Анкета юридического лица ООО КБ «РОСАВТОБАНК»

Анкета юридического лица
ООО КБ «РОСАВТОБАНК»
1
2
3
4
5
Полное наименование, фирменное наименование, в
т.ч. на иностранном языке (если имеется) (Общество с
ограниченной ответственностью и т.п.)
Сокращенное
наименование,
фирменное
наименование, в том числе фирменное наименование,
(если имеется), в т.ч. на иностранном языке
Организационно-правовая форма
(ООО, АО, ПАО и т.п.)
Регистрационный номер (ОГРН) / номер свидетельства
об аккредитации филиала либо представительства
иностранного юридического лица/ регистрационный
номер юридического лица по месту учреждения и
регистрации - для нерезидента
Дата государственной регистрации
(первоначальной)
6
Наименование регистрирующего органа
(первоначального)
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Место государственной регистрации
(город, регион)
Для резидента: ИНН / КПП
Для нерезидента: ИНН / КИО
Сведения об органах управления юридического лица
(структура и персональный состав органов
управления юридического лица, за исключением
сведений о персональном составе акционеров
(участников) юридического лица, владеющих менее
чем одним процентом акции (долей) юридического
лица) и сведения о физических лицах, входящих в
состав исполнительных органов юридического лица.
Например, Генеральный директор (Ф.И.О.)
Сведения об учредителях (участниках), акционерах
юридического лица (Ф.И.О. / наименование, размер
доли / количество и общая стоимость акций)
Открытие счета (отметьте выбранный вариант V )*:
Основные
виды
деятельности
(производимые
товары, выполняемые работы, предоставляемые
услуги)
Код ОКПО
Код ОКАТО (при наличии)
Сведения о наличии лицензии на право осуществления
деятельности:
вид
номер
дата выдачи лицензии
кем выдана
срок действия
перечень видов лицензируемой деятельности
Номер телефона, факса
Адрес электронной почты, web-сайт в сети Интернет
Адреса страниц в социальных сетях (если имеется)
Почтовый адрес (при наличии)
Обособленные подразделения - филиалы,
представительства, дочерние, зависимые общества.
(Полное наименование, адрес местонахождения).
Величина зарегистрированного и оплаченного
уставного (складочного) капитала или величина
уставного фонда, имущества (в рублях).
ЕДИНОЛИЧНЫМ ИСПОЛНИТЕЛЬНЫМ ОРГАНОМ
ПО ДОВЕРЕННОСТИ (дополнительно заполняется Анкета
физического лица на лицо, открывающее счет юридического
лица)
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, ПОДЛЕЖАЩАЯ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ИЛИ
ТРЕБУЮЩАЯ СПЕЦИАЛЬНОГО РАЗРЕШЕНИЯ, НЕ
ОСУЩЕСТВЛЯЕТСЯ
Facebook:
Twitter:
22
23
24
Адрес юридического лица (юридический в
соответствии с ЕГРЮЛ)
Укажите, какие органы или лица Вашей организации присутствуют по указанному адресу ее
местонахождения (юридическому) (отметьте выбранные варианты V ):
Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, председатель правления и т.п.)
По указанному адресу местонахождения отсутствует Ваша организация, ее постоянно действующий орган
управления, иной орган или лицо, которые имеют право действовать от имени Вашей организации без
доверенности
Адрес, по которому Вашей организацией ведется
основная деятельность, находится большинство ее
сотрудников или органов и т.п.(фактический адрес)
Предприятие Средняя численность Выручка от реализации
Является ли предприятие Субъектом МСП (Малого и
работников за
товаров (работ, услуг) за
Среднего Предпринимательства).
Если суммарная доля участия в Уставном капитале Вашей
организации, принадлежащая РФ, субъектам РФ, муниципальным
образованиям, иностранным юридическим лицам, иностранным
гражданам,
общественным,
религиозным
организациям,
благотворительным и иным фондам, одному или нескольким
юридическим лицам, не являющимся субъектами МСП, не
превышает 25 %, то Ваша организация является субъектом МСП.
