Методические рекомендации - Администрация Ярославской

1
«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель Губернатора
Ярославской области
________________/В.Ю. Данилов/
«30» сентября 2009 года
Методические рекомендации
по формированию набора документов,
позволяющего осуществить первоочередные
правовые меры противодействия начальным
признакам неблагоприятного внешнего
воздействия («тревожного пакета»)
Ярославль, 2009г.
2
СОДЕРЖАНИЕ:
I. Введение ………………………………………………………………………...3
II. Состав «тревожного пакета» …………………………………………………4
III. Общие рекомендации предупреждения недружественного захвата ……...5
Приложение № 1 ………………………………………………………………10
Приложение № 2 ………………………………………………………………..11
Приложение № 3 ………………………………………………………………...13
3
I. Введение
1. Настоящие методические рекомендации (далее по тексту
рекомендации) подготовлены для целей оказания исполнительным органам,
собственникам, правовым службам юридических лиц, созданных
преимущественно в организационно-правовой форме акционерного общества
либо общества с ограниченной ответственностью, общей правовой помощи
для совершения превентивных (предупредительных) действий, направленных
на
создание
корпоративной
защиты
и
минимизацию
рисков
неблагоприятного внешнего воздействия, недружественного захвата бизнеса.
2. Документ носит рекомендательный характер.
Текст
содержит
обобщенные
рекомендации
специалистов,
занимающихся вопросами рейдерства, корпоративных конфликтов.
3. При разработке документа не ставилась цель создания
универсальной системы защиты организации, поскольку каждый конкретный
случай угрозы представляет собой набор факторов, требующих
индивидуального комплексного подхода.
Данные рекомендации позволяют сформировать начало общей тактики
и дальнейших оперативных действий при защите от неправомерных
«нападений» на стадии обнаружения их первых признаков.
4. Определения и понятия, используемые по тексту.
Корпоративный конфликт - разногласия и споры, возникающие между
акционерами общества, акционерами и менеджментом общества, инвестором
(потенциальным акционером) и обществом, которые приводят или могут
привести к одному из следующих последствий:
- Нарушение норм действующего законодательства, устава или
внутренних документов общества, прав акционера или группы акционеров
- Иски к обществу, его органам управления или по существу
принимаемых ими решений
- Досрочное прекращение полномочий действующих органов
управления
- Существенные изменения в составе акционеров (http://www.kribel.ru)
Несостоятельность (банкротство) - признанная арбитражным судом
неспособность должника (гражданина либо организации) удовлетворить в
полном объеме требования кредиторов и (или) исполнить обязанность по
уплате обязательных государственных платежей.
Рейд – передел собственности, осуществляемый с использованием
административно – и/или уголовно-наказуемых деяний.
Рейдерство (недружественный захват)– действия, направленные на
захват акций, долей, имущества, задолженности организации для целей
установления над ней контроля с дальнейшей продажей (как путем
дробления, так и с использованием процедур несостоятельности
(банкротства)).
4
«Тревожный пакет» - набор документов, позволяющий осуществить
первоочередные правовые меры противодействия начальным признакам
неблагоприятного внешнего воздействия.
II. Состав «тревожного пакета»
5. «Тревожный пакет» формируется из минимума документов
организации, которые необходимо предъявлять в уполномоченные органы
при первых признаках недружественного захвата.
В состав «тревожного пакета» принято включать:
- заверенные копии всех учредительных документов (устав со всеми
изменениями, протоколы общих собраний, протоколы собраний
коллегиальных органов);
- копии приказов о назначении руководителя, главного бухгалтера;
- образцы подчерка и подписей всех акционеров, учредителей,
руководителей и главного бухгалтера;
- свободные образцы с подписями лиц, имеющих право принимать
решения по распоряжению имуществом, акциями, долями и т.п. организации
(как то любые письма, записки, выполненные в течение последних 2(двух)
лет);
- образцы печати организации на двух-трех листах, поочередно на
мягкой и твердой поверхности;
- заверенная копия реестра собственников (для акционерного
общества);
- заверенные копии свидетельств о праве собственности на объекты
недвижимости, принадлежащие организации;
- справка о рыночной стоимости объектов недвижимости;
- бланки объяснения всех акционеров, учредителей, членов
коллегиальных органов и руководителей организации (Приложение №1 к
настоящим рекомендациям).
- бланки заявления в уполномоченные органы, а также в другие органы,
которые могут оказать содействие и/или взять под контроль ситуацию
возможного захвата организации (Приложение № 2 к настоящим
рекомендациям);
- источник информации.
