Капитальные вложения в структуре ВВП РФ

Круглый стол
Конференция «Технический заказчик атомной отрасли 2015»
Анализ
типовых
нарушений
при
осуществлении
капитальных
вложений.
Повышение эффективности управления капитальными вложениями
за счет формирования централизованного заказа на разработку
отраслевых регламентирующих и методических документов
Модератор:
Начальник Управления капитальных вложений
ФАИП и ГОЗ Госкорпорации «Росатом»
Мироненко Д.В.
г. Сочи
02.04.2015
Сценарий проведения круглого стола
1. Вводная часть
10 минут
2. Сбор проблем и методов их решения
30 минут
3. Обсуждение и систематизация
предложенных решений
50 минут
4. Подведение итогов обсуждения
проблем и методов их решений
10 минут
5. Резюме круглого стола, рассказ о
дальнейших шагах –
10 минут
Итого: 1 ч. 50 мин.
2
Типовые нарушения по итогам проверок
По итогам проверок
ДКВ и
Счетной Палаты
Российской Федерации
1. Нарушение сроков/важных этапов ввода объектов
2. Неисполнение ФЗ о ФБ
3. Нарушение сроков согласования и утверждения
ПД/корректировки ПД
4. Превышение стоимости объекта КВЛ, определенной
НПА
5. Нарушение сроков разработки РД
6. Невыполнение ФЭП, утвержденных ЛНА
7. Невыполнение ключевых событий, утвержденных ЛНА
8. Отсутствие разрешительной документации
3
Причины нарушений
Неудовлетворительная исполнительская дисциплина
Неэффективные или несвоевременно принятые решения
Неудовлетворительная организация реализации проекта КВЛ
Не управляемые риски (Форс-мажор)
Неформализованные или плохо формализованные процессы
Иные причины
4
Реализация проекта КВЛ – это выполнение
совокупности процессов
Программы КВЛ
Процессная модель
ГК «Росатом»
Группа процессов
«Управление
капитальными
вложениями»
Проект
КВЛ
Проект
КВЛ
Проект
КВЛ
……………
Проект
КВЛ
Ввод
Этапы реализации
ИСП
Планирование
ПИР
СМР
Поставка
ПНР
Управление сроками
Сквозные
процессы
Управление стоимостью
Управление ресурсами
…
Точное и качественное выполнение процессов –
своевременно реализованный проект КВЛ с заданной стоимостью
5
Связь процессов и методологии
Процесс
Формализованный
процесс
Совокупность последовательных действий для
достижения какого-либо результата
Совокупность
последовательных
действий для достижения какоголибо результата, закрепленная
нормативным актом
В ГК «Росатом» :
----------------------------Регламенты,
Порядки,
Методики и др.
6
Методология Госкорпорации «Росатом» - система
Структура документов
Иерархия документов
ФЗ, НПА
Регламентирующие
Методические
+ отраслевые требования
Перечень шагов,
ответственные, сроки
Требования
Процессные
области
Группы
Увеличение
степени
детализации
Процессы
Подпроцессы
Процедуры
Политика / Структура группы процессов
Регламент процесса
Порядок подпроцесса
Методические
указания /
Методические
рекомендации
Инструкции
Операции/
Действия
7
Механизм формирования централизованного заказа по
методологическому обеспечению в рамках процессов УКВ
1. Этап. Сбор предложений
Сбор и предложений:
- от рук. дивизионов
(служб тех. заказчика);
- от подразделений ГК
(задействованных в
процессах УКВ).
2. Этап. Анализ и утверждение плана
3. Этап. Реализация плана
Анализ предложений :
- обоснованности;
Разработка документов:
- необходимости;
- рабочие встречи с заказчиками и
участниками процессов;
- определение формата
- совершенствование
и сроков разработки документа.
существующих процессов.
