Изменения и дополнения № 1 в Правила Доверительного

Реклама
пенсионными фондами от «29» октября фондами от «29» октября 2002 г. № 212002 г. № 21-000-1-00083, выданная 000-1-00083,
выданная
Федеральной
Федеральной комиссией по рынку комиссией по рынку ценных бумаг.
ценных бумаг.
5.
П. 24
24. Имущество, составляющее фонд,
может быть инвестировано в:
 государственные ценные бумаги
Российской Федерации;
 государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации;
 муниципальные ценные бумаги;
 обыкновенные
и
привилегированные акции российских
открытых акционерных обществ, за
исключением
акций
российских
акционерных инвестиционных фондов,
относящихся к категориям фондов
недвижимости или фондов фондов;
 облигации
российских
хозяйственных
обществ,
государственная регистрация выпуска
которых сопровождалась регистрацией
их проспекта эмиссии или в
отношении которых зарегистрирован
проспект;
 инвестиционные паи открытых и
интервальных паевых инвестиционных
фондов;
 инвестиционные паи закрытых
паевых
инвестиционных
фондов,
включенные в котировальные списки
фондовых бирж;
 ценные бумаги иностранных
государств;
 ценные бумаги международных
финансовых организаций;
 акции иностранных акционерных
обществ;
 облигации
иностранных
коммерческих организаций.
В состав активов фонда могут входить
денежные
средства,
включая
иностранную валюту, на счетах и во
вкладах в кредитных организациях.
Имущество,
составляющее
фонд,
может быть инвестировано в ценные
бумаги как включенные, так и не
включенные в котировальные списки
фондовых бирж.
Имущество,
составляющее
фонд,
может быть инвестировано в ценные
бумаги российских и иностранных
эмитентов, относящихся к следующим
24. Имущество, составляющее фонд,
может быть инвестировано в:
 государственные ценные бумаги
Российской Федерации;
 государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации;
 муниципальные ценные бумаги;
 обыкновенные и привилегированные
акции российских открытых акционерных
обществ,
за
исключением
акций
российских акционерных инвестиционных
фондов, относящихся к категориям фондов
недвижимости , фондов особо рисковых
(венчурных) инвестиций или фондов
фондов;
 облигации
российских
хозяйственных обществ, государственная
регистрация
выпуска
которых
сопровождалась
регистрацией
их
проспекта ценных бумаг или в отношении
которых зарегистрирован проспект;
 инвестиционные паи открытых и
интервальных паевых инвестиционных
фондов;
 инвестиционные паи закрытых
паевых
инвестиционных
фондов,
включенные в котировальные списки
фондовых бирж;
 ценные
бумаги
иностранных
государств;
 ценные бумаги международных
финансовых организаций;
 акции иностранных акционерных
обществ;
 облигации
иностранных
коммерческих организаций.
В состав активов фонда могут входить
денежные средства, включая иностранную
валюту, на счетах и во вкладах в
кредитных организациях.
Имущество, составляющее фонд, может
быть инвестировано в ценные бумаги как
включенные, так и не включенные в
котировальные списки фондовых бирж.
