Порядок оплаты услуг Депозитария

Условия осуществления депозитарной деятельности ООО «ИК «Стандарт» (Клиентский регламент)
Депозитарий ООО «ИК «Стандарт»
Приложение № 22
Порядок оплаты услуг Депозитария
1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок оплаты услуг Депозитария (далее - Порядок) определяет
взаимоотношения Депозитария и Клиента в части, касающейся оплаты за оказываемые
Депозитарием Клиенту депозитарные и сопутствующие услуги в соответствии с Условиями
осуществления депозитарной деятельности ООО «ИК «Стандарт» (Клиентский регламент) (далее Условия) и заключенным между Депозитарием и Клиентом Договором.
1.2. Настоящий Порядок действует также и после закрытия счетов депо Депонента вплоть до
полного исполнения взаимных обязательств по Договорам.
1.3. Информация о Тарифах на услуги Депозитария, внесении изменений в размер и порядок
их взимания, публикуется на Интернет сайте Депозитария http://www.ikstandart.ru.
2. Порядок расчета и оплаты услуг Депозитария.
2.1. Клиент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифам на услуги Депозитария
(Приложение № 1 к настоящему Порядку), составленным в рублях Российской Федерации.
2.2. Размер ежемесячной платы за ведение счета депо, учет и хранение ценных бумаг
определяется по фиксированной ставке, указанной в тарифах. Комиссия взимается в случае, если в
течение отчетного периода (календарного месяца) на счете депо Клиента был ненулевой остаток
ценных бумаг.
2.3. При открытии счета депо плата за учет и хранение ценных бумаг взимается в том месяце,
в котором была проведена операция приема ценных бумаг на счет депо Клиента.
3. Фактические расходы
3.1. Клиент оплачивает фактические расходы, понесенные Депозитарием в связи с
исполнением поручения Клиента и обслуживанием его счета депо. В состав фактических расходов,
взимаемых с Клиента, включаются следующие виды расходов:
 расходы по открытию и ведению счетов депо/лицевых счетов, открываемых Депозитарию в
сторонних депозитариях и реестродержателях, а также дополнительных счетов депо (субсчетов) в
сторонних депозитариях, обслуживающих биржевые площадки, открываемых Депозитарием на имя
Клиента - взимаются по тарифам сторонних депозитариев и реестродержателей;
 сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые сторонними депозитариями,
реестродержателями и трансфер-агентами (только если сделка или иная операция требует
перерегистрации в стороннем депозитарии или непосредственно в реестрах владельцев именных
ценных бумаг) - взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей, трансферагентов);
 прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с операцией, проведенной
Депозитарием по поручению Клиента;
3.2. Клиент возмещает фактические расходы Депозитария, понесенные им в связи с
получением документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента в
качестве ценной бумаги. Депозитарий вправе потребовать авансирования своих расходов и/или
издержек.
3.3. Фактические расходы на оплату сторонних организаций начисляются Депозитарием на
основании счетов, выставляемых Депозитарию этими организациями.
3.4. Возмещение фактических расходов, понесенных Депозитарием при исполнении
поручений Клиента, производится ежемесячно, на основании счетов (счетов-фактур), выставляемых
Депозитарием по факту оплаты Депозитарием соответствующих издержек.
4. Порядок выставления и оплаты счетов
4.1. Выставление и оплата счетов (счетов-фактур) на оплату услуг и фактических расходов
Депозитария.
4.1.1. Оплата услуг и фактических расходов Депозитария осуществляется Клиентом на
основании выставляемых Депозитарием счетов (счетов-фактур).
4.1.2. Счета (счета-фактуры) Депозитария выставляются ежемесячно в течение 10 (Десяти)
рабочих дней месяца, следующего за оплачиваемым.
4.1.3. Депозитарий представляет оригиналы счетов (счетов-фактур) на бумажном носителе
Клиенту лично либо направляет по последнему объявленному Клиентом факсу и/или адресу
электронной почты, указанному в Анкете Клиента. Клиент несет ответственность за своевременное
уведомление Депозитария об изменении реквизитов, указанных в Анкете Клиента. Датой и
временем
получения
счета
(счета-фактуры)
считается
дата
и
время
отправки
электронного/факсового сообщения Депозитария.
4.1.4. Счета (счета-фактуры) на оплату услуг и фактических расходов Депозитария
оплачиваются Клиентом в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты получения Клиентом счета
(счета-фактуры).
4.2. Клиент, которому счета (счета-фактуры) были направлены по факсу и/или адресу
электронной почты, обязан в течение двух месяцев, следующих за оплачиваемым, получить
оригиналы счетов на бумажном носителе по адресу, опубликованному на Интернет сайте Общества
http://www.ikstandart.ru.