Микро
Малое
Среднее
предшествующий предшествующий год без
календарный
учета НДС
год
До 15 человек
120 млн. рублей
До 100 человек
800 млн. рублей
От 101 до 250 человек
2000 млн. рублей
Не отвечает критериям Малого и Среднего
Предпринимательства
Заполняется сотрудником Банка:
25
Уровень (степень) совокупного риска
Риск по типу клиента:
Страновой риск:
Риск по типу операций:
26
Обоснование оценки риска
27
Банком проведена проверка наличия (отсутствия) в
отношении клиента информации о его причастности
к экстремистской деятельности или финансирования
терроризма (в случае наличия информации о
Дата проверки
Результат проверки
причастности клиента к экстремистской деятельности в
поле «Результат проверки» указать № и дату
перечня/решения)
28
29
30
31
32
33
Дата начала отношений с клиентом **
Дата открытия первого счета**
Сотрудник, заполнивший (обновивший) Анкету
клиента, Куратор счета
Сотрудник, принявший решение о приеме клиента на
обслуживание**
Дата оформления Анкеты клиента, даты обновлений
Анкеты клиента
Дата прекращения отношений с клиентом (дата
закрытия счета)
ПОДТВЕРЖДАЕМ, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ, ПРИВЕДЕННАЯ В НАСТОЯЩЕЙ АНКЕТЕ, ЯВЛЯЕТСЯ ПОЛНОЙ И
ДОСТОВЕРНОЙ.ОБЯЗУЕМСЯ В ПИСЬМЕННОЙ ФОРМЕ НЕЗАМЕДЛИТЕЛЬНО ИНФОРМИРОВАТЬ БАНК ОБО ВСЕХ ИЗМЕНЕНИЯХ
ПРЕДОСТАВЛЕННОЙ ИНФОРМАЦИИ.
ДОЛЖНОСТЬ
ПОДПИСЬ
М.П.
Для заметок
* заполняется только при открытии счета
** заполняется сотрудником Банка единожды при открытии счета
ИНИЦИАЛЫ, ФАМИЛИЯ
Приложение к анкете клиента
ООО КБ «РОСАВТОБАНК»
Наименование юридического лица/ индивидуального предпринимателя:
Сведения о финансово-хозяйственной деятельности
Основной
вид
деятельности
организации/индивидуального
товаров / выполняемых работ / оказываемых услуг)
предпринимателя
(наименование
Входит ли Ваша организация / индивидуальный предприниматель в состав холдинга? (если ДА, укажите
наименование холдинга)
Относится ли Ваша организация к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для обороннопромышленного комплекса и безопасности Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом от
21.07.2014 № 213-ФЗ / находится под их прямым или косвенным контролем?
Нет
Да
Если ДА укажите соответствующий нормативный документ Российской Федерации)_____________________
Укажите штатную численность сотрудников Вашей организации:
Предполагаемый фонд оплаты труда сотрудников Вашей организации:
Количество сотрудников:
Ежемесячная сумма выплат:
Включает ли в себя штатный состав Вашей организации должность главного бухгалтера или бухгалтерскую
службу?
Да
Нет
Передано ли Вашей организацией ведение бухгалтерского, налогового учета и отчетности на договорной основе
сторонней организации? (Если ДА, предоставить копию договора)
Да
Нет
Укажите банки (в том числе иностранные), где Ваша организация имеет открытые счета
Укажите основных контрагентов и партнеров по бизнесу Вашей организации/индивидуального предпринимателя
Наименование контрагента
Вид договора (поставки, услуг, займа и пр.)
ИНН
1.
2.
3.
Укажите реквизиты договора аренды / субаренды помещений и (или) документа, подтверждающего право
собственности на здание (помещение), в котором располагается постоянно действующий орган управления
(руководитель)
Наименование
документа (договора)
№
Дата
Наименование
контрагента
Срок действия
Обладает ли Ваша организация складскими помещениями? (Если ДА, необходимо предоставить
документы, подтверждающие право собственности или договор аренды складского помещения)
Да
Нет
Принадлежность
(собственное/
арендованное)
Реквизиты документов
(договор аренды/куплипродажи)
№
дата
Наименование
арендодателя*
Срок
аренды*
Характеристика
складского
помещения (кв.м и др.)
* Заполняется в случае, если складское помещение арендуется.
Владеет (арендует) ли Ваша организация
имуществом для ведения бизнеса?
Да
Нет
транспортными средствами, оборудованием или иным
Наименование (транспортное
средство, оборудование, и т.д.)
Принадлежность
(собственное/
арендованное)
Наименование
арендодателя**
Срок аренды**
** Заполняется в случае, если производственное ср-во арендуется.
Заключены ли Вашей организацией договора на транспортировку грузов (товаров)/логистические
услуги со сторонними организациями? (Если ДА, предоставить копию договора)
Да
Нет
Планирует ли Ваша организация совершать платежи на счета
лиц,
не
являющихся
резидентами Республики Беларусь или Республики Казахстан, по заключенным с ними
внешнеторговым договорам (контрактам), по которым
ввоз
товаров
на территорию
Российской Федерации осуществляется с территории Республики Беларусь или Республики
Казахстан?
Да
Нет
Цель установления и предполагаемый характер деловых отношений с Банком
Какие виды банковских услуг планирует использовать Ваша организация?
Безналичные расчеты в рублях;
Операции с ценными бумагами;
Безналичные расчеты в иностранной валюте;
Операции с корпоративными банковскими картами;
Кредитование;
Расчеты по уплате налогов;
Расчеты, связанные с перечислением заработной платы;
Депозиты;
Операции по покупке / продаже иностранной валюты;
Инкассация выручки;
Снятие наличных денежных средств;
Обслуживание по системе «Клиент-Банк»;
Внесение наличных денежных средств;
Другое (укажите) ____________________
Планируемая длительность отношений с Банком?
