Профессиональный опыт

WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
Appendix 2.1
Приложение 2.1
to the Regulations for provision of brokerage and
agency services on the Securities market
к Регламенту оказания брокерских и агентских услуг
на рынке ценных бумаг
Client Questionnaire for Legal Entities
Форма Анкеты Клиента для юридических лиц
Client Questionnaire for Legal Entities
Анкета Клиента для юридических лиц
Важная информация
Important Notice
Being an investment company acting under the license granted by
CySec and observing the applicable laws, by-laws, rules, and regulations
adopted by authorities, domestic and international regulatory agencies and
professional associations, we are required to protect our client’s interests,
for which purpose we believe our primary tasks are to understand our
clients, the nature of their business, financial position, sources of funds,
and to ensure that we understand fully their investment objectives,
knowledge and experience in investment sphere, and also in certain
financial product or service.
Thus, you certify that all statements made in this Client’s
questionnaire (the “Questionnaire”) and all information, documents or
others, provided to us (hereinafter referred to as the “Information”) is
complete, true and accurate, and that it is provided upon your initiative.
You agree to be fully liable for the provided Information, and do not
object that the Information is being collected also to confirm your business
reputation according to practices applicable in international securities
markets.
You also agree that according to the Information provided by you in
this Questionnaire and other documents, we may, after estimation on an
individual basis consider you as a professional client and work with you as
a professional client, unless the other agreement is reached. In any event,
the Company reserves the right to assume any possible measures for
checking reliability of the Information, specified by you in the
Questionnaire, particularly to request supporting documents and also
additional information and documents for the purpose of your
classification in definite category of clients, and you hereby certify your
consent to provide such documents and information.
If you are considered as a professional client, you shall be able,
according to the written agreement with the Company, to ask for a higher
level of protection in relation to one or more Company’s services,
particular transactions or types of transactions/products, if you think that
unable to assess or manage the risks involved properly.
You shall be responsible for notification to the Company of any
modifications of the Information that may influence your classification to
the definite category of clients.
The Information provided in this Questionnaire shall be kept
confidential and shall not be disclosed by us to a third party without your
consent other than by explicit requirement under the applicable laws. You
agree and acknowledge that if it is required to disclose any of such
information, we shall, without your additional consent, submit information
only to the extent required by the appropriate regulations and only to the
person specified in such regulations.
If you do not provide information or provide insufficient information
pursuant to paragraph 1of the present notice, this may not allow the
Company to determine appropriateness of specific services and/or
products and result in relevant restrictions in their providing by the
Company, including failure to conclude the Brokerage Agreement with
you.
Please sign and seal below to confirm your acceptance and
agreement to the conditions stated above.
Signature/ Подпись_________________________
Являясь инвестиционной компанией, действующей на основании
лицензии CySec , соблюдающей действующие законы, постановления,
правила и нормативные акты, принятые органами власти, внутренними и
международными органами регулирования и профессиональными
ассоциациями, мы обязаны защищать интересы клиента. Именно с этой
целью нам очень важно знать информацию о наших клиентах, а именно
сферу их деятельности, финансовое положение, источники дохода и мы
должны быть уверены в том, что мы полностью понимаем
инвестиционные цели наших клиентов, их знания и опыт в сфере
инвестиций, в том числе связанные с определенным финансовым
продуктом или услугой.
Таким образом, Вы подтверждаете, что все заявления, указанные в
Анкете и вся информация, документы и прочее, предоставленные нам
(именуемые в дальнейшем «Информация»), представлены в полном
объеме, являются верными, точными и предоставлены по Вашему
согласию. Вы обязуетесь нести ответственность за предоставленную
Информацию и не возражаете, чтобы собранная Информация была
подтверждением Вашей деловой репутации в соответствии с практикой,
применяемой на международных финансовых рынках.
Вы также соглашаетесь с тем, что исходя из Информации,
представленной Вами в настоящей Анкете и иных документах, мы
можем, оценив в индивидуальном порядке, отнести Вас к категории
профессиональных клиентов и работать с Вами как с профессиональным
клиентом, если между Вами и Компанией не будет достигнута иная
договоренность. В любом случае, Компания оставляет за собой право
принять все возможные меры для проверки достоверности Информации,
указанной Вами в Анкете, в том числе потребовать предоставления
подтверждающих документов, а также дополнительной информации и
документов с целью отнесения Вас к определенной категории клиентов,
а Вы настоящим подтверждаете согласие предоставить такие документы
и информацию.