Имущество, составляющее фонд, может
быть инвестировано в ценные бумаги
российских и иностранных эмитентов,
относящихся к следующим отраслям
экономики:
отраслям экономики:
 Электроэнергетика
 Нефтедобывающая
промышленность
 Нефтеперерабатывающая
промышленность
 Газовая промышленность
 Угольная промышленность
 Сланцевая промышленность
 Торфяная промышленность
 Черная металлургия
 Цветная металлургия
 Химическая и нефтехимическая
промышленность
 Тяжелое,
энергетическое
и
транспортное машиностроение
 Электротехническая
промышленность
 Химическое
и
нефтяное
машиностроение
 Станкостроительная
и
инструментальная промышленность
 Промышленность
межотраслевых производств
 Приборостроение
 Промышленность
средств
вычислительной техники
 Автомобильная
промышленность
 Тракторное
и
сельскохозяйственное машиностроение
 Строительнодорожное
и
коммунальное машиностроение
 Машиностроение для легкой и
пищевой промышленности и бытовых
приборов
 Авиационная промышленность
 Оборонная промышленность
 Судостроительная
промышленность
 Радиопромышленность
 Промышленность средств связи
 Электронная промышленность
 Прочие
виды
производства
машиностроения
 Промышленность
металлических конструкций и изделий
 Лесозаготовительная
промышленность
 Деревообрабатывающая
промышленность
 Целлюлозно-бумажная
промышленность
 Электроэнергетика
 Нефтедобывающая
промышленность
 Нефтеперерабатывающая
промышленность
 Газовая промышленность
 Угольная промышленность
 Сланцевая промышленность
 Торфяная промышленность
 Черная металлургия
 Цветная металлургия
 Химическая и нефтехимическая
промышленность
 Тяжелое,
энергетическое
и
транспортное машиностроение
 Электротехническая
промышленность
 Химическое
и
нефтяное
машиностроение
 Станкостроительная
и
инструментальная промышленность
 Промышленность межотраслевых
производств
 Приборостроение
 Промышленность
средств
вычислительной техники
 Автомобильная промышленность
 Тракторное и сельскохозяйственное
машиностроение
 Строительнодорожное
и
коммунальное машиностроение
 Машиностроение для легкой и
пищевой промышленности и бытовых
приборов
 Авиационная промышленность
 Оборонная промышленность
 Судостроительная промышленность
 Радиопромышленность
 Промышленность средств связи
 Электронная промышленность
 Прочие
виды
производства
машиностроения
 Промышленность
металлических
конструкций и изделий
 Лесозаготовительная
промышленность
 Деревообрабатывающая
промышленность
 Целлюлозно-бумажная
промышленность
 Лесохимическая промышленность
 Промышленность
строительных
материалов
 Лесохимическая
промышленность
 Промышленность строительных
материалов
 Стекольная
и
фарфоро–
фаянсовая промышленность
 Легкая промышленность
 Пищевкусовая промышленность
 Мясная
и
молочная
промышленность
 Рыбная промышленность
 Микробиологическая
промышленность
 Мукомольно-крупяная
промышленность
 Комбикормовая
промышленность
 Медицинская промышленность
 Полиграфическая
промышленность
 Другие
промышленные
производства
 Сельское хозяйство
 Лесное хозяйство
 Наземный
железнодорожный
транспорт общего пользования
 Трамвайный транспорт
 Метрополитенный
транспорт
общего пользования
 Железнодорожный транспорт не
общего пользования
 Автомобильное хозяйство
 Троллейбусный транспорт
 Шоссейное хозяйство
 Магистральный
трубопроводный транспорт
 Морской транспорт
 Внутренний водный транспорт
 Авиационный транспорт
 Прочие виды транспорта
 Связь
 Строительство
 Торговля
и
общественное
питание
 Материально-техническое
снабжение и сбыт
 Заготовки
 Информационновычислительное обслуживание
 Операции
с
недвижимым
имуществом

Геология и разведка недр,
геодезическая
и
 Стекольная и фарфоро–фаянсовая
промышленность
 Легкая промышленность
 Пищевкусовая промышленность
 Мясная
и
молочная
промышленность
 Рыбная промышленность
 Микробиологическая
промышленность
 Мукомольно-крупяная
промышленность
 Комбикормовая промышленность
 Медицинская промышленность
 Полиграфическая промышленность
 Другие
промышленные
производства
 Сельское хозяйство
 Лесное хозяйство
 Наземный
железнодорожный
транспорт общего пользования
 Трамвайный транспорт
 Метрополитенный
транспорт
общего пользования
 Железнодорожный транспорт не
общего пользования
 Автомобильное хозяйство
 Троллейбусный транспорт
 Шоссейное хозяйство
 Магистральный
трубопроводный
транспорт
 Морской транспорт
 Внутренний водный транспорт
 Авиационный транспорт
 Прочие виды транспорта
 Связь
 Строительство
 Торговля и общественное питание
 Материально-техническое
снабжение и сбыт
 Заготовки
 Информационно-вычислительное
обслуживание
 Операции
с
недвижимым
имуществом

Геология
и
разведка
недр,
геодезическая и гидрометеорологическая
службы
 Жилищное хозяйство
 Коммунальное хозяйство
 Непроизводственные
виды
бытового обслуживания населения
 Здравоохранение,
физическая
культура и социальное обеспечение
гидрометеорологическая службы
 Жилищное хозяйство
 Коммунальное хозяйство
 Непроизводственные
виды
бытового обслуживания населения
 Здравоохранение,
физическая
культура и социальное обеспечение
 Народное образование
 Культура и искусство
 Наука и научное обслуживание
 Финансы, кредит, страхование,
пенсионное обеспечение
 Управление
 Общественные объединения,
а также в облигации, эмитентами
которых могут быть:
 федеральные
органы
исполнительной власти Российской
Федерации;
 органы исполнительной власти
субъектов Российской Федерации;
 органы
местного
самоуправления;
 международные
финансовые
организации;
 иностранные государства;
 российские
и
иностранные
юридические лица.
