перечень документов для юридических лиц

Перечень документов для финансирования приобретения
кормозаготовительной, кормораздаточной, кормоприготовительной
техники
по
инвестиционному
направлению
«Развитие
кормопроизводства» для юридических лиц
1) Заявка на участие, согласно приложению №7; Анкета, согласно
приложению №8; Согласие заемщика (Созаемщика) на предоставление
информации о нем в кредитные бюро и получение информации о нем с
кредитного бюро, согласно приложению №9 – оригиналы по формам к
настоящему Регламенту;
2) Нотариально
засвидетельствованные копии: свидетельства о
государственной регистрации (перерегистрации), учредительного договора и
(или) устава (со всеми внесенными изменениями и дополнениями),
свидетельства налогоплательщика (РНН) заемщика (Созаемщика);
3) Нотариально засвидетельствованный оригинал карточки с образцами
подписей должностных лиц, имеющих право подписи, и оттиска печати;
4) Копия документа, заверенного в соответствии с требованиями
Общества
подтверждающего
полномочия
лица,
уполномоченного
подписывать кредитную и залоговую документацию от имени заемщика;
5) Копии
документов, удостоверяющих личность учредителей
(акционеров, участников), владеющих более 10% доли участия (акций) и
руководителя юридического лица;
6) Копия свидетельства о постановке на учет НДС;
7) Финансовая отчетность по формам согласно приложениям № 10, 11,
12 и 13 к настоящему Регламенту за последние два года и на последний день
календарного месяца перед датой подачи заявки с приложением копии
налоговой декларации за последний отчетный год, а также расшифровки
требований, обязательств, основных средств и товарно-материальных запасов
согласно приложению №14 к настоящему Регламенту – оригиналы,
заверенные печатью и подписью первого руководителя и главного
бухгалтера (при наличии);
8) Бизнес-план, составленный в соответствии с требованиями,
указанными в приложении №15 к настоящему Регламенту – оригиналы,
заверенные печатью и подписью первого руководителя;
9)
Справка органов юстиции, в которой отражены сведения о
первичной регистрации, обо всех произведенных перерегистрациях и их
причинах, о произведенных изменениях в устав, а также размер уставного
капитала и состав учредителей;
10) Справка обслуживающих финансовых организаций (банков,
лизинговых компаний, кредитных товариществ и кредитных организаций)
- о наличии (отсутствии) ссудной задолженности и при наличии ссудной
задолженности - кредитной истории (вид кредита, сумма кредита, целевое
использование, срок предоставления, размер ежемесячного платежа,
предоставленное в залог имущество, платежная дисциплина, наличие
реструктуризаций и пролонгаций) – оригинал.
- о наличии счетов, об оборотах, с указанием входящего и исходящего
остатка денег на начало и конец месяца по банковскому счету за последние
12 месяцев перед подачей заявления, (в случае необходимости может быть
затребована выписка с расчетного счета) выписка с расчетного счета за
последние 6 месяцев – оригинал (предоставляется при необходимости).
В случае наличия ссудной задолженности, предоставляются - копии
документов по кредитной истории: договоры или соглашения об открытии
кредитной линии, кредитные договоры, договоры лизинга, графики выплат
по кредиту (лизингу), копии договоров залога.
11) Справка
налогового органа об отсутствии или наличии
задолженности в бюджет и внебюджетные фонды за последние три месяца за
подписью первого руководителя или его заместителя с печатью данного
налогового органа – оригинал (если справка налогового органа подписана не
руководителем или его заместителем, предоставляются копии документов,
подтверждающих полномочия лица, подписавшего справку);
12) Решение местного исполнительного органа о предоставлении
земельного/-ых участка/-ов на праве частной собственности или на праве
временного возмездного землепользования для ведения крестьянского
(фермерского) хозяйства, договор об аренде (купли-продажи) земельного/-ых
участка/-ов и акт на право частной собственности либо временного
возмездного землепользования, а также оригинал справки органа юстиции о
регистрации прав на землю;
13) Оригиналы документов о намерении кредитной организации или
иного субъекта предоставить Потенциальному заемщику денежные ресурсы
для осуществления Потенциальным заемщиком софинансирования
Инвестиционного проекта;
14) Копии
документов, подтверждающие произведение оплаты
уставного капитала (за исключением – АО);
15) Перечень документов необходимых для проведения оценки
ликвидности и достаточности залогового имущества Потенциального
заемщика, предоставляется согласно приложению №17 к настоящему
Регламенту;
16) Решение уполномоченного органа Потенциального заемщика о
получении в АО «КазАгроФинанс» финансирования, с указанием суммы
такого финансирования, а также размера собственного софинансирования –
оригинал;
17) Решение уполномоченного органа Потенциального заемщика об
образовании Исполнительного органа и избрании руководителя
Исполнительного органа (в случае если Исполнительный орган
коллегиальный) – копия, заверенная печатью юридического лица;
18) Для субъектов, подлежащих обязательному аудиту – копии:
аудиторских заключений, основанных на результатах проверок годовой
финансовой отчетности за последние 2 года, лицензий аудиторских
организаций, проводивших проверку;
Акционерными обществами для проведения правовой экспертизы
дополнительно представляются следующие документы:
1) Копия проспекта выпуска акций;
2) Копия свидетельства о государственной регистрации выпуска ценных
бумаг;
3) Копия уведомления об утверждении отчета об итогах выпуска и
размещения акций;
4) Оригинал справки (выписки) из реестра держателей ценных бумаг с
указанием всех участников (акционеров) по состоянию на день созыва (в
необходимых законодательством Республики Казахстан случаях);
5) Копия договора-поручения на оказание услуг по ведению системы
реестра (с дополнениями и изменениями в случае наличия таковых).
