Анкете Клиента

АНКЕТА КЛИЕНТА
ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ
ПРИ СДЕЛКАХ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ
/УТВЕРЖДЕНА ЗАСЕДАНИЕМ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА 17.07.2012, С
ИЗМЕНЕНИЯМИ ОТ 18.09.2014
Уважаемый Клиент!
Просим внимательно заполнить эту анкету Rigensis Bank AS (желательно заполнение всех полей анкеты), которая
поможет Банку оценить Ваши знания и опыт в сфере финансовых инструментов и предложить Вам наиболее выгодные
инвестиционные и смежные услуги Банка. Обращаем Ваше внимание на то, что указанная в анкете информация является
конфиденциальной, и Банк благодарит за понимание и сотрудничество при заполнении анкеты Клиента.
Предоставленная Вами информация будет использована для присвоения Вам статуса клиента и для определения
соответствия услуг Вашим знаниям, опыту и интересам в соответствии с Законом о рынке финансовых инструментов
Латвийской Республики.
1. ИНФОРМАЦИЯ О КЛИЕНТЕ
Имя, фамилия/Название:
Расчетный счет Nr. LV__/__/ RGNS __/__/__/__/ __/__/__/__/ __/__/__/__/ __/
Для частных лиц:
Персональный код (для резидентов),
дата рождения (для нерезидентов)
Имя, фамилия представителя
(доверенного лица) Клиента1
Персональный код представителя (для
резидентов), номер паспорта и дата
рождения (для нерезидентов)
Для юридических лиц:
Регистрационный номер
Имя, фамилия уполномоченного лица1
Персональный код уполномоченного
лица (для резидентов), номер паспорта
и дата рождения (для нерезидентов ЛР)
Основание представительства
(устав, доверенность, другое))
Отказ предоставить запрошенную информацию:
Rigensis Bank AS предупреждает, что, отказываясь предоставить ниже запрошенную информацию или также не подавая
сведения об изменениях в информации, Вы соглашаетесь с тем, что Rigensis Bank AS не несет ответственности за последствия,
вызванные Вашим отказом предоставить информацию, предоставлением неполной информации или отсутствие
информирования об изменениях в информации.
Подтверждаю, что я отказываюсь предоставить запрошенную ниже информацию: _____________________________
(Подпись)
1
Если у Клиента существует отдельная доверенность на получение инвестиционных и смежных услуг при сделках с
финансовыми инструментами, к Анкете обязательно необходимо приложить данную доверенность. Если Клиент желает,
чтобы Банк оценил знания и опыт представителя Клиента, Клиенту необходимо сделать соответствующую отметку в части 5
данной Анкеты.
1
Вид деятельности предприятия:
Коммерсант, деятельность которого не связана с совершением вложений
Инвестиционный фонд
Инвестиционное брокерское общество
Дилер товаров
Международная финансовая институция
Страховщик
Общество управления инвестициями
Пенсионный фонд
Альтернативный инвестиционный фонд или управляющий данным фондом
Кредитное учреждение
Самоуправление или государственное учреждение
Другое лицензированное, регулируемое финансовое учреждение
Коммерсант, основной вид деятельности которого – вложения в финансовые инструменты и который производит эти вложения в
больших размерах
общество, которое за свой счет осуществляет сделки, основной целью которых является ограничение финансовых рисков на рынке
производных финансовых инструментов
2. ИНФОРМАЦИЯ О ДЕРЖАНИИ ВНУТРЕННЕЙ ИНФОРМАЦИИ
Включены ли Вы (в случае юридической персоны – персона (-ы), которая (-ые) уполномочена (-ы) принимать
решения и заключать сделки с финансовыми инструментами) в какой-либо список держателей внутренней
информации эмитента, Финансовые инструменты которого продаются на регулируемых рынках?
Да
Нет
Если на предыдущий вопрос Вы ответили положительно, просим указать соответствующих эмитентов:
3. ИНФОРМАЦИЯ О ПРИНАДЛЕЖНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ
Подтверждаю, что я буду собственником всех Финансовых инструментов, имеющихся на счету Финансовых
инструментов
Подтверждаю, что имеющиеся на счету Финансовых инструментов Финансовые инструменты не будут принадлежать
мне, но будут в моем держании. Счет Финансовых инструментов будет номинальным в понимании Закона о рынке
финансовых инструментов Латвийской Республики
4. ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕЛЯХ В СДЕЛКАХ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ
ЦЕЛЕВЫЕ РЫНКИ
Латвийская Республика
Российская Федерация/СНГ
Балтийские страны
США
Европейская Экономическая Зона
другие (указать) ____________________________________________________________________________________
Цель совершения сделок с Финансовыми инструментами
одноразовая сделка
прирост капитала
в целях снижения рисков
краткосрочные вложения (на срок до 1 года) и спекуляции на
финансовых рынках
долгосрочные вложения (на срок свыше 1 года)
другое (указать) ____________________________________________________________________________________
2
ПЛАНИРУЕМЫЙ ОБЪЁМ СДЕЛОК С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ
менее 100 000
от 200 000 до 500 000
от 100 000 до 200 000
от 500 000 до 1 000 000
свыше 1 000 000
5. ИНФОРМАЦИЯ О ЗНАНИЯХ И ОПЫТЕ В СДЕЛКАХ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ
Знания о Финансовых инструментах и опыт в сделках с Финансовыми инструментами
Прошу присвоить мне статус и оценить приемлемость финансовых инструментов, оценив знания и опыт моего
представителя2.
