УДК 330.322 Управление инвестициями на уровне

УДК 330.322
УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИЯМИ НА УРОВНЕ
МУНИЦИПАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ
Лустова А.В.
научный руководитель доц. Лихачева Т.П.
ФГАОУ ВПО «Сибирский федеральный университет»
Анализ и оценка российского инвестиционного менеджмента говорят об
отставании в реализации эффективного управления инвестиционной сферой. Поэтому
особый интерес приобретает обобщение достижений современного инвестиционного
менеджмента, особенно системного подхода к управлению инвестициями.
Значимость всестороннего исследования управления инвестиционной
деятельностью определяется тем, что управление инвестициями является важнейшим
средством структурного преобразования всех видов потенциала, повышения его
эффективности, проведения эффективной целенаправленной экономической политики.
Следует отметить, что публикации и исследования по вопросам управления
инвестиционными процессами не дают полного представления о целостности и
системности инвестиционной политики, механизмам ее мониторинга и реализации.
внешняя
среда
5. Управляющая подсистема:
-
управление
власти;
-
персоналом
государственных
органов
разработка управленческих решений;
реализация управленческих решений
Целевая подсистема:
2.
3.
-
правовое
обеспечение;
улучшение
социальноэкономического развития;
методическое
обеспечение;
-
ресурсное
обеспечение;
-
информационное
обеспечение
4.
Подсистема
научного
сопровождения:
1.
в- нормативноход
-
Целевая подсистема:
–
–
–
–
функции управления;
-
получение
дополнительных доходов в
бюджеты всех уровней;
-
реализация
государственных
программ;
формы управления;
методы управления;
целевых
-
поддержка
социальнокультурной среды;
инструменты
управления
-
поддержка
промышленности
сельского хозяйства
науки,
и
Управляемая подсистема:
-
создание условий для инвестирования со стороны государства;
создание условий для инвестирования со стороны населения;
стимулирование участия в инвестиционном рынке;
соблюдение баланса между протекционизмом, либерализмом и лоббизмом;
инвестиционный маркетинг
обратная
связь
Рисунок 1.1 – Структура системы государственного управления инвестициями
в
ыход
Система государственного управления инвестициями включает в себя:
- организацию и функционирование субъекта;
- структуру взаимосвязей управляющей системы с управляемыми объектами;
- компоненты инвестиционной системы или их отдельные проявления, которые
создают во взаимосвязи структуру управляемой системы и непосредственно
воспринимают государственно-управляющие воздействия либо участвуют в их
формировании.1
Основными составляющими блоками системы государственного управления
инвестициями являются внешнее окружение и внутренняя структура (внутреннюю
среду образуют границы системы, ее элементы и взаимосвязи между ними) (рисунок
1.1).
Среда косвенного
воздействия
Система
международных
отношений
Экономические
факторы
Среда прямого
воздействия
потребители
конкуренты
Технологиче
ские
факторы
(НТП, НТР)
Государственное
управление
инвестициями
экономические
факторы
поставщики
политические и
общественные
факторы
Социальные
(социокультурные
факторы)
институциональная
инфраструктура
Политические
(правовые) факторы
Рисунок 1.2 – Внешняя среда государственного управления инвестициями
Таким образом, результатами осуществления эффективной инвестиционной
политики могут быть:
- рост экономики (рост валового национального продукта, рост дохода на душу
населения);
- оптимизация структуры экономики;
- производство конкурентоспособной продукции;
- активизация социальной политики и повышение социальной ответственности
государства (уровень занятости и потребления населения, более справедливое
распределение доходов, увеличение социальной ориентированности бюджета и т. д.);
Дерябина Я. Инструменты управления инвестиционной деятельностью на различных уровнях власти:
классификация и анализ // Инвестиции в России.- 2003.- № 1-2.
1
- повышение рейтинга инвестиционной активности;
- улучшение инвестиционного климата;
- возрастание инвестиционного потенциала.2
Многочисленные факторы внешней среды, которые влияют с различной
степенью интенсивности на ее разработку и реализацию, приведены на рисунке 1.2.
Оценка и анализ внешней среды позволяют контролировать внешние по
отношению к системе государственного управления инвестициями факторы и условия
для определения возможных положительных и негативных результатов их воздействия.
Факторы прямого воздействия внешней среды обладают неоднородным
потенциалом, их влияние или давление может проходить в различных формах, иногда в
соответствии с официальными процедурами, часто на основе неформальных
отношений, они имеют различные результаты и последствия.