В случае отнесения Вас к категории профессиональных клиентов,
Вы вправе запросить предоставление на основании письменного
соглашения с Компанией более высокой степени защиты в отношении
одной или нескольких услуг Компании, конкретных сделок или типов
сделок/продуктов, если считаете, что неспособны самостоятельно
должным образом оценить или справиться с существующими рисками.
Вы принимаете на себя ответственность за сообщение Компании о
любых изменениях Информации, которые могут повлиять на
принадлежность Вас к определенной категории клиентов.
Информация, предоставленная в настоящей Анкете, является
конфиденциальной и не будет раскрыта третьим лицам без Вашего
согласия, кроме случаев, когда это требуется по закону. Вы согласны и
подтверждаете, что если потребуется раскрыть информацию по закону,
мы будем обязаны без Вашего согласия предоставить информацию в
объеме, требуемом в соответствии с законом и только лицу, указанному
в запросе.
В случае, если Вы не посчитаете нужным предоставлять или
предоставите недостаточную информацию в соответствии с абзацем
первым настоящего уведомления, это может не позволить Компании
определить пригодность для Вас определенных услуг и/или продуктов и
повлечь соответствующие ограничения в их предоставлении Компанией,
включая отказ заключить с Вами Брокерский Договор.
Пожалуйста, подпишите и скрепите своей печатью этот документ в
подтверждении того, что Вы принимаете выше перечисленные условия.
Seal/Печать
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
This Questionnaire is to be completed by all clients wishing to conclude an agreement with us. Please fill in this questionnaire COMPLETELY IN ENGLISH using
clear, block capital letters./ Данная анкета заполняется всеми клиентами, желающими заключить с нами договор. Пожалуйста, заполните анкету
ПОЛНОСТЬЮ НА АНГЛИЙСКОМ ЯЗЫКЕ печатными буквами.
Date/Дата: ____________________________
I. Identification and Client information (Economic Profile) / Информация о Клиенте (Экономический профиль)
Name / Наименование: ____________________________________________________________________________
Registered address /
Адрес регистрации: _______________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
Post address / Почтовый адрес: _____________________________________________________________________
Phone number / Телефон: ________________________
Fax number / Факс: ____________________________
E-mail: ______________________________________
Web site: ____________________________________
Registration details: /
Информация о Регистрации:
_________________________________
Registration Number / Регистрационный Номер
___________________
Country/ Страна
___________________
Date/ Дата
Registering Authority / Регистрирующий орган
Tax residency/ страна, где клиент является налогоплательщиком _____________________________________
Licenses, if any:
Лицензии, если есть:
__________________________
____________________________________ ___________________________
__________________________
____________________________________ ___________________________
License Number / Номер лицензии
License Number / Номер лицензии
Type and Class of License / Тип и класс лицензии
Type and Class of License / Тип и класс лицензии
Licensing Authority / Кем выдана
Licensing Authority / Кем выдана
Please indicate whether you are:
Пожалуйста, укажите, являетесь ли Вы:
Corporate entity with shares in Registered form / Компанией с акциями в зарегистрированной (именной) форме
Corporate entity with shares in Bearer form / Компанией с акциями на предъявителя
Private enterprise / Частным предприятием
Credit Institution / Кредитным учреждением
Investment firm which provides investment services to the clients / Инвестиционной фирмой, оказывающей
финансовые услуги клиентам
Other authorized or regulated financial institution /Другим имеющим разрешение или регулируемым финансовым
учреждением
Insurance company / Страховой фирмой
UCITS and their management companies / ПИФом или его управляющей компанией
Pension Fund and management companies of such funds / Пенсионным фондом или управляющей компанией
пенсионного фонда
Commodity and commodity derivatives dealers / Дилером товаров или товарных деривативов
Person whose main business consists of dealing on own account in commodities and/or commodity derivatives /
Организацией, основной деятельностью которой является проведение за собственный счет операций с сырьевыми товарами
and/or производными инструментами на основе этих товаров.
