Банка России об условиях заключения депозитных сделок на
advertisement
СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО Первый заместитель Председателя Банка России__________________ на заседании Биржевого Совета О.В. Вьюгин Московской межбанковской валютной биржи « ___» _______________ 2003 г. Протокол № __ от __ _______ 2003 г. Председатель Биржевого Совета ________________ О.В. Можайсков ПРАВИЛА заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ 1. Термины и определения 1.1. В целях настоящих Правил применяются следующие термины и определения: (а) Положения (б) Депозитная сделка - нормативные и правовые акты Банка России, в том числе регламентирующие проведение Банком России депозитных операций в валюте Российской Федерации, а также внутренние документы Московской межбанковской валютной биржи (далее – ММВБ), устанавливающие требования к Участникам, Системе электронных торгов ММВБ, при заключении Банком России депозитных сделок с Участниками; - сделка, заключенная в рамках проводимой Банком России депозитной операции в валюте Российской Федерации в соответствии с требованиями настоящих Правил, в соответствии с которой Участник обязуется разместить депозит в Банке России в установленной сумме и в установленные сроки, а Банк России обязуется возвратить в установленные сроки сумму депозита и уплатить проценты по нему в порядке и на условиях, определяемых в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок проведения Банком России депозитных операций в (в) Участник (г) Генеральное депозитное соглашение (д) Программнотехнический комплекс ММВБ (далее – ПТК ММВБ) Система электронных торгов ММВБ (далее – Система торгов ММВБ) (е) (ж) Трейдер (з) Маклер ММВБ (и) Правила электронного документооборота (Правила ЭДО) Электронный документ (к) валюте Российской Федерации, настоящими Правилами и Генеральным депозитным соглашением; - кредитная организация в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, заключившая договор с ММВБ об участии в Системе электронных торгов ММВБ; - Генеральное депозитное соглашение о заключении депозитных сделок в валюте Российской Федерации с использованием Системы электронных торгов ММВБ, заключенное между кредитной организацией – резидентом и Банком России в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России, регламентирующих порядок совершения Банком России депозитных операций в валюте Российской Федерации; - совокупность программно-технических средств ММВБ, используемых для торгового и иного обслуживания Участников и Банка России; - подсистема ПТК ММВБ, предназначенная для регистрации вводимых в Систему торгов ММВБ заявок в порядке, предусмотренном настоящими Правилами, Участниками и Банком России с целью заключения депозитных сделок, а также регистрации в Системе торгов ММВБ удовлетворенных/неудовлетворенных заявок Участников, подготовки отчетных и иных документов и представления этих документов, соответственно, Участникам и Банку России, выполнения иных действий, предусмотренных настоящими Правилами; - лицо, надлежащим образом уполномоченное Участником или Банком России, на заключение депозитных сделок, соответственно, от имени Участника или Банка России в соответствии с настоящими Правилами; - лицо, надлежащим образом уполномоченное ММВБ для организации работ по обеспечению заключения депозитных сделок между Участниками и Банком России, а также выполнения иных действий, предусмотренных настоящими Правилами; Правила электронного документооборота, утвержденные Дирекцией ММВБ; электронное сообщение, которое соответствует установленному формату, подписано ЭЦП или - 2 (л) Аукционная заявка (м) Заявка на фиксинг (н) Американский способ проведения депозитного аукциона Банка России (о) Голландский способ проведения депозитного аукциона Банка России Встречная заявка Конкурентная аукционная заявка электронной подписью и может быть преобразовано в форму, пригодную для однозначного восприятия его содержания; - Заявка Участника на участие в депозитном аукционе Банка России, содержащая условия депозитной сделки, составленная в соответствии с настоящими Правилами и Генеральным депозитным соглашением; - Заявка Участника на размещение средств в депозит Банка России на фиксированных условиях, содержащая условия депозитной сделки, составленная в соответствии с настоящими Правилами и Генеральным депозитным соглашением. Фиксированные условия устанавливаются Банком России в соответствии с нормативными актами Банка России; - способ, при котором аукционные заявки, зарегистрированные в Системе торгов ММВБ и вошедшие в список удовлетворенных, удовлетворяются по предлагаемым в них Участниками процентным ставкам, которые не превышают либо равны ставке отсечения, устанавливаемой Банком России по результатам сбора аукционных заявок; - способ, при котором аукционные заявки, зарегистрированные в Системе торгов ММВБ и вошедшие в список удовлетворенных, удовлетворяются по ставке отсечения, устанавливаемой Банком России по результатам сбора аукционных заявок; - заявка Банка России, введенная Банком России в Систему торгов ММВБ в ответ на зарегистрированную в Системе торгов ММВБ аукционную заявку или заявку на фиксинг, имеющая противоположную относительно указанной заявки Участника направленность, повторяющая реквизиты аукционной заявки (кроме случая частичного удовлетворения аукционной заявки, при котором указывается сокращенная сумма депозита, кроме случая проведения аукциона по Голландскому способу, при котором в качестве процентной ставки указываться ставка отсечения) или заявки на фиксинг, и содержащая информацию о реквизитах счета по учету депозита, открытого в Банке России, на который Участник должен перечислить денежные средства по данной депозитной сделке; - Аукционная заявка, выражающая намерение Участника разместить в депозит в Банке России сумму денежных средств на условиях проводимого 3 (с) Неконкурентная аукционная заявка (т) Дата размещения (у) Дата возврата (ф) Расчетный центр ОРЦБ (РЦ ОРЦБ) аукциона по процентной ставке, указанной в его заявке, либо Встречной заявке Банка России при проведении аукциона по Голландскому способу; - Аукционная заявка, выражающая намерение Участника разместить в депозит в Банке России сумму денежных средств на условиях проводимого аукциона по средневзвешенной процентной ставке, рассчитанной Банком России по результатам аукциона на основании всех удовлетворенных конкурентных аукционных заявок; - дата фактического размещения Участником денежных средств в депозит Банка России, т.е. дата списания денежных средств по соответствующей депозитной сделке в пользу Банка России с банковского счета Участника в РЦ ОРЦБ; - дата возврата депозита Участнику Банком России, т.е. дата зачисления суммы депозита и суммы начисленных по нему процентов на банковский счет Участника в РЦ ОРЦБ; расчетная небанковская кредитная организация, которой на основании договора с Банком России на выполнение функций Расчетного центра ОРЦБ открыт корреспондентский счет в подразделении расчетной сети Банка России 2.Общие положения 2.1. Настоящие Правила устанавливают порядок заключения депозитных сделок между Банком России и Участниками с использованием Системы торгов ММВБ. 2.2. Заключение сделок - это процедура регистрации в Системе торгов ММВБ заявок Участников и встречных заявок Банка России в установленный Банком России период времени в соответствии с настоящими Правилами. Дни, время и допустимые параметры депозитных сделок, заключаемых Банком России с Участниками, устанавливаются Банком России (с учетом технических возможностей ММВБ). Процентные ставки в заявках Участников указываются с точностью до сотых долей процента; способы проведения депозитных аукционов Банка России указываются как Американский или Голландский, соответственно. По заявкам Участников, направляемым в Систему торгов ММВБ в целях заключения депозитных сделок с Банком России, Участник всегда выступает в качестве кредитора. 2.3. Банк России вправе устанавливать перечень Участников, допущенных Банком России к заключению депозитных сделок с Банком России с использованием Системы торгов ММВБ, в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России, регламентирующими осуществление Банком России депозитных операций в валюте Российской Федерации, и настоящими Правилами. 4 2.4. Регистрация заявок Участников на заключение депозитных сделок, а также заключение депозитных сделок в Системе торгов ММВБ осуществляется в порядке, предусмотренном в настоящих Правилах. 