РЕГЛАМЕНТ БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ - Финанс

Утверждено
Генеральным директором
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ»
Приказ № 30040901 от 30 апреля 2009 г.
____________ /И. В. Сиников/
РЕГЛАМЕНТ
БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ»
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ»
Москва, 2008
Содержание:
СТАТЬЯ 1.
СТАТУС РЕГЛАМЕНТА .......................................................................................... 3
СТАТЬЯ 2.
ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ ........................................................................................... 4
СТАТЬЯ 3.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ............................................................................................. 5
СТАТЬЯ 4.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН ..................................................................... 5
СТАТЬЯ 5.
ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ ............................................................................................. 7
СТАТЬЯ 6.
ОПЕРАТОР СЧЕТА ................................................................................................... 8
СТАТЬЯ 7.
ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЧЕТОВ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ
СРЕДСТВ КЛИЕНТА .......................................................................................................................... 8
СТАТЬЯ 8.
БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА КЛИЕНТА......................................................................... 10
СТАТЬЯ 9.
УПОЛНОМОЧЕННЫЕ КЛИЕНТОМ ЛИЦА ........................................................ 10
СТАТЬЯ 10. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРОГРАММНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ QUIK ..................... 11
СТАТЬЯ 11. СООБЩЕНИЯ И ПОРУЧЕНИЯ ............................................................................. 12
СТАТЬЯ 12. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ .................................................................................. 15
СТАТЬЯ 13. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ........................................................................................ 18
СТАТЬЯ 14. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ .......................... 23
СТАТЬЯ 15. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН ............................................................................ 24
СТАТЬЯ 16. УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ .............................................................. 25
СТАТЬЯ 17. ФОРС-МАЖОР......................................................................................................... 25
СТАТЬЯ 18. ОТКАЗ ОТ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ ................................. 25
СТАТЬЯ 19. ПРИМЕНИМОЕ ПРАВО, ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ ................. 26
СТАТЬЯ 20. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ .......................................................................................... 26
2
СТАТЬЯ 1. СТАТУС РЕГЛАМЕНТА
1.1. Настоящая редакция Регламента (далее Регламент) вступает в силу с 11.01.2009 г.
Настоящий Регламент является неотъемлемой частью Договора на брокерское обслуживание
и определяет порядок и условия оказания ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» (далее Брокер)
брокерских услуг. Брокерской деятельностью согласно ст. 3 Федерального закона от 22
апреля 1996 г. N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» признается деятельность по совершению
гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе
эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет
клиента на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка
ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.
1.2. Подписание Договора на брокерское обслуживание с ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ»
означает присоединение физических и/или юридических лиц к условиям (акцепт условий)
настоящего Регламента в соответствии со ст.428 Гражданского кодекса Российской
Федерации. В силу п.1. ст.428 Гражданского кодекса Российской Федерации договором
присоединения признается договор, условия которого определены одной из сторон в
формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе
как путем присоединения к предложенному договору в целом. Присоединение к настоящему
Регламенту (акцепт условий) осуществляется путем подписания Клиентом, т.е. лицом,
желающим получать брокерские услуги на рынке ценных бумаг, оказываемые ЗАО
«ФИНАНС-ИНВЕСТ», Договора на брокерское обслуживание (Приложение №1).
1.3. Присоединение Клиента к настоящему Регламенту является полным и безоговорочным.
1.4. Клиент, присоединившийся к
настоящему Регламенту, вступает в договорные
отношения с ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» с момента заключения Договора на брокерское
обслуживание.
1.5. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
1.6. ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» вправе в односторонне порядке без согласования с
Клиентом вносить изменения и дополнения в настоящий Регламент с обязательным
уведомлением Клиента не позднее, чем за 10 дней, в сети Интернет по адресу: www.finansinvest.ru.
1.7. Сведения о ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ»:
свидетельство о регистрации № 634.386 от 13.07.95г., выдано МРП (ОГРН
1027739123576), ИНН 7720033605, КПП 774401001,
юридический адрес: 117630, г. Москва, ул. Воронцовские пруды, д. 3,
почтовый адрес: 117630, г. Москва, ул. Воронцовские пруды, д. 3
телефон/факс: (495) 913-48-84
E-mail: info@finans-invest.ru
ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» обладает лицензиями на осуществление следующих
профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг:
Брокерская деятельность (№ 077-06231-100000 выдана 09.09.2003 г. ФКЦБ РФ)
Дилерская деятельность (№077-06238-010000 выдана 09.09.2003 г. ФКЦБ РФ)
Депозитарная деятельность (№177-09814-000100 выдана 26.12.2006 ФСФР РФ)
Доверительное управление ценными бумагами (№ 077-06244-001000 выдана
09.09.2003 г. ФКЦБ РФ)
3
СТАТЬЯ 2. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ
Брокер – Закрытое акционерное общество «ФИНАНС-ИНВЕСТ», осуществляющее
деятельность профессионального участника рынка
ценных бумаг по брокерскому
обслуживанию в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Клиент – любое физическое или юридическое лицо, желающее получать брокерские услуги
на рынке ценных бумаг, оказываемые ЗАО «ФИНАН-ИНВЕСТ» и заключившее Договор на
брокерское обслуживание.
Фондовая биржа – организатор торгов ценными бумагами, участником которых является
Брокер.
Ценная бумага - документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и
обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых
возможны только при его предъявлении. С передачей ценной бумаги переходят все
удостоверяемые ею права в совокупности. К ценным бумагам относятся: государственная
облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская
сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные
бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими
порядке отнесены к числу ценных бумаг.
Счет депо Клиента – счет депо, открытый Клиенту в уполномоченном депозитарии брокера
или в депозитарии ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» и предназначенный для отражения операций с
ценными бумагами Клиента.
Брокерский счет – специальный брокерский счет, открываемый ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» в
качестве брокера, имеющего лицензию профессионального участника рынке ценных бумаг на
осуществление брокерской деятельности, в целях разделения собственных денежных средств
и денежных средств клиентов при осуществлении брокерской деятельности, для учета на нем
денежных средств, принадлежащих клиентам.
Попечитель счета депо (попечитель) – юридическое лицо, которому депонентом переданы
полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам,
учитываемым на счете депо, открытом на имя депонента. В качестве попечителя могут
выступать только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг.
Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем
данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента,
отдавать распоряжения депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо
(разделом счета депо) депонента в рамках установленных депонентом и депозитарным
договором полномочий.
Уполномоченные лица – лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности,
выданной Клиентом, совершать от имени Клиента действия, предусмотренные настоящим
Регламентом.
Сообщения – любые распорядительные и информационные сообщения и документы,
направляемые Брокером и Клиентом друг другу в процессе исполнения настоящего
Регламента.
Поручения – заявки и/или распоряжения содержащее инструкции Брокеру и служащее
основанием для совершения торговых/неторговых операций.
Программное обеспечение QUIK - специализированная программа, устанавливаемая на
компьютер пользователя и предназначенная для просмотра и анализа в режиме реального
времени биржевых котировок, а также осуществления сделок. Данная программа является
функциональным аналогом рабочего места биржевого трейдера - мощным инструментом
обработки биржевой информации с широким набором функций, применимым для выполнения
как простых, так и специализированных операций. Для передачи информации между
терминалом и сервером QUIK используется сеть Интернет.
Торговый Интернет-терминал – программное обеспечение QUIK
4
СТАТЬЯ 3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3.1. Брокер, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, обязуется за
вознаграждение совершать по поручению Клиента юридические и иные действия, связанные с
совершением сделок по купле-продаже ценных бумаг, от своего имени, но по поручению
Клиента и за счет Клиента (действовать в качестве Брокера - Комиссионера), либо от имени и
за счет Клиента (действовать в качестве Брокера - Поверенного) на организованном рынке
ценных бумаг в соответствии с правилами организаторов торгов/фондовых бирж или на
внебиржевом
рынке. Поручения Клиента могут передаваться Брокеру с помощью
программного обеспечения QUIK (интернет-трейдинг).
3.2. К отношениям, вытекающим из настоящего Регламента, в случае, если Брокер
действует от имени и за счет Клиента, распространяются требования действующего
законодательства Российской Федерации, относящиеся к агентскому договору и договору
поручения.
3.2.1. По сделке, совершенной Брокером с третьим лицом от имени и за счет Клиента, права
и обязанности возникают непосредственно у Клиента. Ответственность за неисполнение
обязательств по этим сделкам перед третьими лицами несет непосредственно Клиент.
3.2.2. Брокер обязан исполнять поручения на совершение сделок с ценными бумагами и
другие поручения в рамках настоящего Регламента (далее - Поручения) в интересах Клиента, в
соответствии с его указаниями, содержащимися в Поручениях.
3.3. К отношениям, вытекающим из настоящего Регламента, в случае, если Брокер
действует от своего имени, но за счет Клиента, распространяются требования действующего
законодательства Российской Федерации, относящиеся к агентскому договору и договору
комиссии.
По сделке, совершенной Брокером с третьим лицом от своего имени и за счет Клиента,
приобретает права и становится обязанным Брокер, хотя бы Клиент и был назван в сделке или
вступил с третьим лицом в непосредственные отношения.
3.4. Брокер в рамках настоящего Регламента обязан:
3.4.1. Совершать юридические и иные действия от имени и за счет Клиента.
3.4.2. Совершать юридические и иные действия от своего имени за счет Клиента.
СТАТЬЯ 4. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
4.1. Права Клиента.
4.1.1. Направлять Брокеру Поручения на покупку/продажу ценных бумаг (далее - Поручение)
(Приложение №9).
4.1.2. Направлять Брокеру Поручения с использованием программного обеспечения QUIK
(Торговый Интернет-терминал). При передаче Поручения с использованием Торгового
Интернет-терминала Клиент самостоятельно формирует и вводит Поручение (заявку) в
терминал. В случае принятия Клиентом решения об отмене Поручения он должен
самостоятельно его отменить в терминале.
4.1.3. Направлять Распоряжения о возврате остатка денежных средств в полном объеме или
его части (Приложение №10).
4.1.4. Осуществлять запись телефонных переговоров с Брокером на магнитных носителях,
которая может быть использована в качестве доказательства при разрешении споров с
Брокером.
