Протокол анализа СМК со стороны руководства

Протокол анализа системы менеджмента качества
со стороны руководства за 201___ г.
1. Входные данные для анализа.
Входные данные для анализа системы менеджмента качества (СМК) включают в себя следующую информацию:

результаты внешних и внутренних аудитов;

результаты достижения целей в области качества (по соответствующим
уровням организации и соответствующим подразделениям);

обратную связь от заказчиков (в том числе замечания и предложения
Росатома, относящиеся к улучшению качества научно-технической продукции);

функционирование процессов СМК и соответствие научно-технической
продукции (в том числе показатели динамики качества научнотехнической продукции и процессов СМК, оценка результативности
процессов СМК, анализ работы поставщиков);

статус корректирующих и предупреждающих действий (в том числе результаты управления несоответствующей научно-технической продукции);

последующие действия, вытекающие из предыдущих анализов со стороны руководства

изменения, которые могли бы повлиять на СМК (в том числе финансовые, социальные или экологические условия, изменения законов и регламентов);

рекомендации по улучшению (в том числе по результатам внешних и
внутренних аудитов).
1.1. Результаты внешних и внутренних аудитов.
1.1.1. За анализируемый период были проведены ____ внешний аудит и
____ внутренних аудита СМК.
В _________ 20__ г. ОС СМК "ИнИС ВВТ" был проведен внешний инспекционный или ресертификационный аудит. По результатам аудита выявлено____ критических несоответствий, ____ некритических несоответствий и
____ замечаний. Разработаны планы осуществления корректирующих действий
со сроком выполнения _______ 20___ г.
1.1.2. Внутренние аудиты СМК проводились с целями:

установления степени соответствия СМК запланированным мероприятиям, требованиям ГОСТ ISO 9001-2011, требованиям, установленным в
РК и других внутренних документах СМК ;

