Политики и процедуры

Cummins Inc
Corporate Offices Building
Box 3005, 500 Jackson St. Columbus, IN 47201 США
Только для ознакомления. Недействительно в печатном виде.
НАСТОЯЩИЙ ДОКУМЕНТ СОДЕРЖИТ КОНФИДЕНЦИАЛЬНУЮ ИНФОРМАЦИЮ. Документ
предназначен исключительно для сотрудников и третьих лиц, которым необходима данная
информация и которые подписали соглашение о неразглашении.
Политики и процедуры
Название:
Номер документа CORP-00-04-00-00
Версия: 7
Политика в отношении экспортного контроля
Отдел:
Корпоративный
Область применения:
по всему миру
Тип документа:
Политика
Одобренные и
опубликованные политики и
процедуры
Дата вступления в силу:
18.09.2011 г.
Срок пересмотра — через 728 дней
1.0. Цель
Cummins Inc. является международной компанией и обязана соблюдать все законы и
нормативные требования во всех странах, где ведет свою деятельность. Сюда входят
законы и нормативные требования, касающиеся экспорта и других торговых операций.
Помимо соблюдения законодательства страны пребывания, каждое представительство
Cummins также обязано выполнять законы и нормативные требования США в отношении
экспорта. Это связано с тем, что многие американские законы, применимые к Cummins Inc.
как к американской компании, также относятся и к иностранным дочерним предприятиям,
филиалам или постоянным иностранным представительствам, находящимся под
контролем Cummins Inc.
Нарушение экспортных правил строго преследуется правоохранительными органами,
которые применяют меры уголовного и гражданского преследования.
Экспортные правила накладывают ограничения на некоторые важные аспекты:


полное торговое эмбарго (включая запрет на экспорт) по отношению к некоторым
странам;
жесткие ограничения на экспорт военной продукции: систем вооружения,
оружейных платформ (включая танки и военную технику), соответствующие
детали и компоненты, программное обеспечение и технологии;



ограничение на экспорт так называемых товаров, программного обеспечения и
технологий «двойного назначения». Сюда входят товары, предназначенные как для
военного, так и для гражданского использования — их экспорт зачастую ограничен
по причинам национальной безопасности.
Ограничения круга лиц и компаний, с которыми можно вести дела (как указано в
«Списках запрещенных лиц»).
Запрет на экспорт товаров, которые могут использоваться, например, для создания
оружия массового поражения.
Американские правила применяются особенно широко и включают Правила экспортного
контроля (EAR), регулирующие весь экспорт из США, и Правила международной
перевозки оружия (ITAR), контролирующие товары и услуги военного назначения. Эти
правила обязывают компании получать лицензии на экспорт определенных продуктов,
включая детали, компоненты и программное обеспечение, а также на передачу
технических данных.
Спектр продуктов и услуг, попадающих под действие этих законов, как правило, включает:





экспорт всех американских товаров, технологий и услуг из США;
реэкспорт американских товаров из любой страны мира;
товары, произведенные за пределами США, но имеющие в своем составе
американские сырье, программное обеспечение и технологии;
передачу технических данных внутри США лицу, не являющемуся гражданином
США или постоянным жителем США;
технические данные, помощь и услуги, предоставляемые гражданами США,
постоянными резидентами США и сотрудниками, работающими в США, филиалам
Cummins Inc. за пределами США.
2.0. Предмет политики
Настоящая политика относится к работникам предприятий Cummins Inc. по всему миру, в
которых Cummins владеет контрольным пакетом акций или за которые несет
административную ответственность. Сюда относятся дочерние компании, совместные
предприятия, аффилированные компании и дистрибьюторы. Если компания Cummins не
владеет контрольным пакетом акций дочерней компании, совместного предприятия,
аффилированной компании или дистрибьютора и не несет за них ответственности,
компания Cummins обязана предпринять разумные действия, чтобы потребовать от
компании соблюдения настоящей политики и законодательства.
3.0. Политика
Компания Cummins намерена соблюдать нормативные требования всех применимых
экспортных ограничений во всех областях своей деятельности. Настоящая политика
является заявлением, подтверждающим такое намерение, и служит указанием для наших
работников по соблюдению нормативных требований. Компания Cummins признает, что
сложность экспортных правил делает их соблюдение трудным. Поэтому данная политика
является попыткой предоставить информацию, требующуюся для получения помощи или
дополнительной информации в случае необходимости.
Ниже приведены основные понятия политики.
3.1. Мы намерены соблюдать нормативные требования. Наше намерение соблюдать
нормативные требования распространяется на всех: от высшего руководства до всех
сотрудников по всему миру. Компания Cummins признает, что соблюдение нормативных
требований не только необходимо по закону, но и полезно для бизнеса. Как указано в
Кодексе делового поведения, репутация компании в отношении этики и ответственности
является ее наиболее ценным активом. Руководство компании Cummins будет
поддерживать корпоративную культуру, требующую соблюдения нормативных
требований, и поощряет сообщение работниками информации о случаях несоблюдения
нормативных требований высшему руководству компании, не опасаясь возмездия.
3.2. Мы должны знать, для кого предназначены наши товары. США (и другие страны)
часто устанавливают торговые эмбарго или санкции против определенных стран в рамках
проводимой внешней политики и мер по соблюдению национальной безопасности.
Компания Cummins не позволит поставлять свои товары в подобные страны в нарушение
законодательства. Кроме того, компания Cummins решила ввести дополнительные
ограничения. Ограничения, установленные законодательством и (или) политикой
компании Cummins:
Никаких деловых контактов с Кубой, Ираном, Мьянмой, Северной Кореей,
Республикой Южный Судан (Южным Суданом)*, Республикой Судан (Суданом) или
Сирией без одобрения юридического отдела. Если вы планируете сделку, в результате
которой наш товар прямо или через посредников окажется в одной из этих стран,
против которых объявлены санкции, вы обязаны связаться с юридическим отделом,
который установит, отвечает ли такая сделка требованиям настоящей политики.
*Республика Южный Судан была образована в июле 2011 года.
Военные сделки запрещены с Кубой, Ираном, Ливией, Мьянмой, Северной Кореей,
Суданом и Сирией. Запрещается заключать сделки с любым лицом или организацией,
предметом которых является предоставление компанией Cummins товаров или услуг для
военных целей Кубы, Ирана, Ливии, Мьянмы, Северной Кореи, Судана или Сирии.
Кроме того, американское Управление по контролю за иностранными активами, другие
правительства, Европейский Союз и такие организации, как ООН, вводят и контролируют
исполнение различных торговых эмбарго и санкций в отношении стран, не входящих в
указанный список. Список стран, в отношении которых применяются эмбарго и санкции,
меняется.
Если вы не уверены, входит ли страна в такие списки, обратитесь в юридический отдел.
3.3. Мы должны знать своих заказчиков и деловых партнеров. Во многих странах
существуют списки лиц и организаций, относящихся к так называемым «запрещенным
партнерам», на которые распространяются некоторые формы торговых санкций. В
некоторых случаях такие лица и организации ведут террористическую деятельность или
поддерживают террористов. Компания будет проверять все сделки, включая заказчиков,
поставщиков и деловых партнеров, на предмет присутствия в действующих
правительственных списках. Компания Cummins будет тщательно расследовать любые
тревожные сигналы, обнаруженные в любой коммерческой сделке.
Ни одно представительство Cummins не должно участвовать в сделках с участием любого
лица или организации, причисленных к запрещенным партнерам любой международной
организацией, включая:

США (в том числе лица, перечисленные в списках на веб-сайте Министерства
торговли США по адресу:
http://www.bis.doc.gov/complianceandenforcement/ListsToCheck.htm);

правительство страны, в которой расположено представительство компании
Cummins.
Если вы не уверены, является ли лицо или организация запрещенным партнером,
свяжитесь с Группой соблюдения нормативных требований в торговле.
3.4. Мы должны знать свои товары. Мы должны знать экспортный статус всех наших
товаров, программного обеспечения и сопутствующих технологий. Американский офис
обязан классифицировать товары компании и сопутствующие технологии в соответствии с
правилами ITAR и EAR и получить положенные подтверждающие документы и
необходимые лицензии. Если товар попадает под действие экспортных ограничений в
других странах, мы также будем классифицировать его в соответствии с такими
нормативными требованиями.
3.5 Мы должны знать, для чего используются наши товары. Мы должны знать о целях
применения наших товаров. Экспортное законодательство запрещает или ограничивает
экспорт товаров и услуг, если они предназначены для определенных целей применения.
Сюда входят военные или оборонные цели, производство ракет и (или) другого оружия
массового поражения. Если результатом сделки является такая цель применения, вы
обязаны связаться с юридическим отделом.
Сотрудники должны знать, что военные поставки на Кубу, в Иран, Ливию, Мьянму,
Северную Корею, Судан и Сирию запрещены в соответствии с разделом 3.2. Кроме того,
военные поставки в любую страну, как привило, требуют получения лицензии.
Если сделка включает продажу товаров военного назначения в любой стране, следует
обратиться в юридический отдел, чтобы получить все необходимые лицензии.
3.6 Мы должны получать все необходимые лицензии. Компания Cummins будет
проверять все экспортные операции на предмет соблюдения действующих
правительственных правил и получать все необходимые разрешения и лицензии.
Компания Cummins также будет хранить записи обо всех необходимых лицензиях.
За получение необходимых лицензий отвечает Группа глобального соблюдения
нормативных требований в торговле. С группой можно связаться, отправив сообщение
адресату «ExportCompliance».
3.7 Мы должны предотвращать незаконную передачу. Экспорт технических данных
(включая технические и рабочие чертежи, данные испытаний, технические характеристики,
акты обслуживания и ремонта) из США поднимает новые вопросы, поскольку экспорт
технологий из США может происходить двумя путями:


фактическая передача технических данных, на которые распространяются
ограничения, получателю за пределами США;
«условная» передача технических данных внутри США лицу, не являющемуся
гражданином или постоянным жителем США (держателем «гринкарты»). В данном
случае данные считаются переданными стране проживания получателя.
Такой экспорт технических данных может осуществляться по электронной почте,
телефону, лично или по почте. Компания Cummins должна соблюдать процедуры,
позволяющие защитить все технические данные от несанкционированного разглашения
или передачи. Компания Cummins должна хранить записи о случаях передачи данных в
соответствии с требованиями ITAR или EAR.
Другие страны могут иметь подобные законы и правила, поэтому следует связаться с
местным юристом, чтобы узнать о правилах экспорта технических данных.
4.0. Куда обратиться за помощью
Все сотрудники обязаны соблюдать положения данной политики и законы о торговле по
всему миру. Дополнительную информацию об этой политике и применимом
законодательстве можно найти на веб-сайте MyCummins, открыв страницу «Юридические
услуги» (Legal Services) на вкладке «Инструменты и ресурсы» (Tools and Resources).
Нажмите на ссылку «Юридическое самообразование» (Legal Self Service) в правой части
экрана и перейдите на страницу «Соблюдение нормативных требований» (Compliance),
чтобы получить доступ к информации об ограничении экспорта.
Если вам стало известно о действии, которое, по вашему мнению, не соответствует данной
политике, применимому законодательству или Кодексу делового поведения Cummins, вам
следует обратиться за помощью. За помощью вы можете обратиться:




к своему непосредственному руководителю;
к руководителю вашего предприятия;
в отдел кадров;
в юридический отдел Cummins.
Как связаться с юридическим отделом? Если вы находитесь за пределами
Северной Америки, вы можете связаться с юридическим отделом региона EMEA
(офис расположен в Великобритании) по тел.: 44-1784 231500.
Если вы находитесь в Северной Америке, вы можете связаться с юридическим
отделом в США по тел.: 812-377-7856. Если вы не знаете, к кому обратиться в
юридическом отделе, просто отправьте Lotus-сообщение адресату «Law
Department», и с вами свяжется соответствующий адвокат.
Как связаться с Группой глобального соблюдения нормативных требований в
торговле: отправьте Lotus-сообщение адресату «ExportCompliance».
5.0. Линия этической помощи компании
Если по какой-либо причине вам неудобно сообщить о своей обеспокоенности любому из
вышеуказанных отделов или лиц, обратитесь на Линию этической помощи. Зайдите на вебсайт MyCummins и узнайте телефон Линии этической помощи в своей стране или
позвоните по телефону в США 1-800-671-9600. Вы также можете сообщить о своей
обеспокоенности на веб-сайте Линии этической помощи по адресу: ethics.cummins.com.
Компания запрещает акты возмездия, поэтому против вас не будет принято никаких мер в
случае сообщения о своей обеспокоенности. Если хотите, вы можете направить свое
сообщение анонимно.
6.0. Ресурсы компании
Эти законы очень сложны, и компания не ожидает, что ее сотрудники будут досконально в
них разбираться. Компания Cummins подготовила дополнительные учебные материалы по
законодательству в сфере контроля экспорта. Если вы работаете в сфере продаж, поставки
товаров или предоставления услуг, вам необходимо знать законодательство и политику
компании. Если вы считаете, что вам или другим сотрудникам необходимо
дополнительное обучение или информация, вы должны связаться с юридическим отделом
компании Cummins и организовать обучение. Компания предоставит вам необходимую
информацию.
7.0. Ежегодная сертификация по вопросам этики
Все работники компании Cummins Inc., которые обязаны проходить ежегодную
сертификацию по вопросам этики, должны подтвердить соответствие настоящей политике.
История внесения изменений в документ:
Версия: 7
Дата создания: 20.08.2002 г.
Дата последней редакции:
18.09.2011 г.
Автор документа:
Розанн Скаттолони
Дата последнего одобрения: 18.09.2011 г.