Эффективная работа с доказательствами в международном

Эффективная работа с доказательствами в
международном арбитраже
ПРАКТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПОДАЧИ
ДОКАЗАТЕЛЬСТВ
Москва
19 октября 2010 г.
Владимир Хвалей
Baker & McKenzie CIS, Ltd.,
Партнер
Вице-президент Международного
арбитражного суда ICC
Добросовестность сторон
Российский подход:
презумпция недобросовестности сторон
ðтребование о предоставлении оригиналов (ч. 6 ст.
71 АПК РФ)
ðтребования к содержанию доверенности, в
частности, перечню конкретных полномочий
представителя стороны и заверению доверенности,
в том числе составленной за границей (ст. 62, ч.6
ст. 75 АПК РФ)
Добросовестность сторон
Международный арбитраж:
добросовестность сторон презюмируется
– оригиналы документов не представляются, если
только не оспаривается их действительность
– не требуется предоставление доверенности с
детальным изложением полномочий или
соблюдением специальной формы
Объем дел (1)
Статистика Арбитражного суда города Москвы за 2009 г.:
«Среднемесячная нагрузка на одного судью (без
учета поступивших в банкротный состав требований,
заявлений, жалоб, ходатайств) по суду составила
111 дел по поступившим исковым заявлениям и
96 дел – по разрешенным заявлениям».
http://msk.arbitr.ru/_upimg/0257981A01FA108D11F0518F0FFDC132_info.pdf
Объем дел (2)
Статистика международных арбитражных судов
за 2009 г.:
SCC…………215
ICC………….
817
МКАС РФ…..250
Объем дел (3)
Рекомендация Арбитражного суда города
Москвы:
«Текст самого искового заявления
рекомендуется ограничивать объемом до 2х машинописных страниц. Практика
показывает, что внимание не воспринимает
более длинные тексты».
http://msk.arbitr.ru/proc/claim/
Объем предоставляемых в процесс
документов
Заявление для международного арбитража может
содержать 50 и более страниц и потому должно
включать
• оглавление
• нумерацию заголовков и подзаголовков
• нумерацию параграфов
• ссылки
Объем предоставляемых в процесс документов основные процессуальные документы
В российских
арбитражных судах:
• Исковое заявление
• Отзыв на исковое
заявление
В международном
арбитраже:
– Просьба об арбитраже
– Отзыв на Просьбу об
арбитраже
– Исковое заявление
– Отзыв на исковое
заявление
– Ответ (reply) истца на
отзыв
– Реплика (rejoinder)
ответчика
+
приложения к каждому документу
– Меморандумы
Свидетельские показания
В российском процессе свидетели дают устные
показания.
В международном арбитраже широко используется
англо-саксонская традиция:
• вначале свидетели представляют письменные
показания (к ним также могут быть приложены
документы)
• затем проводится перекрестный допрос.
Правовые эксперты
В российском процессе содержание норм права не
является предметом доказывания, если речь идет о
российском праве (jura novit curia).
В международном арбитраже нормы права также
входят в предмет доказывания.
Рекомендации по оформлению документов,
представляемых в дело в международном
арбитраже
Ÿ нумерация параграфов в документах, объем которых превышает
две страницы
Ÿ
сквозная нумерация приложений, представляемых каждой
стороной, при этом:
– обозначение приложения от каждой стороны номером и литерой
«С» (claimant) или «R» (respondent): C1, C2, C3, C4
– использование отдельной нумерации для
­ свидетельских показаний, экспертных заключений (CW1,
CW2, CW3.., RW1, RW 2, RW3…)
­ юридических материалов (законов, судебных актов) (CLA1,
CLA2, CLA3…)
Ÿ
общий хронологический индекс всех документов, представленных
сторонами в дело по истечении срока подачи документов,
установленного арбитрами
Установление срока подачи
документов, представления
доказательств (1)
Доказательства, не раскрытые лицами, участвующими в деле, до
начала судебного заседания, представленные на стадии
исследования доказательств, должны быть исследованы
арбитражным судом первой инстанции независимо от причин, по
которым нарушен порядок раскрытия доказательств.
Причины, по которым ранее не были раскрыты доказательства,
могут быть учтены арбитражным судом при распределении
судебных расходов (ч. 2 ст. 111 АПК РФ).
