Центральная Азия в период господства Каракитаев

АКАДЕМИЯ НАУК РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
ИНСТИТУТ ИСТОРИИ
На правах рукописи
УДК 94 (575)
ДУТУРАЕВА ДИЛНОЗА ШУКУРИЛЛАЕВНА
ЦЕНТРАЛЬНАЯ АЗИЯ В ПЕРИОД ПРАВЛЕНИЯ КАРАКИТАЕВ
(ВТОРАЯ ЧЕТВЕРТЬ XII – НАЧАЛО XIII ВВ.)
Специальность: 07.00.01 – История Узбекистана
АВТОРЕФЕРАТ
диссертации на соискание ученой степени
кандидата исторических наук
Ташкент – 2010
Работа выполнена в отделе «История средних веков» Института истории
Академии наук Республики Узбекистан.
доктор исторических наук
Научный руководитель:
Каримов Элѐр Эрикович
доктор историчесих наук, профессор
Официальные оппоненты:
Исхаков Мирсодик Мирсултонович
доктор исторических наук
Тураев Халим
Институт востоковедения АН РУз
Ведущая организация:
Защита состоится «____» __________ 2010 г. в _____ часов на заседании
Объединенного cпециализированного cовета Д. 015.09.01. по защите диссертаций на
соискание ученой степени доктора исторических наук при Институте истории
Академии наук Республики Узбекистан (100170, г. Ташкент, ул. И.Муминова, 9). Тел.:
(+99871) 262-38-73, факс: (+99871) 262-93-51, e-mail: [email protected].
С диссертацией можно ознакомиться в Фундаментальной библиотеке Академии
наук Республики Узбекистан (100170, г. Ташкент, ул. И.Муминова, 13).
Автореферат разослан «______» _________ 2010 г.
Ученый секретарь
Объединенного специализированного
совета, кандидат исторических наук
2
С.Б. Шадманова
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ДИССЕРТАЦИИ
Актуальность работы. Президент Республики Узбекистан И.А. Каримов
неоднократно отмечал, что проблема полноценного глубокого и объективного изучения
истории традиций государственности, культуры и, в целом, далекого прошлого
узбекского народа является одной из приоритетных, возведенных в ранг
государственной политики1. Исходя из этого, в настоящее время особую значимость
имеет аналитическое рассмотрение недостаточно изученных или же не получивших
должного освещения периодов истории Узбекистана. В отечественной истории одним
из них является период господства династии Каракитаев2 (в кит. транскр. Си Ляо),
созданной киданями после распада их государства в Маньчжурии (северо-восточный
Китай) в 1125 г. Несмотря на то, что династия Каракитаев господствовала в течение
почти столетия на территории современных Узбекистана, Кыргызстана, Таджикистана,
Южного Казахстана и Синьцзян - Уйгурского автономного района Китая, этот вопрос
оставался недостаточно изученным не только в Узбекистане, но и в других
вышеупомянутых государствах.
Между тем в истории государственности Узбекистана важное место занимает
государство, созданное Каракитаями. Изучение истории этого государства позволит
наиболее полно рассмотреть историю периода господства Караханидов и Хорезмшахов,
и в целом политическую ситуацию и обстановку того времени. Анализ процесса
монгольского нашествия в Центральную Азию также предусматривает изучение
истории Каракитаев, ибо монгольские ханы использовали опыт киданского и
каракитайского государств с помощью советников из родов киданей.
Несмотря на то, что с момента развала государства Каракитаев прошло восемь
веков, на территории современного Узбекистана и других государств Центральной Азии
слова «каракитай» или «китай» продолжают сохраняться в качестве географических
названий. Так, в окрестностях Ходжента существуют населенные пункты Хитай-кишлак
и Хитайриза. Вблизи Ахангарана есть кишлак Каракитай, а на территории Хорезма –
кишлак Хитай. В целом, в других областях Узбекистана также встречаются такие
этнотопонимы, как Хитай, Хитайкент, Хитайсай. Интересно что в Китае и ныне
встречаются фамилии Елюй и Сяо. Как известно, так назывались роды правителей
киданей и каракитаев3.
Несмотря на то, что государство Каракитаев занимает важное место в истории
Центральной Азии, сведения о нем крайне скудны.
Специальной работы, посвященной комплексному исследованию истории
правления династии Каракитаев в Центральной Азии, пока не существует, что и
определяет важность изучения истории данного периода в качестве специального
диссертационного исследования.
Актуальность настоящего исследования обусловлена следующими факторами:
1
Каримов И.А. Узбекистан на пороге XXI века: Угрозы безопасности, условия и гарантии прогресса // По пути
безопасности и стабильности развития. – Ташкент: Узбекистан, 1998. Т. VI. - C. 29-244.; Его же. Без исторической памяти
нет будущего // Свое будущее мы строим своими руками. – Ташкент: Узбекистан, 1999. Т. VII. - С. 128-151
2
Поскольку в данной работе термин «Каракитаи» употребляется как название династии и государства, то
мы даем его с заглавной буквы.
3
Несомненно, что китайцев, ныне носящих фамилии Елюй и Сяо, не следует считать потомками киданей.
Со временем кидани полностью ассимилировались с китайским населением.
3
- возрастающим интересом ученых Узбекистана к истории, как собственного
государства, так и его взаимоотношениями с другими народами Центральной Азии, в
частности государства Каракитаев;
- отсутствием капитальных трудов о происхождении государства Каракитаев, его
связи с местными государствами;
- усилением внимания к политической и культурной жизни государства
Каракитаев, его процветанию и упадку;
- актуальность обусловлена также тем, что кроме общетеоретических
исследований полученные в данной работе результаты смогут восполнить пробелы при
освещении отдельных аспектов истории Узбекистана, в том числе политической,
социальной и культурной истории Центральной Азии в XII – началеXIII вв.
Хронологические рамки исследования охватывают вторую четверть XII начало XIII вв., то есть период, когда основатель государства Каракитаев Елюй Даши,
покинув дворец последнего правителя киданской империи, начал самостоятельную
деятельность, вплоть до вторжения монголов. Этот временной отрезок охватывает 11241218 гг. Вместе с тем процесс исследования истории происхождения Каракитаев и их
взаимоотношений с народами Центральной Азии предусматривает анализ периода,
предшествовавшего этой эпохе.
Степень изученности проблемы. Первые краткие сведения о правлении
Каракитаев в Центральной Азии появляются ещѐ в XIX в. в ряде научных статей
западных ученых 4. Кроме того, в исследованиях посвященных другим проблемам,
также встречается незначительная информация по изучаемой нами проблеме.
Опубликованный материал, согласно региональным особенностям, можно условно
разделить на следующие три группы: труды западных, китайских, а также российских и
центральноазиатских авторов. Так, в 1888 г. вышел в свет двухтомный труд, в который
вошло несколько средневековых восточных источников, переведенных на английский
язык И.В. Бретшнайдером5. В этом исследовании Каракитаям посвящен раздел,
содержащий 30-ю главу «Ляо ши» и 121-ю главу «Цзинь ши», которые имеют большое
значение для изучения истории династии. Кроме того, в этом труде содержатся сведения
о Каракитаях, записанные средневековыми китайскими путешественниками6.
Фундаментальное исследование о Каракитаях было осуществлено К.А. Виттфогелем и
Фэн Цзяшэнем7. История государства Ляо (Кидан) положена в основу этого научного
4
Klaproth J. The title of ―Goorkhan‖ // Asiatic Journal (далее - AJ). – 1829. – Vol. 27. – P. 42; Schott W. Das Reich Karachatai
oder Si Liao // Philologische und historische Abhandlungen der königlichen Akademie der Wissenschaften zu Berlin (далее AKAW). – Berlin, 1849. – P. 505-515; Schott W. Uber das Reich Karachatai nach muhammedanischen und ostasiatischen Quellen
// Monatsberichte der Akademie der Wissenschaften zu Berlin (далее - MAKW). – Berlin, 1850. – P. 92-101; Oppert G. On the
Kitai and Kara Kitai // The Journal of the Ethnological Society of London (далее - JES). – London, 1870. – Vol. 2. – No. 2. – P. 97106; Howorth H.H. The northern Frontages of China, Part 3: The Karakhitai // Journal of the Royal Asiatic Society of Great Britain
and Ireland (далее - JRAS). London, 1876. – Vol. 8. – P. 262-290; Schott W. Kitai und karakitai: Ein beitrag zur geschihte Ost- und
Innerasiens // AKAW. – Berlin, 1879. – No. 1. – P. 1-20
5
Mediaeval Researches from Eastern Asiatic Sources (далее - MREAS). 2 vols. – London, 1888. Vol 1. XII + 334 p. – Vol. 2. X +
352 p.
6
Там же. – Vol. 1. – P. 9-109, 108-236.
7
Wittfogel K.A. Feng Chia-sheng. History of Chinese society: Liao (907-1125) // Transactions of the American Philosophical
Society. – Philadelphia, 1946. Vol. 36. – P. 619-674.
4
труда, отдельная глава которого была посвящена Каракитаям. До недавнего времени это
было единственное исследование, осуществленное западными учеными о Каракитаях8.
В 2005 г. исследователь Михал Биран опубликовала в Кембридже работу «The
Empire of the Qara Khitai in Eurasian History: Between China and the Islamic World»
(«Империя Каракитаев в евразийской истории: между Китаем и Исламским миром»)9, в
которой воедино собраны сведения об эпохе Каракитаев, прояснившие целый ряд
вопросов, касающихся истории этой династии. М. Биран стремилась охарактеризовать
не только политическую историю империи, но и определить значение Каракитаев в
истории Китая и Центральной Азии. Хотя книга издана недавно, научная
общественность признала ее «классическим» произведением10. Тем не менее,
отношения Каракитаев с местными правителями, экономическая жизнь и особенности
их культуры нуждаются в проведении дополнительных исследований. Обнаруженные в
последние годы археологические, в том числе нумизматические находки11, а также
дешифровка киданской письменности12 позволят восполнить пробел данного
государства.
В 90-е годы прошлого столетия китайскими учеными был осуществлен ряд
исследований, посвященных истории Каракитаев13. Однако эти научные работы,
выполненные на основе китайских источников, освещали большей частью те аспекты
истории династии, которые относятся к Китаю.
Первое исследование на русском языке по истории Каракитаев принадлежит перу
В.В. Бартольда, владевшему в совершенстве несколькими восточными языками, что
способствовало объединению общих сведений о Каракитаях14. В 1938-1940 гг.
экспедициями под руководством А.И. Бернштама проводились первые археологические
изыскания на территории Семиречья, в результате которых были получены новые
8
Menges K.H. Feng Chia-sheng. Džuvaynī`s account of Qara-Xytaj // Studia Serica. – 1949. Vol.8. – P. 107-119; Его же. Titles
and organizational terms of the Qytan (Liao) and Qara-Qytai (Si-Liao) // Rosznik Orientalistyczny. – Lwow, 1953. Vol. 17. – P. 6879; Bosworth C.E. Kara Khitai // Encyclopaedia of Islam. – 1965. Vol. 2 . – P. 580-583.
9
Biran M. The Empire of the Qara Khitai in Eurasian History: Between China and the Islamic World. – Cambridge University
Press, 2005. – XVI + 279 p.
10
По мнению профессора Юргена Паула, посвятившего рецензию данной работе, исследование Михал
Биран успело войти в ряд «классических» работ.
11
Например, о каракитайских монетах, найденных в 2003 г., можно узнать в следующих работах: Кочнев Б.Д.
Нумизматические памятники, связанные с каракитайским завоеванием Средней Азии // X Всероссийская
нумизматическая конференция. Тезисы докладов и сообщений. – Санкт-Петербург, 2001. – С. 50-52; Камышев А.
Монетный клад Железной империи // Вечерний Бишкек. 2003, 22 мая. – C. 6; Fedorov M.N. A Hoard of Khytai Copper-lead
Alloy Silver-washed Dirhams from the Krasnaia Rechka Hillfort // The Numismatic Chronicle. – 2004. – P. 322-327. Еще см.:
Настич В.Н. Загадочный узгендский "голодный" дирхам 610 г.х. – чекан Карахытайского гурхана? // Шестая
Всероссийская нумизматическая конференция. Тезисы докладов и сообщений. – Санкт-Петербург., 1998. – P. 59-60. URL:
http://info.charm.ru/library/6-conf-nastich.shtml; Tjong Ding Yih. Qarakhitay (Hsi Liao) Cash Coins Inscribed KANGGUO // ONS
Newsletter. – N. 158. - The Netherlands, 1999. URL: http://www.charm.ru/coins/kangguo.htm; Belyayev V. "Starvation" Dirhams
of al-Uzjand, 610 AH - a Coinage of Qarakhitai? // September 11, 2000. URL: http://www.charm.ru/coins/misc/uzgend.shtml
12
Kane D. The Kitan Language and Script. – Leiden-Boston: Brill, 2009. – 305 p.
13
Wei Liangtao. Xi Liao shi yanjiu (Исследования по истории Западного Ляо). – Beijing, 1987; Его же. Xi Liao shi gao.
(Краткая история Западного Ляо). – Beijing, 1991; Ji Zongan. Xi Liao shi lun: Yelü Dashi yanjiu. (Историческое изложение
Западного Ляо: исследование о Елюй Даши). – Beijing, 1996.