4.1.5. В одностороннем порядке отказаться от брокерских услуг, предварительно известив об
этом Брокера за 10 (Десять) рабочих дней. В этом случае Клиент обязан выплатить Брокеру
вознаграждение за сделки, совершенные им до отказа от настоящего Регламента, а также
возместить Брокеру понесенные им до момента прекращения оказания брокерских услуг
расходы.
4.1.6. Клиент имеет право получать от Брокера отчет по сделкам, совершенным в течение
дня.
5
4.1.7. Перечень прав Клиента, указанный в п.п. 4.1.1-4.1.6 настоящего Регламента, не
является исчерпывающим.
4.2. Обязательства Клиента.
4.2.1. Представлять документы, необходимые для исполнения Поручений, в течение 1
(Одного) рабочего дня с момента предъявления Брокером соответствующего требования.
4.2.2. Направлять Поручения на покупку - продажу ценных бумаг не позднее конца рабочего
дня, в течение которого Стороны согласовали существенные условия сделки по телефону, в
порядке, установленном в настоящем Регламенте.
4.2.3. Подписывать представленные Брокером Отчеты по исполнению Поручений по куплепродаже ценных бумаг (далее - Отчет), либо представлять аргументированные возражения в
письменном виде, в течение двух рабочих дней со дня получения Отчета. Если по истечении
этого срока Клиент не представляет своих возражений по Отчету, то Отчет считается
принятым.
4.2.4. Оплачивать Брокеру вознаграждение, возмещать понесенные Брокером расходы в
размере и порядке, установленном настоящим Регламентом.
4.3. Права Брокера.
4.3.1. Не исполнять Поручения Клиента, оформленные и представленные с нарушением
требований настоящего Регламента, или если их исполнение приведет к нарушению
действующего законодательства РФ.
4.3.2. Не исполнять поручения Клиента в случае нарушения сроков перечисления денежных
средств и представления затребованных Брокером документов, необходимых для исполнения
Поручений.
4.3.3. Осуществлять запись телефонных переговоров с Клиентом на магнитных носителях,
которая может быть использована в качестве доказательства при разрешении споров с
Клиентом. Действовать в соответствии с указаниями Клиента, не дожидаясь получения
Поручения.
4.3.4. В случае, если Брокер действует в качестве Брокера-поверенного, последний имеет
право на договорной или иной основе привлекать к выполнению Поручений Клиента третьих
лиц, оставаясь ответственным за исполнение Поручения. Порядок взаимодействия и условия
такого сотрудничества Брокер определяет самостоятельно, без дополнительного согласования
с Клиентом.
4.3.5. В случаях, когда Клиент не оговаривает место заключения сделки, Брокер определяет
его самостоятельно.
4.3.6. Клиент дает право Брокеру безвозмездно использовать в интересах Брокера денежные
средства Клиента. При этом Брокер гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет
указанных денежных средств или их возврат по требованию Клиента. Денежные средства
Клиента могут зачисляться Брокером на его собственный банковский счет. Право Брокера
использовать денежные средства Клиента установлено абзацем 2 пункта 3 статьи 3
Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Вся прибыль
и/или доход от использования денежных средств Клиента принадлежит Брокеру.
4.4. Обязательства Брокера.
4.4.1. Совершать сделки купли - продажи ценных бумаг на условиях, наиболее выгодных для
Клиента и в сроки, указанные в Поручениях.
4.4.2. Руководствоваться принципами добросовестности и разумности, исполнять Поручения
Клиента в соответствии с обычно предъявляемыми требованиями к порядку совершения
сделок с ценными бумагами.
4.4.3. Не использовать в любых, совершаемых от своего имени и за свой счет сделках,
ценные бумаги, купленные за счет по поручению Клиента, либо ценные бумаги Клиента,
подлежащие к продаже, а также обязуется не отвечать этими ценными бумагами по своим
обязательствам.
4.4.4. В порядке, установленном настоящим Регламентом предоставлять Клиенту отчеты, а
также по его требованию, иные документы и информацию, предусмотренные
законодательством Российской Федерации.
4.4.5. Обеспечивать обособленный учет хранящихся у Брокера денежных средств Клиента,
предназначенных для инвестирования в ценные бумагами или полученных в результате
6
продажи ценных бумаг, в соответствии с порядком, предусмотренным законодательством
РФ, а также обеспечивать надлежащее ведение и хранение документов, являющихся
основанием для совершения сделок с ценными бумагами и денежными средствами Клиента.
СТАТЬЯ 5. ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
5.1. В случае действий Брокера как поверенного по исполнению Поручений на покупку
ценных бумаг Клиент перечисляет денежные средства контрагенту по сделке в размере, в
сроки и в соответствии с реквизитами, указанными в договоре купли-продажи ценных бумаг,
заключенным Брокером в исполнение Поручения.
В случае действий Брокера как поверенного по исполнению Поручений на продажу ценных
бумаг, денежные средства перечисляются непосредственно на расчетный счет Клиента в
соответствии с условиями договора купли-продажи ценных бумаг, заключенным Брокером в
исполнение Поручения.
5.2. В случае действия Брокера как комиссионера по исполнению Поручений на покупку
ценных бумаг Клиент перечисляет денежные средства Брокеру в размере, достаточном для
оплаты ценных бумаг, указанных в Поручении, c тем, чтобы зачисление денежных средств на
счет Брокера было осуществлено не позднее двух банковских дней до дня начала действия
Поручения.
В случае действий Брокера как комиссионера по исполнению Поручений на продажу ценных
бумаг, денежные средства перечисляются на счет Брокера, открытый для учета денежных
средств Клиента, в соответствии с условиями договора купли-продажи ценных бумаг,
заключенным Брокером в исполнение Поручения.
5.3. Вознаграждение Брокера по настоящему Регламенту и порядок оплаты вознаграждения
устанавливается тарифами брокерского обслуживания ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» (далее –
Тарифы), которые являются неотъемлемой частью настоящего Регламента (Приложение №4).
5.4. Тарифы брокерского обслуживания утверждаются и вводятся в действие Брокером в
одностороннем порядке без согласования с Клиентом и опубликовываются в сети Интернет по
адресу: www.finans-invest.ru не позднее, чем за тридцать дней до вступления в силу новых
Тарифов брокерского обслуживания.
5.5. Брокер вправе заключать с Клиентами дополнительные соглашения об установлении
иных, чем установлено Тарифами, порядка взимания и размера вознаграждения Брокера
5.6. Клиент также возмещает понесенные Брокером расходы. В состав расходов
включаются следующие виды расходов:
стоимость перерегистрации ценных бумаг;
стоимость услуг перерегистрации ценных бумаг в случае использования для этого
посредника;
биржевой сбор за право совершать операции на соответствующей торговой площадке;
расходы по предоставлению сторонними организациями информационно-консультационных
услуг, необходимых Брокеру для заключения сделок купли-продажи ценных бумаг по
Поручению Клиента;
пени, штрафы, неустойки и иные взыскания, понесенные Брокером по вине Клиента;
иные расходы, возникшие в связи с исполнением Договора.
При этом расходы, понесенные Брокером, не включаются в стоимость ценных бумаг и
отдельно оплачиваются Клиентом.
5.7. В случае, если Брокер совершил сделку на условиях более выгодных, чем те, которые
были указаны Клиентом, дополнительная выгода делится между Клиентом и Брокером
поровну. Дополнительная выгода является вознаграждением Брокера дополнительно к
вознаграждению Брокера, установленного в Тарифах брокерского обслуживания.
5.8. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения Брокера (включая Депозитарное
вознаграждение) погашаются после погашения обязательств по оплате необходимых
расходов. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения и погашению необходимых
расходов осуществляются путем безакцептного списания Брокером соответствующих сумм из
средств, зачисленных или подлежащих зачислению на брокерский счет Клиента в
7
соответствии с настоящим Регламентом. Расходы Брокера и вознаграждение Брокера
начисляются клиенту в течение отчетного месяца, списывается в течение 5(пяти) рабочих
дней, следующих за отчетным месяцем.
5.9. В случае отсутствия на брокерском счете средств, достаточных для погашения
обязательств по оплате расходов и по выплате Брокеру вознаграждения, Брокер имеет право
приостановить исполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений,
направленных на выполнение требований Брокера.
5.10. В случае, если Поручение Клиента не было исполнено по причинам, зависящим от
Клиента, Брокер сохраняет право на вознаграждение Брокера, а также на возмещение
расходов, понесенных в связи с исполнением Поручения.
5.11. В случае нарушения сроков уплаты Брокер вправе удержать причитающееся ему
вознаграждение и возместить понесенные расходы из любых денежных средств, поступивших
за счет Клиента, а также поступивших от третьих лиц, предназначающихся Клиенту.
5.12. При использовании для расчетов иностранной валюты положения настоящего
Регламента применяются с учетом требований валютного законодательства РФ.
СТАТЬЯ 6. ОПЕРАТОР СЧЕТА
6.1. Брокер (ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ») назначается Оператором счета депо Клиента
(Депонента) в Депозитарии ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» в рамках полномочий, передаваемых в
соответствии с доверенностью (Приложение №6), выдаваемой Клиентом Брокеру, и на
условиях, согласованных в настоящей статье Регламента.
6.2. Клиент передает Брокеру право подавать в Депозитарий поручения на
списание/зачисление ценных бумаг с/на счет депо Клиента в исполнение обязательств
Клиента по договорам/сделкам купли-продажи ценных бумаг, совершенных Брокером на
основании настоящего Регламента.
6.3. Если договор/сделка купли-продажи ценных бумаг, совершенная
Брокером в
интересах Клиента на основании настоящего Регламента, предусматривает расчеты по ценным
бумагам через счет депо Клиента в Депозитарии, то Поручение, данное Клиентом на
совершение такой сделки купли-продажи ценных бумаг, будет считаться одновременно
поручением Брокера (действующего в качестве Оператора) в Депозитарий на совершение
необходимых операций списания/зачисления ценных бумаг в Депозитарии.
