Техническая спецификация на оказание услуг по разработке и введению в эксплуатацию

Приложение 2
к тендерной документации
Техническая спецификация на оказание услуг
по разработке и введению в эксплуатацию
автоматизированной информационной системы
бюджетирования и управленческого учета на базе ПО 1С
v8.2 в АО «НК «Казахстан инжиниринг» и ее дочерних и
зависимых организациях,
и консолидации данных на базе
ПО «1С:Консолидация 8ПРОФ»
1
1. Определения и сокращения
Термин
Компания, Заказчик
Фонд
ТС
ДЗО
ТЗ
СУО
ПО
АСКБУО
АСБ
АИС
Учетная система
АРМ
Услуга
Описание
АО «НК «Казахстан инжиниринг»
АО «Самрук-Қазына»
Техническая спецификация
Дочерние и зависимые организации АО «НК «Казахстан
инжиниринг»
Техническое задание
Система управленческой отчетности
Программное обеспечение
Автоматизированная система консолидированной
бюджетной и управленческой отчетности
Автоматизированная система бюджетирования, включая
управленческую отчетность
Автоматизированная информационная система
Автоматизированная информационная система на
платформе «1С:Предприятие 8»
Автоматизированное рабочее место
Автоматизация процесса бюджетирования, сбора
управленческой отчетности и консолидации бюджетной
и управленческой отчетности в АО «НК «Казахстан
инжиниринг» и ее дочерних и зависимых организациях
1
2
Введение
Настоящая Техническая спецификация (далее – ТС) разработана в целях
автоматизации процесса бюджетирования, сбора управленческой отчетности и
консолидации бюджетной и управленческой отчетности в АО «НК «Казахстан
инжиниринг» и ее дочерних и зависимых организациях для последующего
предоставления отчетности в АО «Самрук-Қазына».
Этапы проекта:
1. Поставка программного продуктадля АСБ. Продукт для АСБ должен быть из
системы программ «1С: Предприятие 8.2 для Казахстана», так как учетными
системами ДЗО и Компании являются продукты «1С: Предприятие 8.2 для
Казахстана». Автоматизация системы консолидации бюджетной и управленческой
отчетности должна быть реализована на имеющемся в Компании продукте «1С:
Консолидация 8 ПРОФ».
2.Написание ТЗ по автоматизацииАСБ и АСКБУО.
3.Реализация ТЗ по автоматизации АСБ и АСКБУО.
3
1. Этап 1. Проведение обследования. Поставка
программного продукта для АСБ
Проведение обследования
1. Проведение интервью с ключевыми пользователями АО "НК "Казахстан
инжиниринг" (в части формирования бюджетных форм)
2. Сбор данных о бизнес процессах по бюджетированию в ДЗО АО "НК
"Казахстан инжиниринг"
3. Анализ учетных систем ДЗО/АО"НК "Казахстан инжиниринг"
Формой завершения является согласованный документ "Отчет об обследовании".
Поставка программного продукта для АСБ. Требования к программному
продукту:
Поставщик должен осуществить поставку программного продукта в срок не
позднее 30 календарных дней со дня подписания Договора. Продукт для АСБ
должен быть из системы программ «1С: Предприятие 8.2 для Казахстана».
Поставщик должен осуществить поставку программного продукта согласно
требованиям в данной таблице:
№
Наименование
Лицензии на основную поставку ПО 1С Предприятие 8.2
для АСБ
При подготовке тендерной заявки Поставщику необходимо
предложить лицензии для возможности использования
АСБ во всех ДЗО, в том числе в Компании, как в
автономном режиме (в виде распределенных баз данных с
возможностью периодической консолидации данных), так и
в режиме online
Кол-во
1
Не менее 15
(Компания
+14ДЗО)
Поставщик должен поставить необходимое программное обеспечение для
полноценного развертывания АИС в Компании и всех ДЗО. Формой завершения
является физическая поставка ПО АСБ и подписание сторонами приходных
накладных на поставку лицензий.
2. Этап 2. Написание ТЗ по автоматизации АСБ и АСКБУО
Основная задача Технического задания – согласовать объемы автоматизации и
общие требования к программному обеспечению проектируемой информационной
системы для последующей реализации в АИС на платформе 1С Предприятие
v8.2.
В данном документе описывается общая концепция построения бюджетной
модели. Также документ охватывает концептуальное описание бюджетного
регламента компании и определяет зоны интеграции с источниками фактических
данных.
Формой завершения (результатом) оказываемых Услуг на Этапе 2 является
разработанное
техническое
задание
на
автоматизацию
процесса
бюджетирования и ведение управленческого учета в Компании и ДЗО на базе ПО
«1С: Предприятие 8.2». Автоматизированный процесс сбора данных из АСБ, с
последующей элиминаций ВГОО и консолидации данных в АСКБУО должен быть
4
описан в техническом задании на АСКБУО на базе ПО «1С: Консолидация 8
ПРОФ» в Компании.
Требования к написанию ТЗ
Основанием для разработки технического задания на АСБ и АСКБУО
являются следующие материалы:
 Разработанная «Методика бюджетирования, анализа управленческой
отчетности и прогнозирования»;
 Учетные политикиКомпании и ДЗО;
 Корпоративный план счетов АО «НК «Казахстан инжиниринг;
 Методические материалы, разработанные
Внедрения СУО АО «Самрук-Қазына».
в
рамках
программы
Виды работ на Этапе 2:
 Проведение интервью с ключевыми сотрудникамиКомпании и ДЗО;
 Анализ бизнес-процессовКомпании и ДЗО в части планирования и
бюджетирования, управленческого учета:
o Определение процесса согласования;
o Определение матрицы ответственности;
o меппингданных АСБ ДЗО/Компании с данными АСКБУО Компании.
 Анализ необходимых доработок в АСБ и учетных системах
ДЗО/Компании для целей консолидации данных, проведение планфактного анализа;
 Написание и согласование ТЗ.
Список отчетов, подлежащих
автоматизации:
В ТЗ должны быть описаны настройки для следующих отчетов
2

План развития на планируемый год (Форма 1 П);

Таблица по расходам на развитие (Форма 1 П-1);

Таблица факторов и рисков (Форма 1 П-2);

Таблица по структуре активов (Форма 2 П);

Таблица по бенчмаркам ключевых показателей деятельности (Форма
3);

Прогнозный баланс (Форма 4 П);

Прогноз движения денежных средств (Форма 5 П);

Таблица по текущим расходам (Форма 3 БО);

Результат ежемесячного мониторинга исполнения Плана развития
(Форма 1 П-МО);

Данные об оказанной спонсорской помощи (Форма 1-СП);

Результат квартального мониторинга исполнения Плана развития
(Форма 1 П-КО);
5

Результат полугодового мониторинга исполнения Плана развития
(Форма 1 П-ГО);

Отчет по таблице факторов и рисков;

Отчет об исполнении Плана развития за отчетный период (Форма 1
П-ГО);

