Общие положения Реестр акций UC RUSAL разделен на две части, которые ведутся в Computershare Hong Kong и в Computershare Jersey, но это одна и та же ценная бумага с кодом ISIN JE00B5BCW814. Реестродержатель ISIN Депозитарный код НРД Common code CREST Common code CCASS Листинг на Московской бирже Листинг на бирже Гонконга Места расчетов для внебиржевых операций Computershare JE Computershare HK JE00B5BCW814 117595811 117595811 + JE00B5BCW814 JE00B5BCW814 048090656 - - + НРД - NADCRUMM Евроклир – MGTCBEBE Великобритания CRSTGB22 НРД - NADCRUMM Евроклир – MGTCBEBE Клирстрим - CEDELULL Гонгконг - XHKCHKH1 В системе НРД акции UC RUSAL представлены в виде выпусков ценных бумаг, имеющих одинаковый ISIN - JE00B5BCW814, но разные депозитарные коды. Особенности при переводе акций для участия в торгах на Московской бирже 1 НКО ЗАО НРД оказывает содействие в зачислении на счет клиента в НРД иностранных акций UC RUSAL, ISIN code JE00B5BCW814, Common Code 117595811, депозитарный код НРД 117595811 (далее – «акции»), переводимых из реестра Computershare Hong Kong в реестр Computershare Jersey, для участия в торгах на Московской бирже. Подробная информация о листинге акций UC RUSAL на Московской бирже размещена на сайте эмитента. В рамках данной услуги НРД рекомендует, при подаче поручений, контролировать корректность указания депозитарного кода НРД согласно выше приведенной таблице. Допускается осуществление переводов исключительно без смены права собственности. Поручения на перевод принимаются НРД к исполнению только при указании в них кодового слова «GBOX» 1 в поле 22F (для поручений в формате SWIFT) или в поле «Дополнительная информация» (для поручений в формате ПО ЛУЧ). При отсутствии или некорректном указании кодового слова, поручение не принимается к исполнению. Код «GBOX» подразумевает отсутствие перехода права собственности. Для проведения переводов между рынками (например, между Гонконгской и Московской биржей) НРД рекомендует владельцам ценных бумаг (брокерам) осуществить регистрацию в системе xSettle2. Расчеты осуществляются на условиях «Free of Payment» (Свободная поставка). Перевод акций UC RUSAL со счета клиента в депозитарии Гонконга на счет клиента в НРД Для перевода акций на счет НРД в Euroclear Bank, с последующим зачислением на торговый раздел, клиент предпринимает необходимые действия по списанию акций со счета в Гонконге, а также формирует соответствующую инструкцию в системе xSettle3. Депозитарий клиента в Гонконге осуществляет необходимые действия по направлению поручения и инструкции клиента в Computershare Hong Kong. Если депозитарием клиента является НРД, тогда Клиент предоставляет поручение на списание ценных бумаг JE00B5BCW814 (Операция 36). Одновременно с этим клиент предоставляет в НРД поручение на зачисление ценных бумаг 117595811 (Операция 37) в формате SWIFT или ЛУЧ. На основании поручения клиента НРД формирует и направляет в Euroclear Bank расчетную инструкцию на прием акций от Computershare Jersey. Computershare Hong Kong информирует НРД по электронной почте о поступившем от клиента поручении, с указанием следующих данных: - наименование эмитента; - номер счета Computershare в CREST; - номер счета НРД в Euroclear Bank Bank; - количество акций, подлежащих переводу (цифрами и прописью); - код депонента в НРД; - контактные данные клиента (контактное лицо, телефон, email); - наличие/отсутствие в поручении клиента информации о смене собственника акций. После зачисления акций на счет НРД в Euroclear Bank, НРД осуществляет внутренний перевод на счет клиента. При необходимости акции могут быть одномоментно зачислены на торговый раздел. 2 Система xSettle была разработана Computershare для минимизации сроков перерегистрации ценных бумаг между регистраторами и центральными депозитариями разных юрисдикций. Подробная информация: https://www.computershare.com/uk/business/gcm/Documents/xsettle.pdf 3 НРД не оказывает услуг по подключению и использованию системы xSettle. Все действия в системе осуществляются клиентами самостоятельно. Перевод акций UC RUSAL со счета клиента в НРД на счет клиента в депозитарии Гонконга НРД также оказывает услуги по списанию акций со счета клиента в НРД, переводимых из реестра Computershare Jersey в реестр Computershare Hong Kong. Для вывода акций со счета НРД в Euroclear Bank на счет Computershare Jersey, с последующим перечислением ценных бумаг в реестр Computershare Hong Kong, клиент предоставляет в НРД поручение на списание ценных бумаг 117595811 (Операция 36), с обязательным указанием в соответствующем поле кодового слова «GBOX»4. На основании поручения клиента НРД осуществляет списание акций со счета