6.4. Брокер имеет право получать отчеты, выписки и прочие документы Депозитария по
счету депо Клиента. По требованию Клиента Брокер передает документы Клиенту.
СТАТЬЯ 7. ПОРЯДОК ИСПОЛЬЗОВАНИЯ СЧЕТОВ ДЛЯ УЧЕТА ДЕНЕЖНЫХ
СРЕДСТВ КЛИЕНТА
7.1. Условия и порядок использования счетов в кредитных организациях для учета
денежных средств Клиентов определяется в соответствии с действующим законодательством
РФ.
7.2. При использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств
Клиентов Брокер обязан:
7.2.1. В целях разделения собственных денежных средств и денежных средств Клиентов при
осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг Брокер зачисляет денежные
средства, полученные от Клиентов для инвестирования в ценные бумаги, а также полученные
для Клиентов по заключенным в их интересах сделкам, (в том числе в случае проведения
расчетов через кредитные организации по результатам клиринга сделок, заключенных
Брокером от своего имени и за счет Клиентов, клиринговой организацией) на отдельные
банковские счета, открытые Брокером в кредитных организациях для учета денежных средств,
принадлежащих Клиентам.
7.2.2. Зачисление и списание денежных средств, расчеты по сделкам со специальных
брокерских счетов для учета денежных средств Клиентов-нерезидентов осуществляется в
8
соответствии с требованиями законодательства о валютном регулировании и валютном
контроле.
7.2.3. В целях обособления денежных средств Клиентов при осуществлении брокерской
деятельности на рынке ценных бумаг Брокер может по заявлению Клиента открыть отдельный
банковский счет для обособленного учета денежных средств каждого Клиента, при этом с
Клиента взимается вознаграждение в соответствии с дополнительным соглашением сторон.
7.2.4. Брокер зачисляет денежные средства Клиентов, полученные по сделкам, совершенным
Брокером на основании договоров с Клиентами исключительно на специальный брокерский
счет (счета).
7.2.5. Брокер зачисляет суммы полученных Брокером для Клиента дивидендов и иных
доходов по ценным бумагам на специальный брокерский счет (счета), если Клиентом не
указан иной счет, на который должны зачисляться указанные суммы.
7.2.6. Брокер в соответствии с утвержденными им Правилами ведения внутреннего учета
сделок обеспечивает раздельный учет денежных средств каждого Клиента, находящихся на
специальном брокерском счете (счетах) и/или на собственном счете Брокера.
7.2.7. В случае поступления от Клиента требования о возврате всей суммы или части
принадлежащих ему денежных средств, находящихся на специальном брокерском счете
(счетах) или на собственном счете Брокера, Брокер исполняет указанное требование в срок не
позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанного требования Клиента о
возврате денежных средств, за исключением случаев, предусмотренных Регламентом и/или
соглашением с Клиентом.
7.3. Брокер использует меры по снижению рисков, связанных с осуществлением
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе при использовании
счетов в кредитных организациях для учета денежных средств Клиентов, включающие
следующие меры:
мониторинг надежности кредитных организаций, в которых Брокером открываются
специальные брокерские счета;
анализ состояния кредитных организаций на основании их бухгалтерской отчетности;
создание системы внутреннего контроля в соответствии с требованиями законодательства
РФ;
создание
системы,
направленной
на
обеспечение
целостности
данных,
конфиденциальности информации и ограничения прав доступа к конфиденциальной
информации, в том числе путем резервирования данных и создания многоуровневой
системы архивации информации.
7.4. При использовании счетов в кредитных организациях для учета денежных средств
Клиентов Брокер вправе:
7.4.1. Безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства Клиентов в
соответствии с условиями настоящего Регламента.
7.4.2. Брокер вправе из суммы денежных средств Клиента, находящихся на специальном
брокерском счете или на собственном счете Брокера, удерживать в соответствии со ст. 410 и
997 ГК РФ следующие суммы:
причитающееся Брокеру в соответствии с условиями Регламента вознаграждение;
депозитарное вознаграждение ;
понесенные в связи с исполнением условий Регламента расходы;
сумму неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение
Клиентом обязанностей перед Брокером.
7.4.3. Брокер вправе зачислять денежные средства с собственного счета на специальный
брокерский счет (счета) в следующих случаях:
возврат Клиенту денежных средств, которые Брокер использовал в своих интересах;
возврат Клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет
Брокера;
возврат Клиенту сумм, неправильно удержанных Брокером.
9
7.4.4. Клиент зачисляет денежные средства, передаваемые Брокеру для инвестирования в
ценные бумаги, а также полученные по сделкам, исключительно на специальные брокерские
счета, указанные в настоящем Регламенте.
7.4.5. Зачисление суммы полученных Брокером для Клиента дивидендов и иных доходов по
ценным бумагам производится на брокерский счет Клиента либо на счет, специально
указанный Клиентом для зачисления указанных сумм.
СТАТЬЯ 8. БРОКЕРСКИЕ СЧЕТА КЛИЕНТА
8.1. Для ведения учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по
операциям на рынках ценных бумаг, учета совершенных операций, Брокер открывает
специальный лицевой счет внутреннего учета (далее по тексту – брокерский счет), который
открывается и ведется в соответствии с правилами, утвержденными федеральным органом
исполнительной власти, осуществляющем функции по контролю и надзору на финансовых
рынках.
8.2. На брокерский счет Брокер зачисляет денежные средства, перечисленные Клиентами
Брокеру для расчетов по сделкам с ценными бумагами, либо полученные Брокером в
результате продажи (погашения) ценных бумаг и/или выплаты дохода по ценным бумагам.
8.3. С брокерского счета Клиента списываются денежные средства, необходимые для
исполнения обязательств по заключенным в интересах Клиента сделкам и оплате оказанных в
соответствии с настоящим Регламентом.
8.4. Брокерские счета открываются и ведутся Брокером в рублях РФ и в иностранной
валюте. Порядок расчетов по сделкам с использованием иностранной валюты на территории
РФ определяется с учетом требований налогового и валютного законодательства.
8.5. Исключен.
8.6. Для ведения учета ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам,
Брокер может быть назначен Клиентом Попечителем либо Оператором счета депо в
соответствующем депозитарии.
8.7. Для ведения учета предоставленных Клиентом денежных средств и ценных бумаг, в
отношении которых действующим законодательством РФ установлены разные правила
использования в расчетах по сделкам, Брокер может открыть несколько счетов.
СТАТЬЯ 9. УПОЛНОМОЧЕННЫЕ КЛИЕНТОМ ЛИЦА
9.1. Во всех случаях, даже когда это не обозначено прямо в тексте настоящего Регламента,
получать информацию об операциях Клиента и инициировать поручения от имени Клиента
может только сам Клиент (если Клиент – физическое лицо) или его представители, имеющие
необходимый объем полномочий – уполномоченные лица.
9.2. Без доверенности выступать в качестве уполномоченных лиц Клиента – юридического
лица могут органы юридического лица в рамках полномочий, предусмотренных
учредительными документами юридического лица в соответствии с требованиями
действующего законодательства РФ.
9.3. Без доверенности выступать в качестве уполномоченных лиц Клиента –
несовершеннолетнего физического лица могут законные представители физического лица родители, опекуны, усыновители, попечители и т. д.
9.4. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Брокер также
рассматривает должностных лиц уполномоченных государственных органов, действующих в
пределах своих служебных полномочий, в качестве лиц, уполномоченных инициировать
проведение операций по счетам Клиента.
9.5. Права иных лиц выступать в качестве уполномоченного лица от имени Клиента
должны подтверждаться доверенностью, выданной Клиентом.
9.6. В соответствии с правилами, установленными Брокером, все доверенности
уполномоченных лиц должны быть зарегистрированы Брокером и переданы Брокеру на
хранение, либо должны быть предъявлены при подаче поручения.
10
9.7. При подаче письменных поручений идентификация уполномоченных лиц
производится путем предъявления паспорта или иного документа, удостоверяющего личность
гражданина.
СТАТЬЯ 10. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ПРОГРАММНОГО ОБЕСПЕЧЕНИЯ QUIK
10.1. Брокер предоставляет Клиенту возможность использования программного обеспечения
QUIK (далее – «Торговый Интернет-терминал»).
10.2. Брокер предоставляет Клиенту Торговый Интернет-терминал во временное
пользование путем обеспечения возможности доступа к программному обеспечению Брокера
в сети Интернет. Для обеспечения возможности доступа к Торговому Интернет-терминалу
Брокер осуществляет регистрацию Клиента в программе и предоставляет Клиенту
индивидуальный пароль, а Клиент обязуется предпринять все разумные действия для
неразглашения пароля третьим лицам.
10.3. Клиент самостоятельно осуществляет установку Торгового Интернет-терминала путем
подключения к серверу Брокера и загрузки программного обеспечения.
10.4. Установка загруженного Торгового Интернет-терминала на локальном рабочем месте
Клиента производится автоматически.
10.5. Торговый Интернет-терминал, предоставленный для использования по настоящему
Регламенту не может передаваться Клиентом третьим лицам.
10.6. Для обеспечения возможности нормального использования Торгового Интернеттерминала Клиент должен иметь:
компьютер с процессором не ниже Intel Pentium 233 MHz или мощнее;
монитор 15 дюймов с разрешением 800х600 пикселей;
оперативная память не менее 64 МБ;
систему Microsoft Windows 9х или выше;
доступ в Интернет со скоростью соединения не ниже 14.4 Кбит/с.
места на жестком диске: 10 Мб.
10.7. Клиент в Торговом Интернет-терминале самостоятельно выбирает ценные бумаги на
бирже для их покупки/продажи. Покупка либо продажа осуществляется отправкой
посредством Торгового Интернет-терминала поручения Брокеру (заявки), представляющей
собой согласие купить/продать ценные бумаги на указанных в поручении условиях. Заявка
принимается сервером системы и проходит автоматический или ручной контроль, после чего
передается в торговую систему биржи.
10.8. Клиент не вправе совершать действия для получения из Торгового Интернет-терминала
сведений к нему не относящихся, а также вносить технические изменения в Торговый
Интернет-терминал. Кроме того, Клиент не вправе осуществлять несанкционированное
подключение к Торговому Интернет-терминалу и передавать Торговый Интернет-терминал
для использования третьим лицам.