Отчет по расходам на развитие.
 Необходимо обеспечить интеграцию необходимых отчетов с КФО
(СУО отчетностью, реализованной на базе 1С Консолидация 8.2.Проф)
в части план-фактного анализа
 Необходимо
обеспечить
создание
интерфейса
последующей
выгрузки данных АСКБУО в АИС ФНБ «Самрук-Казына»
Вышеуказанный список не является исчерпывающим. Он может
дополняться новыми формами в связи с необходимостью предоставления
дополнительной информации по решению уполномоченного органа управления
Компании или по запросу Акционера (Фонд).
3
Организационный объем
Организационный объем включает в себя Компанию и следующие ДЗО:
№
п\п
Наименование предприятия
14
АО «811 Авторемонтный завод КИ»
АО «Семей инжиниринг»
АО «КазИнжЭлектроникс»
АО «Петропавловский завод тяжелого машиностроения»
АО «Завод им. С.М.Кирова»
АО «Семипалатинский машиностроительный завод»
АО «Тыныс»
АО «Приборостроительный завод «Омега»
АО «Машиностроительный завод им. С.М.Кирова»
АО «Уральский завод «Зенит»
АО «НИИ «Гидроприбор»
АО «Мунаймаш»
ТОО «Единый центр внедрения систем управления
вооружением»
ТОО «Казахстанская авиационная индустрия»
15
АО «НК «Казахстан инжиниринг»
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Применяемая
Учетная
система
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
1С:8.2
Внедрение АСБ должно быть выполнено в ДЗО и Компании.
Внедрение АСКБУО должны быть выполнено в Компании.
3. Этап 3:Услуги по реализации технического задания
6
Результатом оказываемых Услуг на Этапе 3 являются система
«Бюджетирование» (АСБ) в Компании и ДЗО и система консолидированных
бюджетных данных и управленческой отчетности (АСКБУО) в Компании,
реализованные на базе ранее согласованного технического задания.
Требования к результатам автоматизации АСБ:
В ходе выполнения работ Этапа 3 должен быть стандартизирован и
автоматизирован процесс сбора информации, формирование указанного в
Приложении к ТС пакета отчетности с указанной периодичностью в
установленные сроки. Состав и содержание отчетности может изменяться в ходе
оказания Услуг. Правила сбора данных (заполнение ячеек Пакета отчетности)
должны быть описаны Поставщиком на этапе написания ТЗ.
Виды работ на Этапе 3:
1. Разработка программы по интеграции учетных систем ДЗО/Компаниис
АСБ (Загрузка фактических данных)
2. Пилотный проект (АО "НК"Казахстан инжиниринг"):
2.1. Установка АСБ
2.2. Настройка АСБ и загрузка нормативно-справочной информации
2.2.1. Справочник "Бюджеты"
2.2.2. Справочник "Статьи оборотов по бюджетам" (статьи бюджетов и
показатели)
2.2.3. Справочники "Организации" и "Подразделения Организаций"
2.2.4. Настройка и доработка функционала в части мониторинга
исполнения
бюджета
с
использованием
отчета
"Платежный
календарь" (цепочка действий внутренний заказ - договор - заявка на
расходование ДС - платежное поручение)
2.3. Настройка интеграции между учетной системой ДЗО/Компании и АСБ
2.4. Тестирование АСБ совместно с сотрудниками ДЗО/Компании
3. Консультирование сотрудников ДЗО/Компании
4. Проведение обучения с предоставлением инструкций по работе с
системой
5. Тиражирование
Обучение, консультация пользователей.
В ходе выполнения работ по Этапам 3, а также на основании
согласованного с Компанией календарного графика работ, Поставщиком должен
быть разработан и согласован с Компанией график поэтапного обучения
ключевых пользователей. В графике должно быть предусмотрено обучение по
АСБ в ДЗО и Компании.
Поставщик
должен
обеспечить
консультационную
поддержку
пользователей, в ходе ведения проекта автоматизации, а также
консультирование в рамках гарантированного срока поддержки Системы.
7
Организационный объем
Система консолидированной бюджетной отчетности АСКБУО на базе ПО
«1С:Консолидация 8 ПРОФ» должна быть создана в головной компании АО «НК
«Казахстан инжиниринг». Процесс формирования отчетов, указанных в
Приложении к ТС, должен осуществляться на базе ПО «1С:Консолидация 8
ПРОФ» в информационном пространстве АО «НК «Казахстан инжиниринг».
Требования по гарантии. Гарантийная техническая поддержка.
Срок оказания гарантийной технической поддержки не менее 1 (одного)
года с момента сдачи в промышленную эксплуатацию (со дня подписания Акта
сдачи в промышленную эксплуатацию).
В рамках гарантийной технической поддержки Поставщик:
 гарантирует стабильную работу Системы;
 гарантирует, что системы АСБ и АСКБУО не будут допускать ошибок в
работе (в рамках утвержденного ТЗ) и обеспечит сохранность всех
данных при нормальном использовании в условиях, обычных для
ДЗО/Компании;
 обязуется производить (за свой счет, в течение всего срока гарантии)
устранение выявленных ошибок (в рамках утвержденного ТЗ) в работе
систем в течение 5 (пяти) календарных дней после получения
письменного уведомления (факса) от Компании, при этом время
реагирования (начала работ по устранению выявленных ошибок)
Поставщика на заявки Компании должно быть не более 1 (одного)
рабочего дня с момента получения Поставщиком письменного
уведомления (факса) от Компании; проводить необходимые
консультации.
Гарантийнаяподдержка состоит из следующих видов работ:
1. отработка сбойных ситуаций;
2. отработка
возможных
несоответствий,
выявленных
в
процессе
эксплуатации;
3. обновление эксплуатационной документации;
4. консультационная поддержка по телефону и по электронной почте, по
вопросам функционирования Системыв рамках выявленных ошибок;
5. выезд специалиста в случае необходимостив рамках выявленных ошибок.
Требования к патентной чистоте и защите авторских прав
В случае предъявления любых требований, претензий, исков к Заказчику со
стороны лиц, претендующих на обладание авторскими правами на
разрабатываемые и внедряемые системы или любую его часть либо
оспаривающих обладание ими, потенциальный поставщик обязуется оказать
Заказчику необходимую помощь и принять участие в урегулировании возникшего
конфликта, в том числе в рассмотрении таких требований в судебных и
административных органах.
В случае, если после исполнения обязательств по Договору Заказчик будет
привлечен к административной, гражданской, либо иной ответственности и на
него будут наложены санкции за несоблюдение законодательства Республики
Казахстан и/или нарушение прав третьих лиц при использовании разработанных
систем, потенциальный поставщикобязан в полном объеме компенсировать
размер возложенных на Заказчика санкций (штрафов), убытков и т.д. Указанная
компенсация должна быть выплачена потенциальным поставщикомв срок не
позднее 10 (Десяти) банковских дней с даты получения счета Заказчика и копии
8
постановления о применении мер административной ответственности,
предписания и/или решения суда.
Потенциальный поставщик должен гарантировать Заказчику право на
бессрочное пользование автоматизированныхв рамках Договора систем.
Требования к функциям управления доступом
№
Требования к функциям управления хранением данных
п/п
1
Возможность разграничения прав доступа пользователей к хранимой
информации
№
п/п
1
Требования к экранным формам отображения операций
Требования к экранным формам отображения операций
В экранной форме новой операций в АИС ДЗО/Компании должны
указываться обязательные для ввода атрибуты, без заполнения которых,
запись операции в АИС ДЗО/Компании будет невозможна.
Требования к срокам оказания услуг
Срок окончания Услуг по проекту:
Этап 1: не позднее 30 календарных дней со дня подписания Договора;
Этап 2: 30 декабря 2012 года;
Этап 3: 10 апреля 2013 года.
Требования к выходным документам
№
п/п
1
Требования к выходным документам
Поставщик должен передать Заказчику следующие документы:
Обязательное предоставление документов, включая, но не ограничиваясь:
 Руководство пользователя по работе систем АСБ и АСКБУО
 Презентация функционала продукта.
Требования к надежности систем
№
п/п
1
2
Требования к надежности систем
Все действия пользователей при работе с информационной базой должны
подлежать обязательной регистрации.
Выход из строя одного из АРМ или нарушение канала связи между АРМ и
сервером не будут приводить к прекращению функционирования
конфигурации в целом.
Требования к потенциальным поставщикам
Для обеспечения надлежащего качества оказываемых услуг потенциальный поставщик
должен:
Обязательно Резидентство Поставщика услуг
Республика Казахстан1
Ввиду режимности ряда ДЗО и соответствующими требованиями к безопасности
1
9
Обязательно Статус Поставщика услуг
Обязательно
Желательно
Обязательно
Обязательно
Обязательно
Обязательно
Обязательно
Желательно
Желательно
Обязательно
Стаж работы компании
Поставщика Услуг в статусе 1СФранчайзинг
Общее количество сотрудников
Поставщика Услуг
Общее количество сертификатов
«1С:Профессионал»
Общее количество сертификатов
«1С:Специалист»
Общее количество сертификатов
«1С:Профессионал» Консолидация
Общее количество сертификатов
«1С:Профессионал» - МСФО
Общее количество сертификатов
«1С:Профессионал» Бюджетирование
Общее количество сертификатов
«1С:Руководитель проекта»
Общее количество внедрённых
решений «1С: Предприятие 8»,
снабженных положительным
отзывом клиента
Подтверждение качества услуг
Поставщика Услуг
Обязательно Информация о поставщике
Поставщик должен обладать
следующими статусами:
1. Статус 1С-Франчайзинг
2. Статус ЦКП и выше
Не менее 4 лет
Не менее 30 сотрудников
Не менее 40 сертификатов
Не менее 15 сертификатов
Не менее 5 сертификатов
Не менее 5 сертификатов
Не менее 5 сертификатов
Не менее 1 сертификатов
Не менее 30 решений
Сертификация по международному
стандарту ISO 9001:2008
Вышеперечисленная информация о
внедрениях и отзывах поставщика
должна
быть
опубликована
на
официальном сайте 1С по адресу
http://www.1c.ru/kz/partners/franchcitylist-v8.jsp.
В дополнение к вышеперечисленным требованиям потенциальный
поставщик, по запросу Заказчика (при необходимости), должен провести
демонстрацию предлагаемого программного обеспечения на соответствие данной
технической спецификации.
Требования к функциям (задачам), выполняемым Системой
Требования к структуре и функционированию системы
Название объектов предлагаемой Поставщиками конфигурации в АСБ могут
отличатся по названию, но должны отвечать описанной ниже функциональности.
АСБпредназначена для автоматизации следующих процессов:
 Планирование бюджета (включая производственный учет) и финансового
плана;
 План-факторный анализ бюджета и финансового плана;
 Планирование закупок;
10
 Платежный календарь, включая оперативное планирование;
 Управленческий учет и отчетность.
 Контроль отклонений фактических затрат от плановых (аналитическая
функция).
 Контроль исполнения бюджета предприятия.
 Контроль за осуществлением закупок.
 Контроль и анализ денежных потоков предприятия.
 Согласование бюджета.
 Формирование, содержание и хранение всей сформированной отчетности.
 Получение на выходе материалы на двух языках (русский /английский).
Система должна обеспечивать выполнение следующих функций:
 Получение необходимого набора данных, необходимых для управления
бюджетными процессами, а также хранение всех полученных данных в
системе.
 Реализация бюджетного контроля: сопоставление фактических результатов
с бюджетными, анализ отклонений и внесение необходимых корректировок
в бюджеты следующих периодов.
 Реализация Стратегического планирования, определяющего общие
направления развития Заказчика, действующего в рамках Стратегического
плана развития АО «НК «Казахстан Инжиниринг», ориентированного на
создание и поддержание стратегического соответствия между целями
Заказчика и его потенциальными возможностями на рынке, а также
содержащий прогнозирование финансовой деятельности на длительный
период времени.
 Реализация Плана Развития, характеризующего комплексный план
финансово-хозяйственной деятельности Заказчика. Показатели Плана
Развития имеют количественное значение.
 Планирование Бюджета поступления и расходования денежных средств,
прочих видов и направлений коммерческой деятельности Заказчика,
запланированных на определенный период времени (год, квартал, месяц)
для достижения поставленных целей.
 Составление сводного бюджета и формирования бюджетных показателей.
 Генерация отчетности пользователями, в соответствии с их ролями в
Системе;
 Генерация внешней оперативной отчетности для учредителей.
 Контроль (мониторинг) исполнения утвержденного бюджета.
 Для минимизации пользовательских ошибок ввода данных в Систему
должен быть реализован автоматический контроль ввода на уровне
интерфейсных форм.
№
Модули
Назначение
Загрузка исторических Загрузка данных прошлых годов, начальных
остатков.
1. данных
Создание
проектов
бюджета,
настройка
бюджетных
форм,
оформление
заявок,
Планирование
формирование сводных бюджетов.
2. бюджета
Прогнозирование
затрат
и
доходов
от
3. Платежный календарь операционной деятельности, взаимодействие с
11
модулями "Планирование бюджета", "Договора"
Маршруты
4. утверждения
Настройка
правил,
маршрутов,
цепочек
утверждения документов Системы.
Формирование отчетности по бюджетам, планфактный анализ, сводный бюджет, сравнение
версий.
5. Отчетность
Загрузка фактических Интерфейс загрузки данных о фактическом
исполнении бюджета из бухгалтерской системы.
6. данных
Требования к ведению справочников
Справочная информация в системе должна быть представлена набором
следующих специальных справочников: Статьи бюджетов, Показатели бюджетов,
ЦФО организаций, Наборы бюджетов, Версии бюджетов.
Набор бюджетов – предназначен для хранения набора бизнес процессов,
таких как расходы на автотранспорт, ФОТ, амортизация ОС и т.д.
Статьи бюджетов – предназначен для хранения списка статей затрат, таких
как номенклатура, ОС, должности и т.д. То есть те логические бизнес - единицы,
для которых непосредственно закладывается какой-либо бюджет.
Показатели бюджетов – предназначен для хранения расчетных или
вводимых показателей бюджета, таких, например, как цена, количество, сумма,
итого и т.д.
ЦФО организаций – предназначен для хранения списка подразделений
организации,
дочерних
компаний
или
других
объектов
финансовой
ответственности, Из них должен собираться общий консолидированный бюджет
организации.
Версии бюджетов – предназначен для разделения бюджетного процесса по
версиям, к примеру, формирование бюджета, утвержденный бюджет, уточненный
бюджет, скорректированный бюджет.
Требования к модулю загрузки исторических данных
Загрузка исторических данных должна осуществляться для возможности
сравнения данных прошлых периодов с текущим бюджетом, а так же для
возможности прогнозирования затрат/доходов опираясь на опыт прошлых
бюджетных периодов.
Загрузка исторических данных должна осуществляться с помощью
специальной обработки из структурированных файлов в предварительно
настроенные бюджетные формы. Структура файлов должна соответствовать
бюджетным формам, реализованным в Системе и должна состоять из статей
бюджета, показателей бюджета, периодов бюджета
При загрузке с помощью обработки необходима возможность указывать,
область загрузки данных из файла импорта – номера столбцов, показатель, на
который будет произведена загрузка, и диапазон строк со статьями бюджета. В
момент загрузки должна производиться проверка наличия статей бюджета в АСБ
и данные будут загружаться только по тем статьям, наименование которых в
файле совпадает с наименованием в Системе.
После загрузки в Системе необходима возможность редактирования
загруженных данных пользователями, обладающими соответствующим набором
прав.
Сравнение и анализ исторических данных с текущим бюджетом будет
производиться в модуле «Отчетность».
12
Требования к модулю «Планирование бюджета»
Модуль “Планирование бюджета” предназначен для распределенной
работы пользователей по вводу данных в бюджетные формы, расчета
промежуточных итогов и консолидации бюджета всей компании.
Модуль должен обеспечивать работу пользователей с тем набором
бюджетных форм, которые определены в зависимости от его роли и полномочий в
АСБ.
Для реализации бюджетной модели Заказчика Система должна позволять
создание бюджетных форм в соответствии с требованиями бюджетной модели по
форматам АО «НК «Казахстан Инжиниринг»». При этом бюджеты по форматам
АО «НК «Казахстан Инжиниринг»» должны настраиваться на основе бюджетных
форм Заказчика. Все Бюджеты в АСБ создаются в разрезе ЦФО, статей
доходов/затрат и установленного периода. Должна быть возможность настройки
любой бюджетной формы, в случае возникновения необходимости добавления
новой формы или изменения старой бюджетной формы.
Каждая составляющая бюджета и бюджетных форм должна быть отражена
в специальных справочниках: ЦФО, Набор бюджетов, Бюджеты, Версии, Перечень
статей, Виды бюджетов (показатели).
Каждая статья затрат должна обладать следующим набором параметров:
наименование статьи, родительская статья, кода статьи, перечня статей, признака
доходной статьи, признака балансовой статьи для возможности ввода начального
остатка, а так же агрегатной функцией для расчета итогов, либо нахождения
минимального, максимального или среднего значения за период.
В Системе должна быть реализована возможность планирования бюджета,
как в денежном, так и в количественном выражении. Для этого необходимо
наличие показателей бюджета, определяющих вид бюджетных данных.
Показатели бюджета должны иметь наименование, при необходимости
родительский показатель, порядковый номер показателя, а также тип. Группы
показателей могут быть использованы для расчета промежуточных итогов.
Набор расчетных показателей и Статьи затрат – это минимальные
конструкторские единицы бюджетных форм. Бюджетная форма должна быть
представлена в табличном виде, при этом в строках таблицы должны быть
отражены статьи затрат, а в столбцах – расчетные показатели с разворотом по
периодам.
При определении набора форм так же необходимо иметь функционал по
определению актуальности версий бюджета в определенный период бюджетного
процесса. А так же необходимо иметь возможность отбора бюджетов, по которым
будет проводиться план-фактный анализ.
В системе необходимо наличие функционала позволяющего задавать
произвольные формулы расчета значений, при этом необходимо иметь
возможность написания основных арифметических выражений и возможность
ссылаться на значения из других бюджетных форм. При этом, при изменении
значения в одной бюджетной форме, зависящие от этого значения данные в
других формах должны пересчитываться автоматически. Система должна
позволять оперативно изменять правила расчетов и взаимосвязи бюджетных
форм.
Для ведения бюджета в 2-х валютах (Тенге и USD) в системе должны быть
реализованы правила пересчета сумм одной валюты в другую (Тенге в USD) на
основе нормативно-справочной формы «Справочник курсов валют».
Для реализации бюджетной модели необходимо наличие функционала,
позволяющего вводить бюджетный план, индикативный план и стратегический
план. Периодичность бюджетного плана должна быть помесячной с подсчетом
13
промежуточных итогов по кварталам, полугодиям, в целом за год. Индикативный
план вводится на 3 года с поквартальной или полугодовой детализацией.
Стратегический план вводится на несколько лет вперед (до 2030 года). В системе
необходимо реализовать возможность расчета индикативных планов на основе
периодических нормативных данных, то есть нормативные справочники должны
иметь периодичность, соответствующую индикативным планам.
Система должна позволять выводить на печать или выгружать в Excel
бюджетные формы в том виде, в котором они настроены (выглядят) в АСБ.
После заполнения всех данных в бюджетной форме, Система должна
предоставлять пользователю возможность направить данные на рассмотрение и
утверждение другому пользователю по цепочке утверждений, согласно
определенному маршруту утверждений, основанному на специальных правилах.
После утверждения документа, Система должна исключать возможность
редактирования данных в бюджетных формах.
В
рамках
проекта
по
автоматизации
системы
планирования,
бюджетирования и управленческого учета в АО «НК «Казахстан Инжиниринг» на
базе ПО 1С v8.2 с использованием модуля «Планирование бюджета» должны
быть сформированы до 13-ти форм итоговых бюджетов по плановым данным.
Требования к подсистеме «Платежный календарь»
Подсистема «Платежный календарь» должен позволять оперативно планировать,
анализировать и распределять платежи (расходы и поступления) по бюджету
движения денежных средств.
Для оперативного планирования затрат необходимо реализовать необходимую
цепочку нормативных документов (их наименование и последовательность будут
определены после проведения анализа и оптимизации бизнес процессов):
Предварительная возможная цепочка бизнес процессов:
 «Заявка на затраты», позволяющая забронировать сумму из бюджета;
 «Договор»,
определяющий
затраты/доходы
по
договорам
с
поставщиками/покупателями;
 «Заявка на оплату», позволяющая запланировать оплату согласно договору
с поставщиком;
 «Заявка на ожидаемое финансирование», позволяющая запланировать
поступление согласно договору с покупателем
 «Платежное поручение», позволяющее установить факт исполнения
бюджета – фактические расходы/поступление ДС
Планирование оплат на каждом этапе бизнес-процесса должно быть в разрезе
статей затрат.
Помимо затрат, «Платежный календарь» должен позволять оперативное
планирование поступлений с помощью документа «Заявка на финансовые
поступления», а так же позволять избегать кассовых разрывов посредством
наглядной таблицы плана платежей/поступлений.
В платежном календаре необходимо предусмотреть настройку возможности
превышения суммы заявки на затраты/договора/заявки на оплату доступной
суммы по бюджетной статье. Настройка контроля доступной суммы должна
предлагать следующие варианты поведения в случае превышения допустимой
суммы:
 Полностью запрещать превышение бюджетной суммы. В этом случае
необходимые денежные средства для формирования заявки на оплату
14

