договор брокерского обслуживания
advertisement
ДОГОВОР БРОКЕРСКОГО ОБСЛУЖИВАНИЯ НАСТОЯЩИЙ Договор брокерского обслуживания («Договор») заключен ________________ 200_ г. МЕЖДУ: (1)ЗАО КБ «Ситибанк» («Брокер»), в лице (должность и Ф.И.О.), действующего на основании ________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________, с одной стороны, и (2)______________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________(«Инвестор»), с другой стороны. (Ф.И.О. и паспортные данные) СТОРОНЫ ПРИШЛИ К СОГЛАШЕНИЮ о нижеследующем: 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 1.1 Если иное не следует из контекста, следующие термины имеют в Договоре указанные ниже значения: «Банковский счет» — счет Инвестора, открытый у Брокера в соответствии с Договором банковского обслуживания между Инвестором и Брокером. «Договор банковского обслуживания» имеет значение, указанноее в Условиях банковского обслуживания физических лиц ЗАО КБ «Ситибанк». «Действующее законодательство» — законы, подзакон@ ные правовые акты, указания, разъяснения, приказы, ин@ струкции и иные акты, изданные компетентными государ@ ственными органами, а также правила членства, правила проведения торгов и расчетов, устанавливаемые Органи@ заторами торговли. «Договор с Банком России» — договор между Банком России и Брокером о выполнении последним функций уполномоченного дилера Банка России по обслуживанию операций с государственными краткосрочными бескупон@ ными облигациями, облигациями федерального займа и иными ценными бумагами на Организованном рынке ценных бумаг. «Организатор торговли» — организатор торговли на рын@ ке ценных бумаг, обеспечивающий торговлю Ценными бу@ магами — предметом Сделки. «Рабочий день»: (1) в отношении уплаты любой валюты — день, в который коммерческие банки, соответствующие расчетные или клиринговые системы осуществляют уплату такой валю@ ты в соответствии с практикой, установившейся на соот@ ветствующем валютно@финансовом рынке; (2) в отношении поставки ценных бумаг — день, в который осуществляется поставка таких ценных бумаг в соответ@ ствии с установившейся практикой или правилами соот@ ветствующей расчетной или клиринговой системы; в отношении любого иного положения Договора — рабо@ чий день в Москве; при условии, что Рабочий день в любом случае должен быть рабочим днем в Москве. «Расчетный центр» — организация (клиринговый центр), обеспечивающая проведение денежных расче@ тов по Сделкам. «Сделка» — сделка купли/продажи Ценных бумаг, заклю@ ченная Брокером в соответствии c Поручением. «Счет депо» — счет депо Инвестора, открытый у Брокера в соответствии с Дипозитарным договором, с присвоеным ему Брокером индивидуальным номером на котором учи@ тываются Ценные бумаги Инвестора. «Депозитарный до3 говор» — депозитарный договор, заключенный между Брокером и Инвестором, в соответствии с которым Брокер оказывает Инвестору услуги по учету и удостоверению прав на Ценные бумаги путем открытия и осуществления опера@ ций по Счету депо. «Поручение» — поручение Инвестора Брокеру на совер@ шение Сделки в соответствии с Договором. «Тарифы» — тарифы брокерского вознаграждения, уста@ новленные Брокером. Тарифы являются неотъемлемой ча@ стью Договора. «Торговый день» — период времени Рабочего дня, в тече@ ние которого могут заключаться Сделки. «Ценные бумаги» — находящиеся в обращении на терри@ тории Российской Федерации облигации, выпущенные российскими эмитентами. 1.2 Ссылки в Договоре на: (1) любой документ должны толковаться как ссылки на этот документ с изменениями, дополнениями или в новой ре@ дакции, принятой после подписания Договора; (2) «Статьи», «пункты» и «Приложения» должны толковаться, если иное не вытекает из контекста, как ссылки на статьи и пункты Договора и на приложения к Договору. 1.3 Заголовки и термины, используемые в Договоре, приводятся только для удобства ссылок, не влияют на толкование Договора и не могут быть приняты во внимание при его интерпретации. 2. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 2.1 В соответствии и на условиях Договора Брокер обязуется совершать Сделки от своего имени, но за счет и по поруче@ нию Инвестора, а Инвестор обязуется оплачивать оказан@ ные услуги и расходы Брокера в порядке и размерах, опре@ деленных Договором. 2.2 Наличие Банковсого счета и Счета депо является необходи@ мым и обязательным условием для заключения и исполнения Брокером Договора. 