10.9. Клиент с помощью Торгового Интернет-терминала осуществляет просмотр и анализ
биржевых котировок, а также совершает
в Торговом Интернет-терминале сделки с
инструментами фондового рынка РФ.
10.10. Брокер в рамках настоящего Регламента обеспечивает Клиенту технический доступ к
Торговому Интернет-терминалу, устраняет сбои и ошибки в работе Торгового Интернеттерминала.
10.11. Брокер вправе изменять условия технического подключения Клиента к Торговому
Интернет-терминалу и в одностороннем порядке прекратить доступ Клиента к Торговому
интернет-терминалу, в случае если Клиент более шести месяцев не совершает сделок с
использованием Торгового Интернет-терминала.
11
СТАТЬЯ 11. СООБЩЕНИЯ И ПОРУЧЕНИЯ
11.1. Сообщения:
11.1.1. Взаимодействие Клиента с Брокером при совершении операций на фондовом рынке
производится путем обмена сообщениями: направления Брокеру поручений и запросов, а
также получении от Брокера отчетов и выписок.
11.1.2. Обмен сообщениями между Брокером и Клиентом производится путем предоставления
оригинальных письменных документов, включая направление последних по почте и с
курьером, или одним из «дистанционных» способов:
путем обмена устными сообщениями по телефону;
путем обмена факсимильными копиями письменных документов;
путем обмена сообщениями в электронной форме через систему Интернет-трейдинг;
путем обмена иными сообщениями через глобальную сеть Интернет.
Форма предоставления документации указывается в Анкете.
11.1.3. Использование любых иных способов для обмена сообщениями с Брокером
допускается, только если это предусмотрено настоящим Регламентом, приложением к
настоящему Регламенту или двусторонним соглашением между Брокером и Клиентом.
11.1.4. Возможность обмена сообщениями по телефону или путем предоставления
оригинальных письменных документов не требует дополнительного письменного
согласования с Клиентом и может осуществляться в порядке и случаях, установленных
настоящим Регламентом.
11.1.5. Акцепт Клиентом настоящего Регламента будет означать, что Клиент выражает свое
согласие на подписание со стороны Брокера с помощью факсимильного воспроизведения
подписи уполномоченного лица Брокера отчетности, соглашений сторон, поручений Клиента
на совершение сделок и иных документов, предусмотренных настоящим Регламентом либо
необходимых для осуществления прав и обязанностей Брокером, установленных настоящим
Регламентом.
11.1.6. Акцепт Клиентом настоящего Регламента будет означать, что Клиент признает
документы, предусмотренные в настоящем Регламенте, подписанные с помощью
факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного лица Брокера, имеющими такую
же юридическую силу, как и документы, подписанные собственно ручной подписью этого
лица, а также пригодными для предъявления
в качестве письменных и/или иных
вещественных доказательств в суде, третейском суде, федеральном органе исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, его территориальных органах, саморегулируемых
организациях, прочих организациях, государственных и муниципальных органах.
11.1.7. Акцепт Клиентом настоящего Регламента не предоставляет Клиенту права
подписывать документы с помощью факсимильного воспроизведения подписи
уполномоченного лица Клиента.
11.2. Поручения:
11.2.1. Любые поручения должны быть направлены Брокеру с соблюдением всех требований,
предусмотренных Регламентом.
11.2.2. Поручения Клиента, направляемые Брокеру, должны содержать исчерпывающую
информацию, достаточную для их однозначного толкования и исполнения Брокером в
соответствии с условиями, изложенными в настоящем Регламенте. Если поручение Клиента
может быть истолковано различным образом, Брокер вправе, либо отклонить такое поручение,
либо самостоятельно истолковать смысл поручения в соответствии с обычаями делового
оборота.
11.2.3. Все поручения должны быть подписаны или подтверждены Клиентом или одним из
уполномоченных лиц Клиента. Полномочия лица, подписавшего или подтвердившего
поручение, должно соответствовать типу поручения.
11.2.4. Брокер не принимает к исполнению письменные поручения Клиента в случае:
11.2.4.1. возникновения у Брокера сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати
подписям и оттиску печати Клиента, Попечителя, Оператора или Распорядителя счета;
12
11.2.4.2. если денежные средства или ценные бумаги, в отношении которых дается
поручение, обременены обязательствами и исполнение поручения приводит к нарушению
данных обязательств.
11.2.5. Если для исполнения поручения у Брокера возникнет необходимость получить от
Клиента документы, необходимые для выполнения этого поручения, включая
соответствующую доверенность на имя Брокера или указанного им лица на право совершения
соответствующих юридических и фактических действий, то Клиент будет обязан
предоставить такие документы в разумный срок, если конкретный срок предоставления не
будет установлен Брокером при предъявлении требования о предоставлении документов.
11.2.6. Брокер вправе не исполнять поручений Клиента до предоставления всех необходимых
документов.
11.2.7. В случае, если форма подачи Клиентом поручения не обеспечивает возможности его
перевода на бумажный носитель, Брокер заполняет соответствующие поля поручения в
электронной форме или на бумажном носителе и предоставляет его для подписания Клиенту.
Клиенту предоставляются для подписания, только исполненные поручения. Информация обо
всех поданных поручениях (как исполненных, так и не исполненных) может быть
предоставлена по требованию Клиента.
11.2.8. По требованию Клиента ксерокопия поручения, составленного в письменной форме,
полученного лично от Клиента или через курьера, вручается Клиенту (или курьеру) с
отметкой о времени его получения Брокером.
11.2.9. Если иное не предусмотрено поручением Клиента, любые дивиденды, проценты, доход
или иное распределение (далее – распределение), полученные Клиентом на счет, открытый у
Брокера, на ценные бумаги, сделка по продаже которых совершена Брокером на основании
поручения Клиента, подлежат передаче Покупателю ценных бумаг по сделке, а Брокер вправе
произвести безакцептное списание указанного распределения со счета Клиента в пользу
Покупателя, при условии, что дата составления списка лиц, имеющих право на получение
распределения, предшествует дате перерегистрация ценных бумаг на Продавца и совпадает с
датой заключения сделки или приходится на более позднюю по сравнению с датой
заключения сделки дату.
11.3. Формы и бланки:
11.3.1. Письменные поручения Клиента должны быть составлены по форме (Приложения
№9,10,11) к настоящему Регламенту. При составлении поручений на депозитарные операции
Клиентом должны быть использоваться стандартные бланки, форма которых предусмотрена
Клиентским регламентом депозитария ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ».
11.3.2. Форма бланка поручений размещаются на www.finans-invest.ru и распространяется
иными способами, предусмотренными для распространения текста настоящего Регламента.
11.4. Обмен факсимильными копиями:
11.4.1. Акцепт Клиентом способа обмена сообщениями посредством факсимильной связи
означает признание Клиентом в качестве достаточного доказательства, пригодного для
предъявления при разрешении споров факсимильных копий документов, удовлетворяющих
требованиям, изложенным ниже в настоящем разделе. Если иное не предусмотрено
двусторонним соглашением, то после совершения акцепта Клиент получает право направить
по факсу только следующие типы стандартных сообщений, предусмотренных Регламентом:
11.4.2. информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Брокера;
11.4.3. уведомления о компрометации криптографических ключей, если иное не
предусмотрено приложениями к настоящему Регламенту;
11.4.4. жалобы и претензии.
11.5. Брокер имеет право направлять Клиенту по факсу:
11.5.1. подтверждения о приеме поручений и о совершении сделок (подтверждения сделок);
11.5.2. информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы Клиента;
11.5.3. жалобы и претензии, а также ответы на жалобы и претензии Клиента.
11.6. Для направления сообщений Клиенту Брокер имеет право использовать любой номер
(номера) факса, ранее подтвержденный Клиентом, или его уполномоченными лицами в
качестве номера факса для приема сообщений.
13
11.7. Факсимильное сообщение будет считаться принятым при условии соответствия
полученной копии минимальным требованиям качества. Брокер рекомендует Клиенту после
направления факсимильного сообщения всегда просить сотрудника Брокера подтвердить факт
приема и качество принятой факсимильной копии.
11.8. Факсимильная копия документа будет считаться соответствующей минимальным
требованиям качества, если она позволять определить содержание сообщения и наличия
необходимых реквизитов оригинального документа, в том числе подписи уполномоченного
лица и печати.
11.9. Для предъявления в качестве доказательства при разрешении споров факсимильные
копии документов должны удовлетворять минимальным требованиям качества. Поручения,
полученные Брокером по факсимильной связи, не соответствующие минимальным
требованиям качества, считаются не переданными и могут не приниматься Брокером к
исполнению.
11.10. В качестве даты и времени приема Брокером факсимильного сообщения принимаются
дата и время, зафиксированные факс-аппаратом Брокера на факсимильной копии документа.
11.11. Документы, переданные с использованием средств факсимильной связи, имеют для
сторон юридическую силу оригиналов, что не освобождает стороны от предоставления
оригиналов данных документов в сроки, установленные Регламентом.
11.12. Обмен сообщениями по телефону
11.12.1. Акцепт Клиентом настоящего Регламента означает признание Клиентом в качестве
достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров в суде
записей телефонных переговоров между уполномоченными лицами Брокера и Клиента,
осуществленных Брокером при помощи собственных специальных технических и
программных средств на магнитных или иных носителях.
11.12.2. Клиент имеет право направить по телефону только следующие типы стандартных
сообщений, предусмотренных Регламентом:
11.12.2.1. торговые поручения на совершение сделок, при условии соблюдения Клиентом
Регламента;
11.12.2.2. уведомления о компрометации криптографических ключей;
11.12.2.3. информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы
Брокера.
11.13. Брокер направляет Клиенту по телефону только:
11.13.1. подтверждения о приеме поручений и о совершении сделок (подтверждения сделок);
11.13.2. информационные поручения (запросы) и ответы на информационные запросы
Клиента.
11.14. Для направления сообщений Клиенту Брокер использует любой телефонный номер
(номера) ранее подтвержденный Клиентом, или его уполномоченными лицами как телефон
для связи.