Отметить соответствующее ☒
Отметить ☒,
если имеются
Присвоен
Название Финансового
знания о
статус Проф.
инструмента
Совершаю сделки, информация о
финансовом
Нет опыта
Клиента
сделках 3
инструменте
(инвестора), в
какой стране
Государственные
долговые расписки и
облигации
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
Корпоративные
облигации и
закладные расписки
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
Облигации фондов
вложений
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
Акции фондов
вложения
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
Сбалансированные
фонды вложений
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
Фонды вложений в
фонды
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
2
Представитель Клиента – Работник Клиента-Юридической персоны или доверенное лицо Клиента-физического лица,
который принимает решения и/или самостоятельно отдаёт распоряжения на сделки с финансовыми инструментами. Если
стоит отметка об оценке представителя, то данный раздел заполняют информацией о представителе.
3
Необходимо указать информацию о количестве, периодичности и общей сумме сделок Клиента (например, 4 сделки в месяц на
протяжении последнего года, на общую сумму около 10 000 евро или 2 сделки за последний год на сумму 500 евро).
3
На бирже торгуемые
фонды вложений
(ETF)
Обыкновенные акции
Привилегированные
акции
Публично торгуемые
инструменты акций
ADR, GDR, RDR
Фьючерсные
договоры (Futures)
Опционы (Options)
Альтернативные
частные фонды
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
Непубличные
производные на
акции финансовые
инструменты
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
Долговые ценные
бумаги со
встроенным
деривативом
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
__________
другое (указать)
__________________
__________________
4
ОБРАЗОВАНИЕ
Высшее экономическое или финансовое
другое высшее (указать) _____________________________________________________________________________
другое (указать) ____________________________________________________________________________________
ОПЫТ РАБОТЫ В ФИНАНСОВОМ СЕКТОРЕ:
более 1 года, указать должность и название финансовой организации, и вид деятельности:
_____________________________________________________________________________________________________
менее 1 года или отсутствие
ОБЪЁМ СОВЕРШЁННЫХ СДЕЛОК С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ В ТЕЧЕНИИ ПОСЛЕДНИХ ЧЕТЫРЁХ КВАРТАЛОВ:
свыше 10 сделок в квартал;
менее 10 сделок в квартал.
ОБЪЁМ ТЕКУЩЕГО ПОРТФЕЛЯ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ, ВКЛЮЧАЯ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА
портфеля не имеется
менее 500 000 EUR
свыше 500 000 EUR
Принимая во внимание Ваш опыт и знания в области финансового рынка, Вы считаете себя Профессиональным
клиентом?
я - Профессиональный клиент
я - не Профессиональный клиент
правовой партнер по сделкам
6. ИНФОРМАЦИЯ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ КЛИЕНТА
Для физических лиц
ЗАНЯТИЕ
Наемный работник (название и телефон места работы, занимаемая должность ______________________________
_____________________________________________________________________________________________________
Предприниматель (название и виды деятельности предприятия, вид контроля) _____________________________
_____________________________________________________________________________________________________
Школьник
Студент
Пенсионер
Безработный
Другое (указать) ____________________________________________________________________________________
ОБРАЗОВАНИЕ
высшее экономическое или финансовое
другое высшее (указать) _____________________________________________________________________________
другое (указать) ____________________________________________________________________________________
ОБЪЁМ ДОХОДОВ В ГОД (EUR)
менее 20 000
от 20 000 до 40 000
свыше 40 000
РЫНОЧНАЯ СТОИМОСТЬ ПРИНАДЛЕЖАЩЕЙ ЛИЦУ НЕДВИЖИМОЙ СОБСТВЕННОСТИ (EUR)
нет собственности
от 100 000 до 200 000
от 500 000 до 1 000 000
менее 100 000
от 200 000 до 500 000
свыше 1 000 000
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ПО ОТНОШЕНИЮ К ДРУГИМ ЛИЦАМ (EUR)
5
нет обязательств
от 100 000 до 200 000
от 500 000 до 1 000 000
менее 100 000
от 200 000 до 500 000
свыше 1 000 000
СТОИМОСТЬ ИМЕЮЩЕГОСЯ ПОРТФЕЛЯ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ, ВКЛЮЧАЯ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА
портфеля не имеется
менее 500 000 EUR
свыше 500 000 EUR
В КАКОЙ МЕРЕ ВАША ФИНАНСОВАЯ СИТУАЦИЯ И СПОСОБНОСТЬ ОПЛАТИТЬ ИМЕЮЩИЕСЯ ИЛИ ПРЕДПОЛАГАЕМЫЕ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ЗАВИСИТ ОТ АКТИВОВ ИЛИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, КОТОРЫЕ ИСПОЛЬЗОВАНЫ В СДЕЛКАХ С ФИНАНСОВЫМИ
ИНСТРУМЕНТАМИ?