14
Бартольд В.В. Туркестан в эпоху монгольского нашествия / Соч. – М.: Изд-во восточной литературы,
1963. Т. 1. – 760 с.; Его же. Общие работы по истории Средней Азии. Работы по истории Кавказа и
Восточной Европы / Соч. – М.: Изд-во восточной литературы, 1963. Т. 2. Ч. 1. – 1020 с.; Его же. Работы по
отдельным проблемам истории Средней Азии / Соч. – М.: Наука, 1964. Т. 2. Ч. 2. – 657 с.; Его же.
Двенадцать лекций по истории турецких народов Средней Азии. Лекция №VII / Соч. – М.: Наука, 1968. Т. 5.
– 757 с.
5
сведения по истории государства Каракитаев15. Однако в последующие годы советские
ученые занимались в основном историей восточных киданей16, поэтому работы В.В.
Бартольда продолжали оставаться единственными исследованиями по истории
Каракитаев, осуществленными в советский период до 90-х годов XX в. В 1989 г. была
опубликована работа Г.Г. Пикова «Западные кидани», основу которой составила его
кандидатская диссертация17. Изучение не только китайских и мусульманских
источников, но и материалов археологических изысканий, позволило автору осветить
социально-политическую историю Каракитаев.
Следует отметить, что вопрос взаимоотношений киданей с народами
Центральной Азии до образования государства Каракитаев оставался открытым. Вместе
с тем были недостаточно изучены отношения этой династии с местными государствами
и населением, а вопросы, связанные с происхождением народа, его языка, письменности
и культуры Каракитаев вообще оставались вне поля зрения исследователей.
В этой связи следует остановиться на ряде работ по истории Каракитаев,
осуществленных центральноазиатскими учеными. В наши дни исследованиями по
истории этой династии на основе китайских источников занимается кыргызстанский
ученый К.Д. Джусаев. В 2003 г. в исторический сборник «Кыргыздардын жана
Кыргызстандын тарыхый булактары» вошел и текст 30-й главы «Ляо ши»,
переведенной с китайского на кыргызский язык К.Д. Джусаевым18. Несмотря на
некоторые неточности, встречающиеся в кыргызском переводе, работа имеет огромное
значение благодаря тому, что впервые подобное произведение переведено на тюркский
язык. Среди опубликованных в последние годы исследований следует отметить и
работы по нумизматике казахстанских ученых В.Н. Настича и М.Н. Федорова,
высказавших ряд новых предположений относительно монет эпохи Каракитаев19.
Отечественные исследователи также внесли определенный вклад в изучение
данной проблемы. В этой связи можно упомянуть представленную к защите в 1988 г.
диссертационную работу Т.К. Чороева «Этнические ситуации в тюркских регионах
Центральной Азии VIII – XIII вв.»20, в которой автор показал влияние Каракитаев на
миграционные процессы региона. Т.К. Чороев в своих изысканиях опирался в основном
на выводы В.В. Бартольда, К.А. Виттфогеля и Фэн Цзяшэня. В том же году была
15
О результатах этой экспедиции см.: Бернштам А.Н. Археологический очерк Северной Киргизии. – Фрунзе: Изд-во
ком. наук при СНК, 1941. – 110 с. XXIX; Его же. Труды Семиреченской археологической экспедиции «Чуйская долина» //
МИАС. – М.-Л., 1950. – № 14. – 157 c. + XCV; Его же. Историко-археологические очерки центрального Тянь-Шаня и
Памиро-Алая // Материалы и исследования по археологии СССР (далее - МИАС). – М.-Л., 1952. – № 26. – 346 c.
16
Например: Залкинд Е.М. Кидани и их этнические связи // Советская этнография. – М., 1948. – № 1. – С. 47-62;
Василевич Т.М. К вопросу о киданях и тунгусах // Советская этнография. – М., 1949. – № 1. – С. 155-160; Думан Л.И. К
истории государств Тоба Вей и Ляо и их связей с Китаем // Уч. зап. Института востоковедения. – Л., 1955. Т. 11. – С. 3-36;
Викторова Л.Л. Кочевой уклад в Киданской империи // Материалы по этнографии. – Л., 1961. – Вып. 1. – С. 31-36; Рудов
Л.Н. Кидани // Дальний Восток. Сборник статей по филологии, истории, философии. – М., 1961. – С. 158-162; Таскин
В.С. Киданский император на китайском престоле // Сибирь, Центральная и Восточная Азия в средние века. –
Новосибирск: Наука, 1975. – С. 83-98.
17
Пиков Г.Г. Западные кидани. – Новосибирск: Изд-во Новосибирского университета, 1989. – 195 с.
18
Токто. Ляо ши … – С. 82-86.
19
Например, см.: Настич В.Н. Загадочный узгендский "голодный" дирхам... http://info.charm.ru/library/6-confnastich.shtml; Fedorov M.N. A Hoard of Khytai Copper-lead ... – P. 322-327.
20
Чороев Т.К. Этнические ситуации в тюркских регионах Центральной Азии VIII-XIII вв.: Автореф. дисс. … канд. ист.
наук. – Ташкент, 1988. – С. 155-175.
6
опубликована статья Д. Айтмуратова, посвященная этнониму «каракитаи»21. Некоторые
вопросы истории Каракитаев затронуты в работах К. Шаниязова22 и А. Аскарова23,
изучавших историю формирования узбекского народа, а также в трудах отечественных
синологов А.Ходжаева24 и А.Айтбаева25.
В целом проведенный автором диссертации историографический анализ показал,
что несмотря на наличие определенного количества разнохарактерных публикаций по
данной проблеме история Центральной Азии в период Каракитаев не выступала
объектом специального исследования и не рассматривалась сквозь призму развития
узбекской государственности.
Связь диссертационной работы с тематическими планами НИР. Тема
диссертационного исследования непосредственно связана с планом НИР отдела
«Истории средних веков» Института истории АН РУз. Отдельные положения и выводы
диссертации были использованы автором при разработке прикладного проекта
«Этническая история народов Центральной Азии и исследование этноинтеграционных
процессов в регионе на основе письменных источников (XII – XIX вв.)».
Цель и задачи исследования. Цель настоящей работы – комплексный,
системный анализ политической, социальной и культурной жизни государства
Каракитаев в Центральной Азии в 1124 – 1218 гг., а также их взаимоотношений с
местными государствами и племенами на основе сведений, извлеченных из арабских,
персидских и китайских источников. Задачи исследования:
– проанализировать взаимоотношения киданей с тюркскими и другими
центральноазиатскими государствами до того, как было основано государство
Каракитаев в Центральной Азии;
– проследить процесс формирования государства Каракитаев;
– определить весь спектр сведений о политике, административном управлении,
армии и культуре государства Каракитаев, которые нашли отражение в мусульманских
и китайских источниках;
– сопоставляя письменные источники и археологические материалы, осветить
религиозную политику и культуру Каракитаев, выявить причины, благодаря которым
династия «язычников» почти столетие удерживала в вассальном повиновении такие
мусульманские государства, которые возглавляли представители династий Караханидов
и Хорезмшахов;
– изучить миграцию Каракитаев и их участие в политических событиях после
падения государства.
Источниковая база исследования26. Основная причина малочисленности
научных исследований, посвященных истории Каракитаев, заключается в
21
Айтмуратов Д. Этноним «кара-китай» // Вестник Каракалпакского филиала АН УзССР. – Нукус, 1988. – № 3. – C. 7276; – № 4. – C. 81-86.
22
Шониѐзов К. Ўзбек халқининг шаклланиш жараѐни. – Тошкент: Шарқ, 2001. – Б. 239-244, 255-256, 310-312, 339-380.
23
Асқаров А. Ўзбек халқининг этногенези ва этник тарихи (Ўқув қўлланма). – Тошкент: Университет, 2007. – Б. 253.
24
Хўжаев А. Буюк Ипак йўли: муносабатлар ва тақдирлар. Тошкент: Ўзбекистон миллий энциклопедияси,
2007. – 280 б.
25
Абдухолиқ Абдурасул ўғли (Айтбаев). Чин ва Мочин. – Тошкент: «Фан», 2006. – 160 б.
26
Названия опубликованных на арабском, персидском и китайском языках источников даны латинской
графикой. Для этого использована система транскрипции, разработанная библиотекой Конгресса (the Library
of Congress) и Американской Ассоциацией библиотек (the American Library Association) (или система транскрипции ALALC) для арабского и персидского языков, а также официальная система КНР ―пиньинь‖ для китайского языка. См.:
7
недостаточном количестве письменных источников и археологических находок. За
исключением 30-й главы источника на китайском языке «Ляо ши» (XIV в.), других
источников по истории непосредственно династии Каракитаев не существует. Именно
поэтому в процессе изучения этой династии автор диссертации обращалась к
мусульманским источникам, в которых нашла отражение история вассальных
Каракитаям государств, а также привлечение сведений соседних восточных государств
об этой династии, содержащихся в китайских источниках. При освещении данной темы
автор диссертации опиралась, в основном, на мусульманские (использованы в
оригинале) и китайские работы, а также частично на сведения, написанные на древних
тюркских, монгольском, сирийском и латинском языках (использованы в переводах), в
том числе на археологические материалы. Хронологически вышеупомянутые
источники можно разделить на три группы:
Первую группу составляют китайские источники. В ходе изучения истории
взаимоотношений Каракитаев с государствами и народами Центральной Азии еще до
Елюй Даши, автор настоящей диссертации обращалась к таким ранним китайским
работам, как «Вей шу» («История династии Вэй», VI в.), «Суй ши» («История династии
Суй», VII в.), «Цзю Тан шу» («Старая история династии Тан», X в.), «Синь Тан шу»
(«Новая история династии Тан», XI в.), «Удай ши цзи» («Описание истории пяти
династий», XI в.). Эти источники стали доступны для исследования благодаря их
переводу на русский язык Н.Я. Бичуриным, Н.В. Кюнером и В.С. Таскиным27.
Сведения по исследуемой теме содержатся также в таких китайских источниках,
как «Цидань го чжи» («История государства киданей», XII в.)28 Е Лун Ли, «Си юй цзи»
(«Описание путешествия на Запад», XIII в.) Чан Чунья, «Си юй лу» («Описание
путешествия на запад», XIII в.) Елюй Чуцая, «Бэй ши цзи» («Описание посольства на
Север», XIII в.) Угусунь Чжундуаня,29 «Ляо ши» («История династии Ляо», XIV в.)30,
«Цзинь ши» («История династии Цзинь», XIV в.)31, «Сун ши» («История династии
Сун», XIV в.), «Юань ши» («История династии Юань», XIV в.)32.
При изучении истории Каракитаев, автором диссертации также привлечѐн к
работе ряд источников на древнетюркском (надписи на памятниках в честь Тоньюкука и
Кюль-Тегина, VIII в.) 33, монгольском («Юань чао би ши» («Тайная история династии
Юань»), XIII в.)34, сирийском (Григорий Иоанн Бар-Эбрей, «Chronicon» («Хроника»),
http://www.loc.gov/catdir/cpso/roman.html. Употребляемые в тексте слова и названия на арабском и персидском языках
даны на кириллице на основе правил, принятых среди отечественных исследователей. Слова и названия на китайском
языке также даны на кириллице, основываясь на систему транскрипции Палладия (П.И. Кафаров).
27
Бичурин Н.Я. Собрание сведений о народах, обитавших в Средней Азии в древние времена. В 3-х т. – М-Л., 1950. Т. 1.
– 500 с., Т. 2. – 352 с., Т. 3. – 352 с.; Кюнер Н.В. Китайские известия о народах Южной Сибири, Центральной Азии и
Дальнего Востока. – М., 1961. – 390 c.; Материалы по истории древних кочевых народов группы дунху (далее - МИКНД) /
Пер. В.С. Таскина. – М., 1984. – 486 c.
28
Е Лун ли. Цидань го чжи (История государства киданей) / Пер. В.С. Таскина. – М., 1979. – 602 c.
29
MREAS … – P. 9-108.
30
Tokto. Liao shi. - Chap. 30 // MREAS … – P. 211-218; Токто. Ляо ши (История династии Ляо). – Гл. 30 // МИКК. / Пер.
К.Д. Джусаева. – Бишкек, 2003. – С. 72-76; Токто. Ляо ши (Ляо сулалесинин тарыхы). – 30-бап // Кыргыздардын Жана
Кыргызстандын тарыхый булактары (далее - ККТБ). – Пер. Жусаева К.Д. – Бишкек, 2003. – Б. 82-86
31
Цзинь ши (Аньчунь Гурунь - История Золотой Империи) / Пер с маньчж. Розова Г.М. – Новосибирск, 1998. URL:
http://www.vostlit.info/Texts/rus11/Zinschi/frametext2.htm
32
MREAS … 2 vols. – Vol 1. XII + 334 p. – Vol. 2. X + 352 p.; Wittfogel K.A. Feng Chia-Sheng. History of Chinese… – XV +
752 p.
33
Малов С.Е. Памятники древнетюркской письменности. Тексты и исследования. – М-Л., 1951. – 452 c.
34
The secret history of the Mongols / Tr. by by F.W. Cleaves. – London, 1982. – 277 c.
8
XIII в.)35 и на латинском языках (Отто Фрейзинг, «Chronicon» («Хроника»), XII в.);
Плано Карпини, «Historia Mongalorum quos nos Tartaros appellamus» («История
монголов, которых мы называем татарами»), XIII в.); Гильома де Рубрук «Путешествие
в восточные страны», XIII в.)36, переведенные на русский, английский и немецкий
языки.
