АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ УСЛУГ ВЛОЖЕНИЙ И
advertisement
АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ Действительна с 07.05.2013 АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ ПРИ СДЕЛКАХ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ /УТВЕРЖДЕНА ЗАСЕДАНИЕМ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА 17.07.2012, С ИЗМЕНЕНИЯМИ ОТ 02.05.2013 Уважаемый Клиент! Просим внимательно заполнить эту анкету Rigensis Bank AS (желательно заполнение всех полей анкеты), которая поможет Банку получить представление о Ваших финансовых сделках и предложить Вам наиболее выгодные услуги Банка. Обращаем Ваше внимание на то, что указанная в анкете информация является конфиденциальной, и Банк благодарит за понимание и сотрудничество при заполнении анкеты Клиента. Предоставленная Вами информация будет использована в соответствии с Законом о рынке финансовых инструментов Латвийской Республики.1 1. ИНФОРМАЦИЯ О КЛИЕНТЕ частное лицо юридическое лицо Имя, фамилия/Название Юридический адрес/адрес места жительства Расчетный счет № LV__/__/ RGNS __/__/__/__/ __/__/__/__/ __/__/__/__/ __/ Для частных лиц: Персональный код (для резидентов), дата рождения (для нерезидентов) Для юридических лиц: Основание представительства (устав, доверенность, другое) Регистрационный номер Имя, фамилия уполномоченного лица Персональный код уполномоченного лица (для резидентов), номер паспорта и дата рождения (для нерезидентов ЛР) 1 Если Клиент отказывается предоставить Банку запрошенную им информацию или предоставляет ее не полностью или неточно или не информирует Банк об изменениях в предоставленной информации, Банк не несет ответственности за то, что он не может оценить, является ли услуга приемлемой для Клиента и имеет ли Клиент финансовую возможность взять на себя убытки. Если Клиент не предоставил дополнительные сведения, Банк не несет ответственности за последствия, вызванные отказом Клиента предоставить информацию, предоставлением неполной информации или неосведомленностью об изменениях в предварительно предоставленной информации. Если клиент, несмотря на предупреждение Банка о том, что сделка не является приемлемой для Клиента, заключает эту сделку, Клиент должен осознавать, что он подвергает себя рискам, для надлежащей оценки, контроля и снижения которых у него нет достаточных знаний и опыта. Нормативные документы Rigensis Bank AS 1 Действительна с 07.05.2013 АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ Отказ предоставить запрошенную информацию: Rigensis Bank AS предупреждает, что, отказываясь предоставить ниже запрошенную информацию или также не подавая сведения об изменениях в информации, Вы соглашаетесь с тем, что Rigensis Bank AS не несет ответственности за последствия, вызванные Вашим отказом предоставить информацию, предоставлением неполной информации или отсутствие информирования об изменениях в информации. Подтверждаю, что я отказываюсь предоставить запрошенную ниже информацию: _________________________________ (Подпись) Вид деятельности предприятия: Коммерсант, деятельность которого не связана с совершением вложений Инвестиционный фонд Дилер товаров Общество управления инвестициями Кредитное учреждение Страховщик Пенсионный фонд Инвестиционное брокерское общество Коммерсант, основной вид деятельности которого – вложения в финансовые инструменты и который производит эти вложения в больших размерах Другое лицензированное, регулируемое финансовое учреждение Самоуправление или государственное учреждение Международная финансовая институция 2. ИНФОРМАЦИЯ О ДЕРЖАНИИ ВНУТРЕННЕЙ ИНФОРМАЦИИ Включены ли Вы (в случае юридической персоны – персона (-ы), которая (-ые) уполномочена (-ы) принимать решения и заключать сделки с финансовыми инструментами) в какой-либо список держателей внутренней информации эмитента, Финансовые инструменты которого продаются на регулируемых рынках? Да Нет Если на предыдущий вопрос Вы ответили положительно, просим указать соответствующих эмитентов: 3. ИНФОРМАЦИЯ О ПРИНАДЛЕЖНОСТИ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ Подтверждаю, что я буду собственником всех Финансовых инструментов, имеющихся на счету Финансовых инструментов Подтверждаю, что имеющиеся на счету Финансовых инструментов Финансовые инструменты не будут принадлежать мне, но будут в моем держании. Счет Финансовых инструментов будет номинальным в понимании Закона о рынке финансовых инструментов Латвийской Республики 4. ИНФОРМАЦИЯ О