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
Firm which provides investment services and/or perform investment activities consisting exclusively in dealing
on own account / Организацией,,предоставляющей инвестиционные услуги и/или занимающаяся инвестиционной
деятельностью, которая заключается исключительно в проведении операций на рынках за свой счет
National governments and their corresponding offices including public bodies that deal with public debt /
Правительственной структурой и соответствующим учреждением, включая организации, осуществляющие управление
государственным долгом
Trust / Трастом
Non-commercial unions, societies, clubs, provident funds and charities /некоммерческим союзом, обществом,
клубом, резервным фондом и благотворительной организацией
Company, involved in electronic gambling and gaming through the Internet / Компанией, предоставляющей
услуги электронных азартных игр посредством Интернета
Unincorporated businesses, partnerships and other legal persons with no legal substance / Партнёрством и
прочим коммерческим соглашением, не имеющим юридической формы
Central Bank / Центральным банком
Supranational organization / Наднациональным учреждением
Other (please provide clear description of main business/activities/operations) / Другое (укажите подробно)
_____________________________________________________________________________________________
Information required about beneficial owner(s)/Требуемая информация о бенефициарном владельце:
Does the beneficial owner hold a position in any government body or did he held such positions during the previous
one year?/Занимает ли бенефициарный владелец или занимал ли в течение прошедшего года должность в
каком-либо государственном органе?
Yes/Да
No/Нет
Do any of beneficial owners’ immediate family members or close associates hold a position in any government
body? If yes, please provide with details/Занимает ли кто-либо из членов семьи бенефициарного владельца или
кто-либо из связанных с семьей бенефициарного владельца должность в каком-либо государственном
органе? Если да, предоставьте, пожалуйста, информацию
Yes/Да
No/Нет
_____________________________________________________________________________
Do you meet two of the following size requirements? / Соответствуете ли вы двум из приведенных критериев
Yes/Да
No/Нет
Balance sheet total / Валюта баланса
Net turnover / Чистый оборот
Own funds / Собственные средства
€20 000 000
€40 000 000
€2 000 000
What is the size of wealth and annual income of the Company? Уровень благосостояния и размер годового
дохода Компании (в Евро)
Less than / меньше чем €100,000
€100,001 – 1,000,000
€1,000,001 – 10,000,000
If 10,000,001 and above, please specify / если 10,000,001 и больше, пожалуйста, укажите ___________________
 Please include copy of the Financial statements, Management accounts or Management detailed
financial report not later than 12 calendar months / Просьба предоставить копию финансовых
отчетов компании, выписку со счетов бухгалтерии, детализированный финансовый отчет
менеджмента не старше 12 месяцев
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
Expected Origin of Incoming Funds /Ожидаемый источник средств
Banking details / Банковские реквизиты:
Beneficiary’s account / № счета получателя
Beneficiary’s bank / Банк получателя
SWIFT
Correspondent Account / Корреспондентский счет
Correspondent Bank / Банк корреспондент
SWIFT
Additional information / Дополнительная информация
Please indicate where the funds will be withdrawn / Пожалуйста, укажите, куда будут перечисляться средства при
выводе
To the same bank account / На тот же банковский счет
To other bank accounts of the Company opened with/ на другой банковский счет компании, открытый в
__________
___________________________________________________________________
Which sum (EUR) do you intend to invest in securities during following 12 calendar months ?
Укажите предполагаемую сумму инвестирования в евро в ближайшие 12 месяцев?
