ОПЕРАЦИОННОЕ РУКОВОДСТВО ВСЕМИРНОГО БАНКА ОПЕРАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА ОР 4.01 Январь 1999 года Стр. 1 из 7 Настоящий документ представляет собой перевод английского варианта OP 4.01 Environmental Assessment за январь 1999 года, содержащего официальный текст, утвержденный Всемирным банком. В случае несоответствия между настоящим документом и английским вариантом ОР 4.01 за январь 1999 года, последний имеет преимущественную силу. Экологическая оценка 1. Банк1 требует проведения экологической оценки (ЭО) по проектам, которые Банку предлагается финансировать, в целях содействия обеспечению их экологической безопасности и устойчивости, и, следовательно, совершенствования процесса принятия решений. 2. ЭО представляет собой процесс, охват, глубина и аналитический метод которого зависят от характера, масштабов и потенциального воздействия предлагаемого проекта на окружающую среду. В ходе ЭО производится оценка потенциальных экологических рисков и последствий проекта в зоне воздействия2, изучаются альтернативные решения в рамках проекта; определяются пути совершенствования отбора, размещения, структуры и осуществления проекта путем предотвращения, минимизации, смягчения или компенсации отрицательного воздействия на окружающую среду и усиления благоприятного воздействия на окружающую среду; в ЭО также описывается процесс смягчения отрицательных экологических последствий и контроля над ними на протяжении всего периода осуществления проекта. По возможности, Банк отдает предпочтение профилактическим мерам, а не смягчению или компенсации неблагоприятных последствий. 3. В ЭО учитывается природная среда (воздух, вода и земля); здоровье и безопасность населения; социальные аспекты (вынужденное переселение, коренное население и культурное достояние)3; а также трансграничные и глобальные экологические аспекты4. В ЭО природные и социальные аспекты рассматриваются в комплексе. В ней также принимаются во внимание различия в условиях выполнения проектов и в условиях, в которых находятся конкретные страны; результаты 1 2 3 4 «Банк» включает МАР; «ЭО» означает весь процесс, изложенный в ОР/ВР 4.01; «займы» включают кредиты; к «заемщикам» относятся - в случае гарантийных операций - частные или государственные спонсоры проекта, которые получают от другого финансового учреждения ссуду, гарантированную «Банком»; «проект» охватывает все операции, финансируемые за счет займов или гарантий Банка, за исключением займов на структурную перестройку (экологические положения по которым изложены в ОР/ВР 8.60, Кредитование структурной перестройки, готовится к печати) и операций по заимствованию и обслуживанию долга, а также включает проекты в рамках гибкого кредитования – гибкие программные займы (ГПЗ) и кредиты на обучение и внедрение инноваций (КОВИ) – и проекты и компоненты, финансируемые за счет Глобального экологического фонда. Проект описан в Приложении 2 к Соглашению о займе/кредите. Настоящая методика применяется ко всем компонентам проекта, независимо от источника финансирования. См. определения в Приложении А. Зона воздействия по любому проекту определяется в соответствии с рекомендациями специалистов-экологов и описывается в техническом задании ЭО. См. ОР/ВР/GP 4.12, Вынужденное переселение (готовится к печати); OD 4.20, Коренное население; ОР 4.11 Охрана культурного достояния при осуществлении финансируемых Банком проектов (готовится к печати). Глобальные экологические проблемы включают изменение климата, вещества, разрушающие озоновый слой, загрязнение международных вод и отрицательное влияние на биоразнообразие. Примечание: Действие данных ОР и ВР распространяется на проекты, чьи ДИП были впервые изданы после 1 марта 1999 года. С вопросами можно обращаться к Председателю Совета экологического сектора. Эти процедуры были разработаны для применения сотрудниками Всемирного банка и не претендуют на всестороннее рассмотрение вопроса. ОПЕРАЦИОННОЕ РУКОВОДСТВО ВСЕМИРНОГО БАНКА ОПЕРАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА ОР 4.01 Январь 1999 года Стр. 2 из 7 экологических исследований на уровне страны; национальные планы действий в области охраны окружающей среды; общие основы политики данной страны, национальное законодательство, институциональный потенциал в отношении экологических и социальных аспектов; относящиеся к деятельности по проекту обязательства страны по соответствующим международным экологическим договорам и соглашениям. Банк не финансирует работы по проектам, противоречащим таким обязательствам страны, если это выявляется на стадии ЭО. ЭО проводится в как можно более ранние сроки на стадии рассмотрения (обработки) проекта и тесно увязывается с экономическим, финансовым, институциональным, социальным и техническим анализом предлагаемого проекта. 