взаимная правовая помощь по уголовным делам

Международное сотрудничество в
сфере уголовного судопроизводства
Лекция: «Правовое регулирование взаимной
правовой помощи по уголовным делам»
Доктор юридических наук, профессор
ВОЛЕВОДЗ Александр Григорьевич
Москва-2012
План лекции
1. Понятие об институте взаимной правовой
помощи по уголовным делам и его место в
системе права.
2. Правовое регулирование взаимной
правовой помощи по уголовным делам.
3. Формы (виды) взаимной правовой помощи
по уголовным делам.
4. Основания оказания взаимной правовой
помощи по уголовным делам и отказа в ней.
5. Производство по запросам о взаимной
правовой помощи.
Москва-2012
2
Литература по теме
Милинчук В.В. Институт взаимной правовой
помощи по уголовным делам. Действующая
практика и перспективы развития. – М.:
Юрлитинформ, 2001.
Волеводз А.Г., Соловьев А.Б.
Международный розыск, арест, конфискация
и передача иностранным государствам
денежных средств и имущества, полученных
преступным путем, а также вещественных
доказательств по уголовным делам – М.:
Юрлитинформ, 2007.
Москва-2012
3
Основные направления
международного сотрудничества в сфере
уголовного судопроизводства
1) Выдача
2) Взаимная правовая помощь по
уголовным делам
3) Осуществление уголовного
преследования по запросам
иностранных государств (передача
уголовного судопроизводства или
юрисдикции)
Москва-2012
Основные направления
международного сотрудничества в сфере
уголовного судопроизводства
4) Признание и исполнение приговоров
(решений) судов иностранных
государств и органов
международного уголовного
правосудия
5) Оказание содействия органам
международного уголовного
правосудия
Москва-2012
Вопрос 1
Понятие об институте взаимной
правовой помощи по уголовным
делам и его место в системе
права
Москва-2012
Термин
«взаимная правовая помощь по уголовным
делам»
Взаимная правовая помощь по уголовным
делам
Mutual [Legal] Assistance in Criminal Matters
D'entraide judiciaire en matière pénale
Die Rechtshilfe in Strafsachen
Москва-2012
7
Понятие
«взаимная правовая помощь по уголовным
делам»
Основанная на внутреннем законодательстве
деятельность компетентных органов запрашиваемого
государства по исполнению, в соответствии с
условиями международного договора, ходатайств
(запросов) судебных и иных компетентных органов
запрашивающего государства о производстве на
территории запрашиваемого государства
процессуальных действий и ОРД для сбора
доказательств по расследуемому в запрашивающем
государстве уголовному делу.
Москва-2012
8
Правоотношения
в сфере взаимной правовой помощи по
уголовным делам
Субъекты: запрашиваемое и запрашивающее
государства в лице их компетентных органов,
судов и должностных лиц
Объекты: доказательства по уголовным делам,
а также источники доказательств, процессуальные
документы, денежные средства и имущество,
полученные преступным путем
Москва-2012
9
Правоотношения
в сфере взаимной правовой помощи по
уголовным делам
Юридическое содержание правоотношений:
- осуществление субъектами уголовного
судопроизводства со стороны государства своих
прав и обязанностей посредством конкретных
юридических действий, которые ведут к
определенным юридическим последствиям в
сфере уголовного судопроизводства
собственного и иностранного государства;
Москва-2012
10
Правоотношения
в сфере взаимной правовой помощи по
уголовным делам
Юридическое содержание правоотношений:
- одна из сторон (запрашивающая) вправе
частично передать свою уголовнопроцессуальную компетенцию, реализуемую в
рамках внутригосударственного
судопроизводства по уголовному делу в
распоряжение компетентного органа или суда
иностранного государства (запрашиваемой
стороны;
Москва-2012
11
Правоотношения
в сфере взаимной правовой помощи по
уголовным делам
Юридическое содержание правоотношений:
- одна из сторон (запрашиваемая) вправе
принять частично передаваемую ей уголовнопроцессуальную компетенцию иностранного
государства и реализовать ее в рамках
внутригосударственного судопроизводства с
учетом особенностей этой иностранной
компетенции (организационных и правовых).
Москва-2012
12
Компетенция
и взаимная правовая помощь по
уголовным делам
 Компетенция (от лат. Сompetentio, competo –
добиваюсь, соответственно, нахожу) -совокупность
юридически установленных полномочий, прав и
обязанностей конкретного государственного органа
или должностного лица, определяющих его место в
системе государственных органов.
 Полномочия по собиранию доказательств,
выполнению процессуальных действий и ОРД при
расследовании уголовного дела – компетенция
субъектов уголовного судопроизводства конкретного
государства со стороны обвинения и суда.
