“УТВЕРЖДЕНО” Решением Совета директоров Открытого акционерного общества "Клиринговый центр МФБ"

“УТВЕРЖДЕНО”
Решением Совета директоров
Открытого акционерного общества
"Клиринговый центр МФБ"
"7" августа 2013г.
Протокол № 9/51/2013 от "8" августа 2013 г.
ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Открытого акционерного общества
"Клиринговый центр МФБ"
по сделкам с реальным товаром,
заключенным на организованных торгах
МОСКВА
2013 г.
ОГЛАВЛЕНИЕ
РАЗДЕЛ I.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ .......................................................................................................... 3
Статья 1.
Определения ..................................................................................................................................... 3
Статья 2.
Общие положения ............................................................................................................................ 5
Статья 3.
Перечень Организаторов торговли, Расчетных организаций и Операторов товарных
поставок
........................................................................................................................................................... 7
Статья 4.
Общие правила использования информации ................................................................................ 8
РАЗДЕЛ II.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КЦ И УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА. ТРЕБОВАНИЯ К
УЧАСТНИКАМ КЛИРИНГА ................................................................................................................... 9
Статья 5.
Требования к Участникам клиринга. Порядок предоставления, приостановления и
прекращения допуска к клиринговому обслуживанию. .................................................................................... 9
Статья 6.
Требования к порядку взаимодействия Участников клиринга с Организатором торговли,
Расчетными организациями, Операторами поставки. Сведения о видах торговых и клиринговых счетов.13
Статья 7.
Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга по Сделкам
с обеспечением. Условия соглашения об индивидуальном клиринговом обеспечении. .............................. 14
РАЗДЕЛ III.
ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КЦ, УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА, РАСЧЕТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ, ОПЕРАТОРА ТОВАРНЫХ ПОСТАВОК, ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ ................. 16
Статья 8.
Порядок взаимодействия Участников клиринга и КЦ с Расчетной организацией, включая
формирование и передачу поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам
клиринга Сделок с обеспечением и получение подтверждений о проведении операций. ........................... 16
Статья 9.
Порядок взаимодействия Участников клиринга и КЦ с Операторами поставки, включая
формирование и передачу поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам
клиринга Сделок с обеспечением и получение подтверждений о проведении операций. ........................... 17
Статья 10. Порядок взаимодействия КЦ и Организатора торговли ............................................................ 18
Статья 11. Порядок приема Поручений от Участников клиринга ............................................................... 19
Статья 12. Отчеты Клирингового центра ....................................................................................................... 19
РАЗДЕЛ IV.
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА ПО СДЕЛКАМ С РЕАЛЬНЫМ ТОВАРОМ .. 21
Статья 13. Контроль обеспеченности заявок. Порядок и условия допуска обязательств к клирингу.
Порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул. .................................................................. 21
Статья 14. Сверка реестра сделок. Контроль оформления документов по Сделке .................................... 22
Статья 15. Контроль обеспечения денежных обязательств или завершения денежных расчетов ............ 23
Статья 16. Контроль подтверждения поставки и завершение расчетов по Сделке .................................... 25
РАЗДЕЛ V.
ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ ............................................................................................................ 28
Статья 17. Клиринговые регистры. Формы внутреннего учета в клиринговом центре. ........................... 28
Статья 18. Порядок урегулирования неисполненных обязательств в случае прекращения клирингового
обслуживания ....................................................................................................................................................... 29
Статья 19. Взаимодействие с Организатором торговли, Расчетной организацией и Оператором
товарных поставок при возникновении обстоятельств, которые могут повлиять на возможность
проведения клиринга ........................................................................................................................................... 30
Статья 20. Размер и порядок оплаты услуг .................................................................................................... 31
Приложение 1. Договор на клиринговое обслуживание. Типовая форма. ............................................................ 32
Приложение 2. Порядок предоставления документов для заключения Договора на клиринговое
обслуживание ....................................................................................................................................................... 36
Приложение 3. Порядок открытия и использования клиринговых регистров .................................................... 38
Приложение 4. Порядок проведения и учета операций с денежными средствами Участников клиринга ........ 40
2
РАЗДЕЛ I.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1.
Определения
Дата обеспечения - дата, определяемая как дата «Т+N» (где «Т» – дата совершения Сделки у
Организатора торговли, а «N» – количество календарных дней – период оплаты), в которую Участником
клиринга – покупателем по Сделке должно быть предоставлено полное обеспечение исполнения его
денежных обязательств по Сделке. После этой даты для Участника клиринга прекращается возможность
исполнить свои денежные обязательства по Сделке и КЦ определяет несостоятельность Участника
клиринга по Сделке. Если дата «Т+N» выпадает на нерабочий день, Датой обеспечения признается
первый Операционный день, после наступления даты «Т+N»;
Дата контроля подтверждения поставки - дата, определяемая как дата «Т+K» (где «Т» – дата
совершения Сделки у Организатора торговли, а «K» – количество календарных дней – период поставки,
«Т+K»>«Даты обеспечения»), в которую Участником клиринга должно быть предоставлено
подтверждение исполнения товарных обязательств Участника клиринга – продавца по Сделке. Если дата
«Т+K» выпадает на нерабочий день, Датой контроля подтверждения поставки признается первый
Операционный день, после наступления даты «Т+K»;
Денежное обязательство Участника клиринга по Сделке - величина денежных средств, которую
Участник клиринга должен уплатить Участнику клиринга - контрагенту по Сделке;
Денежное требование Участника клиринга по Сделке - величина денежных средств, которую
Участник клиринга должен получить от Участника клиринга - контрагента по Сделке;
Денежный клиринговый счет – отдельный банковский счет (клиринговый банковский счет) ОАО
"Клиринговый центр МФБ" в российских рублях, открытый в кредитной организации, предназначенный
для учета денежных средств Участников клиринга и их клиентов, которые могут быть использованы для
исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также
обязательств по уплате вознаграждения КЦ. Реквизиты Денежных клиринговых счетов КЦ публикуются
на его сайте в сети Интернет по адресу www.mse.ru;
Денежный торговый счет – торговый банковский счет в российских рублях, открытый Участнику
клиринга в Расчетной организации, с указанием КЦ в качестве клиринговой организации,
предназначенный для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к
клирингу, включая обязательства по уплате вознаграждения КЦ и Организатору торговли, операции по
которому проводятся на основании распоряжений Клирингового Центра без распоряжения лица,
которому открыт данный счет.
Исполненная Сделка - Сделка, по которой проведена поставка Товара и денежные расчеты;
Клиент Участника клиринга – юридическое или физическое лицо, зарегистрированное Клиринговым
Центром в качестве клиента Участника клиринга.
Клиринговая система – совокупность вычислительных средств, программного обеспечения, баз
данных, телекоммуникационных средств и другого оборудования, обеспечивающая возможность
поддержания, хранения, обработки и раскрытия информации, необходимой для осуществления
клиринга;
Клиринговый период - период времени для проведения Клирингового сеанса;
Клиринговый сбор - сумма денежных средств, уплачиваемая Участниками клиринга за услуги
Клирингового Центра в соответствии с утвержденными тарифами;
Клиринговый сеанс – перечень процедур, проводимых Клиринговым Центром, в течение которого
осуществляется клиринг и подготовка документов для проведения расчетов и поставки по Сделкам в
соответствии с настоящими Правилами клиринга;
Клиринговый Центр (КЦ) – Открытое акционерное общество "Клиринговый центр МФБ" (ОАО "КЦ
МФБ"), осуществляющее клиринговую деятельность в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации;
Код Участника клиринга \ Клиента Участника клиринга - совокупность символов, используемая КЦ
для идентификации Участника клиринга в Клиринговой системе. В целях взаимодействия с КЦ,
Участнику клиринга может быть присвоено несколько Кодов Участника клиринга;
Контроль обеспеченности заявки - процедура проверки соблюдения Ставок обеспечения заявок
осуществляемая Клиринговым Центром в отношении каждой заявки;
Несостоятельность Участника клиринга по Сделке - неисполнение или ненадлежащее исполнение
Участником клиринга его обязательств по Сделке, признаваемые Клиринговым Центром в порядке,
предусмотренном настоящими Правилами клиринга;
Неустойка - сумма денежных средств, подлежащая уплате Участнику клиринга при Несостоятельности
Участника клиринга – его контрагента по Сделке, размер которой определяется условиями Сделки и/или
Правилами торговли;
Обязательства Участника клиринга - денежные и/или товарные обязательства Участников клиринга
по Сделкам;
3
Оператор поставки (Оператор товарных поставок) - юридическое лицо, которое может привлекаться
КЦ на договорной основе для проведения, контроля и учета товарных поставок по обязательствам,
допущенным к клирингу, получившее аккредитацию на осуществление указанных функций в порядке,
установленном законодательством РФ, и информация о котором раскрыта на Сайте КЦ;
Операционный день - рабочий день, в который проводится Клиринговый сеанс, в который
одновременно проводятся торги Организатором торговли, и день, в который Оператор поставки и
Расчетная организация могут осуществлять расчеты по итогам клиринга;
Организатор торговли – юридическое лицо, оказывающее услуги по проведению организованных
торгов на товарном рынке, на основании лицензии, предусмотренной законодательством Российской
Федерации, на торгах которого заключаются договоры, клиринг обязательств из которых
осуществляется КЦ, и информация о котором раскрыта на Сайте КЦ;
Поставка - совокупность операций, направленных на исполнение товарных обязательств Участников
клиринга;
Правила клиринга - настоящие Правила осуществления клиринговой деятельности Открытого
акционерного общества "Клиринговый центр МФБ" по сделкам с реальным товаром, заключенным на
организованных торгах;
Правила торговли - Правила торговли Организатора торговли, регламентирующие деятельность при
проведении товарных организованных торгов, зарегистрированные в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации и принятыми в соответствии с ним нормативными актами, а
также иные внутренние документы Организатора торговли, утвержденные уполномоченными органами
Организатора торговли в соответствии с их компетенцией, регламентирующие, в том числе порядок
действий Участников торгов при исполнении обязательств по заключенным на этих торгах договорам
(Сделкам).
Простой клиринг - вид клиринга, предусматривающий, что определение обязательств каждого
Участника клиринга осуществляются последовательно по каждой совершенной Сделке;
Раздел клиринговых регистров (Раздел) – группа клиринговых регистров, объединяемая в учете
Клирингового Центра общим признаком;
Расчетная организация – кредитная организация, уполномоченная на осуществление операций по
переводу денежных средств, связанных с исполнением обязательств по итогам клиринга, в том числе, на
основании соответствующих поручений Клирингового Центра по Денежному клиринговому счету,
действующая на основании договора с Клиринговым Центром, и информация о которой раскрыта на
Сайте КЦ.
Расчеты - совокупность операций, направленных на исполнение обязательств Участников клиринга;
Реальный товар - Товар, выставленный на торги у Организатора торговли;
Регистрационный код – уникальный код Участника клиринга или Клиента Участника клиринга,
сформированный в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и принятыми
в соответствии с ним нормативными актами, регулирующими клиринговую деятельность.
Регламент клиринга (Регламент осуществления клиринговой деятельности ОАО "КЦ МФБ" по
сделкам с реальным товаром, заключенным на организованных торгах) – внутренний документ
КЦ, утверждаемый единоличным исполнительным органом ОАО "КЦ МФБ", раскрываемый на Сайте
КЦ, и устанавливающий расписание операционного дня КЦ (включая время проведения операций,
осуществляемых в соответствии с настоящими Правилами клиринга), формы/форматы документов,
используемых в документообороте между Участниками клиринга и КЦ, а также иные положения, за
исключением тех положений, которые в соответствии с требованиями законодательства Российской
Федерации должны содержаться в настоящих Правилах клиринга.
Сайт КЦ – сайт КЦ в сети "Интернет" по адресу "www.mse.ru", на котором осуществляется раскрытие
информации КЦ.
Свободные денежные средства - определяемое Клиринговым Центром в соответствии с настоящими
Правилами клиринга в отношении каждого клирингового регистра, на котором осуществляется учет
остатков денежных средств, значение свободного (неблокированного) остатка денежных средств;
Сделка – определенная Правилами торговли Биржевая сделка с Товаром, совершенная на
организованных торгах Организатора торговли в соответствии с Правилами торговли;
Сделка без обеспечения - Сделка, по которой допуск обязательств к клирингу осуществляется без
предъявления требований к обеспечению исполнения таких обязательств;
Сделка с обеспечением - Сделка, по которой условием допуска обязательств к клирингу является
необходимость обеспечения исполнения таких обязательств в полном размере или в определенной части
путем передачи Товара на Торговый товарный счет (в случае использования Торговых товарных счетов)
и/или перечисления денежных средств на Денежный торговый счет или Денежный клиринговый счет до
заключения Сделки;
Сделки текущего клирингового пула - сделки, включенные в Клиринговый сеанс текущего
Операционного дня;
Ставка обеспечения заявки - базовый размер обеспечения (от 0 до 100 процентов), отражающий
4
минимально допустимое отношение Свободных денежных средств на Торговом денежном регистре
Участника клиринга к максимальному объему Сделки, которая может быть им совершена на основании
заявки. Может различаться для покупателей и продавцов, а также в разных торговых сессиях. Размер
Ставки обеспечения заявки определяется исходя из установленных величин Неустойки и торговых,
клиринговых сборов;
Товар – определенный Правилами торговли Биржевой товар, допущенный у Организатора торговли к
торгам;
Товарное обязательство по Сделке - количество Товара, которое Участник клиринга должен передать
(поставить) Участнику клиринга – контрагенту по Сделке;
Товарное требование по Сделке - количество Товара, которое Участник клиринга должен принять от
Участника клиринга – контрагента по Сделке;
Товарный регистр - Товарный основной регистр и/или Товарный клиентский регистр;
Товарный клиентский регистр - клиринговый регистр, предназначенный для отражения информации
о Товаре, переданном Участнику клиринга его клиентами в целях совершения Сделок за счет таких
клиентов и обеспечения поставки Товара по таким Сделкам;
Товарный основной регистр - клиринговый регистр, предназначенный для отражения информации о
Товаре у Участника клиринга в целях совершения Сделок за его счет и обеспечения поставки Товара по
таким Сделкам;
Торговый денежный регистр - Торговый основной денежный регистр и/или Торговый клиентский
денежный регистр;
Торговый клиентский денежный регистр - клиринговый регистр, предназначенный для отражения
информации о денежных средствах, внесенных в качестве обеспечения Участника клиринга по Сделкам,
заключаемым за счет его клиентов;
Торговый основной денежный регистр - клиринговый регистр, предназначенный для отражения
информации о денежных средствах, внесенных в качестве обеспечения Участника клиринга по Сделкам,
заключаемым за его счет;
Торговый товарный счет - учетный регистр, на котором Оператор поставки учитывает Товар.
Операции по указанному счету осуществляются на основании распоряжений Клирингового Центра без
распоряжения лица, которому открыт данный счет, и приравниваются к передаче (получению)
имущества;
Требования Участника клиринга - денежные и/или товарные требования Участников клиринга по
Сделкам;
Участник клиринга - юридическое или физическое лицо, заключившее с Клиринговым Центром
договор об оказании клиринговых услуг;
Участник торгов - Участник товарных организованных торгов у Организатора торговли;
Иные термины используются Правилами клиринга в значениях, определенных законодательством Российской
Федерации, принятыми в соответствии с ним нормативными актами, регулирующими клиринговую
деятельность и Правилами торговли.
Статья 2.
Общие положения
2.1.
Настоящие Правила клиринга приняты на основании и в соответствии с Уставом ОАО "Клиринговый
центр МФБ", законодательством Российской Федерации, принятыми в соответствии с ним
нормативными актами, регулирующими клиринговую деятельность, и иными нормативными
правовыми актами Российской Федерации.
2.2.
Настоящие Правила клиринга определяют порядок осуществления Клиринговым Центром клиринга по
Сделкам и регулируют отношения, связанные с учетом, определением и исполнением обязательств
Участников клиринга по денежным средствам и реальному товару, возникающих в результате
совершения Сделок. Настоящие Правила клиринга устанавливают порядок приема Участников
клиринга на клиринговое обслуживание, порядок допуска Участников клиринга к клиринговому
обслуживанию, порядок прекращения клирингового обслуживания Участников клиринга, порядок
взаимодействия КЦ с Участниками клиринга, Организатором торговли, Расчетными организациями,
Операторами поставки, а также между Участниками клиринга в связи с совершением Сделок.
2.3.
Условия договора об оказании клиринговых услуг, заключаемого КЦ с Участниками клиринга,
предусмотрены Правилами клиринга.
2.4.
КЦ вправе в одностороннем порядке, без дополнительного согласия Участника клиринга, вносить
изменения в Правила клиринга.
5
2.5.
Новая редакция Правил клиринга, изменения и дополнения в Правила клиринга утверждаются Советом
директоров Открытого акционерного общества "Клиринговый центр МФБ". Правила клиринга, а также
все изменения и дополнения к ним подлежат регистрации в порядке, установленном законодательством
Российской Федерации и принятыми в соответствии с ним нормативными актами, регулирующими
клиринговую деятельность.
2.6.
Раскрытие информации о внесении изменений в Правила клиринга, в том числе принятие Правил
клиринга в новой редакции, осуществляется путем размещения указанных изменений (новой редакции)
на Cайте КЦ после их регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Правила клиринга и вносимые в них изменения вступают в силу не ранее чем через пять дней после
раскрытия информации об этом в соответствии с настоящим пунктом в дату, определяемую
Клиринговым центром.
2.7.
С Участником клиринга могут заключаться другие соглашения, в том числе дополнительные
соглашения к договору об оказании клиринговых услуг, регламентирующие порядок осуществления
клиринговых операций. Указанные соглашения не могут противоречить Правилами клиринга и
договору об оказании клиринговых услуг.
2.8.
В случае несогласия Участника клиринга с новой редакцией Правил клиринга, изменениями и
дополнениями в Правилах клиринга, указанный Участник клиринга вправе до вступления в силу новой
редакции Правил клиринга в одностороннем порядке отказать от исполнения договора об оказании
клиринговых услуг, направив в КЦ письменное уведомление об этом. Непредставление в КЦ указанного
уведомления до вступления в силу новой редакции Правил клиринга, (изменений и дополнений в
Правила клиринга, считается согласием Участника клиринга с новой редакцией Правил клиринга
(изменениями и дополнениями в Правила клиринга).
2.9.
Все споры и разногласия, возникшие между Участниками клиринга, Участником клиринга и КЦ в связи
с проведением клиринга (оказанием клиринговых и иных связанных с клирингом услуг) и/или с
исполнением обязательств по итогам клиринга в соответствии с Правилами клиринга, подлежат
рассмотрению и разрешению в Арбитражном суде города Москвы.
2.10.
Определение обязательств Участников клиринга по Сделкам в соответствии с настоящими Правилами
клиринга осуществляется в порядке простого клиринга. КЦ не осуществляет клиринг по сделкам,
совершенным не на торгах Организатора торговли. КЦ не осуществляет клиринг по сделкам,
заключенным на торгах Организатора торговли, с нарушением требований, установленных настоящими
Правилами клиринга.
2.11.
В соответствие с настоящими Правилами клиринга, клиринг осуществляется без участия центрального
контрагента. КЦ не выступает стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула.
КЦ не осуществляет клиринг по сделкам с производными финансовыми инструментами и сделкам репо.
2.12.
Клиринг осуществляется на основании документов, получаемых от Организатора торговли, без
получения от Участников клиринга подтверждений совершенных в ходе торгов Сделок.
2.13.
КЦ осуществляет клиринг по обязательствам, подлежащим исполнению за счет Участников клиринга, а
также Клиентов Участника клиринга.
2.14.
КЦ осуществляет определение обязательств по Сделкам и их учет на клиринговых регистрах в
соответствии с Правилами клиринга.
2.15.
Исполнение обязательств Участником клиринга осуществляется в порядке, определенном настоящими
Правилами клиринга и документами Организатора торговли. В рамках торговых сессий допуск
обязательств к клирингу может осуществляться:

без предъявления требований к обеспечению исполнения таких обязательств (клиринг без
обеспечения), либо

c установлением в качестве условия допуска обязательств к клирингу необходимости обеспечения
исполнения таких обязательств в полном размере или в определенной части путем передачи Товара на
Торговый товарный счет (в случае использования Торговых товарных счетов) и/или перечисления
денежных средств в российских рублях на Денежный торговый счет или на Денежный клиринговый
счет до заключения Сделки с обеспечением (клиринг с обеспечением). В этом случае КЦ, в
соответствии с порядком предусмотренном Правилами клиринга, контролирует достаточность
предоставляемого Участниками клиринга обеспечения, необходимого для заключения Сделки с
6
обеспечением, в момент подачи заявки на заключение Сделки с обеспечением, а также контролирует
достаточность предоставляемого Участниками клиринга денежного обеспечения, необходимого для
проведения расчетов по денежным средствам на Дату обеспечения и товарного обеспечения,
необходимого для проведения Поставки (или контроль проведения Поставки) на Дату контроля
подтверждения поставки в порядке предусмотренном Правилами клиринга.
2.16.
В ходе осуществления клиринговой деятельности КЦ:

осуществляет определение и обособленный учет обязательств Участников клиринга по заключенным
Сделкам,

определяет необходимый объем обеспечения для исполнения обязательств по Сделкам и устанавливает
для каждого Участника клиринга ограничения по допустимому объему заключения Сделок,

осуществляет сбор и сверку информации от Организатора торговли по заявкам и совершенным
Сделкам;

осуществляет проверку документов, предоставляемых в КЦ Участниками клиринга во исполнение
обязательств по Сделке,

взаимодействует с Расчетными организациями и/или Участниками клиринга при проведении денежных
расчетов по совершенным Участниками клиринга Сделкам, а также с Оператором поставки и/или
Участниками клиринга при проведении поставки реального товара по Сделкам;

осуществляет формирование и предоставление Участникам клиринга отчетных документов по итогам
клиринга;

осуществляет мероприятия по контролю за достоверностью и защите от несанкционированного
доступа, использования, искажения и фальсификации данных на всех этапах их обработки и хранения,

осуществляет дублированное хранение информации о сделках, по которым осуществляется клиринг, и
хранит информацию о результатах клиринга в соответствии с требованиями законодательства,

осуществляет управление рисками в соответствии с требованиями законодательства.
2.17.
Порядок взаимодействия КЦ и Расчетной организации, Оператора поставки, Организатора торговли,
взаимная ответственность сторон, перечень документов, которыми обмениваются КЦ и указанные
организации в процессе взаимодействия при осуществлении клиринга и расчетов по итогам клиринга,
реквизиты и форматы указанных документов, сроки их предоставления, определяются договорами,
заключенными между КЦ и указанными организациями.
2.18.
При осуществлении клиринга передача информации между КЦ, Расчетной организацией, Оператором
поставки и Организатором торговли осуществляется в сроки, установленные в Регламенте клиринга.
Передача информации между КЦ и указанными в настоящем абзаце организациями может
осуществляться с использованием средств электронного документооборота, используемого КЦ или
соответствующей организацией, если это предусмотрено договором или регламентом взаимодействия,
заключенным между КЦ и соответствующей организацией. В случае использования средств
электронного документооборота документы подписываются уполномоченным лицом электронноцифровой подписью (ЭЦП), проверка подлинности ЭЦП осуществляется с помощью сертификатов,
которыми стороны обменялись перед началом документооборота. Подпись документов происходит со
специализированного АРМ, доступ к которому имеет только уполномоченное лицо на основании
индивидуальной учетной записи, защищенной паролем.
2.19.
Перечень документов, которыми обмениваются КЦ и Участник клиринга в процессе взаимодействия
при осуществлении клиринга и расчетов по итогам клиринга, определяется Статьей 12 Правил
клиринга, реквизиты, форматы указанных документов и сроки их предоставления определяются
указанной в настоящем пункте статьей Правил клиринга и Регламентом клиринга.
2.20.
КЦ вправе привлекать третьих лиц для технического обеспечения осуществляемой им клиринговой
деятельности. Привлечение третьих лиц не освобождает КЦ от ответственности за нарушение его
обязательств.
Статья 3.
Перечень Организаторов торговли, Расчетных организаций и Операторов товарных
поставок
3.1.
Перечень Организаторов торговли, Расчетных организаций и Операторов товарных поставок
взаимодействие с которыми осуществляет КЦ на основании соответствующего договора, указан на
Сайте КЦ.
7
Статья 4.
Общие правила использования информации
4.1.
Настоящей статьей устанавливаются общие положения, касающиеся обеспечения конфиденциальности
информации, о которой КЦ стало известно в связи оказанием клиринговых услуг, и предоставляемой
ему Участниками клиринга, Расчетной организацией, Оператором поставки и Организатором торговли.
4.2.
Случаи и основания предоставления Участниками клиринга, Расчетной организацией, Оператором
поставки или Организатором торговли используемой при осуществлении клиринга информации
устанавливаются Правилами клиринга и договорами, заключенными Участниками клиринга с
Расчетной организацией, Оператором поставки и Организатором торговли.
4.3.
К указанной информации относится информация, составляющая коммерческую, банковскую и иную
охраняемую законом тайну, информация о финансовом состоянии Участников клиринга, об
обязательствах, в отношении которых проводится клиринг, о торговых и клиринговых счетах, об
операциях по указанным счетам.
4.4.
Наличие у КЦ информации, указанной в Правилах клиринга, является необходимым условием
осуществления клиринга.
4.5.
КЦ вправе предоставлять третьим лицам полученную им в связи с осуществлением клиринга
информацию в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, в частности, самим
Участникам клиринга, иным лицам с согласия Участников клиринга, судам и арбитражным судам
(судьям), а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного
следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при
осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению налоговых преступлений.
4.6.
Для обеспечения конфиденциальности и защиты информации, указанной в настоящей Статье Правил
Клиринга, КЦ разрабатывает и утверждает, в соответствии с требованиями законодательства, "Порядок
хранения и защиты информации ОАО "КЦ МФБ", а также "Меры по обеспечению бесперебойного
функционирования программно-технических средств ОАО "КЦ МФБ".
8
РАЗДЕЛ II.
ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ КЦ И УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА. ТРЕБОВАНИЯ К
УЧАСТНИКАМ КЛИРИНГА
Статья 5.
Требования к Участникам клиринга. Порядок предоставления, приостановления и
прекращения допуска к клиринговому обслуживанию.
5.1.
Условием совершения Сделок является регистрация в качестве Участника клиринга и получение
допуска к клиринговому обслуживанию.
5.2.
Порядок взаимодействия Участников клиринга с КЦ, права и обязанности КЦ и Участников клиринга
определяются настоящими Правилами клиринга и договором об оказании клиринговых услуг (далее –
Договор на клиринговое обслуживание), заключенным между Участником клиринга и КЦ. Условием
получения организацией статуса Участника клиринга является заключение Договора на клиринговое
обслуживание между этой организацией и КЦ.
5.3.
Для заключения с КЦ Договора на клиринговое обслуживание по форме, содержащейся в Приложении 1
к настоящим Правилам (регистрации в качестве Участника клиринга) юридическое лицо предоставляет
Клиринговому Центру следующие документы:

Договор на клиринговое обслуживание, подписанный Участником клиринга, надлежащим образом
оформленный в 2 (двух) экземплярах);

Анкета Участника клиринга по форме, установленной в Регламенте клиринга;

комплект документов в соответствии с Приложением 2 к Правилам клиринга;
5.3.1.
Участник клиринга, по предварительному согласованию с КЦ, может быть освобожден от
обязанности предоставления, указанных в Приложении 2 к Правилам клиринга документов, если
они были предоставлены им ранее и имеются в наличии в ОАО "КЦ МФБ" или у Организатора
торговли.
5.3.2.
В случае изменения и/или внесения дополнений в представленные Участником клиринга
документы для регистрации, указанные в Приложении 2 к Правилам клиринга, Участник клиринга
обязан в течение 5 (пяти) рабочих дней после внесения таких изменений и/или дополнений
представить в КЦ новые документы и Анкету Участника клиринга, надлежащим образом
оформленные и учитывающие соответствующие изменения и/или дополнения.
5.3.3.
В случае непредоставления в КЦ документов, подтверждающих изменения, КЦ не несет
ответственности за неполучение или задержку в получении Участником клиринга Товара,
денежных средств, корреспонденции и иной информации.
5.3.4.
Участники клиринга обязаны обеспечивать полноту и достоверность информации и документов,
представляемых в КЦ в соответствии с настоящими Правилами клиринга.
5.4.
Участники клиринга обязаны информировать КЦ о фактах применения к ним мер ответственности за
совершение административных и налоговых правонарушений. Данная информация должна
представляться в письменной форме не позднее, чем через 1 (один) месяц после применения данных
мер ответственности. При этом, КЦ вправе потребовать от Участника клиринга предоставления любой
дополнительной информации, в том числе характеризующей финансовое состояние Участника
клиринга. Непредоставление Участником клиринга информации в соответствии с настоящим пунктом
может являться основанием для обращения КЦ к Организатору торговли с ходатайством о прекращении
допуска данного Участника клиринга к совершению Сделок.
5.5.
Регистрация Участника клиринга и Клиентов Участника клиринга.
5.5.1.
КЦ проверяет документы, предоставленные в соответствии с п.5.3. Правил клиринга, на предмет
соответствия комплекта документов требованиям настоящих Правил клиринга, а также
соблюдения Участником клиринга установленных требований. В случае положительного
результата проверки, КЦ присваивает Участнику клиринга Регистрационный код Участника
клиринга, а также Код(ы) Участника клиринга, порядок формирования которых указан в
Регламенте клиринга. Регистрационный код Участника клиринга присваивается не позднее даты
допуска Участника клиринга к клиринговому обслуживанию.
5.5.2.
По итогам регистрации КЦ информирует Участника клиринга о его регистрации, передавая
информацию о Кодах Участника клиринга, путем предоставления соответствующего
уведомления.
9
5.5.3.
Для обособленного учета операций Участника клиринга, совершаемых им за счет иного
физического или юридического лица, а также для защиты интересов данного лица указанное лицо
должно быть зарегистрировано в КЦ в качестве Клиента данного Участника клиринга.
5.5.4.
Для присвоения Регистрационного кода Участнику клиринга и Клиентам Участников клиринга
Клиринговый центр вправе получать от Организатора торговли имеющуюся у него информацию,
в том числе, указываемую в заявлениях, на основании которых осуществляется регистрация. При
этом Клиринговый центр вправе осуществлять регистрацию клиента Участника клиринга без
получения от Участника клиринга заявления на регистрацию, если данный Участник клиринга
является Участником торгов Организатора торговли и данный клиент Участника клиринга
является клиентом данного Участника торгов.
5.5.5.
Для регистрации Организатором торговли Участника клиринга или Клиента Участника клиринга в
качестве участника торгов или клиента участника торгов Клиринговый центр вправе передавать
имеющуюся у него информацию Организатору торговли.
5.5.6.
В информации, которой обмениваются в процессе взаимодействия Клиринговый центр и
Организатор торговли, может использоваться либо Регистрационный код, либо Код Участника
клиринга, либо внутренний код, присваиваемый Клиринговым центром или Организатором
торговли, который позволяет однозначно идентифицировать Код Участника клиринга и код
участника торгов.
5.5.7.
5.5.8.
Сведения об Участнике клиринга заносятся в Реестр Участников клиринга, который содержит:

полное наименование Участника клиринга;

Регистрационный код Участника клиринга;

ИНН/КПП Участника клиринга;

место нахождения Участника клиринга;

контактную информацию Участника клиринга;

фамилию, имя, отчество (при наличии) и должность
исполнительного органа) Участника клиринга и контролера;

дату регистрации в качестве Участника клиринга;

дату дерегистрации Участника клиринга (исключения Участника клиринга из Реестра
Участников клиринга), иную информацию об этом.
руководителя
(единоличного
Сведения о клиентах и (или) клиентах клиента Участников клиринга заносятся КЦ в Реестр
клиентов Участников клиринга. Реестр клиентов Участников клиринга содержит:

код Участника клиринга;

наименование Участника клиринга;

Регистрационный код Клиента Участника клиринга.
5.5.9.
Условия и порядок обслуживания Участником клиринга Клиента определяются ими в
двустороннем порядке с соблюдением требований Правил клиринга.
5.5.10.
КЦ не осуществляет непосредственного взаимодействия с Клиентами Участников клиринга.
Взаимодействие с Клиентами Участников клиринга осуществляется через Участников клиринга.
5.5.11.
КЦ не осуществляет клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет
Участников клиринга и/или клиентов, не зарегистрированных КЦ.
5.5.12.
В случае несоблюдения Участником клиринга требований к документам, содержащим сведения,
необходимые для регистрации Клиентов, а также нарушения порядка предоставления данных
сведений, КЦ не несет ответственности перед данным Участником клиринга, а также перед его
Клиентами за несвоевременную их регистрацию, либо регистрацию клиентов в Клиринговой
системе на основе ошибочных данных, полученных от Участника клиринга.
5.5.13.
Аннулирование регистрации Клиента Участника клиринга (дерегистрация) осуществляется в
порядке, установленном Правилами клиринга:

по заявлению Участника клиринга;

в случае несоответствия регистрации клиента Участника клиринга требованиям российского
законодательства, а также правилам и порядку регистрации клиентов Участника клиринга,
установленных Клиринговым центром;

на основании уведомления Организатора торговли о дерегистрации клиента Участника торгов,
если данный клиент Участника торгов является Клиентом Участника клиринга;
10

5.6.
5.7.
по иным основаниям, указанным в разделах Правил клиринга, описывающих порядок
осуществления клиринга.
Защита интересов Клиентов Участника клиринга
5.6.1.
Участникам клиринга запрещается совершать действия, вводящие в заблуждение их Клиентов, в
том числе предоставлять недостоверные отчеты и другую недостоверную информацию. При этом
не имеет значения, имело ли место действительное заблуждение Клиента или нет.
5.6.2.
Участник клиринга обязан незамедлительно извещать своих Клиентов о возникновении ситуаций,
которые влекут или могут повлечь неисполнение Сделок, заключенных в интересах данных
Клиентов.
5.6.3.
Участник клиринга обязан ознакомить Клиента с действующими Правилами клиринга.
5.6.4.
Участник клиринга обязан своевременно информировать Клиента об изменениях в Правилах
торговли и Правилах клиринга, касающихся проведения торгов и осуществления клиринга.
Порядок регистрации клиентов Участника клиринга в Клиринговой системе.
Участнику клиринга при регистрации открывается основной (собственный) и клиентский Раздел
клиринговых регистров. Порядок открытия и использования клиринговых регистров установлен в
Приложении № 3 к Правилам клиринга. Регистрация клиента Участника клиринга в Клиринговой
системе, присвоение ему Кода клиента Участника клиринга и установление соответствия этого
кода Разделу клиринговых регистров осуществляется после получения информации от
Организатора торговли о присвоении Регистрационного кода клиенту Участника клиринга при
условии, что у Участника клиринга открыт только один Раздел клиринговых регистров. Участник
клиринга, который имеет несколько Разделов клиринговых регистров, осуществляет регистрацию
клиента Участника клиринга на основании Поручения на регистрацию клиента (форма которого
предусмотрена в Регламенте клиринга).
5.7.1.1.
В случае изменения данных, требуемых КЦ при регистрации Клиентов Участников
клиринга, Участник клиринга обязан предоставить КЦ или Организатору торговли новые
данные клиента.
5.7.1.2.
В случае необходимости исключения Клиента Участника клиринга из числа
зарегистрированных клиентов, Участник клиринга предоставляет в КЦ или Организатору
торговли Заявление на дерегистрацию клиента (форма которого предусмотрена в Регламенте
клиринга).
5.7.1.
5.8.
5.7.2.
Участник клиринга, не являющийся Участником торгов, может предоставить в КЦ Доверенность
на Участника торгов по форме, установленной Регламентом клиринга, для определения
полномочий Участника торгов по совершению сделок от имени Участника клиринга с
использованием его основного (собственного) Раздела клиринговых регистров.
5.7.3.
Клиринговые регистры Участника клиринга закрываются КЦ в случае расторжения или
прекращения действия Договора на клиринговое обслуживание между Участником клиринга и КЦ
и отсутствия у Участника клиринга обязательств и требований, а также при нулевых остатках
денежных средств и товарных позиций. КЦ информирует Участника клиринга об исключении его
из реестра Участников клиринга.
Порядок допуска Участника клиринга к клиринговому обслуживанию
5.8.1.
Условия предоставления допуска к клиринговому обслуживанию.
5.8.1.1.
Условием предоставления допуска к клиринговому обслуживанию является наличие
действующего Договора на клиринговое обслуживание, уведомление Организатора торговли о
регистрации в качестве Участника торгов или Клиента Участника торгов и выполнение
Участником клиринга требований, предусмотренных пунктом 5.3 и пунктом 6.5 настоящих
Правил клиринга.
5.8.1.2.
Допуск Участника клиринга к клиринговому обслуживанию предоставляется только в рамках
тех торговых сессий, по которым Участник клиринга выполнил требования, установленные
п.6.5. настоящих Правил клиринга.
5.8.2.
5.9.
КЦ предоставляет Участнику клиринга допуск к клиринговому обслуживанию в течение двух
рабочих дней после выполнения условий допуска и уведомляет об этом Организатора торговли.
КЦ имеет право приостановить допуск к клиринговому обслуживанию Участника клиринга до момента
устранения причин, повлекших приостановку, в следующих случаях:
11