11.15. Брокер принимает поручения и предоставляет информацию для Клиента только через
уполномоченных лиц Клиента, ранее зарегистрированных Брокером.
11.16. Идентификация
Клиента и/или представителей Клиента (т.е. подтверждение
подлинности представителей Клиента), уполномоченных направлять от имени Клиента
поручения и принимать подтверждения и иные сообщения от Брокера по телефону, может
производиться путем предоставления уполномоченному принимать поручения и
предоставлять информацию сотруднику (сотрудникам) Брокера запрашиваемых им сведений,
необходимых для идентификации. Брокер по своему усмотрению определяет перечень
сведений, необходимых для идентификации Клиента и/или уполномоченного лица Клиента.
11.17. В процессе обмена сообщениями, включая процедуру идентификации, Брокер ведет
запись разговора с использованием собственных технических средств. По своему желанию
подобную запись может вести и Клиент.
11.18. Прием Брокером любого поручения по телефону будет считаться состоявшимся при
соблюдении следующих условий:
11.18.1. передаче поручения предшествует вышеизложенная в настоящем разделе процедура
идентификации уполномоченного лица;
14
11.18.2. существенные условия поручения повторены (произнесены вслух) сотрудником
Брокера вслед за Клиентом;
11.18.3. Клиент сразу после повтора существенных условий сотрудником Брокера подтвердил
поручение путем произнесения любого из следующих слов: «Да», «Подтверждаю»,
«Согласен», «Сделка» или иного слова, недвусмысленно подтверждающего согласие.
11.19. Поручение считается принятым Брокером в момент произнесения подтверждающего
слова уполномоченным лицом Клиента. Принятым будет считаться то поручение, текст
которого произнес сотрудник Брокера. Если сообщение неправильно повторено сотрудником
Брокера, то Клиент должен прервать сотрудника Брокера и повторить свое сообщение заново.
11.20. Клиент имеет право направить торговое поручение по телефону при условии, что на
момент подачи указанного поручения сумма сделки (сделок) с ценными бумагами,
подлежащей заключению во исполнение указанного поручения, составляет не менее 100000
(Сто тысяч) рублей.
11.21. Брокер вправе отказать в приеме поручения Клиента, направленного по телефону, на
заключение сделки (сделок), сумма которой не соответствует требованиям, указанным в
п.11.20. Регламента. Клиент имеет право направить торговое поручение любыми иными
способами обмена сообщениями, предусмотренными для подачи торговых поручений и
акцептованными Клиентом, в порядке и при соблюдении условий, установленных
Регламентом.
11.22. Торговые поручения на совершение сделок должны быть продублированы в
письменном виде в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Регламентом.
11.23. Не позднее начала следующей торговой сессии Клиент должен связаться с Брокером
для подтверждения исполнения поданных им заявок, и самостоятельно несет риск убытков,
вызванных неисполнением данного условия.
11.24. Обмен сообщениями через систему Интернет-трейдинга (Торговый Интернеттерминал)
11.24.1. Обмен сообщениями в электронной форме может осуществляться через Торговый
Интренет-треминал. Брокер принимает от Клиента поручения и иные сообщения и
направляет Клиенту подтверждения, предусмотренные настоящим Регламентом, по сети
Интернет при помощи системы Торгового Интернет-терминала. Использование Торгового
Интернет-терминала осуществляется на условиях, изложенных в статье 10 настоящего
Регламента.
11.24.2. Торговый Интернет-терминал обеспечивает идентификацию сторон, осуществляющих
обмен сообщениями, а также конфиденциальность и целостность самих сообщений при
помощи встроенных средств криптографической защиты.
11.24.3. Брокер принимает по Торговому Интернет-терминалу следующие типы стандартных
сообщений:
11.24.3.1. торговые поручения;
11.24.4. Клиент принимает на себя
все риски и всю ответственность за действия,
совершенные им с использованием Торгового Интернет-терминала.
СТАТЬЯ 12. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
12.1. Открытие брокерского счета Клиента производится на основании подписанного
Брокером и Клиентом Договора на брокерское обслуживание.
12.1.1. До подписания Клиентом Договора на брокерское обслуживание, Клиент должен
внимательно ознакомиться с текстом настоящего Регламента, включая тексты всех
приложений к нему.
12.1.2. При подписании Договора на брокерское обслуживание Клиентом должны быть
предоставлены все необходимые документы согласно Приложению №3 к настоящему
Регламенту.
12.1.3. Брокер оставляет за собой право запрашивать иные документы, которые могут
подтверждать сведения, изложенные в Анкете Клиента.
15
12.1.4. Клиент, присоединившийся к настоящему Регламенту, вступает в договорные
отношения с ЗАО «ФИНАНС-ИНВЕСТ» с момента подписания Договора на брокерское
обслуживание.
12.1.5. Подписание Брокером Договора на брокерское обслуживание производится после
проверки сведений, зафиксированных в предоставленных Клиентом документах и Анкете.
12.2. Регистрации уполномоченных Клиентом лиц
12.2.1. После завершения процедур открытия счета Брокер проводит процедуру регистрации
уполномоченных Клиентом лиц.
12.2.2. В отсутствие представленных от имени Клиента доверенностей Брокер автоматически
регистрирует в качестве уполномоченных лиц:
12.2.2.1. физических лиц, которыми был подписан Договор на брокерское обслуживание.
12.2.2.2. руководителя юридического лица, полномочия которого действовать от имени
Клиента без доверенности, подтверждены представленным Брокеру комплектом документов;
12.2.2.3. законных представителей Клиента, полномочия которых подтверждены в порядке,
предусмотренном законодательством РФ.
12.2.3. Лица, не перечисленные в пункте 12.2.2. регистрируются Брокером в качестве
уполномоченных лиц Клиента только на основании доверенностей. Доверенность от имени
Клиента - юридического лица, должна быть подписана уполномоченным на то лицом и
заверена печатью юридического лица.
12.3. Администрирование счета
12.3.1. Клиент имеет право в любое время потребовать от Брокера зарегистрировать
изменения в составе сведений о владельце (владельцах) счетов, включенных в состав
брокерского счета, включая сведения об уполномоченных лицах, а также иные сведения,
зарегистрированные и подтвержденные Брокером в Анкете Клиента.
12.3.2. В соответствии с условиями настоящего Регламента Клиент обязан в течение 5
(Пяти) календарных дней предоставлять Брокеру все изменения в содержании учредительных
документов, а также любые иные изменения в составе сведений, зафиксированных в Анкете,
включая сведения о самом Клиенте, его правоспособности и его уполномоченных лицах, а
также сведения об изменении паспортных данных.
12.3.3. Клиент единолично несет всю ответственность за любой ущерб, который может
возникнуть в случае несвоевременного информирования Брокера об обстоятельствах,
связанных с Клиентом, существенных при проведении операций с ценными бумагами.
12.3.4. Требование Клиента о регистрации изменений сведений о владельце счетов
удовлетворяется Брокером при условии, что оно не противоречит действующему
законодательству РФ.
12.3.5. Изменение реквизитов Анкеты Клиента, касающихся владельца брокерского счета,
либо его уполномоченных лиц, либо изменение иных данных, указываемых в Анкете Клиента,
производится путем подачи Клиентом Брокеру новой Анкеты Клиента с внесенными
изменениями.
12.3.6. Предоставление Брокеру новой Анкеты Клиента с изменениями, не содержащей
нотариального
свидетельствования
подлинности
подписи
Клиента,
допускается
исключительно в следующих случаях и при соблюдении следующих условий:
12.3.6.1. в случае изменения указываемых в Анкете Клиента реквизитов паспорта Клиента,
иных сведений, содержащихся в паспорте Клиента (ином документе, удостоверяющем
личность на территории Российской Федерации в соответствии с действующими
нормативными правовыми актами Российской Федерации), при условии предоставления с
указанной новой Анкетой Клиента - физического лица копии паспорта Клиента (иного
документа, удостоверяющего личность на территории Российской Федерации в соответствии с
нормативными правовыми актами Российской Федерации), содержащей изменяемые
сведения, ранее указанные в Анкете Клиента, и новые сведения, указанные в новой Анкете
Клиента;
12.3.6.2. в случае изменения указанных в Анкете Клиента - физического лица сведений о
банковском счете, открытом третьему лицу, на сведения о банковском счете, открытом
Клиенту – физическому лицу, при условии предоставления с указанной новой Анкетой
16
Клиента заверенной банком копии договора банковского счета (вклада), на основании
которого открыт указываемый в Анкете Клиента банковский счет.
12.3.6.3. в случае личного внесения изменений в Анкете в присутствии уполномоченного
сотрудника Брокера.
12.3.7. Одновременно с подачей новой Анкеты Клиента последним предоставляются
оригиналы или нотариально заверенные копии документов, подтверждающих внесенные
изменения, за исключением случаев, прямо предусмотренных настоящим Регламентом (в том
числе сверки копий документов с их оригиналами уполномоченным сотрудником Брокера).
12.3.8. Данные изменения вступают в силу с момента регистрации Брокером новой Анкеты
Клиента с внесенными изменениями. Регистрация осуществляются после проверки
предоставленных документов.
12.3.9. Если иное не предусмотрено поручением Клиента, то изменения в Анкете Клиента,
касающиеся сведений о владельце счетов или сведений об уполномоченных лицах,
производится Брокером одновременно во всех брокерских счетах, открытых Брокером
12.4. Зачисление денежных средств на брокерский счет
12.4.1. Перечисление Клиентом денежных средств на брокерский счет может производиться
путем безналичного перечисления на расчетные счета Брокера или его обособленных
подразделений, реквизиты которых указаны в уведомлении об открытии счета, либо путем
наличного внесения денежных средств в кассу Брокера, либо иным установленным сторонами
способом доведены до сведения Клиента. В платежном поручении Клиентом помимо
назначения платежа указывается номер и дата Договора на брокерское обслуживание.
Зачисление денежных средств в валюте РФ, внесенных после 13.00 по московскому времени,
осуществляется на следующий банковский день. Зачисление денежных средств в иностранной
валюте осуществляется в рамках валютного законодательства РФ, в течение 3 (трех)
банковских дней, следующих за датой платежа.