В состав активов фонда могут
приобретаться только ценные бумаги,
по которым на дату заключения
договора, на основании которого они
приобретаются,
или
на
предшествующую
дату
имеются
признаваемые котировки. Указанное
требование не распространяется на
инвестиционные паи открытых паевых
инвестиционных
фондов,
ценные
бумаги, включенные в котировальный
список «А» (первого или второго
уровня) фондовой биржи, а также на
государственные
ценные
бумаги
Российской Федерации, условиями
эмиссии
и
обращения
которых
предусмотрено
их
вторичное
обращение на рынке ценных бумаг,
приобретаемые при их размещении в
форме аукциона
В состав активов фонда не могут
входить:
 акции российских акционерных
инвестиционных
фондов
и
инвестиционные
паи
паевых
инвестиционных
фондов,
если
 Народное образование
 Культура и искусство
 Наука и научное обслуживание
 Финансы, кредит, страхование,
пенсионное обеспечение
 Управление
 Общественные объединения,
а также в облигации, эмитентами которых
могут быть:
 федеральные
органы
исполнительной
власти
Российской
Федерации;
 органы
исполнительной
власти
субъектов Российской Федерации;
 органы местного самоуправления;
 международные
финансовые
организации;
 иностранные государства;
 российские
и
иностранные
юридические лица.
В
состав
активов
фонда
могут
приобретаться только ценные бумаги, по
которым на дату заключения договора, на
основании которого они приобретаются,
или на предшествующую дату имеются
признаваемые
котировки.
Указанное
требование не распространяется на
инвестиционные паи открытых паевых
инвестиционных фондов, ценные бумаги,
включенные в котировальный список «А»
(первого или второго уровня) фондовой
биржи, а также на государственные
ценные бумаги Российской Федерации,
условиями эмиссии и обращения которых
предусмотрено их вторичное обращение
на рынке ценных бумаг, приобретаемые
при их размещении в форме аукциона
В состав активов фонда не могут
входить:
 акции
российских акционерных
инвестиционных
фондов
и
инвестиционные
паи
паевых
инвестиционных
фондов,
если
инвестиционные
резервы
таких
акционерных инвестиционных фондов или
такие паевые инвестиционные фонды
находятся в доверительном управлении
(управлении) той же управляющей
компании, в доверительном управлении
которой
находится
паевой
инвестиционный фонд;
 государственные ценные бумаги
субъектов Российской Федерации и
муниципальные ценные бумаги, не
6.
7.
8.
инвестиционные
резервы
таких включенные в котировальные списки
акционерных инвестиционных фондов фондовых бирж;
или такие паевые инвестиционные

ценные
бумаги
иностранных
фонды находятся в доверительном государств
и
ценных
бумаг
управлении (управлении) той же международных финансовых организаций,
управляющей
компании,
в не включенные в перечень, утвержденный
доверительном управлении которой федеральным органом исполнительной
находится паевой инвестиционный власти по рынку ценных бумаг.
фонд;
Акции иностранных акционерных обществ
 государственные ценные бумаги и облигации иностранных коммерческих
субъектов Российской Федерации и организаций могут входить в состав
муниципальные ценные бумаги, не активов фонда при
соблюдении
включенные в котировальные списки следующих условий:
фондовых бирж;
а) указанные ценные бумаги
прошли
процедуру листинга на одной из
 ценные бумаги иностранных
государств
и
ценных
бумаг следующих фондовых бирж:
Лондонская
фондовая
биржа
международных
финансовых
организаций,
не
включенные
в (London Stock Exchange);
Нью-Йоркская фондовая биржа
перечень, утвержденный федеральным
органом исполнительной власти по (New York Stock Exchange);
Евронекст (Euronext Amsterdam,
рынку ценных бумаг.