4. Ответственность за проведение ЭО несет заемщик. По проектам категории А5 заемщик поручает выполнение ЭО независимым экспертам в области экологии, которые не имеют отношения к проекту6. По проектам категории А, которые носят спорный характер, связаны с большим риском или серьезными и многоплановыми экологическими моментами, заемщик обычно должен также привлечь к работе консультативную группу из независимых и получивших международное признание экспертов в области охраны окружающей среды для консультаций по всем аспектам проекта, которые имеют отношение к ЭО7. Роль консультативной группы зависит от степени подготовленности проекта, а также от объема и качества работ по ЭО, завершенных на тот момент, когда Банк приступает к рассмотрению проекта. 5. Банк сообщает заемщику свои требования в области ЭО. Рассмотрев выводы и рекомендации ЭО, Банк определяет, дают ли они достаточно оснований для оформления проекта с целью финансирования его Банком. В случае завершения или частичного завершения заемщиком ЭО до того, как Банк начинает заниматься проектом, Банк изучает ЭО с тем, чтобы убедиться в ее соответствии изложенным здесь процедурам. В случае необходимости, Банк может затребовать проведения дополнительных работ по ЭО, в том числе раскрытия информации и проведения консультаций с общественностью. 6. В Справочнике по предотвращению и сокращению загрязнения (Pollution Prevention and Abatement Handbook) описываются меры по предотвращению и сокращению уровня загрязнения, а также указываются уровни выбросов, которые Банк обычно признает допустимыми. Однако, принимая во внимание законодательство и конкретные условия страны-заемщика, в ЭО могут быть включены рекомендации по альтернативным уровням выбросов и подходам к предотвращению и сокращению загрязнения в рамках проекта. Отчет об ЭО должен содержать полное и подробное обоснование уровней и подходов, выбранных для конкретного проекта или местоположения. 5 6 7 О процедуре предварительной оценки см. пункт 8. ЭО тесно увязывается с экономическим, финансовым, институциональным, социальным и техническим анализом проекта с тем, чтобы а) экологическим аспектам уделялось необходимое внимание при принятии решений по отбору, размещению и разработке проекта, а также б) чтобы ЭО не задерживала обработку проекта. Однако заемщик должен обеспечить отсутствие конфликта интересов при привлечении физических или юридических лиц к работам по ЭО. Например, в случае необходимости независимой ЭО, последняя не может выполняться консультантами, привлеченными к инженерно-конструкторской разработке проекта. Группа (в отличие от группы по безопасности плотин, которая должна создаваться в соответствии с ОР/ВР 4.37 – Безопасность плотин) дает рекомендации заемщику, в частности, по следующим аспектам: а) техническое задание по ЭО; б) ключевые вопросы и методы подготовки ЭО; в) рекомендации и выводы ЭО; г) выполнение рекомендаций ЭО; и е) развитие организационно-технической базы решения вопросов экологического характера. Эти процедуры были разработаны для применения сотрудниками Всемирного банка и не претендуют на всестороннее рассмотрение вопроса. ОПЕРАЦИОННОЕ РУКОВОДСТВО ВСЕМИРНОГО БАНКА ОПЕРАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА ОР 4.01 Январь 1999 года Стр. 3 из 7 Механизмы ЭО 7. В зависимости от проекта, для выполнения требований Банка по ЭО может использоваться ряд механизмов: оценка воздействия на окружающую среду (ОВОС), региональная или отраслевая ЭО, экологический аудит, оценка степени опасности или степени риска, а также план управления окружающей средой (ПУОС)8. В ЭО используется один или несколько из этих механизмов либо их отдельные элементы, по мере необходимости. Если существует вероятность того, что проект будет иметь отраслевые или региональные последствия, требуется проведение отраслевой или региональной ЭО9. Предварительная экологическая оценка 8. В целях определения объема и типа необходимой ЭО Банк проводит предварительную