12.4.2. При поступлении Брокеру на имя Клиента денежных средств от третьего лица, Брокер
вправе не производить зачисления денежных средств на брокерский счет Клиента до момента
получения Брокером от Клиента, на имя которого поступили денежные средства,
соответствующего письменного распоряжения.
12.4.3. Брокер вправе ограничивать возможность исполнения поручения Клиента на
соответствующей торговой площадке в случае фактического отсутствия средств Клиента на
данной торговой площадке в течение срока, не превышающего одного рабочего дня с момента
поступления денежных средств на брокерский счет Клиента.
12.5. Возврат денежных средств с брокерского счета в валюте РФ
12.5.1. Возврат денежных средств, предоставленных Брокеру для расчетов по сделкам,
производится на основании «поручения на отзыв денежных средств» (Приложение №10).
12.5.2. Брокер оставляет за собой право не исполнять поручение на возврат денежных
средств, переданное с использованием факсимильной связи и содержащее требование о
возврате денежных средств на расчетные счета, отличающиеся от счетов ранее письменно
подтвержденных Клиентом.
12.5.3. Поручения на возврат денежных средств принимаются Брокером в рабочие
(банковские) дни с 10.00 до 18.30 по времени места нахождения офиса обслуживания Клиента
(но не позднее 18-30 по московскому времени) и исполняются не позднее следующего
банковского дня. Под исполнением понимается списание данных денежных средств со
специального брокерского счета Брокера.
12.5.4. Клиент вправе подать два вида поручения на возврат денежных средств:
12.5.4.1. с указанием конкретной суммы;
12.5.4.2. с указанием: «в пределах свободного остатка».
12.5.5. В случае приема Брокером поручения на возврат денежных средств с указанием «в
пределах свободного остатка», под «свободным остатком» понимается остаток денежных
средств на брокерском счете Клиента. Возврат денежных средств возможен лишь в пределах
сумм, свободных от любых обязательств Клиента перед Брокером по расчетам по
заключенным по поручению Клиента сделкам и операциям, уплате комиссии и удержания
подлежащих уплате налогов.
17
12.5.6. В случае если сумма, указанная Клиентом в поручении на возврат денежных средств,
превышает величину «свободного остатка», Брокер имеет право на свое усмотрение отклонить
такое поручение целиком, либо исполнить его частично.
12.5.7. Поручения, содержащие одновременно указания «в пределах свободного остатка» и
«Срочно» или «Срочный вывод», не принимаются к исполнению.
12.5.8. Клиент обязан подписать и предоставить Брокеру не позднее последнего дня
отчетного месяца реестр поручений на перевод/вывод денежных средств, поданных Клиентом
устно или факсимильно в течение отчетного месяца.
12.5.9. Брокер вправе не исполнять поручения Клиента на вывод денежных средств в случае
наличия у Клиента неисполненных обязательств перед Брокером, в том числе по
предоставлению Брокеру подписанных документов, предоставление которых предусмотрено
настоящим Регламентом.
12.5.10. Брокер вправе зачислять денежные средства клиента со специального брокерского
счета на собственный счет Брокера в соответствии с условиями Регламента. При этом при
поступлении от клиента поручения на возврат денежных средств Брокер вправе осуществлять
возврат во исполнение указанного поручения Клиента с собственного счета Брокера без
предварительного перечисления денежных средств клиента на специальный брокерский счет.
12.6. Возврат денежных средств с брокерского счета в иностранной валюте осуществляется в
порядке и на условиях, предусмотренных Регламентом для возврата денежных средств с
брокерского счета в валюте РФ, за исключением следующих специальных условий:
12.6.1. Возврат денежных средств в иностранной валюте осуществляется не позднее 5 (пяти)
банковских дней с даты подачи поручения на отзыв денежных средств (Приложение №10).
12.6.2. Возврат денежных средств в иностранной валюте осуществляется в рамках налогового
и валютного законодательства РФ.
12.7. Условия и порядок проведения операций конвертации валюты.
12.7.1. Для проведения операции конвертации Клиенту необходимо предоставить Брокеру
Поручение в свободной форме с указанием следующих данных:
12.7.1.1. вид операции (покупка/продажа валюты)
12.7.1.2. валюта (EUR, USD)
12.7.1.3. сумма в валюте
12.7.1.4. курс
12.7.1.5. срок исполнения Поручения на конвертацию валюты
12.7.2. В случае, если Брокер произвел конвертацию на условиях более выгодных, чем те,
которые были указаны Клиентом, дополнительная выгода удерживается в пользу Брокера.
СТАТЬЯ 13. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ.
13.1. Торговая процедура
13.1.1. Совершение Брокером сделок с ценными бумагами по поручению Клиентов
производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:
13.1.1.1. резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам;
13.1.1.2. выдача Клиентом поручения на сделку (заявки) и подтверждение ее приема Брокером;
13.1.1.3. заключение Брокером сделки в соответствии с заявкой и ее подтверждение Клиенту;
13.1.1.4. урегулирование сделки Брокером и проведение расчетов между Брокером и
Клиентом;
13.1.1.5. подготовка и предоставление Брокером отчета Клиенту.
13.1.1.6. Особенности торговых процедур, выполняемых Брокером при совершении сделок в
различных торговых системах и рынках, определяются правилами этих торговых систем и
обычаями делового оборота.
13.2. Резервирование денежных средств
13.2.1. До направления Брокером поручения на покупку ценных бумаг в торговой системе
(на рынке) Клиент должен зарезервировать на брокерском счете денежные средства в сумме,
достаточной для проведения расчетов по сделке, включая оплату всех необходимых расходов
и выплату вознаграждения Брокеру.
18
13.2.2. Под резервированием денежных средств для покупки ценных бумаг на
организованном рынке (в торговой системе) понимается депонирование денежных средств на
специальном счете в независимой организации, осуществляющей расчеты по сделкам в этой
торговой системе в соответствии с правилами торговой системы.
13.2.3. Денежные средства Клиента, поступившие на расчетный счет Брокера, резервируются
на брокерском счете Клиента не позднее следующего рабочего дня со дня их зачисления на
расчетный счет Брокера.
13.2.4. Денежные средства, зачисленные на брокерский счет по итогам расчетов по сделкам
торговой сессии (дня), в отсутствие поручений Клиента автоматически резервируются
Брокером для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой
сессии.
13.2.5. Резервирование денежных средств для совершения сделок в торговой системе также
может быть произведено за счет уменьшения суммы средств зарезервированных для сделок в
другой торговой системе.
13.2.6. Резервирование денежных средств Клиента не производится в случае действий
Брокера как поверенного по исполнению Поручений на покупку ценных бумаг.
13.3. Резервирование ценных бумаг
13.3.1. До направления Брокеру поручения на сделку по продаже ценных бумаг в торговой
системе (на рынке) Клиент должен зарезервировать на принадлежащем Клиенту счете депо
ценные бумаги в количестве, достаточном для исполнения 100% обязательств по поставке
этих бумаг по итогам сделки.
13.3.2. Под резервированием ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе
понимается депонирование ценных бумаг соответствующего выпуска на специальном счете
(разделе счета) в организации, осуществляющей расчеты по сделкам в торговой системе в
соответствии с правилами торговой системы.
13.3.3. Ценные бумаги, зачисленные на депо счета по итогам расчетов по сделкам торговой
сессии (дня), автоматически резервируются Брокером в случае наличия соответствующих
полномочий для совершения сделок в этой же торговой системе к началу следующей торговой
сессии.
13.3.4. Резервирование ценных бумаг для совершения сделок в торговой системе может
производиться за счет уменьшения остатка ценных бумаг, зарезервированных для сделок в
другой торговой системе. Такое резервирование осуществляется путем обычного
внутридепозитарного или междепозитарного перевода ценных бумаг в сроки и в порядке,
предусмотренными регламентами соответствующих депозитариев. При осуществлении такого
перевода Брокер вправе действовать от имени Клиента в соответствии с предоставленными
Брокеру полномочиями.
13.4. Заявки Клиента
13.4.1. Клиент вправе направлять Брокеру торговые поручения (далее по тексту – заявки)
следующих типов:
13.4.1.1. «продать по наилучшей доступной цене» - рыночная заявка;
13.4.1.2. «купить/продать по фиксированной цене» - лимитированная заявка;
13.4.1.3. «купить/продать по фиксированной цене при условии, что цена на рынке перед этим
достигла определенного значения» - стоп-лимитированная заявка;
13.4.2. Клиент также вправе сопроводить заявку дополнительными условиями, если формат
заявки с такими условиями прямо предусмотрен правилами торговой системы или правилами
аукциона (торговой сессии) и поддерживается электронной системой торгов.
13.4.3. Клиент вправе по согласованию с Брокером направлять заявки с дополнительными
условиями, не предусмотренными правилами торговых систем. Такие заявки, будут считаться
согласованными с Брокером только после получения Клиентом соответствующего
подтверждения Брокера.
13.4.4. В любой поданной заявке должны быть указаны все существенные условия сделки,
предусмотренные правилами соответствующей торговой системы.
13.4.5. Поручение на совершение сделки на внебиржевом рынке должно содержать все
существенные условия поручения, которые предусмотрены требованиями нормативноправовых актов РФ.
19
13.4.6. Любая заявка на совершение сделки в торговой системе считается выданной на
условиях «действительна до конца текущего торгового дня», если иное не будет установлено
правилами торговой системы или правилами аукциона (торговой сессии) или согласовано
сторонами дополнительно.
13.4.7. Любая заявка на совершение сделки на внебиржевом рынке считается выданной на
условиях «действительна в течение 30 (тридцати) дней», если иное не будет согласовано
сторонами дополнительно.
13.4.8. Заявки, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой
сессии, в течение которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть
обозначены Клиентом соответствующим образом. В противном случае они будут считаться
направленными для исполнения на стандартных условиях.
13.4.9. Клиент вправе аннулировать (отменить) любую заявку до истечения срока действия,
установленного в момент ее подачи. Заявки, частично исполненные Брокером к моменту
отмены, будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части.