Вторую группу составляют источники на арабском и персидском языках. В
частности, в работе автором диссертации использованы, «Абвабу фи-с-сини ва-т-турки
ва-л-хинди» («Главы о китайцах, тюрках и индийцах»)37 произведения «Таба‘и алхайаван» («Повадки животных») Марвази (XII в.), «Ал-Камил фи-т-тарих» («Полный
свод истории»)38 Ибн ал-Асира (XIII в.), «Ахбар ад-давла ас-Салджукиййа.Зубдат аттаварих» («Сообщения о Сельджукидском государстве. Сливки летописей,
сообщающих о Сельджукидских эмирах и государях»)39 Садриддина Хусайни (XIII в.),
«Сират ас-Султан Джалалиддин Мангбурни» («Жизнеописание султана Джалал адДина Манкбурны»)40 Мухаммада ан-Насави (XIII в.), «Тарих-и давлат ас-Салджук»
(«История Сельджукидского государства»)41 Бундари ал-Исфахани (XIII в.), «алМулхакат би-с-Сурах» («Приложения к произведению Сурах»)42 Джамала ал-Карши
(XIII в.). В числе сочинений, имеющих отношение к эпохе Каракитаев, наибольшая
часть на персидском языке. Среди них «Рахат ас-судур ва айат ас-сурур» («Наслаждение
сердец и знак радостей»)43 Мухаммада Раванди (XIII в.), «Лубаб ал-албаб» («Сердцевина
35
Bar Hebraeus. The Chronography of Gregory Abu‘l Faraj … commonly known as Bar Hebraus / Tr. by E.A.W. Budge. 2 vols. –
London, 1932. – Vol. 1. LXIII + 582 p.
36
Текст Отто из Фрайзинга извлечен из исследования Ф. Царнке: Zarncke F. Der Priester Johannes // Abhandlungen der
hilologisch-Historischen Classe der Königl. S chsischen Gesellschaft der Wissenschaften – Leipzig, 1876-1879. – 7. Bd. , No. 8; 8.
Bd. , No. 1. – P. 83-1030; Карпини, Джованни дель Плано История Монгалов. Гильом де Рубрук. Путешествие в восточные
страны / Под ред. Н.П. Шастиной. – М., 1957. – 270 c.;
37
Marvazī, Sharaf az-Zamān Ṭahīr. Ṭabāʼiʻ al-ḥayawān. (Abvābu fi-ṣ-Ṣīnni va-l-Turki va-l-Hindi) / Ed. and Tr. by V. Minorsky. –
London 1942
38
Полный критический текст произведения подготовлен к изданию С. Торнбергом: Ibn el-Athiri Chronicon quod
perfectissimum inscribitur / Ed. by C.J. Tornberg. 14 vols. – Upsaliae et Lugdumi Batavorum, 1851-1876. Кроме того,
произведения издавались несколькими арабскими издательствами. Например, в 1873 и 1884-1886 гг. в Египте, в 1965 г. в
Бейруте. Последнее издание осуществлено там же в 1987 г.: Ibn al-Athīr, ʻIzz ad-Dīn ʻAlī. Al-Kāmil fī at-Tārīkh. – Beirut,
1987. – 10 G. В 1901-1907 гг. произведение было переведено полностью группой переводчиков на староузбекский язык по
приказу Хивинского хана Мухаммада Рахимхана II. Его оригинал и несколько копий хранятся в фонде рукописей
Института востоковедения АН РУз: Инв. 824-25, 6679, 6801-2, 7290-1, 7293-4, 7423-25, 7292, 9720 Собрание восточных
рукописей АН РУз. История / Состав. Д.Ю. Юсупова, Р.П. Джамилова. – Ташкент: Фан, 1998. Т. XIII. – С. 26-30.
Отдельные разделы произведения переведены на несколько языков. П.Г. Булгаковым переведены разделы, посвященные
истории Центральной Азии, в том числе и периода правления Каракитаев. Опубликовано с дополнениями Ш.С.
Камалиддина:: Ибн ал-Асир. Ал-Камил фи-т-Таʼрих / Пер. П.Г. Булгакова. – Ташкент, 2006. – 360 c. + 32 c.
39
Критический текст произведения издан в 1933 г. в Лахоре. В 1943 г. переведен на турецкий, а в 1980 г. –
на русский язык: Al-Ḥusainī, Ṣadr ad-Dīn Alī. Akhbār ad-Dawla as-Saljūkiyya / Ed. by Muhammad Iqbal. – Lahorе, 1933; Е1Huseyni, Sadruddin Ebu'l-Hasan 'Ali ibn Nasir ibn 'Ali. Ahbar ud-devlet us-Selcukiyye. Prof. Muhammad Ikbal'in 1933-de Lahor'da
nesrettigi metinden tercume eden Necati Lugal. – Ankara, 1943. – 150 s.; Хусайни, Садр ад-Дин ‗Али. Ахбар ад-Давла асСелджукиййа. Зубдат ат-таварих фи ахбар ал-умара ва-л-мулук ас-Селджукиййа. (Сообщения о Сельджукском
государстве. Сливки летописей, сообщающих о Сельджукских эмирах и государях) / Пер. З.М. Буниятова. – М.:
Восточная Литература, 1980. – 273 с., араб. текст 246 с.
40
В 1973 г. З.М. Буниятов опубликовал обе имеющиеся рукописи в переводе на русский язык на основе уже изданных
текстов. См.: Насави, Шихаб ад-Дин Мухаммад. Сират ас-султан Джалал ад-Дин Манкбурны (Жизнеописание султана
Джалал ад-Дина Манкбурны) / Пер. З.М. Буниятова. – М.: Восточная литература РАН, 1996. – 798 c.
41
Bundārī al-Iṣfahānī, al-Fatḥ Ibn ʻAlī Muḥammad. Tārīkh davlat as-Saljūq. – Bayrūt, 1978. – 287 s.
42
Ал-Карши, Джамал. Ал-Мулхакат би-с-сурах // История Казахстана в персидских источниках / Под ред. И.Н.
Тасмагамбетова – Алматы: Дайк Пресс, 2005. – 550 c.
43
Rāwandī, Muḥammad ibn ʽAlī ibn Sulaymān. Rāḥat aṣ-ṣudūr wa āyat as-surūr / Ed. by M. Iqbal – London, 1921
9
сердец»)44 Ауфи (XIII в.), «Табакат-и Насири» («Таблицы Насыри»)45 Абу Умара
Минхаджиддина Джузджани (XIII в.), «Тарихи джахангуша» («История завоевателя
мира»)46 Алауддина Ата Малика Джувейни (XIII в.), «Джамиъ ат-таварих» («Собрание
летописей»)47 Рашид-ад-дина (XIV в.), «Раузат ас-сафа фи сират ал-анбийа ва-л-мулук
ва-л-хулафа» («Сад чистоты в жизнеописании пророков, султанов и халифов»)48
Мирханда (XV в.), «Маджму ат-таварих» («Сборник летописей»)49 Сайфиддина
Ахсикенди (XVI в.). В них приводятся сведения о вступлении Каракитаев в
Центральную Азию, их сражениях с восточными и западными Караханидами, а также с
Сельджукидами, об образовании государства Каракитаев, нашествии монголов и
падении государства. В основном, содержащиеся в этих источниках сведения,
повторяясь, дополняют друг друга. Однако временами встречаются абсолютно
уникальные факты. Так, в труде Марвази описана посольская миссия, направленная
киданским императором к Махмуду Газневи50, а в произведении Ахсикенди - встреча
Елюй Даши с правителем Турфана Билга-каганом51.
Третья группа источников состоит из археологических материалов. Проблема
изучения истории периода правления Каракитаев характерна недостаточностью как
письменных, так и археологических данных. В ходе исследования автор диссертации
осуществила попытку привлечь все имеющиеся на сегодняшний день сведения о
памятниках материальной культуры, нумизматические и эпиграфические материалы.
В Чуйской долине (современный Кыргызстан), то есть на территории, где
находился центр каракитайского государства, в 1938-1941 гг. проводились изыскания
археологической экспедицией под руководством А.Н. Бернштама. В результате
раскопок городищ Малый и Большой Ак-Пешин, Ворошиловское и Александровское
удалось обнаружить фрагменты каракитайской культуры. Поскольку в городище АкПешин было обнаружено наибольшее количество находок изучаемого нами периода,
ему было дано условное название «киданский квартал». В нескольких публикациях А.Н.
Бернштам подробно описал находки экспедиции52.
В процессе работы были изучены также монеты Каракитаев, по своему типу
схожие с монетами китайского и мусульманских государств. Знакомясь с
44
ʽAwfī, Muḥammad. Lubāb al-albāb / S. Nafisī. – Tehrān, 1954; Ed. by E.G. Browne 2 vols.– London-Leiden, 1906. Part 1. 1906.
II + 433 p.; Part 2. 1903. 78 + 472 p.
45
Критический текст произведения издавался дважды: Jūzjānī, Minhāj ad-Dīn. Ṭabaqāt-i Nāṣirī / Ed. by W. Nassau
Lees. – Calcutta, 1864; Ed. by A. Habibi. 2 vols. – Kabul, 1963-1964. G.1. 501 s.-G.2. 507 s. Имеется перевод на английский
язык: Jūzjānī, Minhāj ad-Dīn. Ṭabaqāt-i Nāṣirī / Tr. by H.G. Raverty. 2 vols. – Repr. Calcutta, 1881. – 1995. V.1. LV, 718 p. – V.2.
720 - 1296, XXVI, 273 p. – 4+XLII+575 p.
46
В 1928 г. Мухаммад Казвини опубликовал критический текст этого источника: Juwaynī, ‗Alāʼ ad-Dīn ʽAṭāʼ-Malik.
Tārīkh-i Jahān-Gushā / Ed. by M.M. Qazwīnī. 3 vols. – London, 1912-1937. – Vol. 1. 290, 90 p., – Vol. 2. 351, XV p., – Vol. 3. 32,
590, 15 p. В 1958 г. А. Бойль перевел на английский язык: Juwaynī. The History … – 763 p.
47
Рашид ад-Дин. Сборник летописей / Пер. О.И. Смирновой. В 3-х т. – М., 1952. Т. 1. Книга 2. – С. 79.
48
Mīrkhwānd. Tārīkh-i … . – G. 4-5.
49
Произведение опубликовано не полностью. Однако главы о Каракитаях, будучи переведены В.А.
Ромодиным, вошли в сборник по истории кыргызского народа. См.: Ахсикенди, Сайф ад-Дин. Маджму аттаварих / Пер. В.А. Ромодина. // Материалы по истории кыргызов и Кыргызстана. – Бишкек, 2002. – С. 217-233.
50
Marvazī, Sharaf az-Zamān Ṭahīr. Ṭabāʼiʻ al-ḥayawān. (Abvābu … . - P. 21
51
Ахсикенди. Маджму ... . – С. 220
52
Бернштам А.Н. Археологический очерк … – С. 87-105; Его же. Историко-культурное прошлое Северной Киргизии по
материалам Большого Чуйского канала. – Фрунзе, 1943 – С. 25-26, 44; Его же. Новые эпиграфические находки в
Семиречье // Эпиграфика Востока. – Л., 1948. Т. 2. – С. 107-113; Его же. Труды Семиреченской … – С. 47-55, 139-142; Его
же.. Историко-археологические … – С. 169-172.
10
нумизматическим материалом, диссертант использовала научные труды таких
исследователей, как Б.Д. Кочнев53, В.Н. Настич54, В. Беляев55, Тцзон Дин Их56.
Объект и предмет исследования. Объектом данного исследования служит
Центральная Азия в период правления Каракитаев в 1124-1218 гг. Предметом
исследования является история самой династии Каракитаев на основе источников на
китайском, арабском, персидском и других языках, а также материалов археологических
изысканий.
Теоретико-методологической основой исследования послужили современные
принципы исторического познания – объективность, историзм, а также диалектический,
сравнительно-исторический и проблемно-хронологический методы, принципы идеи
национальной независимости и концепция цивилизационного подхода к историческому
процессу, современные воззрения строительства демократического государства,
основанного на гражданском обществе и возрождении духовного наследия в
республике. Большое значение для автора имела встреча Президента Республики
Узбекистан И. Каримова в 1998 г. с учеными-историками57, его концепция
формирования идеи национальной независимости58, Постановление Кабинета
Министров РУз «О совершенствовании деятельности Института истории АН РУз» от
27 июля 1998 г.59
При подготовке диссертационного исследования автор взяла за основу
теоретические положения и рекомендации методологического характера,
сформулированные в трудах ученых, специализировавшихся на истории средневековья.
Были широко использованы рекомендации по методологии научного исследования
ученых Узбекистана Э.В.Ртвеладзе, Д.Алимовой, М.Исхакова, а также следует указать,
что при использовании средневековых источников диссертант опиралась на
методологические основы, разработанные в научных трудах таких иранистовисточниковедов, как Д.Юсупова60 и Э.Каримов61 и таких синологов, как А.Ходжаев62,
А.Айтбаев63 и Н.Каримова64. В ходе работы были задействованы научные теоретико53
Кочнев Б.Д. Нумизматические материалы для ҳарактеристики взаимоотношений Караханидов и Буҳарских садров //
Духовенство и политическая жизнь на Ближнем и Среднем Востоке в период феодализма. – Москва, 1985. – С. 104-113;
Его же. Караханидские монеты: Источниковедческое и историческое исследование. – Москва, 1993. – 42 c.
54
Настич В.Н. Загадочный узгендский … URL: http://info.charm.ru/library/6-conf-nastich.shtml
55
Belyaev V. Undescribed iron … .URL: http://www.charm.ru/coins/unkn/gantianiron.htm
56
Tjong Ding Yih. Qarakhitay (Hsi Liao) … URL: http://www.charm.ru/coins/kangguo.htm
57
Каримов И.А. Без исторической памяти нет будущего.. . – С. 128-151.
