14.Сверка остатков ценных бумаг

УТВЕРЖДЕНО
Решением Совета Директоров
ООО «Внешпромбанк»
Протокол №б/н от 25.12.2014г.
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Внешнеэкономического промышленного банка (Общество
с ограниченной ответственностью)
Москва 2014
1
Содержание
1. Общие положения ....................................................................................................................... 4
2. Термины и определения .............................................................................................................. 5
3. Объекты депозитарной деятельности ........................................................................................ 9
4. Депозитарные услуги, общие условия их предоставления...................................................... 9
4.1. Виды депозитарных услуг ................................................................................................... 9
4.2. Порядок заключения, изменения и расторжения договоров ........................................... 10
4.3. Взаимоотношения с Реестродержателями, другими депозитариями, а также
иными лицами, связанными с депозитарной деятельностью ................................................ 11
5. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания ценных бумаг Депозитарием ....... 11
6. Места хранения, способы хранения и/или учета ценных бумаг ............................... 13
7. Ведение и структура счетов депо ............................................................................................... 13
8. Депозитарные операции.............................................................................................................. 15
8.1. Классификация депозитарных операций .......................................................................... 15
8.2. Основания для совершения депозитарных операций ...................................................... 16
8.3. Общий порядок совершения депозитарных операций..................................................... 17
8.4. Порядок подачи и приема поручений ................................................................................ 18
9. Административные операции .................................................................................................... 19
9.1. Открытие счета депо............................................................................................................ 19
9.2. Закрытие счета депо ............................................................................................................ 20
9.3. Операция по открытию (закрытию) счета места хранения ............................................ 20
9.4. Открытие раздела счета депо .............................................................................................. 21
9.5. Закрытие раздела счета депо............................................................................................... 21
9.6. Открытие лицевого счета депо .......................................................................................... 21
9.7. Закрытие лицевого счета депо ........................................................................................... 22
9.8.Изменение анкетных данных ............................................................................................... 22
9.9.Назначение Попечителя счета депо .................................................................................... 22
9.10.Отмена полномочий Попечителя счета депо ................................................................... 23
9.11. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо ......................................................... 24
9.12. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо .......................................... 24
9.13. Назначение Распорядителя счета депо ............................................................................ 25
9.14. Отмена полномочий Распорядителя счета депо ............................................................ 25
9.15.Отмена поручения по счету депо ...................................................................................... 26
10. Инвентарные операции ............................................................................................................. 26
10.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет ........................................................................ 26
10.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета ....................................................................... 27
10.3. Перевод ценных бумаг между счетами депо внутри Депозитария ............................... 29
10.4. Перемещение ценных бумаг ............................................................................................. 29
11. Комплексные операции ............................................................................................................. 30
11.1.Блокировка ценных бумаг .................................................................................................. 30
11.2. Разблокировка ценных бумаг ........................................................................................... 30
11.3. Обременение ценных бумаг обязательствами ................................................................ 31
11.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами ......................................... 31
12.Глобальные операции................................................................................................................. 32
12.1.Конвертация ценных бумаг................................................................................................ 32
12.2.Погашение (аннулирование) ценных бумаг ..................................................................... 33
12.3.Дробление или консолидация ценных бумаг ................................................................... 33
12.4. Выплата доходов ценными бумагами .............................................................................. 34
12.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг ....................... 34
2
12.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг ........................................................................................................... 35
13. Информационные операции ..................................................................................................... 35
13.1. Формирование отчета о совершенных депозитарных операциях по счету депо
Депонента ......................................................................................................................................... 35
13.2. Формирование выписки о состоянии счета депо Депонента ....................................... 36
13.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг ............................................. 36
14.Сверка остатков ценных бумаг.................................................................................................. 36
15. Порядок перечисления дивидендов и иных доходов по ценным бумагам .......................... 37
16. Налогообложение ...................................................................................................................... 38
17. Иные услуги, сопутствующие депозитарным ........................................................................ 39
18. Порядок оплаты услуг Депозитария ........................................................................................ 40
19. Рассмотрение претензий, разрешение споров ........................................................................ 41
20.Конфиденциальность и меры защиты информации ............................................................... 41
21. Контроль за деятельностью Депозитария ............................................................................... 42
Список приложений ........................................................................................................................ 44
3
1. Общие положения
1.1. Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной
ответственностью) (далее – Банк), место нахождения: Москва, Комсомольский проспект, 42,
стр. 1, осуществляет ведение депозитарной деятельности на основании
лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной
деятельности № 177-03944-000100, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг
20 декабря 2000 года.
1.2. Депозитарий уведомляет Клиента (Депонента) о совмещении видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно выданным Банку
лицензиям профессионального участника рынка ценных бумаг:
 Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской
деятельности, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам от 07.12.2000г. № 17703499-100000;
 Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской
деятельности, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам от 07.12.2000г. № 17703602-010000;
 Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
деятельности по управлению ценными бумагами, выданной Федеральной службой по
финансовым рынкам от 07.12.2000г. № 177-03692-001000.
1.3. Настоящие Условия осуществления депозитарной деятельности ООО
«Внешпромбанк» (далее по тексту – Условия) разработаны в соответствии с требованиями
Гражданского кодекса Российской Федерации, Федерального закона «О рынке ценных бумаг»
№39-ФЗ от 22.04.1996, Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации,
утверждено постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 №36, Правил ведения учета
депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации от 25.07.1996 №44,
утвержденных Приказом Центрального Банка Российской Федерации от 25.07.1996 №02-259,
Приказа №12-78/пз-н «Об утверждении порядка открытия и ведения депозитариями счетов
депо и иных счетов» от 30.08.2012, Приказа №12-12/пз-н «Об утверждении положения об
особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а так же
осуществления операций по ним» от 15.03.2012, Федерального закона от 07.02.2011 №7-ФЗ
«О клиринге и клиринговой деятельности», Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма» и других действующих нормативных правовых актов,
устанавливающих порядок осуществления депозитарной деятельности на территории
Российской Федерации.
1.4. Настоящие Условия являются публичным предложением ООО «Внешпромбанк»,
адресованным всем юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам
Российской Федерации, заключить Депозитарный договор, Междепозитарный договор,
Договор попечителя счета депо и Договор счета депо доверительного управляющего и
являются их неотъемлемой частью.
1.5.Настоящие Условия носят открытый характер и доступны для ознакомления всем
заинтересованным лицам и действуют в части, не противоречащей действующему
законодательству РФ.
1.6. Настоящие Условия утверждены в соответствии с Уставом Банка.
1.7. Настоящие Условия содержат в себе:
- перечень депозитарных операций, которые могут быть исполнены по поручению
Депонента, Попечителя счета депо, Оператора счета (раздела счета) депо, Депозитария,
Центрального Банка Российской Федерации (далее – Банк России), в рамках их полномочий,
иных
государственных
органов
в
случаях,
предусмотренных
действующим
законодательством Российской Федерации, а также иных лиц, определенных действующим
законодательством и настоящими Условиями;
- порядок и условия осуществления депозитарных операций в Депозитарии;
4
- общие правила работы Депозитария, которые влияют на порядок обслуживания
Депонента, Попечителя счета депо;
- Приложения к Условиям с образцами документов, которые Депоненты, Попечители
счета депо получают на руки, а также Тарифы на депозитарные операции (Приложение №37)
(далее - Тарифы Депозитария).
1.8. Настоящее предложение имеет силу исключительно на территории Российской
Федерации.
1.9. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения
в настоящие Условия, в том числе путем введения в действие новой редакции Условий
осуществления депозитарной деятельности. Уведомление об изменениях с полным текстом
изменений Условий и о дате вступления их в силу размещается на WEB-сайте Банка, по
адресу http://www.feib.ru не позднее, чем за 10 (Десять) дней до момента их вступления в
силу. Датой уведомления считается дата размещения информации на WEB-сайте Банка. Эти
уведомления по письменному запросу могут быть направлены Депоненту, Попечителю счета
депо способом, указанным ими в Анкете.
1.10. Изменения и дополнения, вносимые в настоящие Условия в связи с изменением
законодательного и нормативного регулирования, а также в связи с изменениями в правилах
и регламентах депозитариев, с которыми Депозитарий установил междепозитарные
отношения, и реестродержателей, в реестрах которых Депозитарию открыты счета
номинального держателя, вступают в силу одновременно со вступлением в силу изменений в
указанных документах и актах.
1.11. Ответственность за получение информации в соответствии с п. 1.9 настоящих
Условий лежит на Депоненте, Попечителе счета депо.
2. Термины и определения
2.1. В Условиях используются следующие определения и термины:
Административные операции – депозитарные операции, приводящие к имениям
анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за
исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.
Банк - Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной
ответственностью).
Бездокументарные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при
которой Владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра
владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи
по счету депо.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или
ином вещном праве.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного
Эмитента, представляющих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковую
номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено
законодательством Российской
Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг
присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется
на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если выпуск эмиссионных ценных бумаг
не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.
Депозитарий – обособленное структурное подразделение Банка, осуществляющее
депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии профессионального
участника рынка ценных бумаг.
Депозитарий-Депонент – Депонент, являющийся депозитарием, пользующийся
услугами Депозитария на основании Междепозитарного договора и выступающий в качестве
номинального держателя ценных бумаг своих Клиентов.
5
Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных
бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.
Депозитарная операция - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с
учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в
Депозитарии сертификатами ценных бумаг. Депозитарные операции разделяются на классы:
административные, инвентарные, комплексные, глобальные и информационные.
Депозитный счет депо – Счет депо по которому осуществляется учет прав на ценные
бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда.
Депонент - физическое или юридическое лицо, которому ценные бумаги
принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, в том числе Залогодержатель,
Доверительный управляющий, Депозитарий-Депонент, выступающий в качестве
номинального держателя ценных бумаг своих Клиентов, пользующееся на договорных
основах услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.
Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг
осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами либо лицо,
осуществляющее доверительное управление ценными бумагами, связанное только с
осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
Документарные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой
Владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом
сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по
счету депо.
Именные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых
должна быть доступна Эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на
которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации
владельца.
Инвентарные операции – депозитарные операции, изменяющие остатки ценных
бумаг на счетах депо в депозитарии.
Инициатор депозитарной операции – лицо, имеющее право отдавать Поручение на
выполнение депозитарной операции. В качестве Инициатора операции могут выступать
Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета (раздела счета) депо, Депозитарий, Банк
России, иные государственные органы в случаях, предусмотренных действующим
законодательством Российской Федерации, а также иные лица, определенные действующим
законодательством и настоящими Условиями.
Иностранный Номинальный держатель – иностранная организация действующая в
интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе
осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги и с местом учреждения в государствах,
являющихся членами Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР),
членами или наблюдателями Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием
денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер
противодействия отмыванию денег и финансового терроризма (Манивэл) а также
иностранная организация с местом учреждения в государствах, с соответствующими
органами (соответствующими организациями) которых Банком России (федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг) заключено соглашение,
предусматривающее порядок их взаимодействия в соответствии со ст. 51.1 Федерального
закона «О рынке ценных бумаг».
Иностранный уполномоченный держатель - иностранная организация, в
соответствии с личным законом вправе, не являясь собственником ценных бумаг,
осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические
действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам, с местом
учреждения
в государствах, являющихся членами Организации экономического
сотрудничества и развития (ОЭСР), членами или наблюдателями Группы разработки
финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членами Комитета экспертов
6
Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансового терроризма
(Манивэл) а также иностранная организация с местом учреждения в государствах, с
соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России
(федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг) заключено
соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия в соответствии со ст. 51.1
Федерального закона «О рынке ценных бумаг».
Информационные операции – депозитарные операции, связанные с составлением
отчетов и выписок о состоянии счетов депо и иных учетных регистров депозитария или о
выполнении депозитарных операций.
Комплексная операция – операция, включающая в себя в качестве составляющих
элементов
операции
различных
классов
административные,
инвентарные,
информационные.
Лицевой счет депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных
бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым
набором допустимых депозитарных операций.
Место хранения - хранилище Депозитария, внешнее хранилище, другой
Депозитарий
или Реестродержатель, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или
учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.
Номинальный держатель – лицо (профессиональный участник рынка ценных
бумаг), зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, в том числе
являющееся Депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих
ценных бумаг.
Оператор счета (раздела счета) депо – юридическое лицо, не являющееся
владельцем данного счета депо, но имеющее право подавать поручения Депозитарию на
выполнение депозитарных операций по счету (разделу счета) депо Депонента в рамках
установленных Депонентом полномочий.
Попечитель счета депо – юридическое лицо, профессиональный участник рынка
ценных бумаг, обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами и
осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо Депонента.
Поручение – документ, содержащий указание Депозитарию на совершение одной
или нескольких депозитарных операций, оформленный в соответствии с нормами
действующего законодательства Российской Федерации и настоящими Условиями и
являющийся основанием для проведения депозитарной операции.
Раздел счета депо - учетный регистр счета депо, являющийся совокупностью
лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или
комплексом взаимосвязанных документов.
Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом,
Оператором счета (раздела счета) депо, Попечителем счета депо подписывать документы,
инициирующие проведение депозитарных операций.
Реестродержатель – юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных
бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
как исключительную на основании договора с Эмитентом и имеющий лицензию на
осуществление данного вида деятельности, или Эмитент, осуществляющий самостоятельное
ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Сертификат ценной бумаги - документ, выпускаемый Эмитентом и
удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг.
Владелец ценных бумаг имеет право требовать от Эмитента исполнения его обязательств на
основании такого сертификата.
Счет депо - объединенная общим признаком совокупность записей в учетных
регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг и фиксации прав на
ценные бумаги.
7
Счет депо владельца - Счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на
ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо доверительного управляющего – Счет депо, предназначенный для учета
и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему
и не являющиеся его собственностью.
Счет депо иностранного номинального держателя - Счет депо, открытый в
Депозитарии иностранной организации (иностранному номинальному держателю),
действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным
законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя - Счет депо, открытый в
Депозитарии иностранной организации, которая в соответствии с личным законом вправе, не
являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других
лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять
права по ценным бумагам. Иностранный уполномоченный держатель ценных бумаг
осуществляет права, закрепленные ценной бумагой.
Счет депо номинального держателя (междепозитарный Счет депо) – Счет депо,
открытый в Депозитарии другому депозитарию и предназначенный для учета прав на ценные
бумаги, в отношении которых Депозитарий (Номинальный держатель) не является их
владельцем и осуществляет их учет в интересах своих Депонентов.
Счет депо депозитарных программ - Счет депо, открытый в Депозитарии
предназначен для учета эмиссионных ценных бумаг российского Эмитента, размещение и
(или) организация которых за пределами Российской Федерации осуществляется посредством
размещения в соответствии с иностранным правом ценных бумаг иностранных Эмитентов,
удостоверяющих права в отношении эмиссионных ценных бумаг российских Эмитентов.
Счет депо депозитарных программ может быть открыт только в российском депозитарии,
которому открыт Счет депо номинального держателя в центральном депозитарии.
Счет места хранения - Счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и
предназначенный для учета ценных бумаг, помещенных на хранение в Депозитарий, на
хранение и /или учет в другой Депозитарий или учитываемых в системе ведения реестра на
лицевом счете Депозитария, являющегося номинальным держателем.
Торговый счет депо- отдельный Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги
которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения
обязательств, допущенных к клирингу. Операции по указанному счету осуществляются либо
на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому
открыт данный счет, либо на основании распоряжений лица, которому открыт такой счет, с
согласия клиринговой организации.
Списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или
зачисление ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя является
основанием для проведения операций, связанных с таким списанием или зачислением, по
счетам депо, открытым в других депозитариях, в том числе по счетам депо владельцев
ценных бумаг, без поручения лиц, которым открыты такие счета.
Уполномоченный представитель - физическое лицо, действующее от имени и в
интересах Депонента в силу полномочий, установленных в доверенности или указаний
закона (иного нормативного акта). Без доверенности в качестве уполномоченного
представителя Депонента - юридического лица, Попечителя счета депо, Оператора счета
(раздела счета) депо
может выступать руководитель, в рамках предусмотренных
учредительными документами полномочий, если Депонент – физическое лицо, то без
доверенности в качестве уполномоченного представителя могут выступать законные
представители Депонента (родитель, опекун, усыновитель и т.д.).
Учетная система на рынке ценных бумаг - совокупность учетных институтов:
организаций, осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих
деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
8
Учетные регистры депозитария - материалы депозитарного учета, предназначенные
для фиксации в Депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и
действий Депозитария по исполнению депозитарных операций.
Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы
местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами
ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная,
которая характеризуется одновременно следующими признаками:
- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих
удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных
Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;
- размещается выпусками;
- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне
зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на
которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.
2.2. Другие необходимые определения и понятия приводятся непосредственно в