3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН 3.1 Брокер обязуется: (1) Присвоить Инвестору «Идентификационный Код Инвестора» MС00186____________________. Идентификационный Код Инвестора считается присво@ енным со дня подписания Договора. Ссылка на Иден@ тификационный Код Инвестора обязательна при любых обращениях к Брокеру. (2) Добросовестно исполнять Поручения, действуя исклю@ чительно в интересах Инвестора. При возникновении конфликта интересов Брокер обязан соблюдать прин@ цип приоритета интересов Инвестора перед собствен@ ными интересами. Брокер вправе отступить от указа@ ний Инвестора, если по обстоятельствам дела это необ@ ходимо в интересах Инвестора и Брокер не мог предва@ рительно запросить Инвестора или не получил своевре@ менного ответа на свой запрос. (3) Направить Инвестору уведомление о прекращении действия Договора с Банком России в течение трех (3) дней с момента получения Брокером уведомления от Банка России. 3.2 от 5 марта 1999 года № 46@ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» 3.6 4. ПОРУЧЕНИЕ 4.1 Инвестор дает Поручение Брокеру только на бумажном но@ сителе по местонахождению Брокера. Поручение должно быть оформлено по форме Приложения 1 и подписано Ин@ вестором. При этом: (1) Если в Поручении не указаны цена или доходность соответ@ ствующей Ценной бумаги, то оно считается поданным для исполнения Брокером «по текущей рыночной цене», то есть по цене, действующей в текущий Торговый день на момент исполнения такого Поручения. (2) Поручение действительно только в течение одного Торго@ вого дня. Любое Поручение, не исполненное до окончания Торгового дня, в отношении которого оно было предостав@ лено, теряет силу. 4.2 (2) на Банковском счете в Иностранной валюте (в отношении суммы покупки и комиссии Брокера) и на Банковском сче@ те в Рублях (в отношении иных комиссий и расходов, ука@ занных в Статье 6) — для Поручений на покупку Ценных бу@ маг, номинированных в Иностранной валюте. 4.3 Брокер осуществляет учет денежных средств и расчетов, связанных со Сделками, на счетах учета брокерских операций Инвестора, («брокерских счетах»), открываемых Инвестору в колличестве, определяемом Брокером. 4.4 Если в результате ошибки Брокера совершена Сделка, не соответствующая условиям Поручения, то, по согласова@ нию между Сторонами, Брокер исправляет допущенную ошибку в течение ближайшего Торгового дня. Все расходы по ошибочной и исправляющей Сделкам несет Брокер. Брокер представляет Инвестору информацию об обстоя@ тельствах ошибочной и исправляющей Сделок. 4.5 Брокер вправе не принимать к исполнению или отказаться от исполнения Поручения, если: (2) В случае изменения Действующего законодательства в одно@ стороннем порядке вносить изменения в Договор с письменным уведомлением Инвестора о таких изменениях. 3.3 Инвестор обязан: (1) Для надлежащего выполнения Брокером своих обяза@ тельств предоставлять затребованные им документы и/или информацию не позднее 2 (двух) Рабочих дней с даты по@ лучения соответствующего запроса. (2) В случае необходимости своевременно предоставлять Бро@ керу или третьим лицам затребованные ими гарантии по поставке или оплате Ценных бумаг. (3) Предоставлять Брокеру информацию обо всех изменениях в адресах и реквизитах, указанных в пункте 11.1, в 10@днев@ ный срок с момента таких изменений. (4) Совершать все расчеты по Сделкам исключительно через Банковский счет. (5) Не давать Брокеру Поручения на совершение сделки, не предусмотренной Договором, Действующим законода@ тельством или условиями Договора с Банком России. 3.4 Инвестор вправе: (1) Получать от Брокера информацию, связанную с исполне@ нием Поручений. (2) Отозвать Поручение в любое время до исполнения Поруче@ ния, при условии, что Брокеру предоставляется разумное время для совершения необходимых действий, связанных с таким отзывом. 