58
Каримов И.А. Национальная идеология – для нас источник духовно-нравственной силы в строительстве государства и
общества // Наша высшая цель - независимость и процветание родины, свобода и благополучие народа. – Ташкент:
Ўзбекистон, 2000. Т. VIII. - С. 449-461.
59
Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг ―Ўзбекистон Республикаси Фанлар академияси Тарих институти
фаолиятини такомиллаштириш тўғрисида‖ги Қарори // Халқ сўзи. 1998, 28 июл.
60
Собрание восточных рукописей Академии наук Республики Узбекистан. История / Сост. Д.Юсупова, Р.П.
Джалилова. – Ташкент: Фан, 1998. – 533 с.
61
Каримов Э. Регесты казийских документов и ханских ярлыков Хивинского ханства XVII - начала XX вв. /
Под научн. редакцией академика Э.В. Ртвеладзе. – Ташкент, 2007 – 224 с.; Он же. Кубравийский вакф XVIIXIX вв.: письменные источники по истории суфийского братства Кубравийа в Средней Азии / Под. научн.
редакцией д.и.н. Д.Ю.Юсуповой. – Ташкент, 2008 – 280 с.
62
Хўжаев А. Буюк Ипак йўли ... . -280 б.
63
Абдухолиқ Абдурасул ўғли (Айтбаев). Чин ва Мочин ... – 160 б.
64
Каримова Н. Взаимоотношения народов Центральной Азии и Китая XIV – XVII вв. (по материалам
китайских источников).-Дисс... д-ра истор. наук.–Ташкент, 2006.–357 л.–Библиогр.: с. 244-275
11
методологические основы, разрабатываемые Ю. Паулом в Институте востоковедения
Университета Галле (Германия).
Основные положения, выносимые на защиту:
– Представители династии Каракитаев, под чьим формальным правлением
находилась Центральная Азия в течении 1124-1218 гг., не являлись пришлыми
правителями для данного региона, так как отдельные ее представители поддерживали
относительно тесные политические и культурные контакты с местными государствами
и народами на протяжении продолжительного предшествующего периода. Так, в
периоды существования Тюркского (552-745) и Уйгурского (744-840) каганатов, кидани
периодически входили в состав данных государственных образований, выплачивая их
правителям ежегодную дань. В правление Караханидов несколько тысяч киданских
семейств перекочевали в регион и в дальнейшем использовались местными
правителями в качестве военного авангарда на приграничных территориях. Таким
образом, к моменту установления своего владычества, Каракитаи уже активно
участвовали во внутриполитической жизни региона и были хорошо известны местным
правящим элитам. Это и было одним из основных факторов легитимации и
сравнительно быстрого признания местным населением их права на верховную власть в
регионе;
– Установление и укрепление политического господства Каракитаев в данном
регионе осуществлялось посредством успешного сочетания военных действий,
дипломатических переговоров и территориальных уступок. В частности, Баласагун, был
уступлен Каракитаям Восточными Караханидами взамен военной помощи в
подавлении восстания карлуков и кангли в 30-е годы XII в. В 1141 г. в решающей
Катванской битве, Каракитаи выступили в качестве союзников местных правителей в
борьбе против Сельджукидов. Осуществление такой политики не давало имманентного
результата, а было направлено на решение стратегических задач в долгосрочной
перспективе и, в конечном итоге, способствовало укреплению позиций Каракитаев в
регионе;
– В отличие от мусульманских династий, правивших в регионе в исследуемый
период, вассальная политика каракитайских правителей носила заметные элементы
китайских традиций управления. Так, взамен практиковавшегося в средневековом
мусульманском мире обязательного упоминания населением подвластных территорий
имени сюзерена в хутбе и в чеканке монет, вассалы Каракитаев, в качестве формального
признания верховной власти последних, ограничивались ношением на груди
серебряных табличек. Таким образом, представители местных элит не являлись
вассалами в формальном понимании мусульманского права, а потому предпочли видеть
в качестве сюзерена не Сельджукидов, а Каракитаев;
– Важной составляющей административно-управленческой политики Каракитаев
в регионе являлось активное привлечение представителей местных элит к управлению
государством. Так, в частности в административный аппарат центральной территории, в
которую входили столица государства и еѐ окрестности активно привлекались
чиновники из числа местного населения вне зависимости от их этнической и
конфессиональной принадлежности. Известно, что представители местных этнических
12
групп занимали не только второстепенные позиции, но и наивысшие посты в
администрации государства;
– Характерной особенностью правления династии Каракитаев в Центральной
Азии являлось отсутствие открытого антагонизма между преимущественно
мусульманским населением региона и правящей династией, принадлежащей к иной
конфессиональной группе. Причина этого заключалась в особенностях внутренней и
административной политике Каракитаев в отношении управляемых территорий. С
другой стороны, активные междоусобные столкновения между представителями
местных династий не позволяли им консолидировать свои усилия для свержения
господства Каракитаев. Ситуация изменилась лишь к началу XIII в., когда вследствие
двух государственных переворотов начинается постепенный упадок политического
могущества Каракитаев. К тому же времени относится укрепление позиций государства
Хорезмшахов-Ануштегенидов, которое под лозунгом борьбы против иноверных
вступили в открытую конфронтацию с Каракитаями;
– Основываясь на первоисточниках вопреки распространенному в исторической
литературе мнению, диссертант пришла к выводу, что падение государства Каракитаев
произошло не вследствие государственного переворота и прихода к власти найманского
принца Кучлука (1211 г.), а в связи с нашествием монгольского войска под
предводительством Чингиз-хана (1218 г.). Не будучи представителем правящего
каракитайского дома, Кучлук, взойдя на престол и объявив себя шестым гурханом, тем
не менее продолжил на практике их традиции государственного управления. В том
отношении, приход власти Кучлука отдалил на некоторое время падение государства
Каракитаев.
Научная новизна исследования. Изучение истории периода Каракитаев в
Центральной Азии впервые в отечественной науке осуществлено на основе сведений,
содержащихся в китайских, арабских и персидских источниках. Кроме того:
– изучен и систематизирован комплекс средневековых китайских и
мусульманских источников по истории династии Каракитаев;
– выдвинут ряд новых предположений относительно административного
управления Каракитаев. Так, вмешательство Каракитаев во внутреннюю жизнь
вассальных государств не было ограниченным, как утверждается в ряде исследований.
каракитайские гурханы при необходимости сами назначали правителей65 вассальных
территорий, изменяли их титулатуру66 и даже переселяли племена на другое место
проживания67. В целом выявлено, что гурханы активно влияли на внутреннюю
политику вассальных государств;
– определены в качестве вассальных Каракитаям государств владения
Хорезмшахов, западных и восточных Караханидов, Турфанское идикутство68, а также
племенных союзов карлуков, кипчаков, канглы и найманов;
65
Превратив Бухару в свое вассальное владение, Каракитаи назначили правителем некоего Алп-тегина (или
Атма-тегина), вместо убитого там сановника Абдулазиза Хусамиддин Умара. См.: Mīr Ḥaydar b. ‗Alī Ḥusaynī
Rāzī. Tārīkh-i Ḥaydarī. Extracts in Narshakhi, Muḥammad. Tārīkh / Ed. by C. Schefer. as Description de Boukhara par Nershakhy.
– Paris, 1892. – P. 23; Nizami Arudi of Samarqnd. Chahar Maqala / Tr. by E. Browne. – L., 1921. – Р. 24
66
Например, гурхан заменил титул илек хан на илек туркман: Juwaynī. The History … – P. 355
67
Juwaynī. The History … – P. 322; Ибн ал-Асир. Ал-Камил ... – С. 303.
68
В русскоязычной литературе данное государственное образование уйгуров также известно под названием
Гаочан (876-1368).
13
– на основе фактических примеров доказано, что приход Каракитаев в
Центральную Азию не сопровождался захватническими действиями;
– выявлены причины неприятия Каракитаями ислама, как это сделали их
предшественники Караханиды или господствовавшие после них Чингизиды;
– определена генетическая связь происхождения этнонима Каракитай с
названием Ляо;
– выявлено, что каракитайские правители обладали титулом «каган», а не
«гурхан». Однако диссертантом использован титул «гурхан», так как данное заявление
трубует дальнейших исследований и общенаучного признания;
Научная и практическая значимость результатов исследования. Работа
вводимых в научный оборот данных, использования новых методологических
подходов. Результаты данного исследования могут быть использованы при изучении
истории государственности в Центральной Азии, религии и межрелигиозных
отношений, а также при решении проблемных задач в этой сфере. Отдельные
положения и выводы могут применяться в научных исследованиях, при разработке
учебных программ и спецкурсов для студентов высших учебных заведений, при
создании учебников и пособий для учащихся средних специальных учебных заведений
Республики Узбекистан.
Апробация работы. Тема диссертации была утверждена на заседании ученого
Совета Института истории АН РУз. Работа выполнена при отделе «История средних
веков» этого института, а также в течение долгосрочной стажировки в Orientalisches
Institut, Martin-Luther-Universit t, Halle-Wittenberg (институт Востоковедения
Университета им. Мартина Лютера, Галле-Виттенберг, Германия). Основное
содержание и выводы диссертационного исследования были изложены в докладах,
представленных на международных и республиканских научных конференциях. В
частности, на Конференции молодых ученых имени У. Каримова (Ташкент, 2007 и
2008), на Республиканской научно-практической конференции молодых ученых,
посвященной 2750-летию Самарканда (Ташкент, 2007); на Первой и второй
Республиканской научной конференции молодых ученых «Актуальные задачи истории
Узбекистана: основные направления и подходы» (Ташкент, 2009 и 2010); на 25-й
Международной Конференции по источниковедению и историографии стран Азии и
Африки «Востоковедение и Африканистика в диалоге цивилизаций» (Санкт-Петербург,
Россия 2009); «Studying Central Asia: In Quest for New Paths and Concepts?» 11th Conference
of the European Society for Central Asian Studies (11-я конференция Европейского
Сообщества по изучению Центральной Азии. Будапешт, Венгрия 2009), International
Journal of Arts and Sciences‘ Conference (IJAS) for Academic Disciplines (Конференция для
академических дисциплин Международного журнала по искусствам и наукам. Лас
Вегас, США 2010), 31. Deutscher Orientalistentag (31-й конгресс востоковедов Германии,
Марбург, Германия, 2010).
Опубликованность результатов. По теме диссертационной работы
опубликованы 10 статей и 4 тезиса в научных журналах, сборниках и материалах
конференций, а также в интернет портале ―ZiyoNET‖.
14
Структура и объем диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав,
заключения, списка использованных источников и литературы, приложения. Общий
объем диссертации 175 страницы.
ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обоснована актуальность избранной темы, определен объект
исследования, обозначены хронологические рамки, сформулированы цель и задачи,
указаны теоретико-методологические основы, научная новизна и научно-практическая
значимость работы.
В первой главе «История киданей до образования государства Каракитаев
(Западные кидани) (конец IV – первая четверть XII вв.)» представлен анализ таких
вопросов, как некоторые аспекты истории киданей, впоследствии основавших это
государство, а точнее в первой части рассмотрен вопрос появления этнонимов «кидан» и
«каракитай», политические и культурные связи киданей с государствами и народами
Центральной Азии, когда как во второй части данной главы освещен вопрос
политической деятельности Елюй Даши (1124-1143) в составе государства Ляо и
миграция киданей в регион, предшествовавшая этим событиям.
До того, как в X в. кидани образовали свое государство, на протяжении
длительного времени они находились под властью сначала Тюркского каганата, а затем
Уйгурского каганата и выплачивали им дань. В 907 г. в результате падения Танской
империи было образовано государство Ляо, подвластным которому оказалось
Турфанское идикутство (876-1368), и отныне население последнего было обязано
платить ежегодную дань киданскому императору.
С возникновения государства киданей началась миграция его населения в
Центральную Азию. Не пожелавшие войти в состав государства Ляо, некоторые
киданские племена еще до образования государства Каракитаев двинулись на запад и
обосновались на территории Центральной Азии. Сведения об этой миграции киданей
имеются в мусульманских источниках69.
Наряду с этим, как сообщает Ибн ал-Асир, 16 тысяч семей киданей были
переселены Караханидским правителем Арсланханом (1102-1130) в Мавераннахр, где
их использовали для защиты границ Караханидского государства. Поскольку
численность киданей росла, Арсланхан велел поселить женщин отдельно от мужчин.
После этого кидани переселились в Баласагун. Здесь между ними и Арсланханом
происходили частые столкновения70.
В китайских хрониках «Ляо ши» отсутствуют сведения о вышеупомянутой
миграции киданей на запад. Исходя из этого, Г.Г. Пиков пришел к заключению, что
данные переселения были осуществлены монгольскими и тюркскими племенами,
проживавшими на западных границах государства киданей71. Бесспорно, что среди них
могли находиться и кидани.
Кидани установили дипломатические отношения с государствами Центральной
Азии. Так, в «Ляо ши» говорится о том, что кыргызы направляли свои посольства в
государство киданей в 930, 952 и 975 гг.72 В этом же источнике имеются сведения об
69
Mīr Ḥaydar. Tārīkh-i Ḥaydarī. Extracts in Narshakhi …– P. 233; Ибн ал-Асир. Ал-Камил ... – С. 183-184.
Ибн ал-Асир. Ал-Камил ... – С. 244-245.
71
Пиков Г.Г. Западные Кидани … – С. 74.
72
Токто. Ляо ши ... – Б. 82.