тексте настоящих Условий. Термины и понятия, не определенные в настоящих Условиях,
толкуются в соответствии с законодательством Российской Федерации.
3. Объект депозитарной деятельности
3.1. Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги,
эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации, и не эмиссионные
ценные бумаги. В число таких ценных бумаг входят эмиссионные и не эмиссионные ценные
бумаги, именные и предъявительские ценные бумаги, ценные бумаги любых форм выпуска,
инвестиционные паи.
3.2. Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться ценные
бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты (иностранные ценные бумаги), если
это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых
актов Российской Федерации.
4. Депозитарные услуги, общие условия их предоставления
4.1. Виды депозитарных услуг
4.1.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по
принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий оказывает следующие виды депозитарных
услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам:
предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для
осуществления прав владельца по ценной бумаге;
получает предоставленные реестродержателем информацию и документы, касающиеся
ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные
депозитарным договором;
передает реестродержателю информацию и документы от Депонентов в порядке и сроки,
предусмотренные депозитарным договором;
предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами РФ меры по защите интересов Депонентов при осуществлении
Эмитентом корпоративных действий;
при составлении Эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает
реестродержателю все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые
для реализации прав владельцев:
- получения доходов по ценным бумагам,
9
- участия в общих собраниях акционеров и иных прав;
обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов
депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав
по ценным бумагам;
в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам,
предоставляет реестродержателю:
-сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,
-купоны и иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;
обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным
обществом (права голоса на общих собраниях акционеров в порядке), предусмотренном
депозитарным договором.
4.2. Порядок заключения, изменения и расторжения договоров
4.2.1 Заключение Депозитарного договора, Междепозитарного договора, Договора
попечителя счета депо и Договора счета депо доверительного управляющего производится
путем простого письменного подписания договоров, Условия считаются неотъемлемой
частью такого договора.
4.2.2. Присоединение юридических и физических лиц к Условиям осуществляется
путем подачи в Депозитарий 2 экз. следующих документов: Анкеты Депонента (физического
или юридического лица) по форме, установленной в Приложениях №№ 3,4, Депозитарного
договора по форме установленной Банком, Поручения на открытие счета депо №8 к
настоящим Условиям, и комплекта документов в соответствии с требованиями Приложения
№ 1.
Документы (Приложения №3,4,8) должны быть заполнены единым способом, не
должно быть каких либо исправлений. Не допускается внесение в уже принятые
Депозитарием документы изменений и дополнений.
Договор считается заключенным с момента подписания и проставления на каждом из
двух экземпляров Поручения отметок Депозитария, содержащих информацию о номере
счета депо, номере и дате Договора соответствующего этому счету депо, подписи
уполномоченного лица Банка и оттиска печати, и действует 1 (Один) год. Действие Договора
продлевается автоматически на тот же срок и на тех же условиях, если ни одна из Сторон не
расторгнет его в соответствии с положениями настоящих Условий.
4.2.3. Каждая из Сторон может расторгнуть договор в одностороннем порядке.
4.2.4. При расторжении договора по инициативе Депозитария последний обязан
направить Депоненту письменное уведомление о расторжении не менее чем за 30 (Тридцать)
календарных дней до предполагаемой даты расторжения с указанием причин.
4.2.5. При расторжении договора по инициативе Депонента последний направляет
Депозитарию Поручение на закрытие счета депо, которое признается Сторонами договора,
заключенного в соответствии с настоящими Условиями, уведомлением о расторжении
договора.
4.2.6. При расторжении договора между Депозитарием и Попечителем счета депо,
Попечитель счета депо обязан уведомить о расторжении договора своих Клиентов, в
интересах которых он действует, являющихся Депонентами Депозитария.
4.2.7. Действия Договоров считаются прекращенными после проведения всех
расчетов между Сторонами. При этом Депонент обязан перевести ценные бумаги со своего
счета депо в Депозитарии Банка в систему ведения реестра или в другой Депозитарий.
4.2.8. Депозитарий вправе отказаться от заключения договора в одностороннем
порядке с физическим или юридическим лицом в следующих случаях:
10
- отсутствие по своему местонахождению юридического лица, его постоянно
действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать
от имени юридического лица без доверенности;
- непредставление физическим или юридическим лицом документов, указанных в
настоящих Условиях (Приложение №1), либо представление недостоверных документов или
информации;
- наличие в отношении физического или юридического лица сведений об участии в
террористической деятельности;
- нарушение какого-либо из условий взаимодействия Сторон, установленных настоящими
Условиями.
4.3. Взаимоотношения с Реестродержателями, другими депозитариями, а также иными
лицами, связанными с депозитарной деятельностью
4.3.1. Депозитарий имеет право открывать Счет депо в другом депозитарии на
основании заключенного с ним Междепозитарного договора для осуществления
депозитарных операций с ценными бумагами Депонента.
4.3.2.
При взаимодействии с Реестродержателем
или другим депозитарием
Депозитарий исполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих Депонентов.
Перерегистрацию ценных бумаг на имя Депозитария, как номинального держателя, в реестре
именных ценных бумаг или в депозитарном учете осуществляет Депонент, Попечитель счета
депо в соответствии с Правилами ведения реестра конкретного Реестродержателя или с
Условиями осуществления депозитарной деятельности конкретного Депозитария.
4.3.3 С момента зачисления ценных бумаг Депонента на лицевой счет номинального
держателя Депозитария у Реестродержателя или на междепозитарный счет номинального
держателя Депозитария в другом депозитарии Депозитарий обязан предпринимать все
действия, необходимые для реализации прав своих Депонентов по ценным бумагам.
4.3.4 Депозитарий обязан обеспечить по поручению Депонента, Попечителя счета
депо, а также в случаях прекращения Депозитарного договора или ликвидации Депозитария,
передачу Депоненту ценных бумаг путем:
- перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных
ценных бумаг или в другом депозитарии, указанном Депонентом;
- возврата документарных ценных бумаг Депоненту, либо передачу их в другой Депозитарий,
указанный Депонентом, за исключением случаев, когда Депозитарий, указанный
Депонентом, не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг на законных основаниях.
Перерегистрация ценных бумаг осуществляется в сроки и порядке, предусмотренные в п. 10.
настоящих Условий.
5. Прием на обслуживание и прекращение обслуживания ценных бумаг Депозитарием
5.1. Целью процедуры приема на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг и
выпусков эмиссионных ценных бумаг является отражение Депозитарием в учетных
регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать ценные бумаги.
5.2. Инициатором операции приема на обслуживание ценных бумаг могут быть:
- Депонент;
- Депозитарий;
- Эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
- Реестродержатель;
- Попечитель счета депо;
- Оператор счета депо;
11
- другой Депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный Счет депо;
- государственные органы в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
5.3. Для хранения и учета Депозитарием принимаются на обслуживание ценные
бумаги, эмитированные резидентами Российской Федерации в соответствии с требованиями
действующего законодательства, а также ценные бумаги, эмитированные нерезидентами,
допущенные к обращению на территории Российской Федерации в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарием принимаются на обслуживание как эмиссионные, так и
неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной
законодательством Российской Федерации формы и порядка, как бездокументарные, так и
Документарные ценные бумаги.
5.4. Принятие ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий осуществляется
автоматически при приеме Депозитарием поручения на зачисление ценных бумаг.
Прием на депозитарное обслуживание выпусков бездокументарных эмиссионных
ценных бумаг, документарных эмиссионных ценных бумаг с обязательным
централизованным хранением сопровождается открытием Депозитарию счета номинального
держателя в системе ведения реестра или междепозитарного счета номинального держателя
в другом депозитарии.
5.5. Ценные бумаги не принимаются на обслуживание в следующих случаях:
- выпуск эмиссионных ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в
соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев,
когда эмиссионные ценные бумаги не подлежат государственной регистрации и иных
случаев предусмотренных законодательством Российской Федерации);
- срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего
органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями
обращения выпуска ценных бумаг;
- принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными
правовыми актами;
- отсутствие возможности определить подлинность или платежность документарных
ценных бумаг и сертификатов эмиссионных ценных бумаг;
- иные случаи, предусмотренные нормативно-правовыми актами Российской
Федерации.
5.6. В случае отказа в приеме на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг или
выпуска эмиссионных ценных бумаг, в соответствии с п. 5.5. настоящих Условий,
Депозитарий формирует Депоненту письменный мотивированный отказ и передает его
последнему способом, указанным в Анкете.
5.7. При приеме документарных ценных бумаг и сертификатов эмиссионных ценных
бумаг на обслуживание Депозитарий обеспечивает контроль за тем, чтобы принимаемые
ценные бумаги и сертификаты были подлинными, не были включены в стоп-листы
Эмитентами, правоохранительными органами, Банком России.
5.8. При приеме выпуска эмиссионных ценных бумаг на обслуживание Депозитарий
вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об
Эмитентах и выпусках ценных бумаг, ведущихся Банком России или саморегулируемыми
организациями, а также предоставленные другими депозитариями, Реестродержателями,
международными расчетно-клиринговыми организациями, международными или
российскими информационными агентствами и другими финансовыми институтами.
5.9. Прекращение обслуживания неэмиссионных ценных бумаг и выпуска
эмиссионных ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
- погашение ценных бумаг;
- принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг
несостоявшимся;
12
- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
- ликвидация Эмитента ценных бумаг;
- в иных случаях предусмотренных нормативно-правовыми актами Российской
Федерации.
5.10. Принятие решения о прекращении обслуживания неэмиссионных ценных бумаг
и выпуска эмиссионных ценных бумаг оформляется служебным Поручением Депозитария.
6. Места хранения, способы хранения и/или учета ценных бумаг
6.1. Ценные бумаги в Депозитарии могут учитываться открытым способом или
закрытом способом. Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете депо,
хранятся одним и тем же способом.
6.2. При открытом способе учета на лицевом счете Депонента учитываются только
суммарное количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как
номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их
сертификатов.
Если ценные бумаги, учтенные на лицевом счете депо Депонента, находятся в
открытом хранении, то Депонент вправе отдавать Депозитарию поручения только по
отношению к определенному количеству ценных бумаг без указания индивидуальных
признаков.
6.3. При закрытом способе учета на лицевом счете Депонента помимо суммарного
количества ценных бумаг Депозитарий обязан хранить справочник номеров. Справочник
номеров должен содержать информацию, позволяющую выяснить, кто является владельцем
конкретной ценной бумаги, удостоверенной конкретным сертификатом, и в каком
конкретном месте хранения она находится. Справочники номеров ведутся раздельно для
всех выпусков ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении.
Если ценные бумаги, учтенные на лицевом счете Депонента находятся в закрытом
хранении, то Депонент вправе отдавать Депозитарию поручения в отношении любой
конкретной ценной бумаги, удостоверенной конкретным сертификатом.
6.4. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках. Дополнительно к ведению
депозитарного учета ценных бумаг в штуках допускается учет ценных бумаг на счетах депо в
тех единицах, в которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска.
6.5. Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая
ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо Депонента и
второй раз – на счете места хранения.
6.6. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг может являться
Реестродержатель, в котором Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя,
либо другой Депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный Счет депо.
Местом хранения для документарных ценных бумаг может являться внутреннее и/или
внешнее хранилище Депозитария, а также хранилище другого депозитария.
7. Ведение и структура счетов депо
7.1. Депоненту в Депозитарии открывается отдельный Счет депо. При открытии счета
депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код. Правила кодирования счетов
депо определяются Депозитарием самостоятельно.
7.2. В целях обособленного учета ценных бумаг в рамках счета депо в Депозитарии
открываются разделы счета депо. Внутри счета депо может быть открыто любое
необходимое количество разделов, которое обеспечивает удобство ведения депозитарного
13
учета. Количество разделов счета депо может регулироваться поручениями Депонентов, а
также определяться Депозитарием самостоятельно.
7.3. В рамках раздела счета депо открываются лицевые счета депо. Определенным
разделом счета депо могут объединяться несколько лицевых счетов депо. Лицевой счет
является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета, на которой
учитываются ценные бумаги одного выпуска и одного типа, находящихся на одном
аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных
операций.
7.4. Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением
на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие
ценные бумаги.
7.5. Депонент может открыть счета депо разных типов. При этом Депозитарием
соблюдается "принцип единого счета депо", состоящий в том, что Депонент может открыть в
Депозитарии не более одного счета депо данного типа.
7.6. Депозитарий открывает и ведет следующие типы счетов депо:
-Счет владельца;
- Счет доверительного управляющего;
- Счет номинального держателя;
-Счет депо иностранного номинального держателя;
- Счет депо иностранного уполномоченного держателя;
- Счет депо депозитарных программ;
- Депозитный счет;
- Торговый Счет депо.
7.6.1. На счете депо владельца учитываются ценные бумаги, принадлежащие
Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе учитывать
на счете депо владельца ценные бумаги, которые ему не принадлежат.
7.6.2. На счете депо доверительного управляющего учитываются ценные бумаги
Клиентов Депонента, переданные последнему по договорам о доверительном управлении
ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации. Для
открытия счета депо доверительного управляющего Депонент дополнительно обязан
предоставить лицензию профессионального участника рынка на осуществление
деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.
Доверительный
управляющий не вправе учитывать на своем счете депо принадлежащие ему на праве
собственности или ином вещном праве ценные бумаги.
7.6.3. На счете депо номинального держателя учитываются ценные бумаги Клиентов
Депозитария - Депонента, переданные последнему по Депозитарным договорам или по
Договорам о междепозитарных отношениях в соответствии с законодательством Российской
Федерации. На счете депо номинального держателя Депонент не вправе учитывать
принадлежащие ему на праве собственности или ином вещном праве ценные бумаги.
7.6.4.На счете депо иностранного номинального держателя учитываются ценные
бумаги иностранной организации (иностранного номинального держателя), действующего в
интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе
осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
7.6.5. На счете депо иностранного уполномоченного держателя учитываются ценные
бумаги иностранной организации, которая в соответствии с личным законом вправе, не
являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других
лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами.
7.6.6. На счете депо депозитарных программ учитываются эмиссионные ценные
бумаги российского Эмитента, размещение и (или) организация которых за пределами
Российской Федерации осуществляется посредством размещения в соответствии с
иностранным правом ценных бумаг иностранных Эмитентов, удостоверяющих права в
отношении эмиссионных ценных бумаг российских Эмитентов. Счет депо депозитарных
14
программ может быть открыт только в российском депозитарии, которому открыт Счет депо
номинального держателя в центральном депозитарии.
7.6.7. На депозитном счете депо осуществляется учет прав на ценные бумаги,
переданные в депозит нотариуса или суда.
7.7. Закрытие счета депо производится после выполнения соответствующих действий,
предусмотренных настоящими Условиями.
7.8. Закрытие раздела счета депо производится на основании поручения Депонента
или служебного поручения Депозитария при наличии на разделе счета депо нулевых
остатков в течение календарного года. Не может быть закрыт Раздел счета депо, на котором
учитываются ценные бумаги.
7.9. Обслуживание счета депо Клиента (Депонента) Депозитария осуществляется с
учетом соблюдения требований Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма.
8. Депозитарные операции
8.1.Классификация депозитарных операций
Депозитарные операции, осуществляемые Депозитарием, делятся на следующие
классы:
8.1.1 Административные операции – депозитарные операции, приводящие к
изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением
остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов.
К административным операциям относятся:
- открытие счета депо;
- закрытие счета депо;
- открытие раздела счета депо;
- закрытие раздела счета депо;
- открытие лицевого счета депо;
- закрытие лицевого счета депо;
- изменение анкетных данных;
- назначение Попечителя счета депо;
- отмена полномочий Попечителя счета депо;
- назначение Оператора счета (раздела счета) депо;
- отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;
- назначение Распорядителя (Уполномоченного представителя) счета депо;
- отмена полномочий Распорядителя (Уполномоченного представителя) счета депо;
- отмена поручений по счету депо.
8.1.2. Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению
только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.
К инвентарным операциям относятся:
- прием ценных бумаг на хранение и учет;
- снятие ценных бумаг с хранения и учета;
- перевод ценных бумаг между счетами депо внутри Депозитария;
- перемещение ценных бумаг.
8.1.3. Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в
качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные,
административные и информационные.
К комплексным операциям относятся:
- блокировка ценных бумаг;
- разблокировка ценных бумаг;
- обременение ценных бумаг обязательствами;
15
- прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
8.1.4. Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению
состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с
данным выпуском ценных бумаг.
К глобальным операциям относятся:
- конвертация ценных бумаг;
- погашение (аннулирование) ценных бумаг;
- дробление или консолидация ценных бумаг;
- выплата доходов ценными бумагами;
- объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
- аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг.
8.1.5. Информационные операции – депозитарные операции, связанные с
формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров
Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
К информационным операциям относятся:
- формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;
- формирование выписки о состоянии счета депо Депонента;
- формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
8.2.
Основания для совершения депозитарных операций
8.2.1. Депозитарные операции осуществляются на основании поручений и завершаются
формированием и передачей отчета о совершенной операции Инициатору операции или иным
лицам, указанным в соответствии с порядком настоящих Условий.
8.2.2. Основанием для исполнения депозитарной операции является Поручение, подписанное
Инициатором операции, переданное в Депозитарий или служебного поручения Депозитария в
соответствии с порядком настоящих Условий. В зависимости от Инициатора операции
различаются следующие виды поручений:
- клиентские – Инициатором операции является Депонент, Попечитель счета депо,
Оператор счета (раздела счета) депо;
- служебные – Инициатором операции является Депозитарий;
- официальные – Инициатором операции являются уполномоченные государственные
органы;
- глобальные – Инициатором операции является Реестродержатель.
8.2.3. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативно-правовыми
актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим
образом, письменные решения государственных органов:
- судов (арбитражных и общей юрисдикции);
- органов дознания и предварительного следствия;
- судебных приставов - исполнителей;
- иных государственных органов в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением
соответствующих документов (судебных актов, исполнительных документов, постановлений
органов дознания и предварительного следствия, а также иных документов в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации).
8.2.4. Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в
бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативно-правовых актов
Российской Федерации и настоящих Условий. Поручение должно быть заполнено единым
способом. В поручении не должно быть исправлений и зачеркиваний. Не допускается
внесение в Поручение изменений и дополнений. При наличии у Депонента нескольких счетов
депо в Депозитарии поручения на Административные операции оформляются для каждого
счета депо отдельно.
16
При необходимости получения отметки Депозитария о приеме поручения вместе с
Поручением подается его копия, на которой проставляется соответствующая отметка
Депозитария о приеме поручения. В случае отказа в приеме поручения Депозитарий дает
устные разъяснения инициатору депозитарной операции.
8.2.5. Депозитарий имеет право отказать в исполнении поручения Депонента в следующих
случаях:
- предоставления поручения в Депозитарий способом, не предусмотренным п. 8.4.3.
настоящих Условий;
- предоставления поручения Депонента оформленного не в соответствии с установленными
настоящими Условиями формами и требованиями, а также с нарушением требований
действующих нормативно-правовых актов Российской Федерации;
- наличие исправлений и зачеркиваний в поручении;
- недостаточности количества ценных бумаг, находящихся на счете (разделе счета) депо,
необходимых для проведения операции, указанной в поручении;
- несоответствия индивидуальных признаков ценных бумаг, указанных в поручении,
индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на счете (разделе счета) депо;
- обременения обязательствами ценных бумаг, в отношении которых дается Поручение,
исполнение которого может привести к нарушению данных обязательств, за исключением
наличия законных оснований, предусматривающих возможность или необходимость подачи
поручений в отношении этих ценных бумаг;
- не предоставления или предоставления не в полном объеме и/или ненадлежащим образом
оформленных сопровождающих документов, необходимых для исполнения депозитарных
операции по счету депо Депонента в соответствии с настоящими Условиями или
действующим законодательством Российской Федерации;
- несоответствия сведений, содержащихся в предоставленном поручении, сведениям,
содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
- недостаточности данных или противоречия информации в предоставленном поручении
или сопровождающих его документах, необходимых для исполнения поручения;
- отсутствия подтверждения полномочий лица, подписавшего Поручение;
- возникновения у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/или оттиска печати
образцам подписей и/или оттиска печати Инициатора операции;
- предоставления поручения Депонента в Депозитарий, исполнение которого может повлечь
за собой нарушение действующего законодательства Российской Федерации и настоящих
Условий.
- предоставления поручения Депонента в Депозитарий на отмену ранее предоставленного поручения
после его фактического исполнения;
- получения мотивированного отказа в совершении операции
другого депозитария;
- в соответствии с пп. 5.5., 9.2.7. настоящих Условий.
от Реестродержателя или
8.3. Общий порядок совершения депозитарных операций
8.3.1. Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
- прием поручения от Инициатора операции;
- проверка правильности оформления поручения;
- регистрация в учетных регистрах Депозитария;
- сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах депозитарного
учета;
- исполнение поручения с одновременным отражением операции в учетных регистрах