при возникновении обстоятельств, препятствующих в соответствии с законодательством РФ
заключению и/или исполнению Участником клиринга сделок через Организатора торговли,
ставших известными КЦ;

при нарушении Участником клиринга установленных настоящими Правилами клиринга
требований, а также в случае приостановления клирингового обслуживания Участника клиринга в
соответствии с иными правилами клиринга, утвержденными КЦ, и регламентирующими другие
направления клиринговой деятельности;

в случае прекращения соблюдения Участником клиринга условий, предусмотренных в пункте 6.5.
Правил клиринга, в том числе в случае закрытия зарегистрированного в КЦ расчетного счета
Участником клиринга без уведомления КЦ, а также об информировании КЦ об изменении
реквизитов расчетного счета Участника клиринга;

на основании уведомления Организатора торговли о прекращении его допуска к торгам, за
исключением осуществления клиринга и иных функций, связанных с осуществлением клиринга по
Сделкам, заключенным данным Участником клиринга, до момента прекращения его допуска к
торгам через Организатора торговли;

при применении к Участнику клиринга санкций надзорных органов за нарушение законодательства
Российской Федерации, в том числе: наложение административных взысканий, ограничений и
введение запрета на проведение Участником клиринга отдельных операции;

наличие в деятельности Участника клиринга оснований для осуществления мер по предупреждению
банкротства в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности
(банкротстве), а также основания для отзыва уполномоченным органом исполнительной власти
лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности в соответствии с
законодательством Российской Федерации;

при наличии фактов ухудшения финансового состояния Участника клиринга и/или информации,
дающей основания считать возможными ухудшение финансового состояния Участника клиринга
и/или неспособность Участника клиринга своевременно и в полном объеме исполнять свои
обязательства Участника клиринга, возникающие из Правил клиринга;

при получении КЦ от Участника клиринга письма о приостановлении клирингового обслуживания.
5.10.
При приостановлении допуска к клиринговому обслуживанию КЦ направляет Организатору торговли
уведомление о необходимости установления для Участника клиринга запрета на объявление заявок и
заключение Сделок.
5.11.
В случае приостановления допуска к клиринговому обслуживанию КЦ продолжает осуществлять
клиринг и иные функции, связанные с осуществлением клиринга по Сделкам, заключенным данным
Участником клиринга до момента приостановления допуска к клиринговому обслуживанию данного
Участника клиринга.
5.12.
КЦ прекращает допуск Участника клиринга к клиринговому обслуживанию по любому из следующих
оснований:

в случае прекращения действия Договора на клиринговое обслуживание при условии отсутствия
неисполненных обязательств, возникших до прекращения его действия;

в случае назначения временной администрации или принятия арбитражным судом решения о
введении в отношении Участника клиринга одной из процедур банкротства;

ликвидации Участника клиринга, а также в случае реорганизации Участника клиринга при условии,
что деятельность Участника клиринга в результате реорганизации прекращается.
5.13.
КЦ извещает Участника клиринга о прекращении, приостановлении или возобновлении допуска к
клиринговому обслуживанию в день принятия соответствующего решения уполномоченным органом
КЦ путем предоставления Участнику клиринга соответствующего уведомления. О прекращении,
приостановлении или возобновлении допуска к клиринговому обслуживанию Участника клиринга КЦ
также извещает Организатора торговли, направляя соответствующие уведомления.
5.14.
КЦ вправе на своем сайте в сети Интернет раскрывать информацию о нарушениях Участниками
клиринга требований настоящих Правил клиринга, в том числе, о фактах неисполнения ими
обязательств по сделкам.
5.15.
КЦ вправе отказаться от исполнения Договора на клиринговое обслуживание с Участником клиринга в
случае, если в течение 6 (шести) месяцев с момента заключения указанного договора Участник
12
клиринга не получил допуска к клиринговому обслуживанию, либо в течение 6 (шести) месяцев подряд
Участник клиринга не имел допуска к клиринговому обслуживанию в связи с приостановлением ему
допуска к клиринговому обслуживанию.
Статья 6.
Требования к порядку взаимодействия Участников клиринга с Организатором торговли,
Расчетными организациями, Операторами поставки. Сведения о видах торговых и клиринговых
счетов.
6.1.
Порядок взаимодействия Участника клиринга, являющегося Участником торгов, с Организатором
торговли определяется Правилами торговли и договором, заключенным Участником клиринга с
Организатором торговли.
6.2.
Порядок взаимодействия Участника клиринга (клиента Участника клиринга) с Расчетной организацией
определяется правилами Расчетной организации и/или договором, заключенным Участником клиринга
(клиентом Участника клиринга) с Расчетной организацией.
6.3.
Порядок взаимодействия Участника клиринга с Оператором поставки определяется договором,
заключенным Участником клиринга с Оператором поставки.
6.4.
Договоры, заключенные в соответствии с пунктами 6.1.-6.3, должны быть заключены на условиях, не
противоречащих Правилам клиринга и действующему законодательству.
6.5.
Виды Торговых счетов, которые требуется использовать для учета индивидуального обеспечения и
проведения расчетов по Сделкам.
6.5.1.
В определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой указан в Регламенте
клиринга, в качестве условия допуска обязательств к клирингу может быть предусмотрена
необходимость обеспечения исполнения таких обязательств в полном размере или в определенной
части путем передачи Товара на Торговый товарный счет (в случае использования Торговых
товарных счетов) и/или перечисления денежных средств на Денежный торговый счет или
Денежный клиринговый счет до заключения Сделки. Порядок и способы обеспечения исполнения
обязательств Участников клиринга определяются Правилами клиринга.
Если по итогам торгов в определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой
указан в Регламенте клиринга, предусмотрено проведение расчетов с использованием Денежного
торгового счета (собственного и/или клиентского), Участник клиринга обязан открыть такой счет
и перечислить на него в качестве обеспечения исполнения обязательств денежные средства. В
этом случае:
6.5.2.1.
Проведение операций с денежными средствами по результатам клиринга осуществляется по
Денежным торговым счетам Участников клиринга и (или) их клиентов в Расчетной организации
на основании поручений КЦ в соответствии с требованиями, установленными в документах
Расчетной организации и в Правилах клиринга. Порядок открытия и обслуживания Денежных
торговых счетов Участников клиринга регламентируется соответствующими двусторонними
соглашениями Участников клиринга и Расчетной организации, а также внутренними
документами Расчетной организации.
6.5.2.2.
Участник клиринга обязан зарегистрировать в КЦ Денежный торговый счет. Регистрация
осуществляется путем подачи Участником клиринга Заявления на регистрацию расчетного счета
(форма которого предусмотрена в Регламенте клиринга) в порядке, предусмотренном
Приложением № 4 к Правилам клиринга, при наличии согласия КЦ, предоставленного в
Расчетную организацию с помощью средств электронного документооборота в порядке,
указанном в п.2.17. настоящих Правил клиринга.
6.5.2.
Если по итогам торгов в определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой
указан в Регламенте клиринга, предусмотрено проведение расчетов с использованием Денежного
клирингового счета, Участник клиринга обязан перечислить на него в качестве обеспечения
исполнения обязательств денежные средства. КЦ осуществляет обособленный внутренний учет
денежных средств Участников клиринга (их клиентов), перечисленных на Денежный
клиринговый счет и проводит операции по этому счету в соответствии с Правилами клиринга. В
этом случае:
6.5.3.1.
Участник клиринга регистрирует в КЦ расчетный счет, принадлежащий Участнику клиринга, с
которого/на который планируется осуществлять перечисление денежных средств на/с
Денежный(ого) клиринговый(ого) счет(а). Регистрация осуществляется путем подачи
Участником клиринга Заявления на регистрацию расчетного счета (форма которого
6.5.3.
13
6.5.3.2.
6.6.
предусмотрена в Регламенте клиринга) в порядке, предусмотренном Приложением № 4 к
Правилам клиринга. При отсутствии Заявления на регистрацию расчетного счета, в целях
настоящего пункта Правил клиринга, зарегистрированным признается расчетный счет
Участника клиринга, указанный в Договоре на клиринговое обслуживание.
В случае необходимости изменения реквизитов зарегистрированного в КЦ расчетного счета,
Участник клиринга предоставляет в КЦ новое Заявление о регистрации расчетного счета не
позднее, чем за 3 (три) рабочих дня до начала проведения таким Участником клиринга расчетов
с использованием измененных реквизитов. В случае необходимости закрытия
зарегистрированного в КЦ расчетного счета, Участник клиринга обязан проинформировать КЦ
об этом.
6.5.4.
Если по итогам торгов в определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой
указан в Регламенте клиринга, предусмотрено проведение Поставок с использованием Торгового
товарного счета (собственного и/или клиентского), Участник клиринга обязан открыть такой счет,
официально проинформировать КЦ об этом и зачислить на него имущественное обеспечение.
Проведение Поставки по результатам клиринга осуществляется по Торговым товарным счетам
Участников клиринга и (или) их клиентов у Оператора поставки на основании поручений КЦ в
соответствии с требованиями, установленными в документах Оператора поставки и в Правилах
клиринга. Порядок открытия и обслуживания Торговых товарных счетов Участников клиринга
регламентируется соответствующими двусторонними соглашениями Участников клиринга и
Оператора поставки, а также внутренними документами Оператора поставки. Открытие Торговых
товарных счетов возможно исключительно при наличии согласия КЦ, предоставляемого
Оператору поставки с помощью средств электронного документооборота в порядке, указанном в
п.2.17. настоящих Правил клиринга.
6.5.5.
Закрытие зарегистрированного в КЦ Денежного торгового счета или Торгового товарного счета
может быть проведено только с согласия КЦ.
Информация о реквизитах Денежных клиринговых счетов, указанных в п. 6.5. Правил клиринга и
предназначенных для учета индивидуального обеспечения, размещается на Сайте КЦ. Об изменениях
реквизитов указанных счетов КЦ извещает Участников клиринга путем размещения соответствующей
информации на Сайте КЦ не позднее, чем за 3 (три) рабочих дня до введения этих изменений в
действие.
Статья 7.
Порядок и способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга по
Сделкам с обеспечением. Условия соглашения об индивидуальном клиринговом обеспечении.
7.1.
По Сделкам с обеспечением в качестве основного способа исполнения обязательств Участников
клиринга выступает полное или частичное предварительное резервирование ими товара и/или денежных
средств (далее – Имущество) на торговых или клиринговых счетах. Указанное Имущество составляет
Индивидуальное клиринговое обеспечение Участника клиринга. Товары, обремененные залогом, не
могут являться индивидуальным клиринговым обеспечением.
7.2.
Индивидуальным клиринговым обеспечением является способ обеспечения исполнения обязательств
Участников клиринга, допущенных к клирингу, и обязательств по уплате вознаграждения Организатору
торговли и КЦ. Имущество, являющееся предметом индивидуального клирингового обеспечения,
используется для исполнения указанных обязательств.
7.3.
КЦ вправе использовать денежные средства, составляющие обеспечение Участника клиринга, в целях
уплаты торгового, клирингового и иных установленных сборов, уплаты штрафа (штрафов) и Неустойки
(Неустоек) по Сделке (Сделкам) в случае (случаях) Несостоятельности этого Участника клиринга по
Сделке (Сделкам).
7.4.
Передача Имущества, предназначенного для Индивидуального клирингового обеспечения,
осуществляется путем его зачисления на определенные счета (торговые или клиринговые) в Расчетной
организации и у Оператора поставки, указанные в Статье 6 Правил клиринга.
7.5.
Имущество, необходимое для исполнения обязательств Участников клиринга по Сделкам с
обеспечением, должно быть предоставлено не позднее установленных в Регламенте клиринга сроков.
Зачисление денежных средств или иного имущества на торговые счета, указанные в п.7.4. Правил
клиринга, осуществляется в соответствии с договорами, заключенными Участниками клиринга с
Расчетной организацией и с Оператором поставки. Особенности зачисления и возврата Имущества
определены в Статьях 8-9 Правил клиринга.
14
7.6.
Обязательства Участника клиринга по заключенным Сделкам с обеспечением обеспечиваются
Индивидуальным клиринговым обеспечением в размере, рассчитанном исходя из объема сделки и
Ставки обеспеченности заявки. Обязательства по денежным средствам в рублях РФ – могут
обеспечиваться в установленном объеме только денежными средствами в рублях РФ, зачисленными
Участником клиринга на Денежный торговый счет или Денежный клиринговый счет, товарные
обязательства – могут обеспечиваться также имуществом того же вида, что содержится в обязательстве.
Замена Имущества, составляющего Индивидуальное клиринговое обеспечение, по заключенным
Сделкам с обеспечением не осуществляется.
7.7.
Индивидуальное клиринговое обеспечение возникает с момента зачисления Имущества на торговый
(или клиринговый) счет и получения КЦ подтверждающих этот факт Выписок по состоянию этих
счетов от Расчетной организации и Оператора поставки.
7.8.
По результатам клиринга Расчетная организация и Оператор поставки осуществляют проведение
операций по Денежным торговым счетам и, соответственно, по Торговым товарным счетам на
основании поручений КЦ при обязательном соблюдении принципа «поставка против платежа», если это
предусмотрено условиями обязательств. При этом согласие Участника клиринга на проведение таких
операций не требуется. Поручение КЦ передается с помощью средств электронного документооборота в
порядке, указанном в пункте 2.17. настоящих Правил клиринга, в сроки, установленные в Регламенте
клиринга. Имущество, составляющее Индивидуальное клиринговое обеспечение, при этом используется
для исполнения обязательств Участников клиринга по заключенным ими Сделкам с обеспечением.
7.9.
КЦ вправе использовать в своих интересах денежные средства, являющиеся предметом
индивидуального клирингового обеспечения. В случае если денежные средства, являющиеся
предметом индивидуального клирингового обеспечения, учитываются на Денежном клиринговом
счете, то КЦ перечисляет указанные денежные средства на собственный банковский счет КЦ. КЦ
обязан возвратить в состав индивидуального клирингового обеспечения денежные средства в сумме и
срок, которые необходимы для удовлетворения требований, обеспеченных индивидуальным
клиринговым обеспечением. Доходы от использования КЦ в своих интересах денежных средств,
являющихся предметом индивидуального клирингового обеспечения, не зачисляются в
индивидуальное клиринговое обеспечение. КЦ не начисляет проценты на денежные средства,
перечисленные Участником клиринга на Денежный клиринговый счет.
7.10.
В соответствии с законодательством РФ, обращение взыскания на имущество Участника клиринга или
иного лица, находящееся на торговом счете, а также приостановление операций по торговому счету не
допускаются в отношении имущества, которое необходимо для исполнения (прекращения)
обязательств, допущенных к клирингу, на день, когда КЦ получил документ, являющийся основанием
для указанного обращения взыскания или приостановления операций. Такое обращение взыскания или
приостановление операций может быть осуществлено в отношении имущества должника, оставшегося
после исполнения (прекращения) обязательств Участника клиринга по итогам клиринга, в день, когда
КЦ получил указанные документы.
7.11.
В соответствии с законодательством РФ, наложение ареста на имущество должника, находящееся на
торговом счете, не препятствует совершению по распоряжению КЦ операций, необходимых для
исполнения (прекращения) обязательств, допущенных к клирингу, на день, когда КЦ получил
информацию о наложении ареста.
7.12.
В целях снижения рисков неисполнения обязательств Участниками клиринга по Сделкам с
обеспечением КЦ разрабатывает, утверждает и регистрирует в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации и принятыми в соответствии с ним нормативными актами,
регулирующими клиринговую деятельность, "Меры направленные на снижение рисков осуществления
клиринговой деятельности ОАО "КЦ МФБ".
7.13.
Дополнительные способы обеспечения исполнения обязательств Участников клиринга, Расчетной
организацией, Оператором поставки, Организатором торговли и КЦ регулируются соответствующими
договорами, заключаемыми вышеперечисленными лицами.
15
РАЗДЕЛ III. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ КЦ, УЧАСТНИКОВ КЛИРИНГА, РАСЧЕТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ, ОПЕРАТОРА ТОВАРНЫХ ПОСТАВОК, ОРГАНИЗАТОРА ТОРГОВЛИ
Статья 8.
Порядок взаимодействия Участников клиринга и КЦ с Расчетной организацией,
включая формирование и передачу поручений и (или) иных документов на проведение операций по
итогам клиринга Сделок с обеспечением и получение подтверждений о проведении операций.
8.1.
В определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой указан в Регламенте клиринга,
может быть установлена обязанность Участника клиринга обеспечить зачисление обеспечения на счет
(Денежный торговый счет или Денежный клиринговый счет) в Расчетной организации, реквизиты
которого указаны на Сайте КЦ,, не позднее срока, определенного Правилами клиринга и Регламентом
клиринга.
8.2.
При зачислении денежных средств на Денежные клиринговые счета Участник клиринга обязательно
указывает в назначении платежа номер и дату Договора на клиринговое обслуживание.
8.3.
В установленный Регламентом клиринга срок Расчетная организация представляет в КЦ информацию о
поступлении денежных средств на Денежный клиринговый счет (выписку по Денежным торговым
счетам Участников клиринга). КЦ, в установленные Регламентом клиринга сроки, обрабатывает
поступившую информацию о денежных средствах Участников клиринга и отражает ее на
соответствующих Торговых денежных регистрах Участника клиринга, увеличивая на эту величину
сумму Свободных денежных средств. После перечисления Участником клиринга денежных средств на
Денежный клиринговый счет, и учета их на клиринговых регистрах в качестве обеспечения, у КЦ
возникает обязательство вернуть денежные средства Участнику клиринга в размере, не превышающем
сумму Свободных денежных средств.
8.4.
Если Ставка обеспечения заявки отлична от нуля, то для подачи заявок на совершение Сделок с
обеспечением, Участник клиринга обязан до начала торговой сессии иметь Свободные денежные
средства на соответствующих Торговых денежных регистрах. При этом, максимальный объем Сделки с
обеспечением, которую может заключить Участник клиринга, определятся исходя из установленной
Ставки обеспечения заявки.
8.5.
При проведении биржевых торгов в форме аукциона на повышение/понижение, в случае
недостаточности средств индивидуального клирингового обеспечения Участник клиринга к торгам не
допускается.
8.6.
Если в определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой указан в Регламенте
клиринга, предусмотрена процедура контроля обеспечения денежных обязательств Участника клиринга
на конец Операционного дня Даты обеспечения, Участник клиринга на конец Операционного дня Даты
обеспечения обязан иметь Свободные денежные средства на соответствующих Торговых денежных
регистрах в размере, не меньшем суммы рассчитанных КЦ необеспеченных денежных обязательств по
Сделкам с обеспечением, для которых наступила Дата обеспечения.
8.7.
Если в определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой указан в Регламенте
клиринга, КЦ вместо контроля обеспечения денежных обязательств по Сделке с обеспечением проводит
контроль завершения денежных расчетов по Сделке с обеспечением, Участник клиринга, имеющий
денежные обязательства по такой Сделке с обеспечением, обязан самостоятельно перечислить
денежные средства в размере, не меньшем суммы его денежных обязательств по Сделке с
обеспечением, на расчетный счет продавца по Сделке с обеспечением. Если такие операции проводятся
по Денежным торговым счетам, Расчетная организация, в которой открыты эти Денежные торговые
счета, передает в КЦ информацию о платежных поручениях Участников клиринга по Денежному
торговому счету. Указанные платежные поручения могут быть исполнены Расчетной организацией
после получения подтверждения от КЦ, которое дается КЦ незамедлительно по факту проверки
возможности проведения операции по Денежному торговому счету. После исполнения указанных
платежных поручений Расчетная организация, в установленный Регламентом срок, уведомляет КЦ об
этом.
8.8.
Участник клиринга вправе подавать в КЦ Поручение на вывод Свободных денежных средств с
Торговых денежных регистров (форма которого предусмотрена Регламентом клиринга) на
зарегистрированные им расчетные счета в установленные Регламентом клиринга сроки. Обработка
указанных поручений осуществляется в соответствии с Приложением № 4 к Правилам клиринга. КЦ
16
вправе осуществить в любое время зачет денежных требований Участника клиринга по возврату ему
денежных средств с денежными требованиями Клирингового центра к этому Участнику клиринга.
8.9.
При проведении биржевых торгов в форме аукциона на повышение/понижение индивидуальное
клиринговое обеспечение Участника клиринга, перечисленное в обеспечение указанных биржевых
торгов, подлежит возврату Участнику клиринга в сроки, установленные в Регламенте клиринга, если
Участник клиринга, не заключал Сделок на указанных биржевых торгах или на указанных биржевых
торгах не заключено ни одной Сделки.
8.10.
Участник клиринга вправе подавать в КЦ Поручения на перевод денежных средств между своими
Торговыми денежными регистрами в установленные Регламентом клиринга сроки и в предусмотренной
Регламентом клиринга форме (формате). КЦ исполняет вышеуказанные Поручения в пределах
Свободных денежных средств на соответствующем Торговом денежном регистре Участника клиринга, с
которого переводятся денежные средства в порядке, предусмотренном в Приложении № 4 к Правилам
клиринга.
8.11.
В установленный Регламентом клиринга срок КЦ передает в Расчетную организацию платежные
поручения, сформированные на основании полученных от Участников клиринга поручений, а также
платежные поручения, сформированные по итогам Клиринговых сеансов, на осуществление переводов
денежных средств по Денежным торговым счетам или на зарегистрированные расчетные счета
Участников клиринга. В установленный Регламентом клиринга срок Расчетная организация исполняет
указанные платежные поручения и уведомляет КЦ об этом. Датой исполнения обязательств КЦ по
перечислению денежных средств считается, подтвержденная выпиской Расчетной организации, дата
списания денежных средств со счета указанного в поручении КЦ. Поручение КЦ передается с помощью
средств электронного документооборота в порядке, указанном в пункте 2.17.
Статья 9.
Порядок взаимодействия Участников клиринга и КЦ с Операторами поставки, включая
формирование и передачу поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам
клиринга Сделок с обеспечением и получение подтверждений о проведении операций.
9.1.
В определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой указан в Регламенте клиринга,
может быть установлена обязанность Участника клиринга обеспечить зачисление товарного
обеспечения на Торговый товарный счет у Оператора поставки, наименование которого указано на
Сайте КЦ, не позднее срока, определенного Правилами клиринга и Регламентом клиринга.
9.2.
Оператор поставки уведомляет КЦ о Торговых товарных счетах, открытых Участниками клиринга.
Оператор поставки оперативно информирует КЦ о каждом случае заключения и прекращения действия
договора обслуживания Торгового товарного счета, заключенного между Оператором поставки и
Участником клиринга.
9.3.
В установленный Регламентом клиринга срок Оператор поставки представляет в КЦ выписку по
Торговым товарным счетам Участников клиринга. КЦ, в установленные Регламентом клиринга сроки,
обрабатывает поступившую информацию о товарном обеспечении Участников клиринга и отражает ее
на соответствующем товарном регистре Участника клиринга.
9.4.
Если в определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой указан в Регламенте
клиринга, установлено требование полного предварительного товарного обеспечения, для подачи заявок
на совершение Сделок с обеспечением по продаже Товара, Участник клиринга обязан до начала
торговой сессии иметь Свободные товарные остатки на соответствующем Товарном регистре в размере
планируемой Сделки с обеспечением.
9.5.
Если в определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип) которой указан в Регламенте
клиринга, предусмотрена процедура контроля обеспечения товарных обязательств Участника клиринга
на Дату контроля подтверждения поставки, Участник клиринга на конец Операционного дня Даты
контроля подтверждения поставки обязан иметь Свободные товарные остатки на соответствующем
Товарном регистре в размере, не меньшем объема рассчитанных КЦ необеспеченных товарных
обязательств по Сделкам с обеспечением, для которых наступила Дата контроля подтверждения
поставки.
9.6.
Участники клиринга вправе снять Товар с торгов в пределах незаблокированного в Сделках товарного
остатка на Товарном регистре Участника клиринга. Согласие Оператору поставки на проведение
указанной операции передается КЦ с помощью средств электронного документооборота в порядке,
17
указанном в пункте 2.17. настоящих Правил клиринга, незамедлительно по факту проверки
возможности проведения операции по Торговому товарному счету.
9.7.
КЦ по итогам Клиринговых сеансов и в целях проведения Поставки передает Оператору поставки
поручения на снятие Товара с торгов и проведение Поставки по Торговым товарным счетам. Оператор
поставки, в срок установленный Регламентом клиринга, направляет в КЦ отчет об исполнении
поручения КЦ. Поручение КЦ передается с помощью средств электронного документооборота в
порядке, указанном в пункте 2.17.
9.8.
В случае отсутствия Оператора поставки по Товару, Участники клиринга, совершившие Сделку с
обеспечением с таким Товаром, предоставляют в КЦ Уведомление о поставке не позднее Даты контроля
подтверждения поставки в порядке, предусмотренном Правилами клиринга, по форме, установленной
Регламентом клиринга.
Статья 10.
Порядок взаимодействия КЦ и Организатора торговли
10.1.
Договор или регламент взаимодействия между КЦ и Организатором торговли должен определять
перечень, порядок использования, способы и сроки передачи документов, используемых при
взаимодействии, в том числе, документов и информации, определенных в настоящей Статье Правил
клиринга.
10.2.
Организатор торговли уведомляет КЦ обо всех Участниках торгов, а также клиентах Участников
торгов. В случае исключения организации из состава Участников торгов, изменении его режима
допуска, а также при изменении организационно-правовой формы, наименования и иных касающихся
Участников торгов и их клиентов данных, Организатор торговли информирует об этом КЦ.
10.3.
КЦ уведомляет Организатора торговли обо всех Участниках клиринга, получивших допуск к
клиринговому обслуживанию, а также об Участниках клиринга, являющихся клиентами Участника
торгов и предоставивших полномочия Участнику торгов по совершению сделок от имени Участника
клиринга с использованием его Разделов клиринговых регистров. В случае исключения организации из
состава Участников клиринга, приостановления допуска к клиринговому обслуживанию, а также при
изменении организационно-правовой формы, наименования и иных касающихся Участников клиринга и
их клиентов данных, КЦ информирует об этом Организатора торговли.
10.4.
Организатор торговли обеспечивает возможность подачи заявок на заключение Сделок от имени только
тех Участников торгов и/или Клиентов Участников торгов, в отношении которых Организатором
торговли получена от КЦ информация о том, что они являются Участниками клиринга, получившими
допуск к клиринговому обслуживанию по Сделкам. КЦ не осуществляет клиринг обязательств из
сделок, заключенных на основании заявок, не удовлетворяющих этим требованиям.
10.5.
Организатор торговли согласовывает с КЦ допустимые параметры заявок на заключение Сделок (тип
сделки, код торговой сессии, их соответствие, перечень Товаров, включая дату начала и прекращения
торгов по Товару). КЦ не осуществляет клиринг обязательств из сделок, заключенных на основании
заявок, содержащих информацию, использование которой не было согласовано с КЦ.
10.6. В сроки, установленные Регламентом клиринга, КЦ направляет Организатору торговли:
10.7.

