1 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании
advertisement
Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением № _______ от «___» _____________ 20__ года г. Москва «___»________ 20__ года _______________________________________________________________________________, именуемый в дальнейшем Клиент, в лице ___________________________________________________________________________________, действующего на основании ___________________________________________________________________________________, с одной стороны, и Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий», именуемая в дальнейшем НРД, в лице директора Департамента клиентских отношений Аристова Сергея Николаевича, действующего на основании доверенности № 01-2-22/288 от 26.06.2013, с другой стороны (в дальнейшем именуемые совместно – Стороны), заключили настоящее Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением № ____________ от «___» __________ 20__ (далее – Договор) о нижеследующем: 1. Изложить наименование Договора в следующей редакции: «Договор об оказании услуг по управлению информирующего лица и Информирующего лица». обеспечением и услуг Базового 2. Изложить пункт 1.6 раздела 1 Договора в следующей редакции: «1.6. Термины, применяемые в настоящем Договоре, используются в значениях, установленных законодательством Российской Федерации, договором счета депо и приложениями к нему, Правилами клиринга НРД, Регламентом оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках Договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица, являющемуся Приложением 3 к настоящему Договору, а также Порядком взаимодействия Клиентов и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением (далее – Порядок), являющемуся Приложением 1 к настоящему Договору.». 3. Дополнить раздел 2 Договора «Предмет договора» пунктами 2.3, 2.4 и 2.5 следующего содержания: «2.3. В соответствии с настоящим Договором НРД оказывает Клиенту для осуществления взаимодействия с Репозитарием услуги Базового информирующего лица и Информирующего лица, предусматривающие: передачу информации для внесения в Реестр договоров Репозитария сведений о Генеральном соглашении; формирование запросов в Репозитарий по требованию Клиента и передачу Клиенту выписки из Реестра договоров, полученной по его запросу; взаимодействие с Репозитарием по поводу возражений Клиента, связанных с внесением сведений в Реестр договоров Репозитария; передачу информации для внесения в Реестр договоров Репозитария сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения; 1 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением передачу информации для внесения в Реестр договоров Репозитария сведений о состоянии исполнения обязательств по договорам заключенным на условиях Генерального соглашения; передачу Клиенту ежедневных отчетов Репозитария. 2.4. Оказание НРД услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица производится в соответствии с Регламентом оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках Договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица, являющегося Приложением 3 к настоящему Договору. 2.5. Стоимость услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица в рамках настоящего Договора отдельно не тарифицируется и входит в состав тарифов оплаты услуг по договорам об оказании услуг по управлению обеспечением..». 4. Дополнить Договор Приложением 3 в редакции Приложения 1 к настоящему Дополнительному соглашению. 5. Настоящее Дополнительное соглашение является неотъемлемой частью Договора. 6. Настоящее Дополнительное соглашение вступает в силу с даты его подписания и применяется к правоотношениям Сторон, возникшим после 1 октября 2013 года. 7. Настоящее Дополнительное соглашение составлено в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон. 8. Адреса и реквизиты Сторон НРД Место нахождения: г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12; Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес):105066, г. Москва, ул. Спартаковская, дом 12; ОГРН: 1027739132563; ИНН/КПП: 7702165310/775001001; Корреспондентский счет № 30105810100000000505 в Отделении № 1 Московского ГТУ Банка России; БИК: 044583505; ОКПО: 42949474 Клиент Место нахождения:___________________ ____________________________________ Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес):____________________ ____________________________________ ОГРН:______________________________ ИНН/КПП: __________________________ Корреспондентский счет:_______________________________ ____________________________________ ____________________________________ БИК:_______________________________ ОКПО:_____________________________ 9. Подписи Сторон _______________________ /______________ / (подпись) ___________________/________________/ (подпись) м.п. м.п. 2 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением Приложение 1 к Дополнительному соглашению № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением № ____от «__» __________ 20__ года Приложение 3 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица № ____от «__» __________ 20__ года Регламент оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках Договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица 1. Общие положения ............................................................................................................................... 