депозитарного учета или неисполнение поручения на основании п. 8.2.5. настоящих
Условий;
- формирование Отчета о совершенной операции или мотивированного отказа в
исполнении поручения;
17
- регистрация отчета о совершенной операции или мотивированного отказа в
исполнении поручения в учетных регистрах Депозитария и передача его Инициатору
операции и иным лицам в соответствии с настоящими Условиями способом, указанным в
Анкетах.
8.3.2. Депозитарные операции исполняются в сроки, установленные настоящими
Условиями.
8.4.
Порядок подачи и приема поручений
8.4.1. Прием поручений и других сопровождающих документов, а также передача
отчетов, выписок и других документов, предусмотренных настоящими Условиями, может
осуществляться Уполномоченными лицами Банка.
8.4.2. Прием документов, связанных с Депозитарным обслуживанием территориально
удаленных Депонентов, может осуществляться через территориальные подразделения Банка.
Прием документов на открытие счета депо, поручений и прилагающихся к ним документов в
этом случае осуществляется уполномоченным сотрудником территориального подразделения
Банка. Принятые в территориальном подразделении Банка документы в соответствии с
действующими внутренними нормативными документами Банка направляются в
Депозитарий.
В случае передачи документов, связанных с депозитарным обслуживанием, через
территориальное подразделение Банка, рассмотрение документов начинается с момента их
поступления в Депозитарий, т.е. в срок исполнения операции не входит срок, необходимый
для передачи документов из территориального подразделения Банка в Депозитарий.
8.4.3. Поручение на проведение депозитарной операции на бумажном носителе и
другие сопровождающие документы должны быть предоставлены в Депозитарий лично или
по почте следующими лицами:
- Депонентом;
- Попечителем счета депо;
- Оператором счета (раздела счета) депо;
- Уполномоченным представителем;
- Распорядителем счета депо;
8.4.4. Прием поручений и других сопровождающих документов осуществляется с
10:00 до 17:00 по местному времени каждого рабочего дня, далее день «T», если иное не
оговорено особо настоящими Условиями.
8.4.5. Решение об исполнении или об отказе в исполнении поручения принимается
Депозитарием в сроки, предусмотренные для его исполнения настоящими Условиями.
Мотивированный отказ в исполнении поручения формируется и направляется Инициатору
операции способом, указанным в Анкете, в день принятия решения об отказе.
8.4.6. Срок исполнения депозитарной операции исчисляется в рабочих днях со дня
регистрации принятого поручения в учетных регистрах Депозитария и определяется в
соответствии с настоящими Условиями.
8.4.7. Поручения предоставляются в Депозитарий в необходимых количествах
экземпляров в соответствии с настоящими Условиями. На полученных экземплярах
поручений Депозитарий делает отметки. Один экземпляр поручения остается в Депозитарии,
а остальные возвращаются способом, указанным в Анкете в соответствии с настоящими
Условиями. Подписи уполномоченного лица Банка являются подтверждением Депозитария о
приеме поручения и/или об его исполнении.
8.4.8. Поручения Депонента - физического лица могут быть подписаны Депонентом,
Попечителем счета депо, Оператором счета (раздела счета) депо, Уполномоченным
представителем, Распорядителем счета депо. Поручения Депонента - юридического лица
могут быть подписаны Попечителем счета депо, Оператором счета (раздела счета) депо,
18
Уполномоченным представителем, Распорядителем счета депо, а также скреплены печатью,
при условии наличия ее в карточке с образцами подписей и оттиска печати.
9. Административные операции
9.1. Открытие счета депо
9.1.1. Операция по открытию счета депо представляет собой внесение Депозитарием в
учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции и
присвоение счету депо уникального номера в рамках Депозитария.
9.1.2. Операция по открытию счета депо осуществляется на основании:
Для Инициатора операции - физического лица:
- анкеты Депонента (физического лица) (Приложение № 3);
- поручения на открытие счета депо (Приложение №8);
- депозитарного договора по форме, установленной Депозитарием, в двух
экземплярах;
-документов в соответствии с Приложением № 1.
Для Инициатора операции - юридического лица:
- анкеты Депонента (юридического лица) (Приложение № 4);
- поручения на открытие счета депо (Приложение №8);
- депозитарного договора по форме, установленной Депозитарием, в двух
экземплярах;
-документов в соответствии с Приложением №1 .
9.1.3. Инициатором операции по открытию счета депо могут быть юридические и
физические лица, резиденты и нерезиденты Российской Федерации.
9.1.4. Срок исполнения операции по открытию счета депо – не более 2 (Двух)
рабочих дней с даты регистрации документов в Депозитарии при условии предоставления
всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом.
9.1.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции открытия счета
депо Депозитарий формирует уведомление об открытии счета Депо Инициатору операции
(Приложение №30) и передает его Инициатору операции способом, указанным в Анкете.
9.1.6. В случае, если Депонент открывает более одного типа счета, то в Депозитарий
предоставляются поручения на открытие счета депо (Приложение №8) отдельные для
открытия каждого типа счета депо.
9.1.7. В случае, если Депонент счета депо является клиентом ООО «Внешпромбанк»,
то предоставляются только те документы, которые не были представлены в Банк при
открытии иных счетов, а остальные документы, имеющиеся в деле клиента, могут быть
заверены уполномоченными сотрудниками подразделений, отделений и филиалов Банка,
если оригиналы или нотариально заверенные копии вышеуказанных документов имеются в
деле клиента по месту их заверения.
9.1.8. При выполнении операции по открытию счета депо, а также в период действия
договоров, Депозитарий имеет право требовать от Депонента предоставления последним
любых документов и информации, касающихся Депонента и его деятельности, необходимых
Депозитарию в целях соблюдения действующего законодательства Российской Федерации.
Депонент обязуется незамедлительно представлять Депозитарию документы и информацию,
истребованные Депозитарием в соответствии с настоящим пунктом, а также
незамедлительно уведомлять Депозитарий об изменении любых сведений, указанных в таких
документах, и об изменении представленной Депозитарию информации.
19
9.2. Закрытие счета депо
9.2.1. Операция по закрытию счета депо представляет собой внесение Депозитарием в
учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету
депо любых операции, кроме информационных.
9.2.2. Операция по закрытию счета депо осуществляется на основании:
- поручения на закрытие счета депо в 2 экз. (Приложение №12) или служебного
поручения Депозитария.
9.2.3. Срок исполнения операции по закрытию счета депо – 2 рабочих дня с даты
регистрации поручения в Депозитарии или в день, указанный в служебном поручении.
9.2.4. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции закрытия счета
депо, Депозитарий формирует уведомление о закрытии счета депо (Приложение №31) и
передает их Депоненту, способом указанным в Анкете.
9.2.5. Закрытие счета депо по инициативе Депонента, влечет за собой расторжение
соответствующих депозитарных Договоров.
9.2.6. При наличии на счете депо нулевых остатков в течение одного года, счет
закрывается на основании служебного поручения Депозитария, при условии
предварительного уведомления об этом намерении Депонента, в письменной форме не
менее, чем за 30 календарных дней до предполагаемой даты закрытия счета депо.
9.2.7. Не может быть закрыт Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги и
соответственно расторгнуты договора. В этом случае Депозитарий имеет право отказать
Депоненту в исполнении поручения на закрытие счета депо. Счет депо не может быть закрыт
по поручению Депонента, при наличии задолженности последнего перед Депозитарием по
оплате его услуг и возмещению его расходов по проведению операций по счету депо
Депонента.
9.2.8. Повторное открытие закрытого счета депо Депозитарием не производится.
9.3. Операция по открытию (закрытию) счета места хранения
9.3.1. Операция по открытию счета места хранения представляет собой действия по
внесению Депозитарием в учетные регистры информации о месте хранения, позволяющей
осуществлять операции.
9.3.2. Операция по открытию счета места хранения осуществляется на основании:
- служебного поручения Депозитария, сформированного в день получения
уведомления (выписки, справки, отчета и др.) другого депозитария или Реестродержателя об
открытии счета места хранения;
- или служебного поручения Депозитария на открытие счета для учета ценных бумаг
находящихся в разных местах хранения Депозитария.
9.3.3. Инициатор операции - Депозитарий.
9.3.4. Срок выполнения операции по открытию счета места хранения – в день,
указанный в служебном поручении.
9.3.5. Операция по закрытию счета места хранения представляет собой внесение
Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность
осуществления по счету места хранения любых операций, кроме информационных.
9.3.6. Операция по закрытию счета места хранения осуществляется на основании:
- служебного поручения Депозитария, сформированного в день получения
уведомления (выписки, справки, отчета и др.) другого депозитария о закрытии счета места
хранения или при наличии нулевых остатков в течение года на счете места хранения
открытого у Реестродержателя;
- или служебного поручения Депозитария на закрытие счета для учета ценных бумаг
находящихся в разных местах хранения Депозитария, при наличии нулевых остатков в
течение года.
9.3.7. Инициатор операции - Депозитарий.
9.3.8. Срок выполнения операции по закрытию счета места хранения – в день,
указанный в служебном поручении.
20
9.4. Открытие раздела счета депо
9.4.1. Операция по открытию раздела счета депо представляет собой внесение
Депозитарием в учетные регистры информации о разделе, как о совокупности лицевых счетов
депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом
взаимосвязанных документов, и о допустимых операциях с лицевыми счетами раздела.
9.4.2. Операция открытия раздела счета депо осуществляется на основании:
- поручения на административную операцию (открытие раздела счета депо) в 2 экз.
(Приложение №17), в случае наличия потребности в дополнительных разделах счета депо;
- или служебного поручения Депозитария.
9.4.3. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо, Депозитарий.
9.4.4. Срок выполнения операции открытия раздела счета депо – 1 рабочий день с
даты регистрации поручения в Депозитарии или в день, указанный в служебном поручении.
9.4.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции открытия
раздела счета депо Депозитарий формирует уведомление об исполнении поручения на
административную операцию Депоненту, Попечителю счета депо или Оператору счета
(раздела счета) депо (Приложение №28), и передает их способом, указанным в Анкете.
9.5. Закрытие раздела счета депо
9.5.1. Операция по закрытию раздела счета депо представляет собой внесение
Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность
осуществления по разделу счета депо любых операций, кроме информационных.
9.5.2. Операция по закрытию раздела счета депо осуществляется на основании:
- поручения на административную операцию (закрытие раздела счета депо) в 2 экз.
(Приложение №17);
- или служебного поручения Депозитария при наличии нулевых остатков в течение
года на разделе счета депо.
9.5.3. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо, Депозитарий.
9.5.4. Срок выполнения операции по закрытию раздела счета депо – 1 рабочий день с
даты регистрации поручения в Депозитарии или в день, указанный в служебном поручении.
9.5.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции закрытия
раздела счета депо Депозитарий формирует уведомление об исполнении поручения на
административную операцию Депоненту, Попечителю счета депо или Оператору счета
(раздела счета) депо (Приложение №28), и передает их способом, указанным в Анкете.
9.5.6. Не может быть закрыт Раздел счета депо, на котором учитываются ценные
бумаги.
9.5.7. Повторное открытие закрытого раздела счета депо Депозитарием не
производится.
9.6. Открытие лицевого счета депо
9.6.1. Операция по открытию лицевого счета депо представляет собой внесение
Депозитарием в учетные регистры информации о лицевом счете, как о минимальной
неделимой структурной единице депозитарного учета, на котором учитываются ценные
бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций.
9.6.2. Операция открытия лицевого счета депо осуществляется автоматически в момент
зачисления ценных бумаг на Счет депо.
9.6.3. Инициатор операции - Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо, а также иные лица, предусмотренные действующим законодательством
Российской Федерации.
9.6.4. Срок выполнения операции открытия лицевого счета депо – день зачисления
ценных бумаг.
21
9.7. Закрытие лицевого счета депо
9.7.1. Операция по закрытию лицевого счета депо представляет собой внесение
Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность
осуществления по лицевому счету любых операций, кроме информационных.
9.7.2. Операция закрытия лицевого счета депо осуществляется при наличии нулевых
остатков в течение более, чем 30 дней на лицевом счете депо.
9.7.3. Инициатор операции - Депозитарий.
9.7.4. Не может быть закрыт Лицевой Счет депо, на котором учитываются ценные
бумаги.
9.8. Изменение анкетных данных
9.8.1. Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение
Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте, Попечителе счета депо,
Операторе счета (раздела счета) депо в учетные регистры. При изменении анкетных данных
Депозитарий хранит информацию о прежних значениях измененных анкетных данных.
9.8.2. Операция по изменению анкетных данных осуществляется на основании:
- Поручения на административную операцию (Приложение №17);
- Анкеты Депонента (физического или юридического лица) в 2 экз. (Приложение
№3,4) которая должна содержать новые анкетные данные;
- Документов, подтверждающих изменения, в соответствии с требованиями
Приложения № 1 настоящих Условий.
9.8.3. Инициатор операции - Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо.
9.8.4. Срок выполнения операции по изменению анкетных данных – 2 рабочих дня с
даты регистрации поручения в Депозитарии.
9.8.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции изменения
анкетных данных Депозитарий формирует уведомление об исполнении поручения на
административную операцию Инициатору операции (Приложение №28) и делает отметки об
изменении анкетных данных на втором экземпляре поручения, и передает их Инициатору
операции способом, указанным в Анкете.
9.9. Назначение Попечителя счета депо
9.9.1. Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение
Депозитарием данных о лице, назначенном Попечителем счета депо. Попечителем счета
депо может быть юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо.
Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и
осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые
учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо. При назначении Попечителя счета
депо Депонент поручает Попечителю счета депо отдавать поручения на выполнение
депозитарных операций по счету депо, за исключением случая подачи Депонентом
поручения на отмену полномочий Попечителя счета депо.
С момента назначения Попечителя счета депо Депонент теряет право самостоятельно
подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права
на которые учитываются в Депозитарии, кроме поручения на отмену полномочий
Попечителя счета депо в соответствии с п. 9.10 настоящих Условий.
9.9.2. Операция назначения Попечителя счета депо осуществляется на основании
следующих документов:
9.9.2.1. Предоставленных Инициатором операции:
- Поручение на назначение попечителя счета депо в 3 экз. (Приложение № 10);
9.9.2.2. Предоставленных Попечителем счета депо:
- Договор между Депозитарием и попечителем счета в 2 экз., а также при условии
предоставления следующих документов:
22
- Доверенности, выдаваемой Депонентом Попечителю счета депо с указанием
операций, на выполнение которых, уполномочен Попечитель счета депо;
- Анкеты попечителя счета (Приложение № 5);
- Нотариально заверенной копии Лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг;
- Документов в соответствии с Приложением № 1 настоящих Условий.
9.9.3. Инициатор операции - Депонент.
9.9.4. Срок выполнения операции по назначению Попечителя счета депо – 2 рабочих
дня с даты регистрации поручения в Депозитарии при условии предоставления всех
необходимых документов, оформленных надлежащим образом.
9.9.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции назначения
Попечителя счета депо Депозитарий формирует уведомление о проведенной операции
Инициатору операции и Попечителю счета депо (Приложение № 29) и передает их способом,
указанным в Анкетах.
9.9.6. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за убытки,
причиненные в результате действий Попечителя счета депо.
9.9.7. В случае, если Попечитель счета депо является клиентом ООО
«Внешпромбанк», то предоставляются только те документы, которые не были представлены
в Банк при открытии иных счетов, а остальные документы, имеющиеся в деле клиента, могут
быть заверены уполномоченными сотрудниками подразделений, отделений и филиалов
Банка, если оригиналы или нотариально заверенные копии вышеуказанных документов
имеются в деле клиента по месту их заверения.
9.9.8. При выполнении операции по назначению Попечителя счета депо, а также в
период действия договора, Депозитарий имеет право требовать от Попечителя счета депо
предоставления последним любых документов и информации, касающихся Попечителя счета
депо и его деятельности, необходимых Депозитарию в целях соблюдения действующего
законодательства Российской Федерации. Попечитель счета депо обязуется незамедлительно
представлять Депозитарию документы и информацию, истребованные Депозитарием в
соответствии с настоящим пунктом, а также незамедлительно уведомлять Депозитарий об
изменении любых сведений, указанных в таких документах, и об изменении представленной
Депозитарию информации.
9.10. Отмена полномочий Попечителя счета депо
9.10.1. Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой
внесение Депозитарием данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.
9.10.2. Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо осуществляется на
основании:
- Поручения на отмену полномочий Попечителя счета депо в 3 экз. (Приложение №
15);
- Документа, подтверждающего прекращение полномочий в соответствии с
федеральным законом.
9.10.3. Инициатор операции - Депонент.
9.10.4. Срок выполнения операции по отмене полномочий Попечителя счета депо – в
день регистрации поручения в Депозитарии.
9.10.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по отмене
полномочий Попечителя счета депо Депозитарий формирует уведомление об исполнении
операции Инициатору операции и Попечителю счета депо (Приложение № 29) и передает их
способом, указанным в Анкете.
9.10.6. Депозитарий не несет ответственности за действия Попечителя счета депо,
лишенного Депонентом полномочий, в случае, если в Депозитарий не были поданы
документы, указанные в п. 9.10.2. настоящих Условий.
23
9.11. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо
9.11.1. Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет
собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лицах, назначенных Оператором
счета (раздела счета) депо.
Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора
его счета (раздела счета) депо, разграничив при этом их полномочия.
9.11.2. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании
следующих документов:
9.11.2.1. Предоставленных Инициатором операции:
- Поручение на назначение Оператора счета (раздела счета) депо в 3 экз.
(Приложение № 9);
9.11.2.2. Предоставленных Оператором счета (раздела счета) депо:
- Анкеты оператора счета (Приложение № 6);
- Доверенности, выдаваемой Депонентом Оператору счета (раздела счета) депо, с
указанием операций, на выполнение которых уполномочен Оператор счета (раздела счета)
депо;
- Нотариально заверенной копии Лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг, в случае наличия;
- Документов в соответствии с Приложением № 1.
9.11.3. Инициатор операции - Депонент.
9.11.4. Срок выполнения операции по назначению Оператора счета (раздела счета)
депо – 2 рабочих дня с даты регистрации поручения в Депозитарии.
9.11.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции назначения
Оператора счета (раздела счета) депо Депозитарий формирует уведомление о проведенной
операции Инициатору операции и Оператору счета (раздела счета) депо (Приложения № 29) и
передает их способом, указанным в Анкете.
9.11.6. При наличии Оператора счета (раздела счета) депо Депонент сохраняет право
отдавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций.
9.11.7. При наличии Оператора счета (раздела счета) депо Отчеты о проведенной
операции предоставляются помимо Оператора счета (раздела счета) депо и Депоненту.
9.11.8. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия
Оператора счета (раздела счета) депо, совершенные в рамках полученных от Депонента
полномочий.
9.11.9. В случае, если Оператор счета (раздела счета) депо является клиентом ООО
«Внешпромбанк», то предоставляются только те документы, которые не были представлены
в Банк при открытии иных счетов, а остальные документы, имеющиеся в деле клиента, могут
быть заверены уполномоченными сотрудниками подразделений, отделений и филиалов
Банка, если оригиналы или нотариально заверенные копии вышеуказанных документов
имеются в деле клиента по месту их заверения.
9.12. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо
9.12.1. Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо
представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих
полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
9.12.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на
основании:
- Поручения на отмену полномочий оператора счета (раздела счета) в 3 экз.
(Приложение № 13);
9.12.3. Инициатор операции - Депонент.
9.12.4. Срок выполнения операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела
счета) депо – в день регистрации поручения в Депозитарии.
9.12.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции отмены
полномочий Оператора счета (раздела счета) депо Депозитарий формирует уведомление о
24
проведенной операции Инициатору операции и Оператору счета (раздела счета) депо
(Приложения №29) и передает их способом, указанным в Анкете.
9.12.6. Депозитарий не несет ответственности за действия Оператора счета (раздела
счета) депо, лишенного Депонентом полномочий, в случае, если в Депозитарий не были
поданы документы, указанные в п. 9.12.2. настоящих Условий.
9.13. Назначение Распорядителя счета депо
9.13.1. Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой
внесение в учетные регистры Депозитария данных о лицах, назначенных Распорядителем
счета депо.
Депонент, открывающий Счет депо в Депозитарии, может назначить Распорядителя
счета депо.
9.13.2. Операция по назначению Распорядителя счета депо осуществляется на
основании:
- Поручения на назначение Распорядителя счета депо в 2 экз. (Приложение № 11);
- Доверенности, выданной Инициатором операции Распорядителю счета депо с
перечнем полномочий в свободной форме или по образцу, представленному в Приложение
№2.
9.13.3. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо.
9.13.4. Срок выполнения операции по назначению Распорядителя (Уполномоченного
представителя) счета депо – 2 рабочих дня с даты регистрации поручения в Депозитарии
Банка.
9.13.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции назначения
Распорядителя счета депо Депозитарий формирует уведомление о проведенной операции
Инициатору операции (Приложения №29) и передает их Инициатору операции способом,
указанным в Анкете.
9.13.6. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия
Распорядителя счета депо, совершенные в рамках полученных от Инициатора операции
полномочий.
9.14. Отмена полномочий Распорядителя счета депо
9.14.1. Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет
собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия
Распорядителя счета депо.
9.14.2. Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на
основании:
- Поручения на отмену Распорядителя счета депо в 2 экз. (Приложение № 14);
9.14.3. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо.
9.14.4. Срок выполнения операции по отмене полномочий Распорядителя счета депо
– в день регистрации поручения в Депозитарии.
9.14.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции отмены
полномочий Распорядителя (Уполномоченного представителя) счета депо Депозитарий
формирует уведомление о проведенной операции Инициатору операции (Приложение №29) и
передает их Инициатору операции способом, указанным в Анкете.
9.14.6. Депозитарий не несет ответственности за действия Распорядителя счета депо,
лишенного Депонентом полномочий путем отмены выданной доверенности, в случае, если в
Депозитарий не были поданы документы, указанные в п. 9.14.2. настоящих Условий.
25
9.15. Отмена поручения по счету депо
9.15.1. Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действие
Депозитария по отмене ранее поданного поручения.
9.15.2. Операция по отмене поручений по счету депо осуществляется на основании:
- Поручения на отмену ранее поданного поручения в 2 экз. (Приложение № 27).
9.15.3. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо.
9.15.4. Срок выполнения операции по отмене поручения по счету депо – в день
регистрации поручения в Депозитарии.
9.15.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по отмене
поручения по счету депо Депозитарий формирует уведомление об исполнении поручения на
административную операцию Инициатору операции (Приложение №28), и передает их
Инициатору операции способом, указанным в Анкете.
9.15.6. Не допускается отмена ранее поданного поручения после его фактического
