Finmeccanica Business Case

Lexis Diligence:
The Finmeccanica Business Case
Gandolfo Iacono
General Director
LexisNexis Russia & Eastern Europe
Виды корпоративного мошенничества
Внутрикорпоративное
мошенничество
Незаконное
присвоение активов
Заведомо ложная
информация
Коррупция
Конфликт
интересов
Личные выгоды
Откаты
Взяточничество
Коррупция
Откаты
Личные выгоды
Взяточничество и вымогательство
Взяточничество
Откаты сотрудникам поставщиком в
обмен на получение поставщиком
благоприятного режима.
Сговор с клиентами и / или
поставщиками.
Вымогательство
Выплата агентских платежей,
«подмазывающих» платежей или
взяток в целях заключения сделки.
Продажа сотрудником имущества
компании по цене ниже рыночной для
получения отката или продажи имущества
обратно в компанию по более высокой
цене в будущем.
Покупка недвижимости по цене,
превышающей рыночную, в обмен на
откаты.
Инсайдерская торговля
(использование бизнесинформации, не предназначенной
для обнародования, для
получения личных выгод от
торговли на финансовых рынках).
Осуществление сотрудником
собственных консультаций для
личной выгоды (конфликт
интересов).
Передача знаний к конкуренту
сотрудником, который намерен
перейти в компанию конкурента.
Вымогательство (предложение
уберечь кого-то от приченения
вреда в обмен на деньги или
иное вознаграждение).
Получение или выплата в целях
получения/неполучения
коммерческих отношений или
транзакций.
Платежи чиновникам для
получения выгоды (например,
например таможенников,
налоговых инспекторов).
Сомнительная деятельность,
например, сговор или установление
уровня цен.
Шантаж (предложение сохранить
конфиденциальную информацию
от огласки в обмен на деньги или
иное вознаграждение).
Due Diligence. Снижение рисков.
Tender check
Risk
Mitigation
Company Check
Person Check
Проверка партнеров, посредников и агентов
Какие проверки нужно сделать?
Идентификация и верификация
Источники
Полное название партнерской организации, адрес
регистрации, регистрационный номер или его аналог
Анкета бизнес-партнера
Проверка по местному реестру
Информация о собственниках и бенефициарах
партнерской компании, о дочерних и совместных
компаниях
Анкета бизнес-партнера
Проверка по местному реестру
Список директоров партнерской компании и ее
других работников, которые будут оказывать услуги
организации. Их резюме, гражданство, связи с
политическими лицами, необходимые
документальные подтверждения, а также
информация о других компаниях, с которыми они
взаимодействовали
Информация о других клиентах или бизнеспартнерах, с которыми проверяемая компания
постоянно ведет бизнес (особенно госчиновники и
государственные органы). Как были заключены эти
сделки?
Анкета бизнес-партнера
Проверка по местному реестру
Информация из СМИ
Анкета бизнес-партнера
Информация из СМИ
Проверки по местным бизнесобъединениям и посольствам
Листы наблюдения и списки PEP
Source: Extracts from Due diligence: know your business partners (Reed Smith): Serious
Economic Crime: A boardroom guide to prevention and compliance (UK Serious Fraud
Office)
Проверка партнеров, посредников и агентов
Какие проверки нужно сделать?
Идентификация и верификация
Источники
Финансовая информация, в том числе банковские
счета и годовые отчеты, а также информация о
несостоятельности/банкротствах бизнес-партнера и
его директоров.
Анкета бизнес-партнера
Проверка по местному реестру
Проверка по новостям
Информация о судебных разбирательствах или
расследованиях в отношении бизнес-партнера или
его ключевых работников. Особенное внимание
следует уделить коррупционным инцидентам.
Анкета бизнес-партнера
Проверка судебной истории
Проверка по новостям
Точная информация о взаимоотношениях, которые
планируется наладить с бизнес-партнером. Какие
услуги он будет оказывать, кто и как будет оказывать
эти услуги, и как будет рассчитываться
вознаграждение бизнес-партнера.
Анкета бизнес-партнера
Проверка договора
Какие антикоррупционные процедуры проводит
бизнес-партнер, и проводит ли он их вообще.
Проводит ли он due diligence своих партнеров?