Основные участники централизованного заказа по методологическому обеспечению
ГК «Росатом»
Рук. дивизионов
Подразделения ГК
Формирование и обоснование заказа
Организации
отрасли
Тех. заказчик
Направления
АЭС в РФ
Тех. заказчик
ГД ГК
ДКВ*
Утверждение плана
разработки РМД
Анализ заказа и
реализация плана РМД
Тех. заказчик
Тех. заказчик
Формирование и обоснование заказа
ФАИП и ГОЗ
ЦФО-2
АЭС за рубежом
(BOO, EPC)
Совместная работа с ключевыми участниками - Техническими заказчиками:
повышение эффективности реализации ИСП
* - функция методолога
8
Какие проблемы существую в процессе «Планирование» ?
АЭС в
РФ
АЭС за
рубежом
(BOO)
ФАИП и ГОЗ
ЦФО-2
Типовые нарушения
Планирование
Проблемы
Пути решения
1. Не учитываются
сценарные условия при
планировании;
2. Неравномерное
планирование;
3. Не отражаются
ключевые события
реализации ИСП
4. Нет соответствия
между планом
финансирования, ГПЗ,
авансами и оплатой по
договорам, графиками
выполнения ПИР, СМР,
ПНР
9
Какие проблемы существую в процессе «ПИР» ?
АЭС в
РФ
АЭС за
рубежом
(BOO)
ФАИП и ГОЗ
ЦФО-2
Типовые нарушения
Проектно-изыскательские работы
Проблемы
Пути решения
1. Низкое качество ИИ;
2. Низкое качество ПД;
3. Слабое знание
площадки
проектировщиком
4. Срыв сроков
разработки и
утверждения/корректир
овки ПД
10
Какие проблемы существую в процессе «СМР» ?
АЭС в
РФ
АЭС за
рубежом
(BOO)
ФАИП и ГОЗ
ЦФО-2
Типовые нарушения
Строительно-монтажные работы
Проблемы
Пути решения
1. Отставание от
графиков выполнения
СМР;
2. Низкая
производительность
труда рабочих;
3. Низкая численность
рабочих на площадке;
4. Превышения стоимости
строительства над
договорной.
11
Какие проблемы существую в процессе «Поставка оборудования» ?
АЭС в
РФ
АЭС за
рубежом
(BOO)
ФАИП и ГОЗ
ЦФО-2
Типовые нарушения
Поставка оборудования
Проблемы
Пути решения
1. Нарушение договорных
сроков поставки;
2. Поставка
некачественного
оборудования.
12
Какие проблемы существую в процессе «ПНР» ?
АЭС в
РФ
АЭС за
рубежом
(BOO)
ФАИП и ГОЗ
ЦФО-2
Типовые нарушения
Пуско-наладочные работы
Проблемы
Пути решения
1. Несоответствие
проектной
документации и
сдаваемого объекта;
2. Отсутствие
исполнительной
документации;
3. Срыв сроков ввода
объекта;
4. Замечания приемочной
комиссии, проверок
госстройнадзора;
5. Отставание от сроков
получения ЗОС;
6. Отставание от срока
получения разрешения
на ввод;
13
Какие проблемы существую в процессе «Управление сроками» ?
АЭС в
РФ
АЭС за
рубежом
(BOO)
ФАИП и ГОЗ
ЦФО-2
Типовые нарушения
Управление сроками
Проблемы
Пути решения
1. Срыв сроков на каждом
этапе жизненного цикла
проекта;
14
Какие проблемы существую в процессе «Управление стоимостью» ?
АЭС в
РФ
АЭС за
рубежом
(BOO)
ФАИП и ГОЗ
ЦФО-2
Типовые нарушения
Управление стоимостью
Проблемы
Пути решения
1. Превышение
фактической стоимости
над ФЦП;
2. Превышение базисной
стоимости
утвержденного ССР по
итогам строительства.
15
Какие проблемы существуют в системе управления капитальными
вложениями ?
