объекта по его
отображению
3. Исследования механизмов,
процессов и действий по
результатам (объектам,
отображениям)
15.10.2013
Вопрос 3. Криминалистическая диагностика
50 из 56
Выводы эксперта
Выводы эксперта могут иметь
• самостоятельное значение в
качестве промежуточных
доказательственных
• быть использованы
следователем для
криминалистической
диагностики ситуации в
целом
15.10.2013
Вопрос 3. Криминалистическая диагностика
51 из 56
Понятие специальных знаний
• не являющиеся
общеизвестными знания в
области науки, техники,
искусства или ремесла,
• приобретенные в результате
специальной подготовки или
профессионального опыта,
15.10.2013
Вопрос 4. Использование специальных знаний
52 из 56
Формы использования специальных знаний
• процессуальная;
• непроцессуальная.
15.10.2013
Вопрос 4. Использование специальных знаний
53 из 56
Субъекты использования специальных знаний
следователь
прокурор
начальник
следственного
отдела
лица, производящие
дознание
оперативные работники.
специалисты
эксперты
15.10.2013
лица, обладающие
познаниями в области
науки, техники, искусства
или ремесла, но не
наделенные
процессуальными
правами эксперта или
специалиста
Вопрос 4. Использование специальных знаний
54 из 56
Непроцессуальные формы использования
специальных знаний
• консультативная и
справочная деятельность
сведущих лиц;
• производство ревизионных и
аудиторских действий;
• участие сведущих лиц в
оперативно-розыскных
мероприятиях,.
15.10.2013
Вопрос 4. Использование специальных знаний
55 из 56
Процессуальные формы использования
специальных познаний
• привлечение следователем
собственных специальных
познаний;
• участие специалиста в
следственных действиях;
• производство экспертизы.
15.10.2013
Вопрос 4. Использование специальных знаний
56 из 56