экологическую оценку каждого предлагаемого проекта. Банк относит предлагаемый проект к одной из четырех категорий по типу, месту проведения, «экологической ощутимости» и масштабам, а также характера и размеров его потенциального воздействия на окружающую среду. a) Категория А: Предлагаемому проекту присваивается категория А, если он может оказать существенное неблагоприятное воздействие на окружающую среду, которое будет ощутимо10, многообразно или беспрецедентно. Такое воздействие может охватывать территорию, бóльшую, чем участки или объекты, на которых предполагается проведение работ. В ходе ЭО по проекту категории А изучаются потенциальные отрицательные и положительные последствия проекта для окружающей среды, они сопоставляются с последствиями возможных альтернативных вариантов (в том числе ситуации «отказа от реализации проекта»), а также рекомендуются меры предотвращения, минимизации, смягчения или компенсации неблагоприятного воздействия на окружающую среду и более рационального ее использования. По проекту категории А заемщик несет ответственность за подготовку отчета, обычно в форме ОВОС (или соответствующей комплексной региональной или отраслевой ЭО), включающего, в случае необходимости, элементы других документов, указанных в пункте 7. b) Категория В: Предлагаемый проект относится к категории В, если его потенциальное неблагоприятное воздействие на население или экологически значимые регионы, в том числе водно-болотные угодья, леса, лугопастбищные угодья и другие естественные места обитания, наносит меньший ущерб, чем проекты категории А. Эти последствия зависят от конкретного места осуществления проекта; необратимых последствий мало или нет вообще; в большинстве случаев мероприятия по смягчению неблагоприятного воздействия легче поддаются разработке, чем по проектам категории А. Масштабы ЭО по проектам категории В могут варьироваться в различных проектах, однако они меньше, чем по проектам 8 9 10 Определения данных терминов содержатся в Приложении А. В Приложениях В и С рассматривается содержание отчетов по ЭО и ПУОС. Методические рекомендации по применению отраслевых и региональных ЭО содержатся в обновленных версиях Сборника материалов по ЭО - ##4 и 15. Потенциальное воздействие считается «ощутимым», если оно может оказаться необратимым (например, привести к утрате важной природной среды обитания) или вызвать проблемы, указанные в OD 4.20, Коренное население; ОР 4.04, Естественная среда обитания; ОР 4.11, Охрана культурного достояния при осуществлении финансируемых Банком проектов; или ОР 4.12, Вынужденное переселение (готовится к печати). Эти процедуры были разработаны для применения сотрудниками Всемирного банка и не претендуют на всестороннее рассмотрение вопроса. ОПЕРАЦИОННОЕ РУКОВОДСТВО ВСЕМИРНОГО БАНКА ОПЕРАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА ОР 4.01 Январь 1999 года Стр. 4 из 7 категории А. Как и по проектам категории А, в ходе ЭО рассматриваются возможные неблагоприятные и положительные экологические последствия реализации проекта и даются рекомендации по мерам, необходимым для предотвращения, минимизации, смягчения или компенсации неблагоприятного воздействия для более рационального использования окружающей среды. Выводы и результаты ЭО по проектам категории В излагаются в проектной документации (Документ, содержащий оценку проекта, и Документ, содержащий информацию по проекту)11. в) Категория С: Предлагаемый проект относится к категории С, если вероятность его неблагоприятного воздействия на окружающую среду минимальна или равна нулю. Помимо предварительной оценки, никаких дальнейших действий по ЭО для проектов категории С не требуется. г) Категория ФП: Предлагаемый проект относится к Категории ФП, если в нем предполагается инвестирование средств Банка через финансового посредника в подпроекты, которые могут иметь неблагоприятные экологические последствия. ЭО по особым видам проектов Кредитование отраслевых инвестиций 9. В отношении займов на отраслевые инвестиции (ЗОИ)12, в ходе подготовки каждого предлагаемого подпроекта координатор проекта или организация–исполнитель проекта осуществляет надлежащую ЭО в соответствии с требованиями, действующими в данной стране, и требованиями настоящего документа о мерах политики13. Банк проводит оценку и, в случае необходимости, включает в ЗОИ меры по укреплению потенциала координатора