подходы к оценке и сертификации

ПОДХОДЫ К ОЦЕНКЕ И СЕРТИФИКАЦИИ ИНТЕГРИРОВАННЫХ СИСТЕМ
МЕНЕДЖМЕНТА.
Владимирцев А.В.,
Марцынковский Д.А.,
Степанов Р.В.,
Шеханов Ю.Ф.,
Эсмуханова Ж.Ж
ПЛАН СТАТЬИ
1. Введение. Интеграция как необходимое условие устойчивого развития организаций,
Выгоды от оценки/сертификации. Рост нематериальных активов за счет внедрения и
сертификации ИСМ.
2. Основные принципы интеграции в рамках предлагаемой модели ИСМ.
3. Процессная модель ИСМ.
4. Общие требования к ИСМ.
5. Требования в структурным элементам ИСМ.
6. Варианты оценки/сертификации ИСМ.
7. Оценка степени интегрированности СМ.
8. Заключение.
9. Использованная литература.
1. ВВЕДЕНИЕ.
Стратегической целью любого коммерческого предприятия является повышения
прибыли, а любой общественной или государственной организации – повышение
общественной полезности и социальной ценности. Всё это достигается только в условиях
устойчивого развития, необходимыми условиями которого являются:
• постоянное повышение удовлетворенности потребителей; постоянное
улучшение уровня качества продукции (услуг) и процессов организации;
• проведение инноваций;
• постоянное обучение персонала;
• создание "обучающейся организации" и др.
При этом, знания становятся ключевым фактором
успешного
корпоративного
менеджмента во всем мире.
Обучающаяся организация способна: изучать себя и окружающую среду,
затем, используя накопленные знания, изменяться и приспосабливаться,
Чтобы обеспечить упреждающее развитие по отношению к развитию потребностей
потребителей и вызовам конкурентов
для
достижения устойчивого развития
организации должны использовать современные технологии менеджмента, в том числе,
ориентированные на внедрение различных систем менеджмента (СМ) на основе
стандартов ИСО, включая интеграцию СМ. Предпосылками интеграции систем
менеджмента и появления интегрированных систем менеджмента (ИСМ) являются:
глобализация экономики; соблюдение баланса интересов заинтересованных сторон;
широкое применение международно-признанных стандартов на системы менеджмента,
внедрение двух и более систем менеджмента.
Однако надо условиться, что же мы понимаем под ИСМ? Под интегрированной системой
менеджмента (ИСМ) будем понимать совокупность не менее двух систем (подсистем)
менеджмента организации, ориентированных на различные заинтересованные стороны, и
как следствие, отвечающих требованиям/рекомендациям (национальных,
международных) стандартов (включая ТУ и др.) на системы менеджмента, имеющих
1
полностью или частично объединенные элементы, которые функционируют в
организации, как единое целое. Например, системы менеджмента качества (СМК),
системы экологического менеджмента (СЭМ) и системы менеджмента в области
профессиональной безопасности и охраны труда (СМПБОТ) ориентированы на различные
заинтересованные стороны:
• СМК (ISO 9001+ISO/TC16949+…) должна отвечать интересам потребителей и
поставщикам;
• СЭМ (ISO14001) должна отвечать интересам общества;
• СМПБОТ (OHSAS 18001) должна отвечать интересам работников. подрядчиков,
посетителей и общества.
Основные причины и преимущества внедрения ИСМ сводятся к следующему:
• более эффективное использование ресурсов за счет уменьшения затрат на
разработку, функционирование и сертификацию ИСМ по сравнению с
суммарными затратами при нескольких автономных СМ, а также за счет,
исключения дублирования процессов (например, при проведении внутреннего
аудита);
• большая согласованность действий внутри организации, усиливая тем самым
синергетический эффект;
• минимизация функциональной разобщенности в организации, возникающей при
разработке автономных СМ;
• снижение объема документов по сравнению с суммарным объемом документов в
нескольких автономных СМ;
• условия для уменьшения конфликтности и возможных противоречий между
вопросами, связанными с качеством, экологией и охраной труда и т.д.;
• улучшение имиджа организации;
• снижение непроизводственных затрат;
• достижение конкурентного преимущества;
• рост капитализации и рыночной стоимости предприятия за счет увеличения доли
нематериальных активов (НМА) по сравнению с материальными активами (МА).
Как известно, под нематериальными активами понимаются :
объекты интеллектуальной собственности. интеллектуальный капитал (отчеты по
НИР, ОКР, НД и др.;Know-How; патенты и др.)
• goodwill (деловая репутация).
• стоимость бренда.
• деловая культура и традиции организации.
• и, что очень важно в рамках рассматриваемой темы, уровень внутрифирменного
менеджмента, наличие эффективных и, в том числе сертифицированных, систем
менеджмента: СМК, СЭМ, СМПБОТ, ИСМ.
Статистика подтверждает, что с эволюцией бизнеса. Имеет место увеличение доли НМА
по сравнению с МА).