исполнения.
10. Инвентарные операции
10.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет
10.1.1. Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой
зачисление ценных бумаг на Счет депо Депонента.
10.1.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на
хранение и учет на Счет депо Депонента:
- Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг;
- Прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг;
- Прием на хранение и учет именных документарных ценных бумаг.
10.1.3. Операция по приему на хранение и учет именных бездокументарных ценных
бумаг осуществляется на основании:
- Поручения на депозитарную операцию в 2 экз. (Приложение № 18);
- Уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о
проведении операции зачисления ценных бумаг на Счет депозитария, как номинального
держателя, получаемые Депозитарием самостоятельно.
Инициатор операции
при этом должен согласовать в рабочем порядке с
Депозитарием реквизиты счета номинального держателя Депозитария у Реестродержателя
или другого депозитария.
При отсутствии поручения на зачисление ценных бумаг от Инициатора операции, но
при наличии уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого Депозитария о
проведении операции зачисления ценных бумаг на Счет депозитария, как номинального
держателя, Депозитарий учитывает эти ценные бумаги со статусом «Ценные бумаги,
владельцы которых не установлены», до получения соответствующего поручения на
зачисление ценных бумаг от Инициатора операции.
10.1.4. Операция по приему на хранение и учет документарных ценных бумаг
именных и на предъявителя осуществляется до 15:00 по местному времени каждого
рабочего дня в Депозитарии на основании Поручения на прием на хранение ценных бумаг
(для юридических лиц) в 2 экз. (Приложение № 22); Поручения на прием на хранение ценных
бумаг (для физических лиц) в 2 экз. (Приложение № 21); а также при условии
предоставления:
- Документарных ценных бумаг;
- Документа, подтверждающего полномочия лица, передающего ценные бумаги, в
соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
26
- Акта приема-передачи документарных ценных бумаг за подписью уполномоченных
лиц Инициатора операции и сотрудника хранилища Депозитария, составленного в 2 экз.
10.1.5. Операция по приему на хранение и учет документарных ценных бумаг
именных и на предъявителя по междепозитарному счету номинального держателя
Депозитария в другом депозитарии осуществляется на основании Поручения на прием на
хранение ценных бумаг (для юридических лиц) в 2 экз. (Приложение № 22); Поручения на
прием на хранение ценных бумаг (для физических лиц) в 2 экз. (Приложение № 21), а также
при условии предоставления:
- Документарных ценных бумаг;
- Документа, подтверждающего полномочия лица, передающего ценные бумаги, в
соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации;
- Акта приема-передачи документарных ценных бумаг за подписью уполномоченных
лиц Инициатора операции и Уполномоченного лица Банка, составленного в 2 экз.;
- Отчета о совершенной операции по междепозитарному счету номинального
держателя Депозитария в другом депозитарии, получаемом Депозитарием самостоятельно.
10.1.6. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо.
10.1.7. Сроки исполнения операций по приему на хранение и учет ценных бумаг:
- Прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг при их
зачислении на счет номинального держателя Депозитария у Реестродержателя или в другом
депозитарии – в день получения Депозитарием всех необходимых документов, являющихся
основанием проведения операции;
- Прием на хранение и учет документарных ценных бумаг именных и на предъявителя
в Депозитарий или на междепозитарный счет номинального держателя Депозитария в
другом депозитарии – в день получения Депозитарием всех необходимых документов,
являющихся основанием для проведения операции.
10.1.8. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции приема
ценных бумаг на хранение и учет Депозитарий формирует отчет о совершенных
депозитарных операциях Инициатору операции (Приложение № 32) и делает отметки о
приеме ценных бумаг на хранении и учет на втором экземпляре поручения, и передает их
Инициатору операции способом, указанным в Анкете.
10.2. Снятие ценных бумаг с хранения и учета
10.2.1. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой
списание ценных бумаг со счета депо Депонента.
10.2.2. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и
учета ценных бумаг:
- Снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг;
- Снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг;
- Снятие с хранения и учета именных документарных ценных бумаг.
10.2.3. Операция по снятию с хранения и учета именных бездокументарных ценных
бумаг осуществляется на основании:
- Поручения на депозитарную операцию в 2 экз. (Приложение № 18);
- Уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о
проведении операции списания ценных бумаг со счета Депозитария, как номинального
держателя, получаемые Депозитарием самостоятельно.
После получения и регистрации поручения на списание ценных бумаг Депозитарий
оформляет передаточное распоряжение (Поручение) по форме Реестродержателя или другого
депозитария, а также иные документы, необходимые для осуществления операции и
предоставляет их Реестродержателю или другому депозитарию. В день получения
уведомления (отчета, справки) Реестродеражателя или другого депозитария о совершенной
27
операции по счету Депозитария, как номинального держателя, последний производит
списание ценных бумаг со счета депо Депонента.
10.2.4. Операция по снятию с хранения и учету документарных ценных бумаг
именных и на предъявителя осуществляется до 17:00 по местному времени каждого рабочего
дня в Депозитарии на основании:
- Поручения на выдачу из хранения ценных бумаг (для юридических лиц) в 2 экз.
(Приложение №24);
-Поручения на выдачу из хранения ценных бумаг (для физических лиц) в 2 экз.
(Приложение №23),
- Документа, подтверждающего полномочия лица, получающего ценные бумаги, в
соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
- Акта приема-передачи документарных ценных бумаг за подписью уполномоченных
лиц Инициатора операции и сотрудника хранилища Депозитария, составленного в 2 экз.
10.2.5. Операция по снятию с хранения и учету документарных ценных бумаг
именных и на предъявителя по счету Депозитария в другом депозитарии осуществляется на
основании:
- Поручения на выдачу на хранение ценных бумаг (для юридических лиц) в 2 экз.
(Приложение №24);
-Поручения на выдачу на хранение ценных бумаг (для физических лиц) в 2 экз.
(Приложение №23),
- Документа, подтверждающего полномочия лица, получающего ценные бумаги, в
соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации;
- Акта приема-передачи документарных ценных бумаг за подписью уполномоченных
лиц Инициатора операции и Уполномоченного лица Банка, составленного в 2 экз.
- Отчета о совершенной операции по междепозитарному счету номинального
держателя Депозитария в другом депозитарии.
После получения и регистрации поручения на списание ценных бумаг Депозитарий
оформляет передаточное распоряжение (Поручение), составленное по форме другого
депозитария, а также иные документы, необходимые для осуществления операции и
предоставляет их другому депозитарию. В день получения уведомления (отчета, справки) о
совершенной операции по междепозитарному счету номинального держателя Депозитария в
другом депозитарии Депозитарий производит списание ценных бумаг со счета депо
Депонента.
10.2.6. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела) депо.
10.2.7. Сроки исполнения операций по снятию с хранения и учета:
- Снятие с хранения и учета именных бездокументарных ценных бумаг при их
списании со счета номинального держателя Депозитария у Реестродержателя или в другом
депозитарии осуществляется в день Т+1+N+1, где Т – день регистрации поручения
Инициатора операции в Депозитарии, Т+1 – день направления Реестродержателю или
другому депозитарию передаточного распоряжения (поручения), N – время, в течение
которого Реестродержатель или другой Депозитарий исполнил передаточное распоряжение
(Поручение) и предоставил Депозитарию уведомление (отчет, справку) о совершенной
операции по счету номинального держателя;
- Снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг в Депозитарии
осуществляется в день поступления в Депозитарий всех необходимых документов,
являющихся основанием для проведения операции;
- Снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг именных и на
предъявителя при их списании со счета номинального держателя Депозитария в другом
депозитарии – в день получения Депозитарием всех необходимых документов, являющихся
основанием для проведения операции.
10.2.8. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции снятия с
хранения и учета ценных бумаг Депозитарий формирует отчет о проведенной операции
28
Инициатору операции (Приложение №32) и передает их Инициатору операции способом,
указанным в Анкете.
10.3. Перевод ценных бумаг между счетами депо внутри Депозитария
10.3.1. Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных
бумаг со счета депо Депонента на Счет депо другого Депонента или перевод ценных бумаг
между разделами внутри одного счета депо. При переводе ценных бумаг внутри одного счета
депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета
депо и зачисление на другой.
10.3.2. Операция перевода ценных бумаг между счетами депо осуществляется на
основании:
- поручения на перевод ценных бумаг в 2 экз. (Приложения № 19);
- встречного поручения на депозитарную операцию ценных бумаг в 2 экз. (для
бездокументарных ценных бумаг Приложение № 18);
- встречного Поручения на прием на хранение ценных бумаг (для юридических лиц) в
2 экз. (для документарных ценных бумаг Приложение № 22);
- встречного Поручения на прием на хранение ценных бумаг (для физических лиц) в 2
экз. (для документарных ценных бумаг Приложение № 21).
Встречные поручения должны иметь одинаковое содержание с Поручением на
перевод.
10.3.3. Операция перевода ценных бумаг между разделами счетами депо
осуществляется на основании:
- поручения на перевод ценных бумаг в 2 экз. (Приложения № 19).
10.3.4. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо.
10.3.5. Срок исполнения операции по переводу ценных бумаг между счетами депо
внутри Депозитария – в день получения Депозитарием всех необходимых документов,
являющихся основанием для проведения операции.
10.3.6. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по переводу
ценных бумаг между счетами депо Депозитарий формирует отчет о совершенных
депозитарных операциях Инициатору операции (Приложение № 32) и передает их
Инициатору операции способом, указанным в Анкете.
10.4. Перемещение ценных бумаг
10.4.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие
Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.
10.4.2. При перемещении ценных бумаг, количество ценных бумаг, учитываемых на
счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых
ценных бумаг с одного счета места хранения и операция зачисления на другой счет места
хранения либо списание перемещенных ценных бумаг с одного раздела счета места
хранения и операция зачисления на другой раздел счета места хранения.
10.4.3. Операция перемещения ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения на перемещение ценных бумаг в 2 экз. (Приложения №20);
- или служебного поручения Депозитария сформированного в день получения
уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о совершенной
операции;
- уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о
проведенной операции по счету Депозитария, как номинального держателя, получаемые
Депозитарием самостоятельно.
После получения и регистрации поручения на перемещение ценных бумаг
Депозитарий оформляет передаточное распоряжение (Поручение), составленное по форме
29
Реестродержателя либо другого депозитария, а также иные документы, необходимые для
осуществления операции и предоставляет их Реестродержателю либо другому депозитарию.
В день получения уведомления (отчета, справки) Реестродеражателя или другого
депозитария о совершенной операции по счету Депозитария, как номинального держателя,
последний производит перемещение ценных бумаг на новое место хранения.
10.4.4. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо, Депозитарий.
10.4.5. Сроки исполнения операций по перемещению ценных бумаг:
- По поручению Депонента, Попечителя счета депо, Оператора счета (раздела счета)
депо – в день Т+1+N+1, где Т – день регистрации поручения в Депозитарии, Т+1 – день
направления Реестродержателю или другому депозитарию передаточного распоряжения
(поручения), N – время, в течение которого Реестродержатель или другой Депозитарий
исполнил передаточное распоряжение (Поручение) и предоставил Депозитарию уведомление
(отчет, справку) о списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- По служебному поручению Депозитария - в день, указанный в служебном
поручении.
10.4.6.
Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции
перемещения ценных бумаг Депозитарий формирует отчет о совершенных депозитарных
операциях Депоненту, Попечителю счета депо, Оператору счета (раздела счета) депо
(Приложение № 32) и передает их способом, указанным в Анкете.
11. Комплексные операции
11.1. Блокировка ценных бумаг
11.1.1.Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия
Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с
ценными бумагами на счете депо Депонента.
11.1.2. Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
- поручения на блокирование (снятия с блокирования) ценных бумаг в 2 экз.
(Приложения №26);
- или служебного поручения Депозитария в случае получения соответствующего
решения, принятого судебными органами или иными уполномоченными государственными
органами, а также по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством
Российской Федерации.
11.1.3. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо, Реестродержатель, уполномоченные государственные органы.
11.1.4. Сроки исполнения операций по блокировке ценных бумаг на счете депо:
- По поручению Депонента, Попечителя счета депо, Оператора счета (раздела счета)
депо – 1 рабочий день, после регистрации в Депозитарии поручения;
- По служебному поручению Депозитария – в день, указанный в служебном поручении.
11.1.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции
блокирования Депозитарий формирует отчет о совершенных депозитарных операциях
(Приложение № 32) Депоненту, Попечителю счета депо, Оператору счета (раздела счета)
депо, и передает их способом, указанным в Анкете.
11.1.6. Блокировка ценных бумаг производится Депозитарием путем перевода ценных
бумаг на соответствующий Раздел счета депо Депонента «Блокировано».
11.2. Разблокировка ценных бумаг
11.2.1. Операция по разблокировке ценных бумаг представляет собой действия
Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с
ценными бумагами по счету депо Депонента.
11.2.2. Операция по разблокировке ценных бумаг осуществляется на основании:
30
- поручения на блокирование (снятие с блокирования) ценных бумаг в 2 экз.
(Приложения № 26);
- или служебного поручения Депозитария в случаях получения соответствующего
решения, принятого судебными органами или иными уполномоченными государственными
органами, а также по иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством
Российской Федерации.
11.2.3. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо, Реестродержатель, уполномоченные государственные органы.
11.2.4. Сроки исполнения операции по разблокировке ценных бумаг на счете депо:
- По поручению Депонента, Попечителя счета депо, Оператора счета (раздела счета)
депо – 1 рабочий день, после регистрации в Депозитарии поручения;
- По служебному поручению Депозитария – в день, указанный в служебном
поручении.
11.2.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по
разблокировке ценных бумаг Депозитарий формирует Отчет о совершенной депозитарной
операции (Приложение № 32) Депоненту, Попечителю счета депо, Оператору счета (раздела
счета) депо, и передает их способом, указанным в Анкете.
11.2.6. Депозитарий производит разблокировку ценных бумаг путем перевода ценных
бумаг из раздела «Блокировано» на соответствующий Раздел счета депо Депонента.
11.3. Обременение ценных бумаг обязательствами
11.3.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой
действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета
обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на Раздел счета депо Депонента
« ЦБ в залоге».
11.3.2. Операция обременения бездокументарных ценных бумаг обязательствами
осуществляется на основании:
- поручения на обременение (снятие обременения) ценных бумаг обязательствами в 2
экз. (Приложение № 25);
- копии договора, подтверждающего возникновение обязательств Депонента,
заверенного нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка (при условии, что
Залогодержателем является ООО «Внешпромбанк»).
11.3.3. Операция обременения документарных ценных бумаг обязательствами
осуществляется на основании:
- поручения Инициатора операции на обременение (снятие обременения) ценных
бумаг обязательствами в 2 экз. (Приложение № 25);
- копии договора, подтверждающего возникновение обязательств Депонента,
заверенного нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка (при условии, что
Залогодержателем является ООО «Внешпромбанк»).
11.3.4. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо.
11.3.5. Срок исполнения операции по обременению ценных бумаг на счете депо – в
день получения Депозитарием всех необходимых документов, являющихся основанием для
проведения операции.
11.3.6. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по
обременению ценных бумаг обязательствами Депозитарий формирует Инициатору операции
Отчет о совершенной депозитарной операции (Приложение № 32), и передает их
Инициатору операции способом, указанным в Анкете.
11.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
11.4.1. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами
включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных
31
бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода с раздела
счета депо Депонента «ЦБ в залоге» на основной раздел Счет депо Депонента.
11.4.2. Операция по прекращению обременения бездокументарных ценных бумаг
обязательствами осуществляется на основании:
- поручения на обременение (снятие обременения) ценных бумаг обязательствами в 2 экз.
(Приложение № 25);
- соответствующих документов, подтверждающих прекращение обязательств
Депонента, заверенных нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка (при
условии, что Залогодержателем является ООО «Внешпромбанк»), а также в случае изменения
договора, подтверждающего возникновение обязательств Депонента, предоставить в
Депозитарий эти изменения.
11.4.3. Операция по прекращению обременения документарных ценных бумаг
обязательствами осуществляется на основании:
- поручения на обременение (снятие обременения) ценных бумаг обязательствами в 2 экз.
(Приложение № 25);
- соответствующих документов, подтверждающих прекращение обязательств
Депонента, заверенных нотариально либо уполномоченным сотрудником Банка (при
условии, что Залогодержателем является ООО «Внешпромбанк»), а также в случае изменения
договора, подтверждающего возникновение обязательств Депонента, предоставить в
Депозитарий эти изменения.
11.4.4. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела счета) депо.
11.4.5. Срок исполнения операции по прекращению обременения ценных бумаг на
счете депо – 2 рабочих дня, после получения Депозитарием всех необходимых документов,
являющихся основанием для проведения операции.
11.4.6. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по
прекращению обременения ценных бумаг обязательствами Депозитарий формирует Отчет о
совершенной депозитарной операции (Приложение № 32), и передает их Инициатору
операции и Залогодержателю способом, указанным в Анкете.
12. Глобальные операции
12.1. Конвертация ценных бумаг
12.1.1. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия
Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг
одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с условиями конвертации.
12.1.2. Конвертация может осуществляться:
- в отношении ценных бумаг одного Эмитента, эмитирующего ценные бумаги,
подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же Эмитента;
- в отношении ценных бумаг различных Эмитентов, при проведении реорганизации
Эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
12.1.3. Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная,
осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых оформили согласие
на конвертацию.
12.1.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении,
Депозитарий проводит операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих
ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо.
12.1.5. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента,
Депозитарий вносит необходимые записи по счету депо только в отношении этого
Депонента в сроки, определенные документами о конвертации с момента получения всех
необходимых документов от Реестродержателя или другого депозитария, осуществляющих
32
хранение и/или учет данных ценных бумаг, и получения от Депонента соответствующего
заявления.
12.1.6.Операция конвертации осуществляется на основании:
- уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о
проведенной операции конвертации ценных бумаг на счете Депозитария, как номинального
держателя, получаемых Депозитарием
самостоятельно и служебного поручения
Депозитария;
- или заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию
принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии, а также
зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг Эмитента (при
добровольной конвертации);
12.1.7. Инициатор операции - Реестродержатель, другой Депозитарий.
12.1.8. Срок выполнения операции определяется документами о конвертации.
12.1.9. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по
конвертации Депозитарий формирует отчет Депоненту о совершенной депозитарной
операции (Приложение № 32), и передает его Депоненту способом, указанным в Анкете.
12.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг
12.2.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой
действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска
со счета депо Депонента.
12.2.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в следующих случаях:
- ликвидация Эмитента;
- принятие Эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
- принятие государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска
ценных бумаг несостоявшимся;
- признание в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
12.2.3. Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
- уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о
проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на счете Депозитария, как
номинального держателя, получаемых Депозитарием самостоятельно;
- служебного поручения Депозитария.
12.2.4. Инициатор операции – Реестродержатель, другой Депозитарий.
12.2.5. Срок исполнения операции
определяется документами о погашении
(аннулировании).
12.2.6. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции погашения
(аннулирования) Депозитарий формирует отчет Депоненту о совершенной депозитарной
операции (Приложение № 32), и передает его Депоненту способом, указанным в Анкете.
12.3. Дробление или консолидация ценных бумаг
12.3.1. Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой
действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного
выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с
заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же Эмитента с новым
номиналом.
12.3.2. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
- уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о
проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на счете Депозитария,
как номинального держателя, получаемых Депозитарием самостоятельно;
- служебного поручения Депозитария.
12.3.3. Инициатор операции – Реестродержатель, другой Депозитарий.
33
12.3.4. Срок исполнения операции определяется документами о дроблении или
консолидации.
12.3.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по
дроблению или консолидации Депозитарий формирует отчет Депоненту о совершенной
депозитарной операции (Приложение № 32), и передает его Депоненту способом, указанным
в Анкете.
12.4. Выплата доходов ценными бумагами
12.4.1. Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие
Депозитария в соответствии с решением Эмитента по приему на хранение и учет ценных
бумаг на счете депо Депонента, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым
происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
12.4.2. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на
основании:
- уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о
проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами по счету Депозитария, как
номинального держателя, получаемых Депозитарием самостоятельно;
- служебного поручения Депозитария.
12.4.3. Инициатор операции – Реестродержатель, другой Депозитарий.
12.4.4. Срок исполнения операции определяется документами о выплате доходов
ценными бумагами.
12.4.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по выплате
доходов ценными бумагами Депозитарий готовит Депоненту уведомление о получении
доходов по ценным бумагам (Приложение № 36), и передает его Депоненту способом,
указанным в Анкете.
12.5. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг
12.5.1. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных
бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов депо ценных
бумаг, государственные регистрационные номера которых подлежат аннулированию и
зачислению на новые лицевые счета депо ценных бумаг с единым государственным
регистрационным номером.
12.5.2. Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных
бумаг осуществляется на основании:
- уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о
проведенной операции по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных
бумаг на счете Депозитария, как номинального держателя, получаемых Депозитарием
самостоятельно;
- служебного поручения Депозитария.
12.5.3. Инициатор операции – Реестродержатель, другой Депозитарий.
12.5.4. Срок исполнения операции – в соответствии с требованиями действующего
законодательства Российской Федерации.
12.5.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по
объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг Депозитарий
формирует отчет Депоненту о проведении операции объединения выпусков эмиссионных
ценных бумаг (Приложение № 34) и передает его Депоненту способом, указанным в Анкете.
34
12.6. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг
12.6.1. Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов)
дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия
Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг с аннулированными
индивидуальными номерами (кодами) и зачисление на лицевые счета ценных бумаг
государственного регистрационного номера выпуска, к которому данный выпуск является
дополнительным.
12.6.2. Основанием для проведения аннулирования индивидуальных номеров (кодов)
дополнительного выпуска осуществляется на основании:
- уведомления (отчета, справки) Реестродержателя или другого депозитария о
проведенной операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных
выпусков эмиссионных ценных бумаг на счете Депозитария, как номинального держателя,
получаемых Депозитарием самостоятельно;
- служебного поручения Депозитария.
12.6.3. Инициатор операции – Реестродержатель, другой Депозитарий.
12.6.4. Срок исполнения операции – в соответствии с требованиями действующего
законодательства Российской Федерации.
12.6.5. Не позднее следующего рабочего дня после проведения операции по
аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных
ценных бумаг Депозитарий формирует отчет
Депоненту о проведении операции
аннулирования кода дополнительного выпуска (Приложение № 35) и передает его Депоненту
способом, указанным в Анкете.
13. Информационные операции
13.1. Формирование отчета о совершенных депозитарных операциях по счету
депо Депонента
13.1.1.Операция по формированию отчета о совершенных депозитарных операциях по
счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и передаче
Депоненту способом, указанным в Анкете, информации об изменении состояния счета депо
Депонента.
13.1.2. Отчет о совершенных депозитарных операциях по счету депо Депонента может
быть:
- по единичной операции;
- по операциям за определенный период.
13.1.3. Формирование отчета о совершенных депозитарных операциях по счету депо
Депонента осуществляется на основании:
- поручения на информационную операцию в 2 экз. (Приложение № 16) или
служебного
поручения Депозитария, сформированного на основании запроса
государственных и иных органов в соответствии с действующим законодательством РФ;
- или движений по счету депо Депонента.
13.1.4. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела) счета депо или Депозитарий на основании запроса государственных и иных
органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
13.1.5. Сроки выполнения операций:
- После проведения операции – формирование запрашиваемых документов
(Приложения № 29,30, 31,) осуществляется не позднее следующего рабочего дня;
- По поручению на
информационную операцию - формирование отчета о
совершенных депозитарных операциях по счету депо за период (Приложения №32), 2 (Два)
рабочих дня, после регистрации поручения Инициатора операции в Депозитарии;
- По запросу государственных и иных органов – в соответствии со сроками,
указанными в запросе.
35
13.1.6. Завершением депозитарной операции по формированию отчета о совершенных
депозитарных операциях по счету депо Депонента является передача его способом,
указанным в Анкете или в запросе государственных и иных органов.
13.2. Формирование выписки о состоянии счета депо Депонента
13.2.1. Операция по формированию выписки о состоянии счета депо Депонента
представляет собой действие Депозитария по оформлению и передаче Депоненту способом,
указанным в Анкете, информации о состоянии счета депо Депонента на определенную дату
или за определенный период.
13.2.2. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:
- по всем ценным бумагам на счете депо;
- по одному виду ценных бумаг на счете депо.
13.2.3. Операция по формированию выписки о состоянии счета депо Депонента или
выписки со счета депо Депонента за период осуществляется на основании:
- поручения на информационную операцию в 2 экз. (Приложение №16) или
служебного поручения Депозитария, сформированного на основании запроса
государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством РФ.
13.2.4. Инициатор операции – Депонент, Попечитель счета депо, Оператор счета
(раздела) счета депо или Депозитарий на основании запроса государственных органов и
иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
13.2.5. Срок формирования выписки со счета депо - 2 рабочих дня, после регистрации
поручения Инициатора операции в Депозитарии или в соответствии со сроками, указанными
в запросе государственных и иных органов.
13.2.6. Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии
счета депо Депонента или выписки со счета депо за период (Приложение №33) является
передача выписки способом, указанным в анкете или в запросе государственных и иных
органов.
13.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг
13.3.1. Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг
представляет собой действие Депозитария по оформлению и передаче Реестродержателю
или другому депозитарию списка владельцев ценных бумаг Депозитария, имеющих право в
соответствии с законодательством Российской Федерации на участие в проведении
корпоративного события или действия, получение дивидендов и иных доходов по ценным
бумагам, а также в иных случаях.
13.3.2. Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг
осуществляется на основании запроса Реестродержателя или другого депозитария, где
Депозитарию открыты счета номинального держателя.
13.3.3. Инициатор операции – Реестродержатель, другой Депозитарий.
13.3.4. Срок подготовки информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах
Депозитария - 7 дней после получения запроса Реестродержателя или другого депозитария,
если иное не указано в запросе;
13.3.5. Завершением депозитарной операции по формированию информации о
владельцах ценных бумаг Депозитария является передача Реестродержателю или другому
депозитарию подготовленного списка владельцев ценных бумаг Депозитария.
14.Сверка остатков ценных бумаг
14.1. В целях проведения сверки данных депозитарного учета в Депозитарии с
учетными данными на междепозитарном счете Депозитария-Депонента, а также на счетах
36
депо Депонента – Клиента Попечителя счета депо Депозитарий производит сверку на
основании:
- последней предоставленной ему справки об операциях по его лицевому счету
номинального держателя;
- последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо
номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по
этому счету;
- последнего предоставленного ему документа, содержащего сведения об изменении
остатка ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц,
открытому в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
14.2. В целях проведения сверки данных депозитарного учета в Депозитарии с
учетными данными на счетах, открытых у держателей реестра владельцев ценных бумаг,
Депозитарий производит сверку количества ценных бумаг, каждый рабочий день.
14.3. При предоставлении выписки Депозитарию-Депоненту, Попечителю счета депо,
остатки считаются подтвержденными, если в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента
получения последними выписки и письма не было предоставлено уведомление о
расхождениях данных с учетными регистрами Депозитария.
В случае расхождения данных Депозитария с данными Депозитария-Депонента,
Попечителя счета депо последние направляют в Депозитарий уведомление о расхождениях
данных с учетными регистрами Депозитария. После получения уведомления о расхождениях
данных Депозитарий, в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней, направляет ДепозитариюДепоненту, Попечителю счета депо имеющиеся у него сведения о поданных Депозитарию
поручениях, а Депозитарий-Депонент или Попечитель счета депо направляет Депозитарию
выписку из данных своего внутреннего учета об операциях за период с даты последней сверки
по дату составления отчета, по которому получено уведомление о расхождении данных
учетных регистров Депозитария и Депозитария-Депонента или Попечителя счета депо.
После устранения обнаруженных расхождений Депозитарий, Депозитарий-Депонент
или Попечитель счета депо составляют Акт о причинах расхождений и об их устранении.
14.4. На основании запроса держателя реестра владельцев ценных бумаг или другого
депозитария, при составлении Эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг,
Депозитарий направляет в адрес Депозитария-Депонента запрос на предоставление
информации о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется Депозитарием-Депонентом.
После получения ответа от Депозитария-Депонента Депозитарий передает держателю
реестра владельцев ценных бумаг или другому депозитарию сведения, необходимые для
реализации прав владельца на ценные бумаги, а также Депозитарий передает данные своего
внутреннего учета.
14.5. Сроки исполнения сверки остатков ценных бумаг:
- предоставление выписок о состоянии счетов депо и письма с предложением
подтвердить правильность данных в выписке – в течение одного месяца следующего за
отчетным периодом;
- предоставление информации по запросу для составления Эмитентом списков
владельцев именных ценных бумаг – в сроки, указанные в запросе, но не более 7 (Семи)
дней после получения запроса.
15. Порядок перечисления дивидендов и иных доходов по ценным бумагам
15.1. Депозитарий
получает на корреспондентский счет Банка от Эмитента,
платежного агента Эмитента или депозитария-корреспондента дивиденды и иные доходы по
ценным бумагам причитающиеся Депонентам Депозитария, в отношении которых
Депозитарий является номинальным держателем.
15.2. Полученные Депозитарием дивиденды и иные доходы по ценным бумагам
Депонента, в отношении которых Депозитарий является номинальным держателем,
перечисляются Депозитарием по Банковским реквизитам Депонента, указанным в Анкете в
37
течение 2 (Двух) рабочих дней с даты их зачисления на корреспондентский счет Банка. Если
в Анкете отсутствуют Банковские реквизиты Депонентов, находящихся на брокерском
обслуживании, то дивиденды и иные доходы по ценным бумагам зачисляются на брокерский
Счет депонента открытый в Банке в течение 2 (Двух) рабочих дней с даты их зачисления на
корреспондентский счет Банка.
15.3. Дивиденды и иные доходы по ценным бумагам Депонента – Клиента
Попечителя счета депо перечисляются на Банковские реквизиты Попечителя счета депо,
указанные им в Анкете, в случае наличия у Попечителя счета депо соответствующих
полномочий.
15.4. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом:
- за неполучение/несвоевременное получение Депонентом доходов по ценным
бумагам в случае несвоевременного предоставления и/или указания
Депонентом некорректных реквизитов для перечисления денежных средств;
- за несоответствие сумм полученного и причитающегося дохода, если данное
несоответствие вызвано действиями Эмитента, платежного агента Эмитента
или депозитария-корреспондента или действующими тарифами Банковкорреспондентов;
- за неполучение/несвоевременное получение причитающегося дохода в случаях,
вызванных действиями третьих лиц.
15.5. При желании Депонента получить дивиденды и иные доходы по ценным бумагам
на Банковские реквизиты, отличные от указанных в Анкете, ему необходимо направить в
Депозитарий письменное уведомление с описанием ценных бумаг, периода начисления
дивидендов и иных доходов, а также с указанием Банковских реквизитов для их
перечисления. Депозитарий осуществляет перечисление дивидендов и иных доходов по
Банковским реквизитам, указанным в письменном уведомлении в случае, если указанное
уведомление поступило в Депозитарий до момента перечисления таких доходов на
Банковские реквизиты, указанные в Анкете.
16. Налогообложение
16.1. Если в соответствии с положениями законодательства Российской Федерации на
Банк возложены обязанности налогового агента, Банк исчисляет, удерживает и перечисляет
суммы соответствующих налогов. Суммы налогов удерживаются
в порядке и по
действующим ставкам, установленным Налоговым кодексом Российской Федерации.
16.2. Банк признается налоговым агентом в отношении выплат (перечислений)
Депонентам доходов в денежной форме по федеральным государственным эмиссионным
ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты
регистрации их выпуска, а по иным эмиссионным ценным бумагам с обязательным
централизованным хранением - в отношении выпусков, государственная регистрация
которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлена после 01
января 2012 года.
16.3. Банк в качестве налогового агента удерживает:
налог на доходы физических лиц, если Депонентом является физическое лицо
(резидент/нерезидент);
налог на доходы физических лиц, если Депонентом является Иностранный
номинальный держатель, Иностранный уполномоченный держатель, если ценные
бумаги учитываются на счете депо депозитарных программ – в отношении доходов
физических лиц, сведения по которым были раскрыты указанными субъектами в
соответствии с п. 16 настоящих Условий;
налог на прибыль организации, если Депонентом является иностранная организация, не
осуществляющая свою деятельность в Российской Федерации через постоянные
представительства;
38
-
-
налог на прибыль организации, если Депонентом является юридическое лицо –
Иностранный номинальный держатель, Иностранный уполномоченный держатель, если
ценные бумаги учитываются на счете депо депозитарных программ – в отношении
доходов организаций, сведения по которым были раскрыты указанными субъектами в
соответствии с п. 16 настоящих Условий;
налог на прибыль организации, если Депонентом
является Иностранный
уполномоченный держатель, Счет депо которого открыт в интересах иностранного
инвестиционного фонда (инвестиционной компании), который в соответствии с личным
законом этого фонда (компании) относится к схемам коллективного инвестирования – в
отношении доходов данного фонда (компании).
Указанные налоги не удерживаются Банком, если Депонентами являются паевые
инвестиционные фонды, общие фонды управления или иностранные организации,
осуществляющие свою деятельность в Российской Федерации через постоянные
представительства.
16.4. Налоги, указанные в п. 16.3. настоящих Условий, исчисляются Банком с доходов
по ценным бумагам, указанным в п.16.2. настоящих Условий, в момент их выплаты. В
качестве налогового агента Банк в рамках осуществления депозитарной деятельности не
удерживает налоги с сумм, перечисляемых в погашение номинальной стоимости облигаций.
Исчисляемые суммы налогов перечисляются Банком в бюджет. Депонентам
выплачивается денежная сумма, указанная Эмитентами ценных бумаг, указанных в п. 16.2.
настоящих Условий, за минусом удержанных налогов.
16.5. Банк по заявлению Депонента – физического лица выдает справку о полученных
доходах и удержанных суммах налога за соответствующий налоговый период.
16.6. Депоненты – иностранные организации, осуществляющие
в Российской
Федерации деятельность через постоянное представительство, предоставляют Банку
свидетельство о постановке на налоговый учет в российских налоговых органах не позднее 3
(трех) рабочих дней до даты выплаты доходов по ценным бумагам, указанным в п. 16.2.
настоящих Условий.
16.7. Депоненты – иностранные организации, не осуществляющие в Российской
Федерации деятельность через постоянное представительство, вправе воспользоваться
льготами (удержание налога по пониженным ставкам или освобождение от удержания
налога), предоставляемым межгосударственными договорами соглашениями) об избежании
двойного налогообложения.
16.8. Для получения льгот иностранные организации предоставляют в Банк документы,
предусмотренные законодательством Российской Федерации: легализованный (или
апостилированный) документ (или нотариально заверенная копия такого документа),
подтверждающий факт постоянного местонахождения данного иностранного юридического
лица в стране, с которой заключен международный договор (соглашение) по вопросам
налогообложения, в смысле ее применения.
16.9. Депоненты – иностранные организации предоставляют в Банк указанные
документы на ежегодной основе до выплаты дохода в соответствующем году.
17. Иные услуги, сопутствующие депозитарным
17.1. Депозитарий вправе оказать услуги связанные с обеспечением возможности
участия в общем собрании владельцев ценных бумаг.
На основании заявления Депонента в свободной форме Депозитарий имеет право
принимать участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и голосовать по вопросам
повестки дня без доверенности в соответствии с указаниями своих клиентов – владельцев
ценных бумаг (или иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами или личным
законом таких лиц осуществляют права по ценным бумагам) в порядке, определяемом в
договоре с таким клиентом.
39
На основании заявления в свободной форме с указаниями, полученными от своих
клиентов – владельцев ценных бумаг (или иных лиц, осуществляющих права по ценным
бумагам) формировать и направлять регистратору в электронном виде документ о
голосовании.
Депозитарий при получении от регистратора или иного лица, электронного документа
с информацией, содержащейся в бюллетене для голосования, передает документ о
голосовании Депонентам не позднее рабочего дня, следующего за днем его поступления в
Депозитарий.
17.2. Депозитарий вправе предоставлять копии документов из архива Депозитария на
основании письменного запроса Клиента в произвольной форме.
17.3. Депозитарий вправе отказать Клиенту в предоставлении копий документов без
объяснения причин отказа.
18. Порядок оплаты услуг Депозитария
18.1. Оплата услуг Депозитария производится в соответствии с настоящими
Условиями и действующими Тарифами Депозитария (Приложение №37), Дополнительными
соглашениями, а также в соответствии с тарифами других депозитариев и
Реестродержателей, оказывающих услуги при проведении операций Депонента.
18.2. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в Тарифы
Депозитария, уведомив Депонента об изменении за 10 (Десять) дней до вступления новых
Тарифов Депозитария в силу, согласно п. 1.9.настоящих Условий.
18.3. Основанием для оплаты услуг Депозитария является счет, выставленный
Депозитарием. Счет выставляется ежемесячно и включает в себя оплату услуг Депозитария
за предыдущий месяц. Счет выставляется в последний рабочий день. Депозитарий также
может выставить счета за неполный месяц, после проведения операций. Выставление
счетов-фактур происходит после окончания предыдущего месяца, а также за неполный
месяц, после оказания услуги.
18.4.Оплата услуг Депозитария Депонентами, являющимися клиентами Банка и
заключившими с ООО «Внешпромбанк» Договор банковского счета в рублях РФ, может
осуществляется путем безакцептного списания Банком со счета Клиента причитающихся к
оплате сумм при наличии письменного распоряжения клиента оформленного надлежащим
образом.
18.5. В том случае, если Депозитарием были оплачены суммы дополнительных затрат,
Реестродержателям или другим депозитариям, оказывающим услуги при проведении
операций Депонента (расходы по переходу прав на ценные бумаги, учету, хранению ценных
бумаг, получению отчетов и другие), то в целях возмещения уплаченных средств
Депозитарий перевыставляет Депонентам счета с расшифровкой сумм понесенных
расходов. Счета-фактуры с расшифровкой сумм понесенных расходов и реквизитов счетовфактур Реестродержателей или других депозитариев перевыставляются в сроки указанные в
п. 18.3. настоящих Условий.
18.6. Депонент обязан своевременно и в полном размере оплачивать услуги
Депозитария в соответствии с Тарифами Депозитария, Дополнительными соглашениями, а
также возмещать затраты Депозитарию в соответствии с тарифами других депозитариев и
Реестродержателей и настоящими Условиями.
18.7. Датой выставления Депозитарием счета считается дата, указанная на нем. Датой
получения счета Депонентом считается дата его фактического получения Депонентом.
18.8. Депозитарий передает выставленные счета Депоненту способом, указанным в
анкете.
18.9. Оплата по выставленному счету производится Депонентом не позднее 5 (Пяти)
рабочих дней с даты его фактического получения Депонентом.
40
18.10. Счет, выставленный Депозитарием, может быть оплачен Депонентом физическим лицом через кассу Банка или в безналичном порядке, Депонентом –
юридическим лицом в безналичном порядке.
18.11. При назначении Депонентом Попечителя счета депо, все расчеты за
депозитарные услуги производятся через Попечителя счета депо.
18.12. Оплата услуг Депозитария Депонентами, находящимися на брокерском
обслуживании, осуществляется путем безакцептного списания Банком с брокерского счета
Депонента причитающихся к оплате сумм в любой день по своему усмотрению, но не реже
одного раза в месяц.
19. Рассмотрение претензий, разрешение споров
19.1. При возникновении у Депонента, Депозитария-Депонента, Попечителя счета депо
претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством, сроками обслуживания, а
также с взаиморасчетами, Депонент, Депозитарий-Депонент, Попечитель счета депо вправе
обратиться в Депозитарий, изложив претензию устно или письменно.
19.2. Депозитарий, получив претензию, предпринимает все меры по скорейшему
выявлению и устранению всех недостатков и ошибок, допущенных при исполнении
поручений или при взаиморасчетах.
19.3. В случае письменного оформления претензии к ней прилагаются и
предоставляются в Депозитарий копии подтверждающих документов. Поступившие в
Депозитарий письменные претензии рассматриваются в соответствии с действующими
внутренними документами Банка в сроки, не превышающие 30 (Тридцати) календарных дней
со дня получения претензии.
19.4. Стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы или их
копии, подтверждающие факты передачи поручений в Депозитарий, получения поручений
Депозитарием, копии отчетов, высланных Депозитарием Депоненту, ДепозитариюДепоненту, Попечителю счета депо, а также других документов, необходимых им для
выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений.
19.5. При рассмотрении и урегулировании претензий Стороны руководствуются
настоящим разделом Условий, а также иными положениями настоящих Условий,
внутренними документами Банка и действующим законодательством Российской Федерации.
19.6. Стороны обязуются принимать все меры по разрешению споров и разногласий,
связанных с оказанием Депозитарием услуг, предусмотренных настоящими Условиями,
посредством проведения переговоров и консультаций.
19.7. Споры, связанные с оказанием Депозитарием услуг, предусмотренных
настоящими Условиями, не урегулированные путем переговоров и консультаций, подлежат
рассмотрению в Арбитражном суде или суде общей юрисдикции в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации.
20.Конфиденциальность и меры защиты информации
20.1. Информация о счете депо Депонента Депозитария, включая информацию о
производимых операциях по счету и иные сведения о Депоненте, ставшие известными
Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности отнесена
действующим законодательством Российской Федерации и внутренними документами Банка
к конфиденциальной информации и не может быть предоставлена третьим лицам за
исключением случаев предусмотренных действующим законодательством Российской
Федерации.
20.2. Информация, сведения о счете депо Депонента, проводимых операциях и иная
информация о Депоненте предоставляется:
- Депоненту;
41
- уполномоченным представителям Депонента;
- Банку России в рамках их полномочий при проведении проверок деятельности
Депозитария;
- иным государственным органам и их должностным лицам в случаях,
предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
20.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и
необходимые сведения об этом Депоненте передаются Реестродержателю или другому
депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по
их запросу в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
20.4. Депозитарий несет ответственность за убытки, причиненные Депоненту
вследствие разглашения конфиденциальной информации. В случае разглашения
конфиденциальной информации, Депонент, права которого нарушены, вправе потребовать
от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном
законодательством Российской Федерации.
20.5 Хранение ценных бумаг осуществляется в специально оборудованных местах,
степень защищенности которых, а также правила хранения и доступа соответствуют
требованиям законодательства Российской Федерации. Депозитарием предусмотрены меры
по обеспечению целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае
утраты по чрезвычайным обстоятельствам, а также специальные меры безопасности и
противопожарные меры.
20.6. Учетные регистры и материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в
течение трех лет со дня проведения последней операции по счету, после чего в установленном
порядке передаются в архив, где хранятся в течение пяти лет со дня передачи в архив.
20.7. Депозитарий обеспечивает разграничение полномочий и прав доступа
сотрудников Депозитария к учетным регистрам и материалам депозитарного учета при
выполнении ими своих должностных обязанностей, в том числе при их работе с
программным обеспечением. Указанное разграничение полномочий реализуется как
программными, так и иными техническими средствами.
21. Контроль за деятельностью Депозитария
21.1. Контроль за деятельностью Депозитария осуществляется государственными
регулирующими органами, саморегулируемыми организациями, членом которых является