Доступ к «тревожному пакету» должен быть МАКСИМАЛЬНО
ОГРАНИЧЕН.
При внесении изменений в оригиналы документов, входящих в состав
«тревожного пакета», возникает необходимость обновления самого
«тревожного пакета».
6. При возникновении первых признаков рейдерского захвата
«тревожный пакет» направляется в уполномоченные органы.
Список уполномоченных органов дан в Приложениях № 2, № 3 к
настоящим рекомендациям.
5
Дальнейшие действия должны быть четко скоординированы со
специалистами в области корпоративного права и собственной
экономической безопасности организации.
В том случае, если должности указанных выше специалистов
отсутствуют в штатном расписании организации, управление экономической
безопасности Правительства области рекомендует на время разрешения
корпоративного конфликта, привлечь данных специалистов на условиях
гражданско-правового договора.
III. Общие рекомендации предупреждения
недружественного захвата
7. Главным девизом противодействия недружественным поглощениям
является утверждение: «Чем более прозрачной и рыночной является
компания, тем менее она интересна и подвластна рейдерам».
Такой совет имеет место быть, поскольку главная задача рейдеров это
поиск слабых мест организации, которые, как правило, и заключаются в
умышленном
либо
неумышленном
нарушений
собственником,
руководителем, другим правомочным лицом правил совершения сделок,
регистрации прав, оформления учредительных и других документов
организации, ошибок и просчетов ведения бухгалтерского учета, оформления
необходимых разрешений, лицензий, узаконения авторских и смежных с ним
прав и т.п.
Сведение «на нет» таковых просчетов, сделает невозможным
присутствие рейдеров в вашей организации.
8. Предупредительная работа будет наиболее эффективной, если она
осуществляется сразу в нескольких направлениях.
Управление рекомендует проводить регулярную работу по следующим
основным направлениям:
8.1. регулярный мониторинг ситуации вокруг организации;
8.2. правовая диагностика, включая работу с учредительными
документами организации;
8.3. внедрение механизмов защиты информации;
8.4. управление кредиторской задолженностью;
8.5. работа с персоналом (от руководства до специалиста);
8.6. работа со СМИ.
8.1. Регулярный мониторинг ситуации вокруг организации в основном
проводят все организации, только большинство не придает получаемым
результатам существенного значения, либо не систематизируют по объектам,
угрозам.
Возникновение нежелательного интереса к бизнесу со стороны рейдера
обычно проявляется следующими индикаторами: задаваемыми третьими
лицами вопросами об истории приобретения имущества, приватизации, о
внутренней структуре организации, режиме работы руководства, составе
6
учредителей, структуре уставного капитала, конфликтах между работниками
внутри организации, имеющихся серьезных разногласиях с партнерами, о
соблюдении законодательства, финансовом положении, и других; также к
индикаторам относятся внеплановые, встречные проверки контрольнонадзорных органов.
При появлении указанных выше признаков, необходимо усилить
защиту компании, в том числе с использованием информационного ресурса и
средств массовой информации.
Акцентирование внимания прессы и органов власти на наличие рейда в
отношении предприятия может значительно снизить, а в ряде случаев
нейтрализовать интерес «недоброжелателей».
8.2. Правовая диагностика, включая работу с учредительными
документами организации.
Правовое направление (правовая защита) это камень преткновения
многих российских собственников.
Грамотная правовая защита позволяет существенно минимизировать
риски. Противоречия, пробелы и недостатки учредительных документов
всегда умело используются рейдерами для достижения своих целей.
В связи с этим принципиально важно как можно реже использовать для
регистрации типовые формы учредительных документов, а дополнительно
закрепить положения, связанные с процедурой проведения и принятия
решений внеочередных собраний акционеров/участников, образования и
досрочного прекращения полномочий единоличного и/или коллегиального
исполнительного органа организации, совершения крупных сделок и сделок с
заинтересованностью, сделок с определенного вида активами (основными
средствами, недвижимым имуществом и т.п.).
Например:
для обществ с ограниченной ответственностью:
- определить круг существенных вопросов для организации, закрепить
в уставе принятие решения в их отношении единогласным голосованием.
- предусмотреть обязательное право преимущественной покупки доли
или части доли в уставном капитале, предусмотрев более продолжительный
срок использования преимущественного права покупки, чем установлен
законодательством (6-9месяцев).
для акционерных обществ:
- оформить часть акций на фирмы, зарегистрированные за пределами
России, так как по законодательству необходим 6-ти месячный период
времени для извещения иностранных акционеров о принимаемых решениях.