Долгосрочные отношения
Разовые операции (сделки)
Как часто и в каком объеме Ваша организация планирует совершение операций?
Частота операций
Объем операций (в рублях)
Ежедневно
До _____________ в неделю
Еженедельно
До _____________ в месяц
Несколько раз в месяц
До ____________ в квартал
Несколько раз в квартал
До ____________ в год
Несколько раз в год
Как часто и в каком объеме Ваша организация планирует совершение операций по снятию денежных средств в
наличной форме?
Частота операций
Объем операций (в рублях)
Еженедельно
До _____________ в неделю
Ежемесячно
До _____________ в месяц
Как часто и в каком объеме Ваша организация планирует совершение операций, связанных с переводами
денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности?
Частота операций
Объем операций (в рублях)
Еженедельно
До _____________ в неделю
Ежемесячно
До _____________ в месяц
Укажите источник происхождения денежных средств и (или) иного имущества
уставный капитал
выручка, полученная в результате финансово-хозяйственной деятельности
заемные средства,
кредитные средства
иное (укажите) ____________________
Наличие бенефициарных владельцев
(физических лиц, прямо или косвенно владеющих более 25% в капитале клиента, либо имеющих
возможность контролировать действия клиента)
Фамилия Имя Отчество
Есть
1.
2.
3.
4.
Сведениями о наличии / отсутствии бенефициарного владельца не располагаем
Наличие выгодоприобретателей
Планирует ли Ваша организация/индивидуальный предприниматель совершать банковские операции с
участием выгодоприобретателей?
Да
Нет
В случае положительного ответа:

укажите реквизиты агентского договора, договора поручения, комиссии и доверительного
управления
Наименование документа (договора)

Наименование контрагента
(выгодоприобретателя)
Срок действия
предоставьте Анкету выгодоприобретателя по указанным выше договорам, заверенную печатью и
подписью руководителя Вашей организации/ индивидуального предпринимателя
В случае если по вышеуказанным договорам Ваша организация/индивидуальный предприниматель является
выгодоприобретателем (Принципалом по агентскому договору, Комитентом по договору комиссии и т.п.), необходимо
предоставить копию договора, заверенную печатью и подписью руководителя Вашей организации / индивидуального
предпринимателя. Анкета выгодоприобретателя не заполняется.
Сведения (документы) о финансовом положении
Возможность
предоставления
сведений
об
отсутствии
в
отношении
юридического
лица/индивидуального предпринимателя производства по делу о несостоятельности (банкротстве),
1.
вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом),
проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Банк*
Возможность предоставления сведений об отсутствии фактов неисполнения юридическим
лицом/индивидуальным предпринимателем своих денежных обязательств по причине отсутствия
2.
денежных средств на банковских счетах
Возможность предоставления данных о рейтинге юридического лица/ индивидуального
предпринимателя, размещенных в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств
3.
("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых
агентств)*
Копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате)**
4.
5.
6.
7.
8.
Копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их
принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с
описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных
носителях (при передаче в электронном виде)**
Копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются
достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения
бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации**
Справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности
по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом**
***
* проверяется сотрудником Банка, в отсутствии возможности предоставления такой информации клиентом.
** в Банк предоставляются копии, заверенные печатью и подписью руководителя организации/ индивидуального
предпринимателя
*** отметка о проведении проверки сотрудником Банка сведений, указанных в пунктах 1-3.
Возможно ли получить отзыв о деловой репутации Вашей организации/ индивидуальном
предпринимателе (в произвольной письменной форме) от других клиентов ООО КБ
«РОСАВТОБАНК», имеющих с Вами деловые отношения или от других кредитных организаций, в
которых Ваша организация/индивидуальный предприниматель ранее находилась/находился на
обслуживании?*
Да
Нет
*В случае положительного ответа отзыв прилагается к анкете клиента
Дополнительная информация о клиенте – нерезиденте (заполняется только клиентом –
нерезидентом)
Укажите иностранные кредитные организации, с которыми у Вашей организации имелись и / или имеются
гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета:
Наименование,
ИНН / КИО
Местонахождение
Характер операций
Продолжительность отношений
Имеются ли у Вашей организации рекомендательные письма от российских или иностранных кредитных
организаций, с которыми у Вашей организации имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из
договора банковского счета?
Да
Нет
При наличии рекомендательных писем просьба предоставить их копии в Банк.
Обязана ли Ваша организация предоставлять по месту своей регистрации или деятельности финансовые отчеты
компетентным (уполномоченным) государственным учреждениям?
Да
Нет
При наличии соответствующей обязанности укажите наименование государственного учреждения, в которое
предоставлен финансовый отчет, и сведения об общедоступном источнике информации (если имеется),
содержащем финансовый отчет:
Клиент:
(должность)
«____»_____________ 20___ г.
М.П.
(подпись)
(ФИО)