Less than / меньше чем 15,000
15,001-50,000
50,001-100,000
If 100,001 and above, please specify and provide documentary confirmation / если 100,001 и больше, пожалуйста, укажите и
предоставьте документарное подтверждение
___________________
Documentary confirmation / документарное подтверждение
Bank or Broker statement / Отчёт из Банка, от брокера
Financial statements / Финансовая отчётность
Agreement for sale of assets or rent / Agreement for remuneration / Договор о продаже
активов/аренде/вознаграждении
Tax declaration/налоговая декларация
Other /Другое_____________________________________________________________________________
Your primary income / Ваш основной источник дохода:
Earnings from investments in securities / Доход от инвестиций в ценные бумаги
Trading and/ or shipping/ торговля и/или перевозки
Rent, dividends and other passive income/ Аренда, дивиденды и другие пассивные виды дохода
Other /Другое_____________________________________________________________________________
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
II. Investment objectives and experience (Appropriateness test) / Инвестиционные цели и
опыт (вопросы для определения профессионального опыта)
Purpose of the investment / Цель инвестиций
Free cash investment of own funds /Вложение собственных свободных денежных средств
Investments of Client' s funds /Вложение Клиентских денежных средств
Exchange arbitrage (speculative trading) / Валютный арбитраж (спекулятивные операции)
Foreign currency hedging / Хеджирование валютных рисков
Other / Другое _____________________________________________
Indicate the expected level of risk of your investment / Укажите желаемую степень риска ваших инвестиций:
Low / Низкая
Middle / Средняя
High / Высокая
Indicate level of knowledge and experience in TRADING with the following financial instruments of the
Company Management, responsible for investment decisions /Каким уровнем знаний и опыта относительно
ТОРГОВЛИ со следующими финансовыми инструментами обладает менеджмент компании, принимающий
инвестиционные решения
Financial Instruments / Финансовые инструменты
Experience,
years / Опыт
работы, лет
Frequency of
transactions per
month / Частота
сделок в месяц
Average volume of
transaction per month
stating the currency /
Средний объем сделок в месяц
с указанием валюты
Forex/ Форекс
Shares, UCITS/ Акции, паевые фонды
Bonds and other fixed Income Instruments /
Облигации и другие инструменты
с фиксированной доходностью
Derivatives ( Options, futures, swaps, forward rate
agreements and any other derivative contracts
relating to securities, currencies, interest rates or
yields; derivative contracts relating to commodities)
/ Деривативы( Опционы, фьючерсы, свопы,
форвардные и другие производные контракты на
основе ценных бумаг, валют, процентных ставок
или доходности; производные контракты,
относящиеся к предметам потребления, товарам)
Are you currently holding any investments?
Владеете ли вы в настоящее время какими-либо инвестициями?
Deposit / Вклад в банке
Corporate stocks / Акции компаний
Money Markets Funds / Фонды денежного рынка
Treasury Bills / Казначейские векселя
Bills of exchange / Коммерческие векселя
Mutual Funds / Паевые фонды
Fixed Income Financial Instruments / Финансовые Инструменты с фиксированным доходом
Other (please specify) / Другое (изложите детально)_______________________________________________________
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
Trading via Internet and additional electronic services / Торговля через Internet и дополнительные электронные
услуги
If yes, please tick the Internet-trading system / Если планируете использовать систему Интернет-трейдинга,
выберете какую именно
Finam Multi Exchange /Finam Web Exchange
US dollars/Доллары США
Euro/ Евро
MetaTrader 4 Finam Ltd / Mobile Edition / Smartphone
Edition
Russian rubles/
US dollars/
Euro/ Евро
Рубли
Доллары США
MT GLD*
TRANSAQ-XETRA
ROX®
(TWS)
TRANSAQ MMA
QUIK
TRANSAQ
TRANSAQ Handy
TRADE CENTER
PocketQUIK
webQUIK
Voice trading/Торги с голоса
Over-the-Counter Market/ Внебиржевой рынок
* In case you choose MT GLD, by signing this Questionnaire you acknowledge that you have read the Complex Instruments Risk Warning
Notice and you consent with the clauses of the Regulations related to risks associated with “Instrument GLD” / В случае если Вы выбрали MT
GLD, подписав эту Анкету, Вы подтверждаете, что ознакомились с Предупреждением о рисках, связанных со сложными
инструментами, а также соглашаетесь с положениями Регламента, где перечислены риски, связанные «Инструментом GLD»
Notice: This service is not applicable and cannot be provided to physical persons, residents of Seychelles, and legal entities incorporated in
Seychelles, including legal entities incorporated under the International Business Companies Act, 1994 as amended /
Предупреждение: Данный сервис не применим и не предоставляется физическим лицам, резидентам Сейшельских островов, и
юридическим лицам, зарегистрированным на Сейшельских островах, включая юридические лица, зарегистрированные в соответствии с
Законом о Международных Компаниях, в редакции 1994 г.
Code word (possible with numbers). Please indicate to enable you to place of Orders by phone / Ключевое
слово (возможно с цифрами). Укажите, чтобы у Вас была возможность подавать поручения по телефону
______________________________________________________________
Which type of financial instruments you intend to work?
С какими финансовыми инструментами намерены работать?