(1980-1985 г.г.): Капитал компании = 80% МА + 20% НМА
(2005-2007 г.г.): Капитал компании = 20% МА + 80% НМА
В перспективе доля МА промышленной организации будет неуклонно снижаться за счет
увеличения доли НМА:
(2012-2015 г.г.): Капитал компании = 10% МА + 90% НМА
(2020-2025 г.г.): Капитал компании = 5% МА + 95% НМА
2
Поэтому организациям должно быть выгодно внедрять СМ, проводить их интеграцию
для повышения доли НМА. Вот почему общемировая тенденция освоения стандартов
менеджмента – это, прежде всего,
освоение стандартов менеджмента и переход к
интегрированным системам менеджмента (ИСМ).
Устойчивое развития организации невозможно без постоянного улучшения менеджмента,
процессов, оптимизации ресурсов, а также без постоянного обучению персонала методам
менеджмента и инжиниринга качества.
Современные компании используют методы менеджмента качества [1-3].:
1) Lean Production (LP) или Lean Manufacturing (LM) -бережливое (щадящее)
производство), включающее (5S(6S)- CANDO; POKA-YOKE; TPM; SMED, борьба с
МММ; и др.);
2) Концепция “Six Sigma” (SS);
3) «Теория Ограничений» Голдратта - THEORY OF CONSTRAINTS (TOC).
4) Сочетание Lean Manufacturing и "Six Sigma»- LSS - ;
5) LP + SS + TOC;
6) 20 ключей менеджмента Ивао Кобаяси,
7) Kaizen И Kairyo;
8) Just In Time, Kanban;
9) Риск-Менеджмент;
10) Сбалансированная Система Показателей по Нортону иКаплану, Balanced Scorecard
(BSC);
11) Бенчмаркинг (Benchmarking);
12) Реинжиниринг Бизнес- Процессов (BPR) и др.
Современные компании используют методы инжиниринга качества [1-3].:
1. Статистические методы управления процессами SPC (Statistical Process Control);
2. Семь простых инструментов(7пр.); семь "новых" инструментов качества (7нов.) и
другие «семерки», 5 Why? (5-Почему?); 5W2H –Методы нахождения причин;
3. Robust Quality (RQ), Методы Тагути, включая Design Of Experiment (DOE)- факторное
планирование эксперимента;
4. Структурирование функций качества (СФК) -Quality Function Deployment (QFD);
5. Риск-менеджмент.
6. Анализ опасностей и оценка рисков; Анализ видов и последствий потенциальных
дефектов (Failure Mode and Effect Analysis (FMEA);
7. Аппарат индексов пригодности и воспроизводимости;
8. Аппарат «нечеткой логики» (Fuzzy logic) и др, которые могут эффективно
использоваться на всех на этапах жизненного цикла продукции .
Важным для эффективности рименение методов инжиниринга качества
на этапах жизненного цикла продукции
1. Маркетинг и изучение рынка (7пр.; 7нов.;СФК);
2. Проектирование и разработка продукции (Методы. Тагути; СФК; FMEA; CAE; др.);
3. Планирование и разработка процессов (Мет. Тагути; СФК; FMEA; SPC; др.);
4. Закупки (Выборочный статистический контроль; 7пр.; др.);
5. Производство или предоставление услуг (SPС; 7пр.; др.);
6. Проверки (SPС; 7пр.; 7нов.; др.);
7. Упаковка и хранение (7пр.; 7нов.; др.);
8. Реализация и распределение (7пр.; 7нов.; др.);
9. Установка и ввод в эксплуатацию (7пр; 7нов.; др.);
10. Техническая помощь и обслуживание (7пр.; 7нов.; др.);
11. Послепродажная деятельность (7пр.; 7нов.; др.);
3
12. Утилизация или переработка в конце полезного срока службы (7пр.; др.)
2. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ИНТЕГРАЦИИ В РАМКАХ
ПРЕДЛАГАЕМОЙ МОДЕЛИ ИСМ.
Организация – единый организм, который действует во имя бизнеса!
Поэтому все подсистемы менеджмента должны быть подчинены стратегическим целям
организации, и соответствовать принципам интеграции.
Принципы ИСМ разработаны на основе обобщения принципов, подходов, моделей,
изложенных в документах:
 ISO GUIDE 72, HB139, PAS 99, FD X 50-189, AC X-50-200, AS/NZS 4581 стандарты, регламентирующие интеграцию СМ.
 ISO 9000:2005 - принципы менеджмента качества;
 ИСО9001, ИСО 9004, ИСО 14001, ИСО 14004, OHSAS 18001, OHSAS 18002 и др.требования и рекомендации СМ.
 AS/NZS 4360 и др.- принципы управления рисками.
 ISO/TC 176 №544 - концепция процессного подхода.
 JIS Q9005 :2005 - принципы устойчивого развития.
 ИСО 9004 - подходы по постоянному совершенствованию.
 Модели национальных и международных премий по качеству.
 TQM (Всеобщее управление качеством) и др;
Перечислим основные принципы ИСМ
1. Баланс интересов заинтересованных сторон.
2. Лидерство руководства.
3. Вовлеченность персонала
(и постоянное обучение, создание обучающейся организации).
4. Соответствие законодательным и другим требованиям.
5.Подход, основанный на управлении рискам.
6.Процессный подход.
7.Системный подход к менеджменту.