или организации–исполнителя проекта в сферах: а) проведения предварительной оценки подпроектов, б) приобретения необходимых специальных знаний и опыта по проведению ЭО, в) анализа всех выводов и результатов ЭО по конкретным подпроектам, г) обеспечения реализации мер по смягчению воздействия (в том числе – в соответствующих случаях – ПУОС), а также д) проведения мониторинга 11 12 13 Если в ходе предварительной оценки или в соответствии с национальным законодательством устанавливается, что какие-либо из выявленных экологических вопросов требуют особого внимания, то выводы и результаты ЭО по проекту категории В могут быть изложены в отдельном отчете. В зависимости от вида проекта, а также характера и масштабов воздействия, в этот отчет может быть включена, например, ограниченная оценка воздействия на окружающую среду, план мероприятий по смягчению воздействия на или мероприятий по рациональному использованию окружающей среды, экологический аудит или оценка степени опасности. По проектам категории В, размещаемым за пределами экологически чувствительных зон и связанным с четко сформулированными и хорошо понимаемыми проблемами ограниченного масштаба, Банк может применить альтернативные подходы к удовлетворению требований по ЭО: для небольших промышленных предприятий или сельских объектов - по критериям экологической рациональности проектирования, критериям размещения, нормативам загрязнения; по проектам жилищного строительства - критериям экологически рационального размещения, строительным нормативам или процедурам инспекции; по проектам восстановления дорог - по процедурам экологической рациональности эксплуатации. ЗОИ обычно предполагают подготовку и осуществление годовых инвестиционных планов или подпроектов как этапов реализации проекта. Помимо этого, при наличии вопросов общеотраслевого значения, которые не могут быть решены в рамках ЭО отдельного подпроекта (и, в особенности, если существует вероятность того, что ЗОИ будет включать подпроекты категории А), прежде чем провести оценку ЗОИ, Банк может потребовать от заемщика выполнить отраслевую ЭО. Эти процедуры были разработаны для применения сотрудниками Всемирного банка и не претендуют на всестороннее рассмотрение вопроса. ОПЕРАЦИОННОЕ РУКОВОДСТВО ВСЕМИРНОГО БАНКА ОПЕРАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА ОР 4.01 Январь 1999 года Стр. 5 из 7 экологических условий в период осуществления проекта14. Если Банк не считает, что для проведения ЭО имеется достаточная организационно-техническая база, то все подпроекты категории А и, в случае необходимости, категории В, в том числе все отчеты ЭО, подлежат предварительному изучению и утверждению Банком. Займы на структурную перестройку отрасли 10. Займы на структурную перестройку отрасли (SECAL) должны удовлетворять требованиям настоящего документа о мерах политики. В ЭО по SECAL оценивается потенциальное воздействие на окружающую среду планируемых институциональных и нормативных мероприятий, и мероприятий на уровне мер политики, предусматриваемых в рамках займа15. Кредитование через финансовых посредников 11. По операциям, проводимым через финансовых посредников (ФП), Банк требует, чтобы каждый ФП выполнил предварительную оценку предлагаемых подпроектов и обеспечил проведение надлежащей ЭО субзаемщиками по каждому подпроекту. Прежде чем утвердить подпроект, ФП проверяет (силами своих сотрудников, внешних экспертов или существующих экологических учреждений), насколько подпроект соответствует природоохранным требованиям, установленным соответствующими органами государственного и местного управления, а также изложенными в настоящем документе об ОП и в других применимых правилах Банка в отношении охраны окружающей среды16. 