5 1.1 Условия оказания услуг .................................................................................................................... 6 1.2. Порядок документооборота ............................................................................................................ 6 1.3. Общая схема документооборота ................................................................................................ 6 1.4. Основания для исполнения Операций ...................................................................................... 8 1.5. Сроки исполнения Операций ..................................................................................................... 8 1.6. Основания для отказа в исполнении ......................................................................................... 9 1.7. Порядок предоставления возражений ..................................................................................... 10 2. Порядок оказания услуг........................................................................................................................ 10 2.1. Передача сведений о Генеральном соглашении.......................................................................... 10 2.2. Передача сведений по новому заключенному Генеральному соглашению ......................... 10 2.3. Передача сведений в связи с изменением Генерального соглашения .................................. 11 2.4. Передача сведений в связи с прекращением Генерального соглашения .............................. 11 2.5. Передача сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения ........ 12 2.6. Передача сведений о новых договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения ..................................................................................................................... 12 2.6.1. Передача исходной информации о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения......................................................................................................................................... 12 2.6.2. Действия НРД .......................................................................................................................... 12 2.6.3. Отчетность по результатам исполнения Операции ............................................................. 13 2.7. Передача сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения .................................................................................................................... 13 2.7.1. Передача исходной информации об исполнении обязательств .......................................... 13 2.7.2. Действия НРД .......................................................................................................................... 13 2.7.3. Отчетность по результатам исполнения Операции ............................................................. 13 3 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 2.8. Передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения .................................................................................................................... 14 2.8.1. Передача исходной информации об исполнении обязательств .......................................... 14 2.8.2. Действия НРД .......................................................................................................................... 14 2.8.3. Отчетность по результатам исполнения Операции ............................................................. 14 2.9. Формирование запросов Клиента и передача выписок из Реестра договоров, по запросу Клиента ............................................................................................................................... 14 2.9.1. Передача исходной информации ........................................................................................... 14 2.9.2. Действия НРД .......................................................................................................................... 14 2.10. Отчетность по результатам исполнения Операции .............................................................. 15 4 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 1. Общие положения Настоящий Регламент оказания Клиенту услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица при осуществлении взаимодействия с Репозитарием в рамках договора об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица (далее – Регламент) устанавливает порядок взаимодействия между Клиентом и НРД при осуществлении НРД функций Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица, предусмотренных соглашением об условиях оказания репозитарных услуг, заключаемым между Клиентом и Репозитарием. В рамках настоящего Регламента помимо прочих используются следующие термины и определения: Банк России - Центральный банк Российской Федерации, являющийся одновременно стороной Генерального соглашения и Клиентом при оказании НРД услуг Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица. Генеральное соглашение – Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Bloomberg. Договор