70
15
уйгурской посольской миссии. Именно после этого события в 925 г. была создана малая
киданская письменность73.
Государство киданей пробудило к себе интерес в Центральной Азии и арабском
мире. В 923 г. правитель Ляо принимал послов от Посы74. Здесь, должно быть, речь идет
о Саманидах (875-999). Через год сюда прибыло посольство Таши (Даши), т.е. миссия от
Аббасидского халифа75. Кидани, в свою очередь, тоже стремились установить
дипломатиические отношения с правителями государств Центральной Азии. По
сообщению Марвази, «в отличие от китайцев, хитаи (т.е. кидани) и уйгуры,
перемешавшись с тюрками, вступили с ними в отношения. Установив отношения с
правителями Мавераннахра, вели с ними переписку»76. В 1027 г. кидани направили
послов к правителю Газневидов Султану Махмуду (999-1030). Марвази приводит
перевод письма, отправленного киданским правителем77.
К началу XII в. государство киданей приходит в упадок. Воспользовавшись
ситуацией, тунгусско-маньчжурские племена чжурчжэней, уничтожив государство Ляо,
создали вместо него государство Цзинь. В политических и боевых событиях того
времени активно участвовал Елюй Даши, будущий основатель государства Каракитаев.
Упоминаемый в мусульманских источниках как Нуши Тайфу78, Ḳушḳин Тайфу
или Ḳушḳин 79, сын Байгу80, Елюй Даши родился в 1087 г. Эта дата определена по
сведениям из «Ляо ши». Там говорится, что в 1124 г. (год цзячэнь) ему было 38 лет81. По
тем же сведениям, Елюй Даши относился к восьмому поколению основателя
киданского государства Елюй Абаоцзы82. Однако в источнике нет упоминаний о какомлибо его родстве с последним киданским правителем Тяньцзо (1102-1125).
Елюй Даши по меркам того времени получил хорошее образование и воспитание.
Как говорится в «Ляо ши», он знал не только киданский, но и китайский язык, был
искусным наездником и стрелком. В 1115 г. он был уже в звании цзиньши83. За свои
73
Feng Chia-sheng. The Ch`itan ... – Р. 14; Кара Д. Книги монгольских ... – С. 10; Mote F.W. Imperial China ... – Р. 30, 42.
Название Персии в китайских источниках.
75
Эти сведения из источника «Ляо ши» извлечены из следующих исследований: Wittfogel K.A., Feng ChiaSheng. History of Chinese ... – Р. 347; Allsen T.T. Culture and Conquest in Mongol Eurasia. – Cambridge Univ. Press, 2001. – P. 9.
76
Marvazī. Ṭabāʼiʻ al-ḥayawān. (Abvābu … – P. 15, арабский текст: Р. *3.
77
Marvazī. Ṭabāʼiʻ al-ḥayawān. (Abvabu … – P. 19-20; арабский текст: Р. *7-*8.
78
Рашид ад-Дин, Фадлаллах Абу ал-Хайр. Джами‗ ат-таварих / Изд. А.А. Ализады. – М., 1953. – Т. 1. – С. 236. Однако в
переводе этого произведения О.И. Смирновой Елюй Даши упоминается не как Нуши Тайфу, а как Туси Тайфу. См.:
Рашид ад-Дин. Сборник летописей … Т. 1. Книга 2. – С. 78. По мнению Х.Х. Ховорса, первая часть имени Nūshī Taifū, т.е.
Niuchi или Juchi (еще одно название чжурчженей), а вторая часть в действительности является титулом китайских
должностных лиц, что означает Чжурчжэнский чиновник. Принимая во внимание мнение Ховорса, легко объяснимо то,
почему в мусульманских источниках Елюй Даши именуется чжурчжэнским высоким чиновником. В то время, когда
Даши прибыл на запад, Чжурчжэнская династия установила свое господство в Китае. Вероятно, поэтому Рашид ад-Дин
называет его именно так. Howorth H.H. The northern Frontagers of China: The Kara Khitai ... – P. 263.
79
Ghaffārī, Aḥmad b. Muḥammad b. ‗Abd al-Ghaffār. Nusakh jahān arā / Ed. by Ḥ. Nirāqī. – Tehran, 1963. – C. 161.
80
Mīr Ḥaydar. Tārīkh-i Ḥaydarī. Extracts in Narshakhi … – P. 242.
81
Токто. Ляо ши … – Б. 82.
82
Там же. – Б. 85.
83
Степень «цзиньши» присуждалась лицам, успешно сдавшим экзамены по конфуцианству. Сведения о том,
что кто-либо из киданей, кроме Елюй Даши, удостоился этого звания, в китайских источниках отсутствуют.
Поэтому К.А. Виттфогель и Фэн Цзяшен предполагают, что авторы «Ляо ши» перепутали термин
«цзиньши» с Киданским званием «линья». См.: Wittfogel K.A., Feng Chia-Sheng. History of Chinese ... – Р. 627. Однако
авторы ―Ляо ши‖ во главе с Токто, имевшие высшее образование, не могли перепутать эти два совершенно разные по
своему значению термины. Об этом см.: Пиков Г.Г. Западные кидани … – C. 56; О китайских экзаменах по
конфуцианскому учению см.: Elman B.A. Cultural History of Civil Examinations in Late Imperial China. – Berkeley, 2000. – 847
p.
74
16
заслуги Даши получил степень «линья» («ученый»)84 в Ханьлиньской академии. После
этого его стали называть Даши Линья. Благодаря активной деятельности в
государственном управлении, в том же 1115 г. он был назначен «цыши» (надзиратель)
провинций Тайчжоу и Сяньчжоу. Позднее Даши становится «цзюньцзедуши» (генералгубернатор) провинции Ляосин85.
Такая успешная деятельность Елюй Даши совпала с труднейшим периодом
государства Ляо. Как известно, в 1115 г. глава племени чжурчжэней Агуда (1068-1123),
создав государство Цзинь, объявил себя правителем. По мере взлѐта политической
карьеры Даши государство Ляо теряло свои владения.
Елюй Даши играл ведущую роль и в политических событиях того времени.
Основываясь на китайские источники, диссертант в своей работе приводит полное
изложение его деятельности.
В 1124 г. Елюй Даши, не найдя общего языка с последним киданским правителем
Тяньцзо, решил действовать самостоятельно и, объявив себя «ван»86, с двумя сотнями
всадников покинул ставку императора87. Вместе с ним были представители
аристократии из родов Елюй и Сяо и, предположительно, видные китайские
чиновники88. Это предположение можно обосновать тем, что Елюй Даши, покинув
императора, основал Северное и Южное управление, как это было в государстве
киданей89. Северное управление занималось киданями и другим кочевым населением, а
Южное – таким оседлым населением, как китайцы и бохайцы (тунгусы)90. Создание
такого аппарата управления предполагало наличие особых причин. Вероятно, среди
сопровождавших Даши чиновников могли быть и китайцы.
Даши обосновался в Кедуне91, который являлся одним из самых важных городов
на северо-западе государства Ляо, расположенного на реке Орхон (Монголия). С этого
момента начинается новый период не только в его деятельности, но и в судьбе киданей.
Можно утверждать, что именно в это время была заложена основа будущего
государства Каракитаев. Считается, что этот процесс продолжался с 1124 г. до смерти
Даши в 1143 г. За несколько лет активной деятельности в Кедуне Елюй Даши укрепил
свои войска и начал искать союзников для борьбы с чжурчжэнями. Однако его действия
не были успешными. Несмотря на первоначальные планы и стремления соседних
государств Сун и Тангут объединиться с киданями против чжурчженей, данные
государства не могли открыто пойти против Цзинь, так как к 1130 г. Сун и Тангут
перешли к владениям чжурчженей. По этой причине Даши начал искать сторонников в
других владениях и направился в Центральную Азию. Он собирался создать союз с
киданями, обосновавшимися здесь до него. Даши планировал объединить войска, а
затем, вернувшись назад, возродить государство Ляо.
84
Линья — должность у киданей, объясняемая китайским термином сюэши—ученый. Функции линья
состояли в составлении различных официальных документов .
85
Токто. Ляо ши ... – Б. 82.
86
В древние и средние века в Китае и Корее этот титул означал «король», «правитель».
87
Токто. Ляо ши … – Б. 83; В произведении Джувейни приводятся сведения о том, что вместе с Елюй Даши было 80
человек из его рода и еще много людей. Из его рода было 80, а из других родов предположительно было 120 человек. См.:
Juwaynī. The History … – P. 354.
88
Токто. Ляо ши … – Б. 84-85.
89
Цзинь ши … // http://www.vostlit.info/Texts/rus11/Zinschi/frametext3.htm; Часть 3. – II. Император Тай-цзун – 1123 г.
90
Wittfogel K.A., Feng Chia-Sheng. History of Chinese ... – P. 664.
91
Токто. Ляо ши … – Б. 83.
17
В Центральной Азии кидани начали называться каракитаями. По утверждению Г.
Оперта, слово «кара» переводилось как «зависимый, подвластный», а название
«каракитаи» могло означать «подвластные китаи», однако он сам же ставил под
сомнение это словосочетание: почему Каракитаи, даже создав свое государство, не
сменили «кара» на понятие «ак» – «свободный», «независимый»92. По мнению Х.Х.
Ховорса, мусульманские авторы применяли прилагательное «кара» считая, что эта
династия по иерархии находится ниже, чем Ляо. Или же оно употреблялось в
негативном смысле, т.к. каракитаи были «язычниками»93. С точки зрения Н. Элиаса,
киданей «каракитаями» начало называть местное тюркское население, при этом «кара»
означало «другой», «иной». То есть таким образом население Центральной Азии
отличало их от восточных киданей94. Особого внимания заслуживает еще одно
предположение по этому поводу. Слово «Ляо» на языке киданей означает «hu.ra».
Государство, которое в китайских источниках известно как «Великий Ляо», в записях на
киданском языке именуется как «Великий Ляо Кидан», т.е. «Великий hu.rả qid.ún»95. По
китайским средневековым источникам Каракитаи назывались Си Ляо. Однако
Каракитаи себя этим именем не называли. В одном из источников по истории династии
Юань династия Каракитаев упоминается как «hola kida»96. Сами же Каракитаи называли
себя Ляо Кидан, т.е. «hu.rả qid.ún». Монголоязычное и тюркоязычное население слово
hola/hora/hura искаженно интерпретировали как «кара»97. Истинное значение этого
киданского слова до сих пор неизвестно. Кидани могли называть этим словом реку Ляо.
Анализ этих предположений показывает, что вряд ли «кара» применялось в
значении «зависимый», «подвластный». В источниках нет сведений о том, что его
употребляли в отношении киданей, обосновавшихся на территории государства
Восточных Караханидов в период правления Арсланхана. В целом в мусульманских
источниках домонгольского периода это слово не встречается, а киданей в них называли
хитай. Следовательно, мнение о том, что слово «кара» означало «другой», также не
находит подтверждения. Точка зрения Х.Х. Ховорса тоже вызывает сомнение.
Поскольку мусульманские авторы имели о государстве Ляо весьма общие сведения, то
вряд ли они могли сравнивать его с государством Каракитаев, и уж тем более считать его
ниже по иерархии. Слово и цвет «кара» (черный) у местного тюркского населения особо
почитались. Политически данное слово имело значение «великий», а этнически
«северный». Поэтому не соответствует истине мнение о том, что мусульманские авторы
могли употреблять его в негативном смысле. С точки зрения диссертанта, слово «кара»
связано с «hura», означающего на киданском языке «Ляо». А термин «Каракитаи» в
действительности является местным вариантом названия Ляо Кидан. Итак, Каракитай
(тюрк.) ~ hu.rả qid.ún (кид.) = Ляо Кидан.
Таким образом, подводя итог исследованиям, изложенным в первой главе, можно
сделать следующие выводы. Кидани время от времени оказывались в подчинении
сначала у Тюркского, затем и у Уйгурского каганатов. Благодаря историческим связям с
92
Oppert G. On the Kitai and Kara Kitai … – P. 99.
Howorth H.H. The northern Frontagers of China, art 3: The Karakhitai … – P. 262.
94
Dughlāt, Mirza Muḥammad Haidar. The Tarīkh-i-Rashidī / Ed. by N. Elias and Tr. by E. Denison Ross. – London-New York,
1972. – P. 153, n. 1.
95
Kane D. The Kitan ... – P. 162-163.
96
―hola kida‖ на самом деле является китайским произношением ― hu.rả qid.ún‖.
97
Kane D. The Kitan ... – P. 163.
93
18
тюркскими народами группы киданей даже после образования государства Ляо, не
желая подчиняться, обосновались на территории Караханидского государства задолго
до Елюй Даши. Именно поэтому Даши, не сумев найти себе союзников в Китае и
Маньчжурии, в 30-х гг. XII в. направился в Центральную Азию. Сведения, приведенные
в этой главе, позволяют сделать вывод, что для Елюй Даши и прибывших вместе с ним в
Центральную Азию киданей эта территория и местное население не были чужими.
Вторая глава «Политика государства Каракитаев в Центральной Азии и еѐ
последствия (вторая четверть XII – начало XIII вв.)» посвящена вступлению
Каракитаев, возглавляемых Елюй Даши в регион, образованию государства Каракитаев
в результате отношений с местными государствами, политическим событиям в
государстве в периоды стабильности и распада.
Политическую историю каракитайского государства можно разделить на три
этапа. Первый этап охватывает период образования государства (1124-1143), второй
период – стабильности (1144-1178) и третий – период упадка (1178-1218).