2.5. Проценты по депозитам, размещенным в Банке России на основании заключенной депозитной сделки, начисляются и уплачиваются Банком России в порядке, установленном Положением Банка России от 5.11.02г. № 203-П «О порядке проведения Центральным банком Российской Федерации депозитных операций в валюте Российской Федерации» (далее – Положение от 5.11.02г. № 203П). 2.6. Порядок исполнения Участниками и Банком России депозитных сделок, а также ответственность Участников и Банка России за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по депозитным сделкам, заключенным через Систему торгов ММВБ, устанавливаются в соответствии с Положением от 5.11.02г. № 203-П, настоящими Правилами и Генеральным депозитным соглашением. Расчеты по депозитным сделкам, заключенным через систему торгов ММВБ, Участник осуществляет через свой банковский счет, открытый в РЦ ОРЦБ, указанный в Генеральном депозитном соглашении. Документом, подтверждающим надлежащее исполнение Участником обязательств по депозитной сделке, является выписка из банковского счета Участника, открытого в РЦ ОРЦБ, подтверждающая факт списания денежных средств по соответствующей депозитной сделке в пользу Банка России. Документом, подтверждающим надлежащее исполнение Банком России обязательств по депозитной сделке, является выписка из корреспондентского счета РЦ ОРЦБ, открытого в подразделении расчетной сети Банка России, подтверждающая факт зачисления Банком России денежных средств по соответствующей депозитной сделке для последующего их зачисления на банковский счет Участника в РЦ ОРЦБ. 2.7. Для обеспечения возможности использования Системы торгов ММВБ при заключении депозитных сделок с Банком России Участник обязан совершить следующие действия, состоящие из заключения договоров и предоставления документов. 2.7.1. Участник обязан заключить: 2.7.1.1. С РЦ ОРЦБ - Договор банковского счета (дополнительное соглашение к договору) предусматривающий(ее) право Банка России на взыскание суммы штрафа за неисполнение (ненадлежащее исполнение) Участником обязательств по депозитной сделке инкассовым поручением Банка России, предъявленным к указанному счету Участника, в очередности, установленной законодательством, без распоряжения Участника - владельца счета; В договоре банковского счета (дополнительном соглашении к договору) между Участником и РЦ ОРЦБ может быть предусмотрена ответственность РЦ ОРЦБ перед Участником за обеспечение своевременности перечисления денежных средств с банковского счета Участника в пользу Банка России по заключенным депозитным сделкам. 2.7.1.2. С Банком России в лице его территориальных учреждений: - Договор корреспондентского счета/корреспондентского(их) субсчета(ов) (дополнительное(ые) соглашение(я) к договору(ам)), открытого(ых) в Банке России, предусматривающий(ие) право Банка России на взыскание с корреспондентского счета/корреспондентского(их) субсчета(ов) Участника без 5 распоряжения Участника-владельца счета суммы штрафа за неисполнение (ненадлежащее исполнение) Участником обязательств по депозитной сделке инкассовым поручением Банка России в очередности, установленной законодательством; - Генеральное депозитное соглашение о заключении депозитных сделок в валюте Российской Федерации с использованием Системы торгов ММВБ; 2.7.1.3. Договор с ММВБ об участии в Системе электронных торгов ММВБ по заключению депозитных сделок с Банком России по форме, приведенной в Приложении № 1 к настоящим Правилам; 2.7.1.4 Договор с ММВБ об обеспечении технического доступа к программно-техническому комплексу ММВБ, если такой Договор не был заключен Участником с ММВБ ранее, или подать заявление (по форме, приведенной в Приложении № 2 к настоящим Правилам) о расширении действия Договора об обеспечении технического доступа к программно-техническому комплексу ММВБ в части, касающейся заключения депозитных сделок; 2.7.1.5 Договор с ММВБ о присоединении к Правилам ЭДО, если такой Договор не был заключен Участником с ММВБ ранее; 2.7.2. Участник обязан предоставить на ММВБ: 2.7.2.1. Нотариально заверенную карточку с образцами оттиска печати и подписей руководителей Участника, уполномоченных в соответствии с Уставом подписывать указанные выше Договоры; 2.7.2.2. Нотариально заверенную копию банковской лицензии Участника; 2.7.2.3. Нотариально заверенную копию Устава Участника и выписку из протокола решения уполномоченного органа Участника о назначении руководителя исполнительного органа Участника, а также других лиц, имеющих право действовать от имени Участника без доверенности; 2.7.2.4. Информацию о банковском счете Участника в РЦ ОРЦБ, который будет использоваться при проведении расчетов по заключенным через Систему торгов ММВБ депозитным сделкам. Указанная информация должна быть представлена в форме письма, подписанного руководителем и главным бухгалтером Участника. 2.8. Для обеспечения возможности использования Системы торгов ММВБ при заключении депозитных сделок Банк России обязан совершить следующие действия: 2.8.1. Заключить договор с ММВБ об использовании Системы электронных торгов ММВБ при заключении Банком России депозитных сделок с кредитными организациями-резидентами в валюте Российской Федерации; 2.8.2. Подать заявление (по форме, приведенной в Приложении № 2 к настоящим Правилам) о расширении действия Договора об обеспечении технического доступа к программно-техническому комплексу ММВБ в части, касающейся заключения депозитных сделок; 2.8.3. Заключить договор с ММВБ о присоединении к Правилам ЭДО. 2.9. Подачу заявок в Систему торгов ММВБ на заключение депозитных сделок от имени Участника и Банка России осуществляют Трейдеры, уполномоченные заключать такие сделки на основании доверенностей и имеющие торговые идентификаторы в Системе торгов ММВБ. Образцы подписей Трейдеров должны быть занесены в карточку образцов подписей, хранящуюся у Маклера ММВБ. 6 Участник/ Банк России обязан представить на ММВБ доверенности на своих Трейдеров (Приложение № 3 к настоящим Правилам) с указанием для каждого из них доступного ему торгового идентификатора Участника/Банка России. ММВБ осуществляет контроль за сроком действия этих доверенностей, и обеспечивает допуск к заключению депозитных сделок, предусмотренных настоящими Правилами, только тех Трейдеров, которые имеют (не утратили) соответствующие полномочия. 2.10. По результатам принятия, регистрации заявок Участников/Банка России и заключения депозитных сделок в Системе торгов ММВБ осуществляется подготовка отчетных документов, предусмотренных настоящими Правилами. Для получения отчетных документов Участник/Банк России обязан представить на ММВБ доверенности на должностных лиц, уполномоченных от его имени получать отчетные документы (Приложение № 4 к настоящим Правилам). Отчетные документы по результатам принятия и регистрации заявок Участников/Банка России и заключения депозитных сделок между Банком России и Участником предоставляются Участнику/Банку России в бумажной форме или в виде электронных документов в соответствии с Правилами ЭДО (при наличии технических возможностей). Участник/Банк России, получающий отчетные документы в виде электронных документов вправе на основании письменного запроса получить копии электронных документов на бумажном носителе, изготовленном в соответствии с Правилами ЭДО. Формы и форматы биржевой информации и отчетных документов предусмотрены в Приложениях №№ 5-8 к настоящим Правилам. Для получения отчетных документов в виде электронных документов в соответствии с Правилами ЭДО Участник/Банк России обязан предоставить на ММВБ письменное заявление о допуске к участию в Системе электронного документооборота в части обеспечения Системы электронных торгов ММВБ по заключению депозитных сделок по установленной форме. 2.11. В случае внесения изменений и/или дополнений в настоящие Правила ММВБ осуществляет предварительное согласование в рабочем порядке с Банком России предполагаемых изменений и/или дополнений к настоящим Правилам. Согласованные в рабочем порядке с Банком России изменения и/или дополнения к настоящим Правилам утверждаются Биржевым Советом ММВБ, после чего направляются в официальном порядке на согласование в Банк России. 2.12. Банк России в течение десяти рабочих дней с момента получения рассматривает утвержденные Биржевым Советом ММВБ изменения и/или дополнения к настоящим Правилам и принимает решение об их согласовании или направляет ММВБ в письменной форме мотивированный отказ в согласовании. 2.13. Если иное не определено решением Биржевого Совета ММВБ, согласованным с Банком России, порядок и срок введения в действие изменений и/или дополнений к настоящим Правилам, утвержденных Биржевым Советом ММВБ и согласованных Банком России, определяется Дирекцией ММВБ. 2.14. ММВБ письменно уведомляет Участников и Банк России о вносимых изменениях и/или дополнениях в настоящие Правила, а также о сроке и порядке введения их в действие. 