Система добровольной сертификации деятельности организаций в области социальной ответственности «СОЦСЕРТ»
реклама
Система добровольной сертификации деятельности организаций в области социальной ответственности «СОЦСЕРТ» Утверждаю Директор АНО «Центр экспертных программ Всероссийской организации качества» _________________ Тавер Е.И. «____»______________ 2007 г. Порядок проведения инспекционного контроля Положение № ЦЭП ВОК-СО-04-07 Москва, 2007 г. 1. Термины и определения Для целей настоящего Положения используются следующие термины и определения. 1.1. Инспекционный контроль – комплекс мероприятий, проводимых Органом по сертификации в течение всего срока действия сертификата соответствия в форме систематического анализа информации о сертифицированной деятельности организации в области социальной ответственности и проведения плановых (внеплановых) инспекционных проверок соблюдения держателем сертификата своих обязательств по выполнению требований сертификации и разрешения на применение знака соответствия. 1.2. Инспекционная проверка – одна из составляющих инспекционного контроля, имеющая целью получение объективной информации о соблюдении держателем сертификата своих обязательств по выполнению требований сертификации и разрешения на применение знака соответствия. 1.3. Плановая инспекционная проверка – проверка, проводимая Органом по сертификации в соответствии с согласованным с держателем сертификата планом-графиком. 1.4. Внеплановая инспекционная проверка – проверка, проводимая Органом по сертификации при выявлении существенных нарушений держателем сертификата требований к сертифицированным объектам и в применении знака соответствия. 1.5. Документированная информация – материальный объект с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи или изображения, предназначенный для передачи во времени и пространстве в целях хранения и общественного использования и содержащий реквизиты, позволяющие однозначно идентифицировать содержащуюся в нем информацию. 2. Общие положения 2.1. Инспекционный контроль проводится Органом по сертификации, выдавшим сертификат соответствия, в течение всего срока действия этого сертификата с периодичностью не реже одного раза в год. 2.2. Инспекционный контроль проводится с привлечением в необходимых случаях внешних аудиторов Системы «СОЦСЕРТ». 2.3. Основанием для проведения инспекционного контроля являются договор на проведение сертификации или отдельный договор на проведение инспекционного контроля. В договоре устанавливаются содержание работ, сроки проведения и условия оплаты. 2.4. Отказ держателя сертификата соответствия от подписания договора на проведение инспекционного контроля или создание препятствий для его осуществления является основанием для немедленного аннулирования этого сертификата и разрешения на применения знака соответствия. Решение об аннулировании сертификата соответствия размещается на сайте Системы «СОЦСЕРТ» и доводится до сведения руководства Всероссийской организации качества и других заинтересованных организаций. 2.5. В случае поступления негативной информации о сертифицированных объектах и держателях сертификатов может проводиться внеплановый инспекционный контроль. 3. Виды, сроки и объемы инспекционных проверок 3.1. Плановые инспекционные проверки проводятся по плану-графику, установленному в договоре на проведение инспекционного контроля. Плановые инспекционные проверки могут проводиться с выездом или без выезда на место. Проверка проводится на основании Решения Органа по сертификации по форме согласно Приложению 1. 3.2. Внеплановые инспекционные проверки проводятся при обнаружении существенных нарушений требований к сертифицированной деятельности в области социальной ответственности и к применению знака соответствия, а также нарушений условий сертификации держателем сертификата, вызывающих необходимость принятия Органом по сертификации оперативного решения до очередной плановой проверки. Внеплановые инспекционные проверки проводятся всегда с выездом на место. 3.3. Периодичность инспекционного контроля должна быть достаточной для обеспечения уверенности в том, что в течение межпроверочного периода деятельность организации в области социальной ответственности будет соответствовать требованиям, на соответствие которым она сертифицирована. 3.4. Периодичность инспекционных проверок устанавливается с учетом следующих критериев: специфики выпускаемой продукции (работ, услуг) и производств и степени ее потенциальной опасности; объемом и продолжительностью выпуска продукции, выполнения работ, оказания услуг; стабильностью деятельности организации; наличием сертифицированных систем менеджмента качества или экологического менеджмента; рекомендациями, содержащимися в заключении комиссии аудиторов; репутацией держателя сертификата. 3.5. Объем плановых инспекционных проверок определяется на основании и с учетом: заключений комиссии аудиторов; результатов предыдущих инспекционных проверок; информации о состоянии сертифицированной деятельности организации в области социальной ответственности. 3.6. Объем каждой плановой инспекционной проверки и ее содержание определяются Органом по сертификации с учетом результатов анализа документированной информации, поступившей от внешних источников: приобретателей, органов контроля и надзора, СМИ (включая подлинники или копии соответствующих актов, рекламаций, претензий и замечаний), а также информации организации об изменении формы собственности и организационной структуры, изменениях в технологии производства, нормативных документах, составе поставщиков сырья и материалов, произошедших в межпроверочный период. 