Не сумев обрести союзников на территории Кедуна, Елюй Даши решил
отправиться в Центральную Азию. В числе первых, признавших верховенство киданей,
оказалось Турфанское идикутство98. Затем кидани направились в Кашгар. В Кашгаре
кидани столкнулись с войсками Караханида Ибрагима ибн Ахмеда. Это сражение
закончилось поражением киданей99.
После этого сражения Даши вновь возвращается в Турфан100. Поражение в
Кашгаре научило его действовать более осторожно. Уделив основное внимание
укреплению своих войск, Даши стал ждать благоприятного момента для военных
походов. Наконец такой момент настал. Правитель восточных Караханидов обратился к
Даши за поддержкой в борьбе против племен канглы и карлуков, оказывавших на него
давление. Даши помог караханидскому правителю, однако спустя некоторое время, по
сведению Джувейни, воспользовавшись ослабленностью его войск, кидани
беспрепятственно заняли Баласагун101. О том, что город был занят без сражений,
свидетельствуют и другие источники102.
После захвата Баласагуна период правления Даши под названием Яньцин
(«достижение успехов») сменился периодом Канго («государство успокоено»). Это
произошло в 1134 г. Об этом упоминается и в письменном источнике103. Однако среди
найденных вблизи Красной речки (Кыргызстан) 280 медных, с примесью серебра
каракитайских дирхемов, один датируется М. Федоровым 527/1132-33 г.104. Эта находка
98
Токто. Ляо ши … – Б. 84; Цзинь ши … Часть 3. – II. Император Тай-цзун. – 1124 г. URL:
http://www.vostlit.info/Texts/rus11/Zinschi/frametext3.htm; Ахсикенди. Маджму ... – С. 220.
99
Ибн ал-Асир. Ал-Камил ... – С. 244; Также см. Бартольд В.В. Общие работы … – С. 49; Wittfogel K.A., Feng Chia-Sheng.
History of Chinese ... – . 622; Biran M. The Empire … – C. 37.
100
Jin shi. Chap. 121. // MREAS … – P. 222; Wittfogel K.A., Feng Chia-Sheng. History of Chinese ... – C. 637; Пиков Г.Г.
Западные кидани … – С. 87; Biran M. The Empire … – C. 37.
101
Juwaynī. The History … – P. 355.
102
Бакран. Джахан-наме … – С. 39.
103
Токто. Ляо ши … – Б. 85; по указанной дате см.: Wittfogel K.A., Feng Chia-Sheng. History of Chinese ... – P. 621; Biran M.
The Empire … – C. 39.
104
Fedorov M.N. A Hoard of Khytai Copper-lead ... – P. 325.
19
позволяет сделать вывод, что захват Баласагуна происходил не позднее этого
времени105.
После того, как территория Кашгара перешла под власть киданей, Елюй Даши
основал новую столицу – Куз Орда106 в окрестностях Баласагуна. 16 тысяч киданских
семей, обосновавшихся именно в Баласагуне еще при Арсланхане, примкнули к Елюй
Даши. Таким образом, его войско увеличилось вдвое107. Последующая военная
деятельность Даши была весьма успешной. Одержав победу в Ходжентском сражении
над Караханидским правителем Махмудханом в 1137 г.108, затем в битве в Катванской
степи над Сельджукидом султаном Санджаром в 1141 г.109, Елюй Даши основал
государство Каракитаев, в которое вошли земли Мавераннахра, Семиречья, область
Тарима и уйгурские владения110. Центром государства стал Баласагун.
Период стабильности государства Каракитаев совпало с периодами правления
жены Елюй Даши – Сяо Табуянь (1144-1150), его сына Елюй Иле (1151-1163) и дочери
Елюй Пусувань (1163-1178). Следует отметить, что о временном отрезке,
охватывающем 1143-1177 гг., в китайских и мусульманских источниках встречается
крайне мало сведений. Однако несмотря на это, можно выявить следующие
особенности, характерные для этого периода. Во-первых, столкновения, происходившие
с кочевыми племенами, населявшими государства Каракитаев; во-вторых, попытки
Хорезмшахов обрести независимость и, наконец, в-третьих, ослабление позиций
государства на северо-восточных границах, в частности на территории Иртыша.
Елюй Иле и обе царевны не только участвовали в политической жизни
государства, но и были осведомлены о ситуации, сложившейся в восточных владениях.
Это свидетельствует о том, что Каракитаи лелеяли надежду возродить государство
«Великий Ляо». Подтверждение этому - неослабное внимание правителя Цзинь к
действиям Каракитаев. Среди киданей, проживавших в государстве Цзинь, авторитет
Каракитаев был огромным, т.к. они связывали с ними единственную надежду о
возрождении киданского государства. Однако политическая обстановка в
каракитайском государстве не позволяла осуществить серьезные действия против
чжурчжэней. Кроме того, по мере вмешательства Каракитаев во внутреннюю политику
Мавераннахра они теряли свои позиции в восточных владениях. Явным
доказательством этому факту является приход уйгуров с данью к цзиньскому
правителю.
Вместе с тем годы правления Елюй Иле и царевен, несмотря на упомянутые
выше внутриполитические проблемы, в истории государства Каракитаев считаются
периодом стабильности и расцвета. В этот период не существовало каких-либо
серьезных угроз извне. Однако позже, с одной стороны, усилилась активность Хорезма в
105
По этому вопросу диссертант обращалась к специалисту по истории Каракитаев израильской
исследовательнице Михал Биран. По ее мнению, приведенные М.Н. Федоровым сведения не могут служить
основанием для того, чтобы сдвинуть дату перехода Баласагуна под власть Каракитаев. (Автор выражает
глубокую признательность М. Биран за рекомендации в ходе исследования).
106
В китайских источниках Husi woerduo – Могучая Орда.
107
Ибн ал-Асир. Ал-Камил ... – С. 244-245.
108
Там же. – С. 245.
109
Jūzjānī. Ṭabaqāt-i … – Vol. II. – . 911; Хусайни. Ахбар ад-Давла ... – С. 92; Ибн ал-Асир. Ал-Камил ... – С. 242, 246.
110
Территория современных Узбекистана, Таджикистана, Кыргызстана, Южного Казахстана и Синьцзяна.
20
его стремлении к независимости, а с другой стороны, возросла угроза вторжения
монголов, к этому времени активно набиравших силу.
Период упадка государства Каракитаев начался в годы правления второго сына
Елюй Иле – Чжилугу (1178-1211), а закончился при Кучлуке (1211-1218). Нарушение
порядка престолонаследия и восшествие на трон Чжилугу в результате дворцового
переворота свидетельствует о глубоком кризисе в государстве111. Воспользовавшись
этим, местные правители начали выступать против Каракитаев. Второй
государственный переворот закончился свержением уже самого Чжилугу, что привело к
власти найманского принца Кучлука, который проводил политику, направленную
против местного населения, что нанесло урон престижу Каракитаев в регионе. Это
подготовило почву к вторжению монголов.
Таким образом, периодом образования государства Каракитаев являются 11241143 гг., стабильности - 1144-1177 гг. и распада - 1178-1218 гг. С падением государства
Каракитаи слились с соседними тюркскими народами, т.к. они составляли
незначительную часть от общего населения региона. Поскольку Каракитаи были
кочевниками, они не занимались градостроительством (за исключением Имиля).
Именно поэтому после падения государства у них не было условий, чтобы продолжить
свои традиции.
В третьей главе «Политическая, социальная и культурная жизнь в
государстве Каракитаев» нашли отражение административное устройство и военная
система государства, политика Каракитаев в Центральной Азии, их социальная,
религиозная и культурная жизнь.
Установив свое господство в Центральной Азии, Каракитаи оставили местные
династии в прежних владениях. Так, в состав государства Каракитаев вошли земли
Мавераннахра, Семиречья, Таримской равнины и уйгурские владения: половина
восточной территории Тянь-Шаня, южная часть Таримского бассейна принадлежала
уйгурским племенам; земли Кашгара и Хотана – восточным Караханидам; Алмалык,
Кайалык, Пулад – карлукам; Мавераннахр – западным Караханидам; территория между
Алтаем и рекой Селенга относилась к найманам, а северные земли озера Балхаш – к
канглы112. Центром государства Каракитаев считались Баласагун и его окрестности (в
долине реки Чу современного Кыргызстана). Столица Каракитаев в источниках
называлась Куз Орда (Husi woerduo)113. Она находилась в окрестностях Баласагуна и
служила ставкой гурхана. Административной столицей был Баласагун. Канцелярия и
аппарат управления всего государства были расположены там же. Поскольку Каракитаи
были кочевниками, то гурхан не мог постоянно находиться в одном городе и время от
времени менял местопребывание. Вероятно, поэтому Куз Орда означало «Орда
гурхана»114. Каракитаи проживали в основном в Баласагуне и его окрестностях, поэтому
гурхан управлял непосредственно этими владениями. Именно по этой причине
централизованная система управления государством отличалась от других. Каракитаи
использовали опыт бывшего киданского государства. Власть находилась в руках
111
Juwainī. The History … – P. 356-357.
Biran M. The Empire … – P. 104.
113
ʽAwfī, Muḥammad. Lubāb … – S. 155; Токто. Ляо ши ... – Б. 85.
114
Marquart J. Kultur- und Sprachgeschichtlische Analekten // Ungarische Jahrbücher. – Berlin, 1929. – Bd 9. – S. 97-98.
112
21
гурхана. По мнению Джувейни и ан-Насави, термин «гурхан» означал «хан ханов»115, а
по Рашид-ад-Дину – «великий государь»116. Ибн ал-Асир приводит иное толкование
этого термина: «гур» – в переводе с китайского было именем одного из киданских
императоров, а «хан» означало имя тюркского правителя. Таким образом, «гурхан» – это
«величайший из ханов»117. Вероятно, из-за приведенных у Ибн ал-Асира сведений об
этом, В.В. Бартольд предположил, что слово «гур» могло сформироваться от имени
Елюй118. Кроме того, средневековый европейский путешественник Гильом де Рубрук
тоже утверждал, что слово «Гур» было именем человека119. В действительности же
слово гурхан является тюркоязычным произношением киданского «g.úr:en ga» (или
qa.ha, qa.ha:an). Здесь «гур» означает «государство»120. Слова Qa/qa.ha/qa.ha:an на самом
деле тюркский титул «каган»121 (ар. хакан), а :en – аффикс родительного падежа. Таким
образом, g.úr:en qa означает хан государства, т.е. правитель государства. Правитель
каракитайского государства на киданском языке звучало как hu.ra qid.ún g.úr:en qa – хан
государства Ляо. Таким образом в период Ляо правители обладали именно этим
титулом и несмотря на то, что в 907 г. китайский император Китая присвоил киданскому
правителю титул «хуанди» (император), кидани одновременно с ним продолжали
употреблять титул «каган». В Центральной Азии слова «гур» и «каган» считались одним
словом и каракитайский правитель назывался гурханом. А между тем, его истинным
титулом был «каган»122.
Хотя Каракитаи практиковали систему государственного управления Ляо, она
имела ряд особенностей. Во-первых, киданские правители имели пять столиц и в
течение года переезжали из одной в другую123. У Каракитаев была только одна столица
в Чуйской долине, поэтому они кочевали только вокруг неѐ. Они управляли
непосредственно центральной областью, т.е. Баласагуном и его окрестностями. Вовторых, каракитайские правители, так же как и при Ляо, обладали титулами хуанди и
каган. Однако в отличие от киданских правителей, их называли еще и Даши124. Втретьих, в государстве Каракитаев женщины обладали правом управлять государством,
причем не в качестве регента, а полноправного правителя, что противоречило
киданским и, в целом, китайским традициям125.
В состав государства Каракитаев входили не только центральные области, но и
владения вассальных им государств и племен: Хорезм, государства восточных и
западных Караханидов, Турфанское идикутство и владения карлуков, найманов, канглы
и кипчаков. По свидетельству мусульманских источников, подвластные гурхану
местные правители носили на груди серебряные таблички как свидетельство их
115
Jūzjānī. Ṭabaqāt-i … . Vol. II. . 911; Juwainī. The History … – P. 354; Насави. Сират ас-султан … – С. 45.
Рашид ад-Дин. Сборник летописей ... – С. 79.
117
Ибн ал-Асир. Ал-Камил ... – С. 244.
118
Бартольд В.В. Работы по истории … – С. 544.
119
Рубрук Г. Путешествия в восточные страны / Под ред. Шастиной Н.П. – М., 1957. – С. 115.
120
Kane D. The Kitan … – P. 3.
121
Там же. – Р. 41, 143.
122
Поскольку в научном мире принято употребление термина «гурхан», диссертант в своей работе тоже
использовала этот термин.
123
Wittfogel K.A., Feng Chia-Sheng. History of Chinese ... – P. 131-134, 434-450; Таскин В.С. Походные лагеря Киданских
императоров // Китай: Общество и государство. – М., 1973. – С. 101-115; Biran M. Between China and Islam: The
Administartion … – P. 66-67.
124
Jin shi. Chap. 121. // MREAS … – P.223; Biran M. Between China and Islam: The Administartion ... – Р. 67.
125
Biran M. The Empire … – P. 49, 54, 160-168.
116
22
вассалитета126. Они продолжали оставаться при своих владениях и титулах.