Москва-2012
13
Передача компетенции
и взаимная правовая помощь по
уголовным делам
 Поскольку субъектами международного
сотрудничества в сфере борьбы с преступностью
являются государства , их правоохранительные
органы и должностные лица, то речь идет о
частичной передаче уголовно-процессуальной
компетенции только от участников уголовного
судопроизводства со стороны государства.
 Уголовно-процессуальная компетенция
устанавливается внутригосударственным правом.
Соответственно, изъятия из нее, также должны
устанавливаться законом.
Москва-2012
14
Передача компетенции
в рамках взаимной правовой помощи по
уголовным делам (содержание)
 Допущение государством возможности собирания
доказательств по собственному уголовному делу
компетентными органами иностранного государства
 Признание доказательств, полученных на
основании зарубежного уголовно-процессуального
законодательства, допустимыми в рамках
внутригосударственного уголовного процесса.
 Допущение государством возможности собирания
доказательств по иностранному уголовному делу
собственными компетентными органами.
Москва-2012
15
Отличия
взаимной правовой помощи от других форм
сотрудничества в уголовном процессе
 Выдача: компетенция не передается, передается
физическое лицо.
 Осуществление уголовного преследования по
запросу иностранного государства: передается
вся уголовно-процессуальная компетенция.
 Признание и исполнение приговоров
(решений) судов иностранных государств и
органов международного уголовного
правосудия: передача компетенции уголовноисполнительной, а не уголовно-процессуальной.
Москва-2012
16
Цели
взаимной правовой помощи по уголовным
делам
 Собирание и закрепление находящихся за
рубежом доказательств, подлежащих
использованию в уголовном судопроизводстве.
 Создание предпосылок для использования
доказательств, находящихся за рубежом, в
национальном уголовном судопроизводстве.
 Установление за рубежом денежных средств и
имущества, полученных преступным путем и
создание условий для их конфискации.
Москва-2012
17
Принципы оказания
взаимной правовой помощи по уголовным
делам
I. Взаимность в вопросах обязательности для
сторон условий договора, а также уважения и
соблюдения суверенитета и безопасности сторон.
II. Обусловленность нормами договора порядка,
пределов и форм взаимной правовой помощи по
уголовным делам.
III. Признание компетенции зарубежного государства
по уголовному делу, в связи с которым
запрашивается помощь.
Москва-2012
18
Принципы оказания
взаимной правовой помощи по уголовным
делам
IV. Уступка части суверенитета иностранному
государству при производстве действий с
участием граждан другого государства.
V. Допустимость применения зарубежного
законодательства при выполнении
процессуальных действий, а также ОРД по
запросу другого государства – в той мере, в какой
это не противоречит основополагающим
принципам запрашиваемого государства.
Москва-2012
19
Место в системе
права
Правовая природа взаимной правовой помощи по
уголовным делам, предопределяющая ее место в
системе права, трактуется неоднозначно.
Часть авторов сходятся на междисциплинарном
характере этого института в международном
уголовном праве.
В МУП взаимная правовая помощь традиционно
рассматривается как «акт судебной помощи,
оказываемой одним государством другому».
Москва-2012
20
Вопрос 2
Правовое регулирование
взаимной правовой помощи по
уголовным делам
Москва-2012
Внутригосударственное
регулирование взаимной правовой
помощи
Конституции
Уголовные кодексы
Законы о правовой помощи
Уголовно-процессуальные
кодексы
Ведомственные нормативные
правовые акты
Международно-правовое
регулирование взаимной правовой
помощи
Двусторонние договоры
Многосторонние договоры
Договоры о правовой помощи по
уголовным делам
Международные договоры о борьбе с
международными преступлениями
Международные договоры о борьбе с
преступлениями международного характера
Договоры (соглашения) межправительственного
и межведомственного характера
Международные договоры
(универсального характера)
Конвенция Организации Объединенных Наций
против транснациональной организованной
преступности (2000 г.)
Международная конвенция о борьбе с
финансированием терроризма (2000 г.) и другие
антитеррористические конвенции ООН
Конвенция Организации Объединенных Наций
против коррупции (2003 г.)
Москва-2012
24
Международные договоры
(регионального характера)
Совета Европы:
Европейская Конвенция о защите прав человека
и основных свобод (1950 г.)
Европейская Конвенция о взаимной правовой
помощи по уголовным делам (1959 г.) и
дополнительные протоколы к ней
Европейская
конвенция
об
отмывании,
выявлении, изъятии и конфискации доходов от
преступной деятельности (1990 г.)