об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица – соглашение, определяющее порядок и условия оказания НРД Клиенту услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица. Идентификационный код (Репозитарный код) - уникальный набор символов (знаков), присваиваемый Репозитарием Клиенту для идентификации лица в системе учета Репозитария. Клиент – Банк России или его контрагент по Генеральному соглашению. Клиринговая организация – НРД, осуществляющий клиринг по ценным бумагам и денежным средствам по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения. Операция – действия, производимые НРД в соответствии с настоящим Регламентом, при осуществлении НРД функций Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица. Операционный день – установленный уполномоченным органом НКО ЗАО НРД период времени, в течение которого производится обслуживание Клиентов при оказании НКО ЗАО НРД услуг Базового информирующего лица и услуг Информирующего лица. Репозитарий – НРД, оказывающий Клиенту услуги по регистрации и внесению в Реестр договоров информации, предоставленной сторонами Генерального соглашения, о заключенных не на организованных торгах договорах РЕПО, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, или договорах иного вида, если такие договоры заключены на условиях Генерального соглашения, а также услуг по предоставлению информации из Реестра договоров. СУО – система управления обеспечением НРД. Условия оказания репозитарных услуг – нормативный документ Репозитария, устанавливающий порядок и условия предоставления Репозитарием услуг по внесению в Реестр договоров информации, предоставленной сторонами Генерального соглашения, о заключенных не на организованных торгах договорах РЕПО, договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, или договорах иного вида, если такие договоры заключены на условиях Генерального соглашения, а также услуг по предоставлению информации из Реестра договоров. 5 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением Термины не определенные в настоящем пункте используются в значениях установленных Условиями оказания репозитарных услуг. 1.1 Условия оказания услуг НРД осуществляет функции Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица при соблюдении следующих условий: Заключение Клиентом с НРД соглашения об условиях оказания репозитарных услуг Определение НРД в качестве Репозитария для внесения сведений о Генеральном соглашении и сделках, заключенных на условиях Генерального соглашения. Передача НРД Клиентом Репозитарного кода, который будет использоваться в документообороте при оказании Клиенту услуг Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица. Наделения НРД полномочиями Базового информирующего лица, путем выдачи НРД доверенности, оформленной в соответствии с требованиями Репозитария к доверенности на Базовое информирующее лицо (образец заполнения доверенности на Базовое информирующее лицо приведен в Приложении 1 к настоящему Регламенту). 1.2. Порядок документооборота Документооборот между Клиентом и НРД осуществляется в соответствии с порядком, определенным Договором об обмене электронными документами, Договором об оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица, с учетом особенностей взаимодействия между НРД и Банком России, определенных Договором об информационном взаимодействии между Банком России и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица. 1.3. Общая схема документооборота Способ передачи Форма/Формат 1. Доверенность Курьерская связь 2. Уведомление об Курьерская идентификационном коде связь Репозитария 3. Возражения Клиента в отношении осуществленных Репозитарием Операций Согласно Клиент НРД Приложению 1 к (в том настоящему числе Регламенту Банк России) Форма, Клиент НРД предусмотренная (в том Условиями числе оказания Банк репозитарных России) услуг Официальное Клиент НРД письмо в (в том свободной форме числе Банк России) Курьерская связь, ЛУЧ, WEBканал, FTP-сервер Отправи тель Таблица 1 Получатель № Документ п/п 6 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 4. 5. 6. 7. 8. 9. Отказ в исполнении операции по результатам рассмотрения возражений Клиента Курьерская связь, ЛУЧ, WEBканал, FTP-сервер Уведомление об FTP-сервер изменении Генерального соглашения Реестр сделок Банка FTP-сервер России Реестр исполненных FTP-сервер договоров Реестр прекращенных FTP-сервер Генеральных соглашений Выписка по договорам, ЛУЧ, зарегистрированным в WEBинтересах Клиента канал, FTP-сервер Официальное НРД письмо в свободной форме Клиент (в том числе Банк России) Официальное письмо в свободной форме Согласно формату, предусмотренному Договором об информационном взаимодействии при оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового Банк России НРД Банк России НРД Согласно формату, Банк предусмотренному России Договором об информационном взаимодействии при оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового НРД Согласно формату, Банк предусмотренному России Договором об информационном взаимодействии при оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового НРД Согласно формату, НРД предусмотренному Условиями оказания репозитарных Клиент (в том числе Банк России) информирующего лица и Информирующего лица информирующего лица и Информирующего лица информирующего лица и Информирующего лица 7 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 10. Запрос на ЛУЧ, предоставление выписки WEB-канал из Реестра договоров Репозитария 11. Запрос на предоставление выписки из Реестра договоров Репозитария Выписка, полученная в ответ на запрос Клиента 12. 