Анкета бизнес-партнера
Source: Extracts from Due diligence: know your business partners (Reed Smith): Serious
Economic Crime: A boardroom guide to prevention and compliance (UK Serious Fraud
Office)
Tender – Due Diligence
Идентификация и верификация
Источники
Проведение процедур внутренних проверок
Внутренние источники
Определение средней цены с использованием
информации из сходных источников
Проверка тендерной информации
Поиск по медиа источникам
Участники тендера: изучение бэкграунда и истории
тендера
Проверка компании
Проверка физическизх лиц
Внедрение целостного процесса due diligence
Проверка организации
CASE FILE
Идентификация
Сбор информации о партнере
Проверка списков санкций
Внутренние и внешние списки
Списки
санкций
Собственники
и
бенефициары
Структура
группы
Внутренние
черные
списки
Другие
черные
списки
Учредительные
документы
Аннотация
и аудит
Аннотация
и аудит
Оценка рисков
Верификация
Быстрая проверка due
diligence
ДАЛЕЕ Y/N?
Верификация
Углубленная проверка
due diligence
Поиск в
интернете
Поиск по
базам
компаний и
лиц
Аннотация
и аудит
ИЛИ
Негативные
новости
Списки
PEP
Аннотация
и аудит
Судебная
история
ДАЛЕЕ Y/N?
МОНИТОРИНГ
Списки
санкций
Внутренние
черные
списки
Другие
черные
списки
Списки
PEP
Негативные
новости
8
8 8
Внедрение целостного процесса due diligence
Проверка физического лица
CASE FILE
Идентификация
Сбор данных о партнере
Аннотация
Проверка санкций и PEP-листов
Внешние и внутренние списки
Списки
санкций
Идентификационные
документы
Источники
богатства
Внутренние
черные
списки
Другие
черные
списки
и аудит
Списки PEP
Аннотация
и аудит
ОЦЕНКА РИСКОВ
Верификация
Быстрая проверка due diligence
ДАЛЕЕ Y/N?
Верификация
Углубленная проверка
due diligence
Идентификация,
верификация
Поиск в
интернете
База данных
по
физическим
лицам
Аннотация
и аудит
ИЛИ
Негативные
новости
Биографии
Аннотация
и аудит
Судебная
история
ДАЛЕЕ Y/N?
МОНИТОРИНГ
Списки
санкций
Внутренние
черные
списки
Другие
черные
списки
Списки
PEP
Негативные
новости
9
9 9
Red Flags
Изменения в
специфике
тендерного
контракта
Предоставление
услуг не по средней
рыночной цене
Неизменный список
предпочитаемых
поставщиков и их
репутация
Сомнительная
репутация
Личные
взаимоотношения
между
стейкхолдерами
Участие оффшорной
компании,
банковские счета
International New Report on Finmeccanica
12th-17th February
РИА Новости - Главные Новости
12 февраля 2013
Власти Индии начали
расследование коррупционного скандала с
итальянской Finmeccanica
РИА Новости - Главные Новости
12 февраля 2013
Глава Finmeccanica арестован по делу о
даче взятки властям Индии – агентство
El Pais
12 февраля 2013
Detenido el presidente de Finmeccanica por
presunto pago de sobornos
Коммерсант
12 февраля 2013
Индия приостановила сделку с
итальянским конгломератом
Le Figaro
12 февраля 2013
Finmeccanica : le PDG arrêté
pour corruption
Finаncial Times
12 февраля 2013
Italian police arrest Finmeccanica chief
Il Corriere della sera
15 февраля 2013
The Times Of India
17 февраля 2013
L'India blocca gli elicotteri dell‘
inchiesta Finmeccanica
Indian brigadier had asked for $5mn to swing
another chopper deal for AugustaWestland
13
Business World
CHOPPER CAPER:
12 февраля, Джузеппе Орси, глава крупнейшей итальянской оборонной
компании Finmeccanica, был арестован по подозрению в даче взятки в
целях заключения контракта на 560 миллионов евро с Индийскими ВВС в
2010 году.
В то время Орси возглавлял AugustaWestland, вертолетное
подразделение группы Finmeccanica. Итальянские следователи
сообщили, что в обмен на взятку шеф индийских ВВС С.П. Тияги изменил
условия тендера.
Министр обороны А.К. Антони сказал, что сделка будет отменена если
обвинения подтвердятся. Команда Центрального бюро расследований
отправляется в Италию, чтобы проверить информацию об откатах.