8.Принятие решений, основанных на фактах.
9.Постоянное улучшение (и, где применимо, инновации).
Теперь рассмотрим сущность каждого принципа более подробно.
1 Принцип. Баланс интересов заинтересованных сторон.
Долгосрочный успех организации зависит от понимания, удовлетворения и
предвосхищения текущих и будущих потребностей и ожиданий ее потребителей, а также
от понимания и учета потребностей и ожиданий других заинтересованных сторон.
Организация и её заинтересованные стороны взаимосвязаны, отношения взаимной
выгоды повышают способность сторон создавать ценности.
Организация должна стремиться к обеспечению баланса интересов за счет постановки и
достижения соответствующих целей, учитывающих требования всех заинтересованных
сторон.
4
2 Принцип. Лидерство руководства.
Руководители (менеджеры)
должны обладать лидерскими качествами и активно
демонстрировать свою приверженность интегрированной системе менеджмента,
ориентированной на достижение общих целей организации.
Они должны создавать и поддерживать внутреннюю среду, в которой персонал может
быть полностью вовлечен в решение задач и достижение общих целей организации.
Высшие руководители (тор-менеджеры) вместе с руководителями (менеджерами) других
уровней организации должны обеспечивать:
- единство разрабатываемых в организации стратегических и тактических целей с учетом
законодательных и нормативных требований и интересов всех заинтересованных сторон,
- достижение поставленных целей в срок,
постоянное улучшение процессов в рамках процессного и системного подходов,
- получение добавленной ценности.
3 Принцип. Вовлеченность персонала.
Работники всех уровней составляют основу организации, ее главный ресурс и ценность и
их полное вовлечение дает возможность организации с выгодой использовать их
способности.
Непрерывное выявление потребностей в подготовке, развитие компетентности,
повышение мотивации и проявление заботы о персонале – главное условие выгодного
использования способностей работников выполнять установленные требования и
достигать запланированных результатов.
Постоянное обучение является основой для результативного и эффективного улучшения
и внедрения инновационных процессов и представляет основу для формирования
обучающейся организации.
4 Принцип. Соответствие законодательным и другим требованиям.
В рамках ИСМ должны выполняться все законодательные и другие требования,
относящиеся к подсистемам менеджмента.
5 Принцип. Подход, основанный на управлении рискам.
Любая организация функционирует в условиях, которые характеризуются различными
внутренними и внешними факторами влияния на ее деятельность, что оказывает
соответствующее воздействие на степень достижения поставленных целей. Управление
рисками позволяет с выгодой использовать положительные возможности и
минимизировать вероятность возникновения нежелательных событий.
6 Принцип. Процессный подход.
Для эффективного достижения поставленных целей руководство должно, основываться на
понимании специалистами сути выполняемой работы, определить те виды деятельности,
которые приносят дополнительную ценность, обеспечить их соответствующими
ресурсами и реализовывать в контролируемых условиях. Желаемый результат достигается
эффективнее, когда деятельность и соответствующие ресурсы управляются как процесс.
7 Принцип. Системный подход к менеджменту. Выявление, понимание и менеджмент
взаимосвязанных процессов как системой вносят вклад в результативность и
эффективность организации при достижении ее целей. Руководство организации должно
использовать ИСМ как основной инструмент для достижения целей. В свою очередь,
ИСМ рассматривается как комплекс взаимосвязанных процессов, менеджмент которых
осуществляют во имя постоянного улучшения по общему методу: «планируй – реализуй –
контролируй (измеряй) – анализируй и улучшай».
5
8 Принцип.. Принятие решений, основанных на фактах. Деятельность руководства на
различных уровнях организации неразрывно связана с принятием управленческих
решений. Эффективность этих решений основывается на понимании сути и конкретики
выполняемой работы, а также анализе своевременных, полных и объективных данных и
информации о результатах.
9 Принцип. Постоянное улучшение.
Постоянное улучшение деятельности организации в целом следует рассматривать как
неизменную цель организации. При этом, для перехода на новый уровень развития,
зачастую, требуется скачок, резкое улучшение, которое достигается разными путями, в
том числе, за счет инноваций. Улучшение, инновацию рекомендуется применять к:
продукции, процессам, организационной структуре, системе менеджмента, человеческим
аспектам и культуре.
3. ПРОЦЕССНАЯ МОДЕЛЬ ИСМ.
Методологическую базу для модели ИСМ составили документы [4-11].
Международные стандарты ИСО 9001, ИСО 14001, OHSAS 18001 и другие являются
общепризнанным мерилом конкурентоспособности и инвестиционной привлекательности
организаций, а соответствующие сертификаты - их "визитной карточкой" на
международном рынке.
все эти подсистемы менеджмента (локальные системы менеджмента) ориентированы на
различные заинтересованные стороны.
