Перечень электронных документов, передаваемых в Федеральную службу по финансовым рынкам

СОГЛАСОВАН
Письмом Федеральной службы по
финансовым рынкам
от 29 октября 2012 г. № 12-ОП-10/46892
Перечень электронных документов, передаваемых в Федеральную
службу по финансовым рынкам
Перечень и коды форм электронных документов для предоставления в ФСФР России
приведены в таблице. Реквизитный состав указанных форм электронных документов
устанавливается законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми
актами.
Таблица
№
п/п
Код
формы
1.
F015
2.
F016
3.
F025
4.
F026
5.
F040
6.
F050
7.
F051
8.
F060
9.
F070
10.
F073
11.
F074
12.
F080
13.
F081
14.
F140
Наименование электронного документа
Расчет стоимости чистых активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений (по
портфелю УК)
Расчет стоимости чистых активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений (по
учредителю управления)
Расчет рыночной стоимости активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений (по
портфелю УК)
Расчет рыночной стоимости активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений (по
учредителю управления)
Отчет о всех сделках, совершенных со средствами
пенсионных накоплений (по портфелю УК)
Отчет о видах и стоимости ценных бумаг (по портфелю
УК)
Отчёт об операциях, видах и рыночной стоимости
ценных бумаг (по портфелю УК НПФ)
Отчет об инвестировании средств пенсионных
накоплений (по учредителю управления)
Отчет о доходах от инвестирования средств
пенсионных накоплений (по учредителю управления)
Отчет о доходах от инвестирования средств
пенсионных накоплений (по портфелю УК)
Отчёт об инвестировании средств пенсионных
накоплений (по портфелю УК)
Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене
ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по
цене выше рыночной (по учредителю управления)
Отчёт о сделках по продаже ценных бумаг по цене
ниже рыночной и покупке ценных бумаг по цене выше
рыночной (по портфелю УК)
Уведомление о выявленных в ходе осуществления
контроля нарушениях (несоответствиях) (по портфелю
УК)
Примечание
№
п/п
Код
формы
15.
F141
16.
F150
17.
F158
18.
F220
19.
F221
20.
F230
21.
F231
22.
F232
23.
F233
24.
F234
25.
NTD
Наименование электронного документа
Примечание
Уведомление о выявленных в ходе осуществления
контроля
нарушениях
(несоответствиях)
(по
учредителю управления)
Отчет
о
формировании
средств
пенсионных
накоплений
Отчетность негосударственного пенсионного фонда по
обязательному пенсионному страхованию
Данные о достаточности собственных средств
(капитала)
управляющей
компании
/
специализированного депозитария
Сведения о достаточности собственных средств
(капитала)
управляющей
компании
/
специализированного
депозитария
относительно
объема обслуживаемых активов
Сведения о составе работников, непосредственно
обеспечивающих деятельность управляющей компании
Сведения
о
составе
совета
директоров
(наблюдательного совета)
Информация о структуре и составе акционеров
(участников) специализированного депозитария (форма
ФСФР России)
Сведения о составе аффилированных лиц управляющей
компании / специализированного депозитария
Информация о структуре и составе акционеров
(участников) специализированного депозитария (форма
Минфина России)
Нетипизированный электронный документ
Может направляться
после согласования
с уполномоченным
сотрудником ФСФР
России
2