можно получить с помощью ревизии (трансферта) бюджетной суммы с
одной статьи на другую, с одного периода на другой, с одного
подразделения на другое.
Разрешать превышение бюджета по особой отметке (набору прав) в заявке
на затраты/договоре/заявке на оплату. Особую отметку может поставить
только пользователь, обладающий соответствующими полномочиями
(правами).
«Заявка на затраты».
Документ служит для бронирования бюджетных средств в целях проведения
тендеров и последующего заключения договоров. В данном документе
используются только свободные на момент создания документа средства, в
разрезе бюджетов, статей и периодов бюджета. Для возможности бронирования
бюджетных средств документ должен содержать 2 колонки: "Доступно" – не
использованная сумма бюджета по статье затрат; "Использовано" – сумма
бронируемая в данной заявке
«Договор»
Документ предназначен для фиксации и учета данных, связанных с условиями
заключения договоров с контрагентами.
В АСБ должна быть возможность создания нового Договора, а также должна быть
возможность создания новой записи на основании операции «Заявка на затраты».
Сумма договора должна заполняться вручную, если договор создавался не на
основании «Заявки на затраты», либо автоматически, исходя из суммы
забронированных денежных средств, указанной в «Заявке на затраты», на
основании которой был создан договор. В этом случае сумма может быть
откорректирована в меньшую сторону, но не должна превышать сумму, указанную
в заявке.
Если договор создавался не на основании «Заявки на затраты», то сумма по
договору не должна превышать бюджетной суммы по статье.
Система должна автоматически распределять забронированные суммы по заявке
на затраты по статьям, но позволять пользователю в ручном режиме
корректировать распределение.
Учет договоров» должен позволять:
 Контролировать лимит расхода забронированных в бюджете денежных
средств; Планировать расход, приход денежных средств по срокам в
зависимости от условий поставок или даты договора;
 Планировать дополнительные условия оплаты;
 Вести историю финансовых взаимоотношений с контрагентами, принимать
оперативные управленческие решения о выборе предпочитаемых
контрагентов.
При загрузке АСБ ответственному пользователю должно выводиться окно
сообщение по статусу договоров: информация о просроченных оплатах, поставках
по данному договору.
Так же должна быть реализована возможность прикрепления файлов к договору в
форматах PDF, XLS, DOC.
В АСБ также необходимо предусмотреть возможность корректировки договоров,
для этого на основании документа "Договор" вносится документ "Дополнительное
15
соглашения" с аналогичным функционалом, отличающимся лишь на систему
контроля за фактически свершившими оплатами / поставками.
Заявка на оплату
Для того чтобы подать заявку на расходование бюджетных средств необходимо
заполнить документ "Заявка на оплату". Документ должен позволять выбор
бюджета, статьи затрат, счета получателя, вида налогового учета, операции,
ставки НДС, статьи ДДС, периода бюджета из доступных и позволять
резервировать сумму для оплаты. В данном документе доступны только
расходные статьи. Необходимо так же наличие контрагента и договора, по
которому будет производиться оплата. Если по договору есть забронированные
суммы, то для заполнения будут доступны лишь они, иначе будут доступны еще
не забронированные на момент создания документа бюджетные средства.
Механизм бронирования сумм в заявке на оплату аналогичен механизму
бронирования по документу "Заявка на затраты".
Если заявка на оплату создавалась не на основании «Договора», то сумма по
заявке не должна превышать бюджетной суммы по статье затрат.
Заявка на финансовые поступления
Для того чтобы подать заявку на финансовые поступления бюджетных средств
необходимо заполнить документ "Заявка на финансовые поступления". Документ
должен позволять выбор бюджета, статьи затрат, счета покупателя, вида
налогового учета, операции, ставки НДС, статьи ДДС, периода бюджета из
доступных и позволять планировать сумму поступлений. В данном документе
доступны только доходные статьи. Необходимо так же наличие контрагента и
договора, по которому будет производиться поступление.
Ревизия статей
Оперативные бюджет не является окончательным и имеется возможность вносить
корректировки распределения средств между различными статьями бюджетов.
Для этого в АСБ должен быть предусмотрен специальный документ "заявка на
ревизию", при проведении которого происходит перераспределение бюджетных
сумм с одной статьи на другую, либо с одного периода на другой, либо с одного
ЦФО/Подразделения на другое.
В документе выбирается список статей, на которые должны быть переведены
бюджетные средства, указывается суммы необходимые к переводу по каждой из
статей. Далее указывается список статей источников, с которых переводится
денежные средства.
Платежный календарь
В АСБ должна быть реализована возможность оперативного планирования
денежных потоков предприятия на основе графика предстоящих платежей и
графика предстоящих поступлений денежных средств.
Платежный календарь должен отображать информацию о ежедневном движении
денежных средств в динамике за выбранный период. При этом основными
функциями «Платежного календаря» являются оперативное планирование
затрат/поступлений и предотвращение кассового разрыва
16
«Платежный календарь» должен формироваться на основании утвержденных
заявок на оплату и заявок на финансовые поступления, платежных поручений.
Должна быть возможность контроля наличия денежных средств и возможность
переноса заявки на оплату на другой день, при этом автоматически должна
измениться дата оплаты/поступления в заявке.
В случае возникновения кассового разрыва, «Платежный календарь» должен
выделять день разрыва красным цветом.
Оперативное планирование с помощью «Платежного календаря» должно быть
разбито на конкретные временные промежутки. При этом «Платежный календарь»
должен отображать информацию в целом за месяц, без возможности выбора
промежуточных значений, с разбивкой на недели и дни.
Текущая дата платежного календаря должна проставляться автоматически в
соответствии с серверной датой, так же необходима возможность изменения
текущей даты вручную.
От текущей даты должно зависеть отображение данных в форме платежного
календаря. В колонках, относящихся к прошедшим дням (до текущей даты)
отображается информация по фактическим платежам («Платежное поручение») и
неоплаченным остаткам по «заявкам на оплату»/«заявкам на финансовое
поступление» в разрезе статей расходов/доходов. Неоплаченные просроченные
заявки должны выделяться красным цветом. В колонках, относящихся к
планируемому периоду (от текущей даты до конца месяца), должна отображаться
информация по планируемым суммам платежей/поступлений по «заявкам на
оплату»/«заявкам
на
финансовое
поступление»
в
разрезе
статей
расходов/доходов.
Для удобства поиска просроченных неоплаченных заявок, в форме «Платежного
календаря» должна присутствовать функция (кнопка, галочка, проч.),
позволяющая отфильтровать информацию на форме по просроченным
неоплаченным заявкам. То есть все заявки, кроме просроченных неоплаченных,
должны скрываться при задействовании этой функции.
Платежный остаток
Платежный остаток представляет из себя обработку,
разбронировать неоплаченные суммы по «заявкам на оплату».
позволяющую
«Платежный остаток» должен предоставлять информацию по всем «заявкам на
оплату» на текущий период, у которых осталась неоплаченная зарезервированная
сумма. При этом должна быть возможность выбора заявок для массового
высвобождения бронированных сумм. Данная обработка должна быть доступна
только отдельной группе пользователей, обладающих правами на высвобождение
зарезервированных неоплаченных сумм.
Требования к модулю «Отчетность»
Все отчеты модуля «Отчетность» должны иметь схожий графический интерфейс и
настройки. Каждый отчет должен иметь установленный максимальный список
полей представления (аналитических срезов), которые должны быть доступны
для настройки и вывода.
Система должна позволять производить сравнение бюджетных сумм по
различным версиям бюджета, а так же сравнение бюджетных сумм за различные
периоды, в том числе и сравнение с аналогичными периодами прошлых лет. В
17
отчетах необходимо иметь возможность смотреть отклонения по сравниваемым
значениям, для выявления критичных областей бюджета.
При формировании отчетов необходима возможность табличного и графического
(диаграммы, графики) отображения информации.
Отчеты должны быть доступны в общем списке отчетов системы, который можно
будет запустить из вкладки «операции» и далее «отчеты» (на примере отчета
«План-факт по бюджету»).
При формирования отчетов необходима возможность выбора даты или периода
отчета, в зависимости от целей и задач пользователя.
В системе необходима реализация следующих функциональных возможностей
для работы с отчетами:
 Выводить сформированный отчет на печать;
 Отбирать значения;
 Настраивать представления отчета;
 Сохранять настройки представления отчета;
 Загружать настройки представления отчета;
При формировании отчета, Cистема должна позволять реализовать функцию
вертикального анализа (drilldown), которая обеспечит поиск источника
информации, повлиявшего на изменение результирующих значений бюджета и
позволит быстро выявить причину отклонения при формировании план-фактного
анализа.
Модуль отчетности должен позволять группировать данные по различным
параметрам бюджета: ЦФО, периоду, показателям, статьям бюджета. Необходима
возможность скрывать столбцы.
Также должна быть предусмотрена возможность добавления пользовательских
доступных полей, получаемых по указанной пользователем формуле. Данная
функция будет предназначена для опытных пользователей, так как она
использует встроенный язык программирования и запросов
В Системе должна быть предусмотрена функция отбора (фильтрации) данных в
различных аналитических срезах, а также для их более удобной сортировки
функция отбора и сортировка должна позволять:
 Использовать для отбора уже предустановленные условия отбора;
 Добавлять новые пользовательские условия отбора и сортировки;
 Используя функцию группировки условий, задавать сложные условия
отбора и сортировки;
В Системе должна быть предусмотрена возможность изменения формата и
наименования печатной формы отчета. Эта функция должна быть предоставлена
для опытных пользователей.
Все отчеты должны печататься или выгружаться в Excel в том виде, в котором они
реализованы в АСБ.
В рамках проекта по автоматизации системы планирования, бюджетирования и
управленческого учета в АО «НК «Казахстан Инжиниринг» на базе ПО 1С v8.2 с
использованием модуля «Отчетность» должен быть сформирован весь пакет
форм аналитической и регламентированной отчетности по форматам АО «НК
«Казахстан Инжиниринг» и по форматам АО «ФНБ «Самрук-Казына».
Требования к подсистеме «Загрузка фактических данных»
18
Для загрузки фактических данных по исполнению бюджета из системы
бухгалтерского учета необходимо реализовать функциональный блок,
позволяющий настраивать связи между аналитикой бухгалтерской системы и
статьями затрат АСБ. После настройки соответствия плана с фактом
осуществляется контроль исполнения бюджета при помощи подсистемы
«Отчетность».
Подсистема «Загрузка фактических данных» должна состоять из двух операций:
 Настройка фактических данных бюджетов – должен позволять настраивать
правила загрузки фактических данных из БД бухгалтерского или
оперативного учета в разрезе вида бюджетов, версии бюджетов,
бюджетных форм и статей бюджетов;
 Учет фактических данных бюджетов – должен позволять формировать
выборки данных по фактическому исполнению бюджетов для отражения в
подсистеме «Отчетность»
В подсистеме должны быть реализованы следующие функции:
 Настройка правил загрузки фактических данных;
 Синхронизация БД подсистемы АСБ и БД бухгалтерского и оперативного
учета;
 Выведение фактических данных в установленной бюджетной форме;
 Отображение фактических данных в подсистеме «Отчетность» в планфактных отчетах.
Требования к Консолидации данных
В рамках обеспечения Консолидации в АСБ должны быть реализованы
следующие функции:
 централизованная обработка и хранение данных в единой базе, в разрезе
организаций, фирм, компаний, центров финансовой ответственности ЦФО,
филиалов, подразделений), входящих в холдинг;
 возможности по настройке при сборе данных, пакетной обработке
документов
и
отчетности,
что
обеспечивает
формирование
индивидуальных и консолидированных отчетов и бюджетов с учетом как
автоматических, так и ручных корректировок исходных показателей;
 выборка данных непосредственно из внешних баз программы
1С:Предприятие 8 (минуя выгрузку и загрузку данных через обычные
файлы) существенно снижает трудоемкость ввода данных из других баз и
снижают количество ошибок;
 поддержка
аналитических
измерений
показателей
отчетности;
использование произвольных классификаторов; гибкие возможностей по
настройке, персонализации и представлению аналитической информации;
 настройка
мэппинга
(соответствия)
счетов
бухгалтерского
и
управленческого учета;
 обеспечение отправки данных с дочерних организаций для дальнейшей
консолидации в АО «НК «Казахстан Инжиниринг;
 исключение (элиминация) результатов внутригрупповых операций
(взаимных задолженностей, реализации и т.п.);
 расчет доли меньшинства в чистых активах и финансовых результатах
дочернего предприятия;
 консолидация бюджетов подразделений и дочерних компаний.
Функциональные требования к АСКБУО
19
Требования к результатам автоматизации АСКБУО
Новая подсистема консолидированной бюджетной отчетности на базе ПО
«1С:Консолидация 8 ПРОФ» - АСКБУОдолжна быть создана в головной компании
АО «НК «Казахстан инжиниринг». Процесс формирования отчетов, указанных в
Приложении к ТС, должен осуществляться на базе ПО «1С:Консолидация 8
ПРОФ» в информационном пространстве АО «НК «Казахстан инжиниринг».
Для
организации
сбора
консолидированной
бюджетной
отчетности
АСКБУОдолжна обеспечивать выполнение следующих функций:
 Формирование
консолидированной
бюджетной
отчетности
в
соответствии с корпоративными стандартами Компании;
 Расшифровка до первичного учетного документа («проводки») в АСБ,
что позволит:
 Усилить финансовый и бюджетный контроль;
 Обеспечить прозрачность бизнес-единиц;
 Оперативно получать достоверную отчетность различного назначения;
 Снизить затраты на подготовку консолидационной бюджетной
отчетности.
 Рационально нормировать ресурсы и лимитировать расходы.
Список отчетов, подлежащих автоматизации:

План развития на планируемый год (Форма 1 П);

Таблица по расходам на развитие (Форма 1 П-1);

Таблица факторов и рисков (Форма 1 П-2);

Таблица по структуре активов (Форма 2 П);

Таблица по бенчмаркам ключевых показателей деятельности (Форма
3 П);

Прогнозный баланс (Форма 4 П);

Прогноз движения денежных средств (Форма 5 П);

Таблица по текущим расходам (Форма 3 БО);

Результат ежемесячного мониторинга исполнения Плана развития
(Форма 1 П-МО);

Данные об оказанной спонсорской помощи (Форма 1-СП);

Результат квартального мониторинга исполнения Плана развития
(Форма 1 П-КО);

Результат полугодового мониторинга исполнения Плана развития
(Форма 1 П-ГО);

Отчет по таблице факторов и рисков;

Отчет об исполнении Плана развития за отчетный период (Форма 1
П-ГО);
20

Отчет по расходам на развитие.
Основные методологические/технические аспекты при консолидации
бюджетныхданных и управленческой отчетности, которые необходимо
отразить в техническом задании:
 Используемые принципы консолидации;
 Основные этапы процесса консолидации бюджетной отчетности;
 Применение порога существенности для целей консолидации бюджетной
отчетности;
 Необходимо обеспечить функционал загрузки данных в АСКБУО и определить
используемые контроли для проверки загружаемой информации;
 Необходимо обеспечить возможность создания консолидационных поправок;
 Необходимо обеспечить сверку и элиминацию ВГОО;
 Необходимо обеспечить Перевод отчетности в валюту представления и
расчета соответствующего резерва;
 Необходимо обеспечить Минимальное время отклика АСКБУО;
 Необходимо обеспечить Минимальное время формирования отчетов,
указанных в Приложении к ТС.
 Необходимо обеспечить интеграцию необходимых отчетов с системой
консолидации финансовой отчетности (СУО отчетностью, реализованной на
базе 1С Консолидация 8.2.Проф) в части план-фактного анализа
 Необходимо обеспечить создание интерфейса последующей
выгрузки
данных АСКБУО в АИС ФНБ «Самрук-Казына»
21
Приложение №1
к Технической спецификации
АО «НК «Казахстан инжиниринг»
Приложе
ние 2
Форма
1П
План развития на 20ХХ-20ХХ+4 годы
Наименование ДО
паН
вар
нел
ее
1
Гру
ппа
КПД
/
пок
азат
еле
й
Под
груп
па
КПД
/
пок
азат
еле
й
2
3
4
Вид
ы
КПД
/
пок
азат
еле
й
Наименование
5
6
7
Един
ицы
измер
ения
8
Макроэкономические показатели
01
01
02
КПД
/
пок
азат
ели
Отчет
Рас
ши
фро
вка
КПД
/
пок
азат
еле
й
Индекс потребительских цен
02
Мировая цена на нефть (Брент)
03
Обменный курс тенге к доллару США
04
Рост ВВП
Положение ДО на внутреннем
рынке
%
дол.
США
за
барре
ль
тенге
за 1
долла
рв
средн
ем за
год
%
20Х
Х-2
г.
Фак
т
9
20ХХ-1 г.
Пла
н
10
Прогноз на 20ХХ+1 - 20ХХ+4
годы
20Х
20Х
20Х
Х
Х
Х
20ХХ +4г.
+1г.
+2г.
+3г.
План
Оце
нка
11
20ХХ г.
План
на
20ХХ
год
12
в т.ч. с
нарастающим
итогом
1 кв.
6
мес.
9
мес.
13
14
15
в%
к
пла
ну
200
Х1г.
Про
гноз
Про
гноз
Про
гноз
Прогноз
16
17
18
19
20
01
Показатель, соответствующий
стратегическому целевому
показателю корпоративного центра
20
Показатель, соответствующий
стратегическому целевому
показателю по бизнес-направлению
Консолидированные показатели
ДО Фонда
03
Производственные ключевые
показатели деятельности (КПД)
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
02
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
02
Доля казахстанского содержания в
закупках
99
%
01
товары
%
02
работы
%
03
услуги
%
Финансовые КПД
02
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
23
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
млн.т
енге
01
EVA
02
EBITDA margin
%
03
NI margin
%
04
ROACE
%
05
ROA, рентабельность активов
%
06
ROE, рентабельность капитала
%
07
Увеличение доли доходов от
основной деятельности
%
08
Чистый доход
тыс.те
нге
Операционные КПД
03
01
02
Рентабельность деятельности
(отношение прибыли за год к общим
расходам)
Уровень сформированных провизий к
активам
%
%
%
Социальные КПД
03
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
24
02
Индустриально-инновационные
КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
05
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
02
Общие аналитические показатели
06
01
Производственные показатели
02
Социальные показатели
01
01
02
02
Среднесписочная численность
персонала, всего
Среднесписочная численность
административно-управленческого
персонала
чел
чел
Среднесписочная численность
производственного персонала
чел
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность персонала в среднем за
период, всего
чел
25
01
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность административноуправленческого персонала в
среднем за период
чел
02
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность производственного
персонала в среднем за период
чел
Фонд оплаты труда, всего
тыс.
тенге
01
Фонд оплаты труда
административно-управленческого
персонала
тыс.
тенге
02
Фонд оплаты труда
производственного персонала
тыс.
тенге
Среднемесячная заработная плата,
всего
тенге
01
Среднемесячная заработная
плата административноуправленческого персонала исходя из
фактической численности в среднем
за период
тенге
02
Среднемесячная заработная
плата производственного персонала
исходя из фактической численности в
среднем за период
тенге
05
Затраты на обучение 1 работника в
год
тыс.те
нге
06
Текучесть работников
07
Расходы на спонсорскую и
благотворительную помощь
03
04
04
%
тыс.те
нге
Показатели индустриальноинновационного развития
26
Финансовые показатели
05
01
Долг/EBITDА
02
Покрытие процентов (IC)
03
Коэффициент финансовоголевереджа
04
Коэффициент текущей ликвидности
05
Уровень сформированных провизий к
активам
%
06
Средневзвешенная доходность ВСД
%
07
Объем ВСД
%
08
Доля своевременно
предоствавленных отчетов, входящих
в состав утвержденного Пакета
отчетности, в соответсвии с
утвержденными сроками
предоставления отчетности
Акционеру
%
09
Уровень достоверности ежемесячных
управленческих отчетов по сравнению
с ежеквартальной и годовой
отчетностью
%
10
Среднее отклонение ежемесячных
прогнозов исполнения основных
показателей Плана развития от
фактических значений
%
11
Доля электронных закупок в общем
объеме
%
12
Количество новых инвестиционных
проектов дочерних компаний Фонда,
одобренных Инвестиционноинновационным комитетом Фонда
ед.
13
Освоение дочерней компанией Фонда
денежных средств в рамках
реализации инвестиционного проекта,
одобренного Инвестиционноинновационным комитетом Фонда и
находящегося на
прединвестиционной/инвестиционной
стадии
тыс.
тенге
27
Исполнение дочерней компанией
Фонда производственной программы
в рамках инвестиционного проекта,
одобренного Инвестиционноинновационным комитетом Фонда и
находящегося на стадии эксплуатации
14
Общие доходы
06
Доходы от основной деятельности
10
01
Доходы от реализации
02
Государственные субсидии
03
Процентные доходы и прочие
финансовые доходы (для ДО
финансового сегмента по их основной
деятельности)
99
Прочие доходы
Доходы от неосновной деятельности
20
01
Финансовый доход
99
Прочие
Прочие
99
Общие расходы на текущую
деятельность
Себестоимость реализованной
продукции/услуг
07
01
%
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
в т.ч. процентные расходы дляДО
финансового сегмента Фонда
тыс.
тенге
02
Операционные расходы от банковской
и финансовой деятельности (дляДО
финансового сегмента Фонда)
тыс.
тенге
03
Общие и административные расходы
04
Расходы по транспортировке и
реализации
02
тыс.
тенге
тыс.
тенге
28
05
Финансовые расходы
99
Прочие
Валовый доход
08
Операционная прибыль"+"/ Убыток
"-"
Доля в доходах/убытках
организаций, учитываемых по
методу долевого участия
Доход/(убыток) до
налогообложения
Доход/(убыток) от прекращенной
деятельности
09
10
11
12
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Расходы по подоходному налогу
13
01
Текущие расходы по корпоративному
подоходному налогу
тыс.
тенге
02
Расходы по отстроченному
корпоративному подоходному налогу
тыс.
тенге
03
Расходы по налогу на сверхприбыль
тыс.
тенге
99
Прочие
20
Чистый доход/(Убыток) до вычета
доли меньшинства
30
Доля меньшинства
40
Чистый доход/(Убыток)
50
Дивиденды акционерам, всего
60
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
в пользу АО "Самрук-Қазына"
02
другим акционерам
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Дополнительно (для анализа и
расчета отдельных КПД)
70
01
Износ, истощение и амортизация,
учитываемая в себестоимости
тыс.
тенге
29
02
Износ, истощение и амортизация,
учитываемая в общих и
административных расходах
тыс.
тенге
03
Износ, истощение и амортизация,
учитываемая в других расходах
тыс.
тенге
04
Факторы, повлиявшие на доходы
01
02
03
доходы отизменение цен и
тарифов
доходы от выбытия дочерних
организаций
Факторы, повлиявшие на расходы
05
01
убытки от курсовой разницы
02
убытки от обесценения активов
03
04
06
доходы от курсовой разницы
восстановление обесценения
активов
убытки от изменений
налогообложения
Средневзвешенная доходность ВСД
Общие расходы на развитие
(инвестиции)
80
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
%
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
Инвестиционные проекты
02
Инвестиции в Уставный капитал
компаний ДО
03
Приобретение долей участия
04
Поддержание в рабочем состоянии
производственных активов и прочих
основных средств, непосредственно
участвующих в процессе
производственной деятельности ДО
тыс.
тенге
99
Прочие
тыс.
тенге
Выдача заемных средств и
оказание финансовой помощи
90
01
Заемные средства и долговые
обязательства
тыс.
тенге
30
Фонду
01
01
кредиты
02
облигации
ДОв группе Фонда
02
01
кредиты
02
облигации
Организациям, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
03
01
кредиты
02
облигации
Компаниям в группе ДО
04
01
кредиты
02
облигации
Финансовая помощь
02