Акции иностранных акционерных Euronext Brussels, Euronext Lisbon,
обществ и облигации иностранных Euronext Paris);
Американская фондовая биржа
коммерческих
организаций
могут
входить в состав активов фонда при (American Stock Exchange);
Немецкая
фондовая
биржа
условии, что они прошли процедуру
листинга на фондовых биржах, (Deutsche Borse);
Насдак (Nasdaq)
находящихся
на
территории
Гонконгская фондовая биржа
государств, с государственными
органами
которых, (Hong Kong Stock Exchange);
б) указанные ценные бумаги
осуществляющими контроль на
рынке ценных бумаг, федеральным приобретены на торгах одной из
органом исполнительной власти по фондовых бирж, указанных в подпункте
рынку ценных бумаг заключены в а) настоящего пункта.
установленном порядке соглашения Приобретение иностранной валюты и
о
взаимодействии
и
обмене ценных бумаг в иностранной валюте в
состав активов фонда осуществляется в
информацией.
установленном
Приобретение иностранной валюты и порядке,
ценных бумаг в иностранной валюте в законодательством Российской Федерации
состав активов фонда осуществляется в о валютном регулировании и валютном
порядке,
установленном контроле.
законодательством
Российской В течение срока формирования фонда его
может
составлять
только
Федерации о валютном регулировании активы
имущество,
внесенное
владельцами
и валютном контроле.
В течение срока формирования фонда инвестиционных паев.
его активы может составлять только
имущество, внесенное владельцами
инвестиционных паев.
Считать пункты 31-88 правил фонда пунктами 32-89 соответственно.
Дополнить правила фонда пунктом 31
31. Управляющая компания несет
предусмотренные правилами фонда
обязанности
независимо
от
того,
осуществляется ли прием заявок на
приобретение
и
погашение
9.
П. 36.
35. При выдаче одному владельцу
инвестиционных паев, составляющих
дробное
число,
количество
инвестиционных паев определяется с
точностью до 7-го знака после запятой.
10.
П. 42
11.
П.43
41. Выдача инвестиционных паев
осуществляется при условии внесения
в фонд денежных средств.
Порядок
передачи
(внесения)
денежных средств в доверительное
управление фондом и включения их в
фонд:
Внесение
денежных
средств
осуществляется путем перечисления
денежных средств на банковский счет
фонда,
открытый
Управляющей
компанией для учета денежных
средств, составляющих имущество
фонда (далее именуется – счет фонда).
Внесенные денежные средства без
учета предусмотренной правилами
фонда надбавки включаются в фонд с
момента внесения приходной записи в
реестр владельцев инвестиционных
паев о выдаче инвестиционных паев на
сумму, соответствующую внесенным
денежным средствам.
42.
Заявки
на
приобретение
инвестиционных
паев
подаются
управляющей компании.
12.
П. 49
инвестиционных паев непосредственно
управляющей компанией или агентом
(агентами) по выдаче и погашению
инвестиционных паев (далее именуется
- агент).
В случае приостановления действия или
аннулирования
выданной
агенту
лицензии на осуществление брокерской
деятельности, прекращения договора с
агентом, а также отмены или истечения
срока действия доверенности, выданной
агенту
управляющей
компанией,
управляющая
компания
обязана
обеспечить (в том числе через другого
агента) прием заявок на погашение
инвестиционных паев на территории
того же населенного пункта, где
осуществлялся прием заявок агентом.
36. При выдаче одному владельцу
инвестиционных паев, составляющих
дробное
число,
количество
инвестиционных паев определяется с
точностью до 5-го знака после запятой.
42.
Выдача
инвестиционных
паев
осуществляется при условии внесения в
фонд денежных средств.
Порядок передачи (внесения) денежных
средств в доверительное управление
фондом и включения их в фонд:
Внесение
денежных
средств
осуществляется
путем
перечисления
денежных средств на банковский счет
фонда,
открытый
управляющей
компанией для учета денежных средств,
составляющих имущество фонда (далее
именуется – счет фонда).
Внесенные денежные средства без учета
предусмотренной
правилами
фонда
надбавки включаются в фонд с момента
внесения приходной записи в реестр
владельцев инвестиционных паев о выдаче
инвестиционных
паев
на
сумму,
соответствующую внесенным денежным
средствам.
43.
Заявки
на
приобретение
инвестиционных паев подаются:
управляющей компании;
агентам.
48. Если заявка на приобретение 49. Если заявка на приобретение
инвестиционных паев была подана и инвестиционных паев была подана и (или)
(или) денежные средства в оплату денежные
средства
в
оплату
приобретаемых инвестиционных паев приобретаемых инвестиционных паев
внесены в фонд после завершения его
формирования,
количество
инвестиционных паев, выдаваемых
управляющей компанией, определяется
исходя из расчетной стоимости
инвестиционного пая, рассчитанной на
день выдачи инвестиционных паев,
увеличенной на предусмотренную
настоящими правилами надбавку.