12. При проведении оценки предлагаемой ФП-операции Банк изучает достаточность экологических требований данной страны, применимых к проекту, и предлагаемых мероприятий по ЭО подпроектов, в том числе механизмов и функций предварительной экологической оценки и анализа результатов ЭО. При необходимости, Банк обеспечивает, чтобы в проект были включены элементы, укрепляющие такие мероприятия по ЭО. По операциям ФП, которые предположительно будут включать подпроекты категории А, до оценки Банком каждый указанный участвующий ФП представляет Банку письменное заключение об институциональных механизмах (в том числе, по мере необходимости, с указанием мер укрепления их организационно-технической базы) для проведения ЭО по его подпроекту17. Если Банк находит, что надлежащая организационнотехническая база для осуществления ЭО отсутствует, все подпроекты категории А и, в случае 14 15 16 17 Если в соответствии с нормативными требованиями или договорными условиями, приемлемыми для Банка, какие-либо из этих оценочных функций выполняются не координатором или организацией-исполнителем проекта, а другой структурой, Банк проводит оценку таких альтернативных вариантов; однако, в конечном счете, ответственность за соблюдение в таких подпроектах требований Банка продолжает нести заемщик/координатор/организация-исполнитель. К мероприятиям, по которым необходима такая оценка, относятся, например, приватизация экологически значимых предприятий, изменения в системе землепользования в районах со экологически значимыми средами обитания, а также относительные изменения цен на такие товары, как пестициды, древесина и нефть. Требования, предъявляемые к операциям ФП, устанавливаются на основании процесса ЭО и соответствуют положениям пункта 6 данного документа. Процесс ЭО учитывает рассматриваемый вид финансирования, характер и масштаб предполагаемых подпроектов, а также экологические требования законодательства, в сфере действия которого будут выполняться эти подпроекты. Чтобы участвовать в проекте, любой ФП, включенный в проект после проведения оценки, должен соответствовать этому требованию. Эти процедуры были разработаны для применения сотрудниками Всемирного банка и не претендуют на всестороннее рассмотрение вопроса. ОПЕРАЦИОННОЕ РУКОВОДСТВО ВСЕМИРНОГО БАНКА ОПЕРАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА ОР 4.01 Январь 1999 года Стр. 6 из 7 необходимости, категории В, в том числе все отчеты по ЭО, подлежат предварительному изучению и утверждению Банком18. Проекты оказания чрезвычайной помощи по восстановлению 13. Принципы, изложенные в ОР 4.01, обычно применяются к проектам оказания чрезвычайной помощи по восстановлению, разработанным в соответствии с ОР 8.50 – Чрезвычайная помощь по восстановлению. Однако если соблюдение какого-либо из них препятствует эффективному и своевременному достижению целей проекта оказания чрезвычайной помощи по восстановлению, Банк «освободить» проект от необходимости соблюдения выполнения такой политики. Обоснование для такого «освобождения» фиксируется в документации по займу. Тем не менее, во всех случаях Банк требует, чтобы как минимум: а) в рамках подготовки таких проектов было определено, в какой мере чрезвычайная ситуация возникла или усугубилась в результате ненадлежащих мероприятий, воздействовавших на окружающую среду, и б) все необходимые корректирующие действия по улучшению ситуации были включены либо в проект чрезвычайной помощи, либо в одну из последующих кредитных операций. Институциональная организационно-техническая база 14. Если заемщик не обладает надлежащей правовой или технической организационнотехнической базой для исполнения ключевых функций по ЭО (таких как анализ ЭО, экологический мониторинг, инспектирование или управление мерами по смягчению воздействия) по предлагаемому проекту, в проект вводятся элементы, направленные на укрепление соответствующей организационно-технической базы. Консультации с общественностью 15. По всем проектам категорий А и В, предлагаемым для финансирования МБРР или МАР, в процессе ЭО заемщик проводит с группами населения и местными неправительственными организациями (НПО), которых затрагивает данный проект, консультации по экологическим аспектам проекта и учитывает их мнения19. Заемщик организует такие консультации на возможно более ранних стадиях. По проектам категории А заемщик проводит консультации с этими группами, по меньшей мере, дважды: а) вскоре после проведения предварительной экологической проверки и до окончательного определения технического задания ЭО; и б) после подготовки проекта отчета об ЭО. Помимо этого, по мере необходимости, заемщик проводит консультации с этими сторонами в течение всего срока осуществления проекта по вопросам, связанным с ЭО и затрагивающим их интересы20. 