установления того, что система менеджмента качества внедрена результативно и поддерживается в рабочем состоянии.
2
1.1.3. В 20___ г. в соответствии с годовой программой внутренних аудитов
были проведены ___ внутренних аудита, по результатам которых было выявлено ____ несоответствий и ____ замечаний.
1.1.4. Разработаны планы осуществления корректирующих действий со
сроком выполнения _______ 20___ г.
1.2. Результаты достижения целей в области качества.
1.2.1. Результаты достижений целей в области качества организации за анализируемый период приведены в табл. 1.
№
п.п.
Таблица 1
Отметка о достижении цели
Цель
1.2.2. Результаты достижений целей в области качества по подразделениям
и уровням организации за анализируемый период приведены в табл. 2.
Таблица 2
Подразделение
или уровень организации
(должностное лицо)
принятых
Количество целей
выполненных выполненных
полностью
частично
не выполненных
1.2.3. Основные причины невыполнения целей следующие:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ ;
1.2.4. Предпринятые действия следующие:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ ;
1.3. Обратная связь от заказчиков.
1.3.1. Обратная связь с заказчиками осуществлялась при любых прямых
контактах с ними (при анализе и заключении договоров, при рассмотрении замечаний, при проведении работ _________________________, при
_______________________________).
Взаимодействие с потенциальными заказчиками осуществлялось при проведении свободного маркетинга, участия в конференциях, совещаниях, выставках, семинарах и т.п.
1.3.2. Взаимодействие с конкретными заказчиками осуществлялось на всех
стадиях подготовки, заключения и выполнения каждого договора. После заключения договора и начала проведения работ персонал устанавливает каналы
связи с заказчиками с целью отслеживания выполнения требований и степени
их удовлетворенности ходом работ.
ОАО "Наименование"
Протокол анализа системы менеджмента качества
Издание:
1.
Стр. 2 из 8
Дата:
_________
3
1.3.3. Документально оформленных рекламаций и претензий со стороны заказчиков за анализируемый период не поступало. В то же время высказывались
устные замечания по следующим вопросам:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.3.4. Замечания и предложения Росатома, относящиеся к улучшению качества научно-технической продукции приведены в 1.8.3.
1.3.5. Проведенное анкетирование заказчиков показало следующее:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.4. Функционирование процессов СМК и соответствие научнотехнической продукции.
1.4.1. Функционирование процессов СМК.
1.4.1.1. Итоговые результаты оценки процессов СМК и СМК в целом за
анализируемый период приведены в табл. 3.
Таблица 3
Процесс СМК
индекс наименование
Показатели
результативности
Критерии
Фактическое
ПР ППР ПНР
значение
Оценка
в целом по СМК
1.4.1.2. Основные причины не достаточной результативности процессов
____ следующие:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.4.1.3. Предпринятые коррекции и корректирующие действия следующие:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.4.1.4. Динамика процессов СМК и СМК в целом за период 20__ - 20__ годы приведена в приложении на рис. (табл.) ?? - ??
Анализ приведенных данных показал:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
ОАО "Наименование"
Протокол анализа системы менеджмента качества
Издание:
1.
Стр. 3 из 8
Дата:
_________
4
1.4.2. Соответствие продукции.
1.4.2.1. За анализируемый период были оформлены договора на:
НИР - ??; ОКР - ??; другие - ??,
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
По ____________ договорам работы выполнены. Основные итоги:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
По _____ договорам работы будут продолжены в 201__ г.
1.4.2.2. Результаты оценки продукции по подразделениям (службам) и в целом по организации приведены в табл. 4.
Таблица 4
Наименование
показателя
Процент сдачи научно-технической продукции с 1-го
предъявления
Процент возвратов научно-технической продукции
Принятые рекламации
Количество разрешений на отклонения
Количество разрешений на отступления
Другие показатели
По отделениям
1
2
3
В целом по
организации
1.4.2.3. Анализ приведенных в табл. 4 данных показал:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.4.2.4. Предпринятые коррекции и корректирующие действия следующие:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.4.2.5. Динамика качества научно-технической продукции за период 20__ 20__ годы приведена в приложении на рис. (табл.) ?? - ??
Анализ приведенных данных показал:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.4.3. Анализ работы поставщиков.
1.4.3.1. Результаты анализа работы поставщиков приведены в табл. 5.
Таблица 5
Закупаемая продукция
ОАО "Наименование"
Протокол анализа системы менеджмента качества
Показатели:
Издание:
1.
Стр. 4 из 8
Дата:
_________
5
(поставщик)
своевременность
процент
количество
поставки
несоответствующей рекламаций
продукции
1.4.3.2. Анализ приведенных в табл. 5 данных показал:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.4.3.3. Предпринятые коррекции и корректирующие действия следующие:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.5. Статус корректирующих и предупреждающих действий.
1.5.1. Статус корректирующих действий.
1.5.1.1. Результаты выполнения корректирующих действий за анализируемый период приведены в табл. 6.
Таблица 6
№
п.п.
1.
2.
3.
4.
Количество корректирующих мероприятий по несоответствиям и замечаниям
запланированных при:
коррекций корректирующих выполненных в повторяющихся
действий
срок
внешних аудитах
внутренних аудитах
по претензиям потребителей
по замечаниям Росатома
5.
6.
1.5.1.2. Анализ приведенных в табл. 6 данных показал:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.5.1.3. Предпринятые действия следующие:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.5.2. Статус предупреждающих действий.
1.5.2.1. Результаты выполнения предупреждающих действий за анализируемый период приведены в табл. 7.
Таблица 7
№
Количество предупреждающих действий по потенциальным несоответствиям
п.п.
запланированных при:
выполненных в срок
результативных
1.
внешних аудитах
2.
внутренних аудитах
ОАО "Наименование"
Протокол анализа системы менеджмента качества
Издание:
1.
Стр. 5 из 8
Дата:
_________
6
№
Количество предупреждающих действий по потенциальным несоответствиям
п.п.
запланированных при:
выполненных в срок
результативных
3.
по претензиям потребителей
4.
по замечаниям Росатом
5.
6.
1.5.2.2. Анализ приведенных в табл. 6 данных показал:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.5.2.3. Предпринятые действия следующие:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.6. Последующие действия, вытекающие из предыдущих анализов со стороны руководства.
Все решения, принятые по результатам анализа СМК со стороны руководства за 201__ г., полностью выполнены или выполнены частично
(описать, что не выполнено и почему, будут ли в дальнейшем неисполненные решения выполняться или они утратили актуальность и снимаются)
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
1.7. Изменения, которые могли бы повлиять на СМК.
Среди изменений (в том числе финансовые, социальные или экологические
условия, изменения законов и регламентов), могущих повлиять на СМК организации в следующем 20__ г., следует отметить
1.7.1. Изменения законодательства.
___________________________________________________________________ .
1.7.2. Постановления Правительства РФ.
___________________________________________________________________ .
1.7.3. Постановления министерств и ведомств.
___________________________________________________________________ .
1.7.4. Другие внешние и внутренние изменения.
___________________________________________________________________ .
В связи с этим необходимо:
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
ОАО "Наименование"
Протокол анализа системы менеджмента качества
Издание:
1.
Стр. 6 из 8
Дата:
_________
7
1.8. Рекомендации по улучшению.
1.8.1. По данным внешних аудитов:
1 _______________________________________________________________ ;
2 _______________________________________________________________ .
1.8.2. По данным внутренних аудитов:
1 _______________________________________________________________ ;
2 _______________________________________________________________ .
1.8.3. По данным от Росатома:
1 _______________________________________________________________ ;
2 _______________________________________________________________ .
1.8.4. По данным от подразделений:
1 _______________________________________________________________ ;
2 _______________________________________________________________ .
1.8.5. По данным .....
1 _______________________________________________________________ ;
2 _______________________________________________________________ .
2. Выходные данные анализа.
Выходные данные анализа СМК включают в себя рекомендации и предложения, относящиеся к:

пересмотру или сохранению политики в области качества;

повышению результативности СМК и её процессов (повышению удовлетворенности заказчика, сокращению потерь);

улучшению качества научно-технической продукции по отношению к
требованиям и ожиданиям заказчиков (задания на разработку мероприятий по повышению качества научно-технической продукции, совершенствованию СМК и ее процессов);

определению потребности в новых ресурсах или в их перераспределении.
(Рекомендации и предложения подлежат выполнению в следующем 20__ г.)
2.1. Политика в области качества.
Политика в области качества не подлежит пересмотру, так как__________
___________________________________________________________________ ;
___________________________________________________________________ .
2.2. Повышение результативности СМК и её процессов.
№
п.п.
ОАО "Наименование"
Мероприятие
План. Ответственный Отметка о
срок
исполнитель выполнении
Протокол анализа системы менеджмента качества
Издание:
1.
Стр. 7 из 8
Отметка о
контроле
Дата:
_________
8
2.3. Улучшение качества научно-технической продукции.
№
п.п.
Мероприятие
План. Ответственный Отметка о
срок
исполнитель выполнении
Отметка о
контроле
2.4. Потребности в новых ресурсах или в их перераспределении.
№
п.п.
Мероприятие
План. Ответственный Отметка о
срок
исполнитель выполнении
Отметка о
контроле
Представитель руководства по СМК
Другое руководство Института
ОАО "Наименование"
Протокол анализа системы менеджмента качества
Издание:
1.
Стр. 8 из 8
Дата:
_________