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
ДОв группе Фонда
02
Компаниям в группе ДО
03
Организациям, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
тыс.
тенге
99
Прочие
тыс.
тенге
Погашение основной суммы долга,
связанной с
тыс.
тенге
Заемными средствами и долговыми
обязательствами перед
тыс.
тенге
100
01
Фондом
01
01
кредиты
02
облигации
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
31
ДОв группе Фонда
02
01
кредиты
02
облигации
Организациями за пределами страны,
за исключением компаний ДО и
других ДО Фонда
03
01
кредиты
02
облигации
Организациями внутри страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
04
01
кредиты
02
облигации
Компаниями в группе ДО
05
01
кредиты
02
облигации
Финансовой помощью от:
02
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
Фонда
02
ДОв группе Фонда
03
Организаций за пределами страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
тыс.
тенге
04
Организаций внутри страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
тыс.
тенге
05
Компаний в группе ДО
тыс.
тенге
110
Потребность всей деятельности в
финансовых средствах
тыс.
тенге
120
Источники финансирования
01
собственные средства
тыс.
тенге
тыс.
тенге
32
доходы
01
остаток неиспользованных
средств на начало года
02
прочие
99
Взносы в уставный капитал
02
средства республиканского
бюджета
01
02
средства Национального фонда
03
собственные средства Фонда
Остаток неиспользованных
взносов в уставный капитал за
предыдущий год на начало года
90
прочие
99
Заемные средства и долговые
обязательства перед
03
Фондом
01
01
кредитов
02
облигаций
ДОв группе Фонда в форме
02
01
кредитов
02
облигаций
Компаниями в группе ДО в форме
03
01
кредитов
02
облигаций
Организациями за пределами страны,
за исключением компаниями ДО и
другими ДО Фонда в форме
04
01
кредитов
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
33
02
Организациями внутри страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда в форме
05
90
облигаций
01
кредитов
02
облигаций
Остаток неиспользованных
внутренних займов за предыдущий
год на начало года
Финансовая помощь от:
04
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
Фонда
02
ДОв группе Фонда
03
Компаний в группе ДО
04
Организаций за пределами страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
тыс.
тенге
05
Организаций внутри страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
тыс.
тенге
90
Остаток неиспользованных сумм
финансовой помощи за предыдущий
год
тыс.
тенге
99
прочие
тыс.
тенге
Поступления от ранее выданных
займов, финансовой помощи
тыс.
тенге
05
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
Фонду
02
ДОв группе Фонда
03
Компаниям в группе ДО
04
Организациям за пределами страны,
за исключением компаний ДО и
других ДО Фонда
тыс.
тенге
05
Организациям внутри страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
тыс.
тенге
34
Остаток средств на конец года
130
тыс.
тенге
Корпоративный центр ДО
04
Производственные КПД
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
02
Финансовые КПД
02
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
млн.т
енге
01
EVA
02
EBITDA margin
%
03
NI margin
%
04
ROACE
%
05
ROA, рентабельность активов
%
06
ROE, рентабельность капитала
%
35
07
Увеличение доли доходов от
основной деятельности
08
Чистый доход
%
тыс.те
нге
Операционные КПД
03
01
02
Рентабельность деятельности
(отношение прибыли за год к общим
расходам)
Уровень сформированных провизий к
активам
%
%
%
Социальные КПД
03
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
02
01
02
03
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
Текучесть работников среди
менеджмента
Степень удовлетворенности
персонала
%
Репутация компании
Операционные КПД
03
01
02
КПД корпоративного управления
04
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
36
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
Рейтинг корпоративного управления
01
Индустриально-инновационные
КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
05
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
02
Общие аналитические показатели
06
01
Производственные показатели
02
Социальные показатели
01
01
Среднесписочная численность
персонала, всего
Среднесписочная численность
административно-управленческого
персонала
чел
чел
02
Среднесписочная численность
производственного персонала
чел
03
Среднесписочная численность
центрального аппарата
чел
37
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность персонала в среднем за
период, всего
чел
01
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность административноуправленческого персонала в
среднем за период
чел
02
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность производственного
персонала в среднем за период
чел
03
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность центрального аппарата в
среднем за период
чел
02
Фонд оплаты труда, всего
тыс.
тенге
01
Фонд оплаты труда
административно-управленческого
персонала
тыс.
тенге
02
Фонд оплаты труда
производственного персонала
тыс.
тенге
Фонд оплаты труда центрального
аппарата
Среднемесячная заработная плата,
всего
Среднемесячная заработная
плата административноуправленческого персонала
тыс.
тенге
03
03
04
01
тенге
тенге
02
Среднемесячная заработная
плата производственного персонала
тенге
03
Среднемесячная заработная
плата центрального аппарата
тенге
06
Текучесть работников
07
Расходы на спонсорскую и
благотворительную помощь
%
тыс.те
нге
38
04
Показатели индустриальноинновационного развития
05
Финансовые показатели
01
Долг/EBITDА
02
Покрытие процентов (IC)
03
Коэффициент финансовоголевереджа
04
Коэффициент текущей ликвидности
05
Уровень сформированных провизий к
активам
%
06
Средневзвешенная доходность ВСД
%
07
Доля своевременно
предоствавленных отчетов, входящих
в состав утвержденного Пакета
отчетности, в соответсвии с
утвержденными сроками
предоставления отчетности
Акционеру
%
08
Уровень достоверности ежемесячных
управленческих отчетов по сравнению
с ежеквартальной и годовой
отчетностью
%
09
Среднее отклонение ежемесячных
прогнозов исполнения основных
показателей Плана развития от
фактических значений
%
10
Доля электронных закупок в общем
объеме
%
Общие доходы
06
Доходы от основной деятельности
10
01
Доходы от реализации
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
39
02
Государственные субсидии
тыс.
тенге
03
Процентные доходы и прочие
финансовые доходы (для ДО
финансового сегмента по их основной
деятельности)
тыс.
тенге
99
Прочие
Доходы от неосновной деятельности
20
01
Финансовый доход
99
Прочие
Прочие
99
Общие расходы на текущую
деятельность
Себестоимость реализованной
продукции/услуг
07
01
в т.ч. процентные расходы дляДО
финансового сегмента Фонда
тыс.
тенге
02
Операционные расходы от банковской
и финансовой деятельности (дляДО
финансового сегмента Фонда)
тыс.
тенге
03
Общие и административные расходы
04
Расходы по транспортировке и
реализации
05
Финансовые расходы
99
Прочие
02
08
09
10
11
12
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Валовый доход
Операционная прибыль"+"/ Убыток
"-"
Доля в доходах/убытках
организаций, учитываемых по
методу долевого участия
Доход/(убыток) до
налогообложения
Доход/(убыток) от прекращенной
деятельности
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
40
Расходы по подоходному налогу
13
01
Текущие расходы по корпоративному
подоходному налогу
тыс.
тенге
02
Расходы по отстроченному
корпоративному подоходному налогу
тыс.
тенге
03
Расходы по налогу на сверхприбыль
99
Прочие
20
Чистый доход/(Убыток) до вычета
доли меньшинства
30
Доля меньшинства
40
Чистый доход/(Убыток)
50
Дивиденды акционерам, всего
60
01
в пользу АО "Самрук-Қазына"
02
другим акционерам
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Дополнительно (для анализа и
расчета отдельных КПД)
70
01
Износ, истощение и амортизация,
учитываемая в себестоимости
тыс.
тенге
02
Износ, истощение и амортизация,
учитываемая в общих и
административных расходах
тыс.
тенге
03
Износ, истощение и амортизация,
учитываемая в других расходах
тыс.
тенге
04
Факторы, повлиявшие на доходы
01
02
03
05
доходы от курсовой разницы
доходы отизменение цен и
тарифов
доходы от выбытия дочерних
организаций
Факторы, повлиявшие на расходы
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
41
01
убытки от курсовой разницы
02
убытки от обесценения активов
восстановление обесценения
активов
убытки от изменений
налогообложения
03
04
Средневзвешенная доходность ВСД
06
Общие расходы на развитие
(инвестиции)
80
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
%
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
Инвестиционные проекты
02
Инвестиции в Уставный капитал
компаний ДО
03
Приобретение долей участия
04
Поддержание в рабочем состоянии
производственных активов и прочих
основных средств, непосредственно
участвующих в процессе
производственной деятельности ДО
тыс.
тенге
99
Прочие
тыс.
тенге
Выдача заемных средств и
оказание финансовой помощи
90
Заемные средства и долговые
обязательства
01
Фонду
01
01
кредиты
02
облигации
ДОв группе Фонда
02
01
кредиты
02
облигации
Организациям, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
03
01
кредиты
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
42
02
облигации
Компаниям в группе ДО
04
01
кредиты
02
облигации
Финансовая помощь
02
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
ДОв группе Фонда
02
Компаниям в группе ДО
03
Организациям, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
тыс.
тенге
99
Прочие
тыс.
тенге
Погашение основной суммы долга,
связанной с
тыс.
тенге
Заемными средствами и долговыми
обязательствами перед
тыс.
тенге
100
01
Фондом
01
01
кредиты
02
облигации