3.7. Основанием для внеплановой инспекционной проверки служит информация прямо или косвенно свидетельствующая о нарушениях со стороны держателя сертификата технологии производства, изменении состава поставщиков сырья и материалов, а также результаты плановой проверки, предусматривающие устранение держателем сертификата выявленных недостатков и нарушений в определенные сроки, другие факты, которые могут повлиять на сертифицированную деятельность. Источниками такой информации могут служить жалобы, претензии, рекламации приобретателей, сведения, опубликованные в СМИ, решения органов государственного контроля и надзора. Объем внеплановой инспекционной проверки определяется исходя из характера отмеченных нарушений и отклонений. 4. Организация и проведение работ по инспекционному контролю 4.1. Систематический сбор и анализ информации о сертифицированной деятельности организации в области социальной ответственности ведется Органом по сертификации. Для целей анализа используются сведения: указанные в п. 3.5; поступающие на сайт Системы «СОЦСЕРТ»; содержащиеся в опросных листах, при необходимости рассылаемых Органом по сертификации Системы «СОЦСЕРТ» приобретателям продукции (работ, услуг). 4.2. Проведение инспекционных проверок состоит из следующих этапов: сбор и анализ информации; разработка и утверждение Органом по сертификации Программы инспекционной проверки; формирование комиссии по инспекционной проверке. В обоснованных случаях по решению Органа по сертификации инспекционная проверка может проводиться с выездом одного аудитора. В ряде случаев инспекционная проверка может проводиться без выезда на место с выяснением отдельных вопросов проверки по переписке; проведение инспекционной проверки и оформление ее результатов; принятие решения по результатам проверки. 4.3. По окончании проверки составляется акт. При выявлении несоответствий в акте указывается необходимость разработки и реализации корректирующих мероприятий по их устранению. 4.4. Если организация имеет намерение получить на сертифицированную деятельность в области социальной ответственности новый сертификат соответствия (по истечении срока действующего сертификата), то она должна сообщить об этом Органу по сертификации письмом за подписью руководителя не позже, чем за 3-и месяца до проведения последней инспекционной проверки. В этом случае и по согласованию организации с Органом по сертификации последняя инспекционная проверка должна проводиться как сертификация на новый срок с выездом на место или заменяться подачей новой заявки на ресертификацию. При этом все установленные процедуры сертификации будут выполняться с учетом результатов предыдущих инспекционных проверок. Срок действия нового сертификата не должен превышать трех лет. 5. Принятие решения по результатам инспекционного контроля 5.1. На основании результатов анализа полученной информации (п.3.6) и акта инспекционной проверки Орган по сертификации принимает одно из следующих Решений: считать сертификат соответствия и разрешение на применение знака соответствия подтвержденными; приостановить действие сертификата соответствия и разрешения на применение знака соответствия; аннулировать сертификат и разрешение на применение знака соответствия. 5.2. Первое решение принимается в случаях положительных результатов проверки по всем заданиям Программы. Второе и третье решения принимаются в случае отрицательных результатов проверки хотя бы по одному из заданий, предусмотренных Программой. Решение о приостановлении действия сертификата соответствия принимается, когда путем корректирующих мероприятий в установленный Органом по сертификации срок могут быть устранены выявленные несоответствия и причины их возникновения. Решение об аннулировании сертификата соответствия принимается в следующих случаях: несоответствия и причины их возникновения невозможно устранить в приемлемые сроки; корректирующие мероприятия не выполнены или не дали положительного результата в установленный решением о приостановлении действия сертификата срок. 5.3. Решения о подтверждении сертификата, приостановлении действия сертификата, аннулировании сертификата направляются держателю сертификата, а копия – в дело сертификата. В случае аннулирования сертификата информация об этом размещается на сайте Системы «СОЦСЕРТ» и сообщается руководству Всероссийской организации качества и другим заинтересованным организациям. 5.4. Отмененный сертификат соответствия должен быть возвращен его держателем выдавшему его Органу по сертификации, о чем делается запись в реестре Системы «СОЦСЕРТ» Равным образом должен быть возвращен сертификат соответствия по окончании срока его действия или при перепрофилировании деятельности держателя сертификата. Приложение 1 РЕШЕНИЕ № О ПРОВЕДЕНИИ ИНСПЕКЦИОННОЙ ПРОВЕРКИ «____»___________200__г. г. Москва На основании результатов анализа представленной документированной информации, заключения комиссии аудиторов от «____»__________200__г. о соответствии сертифицированного объекта установленным требованиям, а также о соблюдении держателем сертификата________________________________________________________________________ (Полное наименование организации-держателя сертификата) Правил и требований Системы добровольной сертификации «СОЦСЕРТ» и в соответствии с договором на проведение инспекционного контроля от «____»____________200__г. №_______, Орган по сертификации ___________________________________________________________________________________ (Наименование органа по сертификации) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Провести инспекционную проверку о подтверждении сертификата соответствия: регистрационный №________________ от «____»____________200__ г. 2. Инспекционную проверку провести в «___» квартале 200__ г. в согласованные с ______________________________________________________________________________ (Полное наименование организации-держателя сертификата) сроки и в соответствии с Программой инспекционной проверки. 3. Направить настоящее Решение в адрес ______________________________________________________________________________ (полное наименование организации-держателя сертификатов) Руководитель Органа по сертификации