- при угрозе рейдерского захвата можно своевременно реорганизовать
акционерное общество, являющееся держателем акций разделив его на два
предприятия, что автоматически приостановит совершение любых действий
в отношении акций, при этом договором (о слиянии, о присоединении или
решением о реорганизации общества) может быть предусмотрен особый
порядок совершения реорганизуемым обществом отдельных сделок и (или)
7
видов сделок или запрет на их совершение с момента принятия решения о
реорганизации общества и до момента ее завершения.
Кроме четкого корпоративного учета необходимо особое внимание
уделить на правовую фиксацию прав организации на имущество.
Как правило, в российской практике конечной целью агрессора
является получение контроля над привлекательным активом (имуществом).
Таким образом, защитные меры необходимо направлять в том числе и на
основные имущественные активы.
К способам защиты, можно отнести все мероприятия по обременению
имущества (договором долгосрочной аренды, с обозначением серьезных
штрафов в случае его досрочного расторжения, расторжения в
одностороннем порядке; залогом; сервитутом; ипотекой; доверительным
управлением, в некоторых случаях наложением ареста). Обременение
имущества снижает ликвидность, а как следствие экономическую
привлекательность имущественного комплекса.
Обременение следует вводить, используя стопроцентно лояльную к
вашей организации компанию (как правило, дочернюю).
8.3. Внедрение механизмов защиты информации.
С принятием в 2004 году Федерального закона № 98-ФЗ «О
коммерческой тайне», под защиту правового поля попали действия
собственников и руководителей по разработке и внедрению в организации
положения о защите конфиденциальной информации. Введение такого
положения позволяет закрепить перечень информации, которая не подлежит
разглашению, порядок предоставления такой информации любым третьим
лицам, общение с прессой и прочее. За нарушение данного положения с
виновного лица в судебном порядке можно взыскать убытки.
8.4. Управление кредиторской задолженностью.
Просроченная и плохо управляемая кредиторская задолженность
нередко становиться начальным пунктом рейда. Существующие права
требования могут быть выкуплены с существенным дисконтом у кредиторов
организации (при этом, поскольку согласия должника на совершение такой
сделки не требуется, то и воспрепятствовать такому переходу не
представляется возможным).
Кредиторская задолженность затем используется недоброжелателями
для возбуждения через суд дела о несостоятельности (банкротстве), что
приводит к назначению нужного рейдерам арбитражного управляющего и
отстранению от руководства организации собственника.
Для предотвращения возникновения подобной ситуации целесообразно
ввести в практику ведения бизнеса как минимум две вещи:
(1) регулярный текущий мониторинг кредиторской задолженности и
активная адресная работа с крупными и средними кредиторами организации
по налаживаю дружественных партнерских отношений.
Данный совет в первую очередь относится к предприятиям кредитного
обслуживания (банки), поскольку волна рейдерства 2008-2009 годов
8
характеризуется использованием агрессорами потенциала возможного
шантажа через использование рычагов банковского давления.
(2) создать контролируемую кредиторскую задолженность организации
на одну или несколько подконтрольных фирм, что позволит в самом
наихудшем случае собственнику получить большинство голосов на собрании
кредиторов
в
процессе
наблюдения
(первая
стадия
дела о
несостоятельности(банкротстве)),
сформировать
нужный
комитет
кредиторов, избрать лояльного арбитражного управляющего, заблокировать
невыгодные решения рейдера и др..
(3) создать в акционерном обществе отдел оперативного упраления
кредиторской задолженностью.
(4) в отдельную группу следует отнести взаимоотношения с
поставщиками монополистами услуг по электро-, тепло-, водоснабжению.
Очень важно договорится (указать в договоре на оказание соответствующих
услуг, поставку энергоносителя) о фиксировании на максимально
длительный срок тарифов и невозможности применения ответственности в
виде самовольной приостановки оказания услуг, без предварительного
уведомления. (для организаций, чья деятельность напрямую зависит от
такого рода услуг)
8.5. Работа с персоналом.
Практически в любой организации можно найти какой-нибудь
актуальный, или потенциальный конфликт, например, руководства и
работников в отношении условий оплаты труда. Любой из конфликтов, если
он достаточно серьезен, может сыграть в пользу рейдера, который
постарается максимально усилить его и использовать в своих целях. Именно
поэтому, очень важной является работа службы по персоналу по изучению и
внедрению системы мотивации, четкого определения границ полномочий,
создания к собственнику и руководству организации лояльной
корпоративной атмосферы.