Среду косвенного воздействия составляют компоненты, которые не оказывают
прямого воздействия на систему управления, но сказываются на ней через
определенный период времени. Каждая группа этих факторов имеет свои
отличительные характеристики, среди которых наибольшее значение имеют степень
сложности и неопределенности, уровень стабильности.
В качестве входа системы инвестиционного менеджмента рассматриваются
компоненты – исходные данные, поступающие в систему. К ним относятся: трудовые
ресурсы (руководители, высококвалифицированные специалисты и эксперты в
инвестиционной сфере), капитал (инвестиции и материалы) и информация (научная,
статистическая, управленческая, технологическая).
Обратные связи – это результаты опорной реакции участников и элементов
инвестиционной деятельности на управляющие воздействия со стороны государства,
которые могут быть воплощены в виде документации и информационных потоков,
обладающих различной формой и содержанием и непрерывно изменяющихся во
времени.
Государственное управление инвестициями транслируется на региональный и
муниципальный уровни. Анализ нормативной базы и литературы по вопросам
управления инвестициями и местного самоуправления приводит к выводу об
отсутствии системы управления инвестиций на муниципальном уровне, которая
соответствовала бы стратегии развития РФ и региона в целом и местного
самоуправления в частности, учитывала бы передовой российский и зарубежный опыт
управления инвестициями со стороны органов власти, опиралась на серьезный
методологический фундамент. Это обуславливает необходимость формирования
научно обоснованной модели управления инвестициями на уровне муниципального
образования и формирования на ее основе нормативных актов и системы практических
действий. 3
Основными элементами модели управления инвестициями на уровне
муниципальных образований являются субъект и объект управления, цель, задачи,
принципы, процесс, функции и система методов управления инвестициями, имеющие
своей основой тщательно выбранный научный подход (рисунок 1.3).
2
Дасковский, В., Киселев, В. Об оценке эффективности инвестиций // Экономист.- 2004.- №3.- С. 38-48.
Государственное управление: основы теории и организации. Учебник / Под ред. Козбоенко, В. А. – М.:
Статут, 2000. – 912 с.
3
ПРОЦЕСС УПРАВЛЕНИЯ
Субъект управления – муниципальные образования в лице органов местного самоуправления или
непосредственно населения
Цель
–
комплексное
социально-экономическое
развитие
муниципального
образования
Методологический подход - синергетика
Задачи:
1.
Достижение
экономического роста;
2.
Достижение
комплексности развития;
3.
Достижение социальной
справедливости - максимально
эффективное
распределение
благ и услуг между жителями
муниципального образования
Принципы управления инвестициями:
1.
Социально-экономическое развитие;
2.
Приоритет
инвестиционных
проектов,
имеющих
стратегическое
значение
для
развития
муниципального
образования;
3.
Взаимоувязанность конкуренции и сотрудничества между
муниципальными образованиями;
4.
Резонансность мероприятий по управлению инвестициями;
5.
Использование муниципального маркетинга как инструмента
самоорганизации экономики муниципального образования;
6.
Осуществление муниципального предпринимательства
Методы управления: регулирующие, административные, направляющие, прямого участия
Функции управления: планирование, организация, исследование, регулирование и стимулирование,
координация, мониторинг и контроль
Объект управления – инвестиционная деятельность на территории муниципального образования и
инвестиционный портфель муниципалитета
Рисунок 1.3 – Принципиальная схема модели управления инвестициями на
уровне муниципального образования
Согласно действующему законодательству, система органов местного
самоуправления
устанавливается
населением
муниципального
образования
самостоятельно и включает в себя представительный орган, главу муниципального
образования, местную администрацию, контрольный орган, а также иные органы
местного самоуправления.4
Задачи при управлении муниципальным образованием поступающими
инвестициями будут следующие:
1. Достижение экономического роста.
2. Достижение комплексности развития, в том числе:
сбалансированное предоставление материальных благ и услуг
наилучшего качества широкого ассортимента в максимальном объеме;
устойчивость развития;
общественная безопасность.
3. Достижение социальной справедливости - максимально эффективное
распределение благ и услуг между жителями муниципального образования.
Под принципами управления инвестициями со стороны муниципального
образования понимаются обусловленные природой местного самоуправления в
России и условиями его осуществления коренные начала и идеи, лежащие в основе
управления инвестициями на уровне муниципального образования.
Ст. 34 федерального закона от 6 октября 2003 г. № 131-ФЗ «Об общих принципах организации
местного самоуправления в Российской Федерации».
4
Выделение
цели
и
задач
управления
инвестициями,
выбор
методологического подхода и определение стратегических тенденций развития
местного самоуправления в целом в России и за рубежом позволяет определить
следующие принципы управления инвестициями со стороны муниципального
образования:
1. Социально-экономическое развитие - управление инвестициями должно
быть
нацелено
на
комплексное
социально-экономическое
развитие
муниципального образования.