20) Статистическая отчетность по форме 1-сх «Отчет о деятельности
сельскохозяйственных и крестьянских (фермерских) хозяйств» за последние
2 (два) года - копия с отметкой статистического органа, или справка
районного (городского) отдела статистики – оригинал.
21) Если основной вид деятельности Потенциального заемщика является
животноводство, то необходимо представить:
- статистическую отчетность по форме 24-сх «Отчет о состоянии
животноводства» за последние 2 (два) года и за периоды последние 3 (три)
месяца перед датой подачи заявки;
- статистическую отчетность по форме 10-сх «Расход кормов» за
последние 2 (два) года;
22)
Если основной вид деятельности Потенциального заемщика
является растениеводство, то необходимо представить статистическую
отчетность по форме 29-сх «Отчет о сборе урожая сельскохозяйственных
культур со всех земель» за последние 3 (три) года;
Государственные предприятия на праве оперативного управления
(казенные предприятия) должны предоставить письменное согласие органа
государственного управления (в случае получения инвестиций в форме
финансового лизинга) - оригинал.
19)
Примечание:
1. Наличие в документах, предусмотренных настоящим Регламентом, недостоверной
информации о Потенциальном заемщике и Инвестиционном проекте может повлечь отклонение
заявки Потенциального заемщика или расторжение договора о финансировании инвестиционного
проекта (если таковой уже заключен).
2. Простые копии соответствующих документов, указанных в настоящем перечне
должны быть сверены и заверены кредитным экспертом (менеджером) проекта, который
должен заверить копию, учинив следующую надпись: «С оригиналом сверено. Копия верна.
_________ Ф.И.О. кредитного эксперта (менеджера) прописью, с указанием должности, подпись
___________.».
3. Копии указанных в настоящем перечне документов, к которым предъявляются
соответствующее требование по нотариальному заверению, должны быть заверены
нотариусом не ранее 1 месяца до даты подачи заявки. Если требованиями настоящего
Регламента прямо не указано, что документ может быть представлен в копии и/или заверен
нотариально, то данный документ представляется в подлиннике (оригинал).
4. В случае если документы, подписание которых согласно настоящему перечню требуется
первым руководителем Потенциального заемщика, подписаны иным лицом, необходимо
предоставить оригинал доверенности, подтверждающей полномочия лица подписавшего
документы.
5. В случае наличия аффилиированных лиц Потенциального заемщика необходимо
представить документы по аффилиированным лицам, указанные в подпунктах 2), 6), 7), 10) , 11),
18), 20) пункта 33-1 настоящего Перечня. В случае осуществления аффилиированными лицам
деятельности в сфере животноводства и/или в растениеводстве, то предоставляются
документы, указанные в подпунктах 21), 22) пункта 33-1 настоящего Перечня. Кроме того,
предоставляются копии удостоверения личности и свидетельство налогоплательщика (РНН)
первых руководителей и учредителей, имеющих долю в уставном капитале более 10% либо
акционеров владеющих более 10% акций. Если аффилиированным лицом заявителя является
физическое лицо, предоставляется копии удостоверения личности и свидетельство
налогоплательщика (РНН).
6. В случае внесения изменений и дополнений в устав хозяйственных товариществ
необходимо представить документы касающихся данных вопросов (сделки по переходу права
собственности на доли участия и документы об оплате по таким сделкам).
7. В случае если произошла реорганизация, то представляются документы, касающиеся
реорганизации (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование).
8. В случае если юридическое лицо проходит реорганизацию необходимо представить:
решение общего собрания участников о проведении реорганизации, разделительный баланс,
передаточный акт и иные документы, подтверждающие факт реорганизации юридического
лица.