внесены в фонд после завершения его
формирования,
количество
инвестиционных
паев,
выдаваемых
управляющей компанией, определяется
исходя
из
расчетной
стоимости
инвестиционного пая, рассчитанной на
день выдачи инвестиционных паев,
увеличенной
на
предусмотренную
настоящими правилами надбавку.
После завершения формирования
фонда
при
подаче
заявки
на
приобретение инвестиционных паев
расчетная стоимость инвестиционного
пая увеличивается на следующую
надбавку:
 1 (один) процент (с учетом НДС) от
расчетной
стоимости
одного
инвестиционного пая при сумме,
внесенной
в
оплату
инвестиционных паев, менее 1
000 000 (Одного миллиона) рублей;
 0,5 (ноль целых пять десятых)
процента (с учетом НДС) от
расчетной
стоимости
одного
инвестиционного пая при сумме,
внесенной
в
оплату
инвестиционных паев, равной или
более 1 000 000 (Одного миллиона)
рублей, но менее 5 000 000 (Пяти
миллионов) рублей;
 не взимается при сумме, внесенной
в оплату инвестиционных паев,
равной или более 5 000 000 (Пяти
миллионов) рублей.
После завершения формирования фонда
при подаче заявки на приобретение
инвестиционных паев фонда агенту
расчетная стоимость инвестиционного пая
увеличивается на следующую надбавку:
 1 (Один) процент (с учетом НДС) от
расчетной
стоимости
одного
инвестиционного пая при сумме,
внесенной в оплату инвестиционных
паев, менее 1 000 000 (Одного
миллиона) рублей;
 0,5 (Ноль целых пять десятых)
процента (с учетом НДС) от расчетной
стоимости одного инвестиционного пая
при сумме, внесенной в оплату
инвестиционных паев, равной или
более 1 000 000 (Одного миллиона)
рублей, но менее 5 000 000 (Пяти
миллионов) рублей;
 не взимается при сумме, внесенной в
оплату инвестиционных паев, равной
или более 5 000 000 (Пяти миллионов)
рублей.
При подаче заявки на приобретение
инвестиционных паев управляющей
компании надбавка не взимается.
погашение 54. Заявки на погашение инвестиционных
подаются паев подаются:
управляющей компании;
агентам.
13.
П.54
53.
Заявки
на
инвестиционных
паев
управляющей компании.
14.
П.59
58. Сумма денежной компенсации,
подлежащей
выплате
в
случае
погашения
инвестиционных
паев,
определяется на основе расчетной
стоимости инвестиционного пая на
день погашения инвестиционных паев,
уменьшенной на предусмотренную
настоящими правилами скидку.
59. Сумма денежной компенсации,
подлежащей выплате в случае погашения
инвестиционных паев, определяется на
основе
расчетной
стоимости
инвестиционного пая на день погашения
инвестиционных паев, уменьшенной на
предусмотренную настоящими правилами
скидку.
При подаче заявки на погашение
инвестиционных паев скидка, на
которую
уменьшается
расчетная
стоимость
инвестиционного
пая,
составляет:
При подаче заявки на погашение
инвестиционных паев фонда агенту
скидка, на которую уменьшается расчетная
стоимость
инвестиционного
пая,
составляет:
 1 (Один) процент (с учетом НДС) от
расчетной стоимости инвестиционного
пая в случае, если погашение
инвестиционных паев осуществляется в
срок, менее 365 (Трехсот шестидесяти
пяти) дней со дня внесения в реестр
владельцев
инвестиционных
паев
приходной записи об их приобретении;
 не взимается в случае, если
погашение
инвестиционных
паев
осуществляется в срок равный или
более 365 (Трехсот шестидесяти пяти)
дней со дня внесения в реестр
владельцев
инвестиционных
паев
приходной записи об их приобретении.
15.
П.64
16.
П. 65
63. Управляющая компания вправе
приостановить
выдачу
инвестиционных паев.
В этом случае управляющая компания
обязана в тот же день уведомить об
этом
специализированный
депозитарий, лицо, осуществляющее
ведение
реестра
владельцев
инвестиционных паев.