Hindustan Times
5 мая 2013 воскресенье
Бывший генеральный директор Finmeccanica Джузеппе
Орси, которому предстоит «немедленный суд» в июне в
связи с обвинениями в коррупции на миллионы
рупий по сделке с Индией по продаже вертолѐтов
3600 VVIP , сегодня был освобожден из тюрьмы. Орси
был выпущен примерно через 80 дней
предварительного заключения, сообщили итальянские
СМИ. Судья в северном итальянском городе БустоАрсицио , в пятницу, удовлетворил ходатайство
прокурора о немедленном суде, что исключает
предварительные слушания
Основные игроки в «Индийской схеме»
• Лорензо Боргогни– Директор по внешним связям Finmeccanica;
• Джузеппе Орси – Генеральный директор, главный
исполнительный директор Finmeccanica;
• Бруно Спагнолини– Генеральный директор Augusta Westland;
• Командующий ВВС С.П. Тьяги и 3 его кузена;
• Компании: Aromatrix и IDS Infotech Limited в Индии, Interstellar и
Infotech Design Systems Limited на острове Маврикий;
• Посредники:Christian Michel, Guido Ralph Haschke и Carlo Gerosa;
• Центральное расследовательное бюро Индии (CBI);
• Министерство обороны Индии;
Christian Michel???
Guido Ralph Haschke???
Carlo Gerosa???
Who’s Mr. Christian Michel?
Директору Investment Business, который не смог выплатить долг в размере 1.3 млн фунтов стерлингов, было
запрещено занимать любые позиции в менеджменте компании в течение 7 лет. Это было сделано 6 октября 2004
года, и это было принято им. Он согласился с тем, что он не будет иметь прямого и косвенного участия в
управлении компанией. Его компании было предписано добровольно ликвидироваться с учетом того, что долг
компании кредиторам составил на момент ликвидации компании 1.3 млн. фунтов стерлингов.
Christian Michel!
Компания
Страна
Сектор
MICHEL, CHRISTIAN
Великобритани
GLOBAL TRADE & COMMERCE
LTD
Великобритани
Директор
Не
классифицирована
Великобритани
Не
классифицирована
FITNESS FIRST (CURZONS)
LTD.
Издатель
UK Disqualified
Company Directors
ICC Company Report
ICC Company Report
Red Flags
Изменения в специфике
тендерного контракта
Отношения между
персоналом и
поставщиком
Плохая репутация
компании
Предложение товара /
предоставление услуг не
по средней рыночной
цене
Неизменный список
предпочитаемых
поставщиков и их
репутация
Участие оффшорной
компании, банковские
счета
Times of India 21 февраля 2013
The scheme according Italian prosecutors
AW заключили 2 консалтинговых соглашения с
Christian Michel. Первое соглашение на 6.050.000
евро предполагало PR-поддержку сделки. Это
соглашение было подписано 1 марта 2010 после,
через несколько недель после того, как Индия
подписала соглашение на покупку 12 вертолетов
и называлась "post contract services agreement".
Второе соглашение предполагало возврат
непригодных вертолетов WG30 по цене
18.200.000 (при этом реальная цена вертолетов
500000 евро)
Примеры тендеров на
медиамониторинг
Дата
Название
Цена контракта
Июнь 2013
Медиамониторинг для генеральной прокуратуры
Австралии
1,080,000 австралийских
долларов
Май 2013
Медиамониторинг для министерства внутренних дел
и полиции Сингапура
48 370 USD
Май 2013
Мониторинг социальных медиа для департамента
коммуникаций и цифровой экономики Австралии
36 950 USD
Май 2013
Медиамониторинг для департамента финансов
Австралии
480 000 USD
Источники: Tendersinfo, Premium Official News (LexisNexis)
Медиамониторинг
Медиамониторинг
Red Flags
Изменения в специфике
тендерного контракта
Отношения между
персоналом и
поставщиком
Плохая репутация
компании
Предложение товара /
предоставление услуг не
по средней рыночной
цене
Неизменный список
предпочитаемых
поставщиков и их
репутация
Участие оффшорной
компании, банковские
счета
Who’s Mr. Guido Ralph Haschke?