3.5 Инвестор вправе получать информацию и имеет права и гарантии, указанные в Статье 6 федерального закона Любое Поручение на покупку исполняется только при на@ личии денежных средств в размере, достаточном для ис@ полнения такого Поручения (в том числе, для оплаты соот@ ветствующих комиссий и расходов, указанных в Статье 6), на [18.00] по московскому времени Рабочего дня, предше@ ствующего дню исполнения Поручения: (1) на Банковском счете в Рублях — для Поручений на покупку Ценных бумаг, номинированных в Рублях; и Брокер вправе: (1) Изменить Идентификационный Код Инвестора в случае изменений в деятельности Организаторов торговли с обя@ зательным уведомлением Инвестора. Стороны также имеют другие права и обязанности, предус@ мотренные Договором. (1) Поручение не соответствует или его исполнение может привести к нарушению Договора и/или Действующего за@ конодательства; (2) на Банковском счете недостаточно денежных средств для исполнения Поручения с учетом подлежащих уплате на да@ ту исполнения Поручения комиссий и расходов, указанных в Статье 6; (3) на Счете депо недостаточно Ценных бумаг для исполнения Поручения; (4) к Банковском счету или Счету депо предъявлены требова@ ния, подлежащие исполнению в первоочередном порядке в соответствии с Действующим законодательством; (5) Ценные бумаги, указанные в Поручении, являются предме@ том залога или обременены иным образом; (6) Инвестором не исполняются обязанности, предусмотрен@ ные Договором; (7) ценовые условия Поручения не соответствуют требовани@ ям, установленным для Брокера или Инвестора Действую@ щим законодательством или Договором с Банком России. 4.6 До [18:00] по московскому времени Рабочего дня, следую@ щего за Торговым днем, в течение которого Брокером за@ ключались Сделки, Брокер должен направить Инвестору отчет о совершенных Сделках. Если получение соответству@ ющей информации от Организаторов торговли задержи@ вается, срок направления отчета соответственно увеличи@ вается. Отчеты о выполнении Поручений считаются одоб@ ренными Инвестором без каких@либо возражений, если в течение трех (3) Рабочих дней со дня получения отчета им не заявлены Брокеру возражения в письменной форме по существу представленных отчетов. Брокер и Инвестор обязаны рассмотреть возражения в течение десяти (10) Рабочих дней со дня получения Брокером возражений Инвестора. 5. ДЕНЕЖНЫЕ РАСЧЕТЫ 5.1 Все денежные расчеты по Сделкам осуществляются исклю@ чительно через Брокера за счет средств на Банковском сче@ те (с учетом этих операций на соответствующих брокер@ ских счетах). 5.2 5.3 крытию третьим лицам за исключением случаев, предусмо@ тренных Действующим законодательством и Договором. 8.2 6. КОМИССИИ И РАСХОДЫ 6.1 Брокер вправе в одностороннем порядке вносить измене@ ния в Тарифы. Об изменениях Тарифов Брокер письменно уведомляет Инвестора за тридцать (30) календарных дней до момента вступления в силу таких изменений. 6.2 При исполнении Поручений Брокер вправе списывать с Банковского счета и/или удерживать из сумм, причитаю@ щихся Инвестору: (1) Комиссионное вознаграждение Брокера в соответствии Тарифами, действующими на дату заключения Сделки, и расходы Брокера, связанные с Договором. Комиссион@ ное вознаграждение Брокера взимается в валюте Сделки. (2) Комиссии Организаторов торговли, Расчетных центров и депозитариев, обеспечивающих хранение и учет прав на Ценные бумаги. (3) Иные сборы и комиссии, подлежащие взиманию в свя@ зи с заключением или исполнением Сделок, денежны@ ми расчетами, хранением и иными операциями с Цен@ ными бумагами. (1) По соглашению Сторон. Брокер вправе раскрыть информацию, признаваемую в со@ ответствии с Договором конфиденциальной: (2) По письменному требованию любой из Сторон, направлен@ ному не менее чем за тридцать (30) календарных дней до предполагаемой даты расторжения. (1) Банку России в целях осуществления им контрольных функ@ ций; и (3) В случае отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляющей Брокеру права осу@ ществлять депозитарную и брокерскую деятельность. (2) третьим лицам — если это требуется Действующим законо@ дательством, Договором с Банком России или вызвано не@ обходимостью исполнения Договора. 8.3 9. Инвестор уполномочивает Брокера использовать денеж@ ные средства на Банковском счете для покупки Ценных бу@ маг по Поручениям. Брокер списывает с Банковского сче@ та суммы, предназначенные Инвестором для покупки Цен@ ных бумаг (включая действующие комиссионные, налоги и сборы) в Рабочий день, предшествующий соответствую@ щему Торговому дню. Брокер зачисляет на Банковский счет суммы, не использованные для покупки Ценных бумаг (включая действующие комиссионные, налоги и сборы). Зачисления на Банковский счет денежных средств, полу@ ченных от продажи и погашения Ценных бумаг, диведен@ дов и иных доходов по Ценным бумагам Инвестора (и иных плотежей, причетающихся Инвестору по Догово@ ру), за вычетом действующих коммисий, налогов и сбо@ ров, производится Брокером в Рабочий день, следующий за днем зачисления этих средств на кореспонденский счет Брокера. 