13. Отказ в Операции Клиента 1.4. Курьерская связь, FTP-сервер FTPсервер, ЛУЧ, WEB-канал исполнении FTPпо запросу сервер, ЛУЧ, WEB-канал услуг Форма, Клиент предусмотренная Условиями оказания репозитарных услуг Официальное Банк письмо в России свободной форме Согласно формату, НРД предусмотренному Условиями оказания репозитарных услуг Официальное НРД письмо в свободной форме НРД НРД Клиент (в том числе Банк России) Клиент (в том числе Банк России) Основания для исполнения Операций Основаниями для исполнения Операций, предусмотренных настоящим Регламентом являются: документы Клиента, приведенные в Таблице 1, или документы Клиринговой организации, переданные в НРД; документы, полученные от Банка России в предусмотренных Регламентом случаях; информация СУО в предусмотренных Регламентом случаях. 1.5. Сроки исполнения Операций 1.5.1. Все действия Клиента и НРД, регулируемые настоящим Регламентом, осуществляются по московскому времени. 1.5.2. Установленные настоящим Регламентом сроки взаимодействия и обмена информацией между Клиентом и НРД могут быть изменены НРД в одностороннем порядке. Информация об изменении времени проведения Операций размещается на официальном сайте НРД в сети Интернет не позднее, чем за 10 (десять) рабочих дней до даты вступления в силу измененного временного регламента. 1.5.3. Исчисление сроков в соответствии с настоящим Регламентом производится в операционных днях, за исключением случаев, специально определенных отдельными положениями Регламента. 1.5.4. Сроки выполнения Операций определены в настоящем Регламенте при описании проведения отдельных Операций. 1.5.5. Срок выполнения Операции исчисляется с даты предоставления в НРД всех документов, необходимых для исполнения Операции. 1.5.6. Отсчет срока исполнения Операции исчисляется с даты текущего операционного дня при условии поступлении документов Клиента на бумажном носителе до 17-00 операционного дня. Отсчет срока исполнения Операций для документов на бумажных носителях, поступивших в НРД после 17-00, начинается со следующего операционного дня. 8 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 1.5.7. Время приема электронных документов Клиентов для исполнения отдельных Операций, время предоставления отчетов, а также временные ограничения проведения Операций приведены в настоящем Регламенте при описании проведения отдельных Операций. 1.6. Основания для отказа в исполнении 1.6.1. НРД отказывает в исполнении Операций, предусмотренных настоящим Регламентом в случаях, если: документы Клиента, приведенные в Таблице 1, оформлены неправильно. При этом под неправильным оформлением понимается, в том числе, любое несоответствие установленной настоящим Регламентом форме и реквизитам документа, наличие незаполненных обязательных для заполнения полей, а также наличие в документах на бумажных носителях подчисток, помарок и исправлений; подпись лица, подписавшего документ на бумажном носителе, не совпадает с образцом подписи, имеющимся в НРД, или есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности подписи на документе; оттиск печати на документе, поступившем в НРД на бумажном носителе, не совпадает с образцом оттиска печати, имеющимся в НРД; полученный электронный документ не прошел процедуры проверки электронной подписи, контроля формата и спецификации документа и/или имеет искажения в тексте сообщения, не позволяющие понять его смысл, а также в других случаях, определенных Договором об обмене электронными документами, заключенным НРД с Клиентом или Договором об информационном взаимодействии с Банком России при оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица, заключенным НРД с Банком России. Термин «электронная подпись» в целях настоящего Регламента понимается в том значении, в котором он используется в Договоре об обмене электронными документами; истек срок действия полномочий (доверенности) уполномоченного лица Клиента подписавшего документ и (или) доверенность оформлена не должным образом; если исполнение Операции не предусмотрено настоящим Регламентом, либо не выполнены условия исполнения Операции, предусмотренные настоящим Регламентом. 1.6.2. В случае отказа в исполнении Операции НРД предоставляет Клиенту письмо с указанием причины отказа. В случае неисполнения операции НРД предоставляет Клиенту отчет о неисполнении операции с указанием причины отказа. 1.6.3. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении или неисполнении Операции, Клиент предоставляет в НРД новый документ, инициирующий данную Операцию. 1.6.4. Клиент, подписавший Договор об обмене электронными документами с НРД, получает отчетные электронные документы в день исполнения Операции. Если выдача отчета по результатам исполнения Операции в виде электронного документа невозможна, НРД вправе предоставить отчет на бумажном носителе. 