Однако в рамках ИСМ могут быть применены и другие СМ (подсистемы). Ниже
приводится перечень ( неполный) различных систем менеджмента, построенных на
основе контрактных стандартах, Следует подчеркнуть, что
ИСМ могут строиться на основе как контрактных, так и неконтрактных стандартов,
однако в данной статье вариант с неконтрактными стандартами не рассматривается:
1.СМ качества (СМК): МС ИСО 9001(и национальные аналоги);
2.СМ (экологического) (СЭМ) : МС ИСО 14001 (и национальные аналоги);
3.СМ в области профессиональной безопасности и охраны труда (СМПБОТ):OHSAS
18001;
4.СМ качества и безопасности пищевых продуктов: МС ИСО 22000;
5.СМ качества в автомобилестроении: ИСО/ТУ 16949;
6.СМ качества в железнодорожном транспорте: IRIS. Международный стандарт
железнодорожной отрасли. Всеобщая система менеджмента бизнеса для
железнодорожной отрасли.
7.СМ СТО ГАЗПРОМ 9001, ч.1,2, СТО ГАЗПРОМ 9004 ч.1-6 .
8.СМ качества в авиационной промышленности: AS 9100;
9.СМК в нефтяной, нефтехимической и газовой отраслях промышленности. Требования к
организациям, занимающимся поставкой продукции и оказанием услуг: ИСО/ТУ 29001;
10.СМ в области информационной безопасностисти: МС ИСО 27001, ИСО 17799;
11.СМ качества в области телекоммуникаций: TL 9000 ;
12.СМ качества в производствеве медицинских изделий: ИСО 13485, ИСО 14971;
13.СМ по лесоустройству (Система лесоуправления):SRR-STD-RUS-01:06;
14.СМ социальной ответственности: SA 8000, ИСО 26000 (проект);
15.СМ социальной отчетности: АА1000 и др.
Область применения модели ИСМ
6
 Представленная модель предназначена для предприятий, заинтересованных во
внедрении ИСМ, включающей две и более системы (подсистемы) менеджмента,
основанных на стандартах или технических условиях.
 Предложенная методология может быть применена к любым организациям,
независимо от их размера и формы собственности.
 Предлагаемая модель интеграции должна использоваться в сочетании с
применимыми стандартами систем менеджмента (например, ISO 9001+ ISO/TS
16949, ISO 14001, OHSAS 18001и др.), так как, по существу, представленные в ней
требования являются дополняющими к специфическим требованиям того или
иного локального стандарта, ориентированного на ту или иную заинтересованную
сторону.
 Соответствие ИСМ требованиям только данному стандарту не гарантирует
соответствие любым другим стандартам или техническим условиям.
 Предлагаемая модель интеграции не применима к организациям, у которых
система менеджмента базируется только на одном стандарте функционирования,
т.е. сориентирована на интересы только одной заинтересованной стороны
(потребители, или акционеры, или персонал).
Архитектура модели ИСМ складывается из общих требований и требований к
структурным элементам, которые представляют собой базовую (горизонтальную) часть
фигуры на рис 1. Вертикальные элементы представляют собой частные(специфические)
требования локальных подсистем, входящих в ИСМ.
В соответствии с руководством ISO GUIDE 72:2001 «Руководящие положения для
обоснования и развития стандартов системы менеджмента» базовая (оризонтальная)
часть фигуры (рис1) представляет собой сочетание шести блоков:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Политика;
Планирование;
Внедрение и функционирование;
Оценка показателей деятельности;
Улучшение;
Анализ со стороны руководства,
которые определяют группы структурных элементов
охваченных циклом PDC(S)A (Рис. 2).
Модель ИСМ, ориентированная на удовлетворение требований всех заинтересованных
сторон представлена на рис. 3.
Модель ИСМ описана: в нормативном документе РР «Правила по оценке ИСМ» и в
книге [12].
7
8
Другие системы менеджмента
Система менеджмента
информационной безопасности
(ISO/IEC 27001)
Системы менеджмента
безопасности пищевых продуктов
(ISO 22000)
Система менеджмента качества
(ISO 9001; ISO/TS 16949)
Система менеджмента профессиональной
безопасности и охраны труда
(OHSAS 18001)
Система экологического менеджмента
(ISO 14001)
Архитектура интеграции
Частные (специфические) требования
локальных СМ
Принципы и походы к ИСМ. Общие требования и требования
к структурным элементам ИСМ
Рис.1 Архитектура интеграции
9
5.6.1 Общие положения
5.6.2 Корректирующие,
предупреждающие
действия, мероприятия
по улучшению
5.7.1 Общие положения
5.7.2 Входные данные
5.7.3 Выходные данные
5.6 Улучшение
5.7Анализ со
стороны руководства
ИСМ
5.2 Политика
5.3 Планирование
5.1
ОБЩИЕ
ТРЕБОВА
НИЯ
5.5.1 Мониторинг и
измерения
5.5.2 Оценка соответствия
5.5.3 Внутренний аудит
5.5.4 Управление
несоответствиями
Рис.2
5.5 Оценка
показателей
деятельности
5.4 Внедрение и
функционирование
5.4.1 Управление
деятельностью
5.4.2 Менеджмент
ресурсов
5.4.3 Требования к
документации
5.4.4 Обмен
информацией
ТРЕБОВАНИЯ К СТРУКТУРНЫМ ЭЛЕМЕНТАМ ИСМ
ТРЕБОВАНИЯ К СТРУКТУРНЫМ ЭЛЕМЕНТАМ ИСМ
ТРЕБОВАНИЯ
К СТРУКТУРНЫМ ЭЛЕМЕНТАМ
5.2 Политика
5.3.1
Идентификация и
оценка аспектов,
воздействий и
рисков
5.3.2
Идентификация
законодательных и
отраслевых
требований
5.3.3 Цели
5.3.4 Планирование
управления рисками
5.3.5 Планирование
действий в
ТРЕБОВАНИЯ
К СТРУКТУРНЫМ ЭЛЕМЕНТАМ
ИСМ
10
ТРЕБОВАНИЯ
К СТРУКТУРНЫМ
ЭЛЕМЕНТАМ ИСМ
ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ С ЗС
5.6 Улучшение
5.7Анализ со
стороны руководства
5.2 Политика
5.3 Планирование
ИСМ
ТРЕБОВАНИЯ
5.1
ОБ
5.5 Оценка
показателей
деятельности
5.4 Внедрение и
функционирование
ИНФОРМАЦИЯ ОБ
УДОВЛЕТВОРЕННОСТИ ЗС
ПРОДУКЦИЯ,
СОСТОЯНИЕ
ОКРУЖАЮЩЕЙ
СРЕДЫ,
ОХРАНЫ ТРУДА
И ДР. (ДОБАВЛ.