ДОв группе Фонда
02
01
кредиты
02
облигации
Организациями за пределами страны,
за исключений компаний ДО и других
ДО Фонда
03
04
01
кредиты
02
облигации
Организациями внутри страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
43
01
кредиты
02
облигации
Компаниями в группе ДО
05
01
кредиты
02
облигации
Финансовой помощью:
02
01
Фондом
02
ДОв группе Фонда
03
04
05
Организациями за пределами
страны, за исключением компаний ДО
и других ДО Фонда
Организациями внутри страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
Компаниями в группе ДО
110
Потребность всей деятельности в
финансовых средствах
120
Источники финансирования
собственные средства
01
01
02
99
доходы
остаток неиспользованных
средств на начало года
прочие
Взносы в уставный капитал
02
01
средства республиканского
бюджета
02
средства Национального фонда
03
собственные средства Фонда
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
44
Остаток неиспользованных
взносов в уставный капитал за
предыдущий год на начало года
90
прочее
99
Заемные средства от и долговые
обязательства перед
03
Фонд
01
01
кредитов
02
облигаций
ДОв группе Фонда в форме
02
01
кредитов
02
облигаций
Компании в группе ДО в форме
03
01
кредитов
02
облигаций
Организаций за пределами страны, за
исключением компаниями ДО и
другими ДО Фонда в форме
04
01
кредитов
02
облигаций
Организации внутри страны, за
исключением компаниями ДО и
другими ДО Фонда в форме
05
90
01
кредитов
02
облигаций
Остаток неиспользованных
внутренних займов за предыдущий
год на начало года
Финансовая помощь от:
04
01
Фонда
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
45
02
ДОв группе Фонда
03
Компаний в группе ДО
04
Организаций за пределами
страны, за исключением компаний ДО
и других ДО Фонда
тыс.
тенге
05
Организаций внутри страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
тыс.
тенге
90
Остаток неиспользованных сумм
финансовой помощи за предыдущий
год
тыс.
тенге
99
прочие
Поступления от ранее выданных
займов, финансовой помощи
05
130
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
Фонду
02
ДОв группе Фонда
03
Компаниям в группе ДО
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
04
Организациям за пределами
страны, за исключением компаний ДО
и других ДО Фонда
тыс.
тенге
05
Организациям внутри страны, за
исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
тыс.
тенге
Остаток средств на конец года
тыс.
тенге
Бизнес-направление
05
Производственные КПД
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
46
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
02
Финансовые КПД
02
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
млн.т
енге
01
EVA
02
EBITDA margin
%
03
NI margin
%
04
ROACE
%
05
ROA, рентабельность активов
%
06
ROE, рентабельность капитала
%
07
Увеличение доли доходов от
основной деятельности
%
08
Чистый доход
тыс.те
нге
Операционные КПД
03
01
02
Рентабельность деятельности
(отношение прибыли за год к общим
расходам)
Уровень сформированных провизий к
активам
%
%
47
Социальные КПД
03
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
02
01
02
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
Степень удовлетворенности
персонала
Репутация компании
%
%
Операционные КПД
03
01
Текучесть работников
%
02
Индустриально-инновационные
КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
05
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
02
06
Общие аналитические показатели
48
01
Производственные показатели
02
Социальные показатели
01
01
чел
чел
Среднесписочная численность
производственного персонала
чел
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность персонала в среднем за
период, всего
чел
01
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность административноуправленческого персонала в
среднем за период
чел
02
Планируемая среднегодовая
численность/ Фактическая
численность производственного
персонала в среднем за период
чел
02
02
Фонд оплаты труда, всего
тыс.
тенге
01
Фонд оплаты труда
административно-управленческого
персонала
тыс.
тенге
02
Фонд оплаты труда
производственного персонала
тыс.
тенге
03
04
01
02
06
Среднесписочная численность
персонала, всего
Среднесписочная численность
административно-управленческого
персонала
Среднемесячная заработная плата,
всего
Среднемесячная заработная
плата административноуправленческого персонала
Среднемесячная заработная
плата производственного персонала
Текучесть работников
тенге
тенге
тенге
%
49
Расходы на спонсорскую и
благотворительную помощь
07
04
Показатели индустриальноинновационного развития
05
Финансовые показатели
тыс.те
нге
01
Долг/EBITDА
02
Покрытие процентов (IC)
03
Коэффициент финансовоголевереджа
04
Коэффициент текущей ликвидности
05
Уровень сформированных провизий к
активам
%
06
Средневзвешенная доходность ВСД
%
07
Доля своевременно
предоствавленных отчетов, входящих
в состав утвержденного Пакета
отчетности, в соответсвии с
утвержденными сроками
предоставления отчетности
Акционеру
%
08
Уровень достоверности ежемесячных
управленческих отчетов по сравнению
с ежеквартальной и годовой
отчетностью
%
09
Среднее отклонение ежемесячных
прогнозов исполнения основных
показателей Плана развития от
фактических значений
%
10
Доля электронных закупок в общем
объеме
%
Общие доходы
06
Доходы от основной деятельности
10
01
Доходы от реализации
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
50
тенге
02
03
99
Финансовый доход
02
Прочие доходы
Прочие
Общие расходы на текущую
деятельность
Себестоимость реализованной
продукции/услуг
07
01
11
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
в т.ч. процентные расходы дляДО
финансового сегмента Фонда
тыс.
тенге
02
Операционные расходы от банковской
и финансовой деятельности (дляДО
финансового сегмента Фонда)
тыс.
тенге
03
Общие и административные расходы
04
Расходы по транспортировке и
реализации
05
Финансовые расходы
99
Прочие
02
10
Прочие
01
99
09
Процентные доходы и прочие
финансовые доходы (для ДО
финансового сегмента по их основной
деятельности)
Доходы от неосновной деятельности
20
08
Государственные субсидии
Валовый доход
Операционная прибыль"+"/ Убыток
"-"
Доля в доходах/убытках
организаций, учитываемых по
методу долевого участия
Доход/(убыток) до
налогообложения
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
51
12
Доход/(убыток) от прекращенной
деятельности
13
Расходы по подоходному налогу
01
Текущие расходы по корпоративному
подоходному налогу
тыс.
тенге
02
Расход по отстроченному
корпоративному подоходному налогу
тыс.
тенге
03
Расходы по налогу на сверхприбыль
тыс.
тенге
99
Прочие
20
Чистый доход/(Убыток) до вычета
доли меньшинства
30
Доля меньшинства
40
Чистый доход/(Убыток)
50
Дивиденды акционерам, всего
60
тыс.
тенге
01
в пользу АО "Самрук-Қазына"
02
другим акционерам
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Дополнительно (для анализа и
расчета отдельных КПД)
70
01
Износ, истощение и амортизация,
учитываемая в себестоимости
тыс.
тенге
02
Износ, истощение и амортизация,
учитываемая в общих и
административных расходах
тыс.
тенге
03
Износ, истощение и амортизация,
учитываемая в других расходах
тыс.
тенге
04
Факторы, повлиявшие на доходы
01
02
03
доходы от курсовой разницы
доходы отизменение цен и
тарифов
доходы от выбытия дочерних
организаций
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
52
Факторы, повлиявшие на расходы
05
01
убытки от курсовой разницы
02
убытки от обесценения активов
восстановление обесценения
активов
убытки от изменений
налогообложения
03
04
Средневзвешенная доходность ВСД
06
Общие расходы на развитие
(инвестиции)
80
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
%
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
Инвестиционные проекты
02
Инвестиции в Уставный капитал
компаний ДО
03
Приобретение долей участия
04
Поддержание в рабочем состоянии
производственных активов и прочих
основных средств, непосредственно
участвующих в процессе
производственной деятельности ДО
тыс.
тенге
99
Прочие
тыс.
тенге
Выдача заемных средств и
оказание финансовой помощи
90
Заемные средства и долговые
обязательства
01
Фонду
01
01
кредиты
02
облигации
ДОв группе Фонда
02
10
01
кредиты
02
облигации
Организациям, за исключением
организаций компании ДО и других
ДО Фонда
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
53
01
кредиты
02
облигации
Организациям в группе компании ДО
20
01
кредиты
02
облигации
Финансовая помощь
02
01
ДОв группе Фонда
25
Компаниям в группе компании ДО
Организациям внутри страны, за
исключением организаций компаний
ДО и других ДО Фонда
30
35
Компаниям в группе компании ДО
99
Прочие
100
01
Заемными средствами и долговыми
обязательствами перед
тыс.
тенге
кредиты
02
облигации
ДОв группе Фонда
01
кредиты
02
облигации
Организации, за исключением
организаций компании ДО и других
ДО Фонда
10
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
02
тыс.
тенге
Погашение основной суммы долга,
связанной с
Фонд
01
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
кредиты
02
облигации
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
54
Организации в группе компаний ДО
20
01
кредиты
02
облигации
Компании в группе компаний ДО
25
01
кредиты
02
облигации
Финансовой помощью от:
02
01
Фонда
02
ДОв группе Фонда
25
30
35
Организаций за пределами
страны, за исключением организаций
компаний ДО и других ДО Фонда
Организаций внутри страны, за
исключением организаций компаний
ДО и других ДО Фонда
Организаций в группе компании
ДО
110
Потребность всей деятельности в
финансовых средствах
120
Источники финансирования
собственные средства
01
01
02
99
доходы
остаток неиспользованных
средств на начало года
прочие
Взносы в уставный капитал
02
01
02
средства республиканского