Москва-2012
25
Международные договоры
(регионального и двустороннего
характера)
Содружества Независимых Государств:
Конвенция о правовой помощи и правовых
отношениях по гражданским, семейным и
уголовным делам (от 22.01.93 и 07.10.02)
Договор между Российской Федерацией и
Азербайджанской Республикой о правовой
помощи и правовых отношениях по гражданским,
семейным и уголовным делам
Москва-2012
26
Общие условия оказания
взаимной правовой помощи
Сфера применения договора о правовой помощи
Объем и формы взаимной правовой помощи
Порядок сношений между государствами по
вопросам взаимной правовой помощи
Язык, форма и содержание ходатайства
(запроса) о взаимной правовой помощи
Порядок исполнения ходатайств
Основания отказа в оказании взаимной правовой
помощи
Ограничения на использование информации
Москва-2012
27
Вопрос 3
Формы (виды) взаимной
правовой помощи по уголовным
делам
Москва-2012
ФОРМЫ (ВИДЫ)
ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ
Получение свидетельских показаний и заявлений
от отдельных лиц
Обеспечение участия свидетелей в деле
Временная передача лиц, содержащихся под
стражей, для дачи показаний
Вручение повесток свидетелям и др. лицам
Вручение судебных документов (уведомлений,
постановлений, решений и т.д.)
Предоставление судебных и иных документов
Москва-2012
29
ФОРМЫ (ВИДЫ)
ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ
Предоставление оригиналов или заверенных
копий документов и материалов, включая
банковские, финансовые, юридические и др.
Передача предметов и документов
(вещественных доказательств)
Осмотр объектов и участков местности
Проведение экспертиз
Проведение обысков и выемок
Установление местонахождения лиц
Москва-2012
30
ФОРМЫ (ВИДЫ)
ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ
Идентификация лиц или объектов
Определение или выявление собственности,
денежных средств или других вещей для
доказательственных целей (розыск)
Выявление и отслеживание доходов от
преступной деятельности (розыск)
Изъятие из обращения (выемка) и арест
имущества, замораживание активов
Помощь в процедурах обеспечения конфискации
Москва-2012
31
ФОРМЫ (ВИДЫ)
ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ
Конфискация денежных средств и имущества,
полученных преступным путем
Предоставление предметов, полученных
незаконным путем, с целью их возврата
законным владельцам
Проведение оперативно-розыскных
мероприятий по ходатайствам зарубежных
стран («специальных расследований»)
Москва-2012
32
ФОРМЫ (ВИДЫ)
ВЗАИМНОЙ ПРАВОВОЙ ПОМОЩИ
Совместные расследования
Выполнение процессуальных действий с
использованием средств аудио- и
видеоконференцсвязи
Розыск, сохранение и изъятие сведений о
сообщениях, передаваемых по сетям
электросвязи
Любой иной вид помощи, разрешенный
законодательством запрашиваемого государства,
либо указанного в договоре между государствами
Москва-2012
33
Вопрос 4
Основания оказания взаимной
правовой помощи по уголовным
делам и отказа в ней
Москва-2012
Материально-правовые
основания оказания взаимной правовой
помощи
Наличие подписанного, ратифицированного и
вступившего в действие международного
договора Российской Федерации, либо
При отсутствии международного договора –
наличие письменного обязательства оказать
Российской Федерации аналогичную требуемой
правовую помощь на территории иностранного
государства
в
производстве
отдельных
процессуальных действий
Москва-2012
35
Иные условия
оказания взаимной правовой помощи
Достаточность
процессуально-правовых
условий для оказания взаимной правовой
Наличие фактических оснований для
оказания взаимной правовой помощи
Отсутствие оснований для отказа
оказании взаимной правовой помощи
Москва-2012
в
36
Принцип
сведения к минимуму оснований отказа в
оказании взаимной правовой помощи
Взаимная правовая помощь может быть
оказана по любому уголовному делу и в
объеме, предусмотренном международным
договором и внутригосударственным правом
 Основания отказа в правовой помощи
подлежат исчерпывающему закреплению в
договорах и национальном праве
Москва-2012
37
Дифференциация
оснований отказа в правовой помощи
Обязательные (императивные):
- категорически
запрещают
соответствующим
органам государства оказывать правовую помощь;
- договорно-правовая формула запрета: «в оказании
взаимной правовой помощи отказывается».
Факультативные (диспозитивные):
- оставляют
за
компетентными
органами
государства возможность выбора, составляя не
обязанность, а право отказать в помощи;
- договорно-правовая формула выбора: «в оказании
правовой помощи может быть отказано».