ЦЕННОСТЬ)
УДОВЛЕТВОРЕННОСТЬ
ЗАИНТЕРЕСОВАННЫХ СТОРОН (ЗС)
ЗАИНТЕРЕСОВАННЫЕ
СТОРОНЫ (ЗС): ПОТРЕБИТЕЛИ, ПЕРСОНАЛ,
ОБЩЕСТВО, АКЦИОНЕРЫ, РЕГУЛИРУЮЩИЕ
ИНСТАНЦИИ И ДР.
МОДЕЛЬ ИСМ
Рис.3
11
4. ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К ИСМ.
В рамках предлагаемой модели ИСМ определены:
 4 группы общих требований;
 20 групп требований к структурным элементам, которые распределены по 6
разделам:
Четыре группы общих требований:
1. Определить область применения ИСМ и стандарты, которые будут приняты в
качестве критериев для функционирования СМ, подлежащих интеграции.
2. Определнть, разработать, документировать, внедрить, поддерживать в рабочем
состоянии и постоянно улучшать ИСМ.
3. Для соответствия своим политике и целям, организация должна:
• идентифицировать аспекты, опасности и риски, которыми необходимо
управлять;
• идентифицировать процессы, необходимые для внедрения,
функционирования, поддержания в рабочем состоянии и постоянного
улучшения ИСМ, и их применение в организации;
• определить последовательность и взаимодействие этих процессов, и
возможность их интеграции;
• определить критерии и методы, необходимые для обеспечения
результативного функционирования и управления этими процессами;
• обеспечить наличие ресурсов (в том числе ответственного и компетентного
персонала) и информации, необходимой для поддержки функционирования
и мониторинга этих процессов;
4. Процессы ИСМ, переданные на аутсорсинг, должны управляться.
5. ТРЕБОВАНИЯ К СТРУКТУРНЫМ ЭЛЕМЕНТАМ ИСМ.
В модели ИСМ были определены 20 групп требований к структурным элементам,
сгруппированных вокруг шести базовых элементов.
 5.2 ПОЛИТИКА
 5.3 ПЛАНИРОВАНИЕ
 5.3.1Идентификация и оценка аспектов, воздействий и рисков
 5.3.2Идентификация законодательных и других применимых требований
 5.3.3Цели
 5.3.4Планирование управления рисками
 5.3.5Планирование действий в чрезвычайных ситуациях
 5.3.6Организационная структура, функции, ответственность и полномочия
 5.4 ВНЕДРЕНИЕ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ
 5.4.1Управление операциями
 5.4.2Менеджмент ресурсов
 5.4.3Требования к документации
 5.4.4Обмен информацией
 5.5 ОЦЕНКА ПОКАЗАТЕЛЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
 5.5.1Мониторинг и измерение
 5.5.2Оценка соответствия
 5.5.3Внутренний аудит
 5.5.4Управление несоответствиями
 5.6 УЛУЧШЕНИЕ
 5.6.1Общие положения
 5.6.2Корректирующие, предупреждающие действия, мероприятия по улучшению
13




5.7 АНАЛИЗ СО СТОРОНЫ РУКОВОДСТВА
5.7.1Общие положения
5.7.2Входные данные
5.7.3Выходные данные.
Соотношение пунктов требований предлагаемой модели ИСМ и пунктов требований
других стандартов, входящих в ИСМ; ИСО 9001, ИСО 14001, OHSAS 18001, ISO/IEC
27001, ИСО 22000, ISO/IEC 20000, PAS 99:2006.