Non-complex instruments / Простые инструменты
(Shares / Акции, bonds / облигации, depository receipts / депозитные расписки / other forms of money market
instruments/ другие формы инструментов денежного рынка)
Complex instruments / Сложные инструменты
(Options, futures, swaps, forward rate agreements and any other derivative contracts relating to securities, currencies,
interest rates or yields; derivative contracts relating to commodities, including “Instrument GLD” / Опционы,
фьючерсы, свопы, форвардные и другие производные контракты на основе ценных бумаг, валют, процентных ставок
или доходности; производные контракты, относящиеся к предметам потребления, товарам, включая «Инструмент GLD»
All the above / Все вышеуказанные
In case you intend to work with complex instruments, please sign Complex Instruments Risk Warning Notice
attached to the Client Questionnaire and you consent with the clauses of the Regulations related to Main risks
associated with investments in financial instruments on international financial markets
/ В случае Вашего намерения работать со сложными инструментами, пожалуйста, подпишите
Предупреждение о рисках, связанных со сложными инструментами, приложенное к Анкете Клиента.
Вы также подтверждаете, что соглашаетесь с положениями Регламента, где перечислены Основные
риски, связанные с инвестированием в финансовые инструменты на международных финансовых
рынках
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
Regulatory Information / Нормативная информация:
1.
Is the account holder (Company itself or its Executive Directors and authorized signatories) or any
immediate family member who resides in the same household, registered as a broker-dealer or an
employee, director or owner of a securities or commodities Brokerage firm?/ Зарегистрирован ли
владелец счета (Компания или ее исполнительные директора и уполномоченные подписанты) или
любой ближайший родственник, проживающий в той же семье, в качестве брокер-дилера или
является сотрудником, директором или владельцем брокерской фирмы, работающей с ценными
бумагами или биржевыми товарами?
/Да
/Нет
2.
Is the account holder (Company itself or its Executive Directors and authorized signatories)/
Является ли владелец счета (Компания или ее исполнительные директора и уполномоченные подписанты):
i)
ii)
iii)
a director/директором;
a 10% shareholder; or/акционером с долей 10%; или
a policy-making officer / должностным лицом, занимающимся разработкой политики
of any publicly traded company? / в любой компании, которая зарегистрирована на бирже?
/Да
/Нет
If yes, enter the stock symbol(s) of the company(ies), separated by commas/ Если да, впишите символ
(-ы) акций компании (-ий) через запятую:
3.
Does either account holder (Company itself or its Executive Directors and authorized signatories)
control the trading in, or have an ownership interest in any of other accounts opened with
WhoTrades Ltd / Контролирует ли владелец счета (Компания или ее исполнительные директора и
уполномоченные подписанты) торговлю или имеет долю участию в любом из других счетов,
открытых в WhoTrades Ltd?
Да
Нет
If yes, please indicate number of relevant account / agreement / Если да, пожалуйста, укажите номер
соответствующего счета/договора ______________________________________________________________
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
III. Authorizations / Авторизация
Authorized representative of company / _______________________________________________________
Лицо, имеющее право подписи от имени компании
(Last name, Middle name, First name / Ф.И.О.)
Acts on the basis of /
Действует на основании: ______________________________________________________________________
Authorized signatories / Лица, имеющие право подписи документов:
1. _____________________________ ________________________ _________________________
(Last name, Middle name, First name / Ф.И.О.)
Grounds / Oснования
Signature/ Подпись
2. _____________________________ ________________________ _________________________
(Last name, Middle name, First name / Ф.И.О.)
Grounds / Oснования
Signature/ Подпись
3. _____________________________ ________________________ _________________________
(Last name, Middle name, First name / Ф.И.О.)
Grounds / Oснования
Signature/ Подпись
I HEREBY CONFIRM THAT THE ABOVE INFORMATION IS COMPLETE, TRUE AND ACCURATE.
Настоящим подтверждаю, что вышеизложенная информация является полной, правдивой и достоверной.
The Client hereby accepts all risks, related to the Company’s failure to disclose or late disclosure of any information related to the performance or
cancellation of transactions to the Client, where such Company’s failure to disclose or late disclosure occurred because of inaccurate or incomplete
information specified by the Client in this Questionnaire.
Настоящим Клиент принимает на себя все риски, связанные с невозможностью предоставления или несвоевременным предоставлением
Компанией любой информации, касающейся заключения, исполнения и прекращения сделок, когда такая невозможность или
несвоевременность обусловлена отсутствием или ошибочностью сведений, указанных в Анкете Клиента.