Погашение
инвестиционных
паев
могут
быть
приостановлены
управляющей
компанией
только
одновременно с приостановлением
выдачи инвестиционных паев.
64. Управляющая компания вправе
одновременно приостановить выдачу и
погашение инвестиционных паев в
случаях, когда:
 расчетная
стоимость
инвестиционных паев не может быть
определена вследствие возникновения
обстоятельств непреодолимой силы;
 осуществляется передача прав и
обязанностей лица, осуществляющего
ведение
реестра
владельцев
инвестиционных паев, другому лицу.
Управляющая
компания
вправе
одновременно приостановить выдачу и
погашение инвестиционных паев на
срок не более 3 (трех) дней в случае,
если
расчетная
стоимость
инвестиционного пая изменилась более
чем на 10 (десять) процентов по
сравнению с расчетной стоимостью на
предшествующую дату ее определения.
В
случае
одновременного
приостановления выдачи и погашения
инвестиционных паев управляющая
 1 (Один) процент (с учетом НДС) от
расчетной стоимости инвестиционного пая
в случае, если погашение инвестиционных
паев осуществляется в срок, менее 365
(Трехсот шестидесяти пяти) дней со дня
внесения
в
реестр
владельцев
инвестиционных паев приходной записи
об их приобретении;
 не взимается в случае, если погашение
инвестиционных паев осуществляется в
срок равный или более 365 (Трехсот
шестидесяти пяти) дней со дня внесения в
реестр владельцев инвестиционных паев
приходной записи об их приобретении.
При подаче заявки на погашение
инвестиционных паев управляющей
компании скидка не взимается.
64. Управляющая компания вправе
приостановить выдачу инвестиционных
паев фонда.
В этом случае управляющая компания
обязана в тот же день уведомить об этом
специализированный депозитарий, лицо,
осуществляющее
ведение
реестра
владельцев инвестиционных паев фонда и
агентов.
Погашение инвестиционных паев могут
быть
приостановлены
управляющей
компанией
только одновременно
с
приостановлением
выдачи
инвестиционных паев.
65. Управляющая компания вправе
одновременно приостановить выдачу и
погашение инвестиционных паев в
случаях, когда:
 расчетная стоимость инвестиционных
паев не может быть определена вследствие
возникновения
обстоятельств
непреодолимой силы;
 осуществляется передача прав и
обязанностей лица, осуществляющего
ведение
реестра
владельцев
инвестиционных паев, другому лицу.
Управляющая
компания
вправе
одновременно приостановить выдачу и
погашение инвестиционных паев на срок
не более 3 (трех) дней в случае, если
расчетная стоимость инвестиционного пая
изменилась более чем на 10 (десять)
процентов по сравнению с расчетной
стоимостью на предшествующую дату ее
определения.
В
случае
одновременного
приостановления выдачи и погашения
инвестиционных
паев
управляющая
17.
П.73
18.
П.75
компания обязана в день принятия
соответствующего решения письменно
уведомить об этом федеральный орган
исполнительной власти по рынку
ценных бумаг и специализированный
депозитарий с указанием причин
такого приостановления, а также лицо,
осуществляющее
ведение
реестра
владельцев инвестиционных паев, а
также раскрыть эту информацию в
порядке, установленном федеральным
органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
Приостановление выдачи и погашения
инвестиционных паев в случаях,
предусмотренных настоящим пунктом
правил фонда, допускается, только
если
этого
требуют
интересы
владельцев инвестиционных паев, и на
срок
действия
обстоятельств,
послуживших
причиной
такого
приостановления.
В случае приостановления выдачи и
погашения
инвестиционных
паев
фонда прием соответствующих заявок
прекращается.
72. Расходы, не предусмотренные
пунктами 70 и 71 правил фонда, а
также
вознаграждения
в
части,
превышающей максимальный общий
размер вознаграждений, указанный в
пункте
66
правил
фонда,
выплачиваются за счет собственных
средств управляющей компании.
74. В месте (местах) приема заявок на
приобретение
и
погашение
инвестиционных паев управляющая
компания обязана предоставлять по
требованию любого лица следующие
документы:
компания обязана в день принятия
соответствующего решения письменно
уведомить об этом федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг и специализированный депозитарий
с
указанием
причин
такого
приостановления,
а
также
лицо,
осуществляющее
ведение
реестра
владельцев инвестиционных паев и
агентов,
а
также
раскрыть
эту
информацию в порядке, установленном
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
Приостановление выдачи и погашения
инвестиционных
паев
в
случаях,
предусмотренных настоящим пунктом
правил фонда, допускается, только если
этого требуют интересы владельцев
инвестиционных паев, и на срок действия
обстоятельств, послуживших причиной
такого приостановления.