Москва-2012
38
Императивные
основания отказа в оказании
взаимной правовой помощи
I. Просьба касается преступления, которое
рассматривается в качестве политического
или преступления, связанного с политическим
II. Выполнение просьбы может нанести ущерб
суверенитету, безопасности, общественному
порядку или другим существенно важным
интересам государства
Москва-2012
39
Императивные
основания отказа в оказании
взаимной правовой помощи
III. Есть веские основания считать, что просьба
относится к расследованию, начатому с
целью преследования, наказания или иного
давления на обвиняемое лицо в связи с его
политическими убеждениями, религиозной,
национальной, расовой или групповой
принадлежностью
Москва-2012
40
Диспозитивные
основания отказа в оказании
взаимной правовой помощи
Если лицо, подозреваемое или обвиняемое в
запрашиваемом государстве в совершении
преступления, уже предстало перед судом или
осуждено или оправдано в связи с тем же
преступлением в запрашиваемом или в третьем
государстве
Если решение не возбуждать или прекратить
предварительное или судебное следствие по
делу, являющемуся предметом ходатайства,
было принято в запрашиваемом или в третьем
государстве в отношении этого же лица
Москва-2012
41
Диспозитивные
основания отказа в оказании
взаимной правовой помощи
Если уголовное преследование или исполнение
приговора по делу ограничены сроком давности
Если деяние, в связи с которым запрашивается
помощь, не является преступлением по
уголовному законодательству запрашиваемой
стороны
Без отказа в правовой помощи может быть
принято решение об отсрочке исполнения
ходатайства, если его немедленное исполнение
помешает расследованию или судебному
разбирательству в запрашиваемом государстве
Москва-2012
42
Вопрос 5
Производство по запросам о
взаимной правовой помощи по
уголовным делам
Москва-2012
Этапы
производства о правовой помощи
1) Установление
в
ходе
уголовного
судопроизводства того, что требуемые для
него доказательства находятся за пределами
территории государства суда (запрашивающей
стороны).
2) Заявление ходатайства об оказании
взаимной правовой помощи, состоящее в его
подготовке и направлении установленным
порядком
в
иностранное
государство
(запрашиваемой стороне).
Москва-2012
44
Этапы
производства о правовой помощи
3) Рассмотрение компетентными органами
запрашиваемого государства поступившего
ходатайства о взаимной правовой помощи.
4) Принятие решения по поступившему
ходатайству: (1) об оказании правовой помощи,
(2) об отказе в оказании правовой помощи или
(3) об отложении ее оказания.
5) Выполнение
на
территории
запрашиваемого государства процессуальных
и иных действий.
Москва-2012
45
Этапы
производства о правовой помощи
6) Выполнение внутригосударственных процедур
в сфере взаимной правовой помощи по
уголовным делам (судебных, административных
или иных, в зависимости от особенностей
правовой системы государства).
7) Направление
исполненных
материалов
ходатайства об оказании взаимной правовой
помощи запрашиваемой стороне.
8) Использование поступивших из-за рубежа
материалов в уголовном судопроизводстве.
Москва-2012
46
Оценка доказательств,
поступивших в порядке оказания
взаимной правовой помощи
Критерий 1: Правовая помощь оказана в
результате
взаимодействия
надлежащих
субъектов
взаимной
правовой
помощи,
деятельность которых направлена на получение
доказательства (по внутригосударственному
законодательству
запрашивающей
и
запрашиваемой
сторон)
и
обеспечения
установленного порядка сношений по вопросам
взаимной
правовой
помощи
(согласно
соответствующим международным договорам)
Москва-2012
47
Оценка доказательств,
поступивших в порядке оказания
взаимной правовой помощи
Критерий 2: Доказательства получены из
законного
источника
сведений
(по
внутригосударственному
праву
как
запрашивающей, так и запрашиваемой
сторон) и имеют ограниченный характера
использования для целей уголовного
судопроизводства
(согласно
нормам
международного права).
Москва-2012
48
Оценка доказательств,
поступивших в порядке оказания
взаимной правовой помощи
Критерий 3: Для получения доказательств
использованы
такие
следственные
или
судебные действия, которые предусмотрены
уголовно-процессуальным
законом
как
запрашивающей, так и запрашиваемой сторон
(по внутригосударственному праву) путем
оказания взаимной правовой помощи только в
формах, предусмотренных соответствующим
международным договором (по международному
праву)
Москва-2012
49
Оценка доказательств,
поступивших в порядке оказания
взаимной правовой помощи
Критерий 4: Следственные или судебные
действия проведены с учетом требований,
установленных законом как запрашиваемой, так
и
запрашивающей
сторон
(по
внутригосударственному законодательству), а
также с учетом особенностей их проведения,
изложенных в запросе (ходатайстве) об оказании
взаимной правовой помощи (в пределах,
допустимых нормами международного права)
Москва-2012
50