7 3. Регистрация Участников и Банка России в базе данных ПТК ММВБ 3.1. Для обеспечения возможности заключения депозитных сделок в Системе торгов ММВБ Участнику/Банку России присваивается торговый идентификатор. 3.2. После заключения Участником/Банком России договоров, упомянутых в пп.2.7.-2.8. настоящих Правил, ММВБ осуществляет ввод данных об Участнике/Банке России в базу данных ПТК ММВБ. Ввод данных о Трейдерах в базу данных ПТК ММВБ с указанием их фамилии, имени, отчества, срока действия доверенности, выданной Трейдеру Участником/Банком России, и торговых идентификаторов осуществляется только после получения ММВБ от Участника/Банка России доверенностей на этих Трейдеров и карточек с образцами их подписей. При вводе данных о Трейдерах в базу данных ПТК ММВБ ММВБ автоматически устанавливает им начальные стандартные пароли. В дальнейшем Трейдеры самостоятельно устанавливают себе новые пароли и определяют порядок изменения паролей. Контроль за созданием и использованием Трейдерами торговых идентификаторов и паролей осуществляет Участник/Банк России. ММВБ вправе изменять пароли Трейдерам, предварительно уведомив об этом Участника/Банк России. 3.3. ММВБ письменно извещает Участника/Банк России о присвоенных ему и его Трейдерам торговых идентификаторах. 3.4. Изменение регистрационных данных Участников/Банка России в базе данных ПТК ММВБ осуществляется ММВБ при получении соответствующего письменного уведомления от Участника/Банка России. 4. Порядок осуществления сбора и регистрации заявок Участников/Банка России и заключения депозитных сделок в Системе торгов ММВБ 4.1. Банк России по согласованию с ММВБ устанавливает время ввода заявок в Систему торгов ММВБ на заключение депозитных сделок. 4.2. Подача, сбор, регистрация заявок и заключение депозитных сделок, формирование отчетных документов производится в порядке, установленном настоящими Правилами. 4.3. Банк России письменно уведомляет ММВБ о заключении с кредитной организацией Генерального депозитного соглашения, указанного в п.2.7.1.2. настоящих Правил, не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения такого соглашения. ММВБ письменно уведомляет Банк России об Участниках, получивших возможность использования Системы торгов ММВБ при заключении депозитных сделок с Банком России. Банк России письменно уведомляет ММВБ: - о перечне Участников, допущенных Банком России к участию в депозитном аукционе или к заключению депозитных сделок на фиксированных условиях - не позднее, чем за два часа до начала приема заявок Участников, соответственно, на данный депозитный аукцион или до начала заключения Банком России таких депозитных сделок; - об условиях проводимого депозитного аукциона (по форме Приложения № 9 к настоящим Правилам) или условиях заключения депозитных сделок на фиксированных условиях (по форме Приложения № 10 к настоящим Правилам) 8 не позднее, чем за два часа до начала приема заявок Участников, соответственно, на данный депозитный аукцион или до начала заключения Банком России таких депозитных сделок. При проведении депозитного аукциона или депозитных сделок на фиксированных условиях в соответствии с настоящими Правилами Участники имеют доступ только к информации о собственных заявках. При проведении депозитного аукциона регистрация депозитных сделок в Системе торгов происходит на основании конкурентных и неконкурентных аукционных заявок Участников, поданных Участниками (введенных ими в Систему торгов). Банком России устанавливается максимальная доля неконкурентных заявок для одного Участника, определяемая как отношение совокупного объема по сумме поданных Участником неконкурентных аукционных заявок к совокупному объему по сумме всех заявок данного Участника, зарегистрированных в Системе торгов, выраженное в процентах, и указывается в направляемой в ММВБ информации Банка России о проведении депозитного аукциона. 4.4. ММВБ до начала депозитного аукциона или до начала заключения Банком России депозитных сделок на фиксированных условиях средствами Системы торгов ММВБ доводит полученную от Банка России информацию, соответственно, об условиях проводимого депозитного аукциона или условиях заключения таких сделок до сведения Участников, которых Банк России включил в перечень Участников, указанный в п. 4.3. настоящих Правил. 4.5. В Системе торгов ММВБ производится регистрация аукционных заявок и заявок на фиксинг, поданных Участниками (введенных ими в Систему торгов ММВБ), регистрация заключенных депозитных сделок между Участниками, с одной стороны, и Банком России, с другой стороны, а также подготовка отчетных и иных документов для Участников и Банка России, предусмотренных настоящими Правилами. 4.6. В день проведения депозитного аукциона в течение установленного Банком России в соответствии с п.4.1. настоящих Правил времени приема аукционных заявок Участники имеют право вводить в Систему торгов ММВБ неограниченное количество аукционных заявок (с учетом ограничений по подаче заявок, установленных условиями проведения депозитного аукциона Банком России, объявленными в соответствии с п.4.3. настоящих Правил) на размещение средств в депозит от своего имени и за свой счет. 4.7. Реквизиты аукционной заявки установлены Приложением № 11 к настоящим Правилам; реквизиты заявки на фиксинг установлены Приложением № 12 к настоящим Правилам. 4.8. В Системе торгов ММВБ в момент подачи аукционной заявки или заявки на фиксинг фиксируется время ее подачи. Подача Участником аукционной заявки/заявки на фиксинг в Систему торгов ММВБ признается офертой Участника, выражающей безусловное согласие заключить с Банком России депозитную сделку на условиях, указанных в заявке (кроме аукционной заявки на участие в депозитном аукционе, проводимом по Голландскому способу проведения депозитного аукциона Банка России, которая признается офертой Участника, выражающей безусловное согласие заключить с Банком России депозитную сделку по ставке отсечения). Моментом получения Банком России такой оферты от Участника считается момент регистрации заявки Участника в Системе торгов ММВБ. 9 4.9. Участник вправе снять аукционную заявку, введенную им в Систему торгов ММВБ, до установленного Банком России времени прекращения принятия заявок, установленного Банком России в соответствии с п.4.1. настоящих Правил. Участник вправе снять заявку на фиксинг, введенную им в Систему торгов ММВБ, до регистрации в Системе торгов ММВБ соответствующей встречной заявки Банка России. Ввод и снятие аукционных заявок Участников прекращается после окончания времени ввода аукционных заявок, установленного Банком России в соответствии с п. 4.1. настоящих Правил. 4.10. Участник самостоятельно осуществляет контроль за правильностью введенных им заявок. Для контроля за правильностью введенных аукционных заявок или заявок на фиксинг Участник имеет возможность получать с помощью средств Системы торгов ММВБ информацию о введенных им заявках. 4.11. В Системе торгов ММВБ осуществляется контроль за соответствием условий аукционной заявки/заявки на фиксинг Участника ограничениям, установленным Банком России в соответствии с настоящими Правилами. При несоответствии заявки хотя бы одному из условий, указанных в п. 4.3. настоящих Правил, заявка Участника в Системе торгов ММВБ не регистрируется. Не подлежит регистрации в Системе торгов ММВБ аукционная заявка/заявка на фиксинг, поданная Участником, не включенным в установленный Банком России перечень Участников, допущенных Банком России к участию в депозитном аукционе или к заключению депозитных сделок на фиксированных условиях, либо поданная по истечении установленного Банком России времени приема заявок Участников. Не подлежит регистрации в Системе торгов неконкурентная аукционная заявка Участника, по итогам регистрации которой с учетом ранее зарегистрированных аукционных заявок данного Участника на данном аукционе, произойдет превышение установленной Банком России максимальной доли неконкурентных аукционных заявок, которая может приходиться на одного Участника. 4.12. При одновременном проведении Банком России нескольких депозитных аукционов и заключении депозитных сделок на разных фиксированных условиях контроль соответствия заявок Участников установленным Банком России условиям осуществляется в Системе торгов ММВБ отдельно по каждому депозитному аукциону, виду депозита, привлекаемого Банком России на фиксированных условиях. 