Компания (15)
Страна (5)
Emaar MGF Land Limited
Aeromatrix Info Solutions
Private Limited
Индия
Global Services Sarl
Тунис
Compagnia Europea per il titanio
ETS-Engineering & Technical
Serv;Services Ltd, Londra, succursal
Индия
Италия
Швейцария
Сектор (9)
Real Estate Agents & managers
Инженерные услуги и бизнесконсультирование
Импорт и экспорт
Производство металла и металлических
изделий
Инженерные услуги и бизнесконсультирование
Prefidint SA
Швейцария
Бизнес-консультирование
Batik SA (Dissolved company)
Швейцария
Бизнес-консультирование
LIUTI LIMITED (Dissolved company)
ETS - ENGINEERING & TECHNICAL
SERVICES LIMITED
EURO PROJECT MANAGEMENT
CONSULTING LTD
Швейцария
Производство одежды
Инженерные услуги и бизнесконсультирование
Великобритания
LexisNexis Corporate
Affiliations
Dun and Bradstreet, Ink
Dun and Bradstreet, Ink
Dun and Bradstreet, Ink
ICC Company Report
Creditreform Schweizer
Firmenprofile
Company Register Switzerland
ICC Financial Analysis Reports
ICC Company Repor
ICC Company Report
Великобритания
Кадровое агентство
Cadit Ag
Швейцария
Бизнес-консультирование
Tibet House
Швейцария
Менеджмент
Sarintwood SA
Издатель
Швейцария
Разработка медицинского оборудования
Creditreform Schweizer
Firmenprofile
Company Register Switzerland
Creditreform Schweizer
Firmenprofile
Company Register Switzerland
Lipogems International
Швейцария
Разработка медицинского оборудования
Cordian Service Sarl
Тунис
Исмпорт-экспорт
Dun and Bradstreet, Ink
Who’s Mr. Carlo Gerosa?
Издатель
Компания
Страна
Сектор
ASCLEPIOS LLC, New York,
succursale di Lugano
Покупка, продажа,
Швейцария распределение и сбыт
Worldbox AG
INDOPOR SAGL
Швейцария Менеджмент
Worldbox AG
Mexpa Ltd
Швейцария Импорт & Экспорт
Creditreform Schweizer
Firmenprofile
TRUSTFID Sagl
Швейцария Менеджмент
Worldbox AG
Santex Holding AG
Швейцария Менеджмент
Worldbox AG
Fondazione Arbor
Швейцария Менеджмент
Worldbox AG
Santex Group International AG
in;Liquidation
Архитектура и Инженерные
Швейцария разработки
Opifid Sagl
Швейцария Девелопер
GADIT AG in liquidazione
Швейцария Финансовый Менеджмент
Carlo Gerosa
Швейцария Финансовый Менеджмент
Creditreform Schweizer
Firmenprofile
Creditreform Schweizer
Firmenprofile
Creditreform
Schweizer
Firmenprofile
Creditreform Schweizer
Firmenprofile
GADIT AG
Швейцария Менеджмент
Worldbox AG
Aeromatrix Info Solutions Private
Engineering Services & Business Dun and Dradstreet,
Индия
Limited
Consulting
Ink
Aeromatrix Info Solutions Private Limited
Company Profiles India, March 19, 2013
2nd Floor, Tower C, DLF InfoCity, Chandigarh, Uttar Pradesh 160101 , India
LEGAL DOMICILE: Registered address:B – 1, Defence Colony, 110024 New Delhi,
Delhi, India
* * * * * * * * * * COMMUNICATIONS * * * * * * * * * *
TELEPHONE: +91 172 4252000 ,FAX: +91 172 4252008 , URL: http://www.aeromatrix.com
* * * * * * * * * * COMPANY INFORMATION * * * * * * * * * *
FOUNDED: 2009
INCORPORATION DATE: June 26, 2009
LEGAL STATUS: Company limited by shares
OPERATING STATUS: active
EMPLOYEES: 550
* * * * * * * * * * EXECUTIVES * * * * * * * * * *
MANAGEMENT MEMBERS:
Guido Ralph Haschke, IT, Director
* * * * * * * * * * DESCRIPTION * * * * * * * * * *
LINE OF BUSINESS: IT services, Engineering/Architecture, Vehicle manufacturing
COMPANY HISTORY: Name: Incrust Infotechno Solutions Private Limited, removed: 08/26/2009
Date of General Meeting: 09/14/2010
Date of Balance Sheet: 03/31/2010
COMPANY DESCRIPTION: Aeromatrix is an engineering and design support services organization dedicated to
serve the fraternity of aerospace, automotive, general engineering and heavy machinery manufacturing
companies worldwide. Aeromatrix is engaged in providing services to design support services, manufacturing
support services, technical documentation, design process automation, news and events and outsourcing.