информацию о начальном и текущем размере Свободных денежных средств, учитываемых на
каждом Торговом денежном регистре, которая может быть использована для обеспечения заявки с
учетом параметров Ставки обеспечения заявки и размера торгового и клирингового сборов;

информацию о начальном и текущем размере Свободных товарных остатков, учитываемых на
каждом Товарном регистре, которая может быть использована для обеспечения заявки;

информацию об исполненных/неисполненных обязательствах;

параметры Ставки обеспечения заявки (код оплаты), коды расчетов, размеры установленных
сборов.
При поступлении заявки от Участника торгов, Организатор торговли направляет в КЦ Запрос на
обеспеченность поданной заявки. По результатам обработки в Клиринговой системе Запроса на
обеспеченность заявки, КЦ передает Организатору торговли Отчет об обеспеченности либо
необеспеченности заявки. Организатор торговли принимает заявки, по которым от КЦ был получен
Отчет об обеспеченности заявки. При получении от КЦ Отчета о необеспеченности заявки Организатор
торговли обязан незамедлительно отклонить такую заявку на торгах.
18
10.8.
При поступлении Запроса на снятие заявки с торгов от Участника торгов, Организатор торговли
направляет в КЦ Запрос на возможность снятия заявки с торгов. По результатам обработки в
Клиринговой системе Запроса на возможность снятия заявки с торгов, КЦ передает Организатору
торговли Отчет о возможности/невозможности снятия заявки с торгов. Организатор торговли снимает с
торгов заявки, по которым от КЦ был получен Отчет о возможности снятия заявки. При получении от
КЦ Отчета о невозможности снятия заявки Организатор торговли обязан незамедлительно отклонить
такой запрос.
10.9.
Организатор торговли уведомляет КЦ о фактах совершения Сделок Участниками торгов.
10.10. Определение обязательств и требований Участников клиринга по Сделкам осуществляется КЦ на
основании получаемого от Организатора торговли, в сроки установленные Регламентом клиринга,
Реестра сделок.
10.11. Организатор торговли уведомляет КЦ о фактах нарушения Участниками торгов требований Правил
торговли, которые могут повлиять на исполнение Сделок, а также о фактах обращения Участников
торгов к Организатору торговли в связи с неисполнением Сделок и принятых по этим обращениям
решениях.
10.12. КЦ информирует Организатора торговли о фактах исполнения/неисполнения Участниками клиринга их
обязательств по Сделкам в форме Уведомления об исполнении/неисполнении обязательств по Сделкам.
10.13. Обмен документами, указанными в настоящей статье, между Организатором торговли и КЦ
осуществляется в форме обмена электронными сообщениями в рамках Биржевой компьютерной
системы и Клиринговой системы.
Статья 11.
Порядок приема Поручений от Участников клиринга
11.1.
Формы документов, предоставляемых Участниками клиринга в КЦ, приведены в Регламенте клиринга.
11.2.
Поручения Участника клиринга на проведение операций в Клиринговой системе оформляются в
бумажной форме за подписью Участника клиринга или его уполномоченного представителя с
приложением печати Участника клиринга (для Участника клиринга - юридического лица).
11.3.
Полномочия представителя Участника клиринга на подписание поручений в бумажной форме
подтверждаются доверенностью (за исключением руководителя организации, полномочия которого
подтверждаются учредительными документами), представленной в КЦ (по рекомендуемой форме,
приведенной в Регламенте клиринга).
11.4.
Участник клиринга – юридическое лицо передает документы в бумажной форме в КЦ либо через своего
представителя, либо направляет по почте.
11.5.
Участник клиринга – физическое лицо передает документы в КЦ лично, через доверенное лицо
(полномочия которого подтверждены нотариально засвидетельствованной доверенностью).
11.6.
Документы, поступившие в КЦ от Участников клиринга, регистрируются в КЦ в соответствии с
правилами делопроизводства, установленными в КЦ.
Статья 12.
12.1.
Отчеты Клирингового центра
В процессе осуществления клиринга КЦ формирует и предоставляет Участнику клиринга Отчеты в
сроки, установленные законодательством Российской Федерации и принятыми в соответствии с ним
нормативными актами, регулирующими клиринговую деятельность, по форме, установленной в
Регламенте клиринга, которые содержат следующие сведения:

об обязательствах, допущенных к клирингу;

об обязательствах, исключенных из клирингового пула;

об обязательствах, определенных по итогам клиринга;

об использовании индивидуального клирингового обеспечения, в том числе о его использовании
для исполнения обязательств, допущенных к клирингу, и (или) обязательств, определенных по
итогам клиринга;
19