Пункт Правил РР по Пункт пункт
Пункт
оценке ИСМ
PAS-99: ИСО
ИСО
2006
9001:2000 14001:200
4
Пункт
OHSAS
18001:200
7
Пункт
ISO/IEC
20000:200
5
Пункт
ISO/IEC
27001:200
5
Пункт
ISO
22000:200
5
5.1 Общие
требования
5.2 Политика
системы
менеджмента
5.3 Планирование
5.3.1 Идентификация
и оценка аспектов,
воздействий и
рисков
5.3.2 Идентификация
законодательных и
других требований
5.3.3 Цели
5.3.4 Планирование
управления рисками
5.3.5 Планирование
действий в
чрезвычайных
ситуациях
5.3.6
Организационная
структура, функции,
обязанности и
полномочия
5.4 Внедрение и
функционирование
5.4.1 Управление
деятельностью
5.4.2 Менеджмент
ресурсов
4.1
4.1
4.1
4.1
3
4.1, 4.2
4.1
4.2
5.1, 5.3
4.2
4.2
3.1, 4.4.1 5.1
5.1, 5.2
4.3
4.3.1
4.3
5.2, 5.4.2, 4.3.1
7.2.1,
7.2.2
4.3
4.3.1
4.1
4.1(f),
4.2(d)
5.3
5.3, 7.1,
7.2, 7.3,
7.4
4.3.2
5.3 (b),
7.2.1 (c)
4.3.2
4.3.2
4.3.3
4.3.1
5.4.1
5.4.2
4.3.3
4.3.3
4.3.3
4.3.3
4.1(b), 5.0 4.2.2
7.5, 7.6
4.3.3
4.4.7
4.4.7
8.2
3.3, 5.7,
7.10,
7.10.4
4.3.5
8.3,
6.3,6.4,
8.5.2,
8.5.3,
5.5
4.4.1
4.4.1
4.2
4.2.2
5
4.4
7
4.4
4.4
4.4.1
7
4.4.6
4.4.6
4.2, 6.0
4.4.2
4.4.2
6
4.4.1,
4.4.2
4.4.1,
4.4.2
3.1, 3.3
5.2.1,
5.2.2
5.4.3 Требования к
документации
4.4.3
4.2
4.4.4,
4.4.5,
4.5.4
4.4.4,
4.4.5,
4.5.4
3.2
4.3
7.7, 7.8,
7.9
5.1, 5.3,
5.4, 5.5,
6.1, 6.2
4.2
4.2
4.2
4.2.1 (b2) 7.2.3
14
5.4.4 Обмен
информацией
4.4.4
4.4.3
3.1 (b), 7
4.2.4 (с)
5.6
4.5
5.5.3,
4.4.3
7.2.3, 5.3
(d), 5.5.1
4.5
5.5 Оценка
показателей
деятельности
5.5.1 Мониторинг и
измерение
5.5.2 Оценка
соответствия
5.5.3 Внутренний
аудит
5.5.4 Управление
несоответствиями
5.6 Улучшение
5.6.1 Общие
положения
5.6.2
Корректирующие,
предупреждающие
действия и
мероприятия по
улучшению
5.7 Анализ со
стороны руководства
5.7.1 Общие
положения
5.7.2 Входные
данные
5.7.3 Выходные
данные
4.5.1
8.1
4.5.1
4.5.1
4.3
4.2.3
4.5.2
8.2.4
4.5.2
4.5.2
4.3
4.2.3
7.6.4,
7.6.5, 8.3
8.4.3
4.5.3
8.2.2
4.5.5
4.5.5
4.3
6
8.4.1
4.5.4
8.3
4.5.3
4.5.3
4.3
4.2.4
7.6.5, 7.10
4.6
4.6.1
8.5.1
4.5.3
4.5.3
4.4
4.2.4, 8.1 8.1, 8.5
4.6.2
8.5.2,
8.5.3
4.5.3
4.5.3
4.2.4 (b),
8.2, 8.3
4.5.3, 8.2, 8.2
8.3
4.7
5.6
4.6
4.6
4.7.1
5.6.1
4.6
4.6
3.1 (g)
7.1
5.8, 8.5.2
4.7.2
5.6.2
4.6
4.6
7.2
5.8.2
4.7.3
5.6.3
4.6
4.6
7.3
5.8.3
6. ВАРИАНТЫ ОЦЕНКИ/СЕРТИФИКАЦИИ ИСМ.
РР выполняет заявки по оценке/сертификации ИСМ в следующих двух случаях при
обязательном выполнении следующих условий:
1) при интеграции организацией нескольких подсистем (например: любое сочетание
двух или более стандартов ИСО 9001, ИСО 14001, OHSAS 18001 или др.),
ориентированных на различные группы заинтересованных сторон. В этом случае заявки
в РР подаются на сертификацию подсистем (ПС) по соответствующим программам
сертификации РР и на сертификацию ИСМ по требованиям НД РР «Правила по оценке
интеграции СМ».
2) при интеграции организацией нескольких уже ранее сертифицированных подсистем.
В этом случае заявка в РР подаются на сертификацию/оценку ИСМ по требованиям НД
РР «Правила по оценке интеграции СМ», при этом аудиторами будут оцениваться
степень интегрированности ИСМ, общие принципы, подходы и соответствие
требованиям к ИСМ, установленные в НД РР «Правила по оценке интеграции СМ».
В первом случае, при успешной сертификации подсистем (СМК, СЭМ, СМПБОТ или др.)