АЭС в
РФ
АЭС за
рубежом
(BOO)
ФАИП и ГОЗ
ЦФО-2
Типовые нарушения
Система управления
капитальными вложениями
Проблемы
Пути решения
16
Регламентирующие и методические документы (РМД) на портале
«Управление капитальными вложениями» ГК «Росатом»
На страницах раздела размещены:
- Утвержденные РМД;
- РМД по процессам «управления КВЛ»;
- Сводные перечни РМД;
Адрес
https://portal.rosatom.local/wps/wcm/myconnect/ocks/portal/main
17
Резюме
1. Подведение итогов предложений участников круглого стола
2. Сообщить участникам, что их предложения будут включены в план
разработки отраслевых регламентирующих и методических
документов с учетом их приоритетности
3. План разработки отраслевых регламентирующих и методических
документов будет согласован с техническими заказчиками и
доведен до них.
4. ГК «Росатом» разработает методические документы в соответствии
с согласованным с техническим заказчиком планом.
18
Приложения
19
Регламентирующие и методические документы
№
1
Наименован
ие проблем
Нарушение
сроков
(физпуск,
энергопуск)
ввода
объектов
КВЛ/важных
этапов
ПКВ
Наименование
нормативного документа
Реквизиты
КРЭА
• Приказ Госкорпорации «Росатом»
«Об утверждении нормативных документов
процессов/подпроцессов ИПКВ КРЭА»
Приказ ГК «Росатом»
от 14.10.2014 №1/1004-П
ВОО
• Инвестиционное соглашение
от 30.05.2012 № 1/2244-Д
• Приказ Госкорпорации «Росатом»
«Об утверждении нормативных документов
процессов/подпроцессов проектов КВЛ ФАИП и ГОЗ»
Приказ ГК «Росатом»
от 20.11.2014 №1/1115-П
• Приказ Госкорпорации «Росатом»
«Об утверждении нормативных документов процессов/подпроцессов
проектов КВЛ ЦФО-2»
Приказ ГК «Росатом»
от 03.12.2014 №1/1166-П
ФАИП и
ГОЗ
ЦФО-2
20
Регламентирующие и методические документы
№
2
Наименован
ие проблем
ПКВ
Наименование
нормативного документа
Реквизиты
КРЭА
• Единый отраслевой Порядок проведения проверок хода
реализации проектов КВЛ, осуществляемых ДКВ
• Приказ Госкорпорации «Росатом» «о мерах по реализации
Федерального закона от 01 .12.2014 №384-ФЗ» «О федеральном
бюджете на 2015 год и плановый период 2016 и 2017 годов»
Приказы ГК «Росатом»:
от 25.02.2014 №1/161-П,
от 21.01.2015 №1/41-П
ВОО
• Единый отраслевой Порядок проведения проверок хода
реализации проектов КВЛ, осуществляемых ДКВ
• Приказ Госкорпорации «Росатом» «о мерах по реализации
Федерального закона от 01 .12.2014 №384-ФЗ» «О федеральном
бюджете на 2015 год и плановый период 2016 и 2017 годов»
Приказы ГК «Росатом»:
от 25.02.2014 №1/161-П,
от 21.01.2015 №1/41-П
ФАИП и
ГОЗ
• Единый отраслевой Порядок проведения проверок хода
реализации проектов КВЛ, осуществляемых ДКВ
• Приказ Госкорпорации «Росатом» «О мерах по реализации
Федерального закона от 01 .12.2014 №384-ФЗ» «О федеральном
бюджете на 2015 год и плановый период 2016 и 2017 годов»
• Приказ Госкорпорации «Росатом» «О порядке представления