об изменении суммы денежных средств и (или) количества иного имущества, отраженном в
регистрах (разделах регистров) внутреннего учета клиринговой организации, на которых
осуществляется учет суммы денежных средств (количество иного имущества), право распоряжения
которыми предоставлено клиринговой организации и которые предназначены для исполнения
обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу, и (или) являются предметом
обеспечения таких обязательств.
12.2.
Отчеты, указанные в п.12.1. и иные уведомительные документы КЦ оформляются на бумажных
носителях и подписываются уполномоченным сотрудником КЦ.
12.3.
Отчеты на бумажном носителе выдаются лицам, на которых Участником клиринга выдана доверенность
на получение Отчетов, на следующий рабочий день после формирования указанных Отчетов в период
времени, указанный в Регламенте клиринга.
20
РАЗДЕЛ IV.
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КЛИРИНГА ПО СДЕЛКАМ С РЕАЛЬНЫМ
ТОВАРОМ
Статья 13.
Контроль обеспеченности заявок. Порядок и условия допуска обязательств к
клирингу. Порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул.
13.1.
Контроль обеспеченности заявок проводится по заявкам на заключение Сделок с
обеспечением в рамках торговых сессий по которым установлена ненулевая Ставка
обеспеченности заявки и/или требуется предварительное товарное обеспечение.
13.2.
Контроль обеспеченности заявок не проводится по заявкам на заключение Сделок без
обеспечения, а также по Сделкам с обеспечением в рамках торговых сессий по которым
установлена нулевая Ставка обеспеченности заявки и не требуется предварительное товарное
обеспечение.
13.3.
Контроль обеспеченности заявок производится в следующем порядке:
13.3.1.
При поступлении от Организатора торговли Запроса на обеспеченность заявки в
Клиринговой системе (с указанием кода торговой сессии), КЦ проверяет, что параметры
заявки соответствуют требованиям п.10.5 Правил клиринга, что у Участника клиринга,
указанного в заявке есть действующий допуск к клиринговому обслуживанию по этому
коду торговой сессии, что уменьшение значения Свободных денежных средств на
соответствующем Торговом денежном регистре этого Участника клиринга на величину
произведения Ставки обеспечения заявки, установленной в этой торговой сессии на
максимальный объем Сделки, которая может быть совершена на основании поступившей
заявки, не приведет к отрицательному значению Свободных денежных средств на этом
Торговом денежном регистре, что если требуется предварительное предоставление
товарного обеспечения, уменьшение значения Свободных товарных остатков продавца
Товара на соответствующем Товарном регистре Участника клиринга на величину объема
Товара в заявке не приведет к отрицательному значению Свободных товарных остатков на
этом Товарном регистре. При выполнении всех указанных выше условий КЦ направляет
Организатору торговли Отчет об обеспеченности заявки и информацию о новом текущем
размере Свободных денежных средств на Торговых денежных регистрах и Свободных
товарных остатках на Товарных регистрах, при невыполнении хотя бы одного из указанных
выше условий – Отчет о необеспеченности заявки.
13.3.2.
При поступлении от Организатора торговли Уведомления о снятии заявки с торгов (с
указанием кода торговой сессии) КЦ увеличивает значение Свободных денежных средств
на соответствующем Торговом денежном регистре на размер обеспечения этой заявки (с
учетом ее неисполненного объема). Если Порядком расчета торговых сессий требуется
предварительное предоставление товарного обеспечения, КЦ увеличивает значение
Свободных товарных остатков продавца Товара на соответствующем Товарном регистре
Участника клиринга на величину объема Товара в снимаемой заявке (с учетом ее
неисполненного объема). При возможности такого увеличения КЦ направляет
Организатору торговли Отчет о возможности снятия заявки с торгов и информацию о новом
текущем размере Свободных денежных средств на Торговых денежных регистрах и
Свободных товарных остатках на Товарных регистрах, в противном случае – Отчет о
невозможности снятия заявки с торгов.
13.4.
Положительный результат проверки, осуществляемой КЦ и указанной в пункте 13.3.1.
настоящей статьи, означает, что Сделка с обеспечением, которая может быть заключена на
основании такой заявки, является обеспеченной и обязательство, возникающее по такой
Сделке с обеспечением, допускается к клирингу.
13.5.
Организатор торговли направляет в КЦ информацию о регистрации каждой Сделки с
указанием кода торговой сессии. Информация о Сделках, заключаемых без прохождения
Контроля обеспеченности заявок, может передаваться в КЦ по итогам Торгового дня.
13.6.
Обязательство допускается к клирингу с обеспечением в соответствии с п.2.14. Правил
клиринга с момента получения КЦ информации (соответствующей по полноте и формату,
установленной договором, заключенным между КЦ и Организатором торговли) от
Организатора торговли о заключении (регистрации) Сделки с обеспечением, при условии, что
стр. 21
указанное обязательство возникло из Сделки с обеспечением, заключенной на торгах
Организатора торговли и являющейся обеспеченной в соответствии с пунктом 13.4. Правил
клиринга.
13.7.
Обязательство допускается к клирингу без обеспечения в соответствии с п.2.14. Правил
клиринга с момента получения КЦ информации (соответствующей по полноте и формату,
установленной договором, заключенным между КЦ и Организатором торговли) от
Организатора торговли о заключении (регистрации) Сделки без обеспечения, при условии,
что указанное обязательство возникло из Сделки без обеспечения, заключенной на торгах
Организатора торговли, на основании заявок, соответствующих требованиям п.10.5 Правил
клиринга, что у Участников клиринга, являющихся сторонами по обязательствам в этой
Сделке без обеспечения есть действующий допуск к клиринговому обслуживанию по коду
торговой сессии, указанному в этой Сделке без обеспечения.
13.8.
Для расчетов по итогам клиринга КЦ формирует из обязательств, допущенных к клирингу,
клиринговые пулы. КЦ формирует несколько клиринговых пулов: по Сделкам, заключенным
через разных Организаторов торговли, в рамках этого по Сделкам, заключенным в разных
торговых сессиях или с разными условиями проведения расчетов, в том числе формируется
отдельный клиринговый пул по Сделкам без обеспечения. В один клиринговый пул
включаются обязательства, прекращение которых осуществляется не позднее Операционного
дня, указанного в п.16.4. Правил клиринга, но не ранее Даты контроля подтверждения
поставки. Одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один
клиринговый пул. Клиринг проводится отдельно по обязательствам, составляющим разные
клиринговые пулы.
13.9.
По Сделкам, заключенным на основании заявок, прошедших Контроль обеспеченности
заявок, размер обеспечения заявки (в ее исполненной части) блокируется на
соответствующем Торговом денежном регистре. Если в рамках торговой сессии было
предусмотрено предварительное предоставление товарного обеспечения, КЦ блокирует
товарный остаток продавца Товара на соответствующем Товарном регистре Участника
клиринга на величину объема Товара в заключенной Сделке.
13.10. КЦ вправе исключить обязательство из клирингового пула до исполнения этого обязательства
или его прекращения по иному основанию в случаях, предусмотренных законодательством
Российской Федерации, принятыми в соответствии с ним нормативными актами,
регулирующими клиринговую деятельность и Правилами клиринга.
13.11. Обмен документами, указанными в настоящей статье, между Организатором торговли и КЦ
осуществляется в форме обмена электронными сообщениями в рамках Биржевой
компьютерной системы и Клиринговой системы.
Статья 14.
Сверка реестра сделок. Контроль оформления документов по Сделке
14.1.
Сделки регистрируются Организатором торговли в соответствии с Правилами торговли. Все
совершенные в течение торгового дня Сделки отражаются в формируемом Организатором
торговли Реестре сделок, форма (формат) которого установлена Правилами торговли.
Указанные Реестры сделок передаются в КЦ в сроки, установленные Регламентом клиринга.
14.2.
На основании Реестра сделок Организатора торговли, а также информации об остатках на
Торговых денежных регистрах и Товарных регистрах Участников клиринга, КЦ, в
установленное Регламентом клиринга время, осуществляет сверку данных, полученных от
Организатора торговли, осуществляет проверку на обеспеченность и определяет
обязательства (либо проводит сверку, если обязательства были определены ранее), возникшие
у Участников клиринга по итогам совершённых Сделок. Из обеспечения, блокированного по
Сделкам с обеспечением (с ненулевой Ставкой обеспеченности заявок), удерживаются в
пользу КЦ и Организатора торговли, установленные клиринговые, торговые и иные сборы в
сроки, установленные п.20.2. Правил клиринга.
14.3.
В случае невозможности провести определение обязательств по сделкам клирингового пула
либо обнаружении расхождений при сверке, КЦ немедленно совместно с Организатором
торговли принимает меры к обнаружению и устранению причины. После чего КЦ повторно
стр. 22
осуществляет проверку на обеспеченность и определение обязательств по сделкам
клирингового пула.
14.4.
Организатор торговли, в случае неисполнения Участником торгов обязанности по
надлежащему оформлению Реестра сделок Участника торгов или иных документов,
оформляемых по результатам Сделок, в порядке и сроки, установленные Правилами
торговли, направляет в КЦ уведомление с указанием номеров таких Сделок. На основании
указанного уведомления, КЦ признает Несостоятельность Участника клиринга по этим
Сделкам и осуществляет действия, предусмотренные п.п.15.4.-15.5. Правил клиринга.
Обязательства по этим Сделкам исключаются из клирингового пула.
14.5.
По Сделкам, заключенным на биржевых торгах в форме аукциона на повышение/понижение,
может быть установлено, что блокированное обеспечение Участника клиринга-покупателя (в
полном объеме или в части) перечисляется в счет частичного исполнения денежных
обязательств по Сделке с обеспечением на зарегистрированный расчетный счет Участника
клиринга – продавца. КЦ осуществляет указанный перевод денежных средств, в сроки
установленные Регламентом клиринга, после получения уведомления от Организатора
торговли о надлежащем оформлении Реестра сделок Участника торгов или иных документов,
оформляемых по результатам Сделок, в порядке и сроки, установленные Правилами
торговли. КЦ уменьшает сумму денежных обязательств Участника клиринга – покупателя по
Сделке на величину перечисленных денежных средств на дату списания этих денежных
средств с Денежного клирингового счета.
Статья 15.
Контроль обеспечения денежных обязательств или завершения денежных
расчетов
15.1.
Сделки с обеспечением в определенной Правилами торговли торговой сессии, код (тип)
которой указан в Регламенте клиринга, должны проходить Контроль обеспечения денежных
обязательств в Клиринговой системе:
15.1.1.
Контроль обеспечения денежных обязательств по такой Сделке проводится в сроки,
установленные в Регламенте клиринга, начиная с Операционного дня, следующего за датой
заключения Сделки, до Даты обеспечения, и заключается в проверке возможности
исполнения денежных обязательств Участника клиринга – покупателя по Сделке. Контроль
обеспечения денежных обязательств по Сделкам проводится в Клиринговой системе
последовательно по каждой необеспеченной Сделке, включенной в клиринговый пул, в
порядке возрастания даты начала контроля обеспечения, а в рамках одной даты - номеров
Сделок, полученных от Организатора торговли. По каждой такой Сделке проверяется
возможность уменьшения значения Свободных денежных средств на Торговом денежном
регистре, на котором осуществляется учет денежных средств для расчетов по Сделкам, на
величину денежного обязательства по этой Сделке за вычетом блокированного обеспечения
по этой Сделке. При возможности такого уменьшения Сделка признаётся Обеспеченной на
дату проведения контроля (и соответственно на Дату обеспечения), в противном случае –
Необеспеченной на дату проведения контроля. Все необеспеченные Сделки, по которым
наступила Дата обеспечения, признаются Необеспеченными на Дату обеспечения.
15.1.2.
В случае недостатка денежных средств на Дату обеспечения для полного исполнения
обязательств Участника клиринга по Сделкам, Дата обеспечения которых наступила, КЦ
вправе осуществить Контроль обеспечения денежных обязательств по указанным Сделкам в
любой последовательности в целях соблюдения принципа прохождения на обеспеченность
максимально возможного объема обязательств этого Участника клиринга.
15.1.3.
КЦ блокирует средства по Обеспеченной Сделке в размере денежного обязательства по
Сделке. По Обеспеченным Сделкам КЦ уведомляет стороны по Сделке, путем
предоставления Отчета о выполнении Участником клиринга - покупателем требований по
предоставлению полного обеспечения Сделки. По Необеспеченным Сделкам в последний
Клиринговый сеанс в Дату обеспечения Сделки, КЦ признает Несостоятельность Участника
клиринга – покупателя по этой Сделке. Обязательства по этой Сделке исключаются из
клирингового пула.
15.2.
Вместо Контроля обеспечения денежных обязательств по Сделке в определенной Правилами
торговли торговой сессии, код (тип) которой указан в Регламенте клиринга, может
проводится контроль завершения денежных расчетов по Сделке с использованием
взаимодействия с Расчетными организациями.
стр. 23
15.2.1.
При проведении расчетов с использованием Денежных торговых счетов, начиная с
Операционного дня, следующего за датой заключения Сделки, до Даты обеспечения, КЦ
последовательно обрабатывает информацию от Расчетной организации о платежных
поручениях Участников клиринга на проведение расчетов по Сделкам по Денежным
торговым счетам и подтверждает их исполнение, если параметры платежного поручения
удовлетворяют условиям расчетов по Сделке. После подтверждения Расчетной
организацией исполнения платежного поручения, денежные обязательства по Сделке
прекращаются и считаются исполненными, КЦ увеличивает значение Свободных денежных
средств на Торговом денежном регистре Участника клиринга – покупателя на величину
блокированного обеспечения по этой Сделке. В противном случае считается, что контроль
завершения денежных расчетов по Сделке не пройден и Сделка признаётся Необеспеченной
на дату проведения контроля завершения денежных расчетов.
15.2.2.
По Сделкам, успешно прошедшим процедуру контроля завершения денежных расчетов, КЦ
уведомляет стороны по Сделке, путем предоставления Отчета о завершении денежных
расчетов по Сделке. По Необеспеченным Сделкам в последний Клиринговый сеанс в Дату
обеспечения Сделки, КЦ признает Несостоятельность Участника клиринга – покупателя по
этой Сделке. Обязательства по этой Сделке исключаются из клирингового пула.
15.3.
По Сделкам без обеспечения, а также в случае если Контроль обеспечения денежных
обязательств либо контроль завершения денежных расчетов по Сделке с обеспечением с
использованием взаимодействия с Расчетными организациями, в соответствии с п.п.15.1.15.2. Правил клиринга, не проводится - проводится контроль завершения прямых денежных
расчетов:
15.3.1.
Если по такой Сделке (кроме Сделок, заключенных на биржевых торгах в форме аукциона
на повышение/понижение), в течение трех Операционных дней от ее Даты обеспечения, в
КЦ не поступило информации от Организатора торговли о поданном в Дисциплинарную
комиссию Организатора торговли заявлении Участника клиринга – продавца по этой
Сделке об отказе покупателя провести денежные расчеты (неоплате) по этой Сделке, в
соответствии с ее условиями, или возникновении других споров и разногласий, Сделка
признаётся Обеспеченной на дату проведения контроля.
15.3.2.
Если по Сделке, заключенной на биржевых торгах в форме аукциона на
повышение/понижение, на Дату обеспечения в КЦ поступило уведомление Участника
клиринга – продавца по этой Сделке об исполнении покупателем денежных обязательств по
этой Сделке, денежные обязательства по Сделке прекращаются и считаются исполненными.
КЦ увеличивает значение Свободных денежных средств на Торговом денежном регистре
Участника клиринга – покупателя на величину блокированного обеспечения по этой
Сделке. У КЦ возникает обязательство по перечислению суммы Свободных денежных
средств на Торговом денежном регистре Участника клиринга – покупателя по этой Сделке
на его зарегистрированный расчетный счет в сроки, установленные Регламентом клиринга.
Датой прекращения этого обязательства считается дата списания этих денежных средств с
Денежного клирингового счета. В случае поступления уведомления Участника клиринга –
продавца по этой Сделке о неисполнении покупателем денежных обязательств по этой
Сделке, обязательства данного Участника клиринга считаются невыполненными, КЦ
признает Необеспеченность Сделки и Несостоятельность Участника клиринга-покупателя
по данной Сделке. В этом случае считается, что контроль завершения денежных расчетов не
пройден на Дату обеспечения. Обязательства по этой Сделке исключаются из клирингового
пула. КЦ рассчитывает требование по уплате штрафа в пользу КЦ в размере, установленном
Регламентом клиринга.
15.3.3.
В случае отказа покупателя провести денежные расчеты (неоплаты) по Сделке, в
соответствии с ее условиями, или возникновении других споров и разногласий, Участник
клиринга – продавец может направить заявление в Дисциплинарную комиссию
Организатора торговли в течение трех рабочих дней от Даты обеспечения для разрешения
споров. Организатор торговли передает информацию в КЦ о поданных в Дисциплинарную
комиссию заявлениях в день подачи заявления. Заблокированное обеспечение по такой
Сделке остаётся заблокированным до разрешения споров. Течение сроков по исполнению
обязательств по этой Сделке приостанавливается до принятия решения Дисциплинарной
комиссией.
15.3.4.
Решения Дисциплинарной комиссии Организатора торговли являются окончательными и
обязательными для сторон Сделки. Организатор торговли информирует о решениях
Дисциплинарной комиссии в отношении сторон Сделок в день принятия решения.
стр. 24
Неисполненное в срок решение Дисциплинарной комиссии Организатора торговли
подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством РФ.
15.3.5.
Если решением Дисциплинарной комиссии Организатора торговли установлены условия
возобновления денежных расчетов по Сделке, КЦ устанавливает новую Дату обеспечения
по этой Сделке в соответствии с решением Дисциплинарной комиссии Организатора
торговли в отношении сторон Сделки. Обязательства по этой Сделке исключаются из
текущего клирингового пула и включаются в клиринговый пул c соответствующей Датой
контроля подтверждения поставки.
15.3.6.
Если решением Дисциплинарной комиссии Организатора торговли признана вина одной из
сторон Сделки и обязательства данного Участника клиринга считаются невыполненными,
КЦ признает Необеспеченность Сделки и Несостоятельность этого Участника клиринга по
данной Сделке. В этом случае считается, что контроль завершения денежных расчетов не
пройден на дату принятия решения Дисциплинарной комиссии Организатора торговли в
отношении сторон Сделки. Обязательства по этой Сделке исключаются из клирингового
пула.
15.4.
На следующий рабочий день после признания Несостоятельности Участника клиринга в
Клиринговой системе увеличивается значение Свободных денежных средств на Торговом
денежном регистре Участника клиринга (Свободного товарного остатка на Товарном
регистре, если был заблокирован по этой Сделке) - его контрагента по Сделке на величину
блокированного по этой Сделке обеспечения. В случае наличия требования по уплате штрафа
в пользу КЦ, такое требование исполняется за счет блокированного обеспечения у Участника
клиринга, допустившего ситуацию несостоятельности по Сделке. КЦ рассчитывает
требования по уплате штрафа, установленного Правилами торговли, в пользу Организатора
торговли по такой Сделке, и по уплате Неустойки. При наличии блокированного обеспечения
у Участника клиринга, допустившего ситуацию несостоятельности по Сделке, указанные
требования исполняются за счет этого обеспечения, в противном случае - Участник клиринга
обязан исполнить такие требования самостоятельно. Неустойка перечисляется на
зарегистрированный расчетный счет Участника клиринга - его контрагента по Сделке. Срок
перечисления Неустойки по Сделкам и ее размер определяется в соответствии с условиями
Сделки и Правилами торговли. КЦ уведомляет стороны по Сделке и Организатора торговли о
неисполнении обязательств по Сделке Участником клиринга, путем предоставления Отчета.
При уплате Неустойки обязательства Участников клиринга – обоих контрагентов по Сделке
прекращаются.
15.5.
По итогам проведения операций, указанных в предыдущем пункте Правил клиринга, и
исключения обязательств по Сделке из клирингового пула, неисполненные Сделки
исключаются из Клиринговой системы. После исключения Сделки из Клиринговой системы
КЦ не осуществляет клиринг по такой Сделке и обязательства Участников клиринга по этой
Сделке не подлежат исполнению в Клиринговой системе. Исключение Сделки из
Клиринговой системы не влечет прекращение неисполненных обязательств по уплате штрафа
и Неустойки по этой Сделке. Требования о надлежащем исполнении таких обязательств, в
случае просрочки их исполнения, могут быть предъявлены в соответствии с гражданским
законодательством РФ.
Статья 16.
Контроль подтверждения поставки и завершение расчетов по Сделке
16.1.
Поставка по Обеспеченным Сделкам должна быть осуществлена не позднее Даты контроля
подтверждения поставки, устанавливаемой в соответствии с условиями Сделки.
16.2.
В определенных Правилами торговли торговых сессиях, код (тип) которых указан в
Регламенте клиринга, может быть установлено, что Поставка осуществляется по Торговым
товарным счетам, открытым у Оператора поставки. Оператор поставки проводит Поставку по
Торговым товарным счетам на основании поручения КЦ. Оператор поставки, не позднее
Даты контроля подтверждения поставки, передает КЦ по каждой Сделке Отчет об
исполнении / неисполнении товарных обязательств Участников клиринга, а также о причинах
неисполнения.
16.2.1.
Контроль поставки на Дату контроля подтверждения поставки по такой Сделке считается
положительно завершенным (товарные обязательства по Сделке исполнены), если Оператор
поставки предоставил в КЦ Отчет об исполнении Поставки по такой Сделке. В противном
случае - товарные обязательства данного Участника клиринга считаются невыполненными
стр. 25
и КЦ признает Несостоятельность этого Участника клиринга по данной Сделке.
Обязательства по этой Сделке исключаются из клирингового пула.
16.3.
16.3.1.
По Сделкам без обеспечения, а также по Сделкам с обеспечением, в случае отсутствия
Оператора поставки, Участники клиринга могут подтвердить факт Поставки, не позднее Даты
контроля подтверждения поставки, путем предоставления в КЦ Уведомления о поставке в
порядке, указанном в Правилах клиринга, и по форме, содержащейся в Регламенте клиринга.
Контроль поставки на Дату контроля подтверждения поставки по такой Сделке считается
положительно завершенным (товарные обязательства по Сделке исполнены), если:

получены Уведомления о поставке от каждой из сторон Сделки или Акт приемапередачи Товара;

либо получено Уведомление о поставке только от Участника клиринга – покупателя по
Сделке (данное условие может не применяться для Сделок с обеспечением,
заключенных в определенных Правилами торговли торговых сессиях, код (тип)
которых указан в Регламенте клиринга);

либо получено Уведомление о поставке только от Участника клиринга – продавца по
Сделке, при этом в КЦ не поступило информации от Организатора торговли о
поданном в Дисциплинарную комиссию Организатора торговли заявлении от
Участника клиринга – покупателя с претензией к продавцу по данной Сделке (данное
условие может не применяться для Сделок с обеспечением, заключенных в
определенных Правилами торговли торговых сессиях, код (тип) которых указан в
Регламенте клиринга);

либо не получены Уведомления о поставке ни от одной из сторон Сделки, при этом в
КЦ не поступило информации от Организатора торговли о поданном в
Дисциплинарную комиссию Организатора торговли заявлении от одной из сторон
Сделки с претензией к противоположной стороне по данной Сделке (данное условие
может не применяться для Сделок с обеспечением, заключенных в определенных
Правилами торговли торговых сессиях, код (тип) которых указан в Регламенте
клиринга);

либо в течение тридцати дней после даты надлежащего уведомления не получены
Уведомления о поставке ни от одной из сторон Сделки, если предоставление
Уведомления о поставке является обязательным, при этом в КЦ не поступило
информации от Организатора торговли о поданном в Дисциплинарную комиссию
Организатора торговли заявлении от одной из сторон Сделки с претензией к
противоположной стороне по данной Сделке.
16.3.2.
В случае возникновения споров и разногласий по Поставке Участники клиринга могут
направить соответствующее заявление в Дисциплинарную комиссию Организатора
торговли не позднее Даты контроля подтверждения поставки для разрешения споров.
Организатор торговли передает информацию о поданных в Дисциплинарную комиссию
заявлениях сторон Сделок в КЦ в день подачи заявления. В случае подачи какой-либо
стороной Сделки заявления в Дисциплинарную комиссию Организатора торговли не
позднее Даты контроля подтверждения поставки, обеспечение по Сделке остаётся
заблокированным до разрешения споров. Течение сроков по исполнению обязательств по
этой Сделке приостанавливается до принятия решения Дисциплинарной комиссией.
16.3.3.
Решения Дисциплинарной комиссии Организатора торговли являются окончательными и
обязательными для сторон Сделки. Организатор торговли информирует о решениях
Дисциплинарной комиссии в отношении сторон Сделок в день принятия решения.
Неисполненное в срок решение Дисциплинарной комиссии Организатора торговли
подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством РФ.
16.3.4.
Если решением Дисциплинарной комиссии Организатора торговли установлены условия
возобновления Поставки по Сделке, КЦ устанавливает новую Дату контроля
подтверждения поставки по этой Сделке в соответствии с решением Дисциплинарной
комиссии Организатора торговли в отношении сторон Сделки. Обязательства по этой
Сделке исключаются из текущего клирингового пула и включаются в клиринговый пул c
соответствующей Датой контроля подтверждения поставки.
16.3.5.
Если решением Дисциплинарной комиссии Организатора торговли признана вина одной из
сторон Сделки и обязательства данного Участника клиринга считаются невыполненными,
КЦ признает Несостоятельность этого Участника клиринга по данной Сделке. В этом
случае считается, что контроль подтверждения поставки не пройден на дату принятия
стр. 26
решения Дисциплинарной комиссии Организатора торговли в отношении сторон Сделки.
Обязательства по этой Сделке исключаются из клирингового пула.
16.4.
Если Контроль подтверждения поставки завершен положительно, КЦ, для Сделок с
обеспечением на следующий Операционный день, а для Сделок без обеспечения не позднее
пятого Операционного дня месяца следующего за месяцем Даты контроля подтверждения
поставки, регистрирует прекращение обязательств по Сделке. Обязательства по Сделке
прекращаются и считаются исполненными. Одновременно, КЦ увеличивает значение
Свободных денежных средств на Торговых денежных регистрах сторон Сделки на величину
блокированного обеспечения по этой Сделке. Если Сделка проходила процедуру Контроля
обеспечения денежных обязательств, у КЦ возникает обязательство по перечислению суммы
денежного обязательства по Сделке на зарегистрированный расчетный счет Участника
клиринга – продавца. Датой перечисления суммы денежного обязательства по Сделке и
прекращения этого обязательства считается дата списания денежных средств с Денежного
клирингового счета в размере перечисленной суммы. КЦ уведомляет стороны по Сделке,
путем предоставления Отчета, и Организатора торговли об Исполненной сделке.
16.5.
На следующий рабочий день после признания Несостоятельности Участника клиринга в
Клиринговой системе увеличивается значение Свободных денежных средств на Торговом
денежном регистре Участника клиринга (Свободного товарного остатка на Товарном
регистре, если был заблокирован по этой Сделке) - его контрагента по Сделке на величину
блокированного по этой Сделке обеспечения. При этом, одновременно, рассчитываются
требования по уплате штрафа, установленного Правилами торговли, в пользу Организатора
торговли по такой Сделке, и по уплате Неустойки. При наличии блокированного обеспечения
у Участника клиринга, допустившего ситуацию несостоятельности по Сделке, требования,
указанные в настоящем пункте, исполняются за счет этого обеспечения, в противном случае Участник клиринга обязан исполнить такие требования самостоятельно. Неустойка
перечисляется на зарегистрированный расчетный счет Участника клиринга - его контрагента
по Сделке. Срок перечисления Неустойки по Сделкам и ее размер определяется в
соответствии с условиями Сделки и Правилами торговли. Блокированные в результате
процедуры Контроля обеспечения денежных обязательств денежные средства Участника
клиринга - покупателя, в течение трех Операционных дней, возвращаются на
зарегистрированный расчетный счет данного Участника клиринга. КЦ уведомляет стороны
по Сделке и Организатора торговли, путем предоставления Отчета о неисполнении
обязательств по Сделке Участником клиринга. При уплате Неустойки обязательства
Участников клиринга – обоих контрагентов по Сделке прекращаются.
16.6.
По итогам проведения операций, указанных в предыдущем пункте Правил клиринга и
исключения обязательств по Сделке из клирингового пула, неисполненные Сделки, по
которым признана Несостоятельность Участника клиринга, исключаются из Клиринговой
системы. После исключения Сделки из Клиринговой системы КЦ не осуществляет клиринг
по такой Сделке и обязательства Участников клиринга по этой Сделке не подлежат
исполнению в Клиринговой системе. Исключение Сделки из Клиринговой системы не влечет
прекращение неисполненных обязательств по уплате штрафа и Неустойки по этой Сделке.
Требования о надлежащем исполнении таких обязательств, в случае просрочки их
исполнения, могут быть предъявлены в соответствии с гражданским законодательством РФ.
16.7.
Участники клиринга – контрагенты по Сделке вправе по обоюдному согласию инициировать
исключение Сделки из клирингового пула с одновременным прекращением их обязательств
по такой Сделке без взимания Неустойки. Решение об исключении Сделки из клирингового
пула принимается единоличным исполнительным органом ОАО "КЦ МФБ" на основании
письменных обращений от обоих Участников клиринга – контрагентов по Сделке.
Клиринговый сбор за услуги КЦ по исключенным в таком порядке из клирингового пула
Сделкам взимается в полном размере, согласно тарифам КЦ.
стр. 27
РАЗДЕЛ V.
ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
Статья 17.
Клиринговые регистры. Формы внутреннего учета в клиринговом центре.
17.1.
При осуществлении клиринговой деятельности КЦ ведет клиринговые регистры Участников
клиринга в соответствии с требованиями законодательства о клиринге. Ведение клиринговых
регистров осуществляется в Клиринговой системе.
17.2.
На клиринговых регистрах КЦ учитывает следующие объекты внутреннего учета (далее –
Объекты учета):

позиции по денежным средствам и Товарам в разрезе валют / кодов Товара, учет которых
осуществляется на Торговых счетах;

позиции по денежным средствам в разрезе валют, учет которых осуществляется на Денежных
Клиринговых счетах;

Свободные и блокированные денежные средства каждого Участника клиринга в разрезе
Торговых денежных регистров Участника клиринга;

денежные и товарные обязательства и требования Участника клиринга по Сделкам в разрезе
позиций по денежным средствам и Товарам;

обязанности и требования Участника клиринга по каждому допущенному к клирингу
обязательству по Сделке.
17.3.
КЦ осуществляет на отдельных клиринговых регистрах обособленный учет Объектов учета в
отношении Участника клиринга, Клиентов Участника клиринга, кроме случаев, когда такой
учет не требуется в соответствии с действующим законодательством.
17.4.
КЦ открывает Клиринговые регистры для учета позиций по денежным средствам и Товарам
(денежным и товарным обязательствам и требованиям) без дополнительных поручений от
Участников клиринга, в том числе при получении информации о новом Торговом счете от
Расчетной организации/Оператора поставки.
17.5.
В Клиринговой системе различаются денежные позиции по видам валют, позиции Товаров по
кодам Товара; денежные позиции и позиции Товара: собственная, клиентская,
дополнительные позиции этих же типов.
17.6.
В Клиринговой системе на указанных выше клиринговых регистрах устанавливаются
начальные и текущие значения Свободных и блокированных средств в разрезе позиций
денежных средств и Товаров Участников клиринга.
17.7.
Значения клиринговых регистров изменяются КЦ в процессе взаимодействия с Расчетными
организациями, Операторами поставки и Организаторами торговли и при проведении
клиринга.
17.7.1.
Информация о товарных остатках/ остатках денежных средств, предоставленных в качестве
обеспечения, заносится КЦ на клиринговые регистры в Клиринговой системе на основании
Выписки по Торговым товарным счетам, получаемой от Оператора поставки, и,
соответственно, Выписки по Денежным торговым счетам Участников клиринга или
Выписки по Денежному клиринговому счету, получаемой от Расчетной организации.
17.7.2.
Информация о товарных обязательствах и требованиях, а также о денежных обязательствах
и требованиях по Сделкам заносится КЦ на клиринговые регистры в Клиринговой системе
на основании информации, получаемой от Организатора торговли.
17.8.
Назначение, порядок ведения и случаи изменения значений клиринговых регистров в
процессе осуществления клиринга приведены в Приложении 3 к Правилам клиринга и в
соответствующих статьях Правил клиринга.
17.9.
КЦ осуществляет хранение и учет (в том числе на клиринговых регистрах) следующих
документов и информации:
стр. 28

документов и (или) информации, полученных от Организатора торговли,
подтверждающих совершение сделок, по которым должен быть осуществлен клиринг
(реестр сделок, иные документы);

документов, полученных от Участников клиринга (договоры, поручения, иные
документы);

документов, полученных от Расчетной организации и Оператора поставки;

копий поручений КЦ, направленных Расчетной организации и Оператору поставки для
исполнения обязательств, в отношении которых осуществляется клиринг;

документов и информации о денежных средствах и ином имуществе, которое
предназначено для исполнения обязательств, допущенных к клирингу;

документов и информации о денежных средствах и ином имуществе, которое является
предметом обеспечения обязательств, допущенных к клирингу;

иных документов и информации по усмотрению КЦ.
17.10. КЦ ведет следующие регистрационные журналы и реестры:

журналы регистрации документов, для регистрации поступающих в КЦ и направляемых
КЦ документов, связанных с осуществлением клиринговой деятельности (ведение
журналов может осуществляться по разным видам клиринга, видам документов, группам
видов документов и (или) направлению документов);

реестр Участников клиринга и реестр клиентов Участника клиринга в соответствии со
Статьей 5 Правил клиринга;

иные реестры и журналы, ведение которых позволяет группировать документы и
информацию внутреннего учета.
17.11. КЦ хранит документы, связанные с осуществлением им клиринговой деятельности, в течение
5 лет. При этом указанный срок в отношении документов, связанных с клирингом
обязательств, исчисляется с даты исполнения этого обязательства по итогам клиринга, либо
исключения этого обязательства из клирингового пула в случаях, предусмотренных
Правилами клиринга.
17.12. Ведение реестров и журналов осуществляется в электронной форме и позволяет составлять
списки и выписки из них за любой календарный день и за любой период, в пределах срока
хранения информации. КЦ осуществляет ежедневное резервное копирование информации,
содержащейся в регистрах и реестрах.
Статья 18.
Порядок урегулирования неисполненных обязательств в случае прекращения
клирингового обслуживания
18.1.
В случае введения в отношении Участника клиринга одной из процедур банкротства
клиринговое обслуживание Участника клиринга прекращается с даты принятия арбитражным
судом решения о введении в отношении такого Участника клиринга одной из процедур
банкротства.
18.2.
Обязательства Участника клиринга прекращаются по всем Cделкам, заключенным на торгах
Организатора торговли, в дату принятия арбитражным судом решения о введение в
отношении указанного Участника клиринга одной из процедур банкротства или в дату,
предшествующую дате принятия арбитражным судом решения о признании Участника
клиринга банкротом и об открытии конкурсного производства.
18.3.
Указанные обязательства прекращаются возникновением нетто-обязательств/неттотребований Участника клиринга, определяемых в соответствии с настоящими Правилами
клиринга.
18.4.
Нетто-обязательство/нетто-требование Участника клиринга рассчитываются по Cделкам
отдельно по денежным средствам и по Товарам в отношении каждого Участника клиринга –
стороны по обязательству.
стр. 29
18.5.
Нетто-обязательство означает, что сумма требований Участника клиринга меньше суммы
обязательств указанного Участника клиринга. Нетто-требование означает, что сумма
требований Участника клиринга больше суммы обязательств указанного Участника клиринга.
18.6.
Рассчитанное в соответствии с настоящим пунктом нетто-обязательство/нетто-требование
Участника клиринга по денежным средствам в отношении каждого Участника клирингастороны по обязательству по Сделкам складывается с учетом знака с определенным неттообязательством/нетто-требованием Участника клиринга по Товарам в отношении того же
Участника-клиринга-стороны по обязательству по Сделке, пересчитанным в российские
рубли по ценам Сделок, заключенным между Участником клиринга и его контрагентами.
18.7.
Если значение, определенное в соответствии с настоящим пунктом, отрицательное, это
означает наличие нетто-обязательства Участника клиринга по отношению к Участнику
клиринга – стороны по обязательству, если положительное – наличие нетто-требования
Участника клиринга по отношению к Участнику клиринга – стороны по обязательству.
18.8.
КЦ направляет такому Участнику клиринга и его контрагентам уведомление о прекращении
обязательств по Cделкам не позднее рабочего дня, следующего за датой прекращения
обязательств по указанным Cделкам. Указанное уведомление также содержит информацию о
рассчитанных нетто-обязательствах / нетто-требованиях Участника клиринга.
18.9.
Денежные средства и (или) иное имущество Участника клиринга, оставшиеся у КЦ после
исполнения нетто-обязательства Участника клиринга, подлежат возврату Участнику
клиринга, в том числе включению в конкурсную массу.
Статья 19.
Взаимодействие с Организатором торговли, Расчетной организацией и
Оператором товарных поставок при возникновении обстоятельств, которые могут
повлиять на возможность проведения клиринга
19.1.
В случае возникновения обстоятельств, вызывающих и/или создающих предпосылки к
возникновению сбоев (отказов) при эксплуатации Клиринговой системы и/или
непосредственно препятствующие ее нормальному (штатному) функционированию, в том
числе, обстоятельства непреодолимой силы, а также сбои, неисправности и отказы
оборудования; сбои и ошибки программного обеспечения; сбои, неисправности и отказы
систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения, а
также иные обстоятельства, такие как случаи нарушения правил разграничения доступа и/или
попыток несанкционированного доступа к Клиринговой системе, КЦ незамедлительно
уведомляет об этом Организатора торговли и/или Расчетную организацию и/или Оператора
поставки любым из доступных средств связи и предпринимает все возможные меры,
направленные на устранение указанных обстоятельств.
19.2.
КЦ в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки, корректировки
информации по Сделкам или недостаточности Товара и/или денежных средств для
исполнения обязательств по сделкам клирингового пула, происшедших по вине Организатора
торговли, вправе направить Организатору торговли уведомление о необходимости признания
(частично или полностью) результатов торгов недействительными и их аннулирования.
19.3.
КЦ не отвечает за последствия отмены торгов Организатором торговли, если эта отмена
произошла не по вине Клирингового Центра.
19.4.
КЦ не несет ответственности за не проведение расчетов по обязательствам Участников
клиринга в случае неисполнения Расчетной организацией и/или Оператором поставки
поручений КЦ.
19.5.
В том случае, когда аннулирование сделок или отмена результатов торгов были вызваны
ошибочными действиями КЦ, в результате чего Участнику клиринга был причинен ущерб,
КЦ обязуется возместить ему убытки в порядке и сумме, согласованной КЦ и Участником
клиринга в претензионном порядке:

Претензия заявляется Участником клиринга в письменной форме и должна быть подписана
его уполномоченным представителем. Претензия должна содержать: изложение
обстоятельств, на которых основываются требования заявителя, и доказательства,
подтверждающие их, со ссылкой на соответствующее законодательство; изложение
стр. 30
требований заявителя; указание суммы претензии и ее расчет (если претензия подлежит
денежной оценке); перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств.