4.13. По истечении времени ввода аукционных заявок Участников ММВБ средствами Системы торгов ММВБ формирует сводный реестр заявок (по форме Приложения № 13 к настоящим Правилам), поданных Участниками для участия в депозитном аукционе Банка России, и передает его в Банк России для установления последним ставки отсечения либо признания депозитного аукциона несостоявшимся. Банк России вправе признать депозитный аукцион несостоявшимся, информацию о чем доводит до сведения ММВБ в письменной форме не позднее времени начала ввода Банком России встречных заявок, устанавливаемого Банком России и сообщаемого Банком России ММВБ в составе условий депозитного аукциона в соответствии с п.4.3. настоящих Правил. ММВБ незамедлительно после получения соответствующей информации от Банка России средствами Системы торгов ММВБ сообщает Участникам, 10 допущенным Банком России к участию в данном депозитном аукционе, о признании Банком России депозитного аукциона несостоявшимся. 4.14. После окончания ввода аукционных заявок в установленное Банком России в соответствии с п.4.1. настоящих Правил время Банк России определяет размер ставки отсечения по данному депозитному аукциону (максимальная процентная ставка). Для заключения депозитной сделки Банк России по соответствующей зарегистрированной Системой торгов ММВБ аукционной заявке или заявке на фиксинг вводит в Систему торгов ММВБ встречную заявку на заключение депозитной сделки с определенным Участником. 4.15. Подача Банком России в Систему торгов ММВБ встречной заявки признается акцептом соответствующей оферты Участника, выраженной в соответствующей аукционной заявке или в заявке на фиксинг. При этом допускается частичное удовлетворение аукционной заявки Участника, а также удовлетворение аукционной заявки Участника по ставке отсечения, установленной Банком России по итогам проведенного депозитного аукциона по Голландскому способу. 4.16. По итогам депозитного аукциона подлежат удовлетворению зарегистрированные в Системе торгов ММВБ аукционные заявки, в которых указана процентная ставка, равная или меньше ставки отсечения, установленной Банком России по данному депозитному аукциону. При этом: - для Голландского способа проведения депозитного аукциона Банка России аукционные заявки удовлетворяются по ставке отсечения; - для Американского способа проведения депозитного аукциона Банка России аукционные заявки удовлетворяются по указанным в них процентным ставкам; неконкурентные аукционные заявки удовлетворяются по средневзвешенной ставке на данном депозитном аукционе. 4.17. Выписка из реестра заявок, в которой отражаются поданные данным Участником в Систему торгов ММВБ аукционные заявки и/или заявки на фиксинг, является подтверждением факта направления Участником соответствующих оферт в адрес Банка России. Выписка из реестра заявок, в которой отражаются поданные Банком России в Систему торгов ММВБ встречные заявки Банка России, является подтверждением факта акцепта Банком России соответствующих оферт Участников. Выписка из реестра сделок, в которой отражаются удовлетворенные в соответствии с настоящими Правилами аукционные заявки и/или заявки на фиксинг, поданные данным Участником в Систему торгов ММВБ, является подтверждением факта заключения соответствующей депозитной сделки между этим Участником и Банком России. В выписке из реестра сделок, получаемой Банком России, отражаются удовлетворенные заявки всех Участников. 4.18. ММВБ не несет ответственности перед Участником за надлежащее исполнение Банком России обязательств по депозитным сделкам, заключенным с использованием Системы торгов ММВБ. ММВБ не несет ответственности перед Банком России за надлежащее исполнение Участником обязательств по депозитным сделкам, заключенным с использованием Системы торгов ММВБ. 11 4.19. После окончания периода заключения сделок через Систему торгов ММВБ (по итогам состоявшихся в этот день депозитных аукционов Банка России, а также заключенных с Банком России депозитных сделок на фиксированных условиях, в разрезе каждого депозитного аукциона и вида депозитной сделки на фиксированных условиях, в которых Участник принял участие) Участнику и Банку России передается биржевая информация по форме Приложения № 5 к настоящим Правилам, а также следующие отчетные документы: 4.19.1. Выписка из реестра заявок (по форме Приложения № 6 к настоящим Правилам). 4.19.2. Выписка из реестра сделок (по форме Приложения № 7 к настоящим Правилам). 5. Маклер ММВБ 5.1. Со стороны ММВБ полномочия по обеспечению исполнения настоящих Правил возлагаются на Маклера ММВБ. 5.2. Маклер назначается приказом Генерального директора ММВБ. 5.3. Маклер имеет право: 5.3.1. Требовать неукоснительного исполнения положений настоящих Правил Трейдерами; 5.3.2. Осуществлять подготовку, запуск, приостановку и выключение Системы торгов ММВБ; 5.3.3. Управлять ходом заключения депозитных сделок, а также осуществлять взаимодействие с уполномоченными представителями служб ММВБ, Банка России, организаций, уполномоченных ММВБ выполнять функции представителей ММВБ, Технических центров доступа Участников и Банка России в Систему торгов ММВБ; 5.3.4. Подписывать отчетные и другие документы по итогам заключенных депозитных сделок; 5.3.5. Делать официальные объявления (сообщения) по вопросам, связанным с порядком заключения депозитных сделок через Систему торгов ММВБ, а также осуществлять другие действия, необходимые для исполнения настоящих Правил, договоров, заключенных в соответствии с настоящими Правилами. 5.4. Маклер обязан: 5.4.1. Осуществлять своевременную подготовку, запуск и выключение Системы торгов ММВБ; 5.4.2. Управлять процессами заключения депозитных сделок с использованием Системы торгов ММВБ в соответствии с Разделом 4 настоящих Правил; 5.4.3. Исполнять распоряжения Дирекции ММВБ по вопросам, связанным с заключением депозитных сделок с использованием Системы торгов ММВБ; 5.4.4. Обеспечивать учет и хранение отчетных документов по заключенным депозитным сделкам. 6. Технические сбои и чрезвычайные ситуации 6.1. Все решения, связанные с задержкой начала заключения сделок, их приостановкой, возобновлением, продлением, досрочным окончанием или отменой их проведения принимаются Дирекцией ММВБ и немедленно объявляются 12 (доводятся до сведения Участников/Банка России) Маклером ММВБ. 6.2. В случае, если в ходе заключения сделок у Участника прекратился доступ в Систему торгов ММВБ, все его заявки, поданные ранее в Систему торгов ММВБ, сохраняются. По требованию Участника Маклер ММВБ обязан снять активные (неудовлетворенные) заявки Участника, ранее введенные Участником в Систему торгов ММВБ. Сообщение в адрес Маклера ММВБ о снятии активных заявок уполномочен передавать только Трейдер Участника. Сообщение передается посредством факсимильных сообщений (с подтверждением письмом), в которых обязательно указываются следующие данные: 6.2.1. Фамилия, имя, отчество Трейдера, передавшего сообщение; 6.2.2. Номера заявок, которые необходимо снять, с указанием их условий (ставка, объем, т.п.); 6.2.3. Дата и время передачи сообщения; 6.2.4. Подпись Трейдера. В случае, если параметры заявки, указанные в сообщении, не совпадают с параметрами заявки, находящейся в Системе торгов ММВБ, заявка Маклером не снимается, о чем средствами факсимильной связи сообщается Трейдеру. ММВБ не несет ответственности за убытки, которые могут возникнуть у Участника в связи со снятием его активных заявок на основании поступившего от Участника в адрес Маклера сообщения. 