ЗНАНИЯХ, ОПЫТЕ И ЦЕЛЯХ В СДЕЛКАХ С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ Цель совершения сделок с Финансовыми инструментами одноразовая сделка прирост капитала в целях снижения рисков краткосрочные вложения (на срок до 1 года) и спекуляции на финансовых рынках долгосрочные вложения (на срок свыше 1 года) другое (указать) _______________________________________________________________________________________ Нормативные документы Rigensis Bank AS 2 АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ Действительна с 07.05.2013 Знания о Финансовых инструментах и опыт в сделках с Финансовыми инструментами Название финансового инструмента Отметить ☒название финансового инструмента, о котором имеются знания Отметить соответствующее ☒ нет опыта сделок совершаю сделки, информация о совершенных сделках2 присвоен статус Профессионального инвестора, в какой стране Государственные долговые обязательства и облигации _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ Корпоративные облигации и залоговые свидетельства _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ Фонды вложений облигаций Фонды вложений акций Сбалансированные инвестиционные фонды Фонды вложений фондов Торгуемые на бирже инвестиционные фонды (ETF) 2 Нужно указать информацию о приблизительном количестве заключенных ранее сделок, их периодичности и общей сумме (например, в течение 12 месяцев 4 сделки в месяц, общая сумма заключенных сделок примерно 10 000 евро или 2 сделки в течение последнего года в размере 500 евро). Нормативные документы Rigensis Bank AS 3 АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ Название финансового инструмента Обычные акции Привилегированные акции Публично торгуемые инструменты акций ADR, GDR, RDR Фьючерсные договоры (Futures) Опционы (Options) Отметить ☒ название финансового инструмента, о котором имеются знания Действительна с 07.05.2013 Отметить соответствующее ☒ нет опыта сделок совершаю сделки, информация о совершенных сделках присвоен статус Профессионального инвестора, в какой стране _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ Альтернативные частные фонды Непубличные производные на акции финансовые инструменты Долговые ценные бумаги со встроенным деривативом _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ _____________________________ _____________________________ _____________________________ __________ Нормативные документы Rigensis Bank AS 4 АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ Название финансового инструмента Отметить ☒ название финансового инструмента, о котором имеются знания другое (указать) _____________________ Действительна с 07.05.2013 Отметить соответствующее ☒ нет опыта сделок совершаю сделки, информация о совершенных сделках _____________________________ _____________________________ _____________________________ присвоен статус Профессионального инвестора, в какой стране __________ 5. ЦЕЛЕВЫЕ РЫНКИ Латвийская Республика страны Балтии Европейская экономическая зона Российская Федерация/СНГ США другие (указать) _______________________________________________________________________________________ 6. СВИДЕТЕЛЬСТВА КЛИЕНТА Я осознаю риски, которые связаны с вложениями в финансовые инструменты, и понимаю, что вложения в различные виды финансовых инструментов имеют различные степени риска убытков. Я готов взять на себя риски. Я предупрежден и согласен, что в случае, когда клиент по своей инициативе подает Банку распоряжение о сделке с простыми финансовыми инструментами3, Банк не оценивает приемлемость предоставленной услуги вложений или предложенного инструмента для клиента и не предупреждает клиента, если конкретный финансовый инструмент и/или услуга вложений для него не приемлемы. 7. ИНФОРМАЦИЯ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ Для физических лиц Занятие Наемный работник (название и телефон места работы, занимаемая должность) _____________________________ _____________________________________________________________________________________________________ Предприниматель (название и виды деятельности предприятия, вид контроля) _____________________________ _____________________________________________________________________________________________________ Предприниматель (название и виды деятельности предприятия, вид контроля) _____________________________ Школьник Студент Пенсионер Безработный 3 Акции, включенные в отрегулированный рынок страны - участницы ЕС или в биржевые