1.6.5. Отчетные документы на бумажном носителе предоставляются НРД Клиенту по адресу: город Москва, улица Спартаковская, дом 12, на следующий операционный день после исполнения Операции. При оформлении отчетных документов, предоставляемых Клиенту на бумажном носителе, допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного работника НРД. 1.6.6. Отчетные документы на бумажном носителе, предназначенные для передачи Клиенту, хранятся в НРД в течение шести месяцев с момента их формирования в соответствии с настоящим Регламентом. 9 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 1.7. Порядок предоставления возражений 1.7.1. Возражения Клиента в отношении осуществленных Операций (далее – возражения) принимаются не позднее операционного дня, следующего за днем получения сообщения Репозитария о внесении в Реестр договоров соответствующих сведений. 1.7.2. Возражения представляются в НРД в соответствии с п.3 Таблицы 1 . 1.7.3. НРД рассматривает поступившее возражение не позднее операционного дня, следующего за днем его поступления. 1.7.4. В случае ошибки, допущенной НРД при осуществлении функций Базового информирующего лица и (или) Информирующего лица, НРД формирует повторно корректный документ и направляет его в Репозитарий. В случае невозможности формирования корректного документа НРД направляет в Репозитарий письмо с просьбой осуществить исправительную запись с приложенной копией возражения Клиента. После осуществления Репозитарием исправительной записи в Реестре договоров НРД передает клиенту Выписку по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, свидетельствующую об изменении сведений, внесенных в Реестр договоров на основании возражения Клиента. 1.7.5. В случае отказа Репозитария во внесении изменений в Реестр договоров НРД передает Клиенту официальное письмо, в свободной форме, содержащее отказ во внесении изменений в Реестр договоров с указанием причины отказа. 2. Порядок оказания услуг 2.1. Передача сведений о Генеральном соглашении Основаниями для передачи сведений о Генеральном соглашении в Реестр договоров являются: сведения о заключении нового Генерального соглашения, сведения об изменении Генерального соглашения, сведения о прекращении Генерального соглашения, возражения Клиента. 2.2. Передача сведений по новому заключенному Генеральному соглашению 2.2.1. Передача Клиентом исходной информации Информация для передачи в Реестр договоров сведений по новому заключенному Генеральному соглашению содержится в файле «Реестр сделок Банка России», получаемом НРД от Банка России в порядке, предусмотренном Договором об информационном взаимодействии между Банком России и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением и услуг Базового информирующего лица и Информирующего лица. 2.2.2. Действия НРД 2.2.2.1. Передача сведений о новом Генеральном соглашении для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД в течение текущего операционного дня получения «Реестра сделок Банка России». 2.2.2.2. При поступлении в НРД «Реестра сделок Банка России», НРД проверяет наличие у Генеральных соглашений присвоенных Репозитарием регистрационных номеров Генерального соглашения. В случае отсутствия у Генерального соглашения регистрационного номера, присвоенного Репозитарием Генеральное соглашение считается новым и информация о нем подлежит передаче в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 10 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 2.2.2.3. На основании полученных сведений НРД формирует документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, подписывает его электронной подписью и направляет в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.2.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.2.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД. 2.2.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о новом Генеральном соглашении в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от Банка России, на основании которых формируется соответствующий документ для внесения сведений о новом Генеральном соглашении в Реестр договоров. 2.3. Передача сведений в связи с изменением Генерального соглашения 2.3.1. Передача клиентами исходной информации Информация для передачи в Реестр договоров сведений в связи с изменением Генерального соглашения поступает от Банка России официальным письмом в свободной форме в электронном виде и размещается на FTP-сервере Банка России. НРД не реже одного раза в день производит прием и обработку информации об изменении Генерального соглашения. 2.3.2. Действия НРД 2.3.2.1. Передача сведений об изменении Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения НРД сообщения Банка России об изменении Генерального соглашения. 2.3.2.2. При поступлении в НРД сообщения Банка России об изменении Генерального соглашения, НРД проверяет наличие у Генерального соглашения присвоенного Репозитарием регистрационного номера и формирует документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, для внесения сведений об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров. 2.3.2.3. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.3.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.3.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД. 2.3.