и ИСМ, процедурами РР предусматривается выдача сертификатов соответствия РР и
15
IQNet: ISO 9001:2000, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007 или др. и сертификаты
соответствия РР и IQNet на ИСМ. Сертификат соответствия РР на ИСМ выдается, если
организация подтвердила степень интеграции не ниже средней. Если в процессе аудита
выявлена низкая степень интеграции, но аудит всех подсистем прошел успешно, то
выдаются сертификаты на подсистемы и отчет об оценке ИСМ, содержащий проблемные
области и возможности улучшения ИСМ.
Во втором случае (когда сертифицируется/оценивается только ИСМ), при успешной
сертификации ИСМ процедурами РР предусматривается выдача сертификатов
соответствия РР и IQNet на ИСМ. Сертификат соответствия РР на ИСМ выдается, если
организация подтвердила степень интеграции не ниже средней. Если в процессе аудита
выявлена низкая степень интеграции, то организации выдаются отчет об оценке ИСМ,
содержащий проблемные области и возможности улучшения ИСМ. Отчет об оценке ИСМ
выдается также в том случае, если организация заявлялась не на сертификацию, а на
оценку ИСМ.
Во время аудита ИСМ по первому варианту аудиторы РР проверяют соответствие
процессов и элементов каждой подсистемы ИСМ (СМК, СЭМ, СМПБОТ или др.)
требованиям заявленных стандартов, а также выполнение принципов интеграции и
соответствие требованиям НД РР «Правила по оценке интеграции СМ».
По второму варианту аудиторы РР проверяют только выполнение принципов интеграции
и соответствие требованиям РР «Правила по оценке интеграции СМ».
Однако и в первом и во втором случаях аудиторы через проверку выполнения
требований к ИСМ оценивают и степень выполнения принципов интеграции. Связь
принципов интеграции и требований модели приводится в таблице.
Таблице
Принципы ИСМ
Номера пунктов требований модели ИСМ
Баланс интересов заинтересованных 5.2, 5.3.2, 5.3.6, 5.4.2, 5.7.2
сторон
Лидерство руководства
5.1, 5.2, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 5.3.4, 5.3.5, 5.3.6,
5.4.1, 5.4.2, 5.4.4, 5.5.1, 5.5.2, 5.5.3, 5.6.1, 5.7.1,
5.7.3
Вовлеченность персонала
5.3.6, 5.4.2, 5.4.4, 5.6
Соответствие
законодательным
и 5.1.1, 5.1.4, 5.2, 5.3.2, 5.3.3, 5.3.4, 5.5.2, 5.5.4,
другим требованиям
5.7.2
Подход, основанный на управлении 5.1.3, 5.3.1, 5.3.2, 5.3.3, 5.3.4, 5.3.5, 5.4.1, 5.5.4,
рисками
5.7.1
5.1.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.5.1, 5.5.4, 5.6.2, 5.7.1
Процессный подход
Системный подход к менеджменту
5.1.2, 5.3.6 5.4.3, 5.5.3, 5.7.1
Принятие решений, основанных на 5.3.1, 5.3.2, 5.4.3, 5.5.1, 5.5.2 5.5.3, 5.7.2
фактах
Постоянное улучшение
5.2, 5.3.3, 5.3.4, 5.3.5, 5.5.4, 5.6.1, 5.6.2, 5.7.1,
5.7.2, 5.7.3
В сертификате соответствия РР на ИСМ перечисляются сертификаты на подсистемы
(СМК, СЭМ, СМПБОТ или др.), записывается степень соответствия ИСМ принципам
интеграции систем менеджмента и требованиям НД РР «Правила по оценке интеграции
СМ».
7. ОЦЕНКА СТЕПЕНИ ИНТЕГРИРОВАННОСТИ СМ.
16
В рамках классификации степеней
градации: малая, средняя, высокая.
интегрированности
СМ предложена следующие
Для определения степени интегрированности предлагается
критерии:
использовать
следующие
Малая степень интегрированности ИСМ:
• Политики гармонизированы в рамках каждой подсистемы (ПС) или
сформулирована общая политики для ИСМ;
• Подсистемы созданы, но функционируют независимо друг от друга;
• Имеются отдельные руководства для каждой ПС;
• Процедуры управления документацией, записями, по внутреннему аудиту,
управлению несоответствиями, по корректирующим и предупреждающим
действиям различны для каждой из ПС;
• Единый комплект основной документации не создан; Различные подходы в
управлении документацией по каждой ПС;
• Различные лица являются представителями руководства по различным ПС;
• Механизм планирования различен для каждой ПС;
• Внутренние аудиты проводятся отдельно по каждой СМ;
• Анализ со стороны руководства проводится отдельно по каждой ПС;
• Подходы к улучшению различны в каждой ПС;
• При управлении деятельностью (процессом), в рамках каждой ПС, методология
PDC(S)A не используется;
• При управлении деятельностью (процессом), в рамках каждой ПС, методология
управления рисками не используется;
• Высокая осведомленность персонала по всем внедренным ПС, но низкая
осведомленность по ИСМ.
Средняя степень интегрированности ИСМ:
• Сформулирована общая политика для ИСМ.