18 19 20 Критерии предварительной оценки подпроектов категории В, основанные на таких факторах, как вид или объем подпроекта и способность финансового посредника провести ЭО, излагаются в правовых соглашениях по проекту. О подходе Банка к работе с НПО см. GP 14.70 – Привлечение неправительственных организаций к деятельности, поддерживаемой Банком. По проектам, включающим важные социальные компоненты, требование о проведении консультаций содержится и в других документах Банка, например в OD 4.20, Коренное население и ОР/ВР 4.12, Вынужденное переселение (готовится к печати). Эти процедуры были разработаны для применения сотрудниками Всемирного банка и не претендуют на всестороннее рассмотрение вопроса. ОПЕРАЦИОННОЕ РУКОВОДСТВО ВСЕМИРНОГО БАНКА ОПЕРАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА ОР 4.01 Январь 1999 года Стр. 7 из 7 Раскрытие информации 16. Для обеспечения содержательности консультаций между заемщиком и затрагиваемыми проектом группами населения и местными НПО по всем проектам категорий А и В, предлагаемых для финансирования МБРР или МАР, заемщик своевременно предоставляет необходимые материалы до начала консультаций в той форме и на том языке, которые доступны для понимания групп населения, с которыми проводятся консультации. 17. По проектам категории А для первоначальной консультации заемщик предоставляет краткое изложение целей предлагаемого проекта, его описание и возможные последствия; для консультаций после подготовки проекта отчета по ЭО заемщик предоставляет краткое изложение выводов ЭО. Кроме того, по проектам категории А заемщик предоставляет затрагиваемым проектом группам населения и местным НПО возможность ознакомиться с проектом отчета по ЭО в каком-либо общественном месте, куда они имеют доступ. По операциям ЗОИ и ФП заемщик/ФП обеспечивает, чтобы отчеты ЭО по подпроектам категории А были представлены в общественном месте, куда имеют доступ затрагиваемые ими группы населения и местные НПО. 18. Любой отдельный отчет по проекту категории В, предлагаемому для финансирования МАР, предоставляется затрагиваемым проектом группам населения и местным НПО. Обеспечение свободного доступа общественности в стране-заемщике и официальное получение Банком отчетов по проектам категории А, предлагаемым для финансирования МБРР или МАР, а также всех отчетов по ЭО по проектам категории В, предлагаемым для финансирования МАР, являются предварительными условиями для оценки Банком таких проектов. 19. После официального представления заемщиком отчета по ЭО категории А Банку, Банк предоставляет его краткое изложение (на английском языке) исполнительным директорам и распространяет сам отчет через InfoShop. После официальной передачи заемщиком отдельного отчета по ЭО проекта категории В Банку, Банк представляет его через InfoShop21. Если заемщик возражает против распространения Банком какого-либо отчета по ЭО через InfoShop Всемирного банка, то сотрудники Банка а) прекращают работу по оформлению, если речь идет о проекте МАР, или б) передают вопрос дальнейшей обработки проекта на рассмотрение исполнительных директоров, если речь идет о проектах МБРР. Исполнение проекта 20. В период исполнения проекта заемщик отчитывается о а) выполнении мер, согласованных с Банком на основе выводов и результатов ЭО, в том числе о выполнении того или иного ПУОС, согласно предусмотренному в проектной документации; б) состоянии мер, направленных на смягчение последствий; в) фактах, обнаруженных в ходе мониторинга. Банк осуществляет надзор за экологическими аспектами проекта на основе выводов и рекомендаций ЭО, в том числе мер, указанных в правовых соглашениях, тех или иных ПУОС и другой документации по проекту22. 21 22 Дальнейшее описание процедур Банка по раскрытию информации см. в The World Bank Policy on Disclosure of Information (Политика Всемирного банка по обнародованию информации) (март 1994 года) и ВР 17.50 – Раскрытие операционной информации. Конкретные требования по раскрытию информации о планах переселения и планах экономического развития коренного населения изложены в ОР/ВР 4.12 – Вынужденное переселение (готовится к печати) и ОР/ВР 4.10, предстоящее исправленное издание ОD 4.20 – Коренное население. См. ОР/ВР 13.95 – Надзор за реализацией проекта, готовится к печати. Эти процедуры были разработаны для применения сотрудниками Всемирного банка и не претендуют на всестороннее рассмотрение вопроса. ОПЕРАЦИОННОЕ РУКОВОДСТВО ВСЕМИРНОГО БАНКА ОПЕРАЦИОННАЯ ПОЛИТИКА ОР 4.01 Январь 1999 года Стр. 8 из 7 Эти процедуры были разработаны для применения сотрудниками Всемирного банка и не претендуют на всестороннее рассмотрение вопроса.