I give my express consent to WhoTrades Ltd to inquire and obtain further documents and information from any third parties regarding the company
&/ or myself
I give my express consent to WhoTrades Ltd to provide a third party with the personal information acquired about the Company or myself for
business purposes.
Provision of Personal Information to Third Parties
When providing a third party with the whole of any part of the personal information acquired about the Company or myself, WhoTrades Ltd selects
the recipient with great care and make necessary supervision or otherwise to ensure that the recipient manages it properly in the same manner as that
used by WhoTrades Ltd.
Я даю свое выраженное согласие в адрес WhoTrades Ltd на запрос и получение дополнительных документы и информации от любых
третьих лиц относительно компании и/или меня непосредственно
Я даю свое выраженное согласие в адрес WhoTrades Ltd, на предоставление третьему лицу персональной информации о Компании или
меня лично, для деловых целей.
Предоставление Персональной информации Третьим лицам
Предоставляя третьему лицу всю / любую часть персональной информации касательно Компании или меня лично, WhoTrades Ltd
выбирает получателя с должным усердием, и осуществит необходимое наблюдение (или иначе гарантирует), что получатель информации
будет обращаться с ней таким же должным образом, как WhoTrades Ltd.
The Client hereby agrees that disputes between the Company and the Client shall be settled taking into account the above provision.
Клиент настоящим соглашается, что в этом случае все конфликтные ситуации разрешаются с учетом обстоятельства, указанного выше.
Signature / Подпись ______________________
Seal / Печать
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
COMPLEX INSTRUMENTS RISK WARNING NOTICE
ПРЕДУПРЕЖДЕНИЕ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ СО
СЛОЖНЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ
This notice is provided to you, as a retail client, in compliance
with the rules of the Cyprus Securities and Exchange
Commission.
Настоящее уведомление доводится до Вас как розничного
клиента в соответствии с правилами Комиссии Республики
Кипр по ценными бумагам и биржам.
Согласно
этим
правилам,
розничным
клиентам
предоставляется большая защита, чем другим клиентам.
Уровни доступной защиты изложены в Приложениях к
нашему стандартному Регламенту.
Retail clients are afforded greater protections under these rules
than other clients. The levels of the affordable protection are
set out in the Annexes to our standard Regulations
This notice cannot disclose all the risks and other significant
aspects of complex instruments. You should not deal in these
products unless you understand their nature and the extent of
your exposure to risk. You should also be satisfied that the
product is suitable for you in the light of your circumstances
and financial position.
Although Complex instruments can be utilized for the
management of investment risk, some of these products are
unsuitable for many investors. Different instruments involve
different levels of exposure to risk and in deciding whether to
trade in such instruments you should be first make acquainted
yourself with the risks associated with the investments as
disclosed in Appendix 5.1. to the Regulations and also consult
the financial advisor before making investments in complex
instruments
Настоящее уведомление не может раскрывать все риски и
другие значительные аспекты сложных инструментов. Вы
не должны заключать сделки с этими продуктами, пока Вы
не поймете их характер и степень Вашей подверженности
рискам. Вы также должны убедиться в том, что продукт
Вам подходит, учитывая Ваши обстоятельства и
финансовое положение.
Хотя сложные инструменты могут использоваться для
управления инвестиционным риском, некоторые их этих
продуктов не подходят для многих инвесторов. Различные
инструменты предполагают различные уровни риска и при
принятии решения о торговле такими инструментами Вы
сначала должны ознакомиться с рисками, связанными с
инвестициями, как описано в Приложении 5.1. к
Регламенту, а также проконсультироваться с финансовым
консультантом, прежде чем инвестировать в сложные
инструменты.
Appropriateness
Complex instruments are derivative products for which special
risks apply. Investors are required to provide information
regarding their knowledge and experience in these products so
as to enable an assessment whether the product is appropriate
for them to be made, as requested in Questionnaire which you
are requested to fill in before we can proceed to offer a service.
Your responses to the questions will deem whether trading
in complex instruments is appropriate for you.
Профессиональный опыт
Сложные
инструменты
являются
производными
продуктами, к которым относятся особые риски.