Претензия направляется заказным или ценным письмом, либо вручается под расписку
уполномоченному представителю КЦ. Претензия может также направляться по
факсимильной связи.

Претензия рассматривается в течение десяти рабочих дней со дня ее получения. Если к
претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они дополнительно
запрашиваются у заявителя претензии. При этом в запросе указывается срок, необходимый
для их представления. В случае неполучения затребованных документов к указанному сроку,
претензия рассматривается на основании имеющихся документов.

Ответ на претензию представляется Участнику клиринга в письменной форме и
подписывается уполномоченным представителем КЦ. Непредставление ответа на претензию
в течение пятнадцати рабочих дней от даты получения претензии считается отказом в
удовлетворении претензии.
19.6.
При возникновении чрезвычайных обстоятельств, которые могут препятствовать
нормальному
осуществлению
клиринговой
деятельности,
КЦ
руководствуется
разрабатываемыми и утверждаемыми, в соответствии с действующим законодательством РФ,
"Мерами, принимаемыми ОАО "КЦ МФБ", в случаях возникновения чрезвычайных
обстоятельств, которые могут препятствовать нормальному осуществлению клиринговой
деятельности и направленные на обеспечение непрерывности осуществления такой
деятельности".
19.7.
Порядок действий КЦ, Организатора торговли, Расчетной организации и Оператора поставки
в случаях, указанных в настоящей Статье Правил клиринга, а также порядок возмещения
возможных убытков, вызванных несвоевременным проведением (исполнением) расчетов по
денежным средствам и Товарам, определяется, в том числе, договорами между КЦ и
вышеперечисленными лицами.
Статья 20.
Размер и порядок оплаты услуг
20.1.
При проведении клиринга по Сделкам с обеспечением клиринговый сбор составляет 0.1 (одну
десятую) процента от суммы Сделки с обеспечением и взимается с Участника клиринга,
являющегося покупателем по Сделке с обеспечением. По Сделкам без обеспечения
клиринговый сбор не взимается. Суммы клирингового сбора не облагаются НДС в
соответствии с пп.12.2 статья 149 НК РФ.
20.2.
Клиринговый сбор, указанный в п.20.1, рассчитывается и блокируется в составе обеспечения,
предоставленного Участником клиринга, в день заключения Сделки, и удерживается из
обеспечения не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца следующего за месяцем в течение
которого были заключены Сделки. В случае невозможности удержания указанного сбора из
обеспечения, клиринговый сбор оплачивается Участником клиринга не позднее 5 (пяти)
рабочих дней с даты выставления соответствующего счета КЦ. В случае неоплаты счета, КЦ
имеет право в одностороннем порядке расторгнуть Договор на клиринговое обслуживание,
заключённый с данным Участником клиринга.
стр. 31
Приложение № 1
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Открытого акционерного общества
"Клиринговый центр МФБ"
по сделкам с реальным товаром,
заключенным на организованных торгах
ТИПОВАЯ ФОРМА
ДОГОВОР НА КЛИРИНГОВОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ № _____
город Москва
«____» ___________ 201__ года
Открытое акционерное общество "Клиринговый центр МФБ" (далее – Клиринговый Центр) в
лице_____________________________, действующего на основании ___________________________,
и___________________________________________ (далее – Участник клиринга) в лице
_____________________, действующего на основании _______________________, заключили
настоящий договор (далее – Договор) о нижеследующем:
Статья 1. Предмет договора
1.1.
Клиринговый Центр обязуется осуществлять клиринговое обслуживание Участника клиринга
в порядке, установленном Договором и Правилами осуществления клиринговой деятельности
Открытого акционерного общества "Клиринговый центр МФБ" по сделкам с реальным
товаром, заключенным на организованных торгах (далее - Правила осуществления
клиринговой деятельности), которые являются неотъемлемой частью настоящего Договора.
Статья 2. Права и обязанности сторон
2.1.
Права и обязанности сторон в процессе осуществления клиринга определяются Правилами
осуществления клиринговой деятельности.
2.2.
Клиринговый Центр обязан уведомлять Участника клиринга об изменениях и дополнениях,
внесенных в Правила осуществления клиринговой деятельности (в том числе, путем
утверждения Правил осуществления клиринговой деятельности в новой редакции), в срок и в
порядке, предусмотренном Правилами осуществления клиринговой деятельности.
2.3.
Клиринговый Центр вправе в одностороннем порядке без дополнительного согласия
Участника клиринга вносить изменения и дополнения в Правила осуществления клиринговой
деятельности (в том числе, путем утверждения Правил осуществления клиринговой
деятельности в новой редакции) в порядке, предусмотренном внутренними документами
Клирингового Центра.
2.4.
Участник Клиринга обязан соблюдать Правила осуществления клиринговой деятельности, а
также иные требования связанные с осуществлением Клиринговым Центром клирингового
обслуживания в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности, в том
числе своевременно в порядке, предусмотренном Правилами осуществления клиринговой
деятельности, предоставлять Клиринговому Центру необходимую достоверную
информацию.
2.5.
Участник Клиринга обязан исполнять все обязательства, возникающие в результате
заключения сделок, в отношении которых Клиринговый Центр в соответствии с Правилами
осуществления клиринговой деятельности осуществляет клиринг.
2.6.
Участник клиринга вправе получать отчетные и иные документы в соответствии с Правилами
осуществления клиринговой деятельности, а также направлять запросы в Клиринговый
Центр о предоставлении информации в соответствии
с Правилами осуществления
клиринговой деятельности.
2.7.
Участник клиринга обязуется оплачивать клиринговые услуги Клирингового Центра в
порядке, установленном настоящим Договором и Правилами осуществления клиринговой
деятельности.
стр. 32
Статья 3. Конфиденциальность
3.1.
Клиринговый Центр обязан соблюдать конфиденциальность следующей информации,
полученной при исполнении настоящего Договора:
а)
о сделках, заключенных на организованных торгах, стороной которых является
Участник клиринга;
б)
об остатках денежных средств на счетах в расчетных организациях;
в)
о платежных и иных связанных с клирингом документах, поданных Участником
клиринга в расчетные организации.
3.2.
Клиринговый Центр вправе распространять указанную в предыдущем пункте информацию
только в случаях, установленных действующим законодательством, соглашением с
Участником клиринга или Правилами осуществления клиринговой деятельности.
Статья 4. Ответственность
4.1.
Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих
обязанностей по настоящему Договору в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
4.2.
Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение
обязательств по настоящему Договору при условии действия обстоятельств, определенных в
Статье 5 настоящего Договора.
4.3.
Клиринговый Центр не несет ответственности за:
4.3.1. неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по настоящему
Договору, вызванное действием или бездействием Участника клиринга, в результате
которого Клиринговый Центр не мог выполнить свои обязанности в соответствии с
настоящим Договором, в том числе Правилами осуществления клиринговой деятельности (в
частности, нарушение Участником клиринга сроков перечисления денежных средств в
оплату реального товара, перечисление денежных средств в неполном размере,
одностороннее, без согласования с Клиринговым Центром, изменение Участником клиринга
порядка распоряжения реальным товаром, заблокированным под торги, а также иные случаи,
приводящие к невозможности надлежащего исполнения Клиринговым Центром своих
обязанностей по настоящему Договору);
4.3.2. убытки Участника клиринга, если они возникли вследствие умысла или грубой
неосторожности Участника клиринга;
4.3.3. неисполнение Расчетной организацией, Оператором поставки, другими лицами своих
обязательств по обеспечению правильности, своевременности и достоверности информации,
передаваемой Клиринговому Центру от указанных лиц;
4.3.4. неисполнение или ненадлежащее исполнение условий настоящего Договора, в том
числе Правил осуществления клиринговой деятельности, вызванное представлением
Участником клиринга недостоверных данных, содержащихся в документах, представленных
Участником клиринга при заключении настоящего Договора, а также в соответствии с
порядком, определенным Правилами осуществления клиринговой деятельности, или
несвоевременном уведомлении Клирингового Центра об изменении таких данных;
4.3.5. неисполнение Организатором торговли и/или Оператором поставки и/или Расчетной
организацией своих обязательств перед Участником клиринга.
4.4.
Клиринговый Центр не несет ответственности по обязательствам Участника клиринга перед
третьими лицами.
Статья 5.
5.1.
Обстоятельства, исключающие ответственность Сторон (форс-мажор)
Ни одна из Сторон не несет ответственности в случае невыполнения, несвоевременного или
ненадлежащего выполнения ею какого-либо ее обязательства по настоящему Договору, если
стр. 33
указанное невыполнение, несвоевременное или ненадлежащее выполнение обусловлены
исключительно наступлением и/или действием обстоятельств непреодолимой силы (форсмажорных обстоятельств), в том числе технических сбоев, неисправностей, ошибок и отказов
в оборудовании и программном обеспечении, пожаров, аварий, актов террора, диверсий и
саботажа, забастовок, смены политического режима и другие политических осложнений,
изменений законодательства и других нормативно правовых актов, военных действий,
массовых беспорядков и других непредвиденных обстоятельств, неконтролируемых
Сторонами.
5.2.
Перечисленные в настоящем пункте обстоятельства исключают ответственность Сторон,
если только причиной их наступления не явились виновные действия стороны, как
умышленные, так и неумышленные, которые выгодны виновной Стороне для наступления
какого-либо из перечисленных обстоятельств.
5.3.
Затронутая форс-мажорными обстоятельствами Сторона незамедлительно, но не позднее дня,
следующего за днем наступления события, информирует другую Сторону об этих
обстоятельствах и об их последствиях и принимает все возможные меры с целью
максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными форсмажорными обстоятельствами.
5.4.
Сторона, для которой создались форс-мажорные обстоятельства, должна незамедлительно, но
не позднее дня следующего за днем наступления события, известить другую сторону о
прекращении этих обстоятельств.
5.5.
Неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны Стороной, для которой
создалась невозможность исполнения обязательства по настоящему Договору, о наступлении
форс-мажорных обстоятельств, влечет за собой утрату права ссылаться на эти
обстоятельства.
Статья 6. Размер и порядок оплаты клиринговых услуг
6.1.
Размер оплаты и порядок оплаты клиринговых услуг Клирингового Центра устанавливается
Правилами осуществления клиринговой деятельности.
6.2.
Услуги считаются оказанными надлежащим образом, если в течение 5 (пяти) рабочих дней
после окончания месяца, в течение которого оказывались услуги, Участник клиринга
письменно не заявит об обратном.
6.3.
Оплата услуг Клирингового Центра, в соответствии с настоящим Договором производится в
порядке, установленном в Правилах осуществления клиринговой деятельности.
Статья 7. Место разрешения споров, применимое законодательство
7.1.
Письменные заявления (жалобы, претензии, предложения, запросы и прочие обращения),
поступающие от Участника клиринга в Клиринговый Центр, рассматриваются в течение 1
(одного) месяца с момента их регистрации, после чего на имя Участника клиринга
предоставляется письменный ответ за подписью уполномоченного лица.
7.2.
Споры, возникшие между Сторонами Договора, подлежат рассмотрению в Арбитраже при
Московской торгово-промышленной палате в соответствии с его регламентом.
7.3.
Договор и связанные с ним отношения Сторон регулируются законодательством Российской
Федерации.
Статья 8. Обеспечение исполнения обязательств Участников клиринга
8.1.
Подписание настоящего Договора означает достижение между Участниками клиринга
соглашения об уплате ими Неустойки по сделке в случаях и в порядке, предусмотренном
Правилами осуществления клиринговой деятельности.
стр. 34
Статья 9. Действие договора
9.1.
Настоящий Договор вступает в силу со дня его подписания и действует в течение
неопределенного срока.
9.2.
Клиринговый Центр вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения настоящего
Договора, письменно известив об этом Участника клиринга не позднее, чем за 7 (семь) дней
до даты прекращения действия настоящего Договора.
9.3.
Участник клиринга вправе в одностороннем порядке отказаться от исполнения настоящего
Договора при условии полного исполнения всех обязательств, вытекающих из настоящего
Договора и Правил осуществления клиринговой деятельности, доставив Клиринговому
Центру уведомление об отказе от исполнения настоящего Договора не менее, чем за 7 (семь)
рабочих дней до соответствующей даты прекращения действия настоящего Договора. В
случае наличия у Участника клиринга обязательств, вытекающих из Правил осуществления
клиринговой деятельности, настоящий Договор продолжает действовать до полного
исполнения Участником клиринга вышеуказанных обязательств.
Статья 10. Заключительные положения
10.1.
Настоящий Договор составлен в 2 (двух) экземплярах на русском языке, имеющих
одинаковую юридическую силу: один экземпляр хранится у Участника клиринга, другой - в
Клиринговом Центре.
Статья 11. Адреса и реквизиты сторон
11.1.
Клиринговый Центр:
Открытое акционерное общество "Клиринговый центр МФБ"
Адрес: 127422 Москва, ул. В. Вишневского, д. 4
ИНН 7713387530
КПП 771301001
Наименование банка __________________________
Р/c __________________________________________
К/c __________________________________________
БИК _________________________________________
11.2.
Участник клиринга:
Наименование ________________________________
Адрес _______________________________________
ИНН ________________________________________
КПП ________________________________________
ОКПО _______________________________________
Наименование банка __________________________
Р/c __________________________________________
К/c __________________________________________
БИК _________________________________________
ОТ ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
"Клиринговый центр МФБ":
______________________________________
М.П.
ОТ УЧАСТНИКА КЛИРИНГА:
____________________________
М.П.
стр. 35
Приложение № 2
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Открытого акционерного общества
"Клиринговый центр МФБ"
по сделкам с реальным товаром,
заключенным на организованных торгах
ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ДОКУМЕНТОВ,
для заключения Договора на клиринговое обслуживание
1.
Для заключения Договора на клиринговое обслуживание:
1.1.
Юридическое лицо - резидент предоставляет Клиринговому центру следующие документы:
а)
договор на клиринговое обслуживание (подписанный Участником клиринга, надлежащим
образом оформленный в 2-х экземплярах);
б)
анкету Участника клиринга – юридического лица (форма которой предусмотрена в Регламенте
клиринга);
в)
копию зарегистрированных учредительных документов Участника клиринга (со всеми
изменениями и дополнениями) с отметкой о регистрации федеральным органом исполнительной
власти, уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц; копия
учредительных документов должна быть заверена федеральным органом исполнительной власти,
уполномоченным на осуществление государственной регистрации юридических лиц, или нотариально,
или руководителем организации;
г)
нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи о юридическом лице в
Единый государственный реестр юридических лиц;
д)
нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет с указанием
ИНН;
е)
оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати или ее
нотариально удостоверенную копию (или, по предварительному согласованию с КЦ, ее копию,
заверенную банком, в котором открыт расчетный счет Участника клиринга);
з)
нотариально засвидетельствованную или заверенную уполномоченным лицом организации –
юридического лица копию документа, подтверждающего избрание (назначение) на должность
единоличного исполнительного органа юридического лица (решение учредителей, решение общего
собрания акционеров / участников, решение иного органа управления и т.п.), оригинал (или
нотариально засвидетельствованная копия) доверенности лица, уполномоченного действовать от имени
юридического лица;
и)
выписку из единого государственного реестра юридических лиц, выданную не ранее 90 дней к
моменту представления в КЦ, или ее нотариально засвидетельствованную копия;
к)
согласие на обработку персональных данных (форма приведена в Регламенте клиринга) письменное подтверждение о наличии согласия лиц, указанных в перечисленных в настоящем пункте
документах, на передачу персональных данных в соответствии с настоящими Правилами клиринга (в
случае, если такие документы содержат персональные данные субъекта персональных данных в
соответствии с Федеральным законом «О персональных данных»).
1.2.
Юридическое лицо - нерезидент предоставляет Клиринговому центру следующие документы:
а)
договор на клиринговое обслуживание (подписанный Участником клиринга, надлежащим
образом оформленный в 2-х экземплярах);
б)
анкету Участника клиринга – юридического лица (форма которой предусмотрена в Регламенте
клиринга);
в)
копии учредительных документов (при наличии консульской легализации либо апостиля);
г)
выписка из торгового или банковского реестра или иного государственного реестра
юридических лиц страны происхождения иностранного юридического лица (при наличии консульской
легализации либо апостиля);
д)
документ, подтверждающий постановку иностранного юридического лица на налоговый учет в
стране происхождения иностранного юридического лица (при наличии консульской легализации либо
апостиля) и, в случае постановки на налоговый учет в Российской Федерации, - в налоговом органе
Российской Федерации;
стр. 36
е)
документ, подтверждающий полномочия лица осуществлять юридические действия от имени
иностранного юридического лица – нерезидента; оригинал (или нотариально засвидетельствованная
копия) доверенности лица, уполномоченного действовать от имени юридического лица (при наличии
консульской легализации либо апостиля);
ж)
нотариально засвидетельствованная копия документа, подтверждающего избрание
(назначение) на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без
доверенности (приказ, решение учредителей, решение общего собрания акционеров / участников,
решение иного органа управления и т.п.) (при наличии консульской легализации либо апостиля);
з)
нотариально засвидетельствованный образец подписи лица, уполномоченного подписывать
необходимые документы от имени юридического лица и, при наличии, оттиск печати юридического
лица (например, карточка с образцами оттиска печати и подписей, альбом подписей уполномоченных
лиц, доверенность, содержащая подпись уполномоченного лица) (при наличии консульской
легализации либо апостиля).
1.3.
Физическое лицо (резидент) - индивидуальный предприниматель предоставляет Клиринговому
центру следующие документы:
а)
договор на клиринговое обслуживание (подписанный Участником клиринга, надлежащим
образом оформленный в 2-х экземплярах);
б)
анкету Участника клиринга – физического лица, содержащую согласие на обработку
персональных данных (форма которой предусмотрена в Регламенте клиринга);
в)
копию документа о регистрации физического лица в качестве индивидуального
предпринимателя, засвидетельствованную нотариально или регистрирующим органом (для физических
лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица).
г) копию общегражданского паспорта;
д) нотариально засвидетельствованную копию документа, подтверждающего постановку физического
лица на учет в налоговом органе с указанием ИНН;
е) выписку из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, выданную не
ранее 90 дней к моменту представления в КЦ, или ее нотариально засвидетельствованную копию;
ж) оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами оттиска печати индивидуального
предпринимателя и подписей лиц, уполномоченных подписывать необходимые документы от имени
индивидуального предпринимателя, или ее нотариально удостоверенную копию (или, по
предварительному согласованию с КЦ, ее копию, заверенную банком, в котором открыт счет
Участника клиринга).
2.
Документы, указанные в пункте 1 настоящего Приложения предоставляются в КЦ в бумажной форме, на
русском языке. Документы на иностранном языке должны быть переведены на русский язык, верность
перевода и/или подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы нотариально. Если
указанные нотариальные действия осуществлены иностранным нотариусом, на документе должен быть
проставлен апостиль либо должна быть произведена процедура консульской легализации. Помарки и
исправления в документах не допускаются.
3.
Вышеуказанные документы направляются в КЦ письмом или курьером по почтовому адресу КЦ или
организации, имеющей полномочия принимать от имени КЦ такие документы.
4.
Документы, указанные в пункте 1 настоящего Приложения (кроме подпунктов а), б)) могут не
предоставляться в КЦ при условии их наличия и хранения в ОАО "КЦ МФБ" в указанном в настоящем
пункте виде. В этом случае, одновременно с предоставлением Договора на клиринговое обслуживание и
Анкеты, лицо-заявитель направляет в адрес КЦ письмо с просьбой принять к рассмотрению для
регистрации в качестве Участника клиринга комплект документов, указанный в пункте 1,
предоставлявшийся ранее в ОАО "КЦ МФБ".
5.
КЦ имеет право отказать в рассмотрении предоставленных документов в любом из следующих случаев:
а) отсутствия в распоряжении КЦ (Организатора торговли) хотя бы одного из указанных в пункте 1
документов;
б) некомплектность и/или несоответствие предоставленного документа и/или прилагаемых к нему
документов требованиям к оформлению, установленными Правилами клиринга.
В случае отказа в рассмотрении документов лицо-заявитель вправе изъять по письменному запросу
предоставленные в КЦ документы (кроме договоров, анкет, заявлений и писем).
6.
В необходимых случаях, помимо документов, указанных в п.1., КЦ имеет право запросить иные
дополнительные документы.
стр. 37
Приложение № 3
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Открытого акционерного общества
"Клиринговый центр МФБ"
по сделкам с реальным товаром,
заключенным на организованных торгах
Порядок открытия и использования клиринговых регистров
Статья 1.
Порядок открытия и закрытия клиринговых регистров
1.1.
Каждому Участнику клиринга при его регистрации открывается Торговый основной денежный регистр и
Товарный основной регистр для обособленного учета денежных средств и товарных позиций Участника
клиринга, а также иные регистры для учета обеспечения, блокированных средств, учета обязательств и
требований по Сделкам. Указанные регистры группируются в рамках основного Раздела клиринговых
регистров Участника клиринга.
1.2.
Участнику клиринга, имеющему право регистрировать Клиентов Участника клиринга, открывается
Торговый клиентский денежный регистр и Товарный клиентский регистр для обособленного учета
денежных средств и товарных позиций Клиентов Участника клиринга, а также иные регистры для учета
обеспечения, блокированных средств, учета обязательств и требований по Сделкам. Указанные регистры
группируются в рамках клиентского Раздела клиринговых регистров Участника клиринга.
1.3.
Участнику клиринга на основании Поручения на открытие раздела клиринговых регистров, может быть
открыт дополнительный Раздел клиринговых регистров. В этом случае, для регистрации клиента
Участник клиринга должен подать Поручение на регистрацию клиента (форма которого предусмотрена в
Регламенте клиринга) и зарегистрировать соответствие Регистрационного кода Клиента Разделу
клиринговых регистров.
1.4.
КЦ, в целях раздельного учета денежных средств обеспечения и денежных средств, предназначенных
для обеспечения исполнения Участником клиринга его денежных обязательств по совершенным
Сделкам, может открывать, одновременно с открытием каждого Раздела клиринговых регистров,
связанный с ним Раздел клиринговых регистров, на котором осуществляется учет денежных средств для
расчетов по Сделкам (далее - Расчетный раздел).
1.5.
На открытых клиринговых регистрах Клиринговый Центр производит все операции, вытекающие из
действий Участников клиринга, без их предварительного уведомления и согласия.
1.6.
Разделы клиринговых регистров Участника клиринга могут быть закрыты на основании Поручения на
закрытие раздела клиринговых регистров при условии отсутствия неисполненных обязательств и
нулевых остатков денежных средств и товарных позиций. Закрытие основного Раздела клиринговых
регистров Участника клиринга осуществляется КЦ только после закрытия всех клиентских Разделов
клиринговых регистров. КЦ информирует Участника клиринга о закрытии его клиринговых регистров и
об исключении его из реестра Участников клиринга.
Статья 2.
Порядок использования клиринговых регистров в процессе осуществления клиринга
2.1.
Значения клиринговых регистров для учета денежных средств устанавливаются в российских рублях.
Значения клиринговых регистров для учета Товара устанавливаются по каждому Товару в единицах
измерения реального товара. Формирование и изменение значений клиринговых регистров Участников
клиринга осуществляется в Клиринговой системе в сроки, предусмотренные в Регламенте клиринга.
2.2.
Учет денежных средств на клиринговых регистрах ведется в разрезе мест нахождения денежных средств
(по соответствующим Денежным клиринговым счетам).
2.3.
КЦ осуществляет обязательную сверку значений соответствующих клиринговых регистров, при
проведении операций по Денежным клиринговым счетам и при взаимодействии с Оператором поставки
или с Участниками клиринга.
2.4.
Участник клиринга должен сверить значения, сформированные в Клиринговой системе, со своими
учетными регистрами. В случае расхождения данных, Участник клиринга обязан незамедлительно
проинформировать об этом КЦ.
стр. 38
2.5.
Увеличение значения Торгового денежного регистра (и одновременно значения Свободных денежных
средств на этом регистре) производится при обработке поступившей от Расчетной организации
информации о зачислении денежных средств с соответствующим корректным назначением платежа,
либо при исполнении Поручения Участника клиринга на перевод денежных средств между его
Торговыми денежными регистрами в порядке, указанном в Приложении № 4 к Правилам клиринга.
Размер увеличения значения Торгового денежного регистра равен величине соответствующего
зачисления или перевода денежных средств на этот регистр.
2.6.
Увеличение значения Свободных денежных средств на Торговом денежном регистре также производится
при снятии в ходе торгов заявок, в которых указан код этого регистра, связанного с этим Торговым
денежным регистром, а также в порядке и размере, установленном в Статьях 15-16 настоящих Правил
клиринга.
2.7.
Уменьшение значения Торгового денежного регистра (и одновременно значения Свободных денежных
средств на этом регистре) производится по результатам исполнения Поручения Участника клиринга на
перевод денежных средств между его Торговыми денежными регистрами или при обработке
поступившей от Расчетной организации информации об исполнении Поручения на вывод денежных
средств с Торговых денежных регистров, в порядке, предусмотренном в Приложении № 4 к Правилам
клиринга. Размер уменьшения значения Торгового денежного регистра равен величине
соответствующего списания (перевода) и не может приводить к отрицательному значению Свободных
денежных средств на этом регистре (иначе поручение Участника клиринга не исполняется).
2.8.
Уменьшение значения Торгового денежного регистра производится также после подтверждения
Расчетной организацией перечисления суммы Сделки Участнику клиринга – продавцу при проведении
расчетов по Сделке либо перечисления суммы возврата денежных средств по неисполненной Сделке.
Размер уменьшения значения Торгового денежного регистра равен величине соответствующего перевода
(возврата средств).
2.9.
Уменьшение значения Торгового денежного регистра производится также при удержании торговых и
иных сборов, штрафов и Неустоек из блокированного на этом регистре обеспечения. Размер уменьшения
значения Торгового денежного регистра равен величине соответствующего удержания средств.
2.10. Уменьшение значения Свободных денежных средств на Торговом денежном регистре также проводится
при подаче в ходе торгов заявок, в которых указан код соответствующего Торгового денежного регистра.
2.11. Увеличение значения Товарного регистра проводится при обработке информации о количестве
заявленного на торги Товара. Размер увеличения значения Товарного регистра равен количеству
дополнительно заявленного на торги Товара.
2.12. Уменьшение значения Товарного регистра проводится при снятии с торгов заявки на продажу Товара (в
том числе по неисполненным заявкам на продажу Товара по окончании торгов). Размер уменьшения
значения Товарного регистра равен количеству указанного в неисполненной части заявки Товара и не
может приводить к отрицательному значению незаблокированного в иных заявках или Сделках Товара
по этому регистру. Также, уменьшение значения Товарного регистра проводится по итогам Клиринговых
сеансов по всем Сделкам, которые признаны Исполненными либо Неисполненными в установленном
Правилами клиринга порядке, в размере Товарных обязательств по этим Сделкам.
стр. 39
Приложение № 4
к Правилам осуществления клиринговой деятельности
Открытого акционерного общества
"Клиринговый центр МФБ"
по сделкам с реальным товаром,
заключенным на организованных торгах
ПОРЯДОК
проведения и учета операций с денежными средствами Участников клиринга
Статья 1.
Регистрация расчетных счетов Участника клиринга
1.1.
Если для участия в определенной торговой сессии предусмотрено проведение расчетов с использованием
Денежного торгового счета, Участник клиринга для допуска к клиринговому обслуживанию обязан
зарегистрировать в КЦ Денежный торговый счет (или несколько Денежных торговых счетов).
Регистрация осуществляется путем подачи Участником клиринга Заявления на регистрацию расчетного
счета (форма которого предусмотрена в Регламенте клиринга). Зарегистрированный Денежный торговый
счет используется для проведения расчетов по Сделкам.
1.2.
Если для участия в определенной торговой сессии предусмотрено проведение расчетов с использованием
Денежного клирингового счета, Участник клиринга регистрирует в КЦ расчетный счет, принадлежащий
Участнику клиринга. Регистрация осуществляется путем подачи Участником клиринга Заявления на
регистрацию расчетного счета (форма которого предусмотрена в Регламенте клиринга). При отсутствии
Заявления на регистрацию расчетного счета, в целях настоящих Правил клиринга, зарегистрированным
признается расчетный счет Участника клиринга, указанный в Договоре на клиринговое обслуживание.
Зарегистрированный расчетный счет может использоваться для перечисления денежных средств:

с него на Денежный клиринговый счет в качестве обеспечения;

с него на Денежный клиринговый счет для обеспечения исполнения Участником клиринга его
денежных обязательств по совершенным Сделкам;

на него с Денежного клирингового счета при проведении расчетов по Сделкам;

на него с Денежного клирингового счета при выплате Неустойки по Сделкам;

на него с Денежного клирингового счета, при исполнении Поручения на вывод денежных средств.
1.3.
В Заявлении на регистрацию расчетного счета, кроме банковских реквизитов расчетного счета,
обязательно указываются номера Торговых денежных регистров, которым он соответствует. Одному
Торговому денежному регистру может соответствовать только один зарегистрированный расчетный
счет.
1.4.
Заявления на регистрацию расчетного счета, в которых некорректно указаны реквизиты расчетного счета
Участника клиринга, Торгового денежного регистра Участника клиринга, которые не соответствуют
установленным требованиям, к рассмотрению в КЦ не принимаются.
Статья 2.
Зачисление денежных средств на Торговый денежный регистр
2.1.
По Сделкам с Обеспечением Участник клиринга зачисляет денежные средства на Денежный
клиринговый счет.
2.2.
Сроки зачисления денежных средств: для использования денежных средств в дату «Т», денежные
средства должны быть зачислены на Денежный торговый (или клиринговый) счет в срок, не позднее
окончания Операционного дня в дату «Т- 1».
2.3.
Денежные средства, зачисленные на Денежный клиринговый счет (на основании информации Расчетной
организации), учитываются КЦ на клиринговых регистрах в соответствии со спецификацией, указанной
в назначении платежа.
2.4.
При поступлении денежных средств на Денежный клиринговый счет по платежному поручению с
неправильно или неполно указанным назначением платежа, при невозможности однозначного
определения Торгового денежного регистра Участника клиринга, КЦ учитывает поступившие средства
в реестре невыясненных сумм. Соответствующее платежное поручение подлежит обработке только
после получения официального письма от Участника клиринга с правильно указанным назначением
стр. 40
платежа для зачисления денежных средств либо письма на возврат неправильно перечисленных
средств.
2.4.1.
Плательщики, являющиеся юридическими лицами, должны оформить письмо на фирменном бланке
организации, заверив его подписями руководителя и главного бухгалтера организации и печатью
организации. Письмо может быть предоставлено руководителем или через представителя,
действующего на основании доверенности от Участника клиринга.
2.4.2.
Плательщики, являющиеся физическими лицами, должны указать в письме свои паспортные данные и
заверить его собственноручной подписью. Письмо должно быть предоставлено лично или через
представителя, действующего на основании доверенности, заверенной нотариально.
Статья 3.
3.1.
Перевод денежных средств между Торговыми денежными регистрами и Вывод денежных
средств с Торговых денежных регистров
Участник клиринга вправе подать в КЦ Поручение на перевод денежных средств между Торговыми
денежными регистрами (по форме, приведенной в Регламенте клиринга). В Поручении на перевод
должны быть указаны:

сумма переводимых денежных средств (цифрами и прописью);

код Торгового денежного регистра данного Участника клиринга, с которого должен быть
осуществлен перевод денежных средств;

код Торгового денежного регистра данного Участника клиринга, на который должен быть
осуществлен перевод денежных средств;
 дата составления Поручения.
Поручение на перевод денежных средств между Торговыми денежными регистрами может быть
исполнено в отношении клиринговых регистров, открытых одному Участнику клиринга, привязанных к
одному Денежному клиринговому счету.
Поручение на бумажном носителе должно быть подписано руководителем или уполномоченным
представителем Участника клиринга и скреплено его печатью. Поручения, составленные с нарушением
указанных требований, к рассмотрению не принимаются.
3.2.
Участник клиринга вправе подать в КЦ Поручение на вывод Свободных денежных средств с Торговых
денежных регистров (по форме, приведенной в Регламенте клиринга). В Поручении на вывод должны
быть указаны:

сумма отзываемых денежных средств (цифрами и прописью);

код Торгового денежного регистра данного Участника клиринга, с которого должно быть
осуществлено списание денежных средств;
 дата составления Поручения.
Поручение на бумажном носителе должно быть подписано руководителем или уполномоченным
представителем Участника клиринга и скреплено его печатью. Поручения, составленные с нарушением
указанных требований, к рассмотрению не принимаются.
3.3.
КЦ исполняет вышеуказанные Поручения в пределах Свободных
соответствующем Торговом денежном регистре Участника клиринга.
денежных
средств
на
3.4.
При поступлении от Участника клиринга Поручения на перевод или вывод, КЦ уменьшает значение
Свободных денежных средств на Торговом денежном регистре Участника клиринга, с которого
осуществляется перевод или вывод, на величину денежных средств указанных в Поручении. При
возможности такого уменьшения (результат исполнения Поручения не может приводить к
отрицательному значению Свободных денежных средств на этом регистре), КЦ направляет
Организатору торговли информацию о новом текущем размере Свободных денежных средств на
Торговых денежных регистрах, в противном случае – Поручение Участника клиринга не исполняется.
3.5.
При поступлении от Участника клиринга Поручения на перевод, КЦ увеличивает значение Свободных
денежных средств на Торговом денежном регистре Участника клиринга, на который осуществляется
перевод, на величину денежных средств указанных в Поручении. При возможности такого увеличения
КЦ направляет Организатору торговли информацию о новом текущем размере Свободных денежных
средств на Торговых денежных регистрах.
стр. 41
3.6.
Вывод денежных средств с Денежного торгового счета на основании Поручения на вывод
осуществляется КЦ в сроки, установленные Регламентом клиринга, на основной расчетный счет,
открытый в той же Расчетной организации, используемый для вывода денежных средств.
3.7.
Перечисление денежных средств с Денежного клирингового счета на основании Поручения на вывод
осуществляется КЦ только на зарегистрированный в установленном Правилами клиринга порядке
расчетный счет Участника клиринга в сроки, установленные Регламентом клиринга.
стр. 42