13.4.10. Заявка не может быть отменена Клиентом с момента фактического заключения
Брокером соответствующей сделки, даже если уведомление о совершении такой сделки не
было получено Клиентом.
13.4.11. Заявки Клиента, направленные Брокеру по телефону должны быть впоследствии
продублированы Клиентом путем предоставления оригинала заявки на бумажном носителе.
Оригиналы поданных Клиентом заявок должны быть получены Брокером не позднее
тридцатого календарного дня месяца, следующего за месяцем, в течение которого была
совершена сделка.
13.4.12. В случае неполучения от Клиента оригиналов документов до установленной даты,
Брокер приостанавливает прием любых поручений до получения от Клиента всех оригиналов.
13.4.13. В случае, если Клиент подает поручение на возврат ценных бумаг и/или денежных
средств, стоимость которых составляет более 90% от рыночной стоимости принадлежащих
ему (или его Клиентам) активов, не предоставив перед этим Брокеру всех оригиналов
документов, которые подлежат передаче Брокеру в рамках настоящего Регламента, Брокер
оставляет за собой право не исполнять поданные поручения до момента предоставления всех
необходимых документов.
13.5. Прием и исполнение заявок Брокером
13.5.1. поручение Клиента должно быть выполнено Брокером на наиболее выгодных
условиях для Клиента.
13.5.2. ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью
последнего.
13.5.3. Брокер не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки,
заключенной за счет Клиента.
13.5.4. В случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Брокер
обязан незамедлительно известить Клиента.
13.5.5. В отсутствие прямых инструкций Клиента Брокер вправе самостоятельно принимать
решения о наилучшем порядке и способе исполнении принятой заявки Клиента в
соответствии с Правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми на
соответствующем рынке.
13.5.6. Все заявки, принятые от Клиентов, исполняются Брокером на основе принципов
равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами
самого Брокера при совершении сделок на фондовом рынке.
13.5.7. Исполнение заявок на сделки в торговой системе производится Брокером в порядке,
предусмотренном правилами этой торговой системы. Исполнение заявок на сделки вне
торговых систем производится Брокером в соответствии с принятыми на рынке обычаями
делового оборота.
13.5.8. Исполнение Брокером заявок на сделки вне торговых систем (за исключением сделок
РЕПО) производится не иначе как путем письменного удостоверения условий сделки (в т.ч.
заключения договора, подписания торгового подтверждения и пр.) с третьим лицом
(контрагентом). При этом Брокер имеет право, если это не противоречит заявкам Клиентов,
20
заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более
заявок, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.
13.5.9. Брокер также имеет право исполнить любую заявку путем совершения нескольких
сделок, если иных инструкций не содержится в самой заявке.
13.5.10. Исполнение Брокером заявок на сделки вне торговых систем может производиться
через привлекаемых Брокером третьих лиц. В таких случаях Брокер принимает на себя
полную ответственность за действия таких третьих лиц. Оплата услуг данных третьих лиц
производится Брокером самостоятельно, за счет сумм, полученных в качестве вознаграждения
от Клиента.
13.5.11. Заявки, в тексте которых не содержится указания на определенную торговую систему,
в том числе, заявки, поданные Клиентом в разделе «брокерские котировки» с использованием
Торгового Интернет-терминала, могут быть исполнены Брокером путем совершения сделок в
любой доступной Брокеру торговой системе или на внебиржевом рынке.
13.5.12. До исполнения заявки Клиента на сделку Брокер имеет право оценить текущую
способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и
суммы зарезервированных денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах
Клиента. Такая проверка проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки
специализированными программными средствами Брокера. При приеме заявки по телефону,
результат проверки сообщается сотрудником Брокера Клиенту при подаче заявки. При приеме
заявки через Торговый Интернет-терминал, проверка осуществляется автоматически и может
занимать до нескольких десятков секунд.
13.5.13. Использование Брокером собственной системы контроля счетов Клиента не означает
принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с заявкой
Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от
Брокера подтверждений о сделках и выставленных заявках, рассчитывать объем собственных
сделок. Любой ущерб, который может возникнуть от исполнения Брокером заявки Клиента на
сделку, обязательства по которой Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за
счет Клиента.
13.5.14. Все заявки одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются
Брокером в порядке поступления.
13.5.15. Рыночные заявки исполняются Брокером в приоритетном порядке, сразу после их
поступления с проведением проверки в соответствии с условиями настоящего Регламента.
13.5.16. Рыночные заявки исполняются Брокером только путем акцепта лучшей твердой
котировки другого участника рынка, доступной для Брокера в торговой системе, в момент
времени, когда наступила очередь выполнения этой заявки. Наилучшей доступной Брокеру
ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной торговой
системе.
13.5.17. Лимитированные заявки исполняются Брокером в зависимости от текущего состояния
рынка по одному из следующих вариантов:
13.5.17.1. путем акцепта твердой котировки другого участника рынка;
13.5.17.2. путем выставления Брокером собственной твердой котировки;
13.5.18. Стоп-лимитированные заявки исполняются Брокером в порядке, предусмотренном
для лимитированных заявок «по цене исполнения», указанной Клиентом в заявке. Брокер
приступает к исполнению такой заявки только после достижения рынком «цены условия»
указанного в стоп заявке.
13.5.19. «Достижением рынком указанной цены» считается момент получения информации от
торговой системы о совершении по данной цене хотя бы одной сделки.
13.5.20. Заявки, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на
специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в
соответствии с регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной
торговой сессии.
13.5.21. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то Брокер имеет право
исполнить любую заявку частично.
21
13.5.22. Исполнение любой заявки на сделку вне торговых систем гарантируется Брокером,
только если условия заявки соответствуют обычаям делового оборота соответствующего
рынка.
13.5.23. Не позднее начала следующей торговой сессии Клиент должен связаться с Брокером
для подтверждения исполнения поданных им заявок, и самостоятельно несет риск убытков,
вызванных неисполнением данного условия.
13.6. Урегулирование сделок
13.6.1. Любая заявка на сделку, совершаемую в ТС (торговой системе), во всех случаях
является поручением Брокеру провести урегулирование сделки за счет Клиента в
соответствии с положениями настоящего Регламента.
13.6.2. Урегулирование Брокером сделок, заключенных в торговой системе, производится в
порядке и в сроки, предусмотренные правилами этой торговой системы. Урегулирование
сделок, заключенных вне организованных рынков, производится в порядке и в сроки,
предусмотренные договором между Брокером и третьим лицом - контрагентом по сделке, при
условии своевременного предоставления Клиентом поручений, необходимых для движения
ценных
бумаг,
если
иное
не
установлено
настоящим
Регламентом,
соглашением/дополнительным соглашением с Клиентом.
13.6.3. Для урегулирования сделок Брокер реализует все права и погашает все обязательства,
возникшие в результате заключения сделки, перед контрагентом (торговой системой) и иными
третьими лицами, обеспечивающими сделку (депозитариями, реестрами и проч.) в результате
сделок, совершенных по заявке, в том числе:
13.6.3.1. поставку/прием ценных бумаг в сторонних депозитариях в соответствии с
имеющимися полномочиями;
13.6.3.2. перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;
13.6.3.3. оплату тарифов и сборов торговой системы;
13.6.3.4. иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих
торговых систем, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с
контрагентом.
13.6.4. Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента в какой либо торговой
системе (рынке), производится Брокером за счет денежных средств и ценных бумаг,
зачисленных на брокерский счет и предварительно зарезервированных для совершения сделок
в данной торговой системе. В случае, если при урегулировании сделок, совершенных в
определенной торговой системе, денежных средств и ценных бумаг Клиента,
зарезервированных в этой системе недостаточно для урегулирования сделок, Брокер имеет
право по своему усмотрению осуществить урегулирование данных сделок за счет активов
Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем либо на внебиржевом рынке путем
перевода активов из одной торговой системы в другую. Урегулирование сделки, совершенной
по поручению Клиента на внебиржевом рынке, может производиться Брокером по своему
усмотрению за счет активов Клиента, зарезервированных в любой из торговых систем.
13.6.5. В случае отсутствия на дату урегулирования сделок, заключенных по поручению
Клиента, достаточного количества денежных средств и/или ценных бумаг на брокерском счете
Клиента, Брокер вправе без дополнительного согласования с Клиентом:
13.6.5.1. реализовать принадлежащие Клиенту ценные бумаги или приобрести за счет
денежных средств Клиента необходимые ценные бумаги для исполнения обязательств перед
контрагентом по сделкам, заключенным ранее в интересах Клиента, по действующим ценам
на организованном и/или внебиржевом рынках;
13.6.5.2. произвести урегулирование сделок за собственный счет, при этом Брокер
приобретает в собственность полученные от контрагентов по сделкам активы и осуществляет
списание данных активов со счета Клиента в свою пользу.
13.6.6. Брокер вправе зачислять денежные средства клиента со специального брокерского
счета на собственный счет Брокера в соответствии с условиями Регламента. При этом при
поступлении от клиента поручения на покупку ценных бумаг Брокер вправе осуществлять
расчеты по сделке (сделкам), совершенной во исполнение указанного поручения Клиента, с
собственного счета Брокера без предварительного перечисления денежных средств клиента на
специальный брокерский счет.
22
13.7. Особенности проведения операций с внешними ценными бумагами (еврооблигациями)
(далее ВНЕЦБ).
13.7.1. Сделки с ВНЕЦБ в интересах Клиентов могут совершаться:
13.7.1.1. на организованном рынке, причем контрагентами могут выступать как резиденты,
так и нерезиденты РФ. По сделкам, совершенным на организованном рынке, расчеты могут
осуществляться как в валюте РФ, так и в иностранной валюте.
13.7.1.2. на внебиржевом рынке:
13.7.1.2.1. если контрагентами выступают резиденты РФ, расчеты могут осуществляться
только в валюте РФ.
13.7.1.2.2. если контрагентами выступают нерезиденты РФ, расчеты могут осуществляться
как в валюте РФ, так и в иностранной валюте.
СТАТЬЯ 14. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
14.1. Отчетность Брокера
14.1.1. Брокер предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его заявкам,
иных операциях, предусмотренных Регламентом.