6.3. В случае возникновения обстоятельств, которые, по мнению Дирекции ММВБ, нарушили, нарушают или могут нарушить нормальную процедуру заключения депозитных сделок в Системе электронных торгов ММВБ, Дирекция ММВБ вправе признать указанные обстоятельства или их последствия чрезвычайной ситуацией. К числу обстоятельств, которые могут послужить причиной возникновения чрезвычайной ситуации, относятся в том числе: 6.3.1. Полная или частичная неработоспособность ПТК ММВБ или Системы торгов ММВБ, в том числе по причине технического сбоя продолжающегося более 60 минут, нарушений в работе программного обеспечения, отключения энергоснабжения, нарушения связи, механических или иных повреждений, разрушения помещений, в которых находится оборудование, обеспечивающее работу ПТК ММВБ или Системы торгов ММВБ; 6.3.2. Иные события или обстоятельства, которые по оценке Дирекции ММВБ являются причиной возникновения чрезвычайной ситуации. Для признания ситуации в Системе торгов ММВБ чрезвычайной достаточно решения Дирекции ММВБ. 6.4. В случае признания Дирекцией ММВБ ситуации чрезвычайной, ММВБ незамедлительно извещает Банк России и Участников о возникновении чрезвычайной ситуации. Дирекция ММВБ определяет способ оповещения Банка России и Участников с учетом сложившихся фактических обстоятельств. С момента признания ситуации чрезвычайной регистрация заявок в Системе торгов ММВБ приостанавливается. При возникновении чрезвычайной ситуации Маклер ММВБ осуществляет проверку сохранности целостности данных, находящихся в Системе торгов ММВБ и о результатах проверки сообщает Дирекции ММВБ. 6.5. Дирекция ММВБ вправе принимать любые меры, направленные на 13 преодоление возникшей чрезвычайной ситуации в том числе приостанавливать на неопределенный срок или прекращать регистрацию заявок в Системе торгов ММВБ, а также принимать меры, направленные на восстановление работы ПТК ММВБ и Системы торгов ММВБ. На основании информации Маклера ММВБ о целостности данных, находящихся в Системе торгов ММВБ Дирекция ММВБ принимает решения о моменте, начиная с которого Система торгов не может подтвердить факт регистрации заявок в Системе торгов ММВБ. Возникновение чрезвычайной ситуации, а также меры, предпринимаемые Дирекцией ММВБ, не влияют на действительность сделок, заключенных посредством (на основании) заявок, зарегистрированных в Системе торгов ММВБ до момента определенного в решении Дирекции ММВБ, начиная с которого ММВБ не может подтвердить факт регистрации заявок. 7. Ответственность 7.1. За нарушение Участником /Банком России требований настоящих Правил Участник/Банк России несет ответственность, предусмотренную настоящими Правилами, договором об участии в Системе электронных торгов ММВБ по заключению депозитных сделок/ договором о взаимодействии между ММВБ и Банком России и законодательством Российской Федерации. 7.2. За нарушение порядка заключения депозитных сделок в Системе электронных торгов ММВБ и в иных случаях при совершении Участником действий, препятствующих или которые могут воспрепятствовать нормальному функционированию ПТК ММВБ (Системы торгов ММВБ), к Участнику может применяться один из следующих видов ответственности: 7.2.1. Приостановление доступа Участника к вводу заявок в Систему торгов ММВБ; 7.2.2. Расторжение в одностороннем порядке договора об участии в Системе электронных торгов ММВБ по заключению депозитных сделок, заключенного с Участником. Решение о применении к Участнику одного из перечисленных в настоящем пункте видов ответственности принимается Дирекцией ММВБ после согласования с Банком России. 7.3. При нарушении Участником требований пунктов Раздела 9 «Порядок разрешения споров» настоящих Правил Дирекция ММВБ после согласования с Банком России вправе: 7.3.1. Объявить официальное предупреждение Участнику; 7.3.2. Приостановить допуск Участника к вводу заявок в Систему торгов ММВБ на срок до 3 месяцев; 7.3.3. В одностороннем порядке расторгнуть договор об участии в Системе электронных торгов ММВБ по заключению депозитных сделок, заключенный с Участником. 7.4. Приостановка доступа Участника к вводу заявок в Систему торгов ММВБ или расторжение в одностороннем порядке договора об участии в Системе электронных торгов ММВБ по заключению депозитных сделок, заключенного с Участником, лишает Участника возможности заключать депозитные сделки с Банком России с использованием Системы торгов ММВБ. ММВБ ставит в известность Банк России о таких случаях. 14 7.5. Принятие Дирекцией ММВБ решения о приостановке доступа Участника в Систему торгов ММВБ или о расторжении в одностороннем порядке договора об участии в Системе электронных торгов ММВБ по заключению депозитных сделок, заключенного с Участником, не лишает Участника возможности перечислить денежные средства по удовлетворенным заявкам, поданным Участником в Систему торгов ММВБ. 8. Порядок раскрытия информации 8.1. Вся информация, связанная с ходом и итогами заключения депозитных сделок в Системе электронных торгов ММВБ между Участниками и Банком России является собственностью Банка России. Участник не имеет права разглашать указанную информацию. ММВБ вправе распространять информацию, содержащуюся в биржевой информации, сформированной по форме, приведенной в Приложении № 5 к настоящим Правилам, а также иную информацию, содержащуюся в официальных сообщениях Банка России об итогах проведения депозитных аукционов. 8.2. В случае разглашения информации о ходе и итогах заключения депозитных сделок в Системе торгов ММВБ между Участниками и Банком России к Участнику может применяться один из видов ответственности, упомянутых в п. 7.3. настоящих Правил. 9. Порядок разрешения споров 9.1. Все споры и разногласия, которые могут возникнуть в связи с применением, нарушением, толкованием настоящих Правил, признанием недействительными настоящих Правил или их части, стороны будут стремиться разрешать, используя механизмы согласительного урегулирования споров и разногласий. 9.2. В случае, если конфликтная ситуация не урегулирована в процессе переговоров, стороны обязаны провести согласительную процедуру в порядке, предусмотренном Согласительным регламентом Арбитражной комиссии при ММВБ. 9.3. Если по итогам проведения согласительной процедуры конфликтная ситуация остается полностью или частично неурегулированной, стороны вправе передать неурегулированный спор и разногласия в Арбитражную комиссию при Московской межбанковской валютной бирже (ММВБ) путем подписания соответствующего соглашения. 9.4. Указанные споры и разногласия подлежат разрешению в Арбитражной комиссии при ММВБ в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления. 9.5. Решения Арбитражной комиссии при ММВБ являются окончательными и обязательными для сторон. Неисполненное в срок решение Арбитражной комиссии при ММВБ подлежит принудительному исполнению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации или законодательством иной страны места принудительного исполнения и международными соглашениями. 15 Приложение № 1 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ ДОГОВОР № ________ ОБ УЧАСТИИ В СИСТЕМЕ ЭЛЕКТРОННЫХ ТОРГОВ ММВБ ПО ЗАКЛЮЧЕНИЮ ДЕПОЗИТНЫХ СДЕЛОК С БАНКОМ РОССИИ г. Москва « » ___________ 200_ г. ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа", именуемое в дальнейшем "ММВБ", в лице _______________________________, действующего на основании _______________________________________________________, с одной стороны, и ________________________________________________, именуемый в дальнейшем «Участник», в лице ____________________________________________ _______________________________________________________________________, действующего на основании _______________________, с другой стороны, именуемые также Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем. СТАТЬЯ 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. В силу настоящего Договора Участник присоединяется к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ (далее – Правила), на основании которых он допускается к участию в Системе электронных торгов ММВБ по заключению депозитных сделок с Банком России. 1.2. Термины и понятия, используемые в настоящем Договоре, понимаются так, как они определяются в Правилах. 1.3. Участник принимает порядок и условия заключения депозитных сделок с использованием Системы электронных торгов ММВБ путем присоединения к Правилам в целом. 1.4. В любой момент действия настоящего Договора считается, что Участник с Правилами ознакомлен и согласен с ними. 1.5. Настоящий Договор определяет взаимные права и обязанности ММВБ и Участника при заключении депозитных сделок в соответствии с Правилами. СТАТЬЯ 2. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 2.1. Порядок заключения депозитных сделок с использованием Системы торгов ММВБ устанавливается Правилами, утверждаемыми ММВБ и согласованными с Банком России. 16 2.2. ММВБ уведомляет Участника об изменениях и/или дополнениях к Правилам. Указанные изменения и/или дополнения вступают в силу на третий рабочий день после их направления Участнику, если самим уведомлением не установлен иной срок. 2.3. Участник уполномочивает ММВБ на основании доверенности, оформленной в соответствии с Правилами, осуществлять от его имени все действия в Системе торгов ММВБ, необходимые для заключения депозитных сделок, осуществляемых в соответствии Правилами, и требующие получения ММВБ полномочий от Участника в соответствии с Положениями, и/или Правилами, и/или настоящим Договором. 