Банк, подразделениями Банка, осуществляющими внутренний контроль Депозитария, как
профессионального участника рынка ценных бумаг.
21.2. Контроль за деятельностью Депозитария со стороны Банка России
осуществляется в следующих формах:
- регулярного предоставления Депозитарием отчетности по депозитарным операциям в
соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Российской Федерации;
- проверок документов Депозитария, представленных по запросу Банка России;
- проверок деятельности Депозитария со стороны Банка России.
Банк России вправе по своей инициативе проводить проверки деятельности
Депозитария. При проведении проверки Депозитарий обязан предоставить Банку России,
документы и информацию, связанные с осуществлением депозитарной деятельности.
При выявлении фактов осуществления депозитарной деятельности с нарушением
требований законодательства Российской Федерации и настоящих Условий Банк России
вправе применить к Депозитарию санкции и меры, предусмотренные законодательством
Российской Федерации, в том числе приостановить действие или аннулировать лицензию
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной
деятельности.
21.3. Внутренний контроль деятельности Депозитария заключается в контроле
документооборота, операционном контроле, сверке балансов учитываемых ценных бумаг,
инвентаризации документарных ценных бумаг и других действиях, предусмотренных
42
действующими нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, Банка России и внутренними документами Банка.
21.4. Контроль за деятельностью Депозитария со стороны саморегулируемых
организаций осуществляется на основании Устава и внутренних документов
саморегулируемых организаций.
43
Список приложений
1. Перечень документов, необходимых для открытия счетов депо.
2. Доверенность.
3. Анкета Депонента (физического лица).
4. Анкета Депонента (юридического лица).
5. Анкета попечителя счета.
6. Анкета оператора счета.
7. Анкета распорядителя счета депо.
8. Поручение на открытие счета депо.
9. Поручение на назначение Оператора счета (раздела счета) депо.
10. Поручение на назначение Попечителя счета депо.
11. Поручение на назначение Распорядителя счета депо.
12. Поручение на закрытие счета депо.
13. Поручение на отмену полномочий оператора счета(раздела счета) депо.
14. Поручение на отмену Распорядителя счета депо.
15. Поручение на отмену полномочий Попечителя счета депо.
16. Поручение на информационную операцию.
17. Поручение на административную операцию.
18. Поручение на депозитарную операцию.
19. Поручение на перевод ценных бумаг.
20. Поручение на перемещение ценных бумаг.
21. Поручение на прием на хранение ценных бумаг (для физических лиц).
22. Поручение на прием на хранение ценных бумаг (для юридических лиц).
23. Поручение на выдачу из хранения ценных бумаг (для физических лиц).
24. Поручение на выдачу из хранения ценных бумаг (для юридических лиц).
25. Поручение на обременение (снятие обременения) ценных бумаг обязательствами.
26. Поручение на блокирование (снятие с блокирования) ценных бумаг.
27. Поручение на отмену ранее поданного поручения.
28. Уведомление об исполнении поручения на административную операцию.
29. Уведомление.
30. Уведомление об открытии счета Депо.
31. Уведомление о закрытии счета Депо.
32. Отчет о совершенных депозитарных операциях.
33. Выписка.
34. Отчет о проведении операции объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг.
35. Отчет о проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
36. Уведомление о получении доходов по ценным бумагам.
37. Тарифы на депозитарные операции.
44
Приложение № 1
Перечень документов, необходимых для открытия счета депо.
Для юридических лиц-резидентов:
1. Копию надлежащим образом утвержденного устава (положения), включая все
последующие редакции, решения учредителей о внесении изменений и дополнений,
выданные после регистрации изменений и дополнений. Указанные документы
представляются заверенные нотариально либо органом, осуществившим регистрацию.
2. Нотариально заверенная копия Учредительного договора (при наличии) со всеми
зарегистрированными изменениями к нему.
3.Документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица:
Если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002г.
нотариально заверенная копия «Свидетельства о государственной регистрации
юридического лица», выданного до 01.07.2002г.
нотариально заверенная копия «Свидетельства о внесении записи в единый
государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.
07.2002г.»
Если юридическое лицо зарегистрировано после 01.07.2002г.
нотариально заверенная копия «Свидетельства о государственной регистрации
юридического лица»
нотариально заверенная копия «Свидетельства о внесении записи в единый
государственный реестр юридических лиц», выданного налоговой инспекцией.
4. Оригинал или нотариально заверенная копия Выписки из Единого
государственного реестра юридических лиц (не позднее 1 (Одного) месяца с момента
выдачи). Предоставляется не реже 1 (Оного) раза в год.
5. Для ООО выписка из действующего реестра участников и договор о создании (при
его наличии), для акционерных обществ выписка из реестра акционеров.
6. Копия решения о создании организации, заверенная руководителем юридического
лица.
7. Нотариально заверенный оригинал или
заверенная уполномоченным
представителем Банка карточка с образцами подписей и образцом оттиска печати.
8. Копия Приказа о возложении на руководителя юридического лица обязанностей
главного бухгалтера, заверенная руководителем юридического лица (при отсутствии в
Карточке с образцами подписей и оттиска печати второй подписи). При этом в карточке
напротив поля «Вторая подпись указывается: «Лицо, наделенное правом второй подписи,
отсутствует».
9. Копия протокола (решения или выписки из протокола (решения)) об избрании
руководителя, копии приказов о назначении на должность и предоставление права первой
(второй) подписи на расчетных документах лицам, указанным в карточке с образцами
подписей и оттиска печати, заверенные руководителем юридического лица. При отсутствии в
Карточке с образцами подписей и оттиска печати второй подписи необходима копия Приказа
о возложении на руководителя юридического лица обязанностей главного бухгалтера,
заверенная руководителем юридического лица.
10. Доверенности, в случае необходимости:
- на лицо, уполномоченное подписывать документы для открытия счета депо, с
перечнем полномочий в свободной форме или по образцу, представленному в Приложении №
2, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
- на представителя юридического лица на распоряжение счетом депо, оформленная в
свободной форме или по образцу, представленному в Приложении № 2, в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации.
- на представителя юридического лица на передачу и получение документов в
свободной форме в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
45
11. Копия документа, удостоверяющего личность, в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации, представителя юридического лица, передающего
и/или получающего документы.
12. Информационное письмо об учете в ЕГРПО (оригинал или копия, заверенная
руководителем юридического лица).
13. Нотариально заверенная копия документа, подтверждающего постановку на учет
в налоговом органе Российской Федерации.
14. Нотариально заверенная копия документа, подтверждающего налоговый статус
(при наличии налоговых льгот).
15. Нотариально заверенная лицензия профессионального участника рынка ценных
бумаг (для Попечителя счета депо, Депонента-Депозитария, а для Доверительного
управляющего или Оператора счета (раздела счета) депо в случае ее наличия).
16. Копия документа, подтверждающего местонахождение юридического лица,
его постоянно действующего органа управления, заверенного руководителем юридического
лица (свидетельство о собственности или договор аренды).
17. Гарантийное письмо, подтверждающее местонахождение Депонента.
18. Сведения (документы) о финансовом положении (копии годовой
бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), и (или)
копии годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об
их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке
заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии
подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); и (или)
копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором
подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие
порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации; и (или)
справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом)
обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и
(или) сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о
несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о
признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по
состоянию на дату представления документов в кредитную организацию; и (или) сведения об
отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по
причине отсутствия денежных средств на банковских счетах; и (или) данные о рейтинге
юридического лица, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых
агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и
национальных рейтинговых агентств).
19. Сведения о деловой репутации (отзывы (в произвольной письменной форме,
при возможности их получения) о юридическом лице других профессиональных участников
на рынке ценных бумаг, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в
произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных
организаций, в которых юридическое лицо ранее находилось на обслуживании, с
информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного
юридического лица).
20. В случае, если в отношении Депонента введена одна из процедур Банкротства копии документов, подтверждающих факт введения такой процедуры и полномочия
должностных лиц, заверенные нотариально.
21. Иные документы по требованию Депозитария, в случаях обоснованных
действующим законодательством.
46
Для юридических лиц-нерезидентов:
1.
Нотариальные копии учредительных и иных документов, подтверждающих
государственную регистрацию юридического лица-нерезидента в соответствии с законодательством
страны его местонахождения, зарегистрированным органом, уполномоченным осуществлять
регистрацию в данной стране:
Устав
Учредительный договор
Свидетельство о регистрации (если была перерегистрация, то Свидетельство о
перерегистрации)
Решение о создании компании
Реестр акционеров
- Решение (сертификат) о назначении директоров
2. Выписки из торгового или Банковского (для Банков) реестра страны
происхождения иностранного юридического лица (не позднее 1,5 (Полутора) месяцев с
момента выдачи). Предоставляется не реже 1 (Одного) раза в год.
3. Нотариально заверенный оригинал или заверенная уполномоченным
представителям Банка карточка (или иного документа) с образцами подписей и образцом
оттиска печати.
4.
Один из перечисленных документов:
1) о наименовании и местонахождении иностранных кредитных организаций, с
которыми у юридического лица - нерезидента, не являющегося российским
налогоплательщиком, имелись или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие
из договора банковского счета, о характере и продолжительности этих отношений;
2) об основных контрагентах, объемах и характере операций, которые
предполагается проводить с использованием банковского счета, открываемого в кредитной
организации;
3) об обязанности (или отсутствии таковой) юридического лица - нерезидента, не
являющегося российским налогоплательщиком, предоставлять по месту его регистрации или
деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным
учреждениям с указанием наименований таких государственных учреждений;
4) о предоставлении (при наличии соответствующей обязанности) финансового
отчета за последний отчетный период (указать государственное учреждение, в которое
предоставлен финансовый отчет, а также сведения об общедоступном источнике информации
(если имеется), содержащем финансовый отчет);
5) другую информацию, которую кредитная организация сочтет необходимой для
осуще-ствления идентификации юридического лица - нерезидента, не являющегося
российским налогоплательщиком.
6) рекомендательные письма, составленные в произвольной форме, российских или
иностранных кредитных организаций, с которыми у данных юридических лиц нерезидентов имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора
банковского счета
5. Доверенности, в случае необходимости:
- на лицо, уполномоченное подписывать документы для открытия счета депо, с
перечнем полномочий в свободной форме в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
- на представителя юридического лица на распоряжение счетом депо, оформленная в
свободной форме в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
- на представителя юридического лица на передачу и получение документов в
свободной форме в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
6. Копия документа, удостоверяющего личность, в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации, представителя юридического лица, передающего
и/или получающего документы.
47
7. Нотариально заверенная копия документа, подтверждающего постановку на учет в
налоговом органе Российской Федерации (при наличии).
8. Нотариально заверенная копия документа, подтверждающего налоговый статус
(при наличии налоговых льгот).
9. Иные документы по требованию Депозитария, в случаях обоснованных
действующим законодательством.
Все документы, подтверждающие статус нерезидента и предоставляемые из-за
пределов Российской Федерации, должны быть либо легализованы в посольстве
(консульстве) Российской Федерации за границей либо должны содержать апостиль в
соответствии с Гаагской конвенцией 1961 г. Легализация документов (апостиль) не
требуется, если международным договором Российской Федерации указанные требования
отменены. Все документы должны быть предоставлены в Банк на русском языке, верность их
перевода должна быть удостоверена нотариусом Российской Федерации.
48
Для физических лиц:
1. Нотариально заверенная копия документа или копия документа удостоверяющего
личность, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации,
сверенная Уполномоченным лицом Банка с оригиналом.
2. Доверенность, в случае необходимости, на Распорядителя (Уполномоченного
представителя) физического лица с перечнем полномочий, оформленная в свободной форме
или по образцу, представленному в Приложении № 2. Доверенность должна быть подписана
физическим лицом лично в присутствии
уполномоченного сотрудника Банка или
удостоверена нотариально;
3. Копия документа, подтверждающего налоговый статус (при наличии налоговых
льгот).
4. Иные документы по требованию Депозитария, в случаях обоснованных
действующим законодательством.
В случае, если Депонент (Попечитель счета депо, Оператор счета (раздела) депо)
является клиентом ООО «Внешпромбанк», то предоставляются только те документы,
которые не были представлены в Банк при открытии иных счетов, а остальные документы,
имеющиеся в деле клиента, могут быть заверены уполномоченными сотрудниками
подразделений, отделений и филиалов Банка, если оригиналы или нотариально заверенные
копии вышеуказанных документов имеются в деле клиента по месту их заверения.
Внимание!
На всех учредительных документах юридического лица на последней странице
оборотной стороны должна быть отметка, сделанная руководителем юридического лица или
уполномоченным лицом на основании доверенности, в которой даны полномочия
свидетельствовать верность копий документов юридического лица: «Действительность
(актуальность) данной копии на текущую дату подтверждаю. Должность, подпись, Ф.И.О.,
печать. «___» ___________ 20__ г.» Надпись о действительности (актуальности)
действительна 1 (Один) месяц.
Все документы, составленные более чем на одном листе, должны быть пронумерованы,
прошнурованы и скреплены подписью и печатью, если она предусмотрена (для юридических
лиц).
Доверенность, выданная Депонентом - физическим лицом, должна быть удостоверена
нотариально или подписана Депонентом лично в присутствии сотрудника Депозитария или
иного уполномоченного сотрудника Банка.
Доверенность, выданная от имени Депонента - юридического лица, должна быть
подписана руководителем или иным лицом, уполномоченным на это учредительными
документами юридического лица, и заверена печатью юридического лица,
если она
предусмотрена.
В случае отсутствия изменений в документах, перечисленных в Приложении № 1
настоящих Условий, Депонент-юридическое лицо обязано предоставить письмо не реже 1
(Одного) раза в год за подписью Уполномоченного лица с подтверждением отсутствия в
указанных документах изменений.
49
Приложение № 2
ДОВЕРЕННОСТЬ
Город
Дата составления
«_____» _______________ 20__г
Настоящей доверенностью
(Полное наименование юридического лица или Ф.И.О. Депонента)
Место
нахождения/жительства
Свидетельство о гос.
регистрации/
Паспортные данные
(Тип документа, серия, номер, кем и когда выдан)
В лице
(только для юр. лиц)
(Должность лица, уполномоченного действовать по Уставу или доверенности и его Ф.И.О.)
Доверяет
(Ф.И.О. поверенного)
Проживающему по адресу
(Указывается адрес регистрации)
Паспортные данные
(Тип документа, серия, номер, кем и когда выдан)
Осуществлять от имени
(Полное наименование организации или Ф.И.О. Депонента)
Следующие действия:
- подписывать и подавать во Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с
ограниченной ответственностью) поручения, предусмотренные Условиями осуществления
депозитарной деятельности ООО «Внешпромбанк»;
- получать в Депозитарии ООО «Внешпромбанк» отчеты, предусмотренные
указанными Условиями;
- выполнять иные действия, необходимые для распоряжения счетом депо, открытым в
Депозитарии ООО «Внешпромбанк» на имя
(Полное наименование организации или Ф.И.О. Депонента)
Настоящая доверенность действительна до
Подпись
(
)
(Подпись, Ф.И.О. поверенного)
получившего настоящую доверенность, удостоверяю
Подпись
(
М.П.
)
(Собственноручная расшифровка подписи)
50
Приложение № 3
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
вн. №
АНКЕТА ДЕПОНЕНТА
(физического лица)
Фамилия, имя и (если иное не вытекает
из закона или национального обычая)
отчество
Гражданство
Дата рождения
Документ удостоверяющий личность
Серия
Номер
Дата выдачи
Место выдачи документа
Адрес регистрации по месту жительства
или адрес регистрации (постановки на
учет) по месту пребывания
Адрес фактического места жительства
(почтовый)
Телефон, телефакс, E_mail
ИНН (при наличии)
Реквизиты банковских счетов:
Наименование банка
Расчетный (Текущий) счет
Корреспондентский счет
Лицевой счет
БИК
ИНН (получателя
платежа)
Банк корреспондент
Сведения о налоговом статусе
Способ направления уведомлений
□
□
Резидент
Лично
□ Нерезидент
□ Почтой
Являетесь ли Вы иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ), супругом или близким
родственником ИПДЛ: родителем/сыном/дочерью/дедушкой/бабушкой/внуком/братом или сестрой
(полнородным, неполнородным)/усыновителем или усыновленным
Если отмечено «ДА», нужное подчеркнуть
Являетесь ли Вы должностным лицом публичных международных организаций, лицом,
замещающим(занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов
Совета директоров Центрального Банка Российской Федерации, должности федеральной государственной
службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской
Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном Банке Российской
Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на
основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом
Российской Федерации
□
□
ДА
НЕТ
□
□
ДА
НЕТ
В случае если Вы являетесь одним из вышеперечисленного лицом, то Вам необходимо полностью указать должность,
место работы, юридический адрес места работы
_____________________________________________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________________________
Сообщаю, что при подаче поручений в Депозитарий ООО «Внешпромбанк» действую от своего имени, за свой счет и в своих интересах. В случае проведения
какой-либо операции, в которой выгодоприобретателем будет являться иное лицо, обязуюсь незамедлительно предоставить в ООО «Внешпромбанк»
имеющуюся в наличии информацию по выгодоприобретателю с необходимым комплектом документов. С «Условиями осуществления депозитарной
деятельности в ООО «Внешпромбанк»» ознакомлен(а), принимаю на себя обязательства следовать положениям указанных Условий, которые мне разъяснены
в полном объеме и имеют для меня обязательную силу.
Подпись клиента/законного представителя клиента: ________________________/________________________/
Дата заполнения:______________
51
Приложение № 4
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
АНКЕТА ДЕПОНЕНТА
вн. №
(юридического лица)
Вид счета депо: □ Владелец □ Номинальный держатель □ Доверительный управляющий □ Счет депозитарных программ
□ Иностранный Номинальный держатель □ Иностранный уполномоченный держатель □ Торговый счет
Полное официальное наименование (в
соответствии с Уставом)
Краткое официальное наименование (в
соответствии с Уставом)
Полное наименование на иностранном
языке (в соответствии с Уставом)
Организационно-правовая форма
Полное
наименование
(ФИО)
выгодоприобретателя
(учредителя
управления)*
Краткое
наименование
выгодоприобретателя
(учредителя
управления)*
ИНН выгодоприобретателя (учредителя
управления)**
ОГРН (серия номер)
Дата выдачи
Кем выдано, место выдачи
Место нахождения (в соответствии с
Уставом)
Почтовый адрес (для предоставления
корреспонденции)
Телефон, телефакс, E-mail
ИНН /КПП (для резидентов)
КИО/КПП (для нерезидентов)
ОКПО / ОКВЭД
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг:
Вид, номер лицензии
Дата выдачи
Срок действия лицензии
Орган, выдавший лицензию
Реквизиты банковских счетов:
Наименование банка
Расчетный счет
Корреспондентский счет
Лицевой счет
ИНН (получателя
платежа)
БИК
Банк корреспондент
Сведения о налоговом статусе
Способ направления уведомлений
□ Резидент
□ Лично
□ Нерезидент
□ Почтой
___________________________
* Поле обязательно для заполнения юридическими лицами по типу счета депо «Доверительный управляющий». По остальным
типам счетов поля обязательны для заполнения при наличии выгодоприобретателя (-ей).
**ИНН выгодоприобретателя (учредителя управления) обязательно для заполнения в отношении юридических лиц, в отношении
физических лиц – при наличии.
52
Лицо, имеющее право действовать без доверенности от имени организации:
Должность
Фамилия, Имя, Отчество
Гражданство
Дата рождения
Место рождения
Место жительства (регистрации)
Место пребывания
ИНН (при наличии)
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право
иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание
(проживание) в РФ
Срок полномочий (согласно Уставу или протоколу о назначении) с «»20__ г.
по «»20__ г.
Сведения о присутствии или отсутствии по своему
местонахождению
юридического
лица,
его
постоянно
действующего органа управления или лица, действующего от
имени организации без доверенности
Структура
органов
управления
юридического лица и их полномочия
(согласно Уставу)
Состав учредителей (участников) юридического лица
Бенефициарный Владелец клиента (физическое лицо, которое в
конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет
(имеет преобладающее участие более 25 процетнов в капитале)
клиентом-юридическим лицом либо имеет возможность
контролировать действия клиента)***
Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер
уставного фонда, стоимости имущества (руб.)
Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке,
зарегистрированном в государстве (на территории), которое
Владеем / Не владеем
входит в перечень государств, определяемый в порядке,
установленном подпунктом 2) пункта 1 ст.6 ФЗ от 07.08.2001
№115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию)
доходов…..»
Сообщаем, что при подаче поручений в Депозитарий ООО «Внешпромбанк» действуем от имени, за счет и в интересах
данного юридического лица. В случае проведения какой-либо операции, в которой выгодоприобретателем будет являться
иное лицо, обязуемся незамедлительно предоставить в Депозитарий ООО «Внешпромбанк» имеющуюся в наличии
информацию по выгодоприобретателю с необходимым комплектом документов.
С «Условиями осуществления
депозитарной деятельности в ООО «Внешпромбанк» ознакомлены), принимаем на себя обязательства следовать
положениям указанных Условий, которые нам разъяснены в полном объеме и имеют для нам обязательную силу.
Подпись руководителя свидетельствующая о
печать юр.лица
подтверждении и согласии со сведениями,
содержащимися в анкете
Дата заполнения анкеты:________________
***Дополнительно заполняется анкета бенефициарного владельца клиента-юридического лица.
53
Приложение № 5
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
Депозитарий: № счета ДЕПО__________________
Принял_____________«____»_____________20__г.
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (495) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Исполнил__________«____»____________20__г.
АНКЕТА ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА
Вид счета
Дата открытия счета
 - счет владельца  - номинального держателя  - счет доверительного управляющего  - торговый счет
 - счет иностранного номинального держателя  - счет иностранного уполномоченного держателя
 - Счет депозитарных программ
Полное официальное
наименование
Краткое официальное
наименование
Организационно-правовая форма
Сведения о регистрации
Номер государственной
регистрации
Орган осуществляющий
регистрацию
Дата регистрации
Юридический адрес
Фактический адрес
Почтовый адрес
Телефон
Номер лицензии
профессионального участника
рынка ценных бумаг
Дата выдачи
Орган выдавший лицензию
Сведения о распорядителях счёта
Официальные лица, уполномоченные
подписывать поручения Депозитария и
другие документы, действующие по
Уставу.
Ф.И.О.
Должность
Образец подписей
Срок полномочий
54
Телефон
Официальные лица, уполномоченные
подписывать поручения Депозитария и
другие документы, на основании
доверенности Попечителя
Ф.И.О.
Должность
Образец подписей
Срок полномочий
Телефон
Статус юридического лица