клиента в НРД, формирует и направляет в Euroclear Bank расчетную инструкцию на списание акций со счета НРД в Euroclear Bank на счет Computershare в CREST. Одновременно с этим клиент предоставляет в НРД письмо по форме Computershare (Приложение №1) с указанием деталей перевода акций со счета в НРД на счет в Гонконге. НРД не осуществляет проверку данных указанного письма, корректность его заполнения и удостоверение права подписи. Ответственность за предоставление заявления и корректность его заполнения, а также задержки расчетов, вызванные не предоставлением и/или некорректным заполнением заявления, несет клиент. Настоящее письмо НРД в электронном виде передает в Computershare Jersey. С другой стороны, клиент предпринимает необходимые действия по зачислению акций на счет в Гонконге, а также формирует соответствующую инструкцию в системе xSettle. Если депозитарием клиента в Гонконге является НРД, тогда Клиент предоставляет поручение на зачисление ценных бумаг JE00B5BCW814 (Операция 37). Образцы заполнения поручений НРД. Сроки подачи поручений в НРД 1) Перевод акций из реестра Computershare Hong Kong в реестр Computershare Jersey для участия в торгах на Московской бирже: при поступлении поручения в НРД до 16.00 по Московскому времени, поручение подлежит обработке в тот же день; при поступлении поручения в НРД после 16.00 по Московскому времени, поручение подлежит обработке на следующий рабочий день. 2) Перевод акций из реестра Computershare Jersey в реестр Computershare Hong Kong: 4 Поручение с отсутствующим кодовым словом не будет принято к исполнению НРД. при поступлении поручения в НРД до 18.30 по Московскому времени, поручение подлежит обработке в тот же день; при поступлении поручения в НРД после 18.30 по Московскому времени, поручение подлежит обработке на следующий рабочий день. Тарификация При проведении указанных операций применяются стандартные тарифы НРД. Клиент обязуется оплатить счет за услуги Computershare. Приложение №1 REQUEST FOR THE REMOVAL OF SECURITIES From: Moscow/MICEX To: Hong Kong This form must be submitted to the Jersey Share Registrar, Computershare Investor Services (Jersey) Limited. Please complete in BLOCK letters. Name of Company United Company RUSAL Plc Full Description of Securities JE Register Account Details HKSE Stock Code: 00486 HK Register Code: UCRH JE ISIN: JE00B5BCW814 JE Register Code: UCRJ CREST: 56XKK/EOC01 EB: NSD 46055 THE FOLLOWING SECTION MUST BE COMPLETED IN FULL Number of shares to be removed Words: Figures: CCASS Settlement Required: Yes / No (if no, see overleaf) Rush Service Required: Yes / No Broker/Custodian/HK Agents CCASS Participant ID (Max. 6) Receiver of Securities (BIC) (Max. 12) Receiver of Securities (Name, only if BIC not available) Receiver of securities safekeeping account held with Custodian/Agent Special Instructions to the Settlement Agent in HK (Max. 40) (Max. 20) (Max. 180) HK Contact Name HK Contact Telephone Number HK Contact Email Address Please remove the securities specified above to Hong Kong. (Note: All certificates relating to the securities to be removed must accompany this form. Shares will be deposited into a CCASS Account) 1. 2. Signature(s) of Shareholder(s) FOR OFFICE USE: By the Jersey Share Registrar Transmission Receipt No: 3. 4. Date: _____ / _____ / __________ Old Certificate No. Signature or P/A checked Terms and Conditions: The party that completes and submits this form represents and warrants that there will be no change in beneficial ownership as a result of Computershare Hong Kong Investor Services Limited or Computershare Investor Services (Jersey) Limited (collectively “Computershare”) undertaking the requested removal of securities from MICEX (and the Jersey Register) to the Hong Kong Register. Furthermore, the party completing and lodging this form agrees to indemnify and hold harmless Computershare on demand, against all costs, claims and damages, expenses, contributions or other liabilities whatsoever, that may arise in the event that the removal of securities requested by this Form does constitute a change in beneficial ownership. Hong Kong Share Certificate: If you have selected “No” in “CCASS Settlement Required”, meaning that you are requesting to be issued with a share certificate in Hong Kong, please complete below the registered name and Hong Kong address in which the shares should be recorded on the Hong Kong share register: Full Name(s) of Shareholder(s) Hong Kong Address Please sign and date, in addition to page 1, to confirm the details added above are correct. 1. 2. Signature(s) of Shareholder(s) 3. 4. Date: _____ / _____ / __________