2.4. Условием действия настоящего Договора является получение Участником технического доступа к Системе торгов ММВБ для заключения депозитных сделок в соответствии с Правилами на основании договора, заключаемого с Техническим центром об обеспечении технического доступа к ПТК ММВБ в части Системы торгов ММВБ. 2.5. Участник заключает депозитные сделки с использованием Системы торгов ММВБ через своего уполномоченного представителя Трейдера (далее «Трейдер»). Участник несет ответственность за все действия, совершаемые его Трейдерами в соответствии с Правилами и настоящим Договором. 2.6. Участники, являющиеся сторонами по заключенным ими сделкам с Банком России обязуются исполнять свои обязательства из заключенных сделок в соответствии с Правилами. 2.7. ММВБ не несет ответственности перед Участником за надлежащее исполнение Банком России обязательств, по сделкам, заключенным с использованием Системы торгов ММВБ. ММВБ, не несет ответственности перед Банком России за исполнение Участником обязательств, по сделкам, заключенным с использованием Системы торгов ММВБ. 2.8. Используемые в рамках действия настоящего Договора программы и технологии, а также данные, образующиеся в результате работы программного обеспечения Системы торгов ММВБ, составляют конфиденциальную информацию и не подлежат разглашению третьим лицам. 2.9. ММВБ вправе осуществлять взаимоотношения с Участником, в том числе документооборот и обмен другой информацией, предусмотренные настоящим Договором, через своих уполномоченных представителей. В случае назначения таких представителей ММВБ уведомляет Участника об их перечне и объемах их полномочий. СТАТЬЯ 3. ПРАВА ММВБ 3. ММВБ осуществляет все права, вытекающие из Правил, включая следующие: 3.1. по согласованию с Банком России вносить изменения и дополнения в Правила и настоящий Договор, а также расторгать настоящий Договор в соответствии с Правилами; 3.2. приостанавливать участие Участника в Системе торгов ММВБ в случае нарушения Участником условий настоящего Договора, а также в случаях, предусмотренных Правилами; 17 3.3. при возникновении ситуаций, признаваемых чрезвычайными в соответствии с Правилами, принимать меры, в соответствии с Правилами, направленные на преодоление чрезвычайных ситуаций, а также требовать от Участника совершения действий или воздержания от совершения действий в связи с осуществлением мер, предпринимаемых в соответствии с Правилами для преодоления чрезвычайных ситуаций; 3.4. осуществлять иные права, возникающие в соответствии с Правилами. СТАТЬЯ 4. ОБЯЗАННОСТИ ММВБ 4. ММВБ обязуется исполнять Правила, в том числе своевременно и в полном объеме выполнять следующие обязанности: 4.1. своевременно извещать Участника об изменениях и дополнениях, вносимых в Правила или прекращении их действия; 4.2. после выполнения Участником всей совокупности действий, предусмотренных Правилами и необходимых для осуществления допуска к заключению сделок с использованием Системы торгов ММВБ в соответствии с Правилами, обеспечить Участнику возможность заключения депозитных сделок с Банком России в соответствии с Правилами; 4.3. осуществлять обмен информацией с Участником в соответствии с Правилами; 4.4. предоставлять Участнику отчетные документы по результатам заключения сделок через Систему торгов ММВБ, предусмотренные Правилами, в порядке, определенном в Правилах; 4.5. выполнять иные обязанности перед Участником, возникающие в соответствии с Правилами. СТАТЬЯ 5. ПРАВА УЧАСТНИКА 5. Участник в соответствии с Правилами осуществляет следующие права: 5.1. после выполнения всей совокупности действий, необходимых для осуществления допуска к Системе торгов ММВБ, получить от ММВБ возможность использовать Систему торгов ММВБ для заключения депозитных сделок с Банком России в соответствии с Правилами; 5.2. получать отчетные документы по результатам заключенных депозитных сделок с использованием Системы торгов ММВБ в соответствии с Правилами; 5.3. осуществлять иные права, возникающие в соответствии с Правилами. СТАТЬЯ 6. ОБЯЗАННОСТИ УЧАСТНИКА 6. Участник обязуется исполнять требования Правил при заключении депозитных сделок с Банком России в соответствии с Правилами, в том числе своевременно и в полном объеме выполнять следующие обязанности: 6.1. выполнить всю совокупность действий, необходимых для получения допуска к Системе торгов ММВБ, предусмотренных Правилами; 6.2. проводить заключение сделок с использованием Системы торгов ММВБ в соответствии с Правилами; 6.3. признавать юридически значимыми отчетные документы, оформленные в соответствии с Правилами; 18 6.4. осуществлять обмен информацией с ММВБ в соответствии с Правилами; 6.5. использовать установленные в соответствии с Правилами у Участника программно-технические средства только для получения услуг при заключении сделок, не передавать без письменного согласия ММВБ данные средства третьим лицам, возвратить их по первому требованию, включая резервные копии программных средств; не производить декомпиляцию, модификацию программных средств, не совершать относительно указанных программно-технических средств других действий, нарушающих действующее законодательство; 6.6. не допускать несанкционированного использования оборудования, относящегося к Системе торгов ММВБ третьими лицами, в том числе для заключения сделок в соответствии с Правилами; 6.7. не совершать действий, направленных на/или способных привести к нарушению целостности Системы торгов ММВБ, а также незамедлительно сообщать Маклеру о ставших известными Участнику попытках третьих лиц совершить действия, направленные на/или способные привести к нарушению целостности Системы торгов ММВБ; 6.8. при возникновении ситуаций, признаваемых чрезвычайными в соответствии с Правилами, признавать и исполнять решения, принимаемые уполномоченными органами ММВБ в соответствии с Правилами; 6.9. выполнять иные обязанности перед ММВБ и Банком России, возникающие в соответствии с Правилами. СТАТЬЯ 7. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 7.1. За невыполнение или ненадлежащее выполнение обязательств по настоящему Договору Стороны несут имущественную ответственность в пределах суммы доказанного реального ущерба, причиненного Стороне невыполнением или ненадлежащим выполнением обязательств другой Стороной. Ни одна из Сторон не отвечает за неполученные доходы (упущенную выгоду), которые бы получила другая Сторона. 7.2. Стороны несут ответственность за действия своих сотрудников, а также иных лиц, получивших или имеющих доступ (независимо от того был ли этот доступ прямо санкционирован Стороной или произошел по ее вине) к используемым ими аппаратным средствам, программному, информационному обеспечению и иным средствам, обеспечивающим функционирование Системы торгов ММВБ в соответствии с Правилами, как за свои собственные. 7.3. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора в результате обстоятельств чрезвычайного характера таких как наводнение, пожар, землетрясение и другие природные явления, а также война, военные действия, блокада, запретительные действия властей и акты государственных органов, разрушение коммуникаций и энергоснабжения, террористические акты, взрывы, возникшие во время действия настоящего договора, которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить. При наступлении указанных обстоятельств, Сторона должна без промедления известить о них в письменном виде другую Сторону. 7.4. ММВБ не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору, явившихся следствием 19 нарушения нормального функционирования программно-технических средств, составляющих или обеспечивающих функционирование Системы торгов ММВБ, происшедших вследствие сбоев, неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения, а также других непредвиденных обстоятельств, неконтролируемых ММВБ, независимо от места нахождения таких систем, оборудования и программного обеспечения, а также независимо от того, отнесены ли такие сбои, отказы и неисправности к чрезвычайной ситуации в соответствии с Правилами или нет. СТАТЬЯ 8. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ 8.1. Все споры и разногласия, которые могут возникнуть в связи с применением, нарушением, толкованием настоящего Договора и/или Правил, признанием недействительными их полностью или их части, Стороны будут стремиться разрешить, используя механизмы согласительного урегулирования споров и разногласий. 8.2. В случае, если конфликтная ситуация не урегулирована в процессе переговоров, Стороны обязаны провести согласительную процедуру в порядке, предусмотренном Согласительным регламентом Арбитражной комиссии при ММВБ. 8.3. Если по итогам проведения согласительной процедуры конфликтная ситуация остается полностью или частично неурегулированной, Стороны вправе передать неурегулированный спор и разногласия в Арбитражную комиссию при ММВБ путем подписания соответствующего соглашения либо разрешать неурегулированный спор и разногласия в соответствии с законодательством Российской Федерации. 