Регламент регистрации протоколов и биржевых договоров

«УТВЕРЖДЕН»
Решением Совета Директоров
АО «Торговая биржа «Каспий»
от «05» октября 2014 г.
РЕГЛАМЕНТ
регистрации биржевых договоров
АО «Товарная биржа «Каспий»
Настоящий Регламент регистрации АО «Товарная биржа «Каспий» договоров,
оформляемых по заключенным биржевым сделкам (далее – Регламент), разработан в
соответствии с Типовыми правилами биржевой торговли, утвержденными
постановлением Правительства Республики Казахстан № 2042 от 08.12.2009 года,
Правилами биржевой торговли АО «Товарная биржа «Каспий», утвержденными
Решением Биржевого Совета, протокол № 2 от 29.08.2013 г. (далее-Правила), и определяет
внутренний порядок, сроки регистрации АО «Товарная биржа «Каспий» (далее - Биржа) и
ее филиалами, представительствами (уполномоченными Представителями Биржи на
местах) договоров, оформляемых по заключенным биржевым сделкам, порядок их
взаимодействия и ответственность работников участвующих в процессе регистрации
договоров.
1. Общие положения по регистрации договоров Биржей, ее филиалами и
представительствами
1.1. Одним из этапов заключения биржевой сделки на Бирже является заключение
Участниками торгов, в соответствии с Правилами, сделки, подтверждаемой Отчётом
биржевой сделки (протокол биржевых торгов) (далее-Отчет) содержащий все условия,
необходимые для заключения договора купли-продажи товара.
1.2. По итогам заключения биржевой сделки и получения от Биржи Отчета, Участники
торгов (брокеры, дилеры, клиенты) представляют на Биржу для регистрации
оформленный по данной сделке письменный договор в количестве, не менее трех
экземпляров.
Договор должен быть подписан уполномоченными представителями сторон и заверен
печатями сторон (далее – Договор).
1.3. Договор, право подписания которого предоставлено трейдеру Участника торгов,
должен быть оформлен и представлен на регистрацию Бирже не позднее дня, следующего
за днем заключения биржевой сделки. Если трейдеру право подписи договора не
предоставлено, то договор должен быть представлен Бирже на регистрацию не позднее
десяти рабочих дней со дня заключения биржевой сделки.
1.4. Регистрация договора осуществляется головным офисом Биржи, расположенным в
г. Астане, а также может осуществляться филиалом, региональным представительством
Биржи (уполномоченным Представителем Биржи на местах).
1.5. Для регистрации договора, последний может быть представлен Бирже одной из
сторон договора либо одновременно обеими ее сторонами.
1.6. В договоре, представляемом на регистрацию Бирже, обязательно должны быть
указаны номер и дата биржевой сделки, на основании которой он заключен, в
соответствии с данными Отчета, предоставленного Биржей Участникам торгов.
Данные сведения могут быть включены в текст самого договора, либо указаны на
договоре дополнительно, при условии их заверения печатью одного из брокеров,
участвовавших в заключении данной биржевой сделки.
1.7. На регистрацию Бирже представляется договор подписанный:
1.7.1. Двумя разными дилерами (Участниками торгов), в случае, если последние при
заключении биржевой сделки действовали в собственных интересах и за свой счет;
1.7.2. Дилером и Клиентом либо брокером, в случае, если брокер имеет полномочия
согласно доверенности;
1.7.3. Брокерами (Участниками торгов), действующими при заключении биржевой
сделки по поручению, за счет и в интересах клиентов, на основании доверенности;
1.7.4 Клиентами брокеров (Участников торгов).
1.8. Три экземпляра договора предоставляются в оригиналах, при этом третий
экземпляр договора остаётся на Бирже.
В случае отсутствия оригинала третьего экземпляра договора, возможно
предоставлении копии с печатью брокера и/или клиента подтверждающего верность
копии.
1.9. Общий срок регистрации договора Биржей составляет один рабочий день со дня
его представления Бирже для регистрации.
1.10. Принятие договора на регистрацию осуществляется Биржей и ее филиалами и
представительствами (уполномоченными Представителями Биржи) ежедневно в рабочие
дни до 16:00 по времени Астаны.
1.11. С целью регистрации договоров, Биржей централизованно ведется Журнал
регистрации договоров, в котором предусмотрено разделение регистрации договоров
отдельно по головному офису Биржи, ее филиалам и представительствам (далее –
Централизованный Журнал).
1.12. Регистрация договора производится путем заполнения в Централизованном
журнале следующих полей регистрации:
- номер и дата регистрации договора;
- номер и дата Отчета, во исполнение которой был заключен договор;
- полное наименование сторон, подписавших договор и их РНН;
- Ф.И.О. ответственного работника, осуществившего регистрацию данного договора;
- информация об оплате биржевого сбора (оплачен/неоплачен).