Инвесторам нужно предоставить информацию о своей
информированности и опыте работы с таким продуктами,
чтобы можно было провести оценку, является ли продукт
подходящим для них, как требуется в Анкете, которую
Вам нужно заполнить, прежде чем мы можем перейти к
оказанию услуги. Ваши ответы на вопросы покажут,
подходит ли Вам торговля сложными инструментами.
Declaration
I acknowledge that this appropriateness test is in place for my
protection and confirm that the answers I have provided are
truthful.
Заявление
Я признаю, что эта проверка моего профессионального
опыта проводится для моей защиты, и подтверждаю, что
предоставленные мной ответы являются правдивыми.
I understand the risks involved in dealing in complex
instruments, and declare that I have sufficient knowledge about
the product and am able to assess the merits and declare that
the product is appropriate in relation to my investment needs
and abilities.
Я понимаю риски, связанные с операциями со сложными
инструментами, и заявляю, что у меня достаточно знаний
о продукте, и я в состоянии оценить его преимущества и
заявляю,
что
продукт
соответствует
моим
инвестиционным запросам и способностям.
I also confirm that complex instruments are suitable for me,
given my investment objectives and attitude to risk and that I
meet the experience and expertise conditions.
Я также подтверждаю, что сложные инструменты
являются
подходящими
мне,
с
учетом
моих
инвестиционных целей и моего отношения к риску, и что я
соответствую условиям в отношении опыта операций и
компетенции.
The Client/Клиент:_________________________
Signature / Подпись _________________________ Seal / Печать
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
Declaration of Status of Beneficial Owner for United States Tax Withholding and Reporting (FATCA) /
Декларация о статусе бенефициара для целей налогообложения и налоговой отчетности в
Соединенных Штатах Америки (Закон о налогообложении иностранных счетов)
1) Are you a US citizen? (also applies in case of dual nationality)
Являетесь ли Вы гражданином/гражданкой США? (относится также к обладателям двойного
гражданства)
Are you domiciled in the United States or do you have a permanent US residence permit? (Possession
of a green card, have made a prolonged stay in the United States during the current year and during the last
two years, or qualify under the “substantial physical presence test”, a U.S. telephone number)Являетесь
ли Вы лицом, постоянно проживающим на территории Соединенных Штатов Америки или
имеющим постоянный вид на жительство в Соединенных Штатах Америки? (Вы являетесь
владельцем «грин карты» (вида на жительство), долгое время проживали на территории
Соединенных Шатов Америки в текущем году и последние два года либо соответствуете критерию
«существенного физического присутствия», имеете телефонный номер в США)
Beneficial Owner(s):
Бенефициар(ы):
 Yes/ Да
 No/ Нет
Authorised Person(s):
Уполномоченное(ые) лицо(а):
 Yes/ Да
 No/ Нет
_______________________________________ Full name/ ФИО
2) Country of citizenship / Гражданство:
Beneficial Owner(s) / Бенефициар (ы): ______________________________________________________
Authorised Person(s) / Уполномоченное (ые) лицо (а): _________________________________________
3) Are you subject to tax in the United States for other reasons? (e.g. dual domicile, holiday house/suite,
joint filling as spouse, etc)
Подпадаете ли Вы под категорию налогоплательщиков в Соединенных Штатах Америки по
каким-либо другим причинам?
(например, обладатель двойного резидентства, владелец загородного дома/помещения, подача
совместной декларации о доходах с супругом и т.д.)
Beneficial Owner(s):
Бенефициар(ы):
 Yes/ Да
 No/ Нет
Authorised Person(s):
Уполномоченное(ые) лицо(а):
 Yes/ Да
 No/ Нет
_______________________________________ Full name/ ФИО
I declare that the information given in this declaration, to the best of knowledge and belied it is true, correct, and complete.
I further declare that:

The Entity identified in this form is the beneficial owner of all the income to which this form relates

The Entity identified in this Questionnaire is not a U.S person

The income to which this form relates is:
a) Not effectively connected with the conduct of a trade or business in the United States
b) Effectively connected but is subject to tax under an applicable income tax treaty, or
c) The partner’s share of a partnership’s effectively connected income
d) For broker transactions or barter exchanges, the beneficial owner is an exempt foreign person as defined in the instructions
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd
WhoTrades Ltd
104 Amathountos Ave.,
Seasons Plaza, office 2
4532 Limassol, Cyprus
Tel.: +357 25 736320
Fax: +357 25 736340
E-mail: [email protected]
Furthermore, I authorize this form to be provided to any withholding agent that has control, receipt, or custody of the income of which I am the
beneficial owner or any withholding agent that can disburse or make payments of the income of which I am the beneficial owner. I agree that I
will submit a new form within 30 days if any certification made on this form becomes incorrect.