нерезидент

резидент
Категория налогоплательщика
 банк

паевой инвестиционный фонд

юридическое лицо
Наличие налоговых льгот:
Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:

почтовым переводом

банковским
переводом
Банковские реквизиты Депонента
Получатель:
______________________________________________________________________
Корреспондентский счет:
____________________________________________________________________________
Расчетный счет:
______________________________________________________________________
Наименование банка:
______________________________________________________________________
ИНН
______________________________________________________________________
___
Форма доставки выписки из депозитария:
 письмом
 заказным
 иное
письмом
Образец печати юридического лица:
«_____» _____________20__г.
55
Приложение № 6
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
Депозитарий: № счета ДЕПО__________________
Принял_____________«____»_____________20__г.
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Исполнил__________«____»____________20__г.
АНКЕТА ОПЕРАТОРА СЧЕТА
Вид счета
Дата открытия счета
 - счет владельца  - номинального держателя  - счет доверительного управляющего  - торговый счет
 - счет иностранного номинального держателя  - счет иностранного уполномоченного держателя
 - Счет депозитарных программ
Полное официальное
наименование
Краткое официальное
наименование
Организационно-правовая форма
Сведения о регистрации
Номер государственной
регистрации
Орган осуществляющий
регистрацию
Дата регистрации
Юридический адрес
Фактический адрес
Почтовый адрес
Телефон
Номер лицензии
профессионального участника
рынка ценных бумаг
Дата выдачи
Орган выдавший лицензию
Сведения о распорядителях счёта
Официальные лица, уполномоченные
подписывать поручения Депозитария и
другие документы, действующие по
Уставу.
Ф.И.О.
Должность
Образец подписей
Срок полномочий
56
Телефон
Официальные лица, уполномоченные
подписывать поручения Депозитария и
другие документы, на основании
доверенности
Ф.И.О.
Должность
Образец подписей
Срок полномочий
Телефон
Статус юридического лица

нерезидент

резидент
Категория налогоплательщика
 банк

паевой инвестиционный фонд

юридическое лицо
Наличие налоговых льгот:
Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах
Форма выплаты доходов по ценным бумагам:

почтовым переводом

банковским
переводом
Банковские реквизиты Депонента
Получатель:
______________________________________________________________________
Корреспондентский счет:
____________________________________________________________________________
Расчетный счет:
______________________________________________________________________
Наименование банка:
______________________________________________________________________
ИНН
______________________________________________________________________
___
Форма доставки выписки из депозитария:
 письмом
 заказным
 иное
письмом
Образец печати юридического лица:
«_____» _____________20__г.
57
Приложение № 7
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
Депозитарий: № счета ДЕПО__________________
Принял_____________«____»_____________20_г.
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (email)
Исполнил__________«____»____________20_г.
АНКЕТА РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО
Вид счета
Дата открытия счета
 - счет владельца  - номинального держателя  - счет доверительного управляющего  - торговый счет
 - счет иностранного номинального держателя  - счет иностранного уполномоченного держателя
 - Счет депозитарных программ
Сведения о распорядителях счёта
Официальные лица, уполномоченные
подписывать поручения Депозитария и
другие документы, действующие по
Уставу.
Ф.И.О.
Должность
Образец подписей
Срок полномочий
Телефон
Официальные лица, уполномоченные
подписывать поручения Депозитария и
другие документы, на основании
доверенности
Ф.И.О.
Должность
Образец подписей
Срок полномочий
Телефон
«_____» _____________20__г.
58
Приложение № 8
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Поручение на открытие счета депо
Номер счета депо _____________________
Дата открытия счета ____________________
Заполняется сотрудником Депозитария
Депонент: _____________________________________________________
Прошу Депозитарий ООО "Внешпромбанк" открыть Счет депо:
счет
владельца
счет номинального
держателя
счет иностранного
номинального держателя
счет доверительного
управляющего
счет иностранного
уполномоченного держателя
торговый счет
Счет депозитарных
программ
Основания для операции:
депозитарный договор №
междепозитарный договор №
договор счета депо доверительного управляющего №
договор между попечителем счета депо и Депонентом №
анкета Депонента
копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями
копия свидетельства о государственной регистрации
карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица
документ, подтверждающий факт назначения на должность единоличного исполнительного
органа
копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
документ, удостоверяющий личность
доверенность на уполномоченного представителя
Подпись Депонента ____________________ (
)
М.П.
Дата заполнения поручения: «______» ______________ 20__ г.
Заполняется сотрудниками Депозитария
Номер поручения: ________________
Поручение исполнено / не исполнено
Дата приема: _____________________
Дата: _____________________ ___________
Исполнитель: ______________
59
Приложение № 9
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Поручение на назначение Оператора счета (раздела счета) депо
Депонент:
Счет депо:
Прошу Депозитарий ООО «Внешпромбанк» назначить Оператором счета депо:
____________________________________________________________
(полное официальное наименование)
Основания для операции:
х
Х
Депозитарный договор №
от «______»______________20
г.
Перечень полномочий, предоставленных Депонентом Оператору счета:
подача поручений по счету депо
получение уведомлений об операциях по счету (разделу счета) депо
Срок действия полномочий:
___________________________________________________________________________
Подпись Депонента ____________________ (_____________________)
М.П.
Дата заполнения поручения: «______» ______________ 20__ г.
Заполняется сотрудниками Депозитария
Номер поручения: ________________
Поручение исполнено / не исполнено
Дата приема: __________________
Дата: _____________________
Исполнитель: ________ (______________)
60
Приложение №10
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Поручение на назначение Попечителя счета депо
Депонент:
Счет депо:
Прошу Депозитарий ООО «Внешпромбанк» назначить Попечителем счета депо:
____________________________________________________________
(полное официальное наименование)
Основания для операции:
х
Х
Депозитарный договор №
от «______»______________20__г.
Перечень полномочий, предоставленных Депонентом Попечителю счета:
подача поручений по счету депо
получение уведомлений об операциях по счету (разделу счета) депо
Срок действия полномочий:
________________________________________________________________________________
Подпись Депонента ____________________ (_____________________)
М.П.
Дата заполнения поручения: «______» ______________ 20__ г.
Заполняется сотрудниками Депозитария
Номер поручения: ________________
Поручение исполнено / не исполнено
Дата приема: __________________
Дата: _____________________
Исполнитель: ________ (______________)
61
Приложение №11
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Поручение на назначение Распорядителя счета депо
Депонент:
Счет депо:
Прошу Депозитарий ООО «Внешпромбанк» назначить Распорядителем счета депо:
____________________________________________________________
( Ф.И.О.)
Перечень полномочий, предоставленных Депонентом Распорядителю счета:
- подписывать и
предусмотренные
подавать
в
Депозитарий
ООО
«Внешпромбанк»
поручения,
Условиями осуществления депозитарной деятельности в ООО «Внешпромбанк»
Срок действия полномочий:
________________________________________________________________________________
Подпись Депонента ____________________ (_____________________)
М.П.
Дата заполнения поручения: «______» ______________ 20__ г.
Заполняется сотрудниками Депозитария
Номер поручения: ________________
Поручение исполнено / не исполнено
Дата приема: __________________
Дата: _____________________
Исполнитель: ________ (______________)
62
Приложение №12
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Поручение на закрытие счета депо
Депонент: _____________________________________________________
Прошу Депозитарий ООО «Внешпромбанк» закрыть Счет депо № __________________:
счет
владельца
счет номинального
держателя
счет иностранного
номинального держателя
счет доверительного
управляющего
счет иностранного
уполномоченного держателя
Подпись Депонента ____________________ (
торговый счет
Счет депозитарных
программ
)
М.П.
Дата заполнения поручения: «______» ______________ 20__ г.
Заполняется сотрудниками Депозитария
Номер поручения: ________________
Поручение исполнено / не исполнено
Дата приема: _____________________
Дата: _____________________ ___________
Исполнитель:
______________
(___________________)
Приложение 30
Дата _______________________
63
Приложение №13
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон факс), mail@feib.ru (e-mail)
Поручение на отмену
полномочий оператора счета (раздела счета) депо
Депонент:
Счет депо:
Прошу Депозитарий ООО «Внешпромбанк» отменить полномочия оператора счета
депо:
____________________________________________________________
(полное официальное наименование)
Перечень полномочий, которые были предоставлены Депонентом Оператору счета:
подача поручений по счету депо
получение уведомлений об операциях по счету (разделу счета) депо
Причины отмены полномочий:
________________________________________________________________________________
Подпись Депонента ____________________ (_____________________)
М.П.
Дата заполнения поручения: «______» ______________ 20__ г.
Заполняется сотрудниками Депозитария
Номер поручения: ________________
Поручение исполнено / не исполнено
Дата приема: __________________
Дата: _____________________
Исполнитель: ________ (______________)
64
Приложение №14
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Поручение на отмену Распорядителя счета депо
Депонент:
Счет депо:
Прошу Депозитарий ООО «Внешпромбанк» отменить Распорядителя счета депо:
____________________________________________________________
( Ф.И.О.)
Перечень полномочий, предоставленных Депонентом Распорядителю счета:
- подписывать и
предусмотренные
подавать
в
Депозитарий
ООО
«Внешпромбанк»
поручения,
Условиями осуществления депозитарной деятельности в ООО «Внешпромбанк».
Подпись Депонента ____________________ (_____________________)
М.П.
Дата заполнения поручения: «______» ______________ 20__ г.
Заполняется сотрудниками Депозитария
Номер поручения: ________________
Поручение исполнено / не исполнено
Дата приема: __________________
Дата: _____________________
Исполнитель: ________ (______________)
65
Приложение №15
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон факс), mail@feib.ru (e-mail)
Поручение на отмену полномочий Попечителя счета депо
Депонент:
Счет депо:
Прошу Депозитарий ООО «Внешпромбанк» отменить полномочия Попечителя счета
депо:
____________________________________________________________
(полное официальное наименование)
Основания для операции:
х
Х
Договор между попечителем счета депо и депозитарием №
«______»______________20 г.
от
Перечень полномочий, которые были предоставлены Депонентом Попечителю счета:
подача поручений по счету депо
получение уведомлений об операциях по счету (разделу счета) депо
Причины
отмены
_________________________________________________________
полномочий:
Подпись Депонента ____________________ (_____________________)
М.П.
Дата заполнения поручения: «______» ______________ 20__ г.
Заполняется сотрудниками Депозитария
Номер поручения: ________________
Поручение исполнено / не исполнено
Дата приема: __________________
Дата: _____________________
Исполнитель: ________ (______________)
66
Приложение №16
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
Принял_____________«____»_____________20 _г.
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-9688
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Исполнил__________«____»____________20 _г.
ПОРУЧЕНИЕ НА ИНФОРМАЦИОННУЮ
ОПЕРАЦИЮ №_______
Содержание операции
Получение отчета
Получение выписки со счета Депо
Получение уведомления
Основание операции
Получатель отчёта о
проведении операции
ДЕПОНЕНТ
СЧЕТ ДЕПО
Подпись инициатора поручения
_________________(_________________)
М.П.
67
Приложение №17
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
ПОРУЧЕНИЕ НА АДМИНИСТРАТИВНУЮ ОПЕРАЦИЮ № ___
Содержание операции ________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Счет депо ___________________________________________________________
Наименование Депонента (места хранения)________________________________
Дата приема _____________________________
Основание____________________________________________________________
Начальник Депозитария __________________________/ФИО/
68
Приложение №18
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
Принял_____________«____»_____________20__г.
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Исполнил____________«____»____________20__г.
ПОРУЧЕНИЕ НА ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ № ____
Дата подачи поручения
Наименование и номер счета
ДЕПО
Наименование и номер
раздела счета
ДЕПОНЕНТ
Контактное лицо
Наименование Эмитента ценной
бумаги__________________________________________________________________
Вид и выпуск ЦБ________________________________________________________________________
Номинальная стоимость________________(_____________________________________________)руб.
цифрами
прописью
Количество ЦБ___________________(_________________________________________________)шт.
Цифрами
Тип операции