бухгалтерской отчетности»
Приказы ГК «Росатом»:
от 25.02.2014 №1/161-П,
от 21.01.2015 №1/41-П,
от 09.04.2014 1/353-п
• Единый отраслевой Порядок проведения проверок
реализации проектов КВЛ, осуществляемых ДКВ
Приказы ГК «Росатом»:
от 25.02.2014 №1/161-П
Неисполнение
ФЗ о ФБ
ЦФО-2
хода
21
Регламентирующие и методические документы
№
Наименован
ие проблем
ПКВ
3
Реквизиты
• Приказ Госкорпорации «Росатом» «Об утверждении нормативных
документов процессов/подпроцессов ИПКВ КРЭА»
• ЕОР проведения анализа и оценки предпроектной и ПД в
Госкорпорации «Росатом»
Приказы ГК «Росатом»:
от 14.10.2014 №1/1004-П,
от 03.03.2014 № 1/186-П
ВОО
• ЕОР проведения анализа и оценки предпроектной и ПД в
Госкорпорации «Росатом»
Приказы ГК «Росатом»:
от 03.03.2014 № 1/186-П,
ФАИП и
ГОЗ
• Приказ Госкорпорации «Росатом»
«Об
утверждении
нормативных
документов
процессов/подпроцессов проектов КВЛ ФАИП и ГОЗ»
• ЕОР проведения анализа и оценки предпроектной и ПД в
Госкорпорации «Росатом»
• Регламент
проведения
ГЭ
ПД
объектов
капитального
строительства и результатов ИИ, выполняемых для таких
объектов, ФЯО в Госкорпорации «Росатом»
Приказы ГК «Росатом»:
от 20.11.2014 №1/1115-П,
от 03.03.2014 № 1/186-П,
от 16.12.2014 № 1/1228а-П
ЦФО-2
• Приказ Госкорпорации «Росатом»
«Об
утверждении
нормативных
документов
процессов/подпроцессов проектов КВЛ ЦФО-2»
• ЕОР проведения анализа и оценки предпроектной и ПД в
Госкорпорации «Росатом»
• Регламент
проведения
ГЭ
ПД
объектов
капитального
строительства и результатов ИИ, выполняемых для таких
объектов, ФЯО в Госкорпорации «Росатом»
Приказы ГК «Росатом»:
от 03.12.2014 №1/1166-П,
от 03.03.2014 № 1/186-П,
от 16.12.2014 № 1/1228а-П
КРЭА
Нарушение
сроков
согласования
и
утверждения
ПД/
корректировк
и ПД
Наименование
нормативного документа
22
Регламентирующие и методические документы
№
Наименован
ие проблем
ПКВ
4
Реквизиты
• Приказ Госкорпорации «Росатом» «Об утверждении нормативных
документов процессов/подпроцессов ИПКВ КРЭА»
• Единый
отраслевой
порядок
оформления
решений,
корректирующих
утверждённую
сметную
стоимость
инвестиционных
проектов,
осуществляемых
в
рамках
инвестиционной программы ОАО «Концерн Росэнергоатом»
Приказы ГК «Росатом»:
от 14.10.2014 №1/1004-П,
от 26.04.2013 № 1/445-П
• Инвестиционное соглашение
от 30.05.2012 № 1/2244-Д
ФАИП и
ГОЗ
• Приказ Госкорпорации «Росатом»
«Об
утверждении
нормативных
документов
процессов/подпроцессов проектов КВЛ ФАИП и ГОЗ»
• Единый
отраслевой
порядок
оформления
решений,
корректирующих
утвержденную
сметную
стоимость
инвестиционных проектов, осуществляемых в рамках ФАИП и ГОЗ
Приказы ГК «Росатом»:
от 20.11.2014 №1/1115-П,
от 29.11.2013 № 1/1314-П
ЦФО-2
• Приказ Госкорпорации «Росатом»
«Об
утверждении
нормативных
процессов/подпроцессов проектов КВЛ ЦФО-2»
Приказ ГК «Росатом»
от 03.12.2014 №1/1166-П
КРЭА
Превышение
стоимости