Приложение к информационному письму
Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. N 82
О некоторых вопросах применения
Арбитражного процессуального кодекса РФ
Установление срока подачи
документов, представления
доказательств (2)
Федеральный закон от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации"
Cт. 65… дополнить частью 5 следующего содержания:
5. В случае, если доказательства представлены с нарушением
порядка представления доказательств, установленного
настоящим Кодексом, в том числе с нарушением срока
представления доказательств, установленного судом,
арбитражный суд вправе отнести на лицо, участвующее в деле
и допустившее такое нарушение, судебные расходы
независимо от результатов рассмотрения дела в соответствии с
частью 2 статьи 111 настоящего Кодекса.
Установление срока подачи
документов, представления
доказательств (3)
Международный арбитраж:
cut-off date
Рекомендации по оформлению
документов, представляемых в
дело в международном арбитраже
(продолж.)
Ÿ при большом количестве свидетельских показаний
рекомендуется прилагать фотографию свидетеля к его
показаниям
Ÿ отдельный том «основные документы» для устных
слушаний
Ÿ обмен электронными версиями основных документов в
формате Word в дополнение к их бумажной версии для
удобства работы арбитров и сторон
Электронные
документы
Изменения в ч.3 ст. 75 АПК РФ (228-ФЗ от 27.07.2010) :
Документы, полученные посредством факсимильной,
электронной или иной связи, в том числе с использованием
сети "Интернет", а также документы, подписанные
электронной цифровой подписью или иным аналогом
собственноручной подписи, допускаются в качестве
письменных доказательств в случаях и в порядке, которые
установлены настоящим Кодексом, другими
федеральными законами, иными нормативными
правовыми актами или договором либо определены в
пределах своих полномочий Высшим Арбитражным
Судом Российской Федерации.
Если копии документов представлены в арбитражный
суд в электронном виде, суд может потребовать
представления оригиналов этих документов.
Рекомендации по оформлению документов,
представляемых в дело в международном
арбитраже (продолж.)
• Перевод документов
­ не забывать про перевод
–
даже если один из арбитров владеет
иностранным языком, другие арбитры не
обязаны и не имеют права полагаться на его
перевод
­ не подлежит обязательному заверению
Стенограмма и аудиозапись слушаний
– ведение стенограммы особенно рекомендуется для
слушаний, на которых допрашиваются свидетели и
эксперты
– проблема: нет специалистов, которые могли бы
делать полную стенограмму на русском языке и
предоставить расшифровку записи заседания
– официально производимая аудиозапись может быть
полезной при возникновении спорных вопросов
Использование наглядных пособий
·
Таблицы (например, для демонстрации
корпоративной структуры)
Early Acquisitions & Assignments
Foreign Oil Company Inc.
Russian
Oil Company
89.5% 1996-1997
Tornado Irtysh Tunguz
Foreign Oil Company Resources
50% 1995-2001
50% 2001 to date
89.5% 1997
50% 2001
96.22% 2000 to date
93.9% 19997 to date
Tornado Irtysh Ltd.
50% 1995-1999
Irtysh –
Russian Oil
Company
50
%
19
99
Russian Oil Company Overseas Irtysh B.V.
50% 1999 to date
Irtysh
Petroleum
Foreign
Oil Company
20
Использование наглядных пособий
АРБИТРАЖНАЯ ОГОВОРКА
Все разногласия и споры, связанные с данным
договором или проистекающие из него, стороны будут
стараться урегулировать мирным путем в течение
четырех недель с момента направления одной из
сторон предложения о переговорах. При
недостижении согласия по истечении установленного
срока стороны передадут споры и разногласия для
разрешения арбитражным судом города Москвы по
регламенту ЮНСИТРАЛ.
Использование наглядных пособий
ИСТОРИЯ:
Все разногласия и споры, связанные с данным
договором или проистекающие из него, стороны будут
стараться урегулировать мирным путем в течение
четырех недель с момента направления одной из
сторон предложения о переговорах. При
недостижении согласия по истечении установленного
срока стороны передадут споры и разногласия для
разрешения арбитражным судом города Стокгольма
Москвы по регламенту ЮНСИТРАЛ в составе трех
арбитров.
Эффективная работа с доказательствами в
международном арбитраже
ПРАКТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ПОДАЧИ
ДОКАЗАТЕЛЬСТВ
Москва
19 октября 2010 г.
Владимир Хвалей
Baker & McKenzie CIS, Ltd.,
Партнер
Вице-президент Международного
арбитражного суда ICC