//
Я заявляю, что информация, предоставленная в настоящей декларации, по имеющимся у меня сведениям и по моему убеждению,
является истинной, точной и полной.
Также я заявляю, что:

лицо, указанное в настоящем документе, является бенефициаром всех доходов, упомянутых в настоящем документе;

лицо, указанное в настоящей Анкете, не является гражданином/гражданкой США;

доходы, указанные в настоящем документе:
a) не являются эффективно связанными с ведением торговли или бизнеса на территории Соединенных Штатов
Америки;
b) являются эффективно связанными, но подлежат налогообложению согласно соответствующему соглашению о подоходном
налоге, либо
c) являются долей партнера в эффективно связанном доходе партнерства;
d) в случае совершения посреднических сделок либо бартерного обмена бенефициар является иностранным лицом,
пользующимся налоговыми льготами, как определено в указаниях.
Я также разрешаю передачу настоящей формы любому налоговому агенту, который контролирует, получает и хранит доход,
бенефициаром которого я являюсь, либо любому налоговому агенту, который может совершать выплаты или производить оплату из
средств дохода, бенефициаром которого я являюсь. Я подтверждаю, что я представлю новый документ в течение 30 дней, если любая
информация, указанная в настоящем документе, станет неточной.
I shall be responsible to notify WhoTrades Ltd, if there is a change to the status as a NON-US Person in accordance with the US tax law or in
accordance with FATCA
Data Privacy Waiver
WhoTrades Ltd is subject to and required to, or has agreed to comply with certain legal, regulatory and/or other requirements in respect of AntiMoney Laundering and Counter Terrorist Financing (AML), Know Your Client (KYC) and/or as set out pursuant to the US Foreign Account Tax
Compliance Act (the Reporting Requirements). I/We provide our express consent that the Company shall have the right to provide such personal
data and information to any governmental authorities, regulatory bodies and/or any other person(s) in respect of the Reporting Requirements
including the United States Internal Revenue Service and Inland Revenue Department of Cyprus. I/we understand that such disclosures may
involve the cross border transfer of personal data outside the jurisdictions and that such disclosures may be with respect to:

The personal data of the owner, the Account Holder and the Beneficiaries

Any Information relating to this account

I/We understand that the Company will not be able to provide any services and shall have the right to close the account if I/we refuse
to give the said express consent.
//
Конфиденциальность данных
Компания WhoTrades Ltd действует в соответствии, а также должна либо дала согласие действовать в соответствии с определенными
нормативно-правовыми и/или другими требованиями в отношении противодействия отмыванию денег и финансирования терроризма
(ПОД/ФТ), принципа «Знай своего клиента» (ЗСК) и/или в соответствии с Законом о налоговом соответствии иностранных счетов
(Требования к отчетности). Я/мы предоставляю(ем) наше прямое согласие на то, что у Компании есть право предоставлять подобные
личные данные и информацию любым правительственным структурам, регулирующим органам и/или любому(ым) другому(им)
лицу(ам) в том, что касается требований к отчетности, включая Налоговое управление США и Налоговое управление Кипра. Я/мы
пониманию(ем), что подобное раскрытие может подразумевать трансграничную передачу личных данных за пределы юрисдикций и
что подобное раскрытие информации может касаться:



личных данных владельца, владельца счета и бенефициаров;
любой Информации, касающейся данного счета;
Я/мы понимаю(ем), что Компания не сможет предоставлять никаких услуг и имеет право закрыть данный счет, если я/мы
откажусь(жемся) предоставить вышеуказанное прямое согласие.
SIGNATURE/ ПОДПИСЬ: ____________________
I certify that I have the capacity to sign for the entity identified in this form / Я подтверждаю, что я
правоспособен подписывать документы от имени лица, указанного в настоящем документе.
________________________________________________________________
REGISTRATION NUMBER: HE 162676
LICENSE NUMBER: KEPEY 073/06 ISSUED BY CYPRUS SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION
FINAM is a registered trademark of WhoTrades Ltd