2. Порядок регистрации договоров Биржей, ее филиалами и
представительствами
2.1. При поступлении на Биржу договора, для регистрации (в головной офис Биржи
или в ее филиал, представительство (уполномоченному Представителю Биржи),
ответственный сотрудник Биржи, в день принятия договора, на сопроводительном письме
к договорам проставляет штамп с входящим номером Биржи и датой принятия договоров
для регистрации;
2.1.1. В случае представления менее трех экземпляров договора, договор к
регистрации ответственным сотрудником Биржи не принимается и возвращается, лицу его
представившему, для регистрации, с указанием причины отказа в принятии договора на
регистрацию.
2.2. После соблюдения условий, указанных в п.2.1. настоящего Регламента,
Ответственный работник, осуществляет следующие действия по регистрации договоров:
2.2.1. Проверяет соответствие содержания договора условиям заключенной биржевой
сделки.
Проверка осуществляется путем сверки данных договора с данными Отчета.
При этом проверяется соответствие следующих данных: идентификационный номер
сделки; дата и время регистрации сделки в Реестре сделок; совокупность прав и
обязанностей по сделке купли-продажи товара (покупка товара или продажа товара) или
указание на то, что заключена сделка с условием обратного выкупа; код участника торгов,
которому была адресована заявка, на основании которой заключена сделка (указывается,
если сделка заключена на основании адресных заявок); код торговых счетов, указанный
участником торгов; код товара, однозначно определяющий товар; цену товара; сумму
сделки; количество товара; дату проведения расчетов по сделке.
В случае представления договора, заключенного по типовой форме предусмотренной
спецификацией условий сделок, заключаемых в режиме классической биржевой торговли,
являющейся приложением к действующим Правилам торговли Биржи, ответственным
работником также поверяется идентичность формы (условий) представленного договора
типовой форме договора Биржи;
2.3. В случае соответствия договора заключенной биржевой сделке, ответственный
работник, с учетом особенностей:
2.3.1. Проставляет на каждом представленном экземпляре договора регистрационный
штамп с номером и датой регистрации договора, оттиск печати Биржи (в случае
регистрации договора филиалом или представительством Биржи проставляется оттиск
печати филиала либо представительства Биржи), а также указывает собственные Ф.И.О. и
подпись и отметку «биржевой сбор оплачен» или «без оплаты биржевого сбора».
В случае наличия оплаты биржевого сбора и проставления отметки «Биржевой сбор
оплачен» ответственный сотрудник регистрирует договора в централизованной журнале
учёта.
В случае отсутствия оплаты биржевого сбора и проставления отметки «Без оплаты
биржевого сбора» ответственный сотрудник производит регистрацию договора в
централизованном журнале договоров только после оплаты биржевого сбора.
2.3.2. Извещает лицо, представившее договор, о проведенной регистрации договора и
передает ему зарегистрированные экземпляры договора не позднее рабочего дня,
следующего за днем регистрации (нарочно либо по почте).
При этом один из представленных экземпляров договора (с проставленным штампом
Биржи с входящим номером и датой принятия договора для регистрации) остается на
Бирже.
2.4. Регистрация договора считается завершённой после регистрации в
централизованном журнале договоров.
2.5. В случае несоответствия договора требованиям, предусмотренным пунктом 2.2.
настоящего Регламента, Ответственный работник отказывает в регистрации договора
путем возврата договора и направления лицу, представившему договор для регистрации,
письменного отказа в регистрации договора с указанием одной либо нескольких причин
возврата:
- условия договора не соответствуют биржевой сделке согласно Отчету;
- форма представленного договора не соответствует типовой форме договора Биржи, в
случае принятия Сторонами решения об оформлении договора по типовой форме
договора Биржи;
- на Бирже не заключалась сделка на основании идентификационных данных Отчета
указанного в представленном на регистрацию договоре.
2.6. В случае представления на Биржу для регистрации новых экземпляров договора,
который уже ранее регистрировался Биржей, Ответственный исполнитель проставляет на
данных экземплярах договора регистрационный номер Биржи и дату регистрации, ранее
присвоенные договору.
3. Ответственность работников Биржи, ее филиалов и представительств
3.1. Работники Биржи (ее филиалов), определенные приказом по Бирже (по филиалам)
ответственными за регистрацию договоров, а также ответственные работники
представительств Биржи, действующие на основании соответствующей доверенности
Биржи, а также их непосредственные руководители несут персональную ответственность
за своевременность, правомерность и надлежащую регистрацию договоров на Бирже.
3.2. Ответственные работники Биржи, ее филиалов, представительств извещены
(извещаются) об их установленной законодательством ответственности за регистрацию
договоров по незаключенным на Бирже сделкам.
4. Заключительные положения
4.1. Действие настоящего Регламента распространяется на всех работников Биржи, ее
филиалов и представительств, участвующих в процессе регистрации договоров.
4.2. На WEB-сайте Биржи подлежит опубликованию следующая информация
касательно регистрации договоров:
- адреса филиалов и представительств Биржи (уполномоченных Представителей
Биржи), осуществляющих регистрацию договоров на местах;
- время принятия Биржей и ее филиалами, представительствами (уполномоченными
Представителями Биржи) договоров на регистрацию;
- требование к обязательному наличию в договоре ссылки на заключенную биржевую
сделку, по которой оформлен данный договор.