Operations and Branches: At the address, 2nd Floor, Tower C, DLF InfoCity, RGCTP, Chandigarh UT, 160101,
India, we find head office of the company. At the address, B - 1, Defence Colony, 110024, New Delhi, Delhi,
India, the company maintains its registered office.
* * * * * * * * * * MARKET AND INDUSTRY * * * * * * * * * *
PRIMARY NAICS:
6209 - Other information technology and computer service activities
SECONDARY NAICS:
7112 - Engineering activities and related technical consultancy
3030 - Manufacture of air and spacecraft and related machinery
* * * * * * * * * * FINANCIALS [Expand] * * * * * * * * * *
* * * * * * * * * * SECURITIES INFORMATION * * * * * * * * * *
SHAREHOLDERS:
Infotech Design Systems Limited, Infotech Design Systems Limited, Port Louis/MU (Stimmrecht: 82.66%Voting
rights: 82.66%)
* * * * * * * * * * SERVICE FIRMS [Expand]* * * * * * * * * *
LOAD-DATE: April 20, 2013
Copyright 2013 Dun & Bradstreet, Inc
Worldbase
October 5, 2011
AEROMATRIX INFO SOLUTIONS PRIVATE LIMITED
B 1, DEFENCE COLONY
NEW DELHI, DEL 110024
INDIA
REGION: AUSTRALIA/ASIA
* * * * * * * * * * COMMUNICATIONS * * * * * * * * * *
TELEPHONE: 1146501000
FAX: 1141551590
COUNTRY CODE: 0091
* * * * * * * * * * COMPANY IDENTIFIERS * * * * * * * * * *
DUNS: 65-057-3517
* * * * * * * * * * COMPANY INFORMATION * * * * * * * * * *
FOUNDED: 2009
LEGAL STATUS: Corporation
COMPANY TYPE: Exports
* * * * * * * * * * EXECUTIVES * * * * * * * * * *
* * * * * * * * * * DESCRIPTION * * * * * * * * * *
CUSTOM COMPUTER PROGRAMMING SERVICES, NSK
* * * * * * * * * * MARKET AND INDUSTRY * * * * * * * * * *
PRIMARY SIC:
7371 - Custom computer programing
SECONDARY SIC:
7373 - Computer systems design
CEO:
PRAVEEN BAKSHI, CHIEF
EXECUTIVE OFFICER
DIRECTOR:
GAUTAM KHAITAN
ARIHANT JAIN
CARLO VALENTINO F GEROSA
GUIDO RALPH HASCHKE
Infotech Design Systems Limited Port Louis/MU
c/o Operating address:
ML Adminstators Ltd.
Pope Henessy Street
4th Floor Henessy Tower
Port Louis
Mauritius/MU
Company Register
Company No:
C089124
Legal form:
Company limited by shares
Registration:
01.07.2009
Legal status:
active
Responsible Register: Companies & Business Registration Mauritius
Investments
Class:
50-99%
Name:
Aeromatrix Info Solutions Private Limited
City/Country:
Chandigarh/Uttar Pradesh, India/IN
No. of shares:
47'679
Interest: 82.66% voting right
This report is furnished by Worldbox Business Intelligence
Red Flags
Изменение деталей
тендерного контракта
Личные взаимоотношения
между стейкхолдерами
Неизменный список
поставщиков и их
репутация
Сомнительная репутация
Предоставление услуг не
по средней рыночной
цене
Привлечение оффшорных
компаний, банковские
счета
Mr. Guido Ralph Haschke!!!
Mr. Carlo Gerosa!!!
Interstellar Technologies Ltd.
c/o Operating address:
ML Administrators Ltd.