В случае приостановления выдачи и
погашения инвестиционных паев фонда
прием
соответствующих
заявок
прекращается.
а) правила фонда, а также полный текст
внесенных в них изменений и
дополнений,
зарегистрированных
федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
а) правила фонда, а также полный текст
внесенных в них изменений и дополнений,
зарегистрированных
федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в
них
изменений
и
дополнений,
зарегистрированных
федеральным
органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
б) правила фонда с учетом внесенных в
них
изменений
и
дополнений,
зарегистрированных
федеральным
органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг;
73.
Расходы,
не
предусмотренные
пунктами 71 и 72 правил фонда, а также
вознаграждения в части, превышающей
максимальный
общий
размер
вознаграждений, указанный в пункте 67
правил фонда, выплачиваются за счет
собственных
средств
управляющей
компании.
75. В месте (местах) приема заявок на
приобретение
и
погашение
инвестиционных
паев
управляющая
компания
и
агенты
обязаны
предоставлять по требованию любого лица
следующие документы:
в) правила ведения реестра владельцев в) правила ведения реестра владельцев
инвестиционных паев;
инвестиционных паев;
г) справка о стоимости имущества, г) справка о стоимости имущества,
составляющего
фонд,
и составляющего фонд, и соответствующие
соответствующие приложения к ней;
приложения к ней;
д) справка о стоимости чистых активов
фонда и расчетной стоимости одного
инвестиционного пая по последней
оценке;
д) справка о стоимости чистых активов
фонда и расчетной стоимости одного
инвестиционного пая по последней оценке;
е) баланс имущества, составляющего
фонд, бухгалтерский баланс и отчет о
прибылях и убытках управляющей
компании, бухгалтерский баланс и
отчет
о прибылях и
убытках
специализированного
депозитария,
заключение аудитора, составленные на
последнюю отчетную дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении)
стоимости имущества, составляющего
фонд, по состоянию на последнюю
отчетную дату;
з)
сведения
о
вознаграждении
управляющей компании, расходах,
подлежащих возмещению за счет
имущества, составляющего фонд, по
состоянию на последнюю отчетную
дату;
е) баланс имущества, составляющего фонд,
бухгалтерский баланс и отчет о прибылях
и убытках управляющей компании,
бухгалтерский баланс и отчет о прибылях
и
убытках
специализированного
депозитария,
заключение
аудитора,
составленные на последнюю отчетную
дату;
ж) отчет о приросте (уменьшении)
стоимости имущества, составляющего
фонд, по состоянию на последнюю
отчетную дату;
з)
сведения
о
вознаграждении
управляющей
компании,
расходах,
подлежащих
возмещению
за
счет
имущества, составляющего фонд, по
состоянию на последнюю отчетную дату;
и) сведения о приостановлении и
возобновлении выдачи и погашения
и) сведения о приостановлении и инвестиционных паев с указанием причин
возобновлении выдачи и погашения приостановления;
инвестиционных паев с указанием к)
список
печатных
изданий,
причин приостановления;
информационных агентств, а также адрес в
к)
список
печатных
изданий,
информационных агентств, а также
адрес в сети Интернет, которые
используются
для
раскрытия
информации о деятельности, связанной
с доверительным управлением фондом;
л) иные документы, содержащие
информацию, распространенную или
опубликованную
управляющей
компанией
в
соответствии
с
требованиями Федерального закона
"Об
инвестиционных
фондах",
нормативных
правовых
актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг и
правилами фонда.
сети Интернет, которые используются для
раскрытия информации о деятельности,
связанной с доверительным управлением
фондом;
л) сведения об агенте (агентах) с
указанием
его
(их)
фирменного
наименования,
места
нахождения,
телефонов, мест приема ими заявок на
приобретение
и
погашение
инвестиционных паев с указанием
адреса, времени приема заявок и
телефонов мест приема заявок;
м)
иные
документы,
содержащие
информацию,
распространенную
или
опубликованную управляющей компанией
в
соответствии
с
требованиями
Федерального закона "Об инвестиционных
фондах", нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг и
правилами фонда.