14.1.2. Стандартный пакет отчетности Брокера готовится Брокером в соответствии с
действующим законодательством РФ. Пакет отчетности включает в себя полные сведения о
сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных
бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.
14.1.3. Брокер составляет и предоставляет Клиенту стандартный пакет отчетности по
окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна
операция с ценными бумагами или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве
отчетного периода Брокер использует календарный месяц.
14.1.4. Стандартный пакет отчетности направляется Клиенту в течение 7 (семи) рабочих
дней, следующих за отчетным периодом.
14.1.5. Не предоставление Клиентом в течение двух рабочих дней со дня получения
отчетности письменных возражений означает, что предоставленная отчетность Клиентом
принята и одобрена.
14.1.6. По письменному требованию Клиента ему может предоставляться отчет по сделкам и
операциям с ценными бумагами, совершенным в интересах Клиента в течение дня.
14.1.7. Брокер предоставляет Клиенту отчетность одним из следующих способов:
14.1.7.1. путем направления отчетности Клиенту почтой, в том числе, посредством
курьерской службы, службы доставки;
14.1.7.2. путем предоставления отчетности Клиенту в одном из офисов Брокера.
14.1.8. Клиент выражает свое согласие с тем, что Брокер надлежащим образом и в срок
исполнил свою обязанность по предоставлению Клиенту отчетности соответственно:
14.1.8.1. с момента сдачи Брокером организации связи (курьерской службе, службе доставки)
отчетности для направления Клиенту;
14.1.8.2. с момента вручения отчетности Клиенту.
14.1.9. По запросу Клиента отчетность (как ежедневная, так и ежемесячная), может
предоставляться по электронной почте.
14.1.10. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляется дополнительные
документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:
14.1.10.1. для юридических лиц (а по запросу и для индивидуальных предпринимателей) –
счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Брокером в уплату собственных тарифов
и тарифов третьих лиц.
14.1.10.2. для физических лиц – Справки о полученных доходах.
14.1.11. Иные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренного настоящим
Регламентом предоставляются Брокером только на основании двусторонних соглашений.
14.2. Раскрытие информации
23
14.2.1. Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным
заинтересованным лицам, предусмотрено в каком либо разделе Регламента осуществляется
Брокером путем публикации в сети Интернет по адресу: www.finans-invest.ru.
14.2.2. Помимо общего порядка Брокер может производить раскрытие информации иными
способами, в том числе путем предоставления информации сотрудниками Брокера по
телефону, рассылки адресных сообщений Клиентам по почте, электронной почте и
факсимильной связи, в соответствии с реквизитами, подтвержденными Клиентами.
14.2.3. В случае изменения текста настоящего Регламента или приложений к нему или иных
существенных условий обслуживания, раскрытие информации осуществляется Брокером
предварительно, не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до вступления в силу
изменений или дополнений. В особых случаях, предусмотренных в тексте Регламента,
раскрытие информации может производиться в иные сроки.
14.2.4. В соответствии с Федеральным законом от 5 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Брокер обязан предоставить
по требованию Клиента следующую информацию и документы:
14.2.4.1. копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг;
14.2.4.2. копию документа о государственной регистрации Брокера в качестве юридического
лица;
14.2.4.3. сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
14.2.4.4. сведения об уставном капитале, о размере собственных средств и резервном фонде
Брокера.
14.2.4.5. Указанные сведения, вместе с копиями документов их подтверждающих,
раскрываются в соответствии с пунктом 14.2. настоящего Регламента.
14.2.5. По запросу Клиента Брокер раскрывает иную информацию, предусмотренную
Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных
бумаг». За предоставление данной информации в письменном виде Брокер взимает плату, не
превышающую затрат на ее изготовление.
14.2.6. Подписание Клиентом Договора на Брокерское обслуживание означает, что Клиент
уведомлен о правах и гарантиях, предусмотренных Федеральным законом «О защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».
СТАТЬЯ 15. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
15.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по настоящему
Регламенту Стороны несут ответственность в соответствии с п.п. 15.2-15.9. настоящего
Регламента, при этом взыскание неустойки исключает заявление требований о возмещении
убытков. Взыскание неустойки не освобождает Стороны от исполнения обязательств по
настоящему Регламенту.
15.2. В случае несвоевременного перечисления Брокером денежных средств Клиента на
основании Распоряжения о возврате остатка денежных средств (Приложение №10) Клиента
и/или неполного перечисления Клиенту причитающихся ему денежных средств Брокер
уплачивает пени в размере 0,2 (Ноль целых две десятых) процента от несвоевременно и/или не
полностью выплаченной суммы за каждый календарный день просрочки.
15.3. В случае несвоевременной и/или неполной оплаты Клиентом причитающегося Брокеру
вознаграждения и расходов, понесенных Брокером при исполнении Поручений Клиента,
Клиент уплачивает Брокеру пени в размере 0,2 (Ноль целых две десятых) процента от
несвоевременно и/или не полностью оплаченной суммы за каждый календарный день
просрочки.
15.4. В случае задержки исполнения обязательств одной Стороной более чем на 30
(Тридцать) календарных дней другая Сторона имеет право отказаться от предоставления
брокерских услуг с предварительным уведомлением в письменном виде другой Стороны не
позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней, и взыскать убытки.
24
15.5. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение Поручений, если
сложившаяся на момент исполнения Поручения конъюнктура рынка не позволяет его
выполнить.
15.6. Брокер не несет ответственности перед Клиентом за неисполнение Поручений, в
результате сбоя в работе РТС (Российская торговая система), ММВБ (Московская
межбанковская валютная биржа), МФБ (Московская фондовая биржа), СПБ (Торговая
Система Фондовой Биржи «Санкт-Петербург»), а также из-за временного прекращения работы
соответствующего
реестродержателя,
депозитария,
кредитной
организации
или
несвоевременного выполнения ими операций.
15.7. Брокер не несет ответственность за возникновение сбоев и ошибок в работе Торгового
Интернет-терминала,
а
также
возможные
убытки,
причиненные
Клиенту
неработоспособностью программного обеспечения, которые возникли в результате ошибок
Клиента.
15.8. Брокер не несет ответственность за доступность и скорость передачи информации с
помощью Торгового интернет-терминала.
15.9. Клиент самостоятельно несет ответственность за нарушение требования ограничения
доступа к Торговому интернет-терминалу.
СТАТЬЯ 16. УСЛОВИЯ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ
16.1. Стороны обязуются обеспечивать соблюдение конфиденциальности информации,
полученной в ходе выполнения настоящего Регламента.
16.2. В случае нарушения одной из Сторон условий конфиденциальности, виновная Сторона
несет полную имущественную ответственность перед другой Стороной и возмещает ей
понесенные в связи с этим убытки.
16.3. В случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации,
Стороны могут предоставить информацию, являющуюся конфиденциальной, контрагентам,
государственным финансово-контрольным и правоохранительным органам только в части,
истребованной ими в установленном законодательством порядке.
СТАТЬЯ 17. ФОРС-МАЖОР
17.1. Сторона освобождается от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств по настоящему Регламенту, если это неисполнение явилось следствием
обстоятельств непреодолимой силы, которые Сторона не могла предвидеть или
предотвратить. К таким обстоятельствам относятся: наводнения, пожар, землетрясения и
иные явления природы, а также военные действия, акты или действия государственных
органов.
17.2. При наступлении обстоятельств, указанных в п.17.1. настоящего Регламента, Сторона
должна без промедления, но не позднее чем в течение 1 (Одного) рабочего дня со дня
наступления форс-мажорных обстоятельств, известить о них другую Сторону в письменной
форме и принять все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные
последствия, вызванные указанными форс-мажорными обстоятельствами.
СТАТЬЯ 18. ОТКАЗ ОТ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ
18.1. Отказ от предоставления брокерских услуг, возможен по инициативе любой из Сторон
с предварительным уведомлением другой Стороны не менее чем за десять рабочих дней до
предполагаемой даты отказа, за исключением случая, предусмотренного п.18.3 настоящего
Регламента.
18.2. Клиент вправе отказаться от предоставления Брокером услуг по настоящему
Регламенту на всех биржах, либо какой – либо отдельной бирже.
18.3. Брокер вправе отказаться от предоставления Клиенту услуг по настоящему Регламенту
на всех биржах либо какой – либо отдельной бирже без предварительного уведомления
25
Клиента в случае отсутствия на субсчете последнего средств в количестве достаточном для
погашения платежных обязательств в течение двух или более календарных месяцев со дня
возникновения указанных обязательств.
18.4. Отказ от услуг по настоящему Регламенту вступает в силу после исполнения сторонами
обязательств, возникших до получения уведомления об отказе, а также после окончания всех
необходимых расчетов.
СТАТЬЯ 19. ПРИМЕНИМОЕ ПРАВО, ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ СПОРОВ
19.1. Настоящий Регламент и все термины, используемые в нем, подлежат толкованию в
соответствии со статьей 2 настоящего Регламента и действующим законодательством
Российской Федерации.
19.2. Все споры и разногласия, возникающие между Сторонами по настоящему регламенту
или в связи с ним, разрешаются путем переговоров между Сторонами.
19.3. В случае возникновения споров при исполнении обязательств или реализации прав
Стороны принимают меры к их разрешению путем переговоров. При недостижении согласия,
споры между Сторонами разрешаются путем обращения в третейский суд Национальной
ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР). Если и в этом случае согласие между
Сторонами не достигнуто, спор переносится на рассмотрение в судебные органы Российской
Федерации – в соответствии с действующим гражданско-процессуальным законодательством
Российской Федерации.
СТАТЬЯ 20. НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ
20.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение
действующего налогового законодательства Российской Федерации.
20.2. Если в составе документов, предоставленных Клиентом Брокеру, отсутствуют сведения
о постановке Клиента на учет в налоговые органы РФ в качестве самостоятельного
плательщика налогов, то Брокер будет самостоятельно осуществлять ведение налогового
учета доходов Клиента, если такая обязанность будет установлена действующим
законодательством РФ. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ,
Брокер также осуществляет и взимание налогов по операциям, совершенным в соответствии с
условиями настоящего Регламента.
26