10.2 Договор прекращает свое действие в следующих случаях: Положения настоящей статьи 8 не распространяются на рас@ крытие информации юридическим, налоговым и финансо@ вым консультантам Сторон и аффилированным лицам Бро@ кера в связи со служебной необходимостью. (4) В случае закрытия Банковского счета или Счета депо. (5) В иных случаях, предусмотренных Действующим законода@ тельством и Договором. 10.3 Брокер прекращает прием Поручений с момента: (1) получения соответствующей Стороной требования о растор@ жении Договора согласно пункту 10.2(2); или ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ Договор регулируется и толкуется в соответствии с законо@ дательством Российской Федерации. Любые споры и разно@ гласия, возникающие между Сторонами из Договора или в связи с ним, в том числе касающиеся его исполнения, на@ рушения, прекращения, действительности и/или расчетов по нему, передаются на рассмотрение и разрешаются судом по месту нахождения Брокера. (2) наступления иных обстоятельств, указанных в пункте 10.2. 11. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 11.1 Любые документы (включая уведомления), направляемые Сторонами в связи с Договором, оформляются и передают@ ся таким же образом, как и Поручения. При передаче любых документов (включая Поручения) друг другу Стороны ис@ пользуют только адреса, указанные в настоящем пункте 11.1 (с учетом последующих изменений к нему). 10. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА 10.1 Договор вступает в силу с момента его подписания Сторона@ ми и действует в течение неограниченного срока. Адреса Брокера: Адрес Инвестора: Об изменении адресов или телефонов Стороны информируют друг друга письменными уведомлениями, которые вступают в силу со дня получения таких уведомлений принимающей Стороной. 11.2 Каждая Сторона соглашается на запись телефонных разговоров Сторон и с тем, что любая пленка с такой записью может служить доказательством при любом рассмотрении споров в любом суде. Подписи сторон (4) Суммы неустойки и убытков за неисполнение или не@ надлежащее исполнение Инвестором обязательств по Договору. БРОКЕР: ИНВЕСТОР: (5) Налоги, подлежащие удержанию Брокером в соответ@ ствии с Действующим законодательством. Подпись Подпись Ф.И.О. Ф.И.О. 7.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 7.1 Брокер несет ответственность за убытки (за исключением упущенной выгоды, побочных или косвенных убытков, расходов и затрат), понесенные Инвестором вследствие того, что Брокер по грубой неосторожности или умышлен@ но нарушили исполнение своих обязанностей по Договору. 7.2 Инвестор несет ответственность за подлинность докумен@ тов и достоверность информации, предоставленных Бро@ керу в соответствии с требованиями Договора. 7.3 Брокер не несет ответственности за неисполнение или не@ надлежащее исполнение своих обязательств по Договору, вызванное: (1) действием или бездействием, нарушением или неплате@ жеспособностью (банкротством) любого третьего лица (включая эмитентов Ценных бумаг, Организаторов торгов@ ли, Расчетных центров, Банка России и депозитариев, учи@ тывающих права на Ценные бумаги); или (2) принятием любым органом государственной власти или регулирующим органом акта, препятствующего исполне@ нию Брокером своих обязательств по Договору или изме@ няющего условия такого исполнения; или (3) Поручением, которое Брокер разумно считает действи@ тельным Поручением Инвестора; или (4) действиями Брокера на основании любых указаний, уве@ домлений или иных документов, полученных от Инвесто@ ра, которые Брокер добросовестно и без допущения гру@ бой небрежности считает достоверными. 7.4 Брокер не несет ответственности, если из@за сложившейся на рынке ценных бумаг конъюнктуры он не смог исполнить Поручение, хотя и принял все необходимые, с точки зре@ ния Брокера, меры для этого. 8. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ 8.1 Существование Договора, Сделок и любой информации или документов, передаваемых друг другу Сторонами в соответствии с Договором или в связи с ним, является кон@ фиденциальной информацией, которая не подлежит рас@ Должность Я собираюсь находиться на территории Российской Федерации в 200____ г.: не менее 183 дней Подпись Инвестора: менее 183 дней