Исключением стал лишь правитель восточных Караханидов, чей титул был изменен из
тюрканхана в илекхан и который был переселен из Баласагуна в Кашгар127. На
территории вассальных государств не было военных гарнизонов гурхана. От них
требовалась лишь своевременная уплата дани, которая взималась ежегодно. По поводу
состава и размера дани трудно сказать что-либо определенное. При Атсызе (1127/281157) размер налога Хорезма составлял 30 тысяч золотых динаров128. Хорезмшах мог
уплатить дань наличными деньгами либо имуществом129. Вместе с тем Джувейни также
приводит сведения о том, что ежегодная дань западных Караханидов была
небольшой130. Уйгуры же каждый год отдавали одну десятую часть урожая131. Кочевые
племена платили дань скотом132. Найденные в Чуйской долине золотые динары
Хорезмшахов и Караханидов свидетельствуют о том, что наличными деньгами дань
Каракитаям платили, в основном, эти два государства133. Из этого видно, что дань
каждого вассала отличалась не только размером, но и видом. Таким образом, Каракитаи
осуществляли свою налоговую политику исходя из возможностей и вида хозяйственной
деятельности своих вассалов. Рядом с каждым правителем области находился
представитель гурхана – «шихна», который контролировал своевременное исполнение
обязанностей134. Так, шихна постоянно пребывал во владениях Караханидов и
Турфанском идикутстве135. Только в Хорезм представитель гурхана направлялся раз в
год, т.е. во время уплаты налога136. Кроме того, садр Бухары137 лично наносил визит
гурхану в положенное время138. Впоследствии гурхан, отправляя шихну в Бухарские
владения, наказывал ему действовать согласованно вместе с садром139. Как видно, в
государстве Каракитаев практиковались три способа сбора дани: представителем
гурхана, постоянно пребывающим в вассальном государстве; представителем гурхана,
который направлялся в вассальные владения раз в год; лично правителем вассального
государства, наделенного полномочиями доставлять дань гурхану.
Об управлении вассальными племенами сведений недостаточно. В источниках, в
основном, упоминаются отношения Каракитаев с карлуками. Определенные выводы
можно извлечь из политической ситуации 1163-1164 гг., связанной с карлуками. Именно
в это время гурхан велел Караханидам разоружить карлуков и переселить их из
126
ʽAwfī, Muḥammad. Lubāb … – Sāid Nafisi. – Tehran, 1954. – C. 517. Ибн ал-Асир. Ал-Камил ... – С. 245.
Juwainī. The History … – P. 355; Biran M. Between China and Islam: The Administration ... – P. 72.
128
Juwainī. The History … – P. 356; Здесь вместо 30 тысяч переведено как 3 тысячи. Сравните: Juwaynī. Tārīkh-i JahānGushā / Ed. by M.M. Qazwīnī … – 3 vols. Vol. 2. – P. 88.
129
Juwainī. The History … – P. 356; Biran M. Between China and Islam: The Administration ... – P. 74.
130
Juwainī. The History … – P. 393.
131
Jin shi. Chap. 121 // MREAS … – P. 222.
132
Biran M. The Empire … – P. 115.
133
Fedorov M.N. A Hoard of Khytai Copper-lead ... – P. 326.
134
Рашид ад-Дин. Сборник летописей ... – С. 152; Juwainī. The History … – P. 356.
135
Juwainī. The History … – P. 44, 393.
136
Juwainī. The History … – P. 342; Ибн ал-Асир. Ал-Камил … – С. 270.
137
Садр («столп [мира]») – титул представителей династии религиозных правителей Бухары. Подробнее об этом см.:
Бартольд В.В. Работы по отдельным … – C. 515-518; Bosworth C.E. Al-e Borhan … – Vol. 1. – P. 753-754; Pritsak O. Al-i
Borhan … – Vol. 30. – P. 81-96.
138
Bosworth C.E. Kara Khitay … – P. 582.
139
Nizāmī Arūżī-i Samarqandī. Chahār Maqālah … – Р. 24-25.
127
23
Самарканда и Бухары в Кашгар для занятия земледелием140. Из этого следует, что
гурхан имел право переселять своих вассалов и менять их образ жизни.
Вассальные племена также были обязаны оказывать гурхану военную помощь.
Дань они платили скотом141.
Еще одной особенностью системы управления Каракитаев являлось то, что в
государстве имело место дуальное вассальство. Например, хорезмшах Атсыз в 11431144 г. повторно признал власть Султана Санджара142. А между тем Атсыз до конца
своих дней платил дань гурхану143. Взошедший на трон при поддержке Каракитаев
правитель восточных Караханидов Ибрагим ибн Ахмед (1128-1158) тоже признал
власть Султана Санджара, доказательством чему являются монеты чекана 1148 г.144 А
на самаркандских монетах 1209-1210 гг. чеканилось имя Мухаммада Хорезмшаха145.
Как видно, Каракитаи применяли киданскую модель государственного
управления только в центральной области. Во владениях вассальных государств и
племен каких-либо кардинальных преобразований не осуществлялось. Они в основном
требовали своевременную уплату дани, однако в случае необходимости вмешивались во
внутреннюю политику своих вассалов.
В системе военного управления в государстве Каракитаи широко применяли
военные звания, принятые еще в период Ляо. Однако у каракитайской системы были и
свои особенности. Так, звание таянгу146 в период Ляо не существовало. Если в
государстве Ляо пригодность к воинской службе определялась в 16 лет, то у Каракитаев
- в 18 лет147. Каракитаи использовали слонов, которых не имелось в войсках Ляо148.
Результаты исследования показали, что войска Каракитаев в отличие от своих
предшественников имели степень вооружения, больше схожую с мусульманскими
войсками.
Говоря о религии и религиозной политике Каракитаев, необходимо отметить
следующие характерные черты и особенности.
Каракитаи использовали одновременно два типа религии: племенные
религиозные воззрения и буддизм (также могло быть широко распространено
конфуцианство). По выражению Джузджани, не будучи мусульманами, Каракитаи
уважительно относились к мусульманскому духовенству и обращались к мусульманам с
должным почтением149. Этим они заслужили признательность местного
мусульманского населения.
140
Ибн ал-Асир. Ал-Камил ... – С. 268.
Biran M. The Empire … – P. 115.
142
Хусайни. Ахбар ад-Давла … – С. 93; Juwainī. The History … – P. 281-282; Ибн ал-Асир. Ал-Камил … – С. 249-250.
143
Juwainī. The History … – P. 280-281.
144
Кочнев Б.Д. Караханидские монеты: Источниковедческое … – С. 31.
145
Давидович Е.А. Нумизматические материалы … – С. 113-114.
146
По мнению М. Биран, этот титул соответствует чину и должности гофмейстера: Biran M. The Empire … –
P. 111. Согласно Кашгари, это слово является существительным, образованным от глагола «таянди», т.е. «таянмоқ»
(«опираться»). Обязанности обладателя этого звания он описывает следующим образом: «Правитель опирается на своих
служащих, его чиновники тоже опираются на них, для того, чтобы передать ему (правителю) свои прошения, затем он
(правитель) рассматривает их (прошение)». Впоследствии это звание было вытеснено арабским «хаджиб».: Кашгари.
Диван луғат … – С. 1024-1025.
147
Токто. Ляо ши … – Б. 86.
148
Juwaynī. The History … – P. 360.
149
Jūzjānī. Ṭabaqāt-i … – Vol. II. – P. 912.
141
24
В этот период на территории Центральной Азии ислам был главенствующей, но
не единственной религией. Так, некоторые представители оседлого населения
Баласагуна или подвластные Каракитаям уйгуры из Турфанского владения
исповедовали буддизм. Кроме того, в регионе были распространены манихейство,
христианство и даже иудаизм. Каракитаи не препятствовали деятельности видных
представителей этих религий.
Каракитаи привнесли в регион новые грани китайской культуры. Однако подпав
под сильное влияние местной культуры, они сумели создать многогранную
каракитайскую культуру. В ней переплелись элементы, присущие киданской,
китайской, тангутской, восточнотуркестанской и центральноазиатской культурам.
Именно этим она отличается от киданской культуры. Также следует отметить, что
местная культура не оказала особого влияния на религию Каракитаев Центральной
Азии. Эта династия до последнего периода своего правления оставалась приверженной
своим религиозным убеждениям, чем отличалась от Каракитаев Кермана – третьего
государства киданей на территории современного Ирана. Каракитаи Кермана были
полностью исламизированы.
На протяжении почти столетнего господства в Центральной Азии Каракитаи
создали свою специфическую культуру. Однако после падения государства она не
получила дальнейшего развития. Именно поэтому следы культуры Каракитаев
сохранились только в Баласагуне. В дальнейшем после прекращения существования
государства, она была полностью поглощена местной культурой. Каракитаи утратили не
только еѐ, но и язык, религию, этнический облик. Тем не менее названия Каракитай и
Китай сохранились до наших дней в виде топонимов не только на территории, где
господствовали кидани и Каракитаи, но и за еѐ пределами.
В целом Каракитаи составляли весьма небольшую часть от общего населения,
поэтому в государственном управлении и религиозной сфере они осуществляли
политику толерантности. Подобная политика династии, исповедующей другую
религию, упрочила еѐ авторитет среди местного населения. Государство имело твердо
установленную военную организацию, получающую планомерную боевую подготовку.
Служба в войсках оплачивалась не за счет военных трофеев, а в виде ежемесячного
жалованья. Военные чиновники находились на высоких административных постах. По
этой причине у Каракитаев не было нужды в осуществлении военных походов для
расширения территории или добычи трофеев. После сражений, в которых участвовали
Каракитаи, население не подвергалось грабежам, что также повышало их авторитет.
Однако во время правления последнего гурхана Кучлука традиционная
религиозная политика Каракитаев потеряла свою прежнюю сущность. Введение
интенсивной антиисламской политики привело впоследствии к распаду государства
Каракитаев.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
В заключении диссертации подведены основные итоги исследования и сделаны
обощающие выводы, главные из которых сводятся к следующему:
1. Государство Каракитаев было полиэтническим по составу, и на его территории
существовало множество религиозных конфессий. Оно считается империей, в которой
25
кочевники, используя военную силу, сумели установить господство над оседлым
населением, значительно превосходящим их по численности.
2. Как известно, образование всякой империи сопряжено с широкомасштабными
завоевательными действиями. Процесс подчинения государств Центральной Азии
Каракитаями осуществлялся иначе, а военные походы Каракитаев имели свою
специфику. В исследуемый период Караханиды и Хорезмшахи были вассалами
Сельджукидов. Каракитаи, придя в Центральную Азию, выступили в качестве
союзников местных правителей в борьбе против Сельджукидов. Таким образом,
проникновение Каракитаев в Центральную Азию осуществлялось не через боевые
столкновения с местным населением, а через союзническое объединение в борьбе
против общего внешнего врага. Следует отметить, что данный процесс был всего лишь
умело продуманной военной тактикой. Естественно, что Каракитаи в данной
политической «игре» учитывали свои собственные интересы. К особенностям их
военной стратегии можно отнести то, что после битв было строго запрещено
мародерство и насилие. Для того времени подобная политика была редким явлением,
так как военная добыча использовалась в качестве платы воинам. Каракитайские же
воины получали жалованье, установленное гурханом. Военная элита также занимала
высокие административные посты. Благодаря этому Каракитаям удавалось с легкостью
договариваться с местными правителями и не вызывать ненависти местного населения.
3. В современных исследованиях принято считать, что правитель Каракитаев
носил титул гурхан. В ходе научных исследований автор диссертации пришла к выводу
о том, что Каракитаи в качестве последователей империи Ляо использовали титул каган.
4. Каракитаи придерживались политики религиозной толерантности. В
управление государством активно привлекались не только кидани, но и представители
китайских, тюркских и монгольских племен, которые, естественно, исповедовали
разные религии. При управлении таким государством большое значение имел выбор
соответствующей конкретной политики. При Каракитаях местное население не
испытывало каких-либо притеснений в исповедании своей религии150.
5. До последнего периода своего господства династия Каракитаев не приняла
ислам. Основные причины этого явления заключались в следующем:
– Каракитаи считали свое государство продолжателем империи Ляо;
– соблюдая киданские и китайские традиции, Каракитаи, обосновавшись вдали от
традиционных мусульманских центров Центральной Азии, не имели возможности
познакомиться с исламской культурой;
– до последнего периода существования государства Каракитаи не теряли
надежды вернуться на родину и возродить киданскую империю.
6. На высокие посты в государстве назначались не только представители
киданских родов, но и местные чиновники. Ярким подтверждением этому может
служить карьера хорезмского купца Махмуда Тая, достигшего поста главного везиря
гурхана. В управлении государством наряду с китайскими терминами употреблялись и
150
О религиозных течениях данного периода в Центральной Азии см.: Karimov E. The Advent of Islam:
Extend and Impact // History of Civilisations of Central Asia: The Age of Achievement A.D. 750 to the end of the
fifteenth centuries / Ed. Bosworth C.E. and the late Asimov M.S. – UNESCO Publishing, 2000. – P. 81-85.
26
местные названия (таянгу, шихна). Кроме официальных киданского и китайского
языков, были в широком употреблении местные языки.
7. В государстве Каракитаев была установлена киданская модель государственного управления. В административной системе вассальных государств какие-либо
преобразования не осуществлялись. Местные правители оставались на своих местах. В
их обязанность входила уплата ежегодной дани и оказание военной помощи
каракитайскому правителю в случае необходимости. За своевременной уплатой дани в
каждой области следил представитель гурхана – шихна. В некоторых случаях
представитель гурхана отправлялся в ставку вассального правителя (Хорезм) только в
момент выплаты дани. Иногда местный правитель (Бухарский садр) имел право лично
посетить гурхана, чтобы внести дань. Хотя Каракитаи и предоставляли вассальным
государствам определенную свободу, при необходимости они активно вмешивались в
их внутреннюю политику. Иногда гурхан по своему усмотрению мог назначить
правителя, переселить племя в другую местность, изменить местную титулатуру,
оказывать военную поддержку в борьбе за трон лицу, в котором были заинтересованы
Каракитаи.