списки других стран, инструменты денежного рынка, облигации или долговые ценные бумаги другого вида (кроме облигаций или долговых ценных бумаг, которые включают в себя производный инструмент), свидетельства о вложениях в инвестиционные фонды и другие простые финансовые инструменты, определенные в соответствии с нормативными актами ЛР. Нормативные документы Rigensis Bank AS 5 АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ Действительна с 07.05.2013 Другое (указать) _______________________________________________________________________________________ Образование высшее экономическое или финансовое другое высшее (указать) _____________________________________________________________________________ другое (указать) ____________________________________________________________________________________ Объем доходов в год (EUR) до 20 000 от 20 000 до 40 000 свыше 40 000 Рыночная стоимость принадлежащей лицу недвижимой собственности (EUR) нет собственности ниже 100 000 от 100 000 до 200 000 от 200 000 до 500 000 от 500 000 до 1 000 000 свыше 1 000 000 Обязательства по отношению к другим лицам (EUR) нет обязательств менее 100 000 от 100 000 до 200 000 от 200 000 до 500 000 от 500 000 до 1 000 000 свыше 1 000 000 Стоимость имеющегося портфеля финансовых инструментов (финансовые средства и финансовые инструменты) (EUR) портфеля не имеется менее 100 000 от 100 000 до 200 000 от 200 000 до 500 000 от 500 000 до 1 000 000 свыше 1 000 000 В какой мере Ваша финансовая ситуация и способность оплатить имеющиеся или предполагаемые обязательства зависит от активов или денежных средств, которые использованы в сделках с финансовыми инструментами? не зависит зависит частично зависит в большой мере Для юридических лиц Собственный капитал (EUR) Нормативные документы Rigensis Bank AS 6 АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ Действительна с 07.05.2013 менее 100 000 от 100 000 до 500 000 от 500 000 до 2 000 000 свыше 2 000 000 Оборот нетто (EUR) менее 100 000 от 100 000 до 500 000 от 500 000 до 2 000 000 свыше 2 000 000 Балансовая стоимость (EUR) менее 100 000 от 100 000 до 500 000 от 500 000 до 2 000 000 свыше 2 000 000 Стоимость имеющегося портфеля финансовых инструментов (финансовые средства и финансовые инструменты) (EUR) портфеля не имеется менее 100 000 от 100 000 до 200 000 от 200 000 до 500 000 от 500 000 до 1 000 000 свыше 1 000 000 В какой мере Ваша финансовая ситуация и способность оплатить имеющиеся или предусмотренные обязательства зависит от активов или денежных средств, которые использованы в сделках с финансовыми инструментами? не зависит зависит частично зависит в большой мере 8. ЗАПЛАНИРОВАННЫЙ СРЕДНИЙ ОБЪЕМ СДЕЛОК С ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ В МЕСЯЦ (EUR) менее 100 000 от 100 000 до 200 000 от 200 000 до 500 000 от 500 000 до 1 000 000 свыше 1 000 000 9. САМООЦЕНКА СТАТУСА КЛИЕНТА Принимая во внимание Ваш опыт и знания в области финансового рынка, Вы считаете себя Профессиональным клиентом? я - Профессиональный клиент я - не Профессиональный клиент правовой партнер по сделкам Нормативные документы Rigensis Bank AS 7 Действительна с 07.05.2013 АНКЕТА КЛИЕНТА ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ И СМЕЖНЫХ УСЛУГ БЛАГОДАРИМ ЗА ЗАПОЛНЕНИЕ АНКЕТЫ КЛИЕНТА! 10. СВИДЕТЕЛЬСТВО Настоящим подтверждаю и своей подписью заверяю, что информация, указанная в Анкете Клиента и в поданных в Банк документах, является полной и достоверной. Обязуюсь в случае любых изменений актуализировать информацию Я проинформирован и согласен с тем, что Банк имеет право проверить достоверность предоставленной информации, а также получить дополнительную информацию о Клиенте, и Rigensis Bank AS не несет ответственности за последствия, вызванные предоставлением Вами неполной информации или неинформированием об изменениях в информации, представленной в этой анкете. КЛИЕНТ/ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ КЛИЕНТА (подписывает лицо, имеющее право представлять Клиента в Банке): / (должность, имя и фамилия) (подпись) (м.п.) / (место) (дата) БЛАГОДАРИМ ЗА ЗАПОЛНЕНИЕ АНКЕТЫ КЛИЕНТА! 11. ЗАПОЛНЯЕТ РАБОТНИК RIGENSIS BANK AS Дата получения анкеты: 201__.года ___._______________ Информация о статусе Клиента частный клиент _____________________________ (имя, фамилия работника) профессиональный клиент __________________________ (подпись) правовой партнер по сделкам __________________ (дата) Нормативные документы Rigensis Bank AS 8