Информация о времени приема заявок,
приостановлении и возобновлении
выдачи и погашения инвестиционных
паев, о месте приема заявок фонда,
стоимости чистых активов, сумме, на
которую
выдается
один Информация о времени приема заявок,
инвестиционный
пай,
и
сумме приостановлении и возобновлении выдачи
денежной компенсации, подлежащей и погашения инвестиционных паев, об
выплате в связи с погашением одного
агентах, о месте приема заявок фонда,
инвестиционного пая на текущий день,
о стоимости чистых активов до
окончания формирования или дня
опубликования
сообщения
о
достижении стоимости имущества,
когда фонд является сформированным,
о надбавках и скидках, минимальном
количестве
выдаваемых
инвестиционных паев, о минимальной
сумме денежных средств, вносимой в
фонд, и о прекращении фонда должна
предоставляться
управляющей
компанией
по
телефонам,
публикуемым в печатном издании,
предусмотренном правилами фонда.
стоимости чистых активов, сумме, на
которую выдается один инвестиционный
пай, и сумме денежной компенсации,
подлежащей выплате в связи с погашением
одного инвестиционного пая на текущий
день, о стоимости чистых активов до
окончания
формирования
или
дня
опубликования сообщения о достижении
стоимости
имущества,
когда
фонд
является сформированным, о надбавках и
скидках,
минимальном
количестве
выдаваемых инвестиционных паев, о
минимальной сумме денежных средств,
вносимой в фонд, и о прекращении фонда
должна предоставляться управляющей
компанией и агентами по телефонам,
публикуемым в печатном издании,
предусмотренном правилами фонда.
77. Опубликованию в соответствии с
нормативными
правовыми
актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг подлежат:
а) информация
о
фирменном
наименовании управляющей компании,
месте ее нахождения, месте (местах)
приема заявок на приобретение и
погашение инвестиционных паев;
б) информация
о
фирменном
наименовании
агентов,
месте
их
нахождения, местах приема заявок на
приобретение
и
погашение
инвестиционных паев;
в) бухгалтерский
баланс
имущества,
составляющего
фонд,
бухгалтерский
баланс и отчет о прибылях и убытках
управляющей компании;
г) отчет
о
приросте
(уменьшении)
имущества, составляющего фонд;
д) сведения
о
вознаграждении
управляющей компании и расходах,
подлежащих
возмещению
за
счет
имущества, составляющего фонд;
е) справка о стоимости чистых активов
фонда и соответствующие приложения к
ней;
ж) информация о принятии решения о
передаче прав и обязанностей по договору
доверительного
управления
фондом
другой управляющей компании;
з) иные документы в соответствии с
Федеральным
законом
"Об инвестиционных фондах".
19.
П.77
76. Опубликованию в соответствии с
нормативными правовыми актами
федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
подлежат:
а)
информация
о
фирменном
наименовании управляющей компании,
месте ее нахождения, месте (местах)
приема заявок на приобретение и
погашение инвестиционных паев;
б) бухгалтерский баланс имущества,
составляющего фонд, бухгалтерский
баланс и отчет о прибылях и убытках
управляющей компании;
в) отчет о приросте (уменьшении)
имущества, составляющего фонд;
г)
сведения
о
вознаграждении
управляющей компании и расходах,
подлежащих возмещению за счет
имущества, составляющего фонд;
д) справка о стоимости чистых активов
фонда и соответствующие приложения
к ней;
е) информация о принятии решения о
передаче прав и обязанностей по
договору доверительного управления
фондом
другой
управляющей
компании;
ж) иные документы в соответствии с
Федеральным
законом
"Об
инвестиционных фондах".
20.
П.78
77. Вся информация, связанная с 78. Вся информация, связанная с
доверительным управлением фондом, доверительным управлением фондом,
должна публиковаться в соответствии с
требованиями нормативных правовых
актов
федерального
органа
исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
должна публиковаться в соответствии с
требованиями нормативных правовых
актов
федерального
органа
исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
подлежащая
в
Указанная информация публикуется в Информация,
"Приложении к Вестнику Федеральной соответствии с Федеральным законом
"Об
инвестиционных
фондах"
службы по финансовым рынкам".
опубликованию в печатном издании,
публикуется в "Приложении к Вестнику
Федеральной службы по финансовым
рынкам".
Директор ЗАО «Первая Оренбургская
инвестиционная специализированная
компания «Поиск»
В.В. Жуков
Скачать