• Имеет место частичное объединение ПС (например, двух ПС из трех);
• Имеется общее для нескольких ПС руководство (например, для двух ПС из трех);
• Процедуры управления документацией и записями гармонизированы для ИСМ;
остальные процедуры по внутреннему аудиту, управлению несоответствиями, по
корректирующим и предупреждающим действиям частично объединены
(например, для двух ПС из трех);
• Имеется тенденция к созданию единого комплекта основной документации;
• Имеется представитель руководства для нескольких ПС (например, для двух ПС из
трех) или имеется координатор, объединяющий работу нескольких
представителей по отдельным ПС ;
• Механизм планирования по ПС имеет тенденцию к объединению;
• Внутренние аудиты частично объединяются (например, для двух ПС из трех);
• Анализ со стороны руководства проводится одновременно по нескольким ПС
(например, по двум ПС из трех);
Высокая степень интегрированности ИСМ:
• Сформулирована общая политики для ИСМ;
• Имеет место объединение всех ПС в ИСМ.
• Имеется общее руководство для ИСМ;
17
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Процедуры управления документацией, записями, по внутреннему аудиту,
управлению несоответствиями, по корректирующим и предупреждающим
действиям едины в рамках ИСМ;
Единый комплект основной документации в рамках ИСМ;
Имеется единый координатор ИСМ, который использует единые подходы для всех
ПС;
Механизм планирования един для всех ПС и полностью гармонизирован;
Внутренние аудиты проводятся в рамках ИСМ;
Анализ со стороны руководства проводятся в рамках ИСМ;
Подходы к улучшению являются общими для всех ПС;
При управлении деятельностью (процессом), в рамках каждой ПС, используется
методология PDC(S)A;
При управлении деятельностью (процессом), в рамках каждой ПС, используется
методология управления рисками;
Высокая осведомленность персонала по всем внедренным ПС (ИСМ).
8. ЗАКЛЮЧЕНИЕ.
В настоящее время имеются объективные предпосылки к интеграции СМ, которые
обусловлены внутренними потребностями предприятий и требованиями рынка.
Благодаря синергетическому эффекту ИСМ позволяют предприятию получить
дополнительные выгоды.
Для успешной интеграции систем менеджмента следует обеспечить:
 приверженность высшего руководства, в первую очередь, руководителя
предприятия в рамках внедрения ИСМ ;
 внедрение и соблюдение общих принципов ИСМ в управлении
деятельностью предприятия:
1. Баланс интересов заинтересованных сторон.
2. Лидерство руководства.
3. Вовлеченность персонала
(и постоянное обучение, создание обучающейся организации).
4. Соответствие законодательным и другим требованиям.
5.Подход, основанный на управлении рискам.
6.Процессный подход.
7.Системный подход к менеджменту.
8.Принятие решений, основанных на фактах.
9.Постоянное улучшение (и, где применимо, инновации).
 выполнение общих требований к ИСМ и частных требований отдельных
подсистем, входящих в ИСМ.
9. ИСПОЛЬЗОВАННАЯ ЛИТЕРАТУРА.
18
1. Владимирцев А.В., Шеханов Ю.Ф. Принцин постоянного улучшения в проектах
МС ИСО семейства 9000:2000// Методы менеджмента качества. - 2000. - № 10,
С.4 – 8;
2. ВладимирцевА.В., Марцынковский О.А., Шеханов Ю.Ф. Системы менеджмента
качества и процессный подход.// Методы менеджмента качества. - 2001. – № 2.,
С. 4 – 7;
3. ВладимирцевА.В., Марцынковский О.А., Шеханов Ю.Ф. «Еще раз о внедрении
процессного подхода в системах менеджмента качества»// Стандарты и
качество. - 2002. - № 8.
4. ISO GUIDE 72:2001. “Guidelines for the justification and development of
management system standards”.«Руководящие положения для обоснования и
развития стандартов системы менеджмента»;
5. AS/NZS 4581:1999. “Management system integration – guidance to business,
government and community organizations”;
6. HB 139-2003 - Guidance on integrating. the requirements of quality, environment,
and health and safety management system standards. Руководство по интеграции.
требования стандартов по СМК, СЭМ, СМПБОТ;
7. FD X 50-189. AFNOR. Системы менеджмента - руководящие указания по
интеграции. 2003);
8. AC X-50-200. AFNOR.«ИСМ. Хорошая практика и данные, полученные из
опыта». 2003);
9. PAS 99:2006. “Specification of common management system requirements as a
framework for integration” (Технические условия по общим требованиям к
системам менеджмента как основа для их интеграции).
10. ISO/TC 176 №544 - “ Guidance on the concept and use of the process approach for
management systems ”.Руководство по концепции и использованию процессного
подхода в СМ.
11. Руководство по риск-менеджменту / Д.А. Марцынковский, А.В. Владимирцев,
О.А. Марцынковский; Ассоциация по сертификации «Русский Регистр» Санкт-Петербург: Береста, 2007.
12. Руководство к интеграции систем менеджмента / Д.А. Марцынковский, А.В.
Владимирцев, О.А. Марцынковский. Ассоциация по сертификации «Русский
Регистр» - Санкт-Петербург: Береста, 2008.»
19