не зависит
зависит частично
зависит в большой мере
Для юридических лиц
СОБСТВЕННЫЙ КАПИТАЛ (EUR
менее 100 тыс.
от 100 тыс. до 500 тыс.
от 500 тыс. до 2 млн.
свыше 2 млн.
от 100 тыс. до 500 тыс.
от 500 тыс. до 2 млн.
свыше 2 млн.
от 100 тыс. до 500 тыс.
от 500 тыс. до 2 млн.
свыше 2 млн.
ОБОРОТ НЕТТО (EUR)
менее 100 тыс.
БАЛАНСОВАЯ СТОИМОСТЬ (EUR)
менее 100 тыс.
СТОИМОСТЬ ИМЕЮЩЕГОСЯ ПОРТФЕЛЯ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ, ВКЛЮЧАЯ ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА
портфеля не имеется
менее 500 000 EUR
свыше 500 000 EUR
В КАКОЙ МЕРЕ ВАША ФИНАНСОВАЯ СИТУАЦИЯ И СПОСОБНОСТЬ ОПЛАТИТЬ ИМЕЮЩИЕСЯ ИЛИ ПРЕДПОЛАГАЕМЫЕ
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ЗАВИСИТ ОТ АКТИВОВ ИЛИ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, КОТОРЫЕ ИСПОЛЬЗОВАНЫ В СДЕЛКАХ С ФИНАНСОВЫМИ
ИНСТРУМЕНТАМИ?
не зависит
зависит частично
зависит в большой мере
7. СВИДЕТЕЛЬСТВА КЛИЕНТА
Осознаю риски, связанные с вложениями в финансовые инструменты и осознаю, что вложения в разные
финансовые инструменты несут разные уровни риска потери капитала. Я принимаю риски, связанные с вложениями
в финансовые инструменты.
Я предупреждён и согласен, что в случае подачи распоряжения в Банк о сделке с простейшими финансовыми
инструментами, Клиентом или его уполномоченным представителем (доверенным лицом4, Банк не оценивает
полученное распоряжение на соответствие услуги/инструмента интересам Клиента и Банк освобождён от
обязанности предупредить Клиента о несоответствии данной услуги/инструмента интересам Клиента.
Я предупреждён и согласен, в случае присвоения мне статуса Профессионального Клиента или равноправного
Партнёра, Банк не оценивает приемлемость финансовых услуг и финансовых инструментов моим интересам.
Своей подписью заверяю, что информация в Анкете Клиента и документах, поданных в Банк полная и правдивая.
Обязуюсь в случае изменения какой-либо информации в данных документах, своевременно сообщить об этом в Банк.
Я информирован и согласен с тем, что Банк в праве проверить правдивость поданной информации, а также запросить
дополнительную информацию о Клиенте и согласен, что в случае не информирования об изменениях в информации в
данной Анкете Rigensis Bank AS не несёт ответственность за последствия, которые связаны с не информированностью
Банка об изменениях в поданной информации.
Заверяю, что решения о сделках с финансовыми инструментами и распоряжения на сделки будет подавать только
представитель Клиента, указанный в данной Анкете. Осознаю, что в противном случае, существует риск, что
осуществлённые сделки могут не соответствовать присвоенному статусу Клиента и могут быть не приемлемы Клиенту,
а также нанести убытки. В случае, смены представителя Клиента, обязуюсь незамедлительно сообщить об этом в Банк,
4
Акции, включённые в регулируемый рынок стран ЕС или в официальные списки бирж других стран, инструменты денежного рынка, облигации или другие
долговые инструменты (за исключением облигаций или других долговых инструментов, которые включают в себя производные инструменты), вложения в
фонды вложений или другие финансовые инструменты, указанные как простейшие в соответствии с нормативными актами ЛР.
6
а также заполнить Анкету о знаниях и опыте нового представителя с просьбой присвоить новый Статус Клиента и
оценить приемлемость услуг/инструментов основываясь на данных о новом представителе Клиента.
КЛИЕНТ/ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА (подписывает лицо, имеющее право представлять Клиента в Банке):
/
(должность, имя и фамилия)
(подпись) (м.п.)
/
(место)
(дата)
БЛАГОДАРИМ ЗА ЗАПОЛНЕНИЕ АНКЕТЫ КЛИЕНТА!
8. ЗАПОЛНЯЕТ РАБОТНИК RIGENSIS BANK AS
Дата получения анкеты: 201___. года ____._______________
_____________________________
(имя, фамилия работника)
7
__________________________
(подпись)
__________________
(дата)