8. Женщины у Каракитаев обладали большим влиянием. Подтверждением этого
является тот факт, что из шести гурханов два правителя – женщины. Годы правления
царевен, несмотря на внутренние проблемы, являются периодом стабильности
государства Каракитаев.
9. По мнению некоторых исследователей, распад государства Каракитаев
наступил в 1211 г. с восшествием на престол Кучлука, предводителя кочевниковнайманов. На самом же деле, сохранив систему управления государством и называя себя
гурханом, Кучлук продолжал традиции киданей. Поэтому можно считать, что
осуществив еще один дворцовый переворот, Кучлук правил государством Каракитаев в
качестве шестого, последнего гурхана до 1218 года.
Таким образом, в изучаемый автором диссертации период династия Каракитаев
сыграла важную роль в политической, социальной и культурной жизни государств и
народов Центральной Азии, оставив после себя исторический опыт сосуществования на
единой территории государств и народов исповедующих разные религиозные возрения.
На основе полученных результатов в настоящем диссертационном исследовании
считаем целесообразным дать следующие рекомендации:
– изучить экономическую жизнь и политику государства Каракитаев на основе
письменных источников и археологических материалов, сравнивая с экономикой
киданского государства;
– разработать главы по истории государства Каракитаев в учебниках и учебных
пособиях для студентов средних специальных и высших учебных заведений.
– проводить спецкурсы и семинары на тему «Государства Центральной Азии в
период правления Каракитаев» на исторических факультетах высших учебных
заведений Республики Узбекистан.
СПИСОК ОПУБЛИКОВАННЫХ РАБОТ
1. Дутураева Д. Қорахитой этнонимининг келиб чиқиши // Убайдулла Каримов
номидаги ѐш шарқшунослар илмий конференцияси тезислари. – Тошкент 2007. – Б. 6163.
27
2. Дутураева Д. Қорахитойлар ҳукмронлиги даврида (XII-XIII асрлар)
Самарқанд // Республика ѐш олимлар илмий-амалий конференцияси материаллари. –
Тошкент, 2007. – Б. 4-7.
3. Дутураева Д. Киданларнинг Турк ва Уйғур хоқонликлари билан бўлган
муносабатлари // Убайдулла Каримов номидаги ѐш шарқшунослар илмий
конференцияси тезислари. – Тошкент, 2008. – Б. 29-32.
4. Дутураева Д. Ислом оламида Қорахитойлар сулоласи: дини ва диний сиѐсати
// Тошкент Ислом Университети: Илмий-таҳлилий Ахборот. – Тошкент, 2008. – №. 3. –
Б. 27-30.
5. Дутураева Д. К вопросу о письменных источниках по истории Каракитаев //
«Востоковедение и Африканистика в диалоге цивилизаций» Тезисы 25-й
Международной конференции Источниковедения и Историографии стран Азии и
Африки. – Санкт-Петербург, 2009. – С. 339-340.
6. Дутураева Д. Қорахитой давлатининг гурхон-аѐллари // ―Ўзбекистон
тарихининг долзарб масалалари: асосий йўналишлари ва ѐндашувлари‖ Республика ѐш
олимларининг биринчи илмий конференцияси материаллари тўплами. – Тошкент, 2009.
– Б. 100-105.
7. Дутураева Д. Қорахитойлар давлатининг ташкил топишига доир // O‘zbekiston
tarikhi. – Тошкент, 2009. – 2-son. – Б. 66-73.
8. Duturaeva D. The Qara Khitai a unique example of ―infidel‖ dynasty in Islamic
world // ―Studying Central Asia: In Quest for New aths and Concepts?‖ Abstracts and
Materials of the 11th European Society for Central Asian Studies Conference. [CD-ROM]. –
Budapest, September 3-5, 2009.
URL: http://www.escas.pz.nl/upload/ESCAS_2009_PreliminaryProgram.pdf (10.09.2009)
9. Дутураева Д. Қорахитойлар давлатининг бошқарув тизими // Ўзбек
шарқшунослиги: бугуни ва эртаси. Илмий тўплам. – Тошкент, 2010 – Б. 229-235.
10. Duturaeva D. The Battle of Qatwan in Islamic and Western World // International
Journal of Arts and Sciences‘ Conference (IJAS) for Academic Disciplines. [CD-ROM]. –
Nevada
University
in
Las
Vegas,
March
14-18,
2010.
URL:
http://internationaljournal.org/images/Vegas_Presentations_Program_2010.pdf (23.03.2010)
11. Дутураева Д. Қорахитой ҳукмдорининг унвони: Гурхон ѐки Қоғон? //
Шарқшунослар анжумани. – Тошкент, 2010. – 3-сон. – Б. 95-96.
12. Дутураева Д. Кидан императорининг Ғазнага юборган мактуби // ―Ўзбекистон
тарихининг долзарб масалалари ѐш олимлар тадқиқотларида: асосий йўналишлар ва
ѐндашувлар‖ Республика ѐш олимларининг анъанавий иккинчи илмий конференцияси
материаллари тўплами. – Тошкент, 2010. – Б. 70-73.
13. Duturaeva D. The Qara Khitai after the Mongol invasion // 31. Deutscher
Orientalistentag.
–
Marburg,
September
20-24,
2010.
URL:
http://www.dot2010.de/index.php?ID_seite=428&sprache=1 (26.09.10).
14. Дутураева Д. Қорахитойлар давлатининг инқирози: Чжилугу ва Кучлук //
ZiyoNET. URL: http://www.ziyonet.uz/uzc/library/libid/20200 (05.10.2010).
28
Тарих фанлари номзоди илмий даражасига талабгор Дутураева Дилноза
Шукуриллаевнанинг 07.00.01 – Ўзбекистон тарихи ихтисослиги бўйича
“Қорахитойлар ҳукмронлиги даврида Марказий Осиѐ (XII аср иккинчи чораги –
XIII аср бошлари)” мавзусидаги диссертациясининг
РЕЗЮМЕСИ
Таянч (энг муҳим) сўзлар: Қорахитойлар (Си Ляо) давлати, Кидан (Ляо)
давлати, XII-XIII асрлардаги Марказий Осиѐ давлатлари (Турфон идиқутлиги, Шарқий
ва Ғарбий Қорахонийлар, Хоразмшоҳлар) ва қабилалари (қарлуқ, қанғли, қипчоқ ва
найманлар), вассал, ўлпон, сиѐсий, ижтимоий ва маданий ҳаѐт, гурхон, таянгу, шиҳна,
Ғурийлар сулоласи, Цзинь давлати.
Тадқиқот объектлари: Қорахитойлар ҳукмронлиги давридаги Марказий
Осиѐнинг тарихини илмий-назарий жиҳатдан тадқиқ қилиш.
Ишнинг мақсади: Қорахитойлар сулоласи ва унинг Марказий Осиѐдаги
ҳукмронлиги, вассал давлат ва қабилаларининг бошқаруви, уларга нисбатан
қўлланилган сиѐсат каби масалалар моҳиятини хитой ва мусулмон манбалари асосида
тадқиқ қилиш.
Тадқиқот методлари: Бирламчи манбалар ва мавжуд илмий адабиѐтларни ҳар
томонлама ва объективлик нуқтаи назардан таҳлил қилиш мақсадида реаликтивизм,
тарихий-генетик, тарихий-қиѐсий, тарихий-типологик, нарратив, дискрептив, аналитик,
ретроспектив, сифат ва хронологик таҳлил усулларидан фойдаланилди.
Олинган натижалар ва уларнинг янгилиги: Қорахитойлар сулоласи тарихига
доир ўрта аср мусулмон ва хитой манбалари таҳлил қилиниб, тизимлаштирилди.
Қорахитой ҳукмдорлари аслида ―гурхон‖ унвонига эмас, балки ―қоғон‖ унвонига эга
бўлгани аниқланди. Хоразмшоҳлар, Ғарбий ва Шарқий Қорахонийлар, Турфон
идиқутлиги каби давлатлар ҳамда қарлуқ, қипчоқ, қанғли ва найман қабилалари
Қорахитойларнинг вассаллари сифатида тадқиқ қилинди.
Амалий аҳамияти: Ушбу тадқиқотда бирламчи манбалар асосида ѐритилган
масалалар, чиқарилган хулосалар ва тавсиялардан Ўзбекистон давлатчилиги тарихининг
айрим масалаларини ўрганишда ва умуман ўрта асрлар давридаги Марказий Осиѐнинг
сиѐсий, ижтимоий ва маданий тарихига оид билимларни кенгайтиришга қаратилган.
Тадбиқ этиш даражаси ва иқтисодий самарадорлиги: Тадқиқот мавзуси
бўйича 14 та мақола ва тезислар эълон қилнган.
Қўлланиш (фойдаланиш) соҳаси: Тадқиқот натижаларини Ўзбекистоннинг
ўрта асрлар тарихи бўйича умумий асрлар яратиш, шунингдек Ўзбекистон
Республикаси ўқув юртларида гуманитар йўналишда махсус курслар ўқишда қўллаш
мумкин.
29
РЕЗЮМЕ
диссертации Дутураевой Дилнозы Шукуриллаевны на тему: «Центральная Азия
в период правления Каракитаев (вторая четверть XII – начало XIII вв.)» на
соискание ученой степени кандидата исторических наук по специальности 07.00.01
– История Узбекистана
Ключевые слова: государство Каракитаев (Си Ляо), государство Кидан (Ляо),
государства Центральной Азии (Турфанское владение, восточные и западные
Караханиды, Хорезмшахи) и племена (карлуки, канглы, кипчаки и найманы), вассал,
дань, политическая, социальная и культурная жизнь, гурхан, таянгу, шихна, династия
Гуридов, государство Цзинь.
Объекты исследования: научно-теоретическое изучение истории Центральной
Азии в период господства Каракитаев.
Цель работы: изучить на основе мусульманских и китайских источников
сущность таких вопросов, как династия Каракитаев и еѐ господство в Центральной
Азии, управление вассальными государствами и племенами, а также осуществленную в
их отношении политику.
Методы исследования: в целях всестороннего и объективного анализа
первоисточников и имеющейся научной литературы были использованы методы:
реаликтивизма, историко-генетический, сравнительно-исторический, историкотипологический, нарративный, дискрептивный, аналитический, ретроспективный,
качественный и хронологического анализа.
Полученные результаты и их новизна: изучен и систематизирован комплекс
средневековых китайских и мусульманских источников по истории династии
Каракитаев. Данное диссертационное исследование показало, что каракитайские
правители носили титул «каган», а не «гурхан». Были изучены в качестве вассальных
государства Хорезмшахов, западных и восточных Караханидов, Турфанское владение и
племена карлуков, кипчаков, канглы и найманов.
Практическая значимость: полученные результаты помогут восполнить
пробелы в освещении некоторых аспектов истории государственности Узбекистана и, в
целом, политической, социальной и культурной истории Центральной Азии в средние
века.
Степень внедрения и экономическая эффективность: по теме
диссертационной работы опубликовано 14 статей и тезисов.
Область применения: материалы исследования могут быть использованы при
создании обобщенных произведений по истории Узбекистана в средние века, при
проведении спецкурсов гуманитарного направления в учебных заведениях Республики
Узбекистан.
30
RESUME
Thesis of Dilnoza Shukurillaevna Duturaeva on the scientific degree competition of
the doctor of sciences (philosophy) in History on speciality 07.00.01 – History of
Uzbekistan on the subject: “Central Asia during the Qara Khitai rule (second quarter of
the 12th – beginning of the 13th centuries)”
Key words: the Qara Khitai state (Xi Liao), Kidan state (Liao), Central Asian states
(Turfan Idiquts, Eastern and Western Qarakhanids, Khawrezmshahs) and tribes (Qarluqs,
Qangli, Qipchaqs and Naimans), vassal, tribute, political, social and cultural life, Gurkhan,
Tayangu, Shihna, the Ghurids dynasty, Jin state.
Subjects of research: the scientific-theoretical aspects on the political, social and cultural
history of the Qara Khitai state.
Purpose of work: to analyze and better understand such questions like the Qara Khitai
dynasty and its rule in Central Asia, its administration of the vassal states and tribes on the basis
of Muslim and Chinese sources.
Methods of research: the following methods have been used for analysis of the primary
sources and available scientific literature on the Qara Khitai: historical-geneological,
comparative-historical, historical-typological, narrative, analytical, retrospective, qualitative and
chronological analysis.
Results obtained and their novelty: this study constitutes the first domestic research of
the Qara Khiati history on the basis of Chinese, Arabic and Persian sources. Research for this
dissertation has shown that the Qara Khitai rulers used the title Qagan instead of Gurkhan. The
states of Khwarezmshahs, Western and Eastern Qarakhanids, Turfan Idiquts and tribes of
Qarluqs, Qipchaqs, Qangli and Naimans have been included in their capacity as vassals.
Practical value: Research material, which was obtained from primary sources, helps to
study some aspects of Uzbekistan history as well as the political, social and cultural history of
Central Asia in the Middle Ages.
Degree of embed and economic effectivity: it was published 14 articles and theses on a
theme of dissertation work
Field of application: the results of research can be used in preparation of summary
works, and also special lessons and lecture courses in the educational establishments of the
Republic of Uzbekistan.
31