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от Банка России, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений об изменении Генерального соглашения в Реестр договоров. 2.4. Передача сведений в связи с прекращением Генерального соглашения 2.4.1. Передача клиентами исходной информации Информация для передачи в Реестр договоров сведений в связи с прекращением Генерального соглашения поступает от Банка России в виде электронного сообщения «Реестр прекращенных Генеральных соглашений» и размещается на FTP-сервере Банка России. НРД не реже одного раза в день производит прием и обработку информации о прекращении Генерального соглашения. 11 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 2.4.2. Действия НРД 2.4.2.1. Передача сведений о прекращении Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения НРД сообщения Банка России о прекращении Генерального соглашения. 2.4.2.2. При поступлении в НРД сообщения Банка России о прекращении Генерального соглашения, НРД проверяет наличие у Генерального соглашения присвоенного Репозитарием регистрационного номера и формирует документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, для внесения сведений о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров. 2.4.2.4. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.4.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.4.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении операции, полученный Клиентом от НРД. 2.4.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от Банка России, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений о прекращении Генерального соглашения в Реестр договоров. 2.5. Передача сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения Основаниями для передачи сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения в Реестр договоров являются: сведения о заключении нового договора на условиях Генерального соглашения; сведения об изменении состояния обязательств по договору, заключенному на условиях Генерального соглашения; сведения об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, возражения Клиента. 2.6. Передача сведений о новых договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения 2.6.1. Передача исходной информации о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения Информация для передачи в Реестр договоров сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения поступает от Банка России в составе файла «Реестр сделок Банка России». 2.6.2. Действия НРД 2.6.2.1. Передача сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД в течение текущего операционного дня получения от Банка России файла «Реестр сделок Банка России». 2.6.2.2. При поступлении в НРД информации Банка России, содержащей сведения о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, НРД определяет регистрационный номер Генерального соглашения. Если регистрационный номер Генерального 12 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением соглашения определен, НРД формирует и направляет в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг. Если регистрационный номер Генерального соглашения отсутствует, то документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг для внесения сведений о договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, формируется и направляется в Репозитарий после предварительного формирования и направления в Репозитарий документа, предусмотренного Условиями оказания репозитарных услуг для внесения сведений о Генеральном соглашении, в соответствии с которым заключен договор. 2.6.2.3. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.6.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.6.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД. 2.6.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о договоре, заключенном на условиях Генерального соглашения в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от Банка России, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений о договоре, заключенном на условиях Генерального соглашения. 2.7. Передача сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения 2.7.1. Передача исходной информации о состоянии обязательств Информация для передачи в Реестр договоров сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения поступает от СУО. 2.7.2. Действия НРД 2.7.2.1. Передача сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД в течение операционного дня, в который НРД получил информацию от СУО о состоянии обязательств. 2.7.2.2. При поступлении в НРД сообщения СУО, содержащего сведения о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, НРД определяет регистрационные номера таких договоров и регистрационный номер Генерального соглашения, присвоенные Репозитарием. 2.7.2.3. НРД формирует и направляет в Репозитарий документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, в отношении только тех договоров, заключенных на условиях Генерального соглашения и входящих в сообщение СУО о состоянии обязательств, которые имеют присвоенные Репозитарием регистрационные номера. 2.7.2.4. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.7.3. Отчетность по результатам исполнения Операции Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, полученная Клиентом от НРД. 13 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 2.8. Передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения 2.8.1. Передача исходной информации об исполнении обязательств Информация для передачи в Реестр договоров сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения поступает от СУО либо от Банка России в составе файла «Реестр исполненных договоров». 2.8.2. Действия НРД 2.8.2.1. Передача сведений об исполнении обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения для внесения в Реестр договоров осуществляется НРД в течение того же операционного дня, в который НРД получил сообщение СУО об исполнении обязательств (Сведения об исполненных обязательствах по договорам) и (или) не позднее операционного дня, следующего за днем получения НРД файла Банка России «Реестр исполненных договоров». 2.8.2.2. При поступлении в НРД сообщения от СУО и (или) Банка России, содержащего сведения об исполненных обязательствах по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, НРД определяет регистрационные номера таких договоров и регистрационный номер Генерального соглашения, присвоенные Репозитарием. 2.8.2.3. НРД формирует и направляет в Репозитарий документ, предусмотренный Условиями оказания репозитарных услуг, в отношении только тех договоров, заключенных на условиях Генерального соглашения, входящих в сообщение СУО и (или) сообщение Банка России, содержащего сведения об исполненных обязательствах, которые имеют присвоенные Репозитарием регистрационные номера. 2.8.2.4. Сформированный документ подписывается электронной подписью НРД и передается в Репозитарий для внесения сведений в Реестр договоров. 2.8.3. Отчетность по результатам исполнения Операции 2.8.3.1. Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента или Отказ в исполнении Операции, полученный Клиентом от НРД. 2.8.3.2. В случае невозможности внесения Репозитарием сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения, в Реестр договоров, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием или Банком России, а так же при необходимости анализирует данные из СУО для устранения причин отказа во внесении в Реестр договоров или устранения ошибок в сообщениях, полученных от СУО и/или Банка России, на основании которых формируется соответствующий документ для передачи сведений о состоянии обязательств по договорам, заключенным на условиях Генерального соглашения. 2.9. Формирование запросов Клиента и передача выписок из Реестра договоров, по запросу Клиента 2.9.1. Передача исходной информации Основанием для формирования запроса в Репозитарий является запрос Клиента, полученный НРД в виде документа составленного в соответствии с п.п.10,11 Таблицы 1. 2.9.2. Действия НРД 2.9.2.1. На основании запроса Клиента НРД формирует запрос в Репозитарий на получение Выписки из Реестра договоров, зарегистрированных в интересах Клиента, за период и/или в отношении отдельного Генерального соглашения. 14 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением 2.9.2.2. Формирование и передача запроса в Репозитарий на получение Выписки из Реестра договоров, зарегистрированных в интересах Клиента, осуществляется НРД не позднее операционного дня, следующего за днем получения запроса Клиента. 2.9.2.3.В случае отказа Репозитария в предоставлении Выписки из Реестра договоров, зарегистрированных в интересах Клиента, НРД осуществляет взаимодействие с Репозитарием и (или) Клиентом для устранения причин отказа в предоставлении Выписки. 2.9.2.4. При невозможности НРД устранить причину (–ы) отказа в предоставлении Выписки из Реестра договоров, зарегистрированных в интересах Клиента, НРД формирует и направляет Клиенту Отказ в исполнении Операции по запросу Клиента в соответствии с п.13 Таблицы 1. 2.10. Отчетность по результатам исполнения Операции Результатом исполнения Операции является Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, полученная Клиентом от НРД. 15 Дополнительное соглашение № 1 к Договору об оказании услуг по управлению обеспечением Приложение 1 к Регламенту (Образец) Доверенность г. Москва «_____» __________ 20__ (полное наименование Клиента) в лице / (должность, Ф.И.О) , действующего(ей) на основании / , (номер и дата документа) именуемый в дальнейшем Клиент, уполномочивает (указывается полное наименование Базового информирующего лица) репозитарный код _________________________________________ (указывается идентификационный код, присвоенный Репозитарием) осуществлять следующие действия: Наименование действий да Предоставлять в Репозитарий запросы, документы, содержащие сведения о Генеральных соглашениях Клиента (в том числе, о заключении, изменении, прекращении и расторжении генеральных соглашений) и возражения по внесенным в Реестр договоров сведениям о Генеральных соглашениях, подавать в Репозитарий Анкету исполнения обязательств, по договорам, заключенным в соответствии с Генеральными соглашениями. Получать от Репозитария предназначенные для Клиента отчетные документы, связанные с исполнением репозитарных операций, исполнение которых было инициировано данным лицом, за исключением счетов и счетов-фактур за оказанные Клиенту репозитарные услуги. нет X X Настоящая доверенность действует до «_____» ________ 20__ года. ___________________ (Подпись Клиента) ____________________ (Ф.И.О. Клиента) 16