4.3. В случае возникновения разногласий по сумме денежных средств, указанной в
выставленном Депозитарием счете (счете-фактуре), Депонент в течение 10 (Десяти) рабочих дней с
даты получения счета направляет в адрес Депозитария письменное уведомление об этом.
Уведомление должно содержать перечень конкретных разногласий. При согласии с доводами
Депонента Депозитарий направляет в его адрес новый счет, в противном случае разногласия между
сторонами рассматриваются в порядке, установленном Договором и Условиями.
4.4. Счета (счета-фактуры), выставленные Клиенту, могут быть оплачены третьими лицами,
не являющимися Клиентами Депозитария. В этом случае в платежном поручении должно быть
указано наименование организации или Ф.И.О. физического лица, за которых производится оплата,
а также номер и дата оплачиваемого счета.
4.5. В случае если при оплате счета (счета-фактуры) Клиент или лицо, оплатившее счет за
Клиента, не указал номер и дату оплачиваемого счета (счета-фактуры) и/или период, в течение
которого Клиенту были оказаны услуги, но Общество может однозначно идентифицировать, что
платеж был произведен по Договору, заключенному между Обществом и Клиентом, Общество
вправе зачесть поступившие денежные средства в оплату любого счета (счета-фактуры),
выставленного Клиенту и неоплаченного на дату совершения такого платежа.
4.6. Общество вправе, уведомив о проведении зачета встречных однородных требований,
полностью или в части зачесть подлежащую уплате сумму оплаты на услуги и/или фактических
расходов за депозитарные услуги, оказанные в рамках Договора, в счет встречных однородных
требований Депонента по возврату ему денежных средств по брокерским операциям в рамках
Договора об оказании брокерских услуг, учитываемых на лицевом счете, открытом в Обществе для
учета средств Клиента по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми
активами, что влечет полное и/или частичное прекращение соответствующих обязательств сторон.
При этом информация о произведенном зачете содержится в отчете, предоставляемом Обществом
Клиенту в рамках Договора об оказании брокерских услуг.
4.7. Общество имеет право удовлетворить свои требования по оплате вознаграждения и/или
фактических расходов путем удержания суммы денежных средств из суммы выплаты дивидендов,
процентов и иных доходов по ценным бумагам, причитающихся Клиенту и зачисленных на
специальный депозитарный счет Общества как номинального держателя, до момента их
перечисления Клиенту. Если Общество является налоговым агентом, то удержание вознаграждения
и/или фактических расходов производится после исчисления и удержания налога на доходы. В
случае удержания Обществом суммы вознаграждения и/или фактических расходов в валюте
отличной от валюты полученных дивидендов, процентов и иных доходов по ценным бумагам,
пересчет суммы вознаграждения и/или фактических расходов осуществляется Обществом по курсу
Банка России, установленного на дату осуществления Обществом удержания вознаграждения и/или
фактических расходов. При отсутствии соответствующего обменного курса Банка России,
обязательства по уплате вознаграждения и/или фактических расходов и передаче выплат (дохода) по
ценным бумагам пересчитываются Обществом в рубли РФ по курсу Банка России, установленному
на дату осуществления удержания вознаграждения и/или фактических расходов, для валюты
обязательств Общества и валюты обязательств Клиента.
5. Дополнительные Положения
5.1. При назначении Клиентом Попечителя счета депо, все расчеты за депозитарные услуги
производятся через Попечителя счета депо, если иное не указано Клиентом в доверенности при
назначении Попечителя счета депо
5.2. При поступлении в Депозитарий поручения на закрытие счета депо, а также поручений
на списание и/или перевод ценных бумаг, исполнение которых приведет к нулевому остатку на
счете депо, Депозитарий имеет право потребовать предоплаты, путем выставления авансового счета,
который Клиент обязан оплатить до даты исполнения поручения.
5.3. В случае нарушения сроков оплаты счетов, стороны вправе действовать в порядке,
предусмотренном Условиями.
5.4. В случае оплаты услуг и/или возмещения фактических расходов Депозитария Клиентом,
не являющимся резидентом Российской Федерации, оплата может осуществляться в рублях и в
иностранной валюте с пересчетом по курсу Банка России на последний рабочий день оплачиваемого
месяца.
5.5. Оплата операций, не предусмотренных настоящими Тарифами на услуги Депозитария,
оговаривается дополнительными соглашениями.
Приложения:
Приложение № 1 Тарифы на услуги Депозитария