Pope Henessy Street
4th floor, Henessy Tower
Port Louis
Mauritius/MU
Company Register
Company No: C2047701
Legal form:
Company limited by shares
Registration: 1996
Legal status: defunct (в Регистре Маврикия нет даты закрытия)
There is a company website for an Interstellar Technologies Corporation –
http://www.interstellartechcorp.com
This website is registered by:
Intersteller Technologies Corporation
115 N. 5th Ave.
Monrovia, California 91016
United States
Reg. nr. :C2047701
The registration of this company was suspended
This report is furnished by Worldbox Business Intelligence
IDS Information Technologie et engineering Sarl
•
•
•
Operating address:
Nahj Bohaira Malaran, Maryam Residence, app. 91TUNIS Tunisia
VAT-No.: 1058618A
•
•
•
Activity
Advertising services for export in general.
Representation of foreign companies in Tunisia.
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
Company Register
Company No:
B2448542008
Legal form:
Limited Liability Company
Registration:
19.09.2008
Legal status:
active
Responsible Register: Central company registry
Entry
Deleted
Capital
active
Share Capital TND 95'000, paidup TND 95'000
Management
Title
Name
Director Hedi Kammoum, born: 04.09.1978, Id: 04790254
Remarks
It proved impossible to find a telephone number for the company. We did find a website for an IDS Tunesie (www.idstunesie.com). We called with this company, but it turned out that they are not related to subject matter. They were not
familiar with the name Hedi Kammoun.
This report is furnished by Worldbox Business Intelligence
Source: Indian Express, March11. 2013,
Mauritius company at centre of money trail
International New Report on Finmeccanica
The New York Times, 16 февраля 2013
Индия предпринимает шаги для расторжения контракта с
итальянским производителем вертолетов
The Daily Telegraph, 20 февраля 2013
Премьер-министр Индии просит Камерона помочь в
расследовании дачи взятки при продаже вертолетов. Дэвиду
Кэмерону пришлось испытать публичное унижение, связанное с
коррупционным скандалом, в котором оказался замешанным
британский производитель вертолетов Agusta Westland.
Asian News International (ANI), 22 февраля2013
Итальянский производитель военной техники Finmeccanica
задерживает результаты расследования дачи взятки в Индии
IbnLive 23 февраля 2013
После коррупционного скандала, связанного со сделкой по
продаже вертолетов серии VVIP, Finmeccanica переживает
организационные изменения
48
Political & Business Daily (India)
27 февраля 2013
Россия против посредников в оборонных закупках
Утверждая, что посредники в оборонных сделках
представляют собой «дополнительный потенциал»
для коррупции, Россия как один из крупнейших
партнеров оборонного комплекса Индии заявила,
что не поддерживает практику привлечения
посредников при ведении переговоров и
подписании военных контрактов.
Asian News International (ANI)
4 марта 2013
Вертолетная сделка: постановление
правительства Индии об изменениях в
политике оборонных закупок
Indian Express, 8 марта 2013
Объяснение связи между инжиниринговыми
компаниями MoD и AgustaWestland
Министерство обороны Индии запросило у англоитальянского производителя вертолетной техники
детальную информацию, оформляющую отношения
между компаниями, связанными с заявлением о
даче взятки в процессе заключения сделки по
продаже вертолетов серии VVIP на сумму 3546 млн.
рупий.
49
Indian Express, 11 марта 2013
Компании на Маврикии в центре денежных потоков
The Dawn, 13 марта 2013
Рейд в доме бывшего главы военно-воздушных сил Индии
Центральное бюро расследований Индии предоставило
предварительный отчет о расследовании в отношении
предполагаемого скандала, касающегося четырех западных
и семи индийских лиц, замешанных во взяточничестве.
Mishra сообщает, что обыски были проведены в общей
сложности в 14 местах в северных городах Нью-Дели,
Чандигарх, и Гургаон.
ANSA English Media Service, 13 марта 2013
Индийская полиция проверила офисы Finmeccanica и
AgustaWestland
Индийское бюро расследований пришло с обыском в офисы
компании Finmeccanica и ее дочернего подразделения
AgustaWestland в связи с предполагаемой взяткой при продаже
вертолетов 12 AW-101 индийским вооруженным силам.