Нельзя оставлять без должного внимания взаимоотношения
собственника и топ-менеджеров организации. Четкая структура и
прописанные до мелочей полномочия позволят пресечь давление и шантаж с
этого направления.
8.6. Работа со СМИ.
Работа по данному направлению эффективна на всех стадиях
рейдерской атаки. Публикации в прессе, интервью в газетах, на телеканалах,
обращения в федеральные и региональные средства массовой информации о
проявлении в отношении вашей организации недружественного интереса,
или активных действий агрессора, позволит привлечь на вашу сторону
уполномоченные органы, органы исполнительной власти, общественность.
Резонанс умерит пыл и желание рейдеров на совершение дальнейших
действий.
9
Таким образом, предполагаемый комплекс мероприятий позволит в
определенной мере минимизировать риски по недружественным захватам
бизнеса.
Начальник управления
Р.Н. Четвериков
10
Приложение № 1 к методическим рекомендациям
Примерная форма объяснения учредителя/акционера
Я, Фамилия Имя Отчество, паспорт № ……. выдан ………, владею
…% доли/акций наименование организации, С даты последнего собрания
участников/акционеров, проходившего дата, место, на других собраниях,
заседаниях не присутствовал, доверенностей на представление моих
интересов на подобных собраниях не выдавал, о проведении
дополнительных, новых собраний меня никто не извещал, никаких
бумаг по отчуждению доли/акций не подписывал.
_____________ /И.О. Фамилия/
/дата/
11
Приложение № 2 к методическим рекомендациям
Примерная форма заявления в уполномоченные органы
о наличии угрозы рейдерского захвата
Прокурору
Ярославской области
150000 г. Ярославль,
ул. Некрасова, д.5.
Начальнику УВД
по Ярославской области
150000 г. Ярославль,
ул. Республиканская, д. 23.
Копия:
Губернатору
Ярославской области
150000 г. Ярославль,
Советская пл., д. 3.
Начальнику управления
экономической безопасности
Правительства Ярославской области
150000 г. Ярославль,
Советская пл., д. 3.
150054 г. Ярославль,
Ул. Свободы, д. 62, 11 этаж
Редакции газет:
«Северный край»
150000 г. Ярославль,
ул. Собинова, д.1.
«Золотое кольцо»
150000 ГСП, г. Ярославль,
Советская пл., д. 1/19.
«Ярославская неделя»
150003 г. Ярославль,
Волжская наб., д. 49/1, оф. 12.
«Городские новости»
150000 г. Ярославль,
Комсомольская ул., д. 4.
ЗАЯВЛЕНИЕ
Настоящим ставлю Вас в известность, что в отношении нашей
организации «наименование» в настоящее время ведется определенными
лицами неправомерная работа по осуществлению рейдерского захвата, что
проявляется наличием следующих признаков:
1….
12
2….
3…
(указываются все известные факты, как то сбор информации, опрашивание,
угрозы, учредителей, акционеров, сотрудников, проведение проверок,
незаконное истребование документов, давление на собственников и
руководство, неправомерный захват имущества, сведения о незаконной
смене собственников и пр.)
В соответствии с ст. 8 Конституции РФ «…в Российской Федерации
признаются и защищаются равным образом частная, государственная,
муниципальная и иные формы собственности».
В связи с этим прошу Вас принять срочные меры по пресечению
незаконных действий в отношении «наименование».
С уважением,
Директор
____________
(И.О. Фамилия)
Приложение:
1…
2…
3…
(К заявлению прилагаются документы из состава «тревожного пакета»)
13
Приложение № 3 к методическим рекомендациям
Список федеральных и региональных органов исполнительной власти
курирующих вопросы преднамеренного банкротства и рейдерства на
территории области
1. Управление Внутренних дел по Ярославской области
Начальник управления: Трифонов Н.И.
150000 г. Ярославль, ул. Республиканская, д. 23.
2. Прокуратура Ярославской области
Прокурор области Алексеев А.В.
150000 г. Ярославль, ул. Некрасова, д.5.
3. Губернатор Ярославской области Вахруков С.А.
150000 г. Ярославль, Советская пл., д. 3.
Правительство Ярославкой области
Заместитель Губернатора Ярославской области Данилов В.Ю.
150000 г. Ярославль, Советская пл., д. 3.
150054 г. Ярославль, ул. Свободы, д. 62, 2 этаж.
Управление экономической безопасности Правительства области
Начальник управления: Четвериков Р.Н.
150000 г. Ярославль, Советская пл., д. 3.
150054 г. Ярославль, ул. Свободы, д. 62, 11 этаж.