8.4. Указанные споры и разногласия подлежат разрешению в Арбитражной комиссии при ММВБ в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров, действующими на момент подачи искового заявления. 8.5. Решения Арбитражной комиссии при ММВБ являются окончательными и обязательными для Сторон. Неисполненное в срок решение Арбитражной комиссии при ММВБ подлежит принудительному исполнению в порядке, установленном законодательством Российской Федерации или законодательством иной страны места принудительного исполнения и международными соглашениями. СТАТЬЯ 9. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА 9.1. Настоящий Договор вступает в действие с момента его подписания Сторонами. 9.2. Любая из Сторон вправе заявить о его расторжении, письменно уведомив другую Сторону о своем намерении расторгнуть настоящий Договор. Настоящий Договор считается расторгнутым на десятый рабочий день после получения одной из Сторон письменного заявления о расторжении настоящего Договора, подписанного уполномоченным представителем другой Стороны. 9.3. ММВБ вправе заявить о досрочном расторжении настоящего Договора в случаях, предусмотренных п.п. 7.2 и 7.3 Правил. В этом случае Договор считается 20 расторгнутым на следующий рабочий день после принятия ММВБ решения о досрочном расторжении Договора. СТАТЬЯ 10. ПРОЧЕЕ 10.1. Расторжение настоящего Договора не влияет на действительность сделок, заключенных посредством Системы торгов ММВБ Участником до даты расторжения настоящего Договора. 10.2. Права и обязанности Сторон по настоящему Договору не подлежат передаче третьим лицам (в том числе в порядке уступки права требования и перевода долга). 10.3. При возникновении ситуаций, признаваемых Правилами чрезвычайными, взаимное выполнение обязательств Сторон настоящего Договора осуществляется в соответствии с решениями, принимаемыми в соответствии с Правилами в рамках урегулирования данных ситуаций. РЕКВИЗИТЫ СТОРОН: Реквизиты ММВБ: Наименование: Юридический адрес: Расчетный счет: ЗАО «Московская межбанковская валютная биржа» г.Москва, 103009, Б.Кисловский пер., дом 13 ИНН7702077840, БИК044525225, счет 40701810300020001237, корр.счет 30101810400000000225 в АК Сбербанке РФ Реквизиты Участника : Наименование: Юридический адрес: Расчетный счет: ___________________________________________ ___________________________________________ ___________________________________________ От ММВБ От Участника _____________________ _____________ /__________/ М.П. М.П. 21 Приложение № 2 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ На бланке кредитной организации-Участника/Банка России (Внимание! При оформлении заявления необходимо зачеркнуть везде по тексту заявления «Участника» или «Банка России» в соответствии с типом предполагаемых операций в Системе торгов ММВБ) Директору по фондовому рынку ММВБ Медведевой М.Б. ЗАЯВЛЕНИЕ О техническом доступе к подсистемам программно-технического комплекса ММВБ В соответствии и в порядке, предусмотренном Договором №____ от ____________ 200_ г. об обеспечении технического доступа к программнотехническому комплексу ММВБ, прошу предоставить технический доступ к следующим подсистемам ПТК: 1. Система электронных торгов ММВБ по заключению депозитных сделок с Банком России. 2. Система Back-Office (депозитные сделки). ______________________________________ (должность) _______________/ ______________/ (подпись) (Фамилия И.О) «____» _________________ 20___г. М.П. 22 Приложение № 3 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ На бланке кредитной организации-Участника/Банка России (Внимание! При оформлении доверенности необходимо зачеркнуть везде по тексту доверенности «Участника» или «Банка России» в соответствии с типом предполагаемых операций в Системе торгов) ДОВЕРЕННОСТЬ №___ г._______ «__»____________ 200_г. Настоящей Доверенностью_____________________________________________ ___________________________________________________________________________ (наименование кредитной организации-Участника/Организатора аукциона) в лице ____________________________________________________________________, (занимаемая должность лица, Ф.И.О.) действующее__ на основании _________________________________________________, доверяет сотруднику________________________________________________________, (занимаемая должность сотрудника, Ф.И.О.) паспорт серия_________№__________,выдан ___________________________________, (когда, кем) представлять ______________________________________________________________, (наименование кредитной организации-Участника/Банка России) именуем___ в дальнейшем Участник/Банк России, при заключении депозитных сделок согласно установленным ММВБ и Банком России Правилам заключения Банком России с кредитными организациями депозитных сделок с использованием Системы электронных торгов ММВБ с использованием следующих торговых идентификаторов Участника/Банка России: 1.<торговый идентификатор Участника/Банка России> 2.<торговый идентификатор Участника/Банка России> Права и обязанности по указанным в настоящей Доверенности депозитным сделкам, заключенным ______________________________________________________________________________ (Ф.И.О. сотрудника) от имени Участника/Банка России, принадлежат Участнику/Банку России. Подпись______________________________________________ удостоверяю. (Ф.И.О. сотрудника) Настоящая Доверенность действительна до «___»__________ 200_г. Контактные тел. _____________________________ Подпись____________________________________ (занимаемая должность и Ф.И.О. лица, выдавшего Доверенность) Подпись__________________________________________________ (Ф.И.О. главного бухгалтера кредитной организации-Участника/Банка России) М.П. 23 Приложение № 4 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ На бланке кредитной организации-Участника/Банка России ДОВЕРЕННОСТЬ №___ г._______ «__»____________ 200_г. Настоящей Доверенностью_______________________________________________ _____________________________________________________________________________ (наименование организации-Участника/Банка России) в лице _______________________________________________________________________, (занимаемая должность лица, Ф.И.О.) действующее__ на основании ____________________________________________________, доверяет сотруднику___________________________________________________________, (занимаемая должность сотрудника, Ф.И.О.) паспорт серия_________№__________,выдан ______________________________________, (когда, кем) получать отчетные документы по результатам заключенных депозитных сделок в соответствии с Правилами заключения Банком России с кредитными организациями депозитных сделок с использованием Системы электронных торгов ММВБ. Подпись______________________________________________ удостоверяю. (Ф.И.О. сотрудника) Настоящая Доверенность действительна до «___»__________ 200_г. Контактные тел. _____________________________ Подпись____________________________________ (занимаемая должность и Ф.И.О. лица, выдавшего Доверенность) М.П. 24 Приложение № 5 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ Система торгов ММВБ Биржевая информация Дата: Правила торгов: Код депозита/депозитного аукциона Срок депозита, в днях Средневзвешенная ставка 1 2 3 В «Правилах торгов» указывается наименование режима («Депозиты»). 25 Приложение № 6 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ Выписка из реестра заявок Дата: Биржа: Участник/Банк России: Идентификатор: Правила торгов: № пп Код трейдера Заявка 1 2 3 Сост. Вид Инструмент Сумма депозита Ставка Срок депозита Частич ное удовле творен ие Удовле творен ие по ставке отсече ния Платежные реквизиты Введено Снято 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 заявки 4 Маклер 26 Колонка 1 - номер по порядку; Колонка 2 - код Трейдера в Системе торгов; Колонка 3 - номер заявки в Системе торгов; Колонка 4 - состояние заявки: С – заявка снята Торговой системой, М – заключена сделка, W – заявка снята Трейдером; Колонка 5 - вид заявки ("S" – предоставление денежных средств в депозит, "В" – привлечение денежных средств в депозит); Колонка 6 - код инструмента; Колонка 7 - сумма депозита, в рублях; Колонка 8 - процентная ставка по депозиту, в процентах годовых; Колонка 9 - срок депозита, в днях; Колонка 10 – согласие Участника на частичное удовлетворение заявки ("1" – Участник согласен, "0" – Участник не согласен); Колонка 11 – согласие Участника на удовлетворение по ставке отсечения ("1" – Участник согласен, "0" – Участник не согласен); Колонка 12 – номер счета Участника в РЦ ОРЦБ и БИК РЦ ОРЦБ, соответствующие их кодовому обозначению в Системе торгов ММВБ, указанному в заявке Участника, либо номер депозитного счета и БИК подразделения расчетной сети Банка России; Колонка 13 - время введения заявки в Систему торгов; Колонка 14 - время снятия заявки из Системы торгов. В «Правилах торгов» указывается наименование режима («Депозиты»). 