2. Приоритет инвестиционных проектов, имеющих стратегическое
значение для развития муниципального образования, над любыми другими - это не
значит, что все инвестиционные ресурсы муниципального образования должны
быть направлены только на реализацию этих проектов - требуется лишь верное
определение ограниченного пула проектов, способных дать толчок развитию
муниципального образования без распыления сил на менее приоритетные
направления [9].
3. Взаимоувязанность двух разнонаправленных тенденций - конкуренции и
сотрудничества
между
муниципальными
образованиями.
Конкуренция
муниципалитетов требует определенной автономности, опоры на собственные
силы. Сотрудничество муниципалитетов проявляется в участии в советах
муниципальных образований субъектов федерации [2], в общероссийском
объединении муниципальных образований.
4. Учет вектора саморазвития социально-экономической системы
муниципального образования - как уже было показано выше, самоорганизующейся
системе нельзя навязывать пути развития - следует ускорять ее саморазвитие и
направлять его в нужное русло путем организации инвестирования в стратегически
важные для развития муниципального образования объекты.
5. Резонансностъ мероприятий по управлению инвестициями приоритетными
представляются
правильно
организованные,
точечные
воздействия, находящие резонансный отклик в самоорганизующейся системе;
важен не масштаб проводимых органами местного самоуправления мероприятий, а
многократно усиленный самой системой эффект от них.
6. Использование
муниципального
маркетинга
как
инструмента
самоорганизации экономики муниципального образования - муниципальный
маркетинг является не только инструментом привлечения инвестиций в экономику
муниципального образования, но при правильно выбранном позиционировании
муниципалитета, учитывающем вектор его саморазвития, он представляет собой
основу интенсификации обмена муниципального образования с внешней средой
как предпосылки социально-экономического развития.
7. Осуществление муниципального предпринимательства - органы
местного самоуправления должны быть ориентированы на осуществление
законной деятельности с целью получения прибыли, установленная доля которой
зачисляется в доходную часть местного бюджета, так как это способствует
увеличению:
- инвестиционного потенциала местного бюджета;
- мультипликатора спроса благодаря ослаблению склонности населения
муниципалитета к сбережению средств.
Функциями управления инвестициями со стороны муниципального
образования являются наиболее типичные однородные и четко выраженные виды
(направления) деятельности органов местного самоуправления и (или) населения
по разработке и реализации инвестиционной политики с целью комплексного
социально-экономического развития муниципального образования.
Реализацию указанных функций субъект управления инвестициями
осуществляет с помощью системы методов такого управления. Методами
управления инвестициями на уровне муниципального образования являются
средства и приемы воздействия органов местного самоуправления и (или)
населения на инвестиционную деятельность всех хозяйствующих субъектов с
целью социально-экономического развития территории [9].
Классификации методов государственного управления инвестициями
посвящена работа Я. Дерябиной [18]. Классификация вследствие наличия
некоторого сходства правовой природы государственного управления и местного
самоуправления может быть использована при построении классификации методов
управления инвестициями на уровне муниципального образования. По форме
воздействия выделяют три группы методов управления инвестициями:
- правовые методы - они заключаются в своевременном выявлении
потребности правового обеспечения управленческого процесса, разработке и
принятии соответствующих нормативных правовых актов;
- экономические методы - они формируют систему экономических
стимулов для субъектов инвестиционной деятельности;
- административные методы - к ним относятся такие методы, которые
применяют органы власти в отношении субъектов инвестиционной деятельности,
для того чтобы побудить их следовать установленным нормам и правилам [8].
Среди экономических методов, в связи с рассматриваемой проблематикой,
на наш взгляд, следует выделить направляющие методы и методы прямого участия.
Они формируют основу инвестиционной политики и ориентированы на участие и
координацию инвестиционной деятельности хозяйствующих субъектов в рамках
программ социально-экономического развития муниципального образования. Эти
методы также обусловлены публичной природой таких образований и имеют в
своей основе положение п. 6 ст. 17 федерального закона от 6 октября 2003 г. №
131-ФЗ «Об общих принципах организации местного самоуправления в Российской
Федерации», согласно которому органы местного самоуправления вправе
организовывать выполнение планов и программ комплексного социальноэкономического развития муниципального образования, в том числе путем
координации действий субъектов инвестиционной деятельности. В целом методы
аккумулируют различные виды ненормативного воздействия органов местного
самоуправления на хозяйствующие субъекты с целью вовлечения их в
инвестиционные проекты, приоритетные для развития муниципального
образования.