объекта КВЛ,
определенно
й НПА
Наименование
нормативного документа
ВОО
документов
23
Регламентирующие и методические документы
№
Наименован
ие проблем
ПКВ
КРЭА
5
Нарушение
сроков
разработки
РД
ВОО
Наименование
нормативного документа
Реквизиты
• ЕОП подпроцесса при реализации ИПКВ КРЭА: «Проектирование»:
Приказ ГК «Росатом»:
от 14.10.2014 №1/1004-П
• Инвестиционное соглашение
от 30.05.2012 № 1/2244-Д
ФАИП и
ГОЗ
• Приказ Госкорпорации «Росатом»
«Об
утверждении
нормативных
процессов/подпроцессов проектов КВЛ ФАИП и ГОЗ»
документов
Приказ ГК «Росатом»:
от 20.11.2014 №1/1115-П
ЦФО-2
• Приказ Госкорпорации «Росатом»
«Об
утверждении
нормативных
процессов/подпроцессов проектов КВЛ ЦФО-2»
документов
Приказ ГК «Росатом»
от 03.12.2014 №1/1166-П
24
Регламентирующие и методические документы
№
Наименован
ие проблем
КРЭА
6
Невыполнени
е ФЭП,
утвержденны
х ЛНА
Наименование
нормативного документа
ПКВ
ВОО
•
Приказ Госкорпорации «Росатом» «Об утверждении показателей
инвестиционной программы на текущий год»
• Инвестиционное соглашение
• Приказ Госкорпорации «Росатом» «Об утверждении показателей
инвестиционной программы на текущий год»
Реквизиты
Ежегодно
от 30.05.2012 № 1/2244-Д
ФАИП и
ГОЗ
•
Приказ Госкорпорации «Росатом» «Об утверждении показателей
инвестиционной программы на текущий год»
Ежегодно
ЦФО-2
•
Утвержденный ДКВ перечень объектов и показателей программы
КВЛ ЦФО-2 на текущий год
Ежегодно
25
Регламентирующие и методические документы
№
7
Наименован
ие проблем
Нарушение
сроков
выполнения
ключевых
событий,
утвержденны
х ЛНА
Наименование
нормативного документа
ПКВ
Реквизиты
КРЭА
•
Приказ Госкорпорации «Росатом» «Об утверждении показателей
инвестиционной программы на текущий год»
Ежегодно
ВОО
•
Приказ Госкорпорации «Росатом» «Об утверждении показателей
инвестиционной программы на текущий год»
Ежегодно
ФАИП и
ГОЗ
-
-
ЦФО-2
-
-
26
Регламентирующие и методические документы
№
8
Наименован
ие проблем
Отсутствие
разрешитель
ной
документации
Наименование
нормативного документа
Реквизиты
КРЭА
• ЕОП подпроцесса при реализации ИПКВ КРЭА: «Проектирование»;
• ЕОР по выдаче разрешений на строительство и разрешений на
ввод в эксплуатацию ОИАЭ, при строительстве…
Приказы ГК «Росатом»:
от 14.10.2014 № 1/1004-П
от 27.02.2014 № 1/172-П
ВОО
• Инвестиционное соглашение
от 30.05.2012 № 1/2244-Д
ФАИП и
ГОЗ
• ЕОП подпроцесса при реализации ФАИП и ГОЗ: «Проектирование»:
• ЕОР по выдаче разрешений на строительство и разрешений на
ввод в эксплуатацию ОИАЭ, при строительстве…
Приказы ГК «Росатом»:
от 20.11.2014 № 1/1115-П
от 27.02.2014 № 1/172-П
ЦФО-2
• 1. ЕОП подпроцесса при реализации ЦФО-2:
• «Проектирование»:
• ЕОР по выдаче разрешений на строительство и разрешений на
ввод в эксплуатацию ОИАЭ, при строительстве…
Приказы ГК «Росатом»:
от 03.12.2014 № 1/1166-П
от 27.02.2014 № 1/172-П
ПКВ
27