27 Приложение № 7 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ Выписка из реестра сделок Дата заключения депозитной сделки: Биржа: Участник/БанкРоссии: Идентификатор: Правила торгов: № пп Время Вид сделки Срок депозита Ставка Сумма депозита Номер сделки Платежные реквизиты Контрагент Платежные реквизиты контрагента Номер заявки Сумма возврата Дата возврата 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 <Код инструмента> Итого по <Код инструмента> Итого: ### ### ### ### Маклер 28 Колонка 1 - номер по порядку; Колонка 2 - время регистрации сделки; Колонка 3 - вид сделки ("S" – предоставление денежных средств в депозит, "В" – привлечение денежных средств в депозит); Колонка 4 – срок депозита, в днях; Колонка 5 - процентная ставка по депозиту, в процентах годовых; Колонка 6 - сумма депозита, в рублях; Колонка 7 - номер сделки в Системе торгов; Колонка 8 – указанные в заявке/встречной заявке платежные реквизиты Участника/Банка России; Колонка 9 - идентификатор и краткое наименование контрагента. Колонка 10 – платежные реквизиты контрагента; Колонка 11 - номер заявки в Системе торгов; Колонка 12 - сумма возврата, в рублях; Колонка 13 - дата возврата. В «Правилах торгов» указывается наименование режима («Депозиты»). 29 Приложение № 8 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ Форматы электронных документов Название документа Категория* Формат файла 1. Биржевая информация «В» 2. Выписка из реестра заявок «В» 3. Выписка из реестра сделок «В» Текстовый Формат в кодировке WIN-1251 Текстовый Формат в кодировке WIN-1251 Текстовый Формат в кодировке WIN-1251 Формат электронного документа Приложение № 5 к настоящим Правилам Приложение № 6 к настоящим Правилам Приложение № 7 к настоящим Правилам * Понятие категории электронного документа определяется в соответствии с Правилами ЭДО. 30 Приложение № 9 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ ИНФОРМАЦИЯ Банка России о проведении депозитного аукциона № п/п 1. Название полей Способ 2. 3. Дата проведения депозитного аукциона Время начала приема аукционных заявок 4. Время окончания приема аукционных заявок Время начала ввода Банком России встречных заявок 5. 6. Минимальная сумма заявки 7. Максимальная процентная ставка 8. Дата размещения 9. Дата возврата 10. Доля неконкурентных заявок Содержание Способ проведения аукциона (по Американскому способу – по заявленной процентной ставке, по Голландскому способу – по процентной ставке в размере ставки отсечения) Период времени, в течение которого возможен ввод и снятие Участниками в Системе электронных торгов ММВБ аукционных заявок Время начала ввода Банком России встречных заявок в ответ на каждую удовлетворяемую по итогам депозитного аукциона аукционную заявку Минимально возможная сумма денежных средств, указываемая в аукционной заявке по данному депозитному аукциону Максимально возможная процентная ставка, указываемая в аукционной заявке по данному депозитному аукциону Установленная Банком России для данного аукциона дата размещения денежных средств в депозит Банка России Установленная Банком России для данного аукциона дата возврата Банком России денежных средств из депозита и уплаты процентов по депозиту Максимально возможная доля неконкурентных заявок в суммарном объеме заявок, поданных одним Участником 31 Приложение № 10 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ ИНФОРМАЦИЯ Банка России об условиях заключения депозитных сделок на фиксированных условиях № п/п Название полей 2. Дата заключения депозитных сделок на фиксированных условиях Время начала приема заявок 3. 4. Время окончания приема заявок Минимальная сумма заявки 5. Процентная ставка 6. Дата размещения 7. Дата возврата 1. Содержание Период времени, в течение которого возможен ввод и снятие Участниками в Системе электронных торгов ММВБ заявок на фиксинг, а также ввод Банком России встречных заявок Минимально возможная сумма денежных средств, указываемая в заявке на фиксинг Процентная ставка, по которой заключаются депозитные сделки на фиксированных условиях Установленная Банком России для данных депозитных сделок на фиксированных условиях дата размещения денежных средств в депозит Банка России Установленная Банком России для данных депозитных сделок на фиксированных условиях дата возврата Банком России денежных средств из депозита и уплаты процентов по депозиту 32 Приложение № 11 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ ЗАЯВКА Кредитной организации на участие в депозитном аукционе Банка России № п/п 1. 2. 3. Название полей Торговый идентификатор Участника Сумма заявки Процентная ставка 4. Дата размещения 5. Дата возврата 6. Платежные реквизиты Участника 7. Согласие на удовлетворение 8. Согласие на заключение сделки по ставке отсечения частичное Содержание Сумма депозита (в целых рублях) Заявленная процентная ставка (в процентах годовых с точностью до сотых долей процента) либо кодовое обозначение в Системе торгов ММВБ средневзвешенной ставки Кодовое обозначение в Системе торгов ММВБ установленной Банком России для данного аукциона даты размещения денежных средств в депозит Банка России Кодовое обозначение в Системе торгов ММВБ установленной Банком России для данного аукциона даты возврата Банком России денежных средств из депозита и уплаты процентов по депозиту Кодовое обозначение в Системе торгов ММВБ номера банковского счета Участника в РЦ ОРЦБ и БИК РЦ ОРЦБ 1 – Участник согласен на частичное удовлетворение заявки 0 – Участник не согласен на частичное удовлетворение заявки (Только для аукциона по Голландскому способу) 1 – Участник согласен на удовлетворение заявки по ставке отсечения 0 – Участник не согласен на удовлетворение заявки по ставке отсечения 33 Приложение № 12 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ ЗАЯВКА Кредитной организации на заключение депозитной сделки с Банком России на фиксированных условиях № п/п 1. 2. 3. Название полей Торговый идентификатор Участника Сумма заявки Процентная ставка 4. Дата размещения 5. Дата возврата 6. Платежные Участника реквизиты Содержание Сумма депозита (в целых рублях) Заявленная процентная ставка (в процентах годовых с точностью до сотых долей процента) – должна совпадать с процентной ставкой, установленной Банком России для данных депозитных сделок на фиксированных условиях Кодовое обозначение в Системе торгов ММВБ установленной Банком России для данной депозитной сделки на фиксированных условиях даты размещения денежных средств в депозит Банка России Кодовое обозначение в Системе торгов ММВБ установленной Банком России для данной депозитной сделки на фиксированных условиях даты возврата Банком России денежных средств из депозита и уплаты процентов по депозиту Кодовое обозначение в Системе торгов ММВБ номера банковского счета Участника в РЦ ОРЦБ и БИК РЦ ОРЦБ 34 Приложение № 13 к Правилам заключения Банком России депозитных сделок с кредитными организациями с использованием Системы электронных торгов ММВБ Сводный реестр заявок, поданных Участниками для участия в депозитном аукционе Банка России Дата аукциона: дд.мм.гг Способ проведения аукциона: Дата привлечения депозита : дд.мм.гг Дата возврата депозита : дд.мм.гг № пп Участник Заявка Сумма депозита Ставка Частичное удовлетворе ние Удовлетворение по ставке отсечения Платежные реквизиты 1 2 3 4 5 6 7 8 Маклер ММВБ 35 Колонка 1 - номер по порядку; Колонка 2 - идентификатор и краткое наименование Участника; Колонка 3 - номер заявки в Системе торгов; Колонка 4 - сумма депозита, в рублях; Колонка 5 - процентная ставка по депозиту, в процентах годовых; Колонка 6 – согласие Участника на частичное удовлетворение заявки ("1" – Участник согласен, "0" – Участник не согласен); Колонка 7 – согласие Участника на удовлетворение заявки по ставке отсечения ("1" – Участник согласен, "0" – Участник не согласен) - только для депозитного аукциона по Голландскому способу; Колонка 8 – номер банковского счета Участника в РЦ ОРЦБ и БИК РЦ ОРЦБ, соответствующие их кодовому обозначению в Системе торгов ММВБ, указанному в заявке Участника. 36