LexisNexis Proprietary & Confidential: For internal office use only
50
The Telegraph (Индия), 19 марта 2013
Никакой коррупции, настаивает Agusta
Компания из Великобритании AgustaWestland, которая является партнером итальянской фирмы
Finmeccanica, ответила по прояснению возникшего вопроса от министерства обороны Индии
пакетом документов, детализирующих контракт, который они заключили с посредником в этом
деле. Эти документы содержали хронологический список всех бизнес контрактов которые
заключили Mr Guido Haschke, Mr Carlo Geraso and Mr Christian Michel.
The Times of India (TOI), 13 апреля 2013
Центральное бюро расследований Индии изучает роль бригадного офицера, который
якобы требовал взятку от компании AgustaWestland для проталкивания сделки на
поставку 197 вертолетов. Несмотря на то, что AgustaWestland больше не участвует в
данном проекте, сделка, в которой так же участвовали Kamov Ka-226T и Eurocopter AS
550 C3, была заморожена.
ANSA English Media Service, 13 марта 2013
Индийская полиция проверила офисы Finmeccanica и AgustaWestland
Индийское бюро расследований пришло с обыском в офисы компании
Finmeccanica и ее дочернего подразделения AgustaWestland в связи с
предполагаемой взяткой при продаже вертолетов 12 AW-101 индийским
вооруженным силам.
Indian Express, April 24, 2013 Wednesday
После того, как Индийское Бюро Расследований зарегистрировало FIR (First Information
Report) по сделке на приобретение вертолётов, были заморожены банковские счета бывшего
командующего индийскими ВВС С.П. Тьяги и других Индийских лиц, которые обвиняются в
получении откатов.
Также заморожены банковские счета индийских компаний, упомянутых в предполагаемой
афере - Aeromatrix Info Solutions Private Limited и IDS Infotech.
Индийские банковские счета Finmeccanica и Agusta Westland еще не заморожены, поскольку
пока нет судебного решения.
Согласно FIR, двум посредникам, Guido Haschke и Carlo Gerosa удалось отправить 56,00 млн.
евро через IDS Infotech и Aeromatrix Info Solutions Private Ltd в Индию и оставить на своих
счетах примерно 24,30 млн. евро полученных от Agusta Westland. Другой посредник Christian
Michel также был назван агентством.
Откаты направлялись из Finmeccanica в Aeromatrix и IDS Infotech Limited как платежи за
инженерные сервисы. Следователи ИБР обнаружили, что это были IT-компании. Они не
могли оказывать инженерные услуги производителю вертолетов, поскольку не имеют
соответствующих специалистов.
Выводы
• Полный провал compliance, внутреннего контроля
и аудита в области проверки контрагентов;
• Нежелание совета директоров внедрить и
проверить программу compliance;
• Презумпция невиновности не работает в
корпоративном мире, если учитывать
финансовые, репутационные и юридические
риски.
Клиенты и партнѐры, в основном подразделяются по оценкам рисков на две
категории, которые требуют Упрощенной проверки (Simplified Due Diligence) и
более Углублѐнной проверки(Enhanced Due Diligence)
Шаг 1 – Упрощенная проверка (SDD)
Мы используем Bridger Insight™ XG для проверки больших объемов
контрагентов, при классификации рисков как «не высокие» против
списков санкций, вотч-листов, и списков Политически Важных Персон
при первичной проверке и постоянном мониторинге партнёров
Simplified Due Diligence
(SDD)
Шаг 2 - Углублённая проверка(Enhanced Due Diligence)
Мы используем Lexis®Diligence для проверки компаний
классифицированных как «высоко рисковых» по негативным новостям
отчетам по компаниям, биографиям, юридическим источникам (архивам
судебных разберательств), спискам Политически Важных Персон. Lexis
Diligence предоставляет всегда актуальную информацию по компаниям и
физическим лицам. Для оффшорных юрисдикций мы предлагаем
использовать отчёты по компаниям (Lexis Spravka)
Stage 3 – Использование специализированных бюро
Обычно доставляется через специализированные бюро, которые
выполняют разовые проверки due diligence. Такие процедуры часто
занимают много времени, и не обеспечивают значимое преимущество в
бизнесе.
Enhanced Due Diligence
(EDD)
Outsource
Дмитрий Минаев
dmitry.minaev@lexisnexis.com
T: +7 (495) 937 6861 доб 144
Марат Альмаганбетов
marat.almaganbetov@lexisnexis.com
T : +7 (495) 937 68 61 доб. 149