Прием ценных бумаг

Снятие ценных бумаг
 _______________________
прописью
Тип сделки

Купля/Продажа

Наследование

Дарение

_____________
Основание для проведения операции
________________________________________________________
Подписи Депонента
_____________________/_________________/
___________________/________________/
69
Приложение №19
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
ПОРУЧЕНИЕ НА ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ
Дата и время приема поручения
« » _______
« » час. « »мин.
Дата исполнения поручения « »
Номер(а) операции(й) по журналу
Подпись_____________
Подпись ______________
20__ г.
СВЕДЕНИЯ О ДЕПОНЕНТЕ
1
2
Наименование Депонента
Номер счета депо Депонента
СВЕДЕНИЯ О КОНТРАГЕНТЕ
3
4
Наименование Контрагента
Номер счета депо Контрагента
ТИП ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
5
ПЕРЕВОД ЦЕННЫХ БУМАГ
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
6
7
Наименование Эмитента ценных бумаг
Номер государственной
8
регистрации ценных бумаг
10
Количество ценных бумаг (в шт.)
12
Способ учета ценных бумаг
Номер выпуска ценных
бумаг
11
9
Тип ценной бумаги
Суммарная номинальная стоимость
ценных бумаг
ОСНОВАНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
13
.
Подпись инициатора операции
14
_________________ /
М.П.
ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ О ПРИЕМЕ ПОРУЧЕНИЯ
Подпись лица, принявшего Поручение
70
Приложение №20
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
ПОРУЧЕНИЕ НА ПЕРЕМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Дата и время приема поручения
« » _______
« » час. « »мин.
Дата исполнения поручения « »
Номер(а) операции(й) по журналу
Подпись_____________
Подпись ______________
20__ г.
СВЕДЕНИЯ О ДЕПОНЕНТЕ
1
2
Наименование Депонента
Номер счета депо Депонента
СВЕДЕНИЯ О МЕСТЕ ХРАНЕНИЯ, С КОТОРОГО ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПЕРЕМЕЩЕНИЕ
3
4
Наименование места хранения
Номер счета места хранения
СВЕДЕНИЯ О МЕСТЕ ХРАНЕНИЯ, НА КОТОРЫЙ ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ ПЕРЕМЕЩЕНИЕ
5
6
Наименование места хранения
Номер счета места хранения
ТИП ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
7
ПЕРЕМЕЩЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
СВЕДЕНИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
8
9
Наименование Эмитента ценных бумаг
Номер государственной
10
регистрации ценных бумаг
12
Количество ценных бумаг (в шт.)
14
Способ учета ценных бумаг
Номер выпуска ценных
бумаг
13
11
Тип ценной бумаги
Суммарная номинальная стоимость
ценных бумаг
ОСНОВАНИЕ ДЕПОЗИТАРНОЙ ОПЕРАЦИИ
15
Подпись инициатора операции
16
_________________ /
М.П.
ОТМЕТКИ ДЕПОЗИТАРИЯ О ПРИЕМЕ ПОРУЧЕНИЯ
Подпись лица, принявшего Поручение
71
Приложение №21
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Депозитарий: № счета ДЕПО__________________
Принял_____________«____»_____________20__г.
Хранилище:Регистрационный №_______________
Принял______________«____»____________20__г.
Поручение № _______
на прием на хранение ценных бумаг
(для физических лиц)
открытое
закрытое
маркированное
Фамилия, Имя, Отчество____________________________________________________________
паспорт: серия________ №____________выдан_____________________________________
_____________________________________________________________________________
Прошу принять на хранение и учесть на моем счете ДЕПО принадлежащие мне следующие ценные
бумаги:
Наименование, Эмитент
Регистрационный номер
Номинал
Количество
(шт.)
Итого бланков ценных бумаг__ _(___ )_________)штук
Подпись:______________\____________\ «____»____________ 20__г.
72
Приложение №22
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон ), (499) 245-96-88
mail@feib.ru (e-mail)
Депозитарий: № счета ДЕПО__________________
Принял_____________«____»_____________20 _г.
Хранилище:Регистрационный
№_______________
Принял______________«____»________20_г.
Поручение
на прием на хранение ценных бумаг
(для юридических лиц)
открытое
закрытое
маркированное
Полное наименование предприятия :___________________________________________________
Просим принять на хранение и учесть на нашем счете ДЕПО принадлежащие нам следующие ценные
бумаги:
Наименование
Регистрационный
номер
Номинал (руб.)
Срок погашения
Итого бланков ценных бумаг :________(____________) штук.
Начальник Депозитария: ______________ \ ____________________\
Главный бухгалтер: ______________\_________________\
«_____» ___________20 г.
73
Приложение №23
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Депозитарий: № счета ДЕПО__________________
Принял_____________«____»_____________20__г.
Хранилище:Регистрационный №_______________
Исполнил____________«____»____________20__г.
Поручение № _______
на выдачу из хранения ценных бумаг
(для физических лиц)
открытое
закрытое
маркированное
Фамилия, Имя, Отчество____________________________________________________________
паспорт:
серия_________№____________выдан_________________________________________
Прошу выдать из хранения принадлежащие мне следующие ценные бумаги, учитываемые на моем
счете ДЕПО:
Наименование, Эмитент
Регистрационный номер
Номинал
Количество
(шт.)
Итого бланков ценных бумаг________________________(_______________________________
____________________________________________________________________________)штук
Приложения на ______________листах.
Подпись:___________________ /_________________/
«____»____________ 20__г.
74
Приложение №24
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Депозитарий: № счета ДЕПО__________________
Принял_____________«____»_____________20__г.
Хранилище:Счет №_______________
Исполнил____________«____»____________20__г.
Поручение № _______
на выдачу из хранения ценных бумаг
(для юридических лиц)
открытое
закрытое
маркированное
Полное наименование предприятия ______________________________________________
___________________________________________________________________________
Просим выдать из хранения принадлежащие нам следующие ценные бумаги, учитываемые на нашем
счете ДЕПО:
Наименование, Эмитент
Регистрационный номер
Номинал
Количество
(шт.)
Итого бланков ценных бумаг________________________(_______________________________
_________________________________________________________________________________)штук
Приложения на ______________листах.
Руководитель:______________ /_________________/
Гл. бухгалтер:_______________ /_________________/
«____»____________ 20__ г.
75
Приложение №25
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
Дата приема «_____»_____________20__г.
Подпись_____________________
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Дата исполнения «____»________________20__г.
Подпись________________________
П О Р У Ч Е Н И Е ________
на обременение
(снятие обременения)
ценных бумаг обязательствами
______________________________________________________________________________
( полное наименование или фамилия имя и отчество, юридический адрес или постоянное
______________________________________________________________________________
местожительство, регистрационный номер или паспортные данные Владельца ц.б. )
______________________________________________________________________________
счет ДЕПО:
поручает:

установить обременение ценных бумаг обязательствами
 снять обременение ценных бумаг обязательствами
на ценные бумаги_______________________________________________________________
в количестве___________(__________________________________________________) штук
основание _____________________________________________________________________
на срок________________________________________________________________________
приложены документы__________________________________________________________
Подписи (подпись ):
________________________________
М.П.
76
Приложение №26
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
Дата приема «_____»_____________20__г.
Подпись_____________________
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Дата исполнения «____»________________20__г.
Подпись________________________
П О Р У Ч Е Н И Е ________
на блокирование (снятие с блокирования) ценных бумаг
______________________________________________________________________________
( полное наименование или фамилия имя и отчество, юридический адрес или постоянное
______________________________________________________________________________
местожительство, регистрационный номер или паспортные данные Владельца ц.б. )
______________________________________________________________________________
счет ДЕПО:
поручает:
 установить блокировку
 снять блокировку
на ценные бумаги_______________________________________________________________
______________________________________________________________________________
в количестве___________(_________________________________________________________) штук
основание _____________________________________________________________________
на срок_______________________________________________________________________
приложены документы__________________________________________________________
Подписи (подпись ):
М.П.
________________________________
77
Приложение №27
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 24596-88
(телефон факс), mail@feib.ru (e-mail)
Поручение на отмену ранее поданного поручения
Депонент:
Счет депо:
Настоящим прошу Депозитарий ООО «Внешпромбанк» отменить Поручение
№____ от «_______»__________________20 _г.
На __________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
(описание операции)
Подпись Депонента ____________________ (_____________________)
М.П.
Дата поручения: «______» ______________ 20__ г.
Заполняется сотрудниками Депозитария
Номер поручения: ________________
Поручение исполнено / не исполнено
Дата приема: __________________
Дата: _____________________
Исполнитель: ________ (______________)
78
Приложение №28
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон факс), mail@feib.ru (e-mail)
Уведомление
об исполнении поручения
на административную операцию
Полное официальное наименование Депонента:
__________________________________________________________________
Номер счета депо (раздела счета) депо
_______________________________________
Основание операции:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Дата исполнения операции «___» _______________20____г
Начальник Депозитария ____________________________________/ФИО/
79
Приложение №29
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Уведомление
О назначении попечителя счета депо
О назначении оператора счета (раздела счета) депо
О назначении распорядителя счета депо
Об отмене полномочий попечителя счета депо
Об отмене полномочий оператора счета (раздела счета) депо
Об отмене полномочий распорядителя счета депо
Полное официальное наименование:
Попечителя счета депо
______________________________________________________
Оператора счета (раздела счета) депо________________________________
Распорядителя счета депо
___________________________________________________
Номер счета депо (раздела счета) депо
_______________________________________
Основание операции:
______________________________________________________
Дата исполнения операции «___» _______________20____г
Начальник Депозитария _________________________________/ФИО/
80
Приложение №30
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Уведомление об открытии счета Депо
Депонент: _________________________________________________________________
Номер счета депо: __________________________________________________________
Дата открытия счета депо: ____________________________________________________
Юридический адрес: _________________________________________________________
Фактический адрес:________________________________________________________
Почтовый адрес: ____________________________________________________________
Телефон: ___________________, факс:__________________
Оператор счета: _____________________________________________________________
Распорядитель счета: ________________________________________________________
Начальник Депозитария _____________________________________/ ФИО/
81
Приложение №31
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Уведомление о закрытии счета Депо
Депонент: _________________________________________________________________
Номер счета депо: __________________________________________________________
Дата закрытия счета депо: ____________________________________________________
Юридический адрес: _________________________________________________________
Фактический адрес:__________________________________________________________
Почтовый адрес: ____________________________________________________________
Телефон: ___________________, факс:__________________
Оператор счета: ____________________________________________________________
Распорядитель счета: ________________________________________________________
Начальник Депозитария _____________________________________/ ФИО/
82
Приложение №32
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Отчет о совершенных депозитарных операциях
от ____/____/_______
Отправитель: ООО «Внешпромбанк»
Депонент: Счет депо для ____________________________________
Период: с ___/___/_____ по ___/___/_____
Счет депо: _________________________
Раздел
№ поручения
Дата
Дата
Наименован
приема
исполнения
ие ценной
поручения
поручения
бумаги
Число ЦБ в
Тип
штуках
операции
Раздел
коррес-
счета
понди-
депо
рующего
счета ДЕПО
Начальник депозитария
83
Приложение №33
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон-факс), mail@feib.ru (e-mail)
Выписка №
со счета ДЕПО ___________________
за период с «___»_____20 г. по «___»______20 г.
Владелец: ____________________________
Код выпуска Наименование
ценных
выпуска
бумаг
ценных бумаг
Входящий
остаток ЦБ
Составлено: «___» ___________20
Дебетовый
оборот
Кредитовый
оборот
Исходящий
остаток ЦБ
г.
Начальник Депозитария _________________________________________/ФИО/
84
Приложение №34
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 24596-88
(телефон факс), mail@feib.ru (e-mail)
ОТЧЕТ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ
ОБЪЕДИНЕНИЯ ВЫПУСКОВ
ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Депозитарий
ООО «Внешпромбанк»
Место нахождения
г. Москва, Комсомольский проспект, д. 42, стр. 1
Почтовый адрес
119991, Москва, Комсомольский проспект, д. 42, стр. 1
Телефон
(495)645-36-51
Факс
(499) 245-96-88
Электронный адрес
mail@feib.ru
ДЕПОНЕНТ _____________________________________________________
НОМЕР СЧЕТА ДЕПО ___________________________________________
Наименование Эмитента (объединение выпусков которого проведено)
__________________________________________________________________
Индивидуальные номера объединяемых выпусков ________________________
Индивидуальный номер объединенного выпуска _________________________
Количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на счете депо
Депонента:
___________________(цифрами)
________________________________________(прописью)
Дата проведения операции объединения выпусков «_____» ____________________20_г.
Дата выдачи отчета «____» _______________________20
г.
Руководитель Депозитария ________________
85
Приложение№ 35
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991 Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499) 245-96-88
(телефон факс), mail@feib.ru (e-mail)
ОТЧЕТ О ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИИ
АННУЛИРОВАНИЯ КОДА ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА
Депозитарий
ООО «Внешпромбанк»
Место нахождения
г. Москва, Комсомольский проспект, д. 42, стр. 1
Почтовый адрес
119991, Москва, Комсомольский проспект, д. 42, стр. 1
Телефон
(495)645-36-51
Факс
(499)245-96-88
Электронный адрес
mail@feib.ru
ДЕПОНЕНТ
_______________________________________________________________________
НОМЕР СЧЕТА ДЕПО
_____________________________________________________________
Полное наименование Эмитента
_______________________________________________________
Индивидуальный номер дополнительного выпуска _________________________
Индивидуальный номер выпуска _________________________
Количество ценных бумаг Эмитента, учитываемых на счете депо Депонента:
___________________(цифрами)
________________________________________(прописью)
Дата проведения операции аннулирования кода «_____» ____________________20 _г.
Дата выдачи отчета «____» _______________________20 г.
Начальник Депозитария ________________
86
Приложение №36
Внешнеэкономический промышленный банк (Общество с ограниченной ответственностью)
119991, Россия, г.Москва, пр-кт Комсомольский, д.42, стр. 1
ОГРН: № 1027700514049
(495) 645-36-51 (телефон служебный), (499)
245-96-88 (телефон-факс), mail@feib.ru (email)
Уведомление о получении доходов
по ценным бумагам
Наименование Депонента
Номер счета
Вниманию
Телефон
Факс
Настоящим подтверждаем получение _________________(дата) дивидендов (доходов).
Дата объявления дивидендов /дата
выплаты дохода Эмитентом (нужное
подчеркнуть)
Ценные бумаги
Количество ценных бумаг
Ставка дивиденда / купона
(нужное подчеркнуть)
Начислено
Ставка налога
Удержано
Сумма к выплате
Сумма дохода по ценным бумагам будет зачислена на ваш счет :____________________
Начальник Депозитария
____________________________
МП
87
Приложение №37
ТАРИФЫ НА ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
Юридические лица изложить в следующей редакции:
УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ
1. Общие услуги депозитария
1.1 Открытие/закрытие счета депо для
юридических лиц (резидентов и
нерезидентов)
Не взимается
1.2 Внесение изменений в реквизиты счета
депо, в анкету Депонента
Не взимается
1.3 Выдача отчета после совершения
операции по счету депо
Не взимается
1.4 Выдача отчета о совершенных по счету
30 рублей за лист
депо операциях за период по
информационному запросу Депонента
1.5 Выдача выписки о состоянии счета
30 рублей за лист
(раздела) депо, уведомления по
информационному запросу Депонента
1.6 Отмена поручения
250 рублей
1.7 Блокирование, обременение
обязательствами ценных бумаг по
инициативе Депонента (регистрация
залога/заклада)
1000 рублей
1.8 Снятие блокирования, прекращение
обременения по инициативе клиента
(возврат залога/заклада)
500 рублей
2. Обслуживание бездокументарных ценных бумаг
2.1 Зачисление ценных бумаг на Счет
0,00 рублей + 100% от стоимости
депонента
фактических затрат
2.2 Списание ценных бумаг со счета
600 рублей + 100% от стоимости
Депонента (за одно Поручение)
фактических затрат
2.3 Внутридепозитарный перевод ценных
300 рублей
бумаг по счетам депо (взимается с каждого
Депонента)
2.4 Изменение места хранения (операция
перемещения) ценных бумаг по инициативе 450 рублей + 100% от стоимости
Депонента
фактических затрат
2.5 Учет/хранение ценных бумаг
350 рублей/месяц + 100% от
стоимости фактических затрат в
месяц за выпуск, вне зависимости
от периода нахождения бумаг на
счете депо в течение месяца
3. Обслуживание документарных ценных бумаг (за исключением векселей)
3.1 Зачисление ценных бумаг на Счет
300 рублей
депонента
3.2 Списание ценных бумаг со счета
Депонента
300 рублей
3.3 Внутридепозитарный перевод ценных
300 рублей
бумаг по счетам депо (взимается с каждого
Депонента)
88
3.4 Изменение места хранения (операция
перемещения) ценных бумаг по инициативе
Депонента
3.5 Учет/хранение документарных ценных
бумаг
4. Учет и хранение инвестиционных паев
4.1 Зачисление ценных бумаг на Счет
депонента
4.2 Списание ценных бумаг со счета
Депонента (за одно Поручение)
4.3 Внутридепозитарный перевод ценных
бумаг по счетам депо (взимается с каждого
Депонента)
4.4 Учет/хранение ценных бумаг
450 рублей + 100% от стоимости
фактических затрат
0,5% годовых от номинала
0,00 рублей + 100% от стоимости
фактических затрат
0,00 рублей + 100% от стоимости
фактических затрат
Не взимается
0,00 рублей/месяц + 100% от
стоимости фактических затрат в
месяц за выпуск, вне зависимости
от периода нахождения бумаг на
счете депо в течение месяца
5. Учет и хранение депозитных сертификатов
5.1. Учет/хранение депозитных
сертификатов
0,5% годовых от номинала
Для Депонентов, находящихся на брокерском обслуживании, плата за услуги,
предоставляемые Депозитарием ООО «Внешпромбанк» в соответствии с п. 2.1; 2.2; 2.3 и 2.5
не взимается, за исключением стоимости фактических затрат в месяц за выпуск, вне
зависимости от периода нахождения бумаг на счете депо в течение месяца.
Физические лица изложить в следующей редакции:
УСЛУГИ ДЕПОЗИТАРИЯ
1. Общие услуги депозитария
1.1 Открытие/закрытие счета депо для
юридических лиц (резидентов и
нерезидентов)
Не взимается
1.2 Внесение изменений в реквизиты счета
депо, в анкету Депонента
Не взимается
1.3 Выдача отчета после совершения
операции по счету депо
Не взимается
1.4 Выдача отчета о совершенных по счету
30 рублей за лист
депо операциях за период по
информационному запросу Депонента
1.5 Выдача выписки о состоянии счета
30 рублей за лист
(раздела) депо, уведомления по
информационному запросу Депонента
1.6 Отмена поручения
250 рублей
1.7 Блокирование, обременение
обязательствами ценных бумаг по
инициативе Депонента (регистрация
залога/заклада)
1000 рублей
1.8 Снятие блокирования, прекращение
обременения по инициативе клиента
(возврат залога/заклада)
500 рублей
2. Обслуживание бездокументарных ценных бумаг
89
2.1 Зачисление ценных бумаг на Счет
депонента
2.2 Списание ценных бумаг со счета
Депонента (за одно Поручение)
2.3 Внутридепозитарный перевод ценных
бумаг по счетам депо (взимается с каждого
Депонента)
2.4 Изменение места хранения (операция
перемещения) ценных бумаг по инициативе
Депонента
2.5 Учет/хранение ценных бумаг
0,00 рублей + 100% от стоимости
фактических затрат
600 рублей + 100% от стоимости
фактических затрат
300 рублей
450 рублей + 100% от стоимости
фактических затрат
350 рублей/месяц + 100% от
стоимости фактических затрат в
месяц за выпуск, вне зависимости
от периода нахождения бумаг на
счете депо в течение месяца
3. Обслуживание документарных ценных бумаг (за исключением векселей)
3.1 Зачисление ценных бумаг на Счет
300 рублей
депонента
3.2 Списание ценных бумаг со счета
Депонента
300 рублей
3.3 Внутридепозитарный перевод ценных
300 рублей
бумаг по счетам депо (взимается с каждого
Депонента)
3.4 Изменение места хранения (операция
перемещения) ценных бумаг по инициативе 450 рублей + 100% от стоимости
Депонента
фактических затрат
3.5 Учет/хранение документарных ценных
бумаг
0,5% годовых от номинала
4 Учет и хранение инвестиционных паев
4.1 Зачисление ценных бумаг на Счет
0,00 рублей + 100% от стоимости
депонента
фактических затрат
4.2 Списание ценных бумаг со счета
0,00 рублей + 100% от стоимости
Депонента (за одно Поручение)
фактических затрат
4.3 Внутридепозитарный перевод ценных
Не взимается
бумаг по счетам депо (взимается с каждого
Депонента)
4.4 Учет/хранение ценных бумаг
0,00 рублей/месяц + 100% от
стоимости фактических затрат в
месяц за выпуск, вне зависимости
от периода нахождения бумаг на
счете депо в течение месяца
5 Учет и хранение сберегательных сертификатов
5.1. Учет/хранение сберегательных
сертификатов
0,3% годовых от номинала
Для Депонентов, находящихся на брокерском обслуживании, плата за услуги,
предоставляемые Депозитарием ООО «Внешпромбанк» в соответствии с п. 2.1; 2.2; 2.3 и 2.5
не взимается, за исключением стоимости фактических затрат в месяц за выпуск, вне
зависимости от периода нахождения бумаг на счете депо в течение месяца.
90