бюджета
средства Национального фонда
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
55
собственные средства Фонда
03
Остаток неиспользованных
взносов в уставный капитал за
предыдущий год на начало года
90
прочие
99
Заемные средства от и долговые
обязательства перед
03
Фондом
01
01
кредитов
02
облигаций
ДОв группе Фонда в форме
02
01
02
01
кредитов
02
облигаций
Организации, за исключением
организаций компании ДО и других
ДО Фонда
10
01
кредитов
02
облигаций
Организации внутри страны, за
исключением компаниями ДО и
другими ДО Фонда в форме
05
04
облигаций
Организации в группе компании ДО в
форме
03
90
кредитов
01
кредитов
02
облигаций
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Остаток неиспользованных
внутренних займов за предыдущий
год на начало года
тыс.
тенге
Финансовая помощь от:
тыс.
тенге
56
01
Фонда
02
ДОв группе Фонда
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Организаций за пределами
страны, за исключением организаций
компаний ДО и других ДО Фонда
25
Организаций внутри страны, за
исключением организаций компаний
ДО и других ДО Фонда
Организации в группе компании
ДО
30
35
Остаток неиспользованных сумм
финансовой помощи за предыдущий
год
90
прочие
99
Остаток средств на конец года
130
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Приложени
е3
Форма 1П1
Таблица по расходам на развитие на _______ годы
Наименование
ДО:
Напра
влени
е/комп
ания
1
Вид
ы
расх
одо
в на
разв
итие
Груп
па,
подг
рупп
а,
КПД
2
3
Исп
олн
ител
и,
Наи
мен
ован
ие и
стад
ии
прое
кта
***
4
Пла
н
Общ
ие
пока
зате
ли
Груп
па
исто
чник
ов
фин
анси
рова
ния
Подг
рупп
а
исто
чник
ов
фин
анси
рова
ния
Наименование
5
6
7
8
Един
ица
измер
ения
9
Парам
етры
в
целом
10
20Х
Х-2
г.
Прогноз на 200Х+1 - 200Х+4 годы
20ХХ
г.
20ХХ-1 г.
20ХХ
+1г.
20ХХ
+2г.
20ХХ
+3г.
20ХХ
+4г.
Факт
Пла
н
Оценк
а
в%к
план
у
20ХХ
-1 г.
Пла
н на
год
в%к
план
у
20ХХ
-1 г.
План на
1-е
полугод
ие
Прогн
оз
Прогн
оз
Прогн
оз
Прогн
оз
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
57
Корпоративный центр/
Бизнес-направление
Инвестиционные
проекты
Стратегический КПД1, с
целью достижения
которого реализуется
проект
Стратегический КПД2, с
целью достижения
которого реализуется
проект
Наименование проекта
Инициатор проекта
(заказчик)
Ответственный за проект
Основание проекта (НПА,
корпоративные решения)
Исполнитель проекта
04
01
010
101
01
02
03
04
05
06
07
08
09
Доля участия в проекте
Участники проекта
Условия проекта
Ресурсная база
Цель и конечные
результаты проекта
Промежуточный результат
проекта
Проектная мощность
Общая стоимость
проекта, в т.ч. за счет
10
20
30
40
01
собственные средства
02
Взносы в уставный капитал
01
02
03
03
в том числе
средства
республиканского бюджета
средства
Национального фонда
собственные средства
Фонда
Заемные средства и
долговые обязательства
перед
04
Финансовая помощь
05
Поступления от ранее
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
58
50
60
01
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17
18
выданных займов,
финансовой помощи
Сроки реализации
проекта
Ключевые показатели
эффективности проекта
Чистая приведенная
стоимость (NPV)
Доход от вложенной
инвестиции
Дивиденды от
приобретенной доли
участия
Увеличение доли ДОна
рынке (внутреннем,
внешнем: дальнего и
ближнего зарубежья)
Внутренная норма
рентабельности (IRR)
Период окупаемости
проекта (PBP)
Индекс прибыльности (PI)
Рост рентабельности
деятельности
Повышение
производительности
Сокращение
себестоимости
Сокращение ОАР
Влияние на численность
рабочих на участках
внедрения новых
технических средств
оснащения в рамках
реализации проекта
Дополнительные рабочие
места при реализации
проекта
Сокращение времени
Показатель
энергоэффективности
Показатель
энергосбережения
Показатель
ресурсосбережения
И др. производственные и
социальные, экологические
и др. эффекты на
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
%
%
%
%
чел.
%
%
%
%
59
деятельность от
результата стадии проекта
Разработка и
утверждение
предпроектной
документации (ТЭО)
Срок реализации проекта
на стадии
Стоимость проекта на
стадии, всего
Разработка и
утверждение проектной
документации (ПСД)
Срок реализации проекта
на стадии
Стоимость проекта на
стадии
Общая стоимость проекта в
соответствии с ПСД, в т.ч.
за счет
80
01
02
90
01
02
03
01
собственные средства
02
Взносы в уставный капитал
01
02
03
03
в том числе
средства
республиканского бюджета
средства
Национального фонда
собственные средства
Фонда
Заемные средства и
долговые обязательства
перед
Финансовая помощь
04
Поступления от ранее
выданных займов,
финансовой помощи
Реализация проекта
Срок реализации проекта
на стадии
Стоимость реализации
проекта на стадии за счет:
05
100
01
02
собственные средства
01
01
доходы
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
60
02
99
остаток
неиспользованных средств
на начало года
прочие
Взносы в уставный капитал
02
01
02
03
90
99
средства
республиканского бюджета
средства
Национального фонда
собственные средства
Фонда
остаток
неиспользованных взносов
в уставный капитал за
предыдущий год на начало
года
прочие
Заемные средства и
долговые обязательства
перед
03
01
Фондом
02
ДОв группе Фонда в форме
03
04
05
90
Компаниями в группе ДО в
форме
Организациями за
пределами страны, за
исключением компаниями
ДО и другими ДО Фонда в
форме
Организациями внутри
страны, за исключением
компаний ДО и других ДО
Фонда в форме
Остаток неиспользованных
внутренних займов за
предыдущий год на начало
года
Финансовая помощь от:
04
01
Фонда
02
ДОв группе Фонда
03
Компаний в группе ДО
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
61
тенге
04
05
90
99
05
Организаций за пределами
страны, за исключением
компаний ДО и других ДО
Фонда
Организаций внутри
страны, за исключением
компаний ДО и других ДО
Фонда
Остаток неиспользованных
сумм финансовой помощи
за предыдущий год
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Поступления от ранее
выданных займов,
финансовой помощи
тыс.
тенге
Фонду
02
ДОв группе Фонда
03
Компаниям в группе ДО
05
тыс.
тенге
прочие
01
04
тыс.
тенге
Организациям за
пределами страны, за
исключением компаний ДО
и других ДО Фонда
Организациям внутри
страны, за исключением
компаний ДО и других ДО
Фонда
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Приложе
ние 4
Форма
1П-2
Таблица факторов и рисков
Наименование ДО:
паНва
рнеле
е
Гр
уп
па
К
П
КП
Д
Гр
уп
па
пр
ои
Подгр
уппа
фин.п
оказа
телей
Подгр
уппа
фин.п
оказа
телей
Наименование
Един.
измер
ения
План и прогнозы на
20ХХ - 20ХХ+4 годы
Факто
ры,
Участ
ники
Возм
ожны
План мероприятий по
реагированию на риски
Преду
преди
Лицо
/
Оценк
а
Оценка риска
(Остаточный риск)
Вер
оят
Оценка
влияни
Рейт
инг
Владеле
ц риска
62
Д
1
2
зв.
и
фи
н.
по
каз
ате
ле
й
3
4
5
6
7
8
влия
ющие
на
значе
ние
показ
ателя
в
дости
жени
и
резул
ьтато
в (с
указа
нием
юрид
ическ
их
отно
шени
йк
ДО и
Комп
ании)
е
сущес
твенн
ые
риски
недос
тижен
ия
значе
ния
показ
ателя
тельн
ые
меро
прият
ия
подра
зделе
ние,
ответ
ствен
ное
за
меро
прият
ие
эффе
ктивн
ости
дейст
вий в
случа
е
реали
зации
риска
нос
ть
реа
лиз
аци
и
рис
ка
я
возмож
ных
негатив
ных
послед
ствий
от
реализ
ации
риска
риск
а
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Корпоративный центр ДО
Производственные КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
04
01
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Финансовые КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
02
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
EVA
02
EBITDA margin
млн.т
енге
%
63
03
04
05
06
NI margin
ROACE
ROA, рентабельность активов
ROE, рентабельность капитала
%
%
%
%
07
Увеличение доли доходов от основной
деятельности
%
08
Чистый доход
01
Операционные КПД
Рентабельность деятельности
(отношение прибыли за год к общим
расходам)
Уровень сформированных провизий к
активам
03
02
тыс.те
нге
%
%
Социальные КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
03
01
01
02
01
02
03
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
Текучесть работников среди
менеджмента
Степень удовлетворенности персонала
Репутация компании
%
Операционные КПД
03
01
КПД корпоративного управления
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
04
01
01
02
01
05
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
Рейтинг корпоративного управления
Индустриально-инновационные КПД
64
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Бизнес-направление
Производственные КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
05
01
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
02
Финансовые КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
02
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
EVA
02
03
04
05
06
EBITDA margin
NI margin
ROACE
ROA, рентабельность активов
ROE, рентабельность капитала
Увеличение доли доходов от основной
деятельности
Чистый доход
07
08
млн.т
енге
%
%
%
%
%
%
тыс.те
65
нге
03
01
02
Операционные КПД
Рентабельность деятельности
(отношение прибыли за год к общим
расходам)
Уровень сформированных провизий к
активам
%
%
Социальные КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
03
01
01
02
01
02
03
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
Текучесть работников среди
менеджмента
Степень удовлетворенности персонала
Репутация компании
%
Операционные КПД
03
01
02
Индустриально-инновационные КПД
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития Фонда
05
01
01
Стратегические КПД,
соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Приложение 5
Форма 2П
66
Таблица по структуре активов ДО
Наименование ДО:
Коды
организ
аций
1
Наимено
вание
организа
ций
(активов)
по
состояни
ю на
01.01.20Х
Х г.
2
Прогноз (на конец указанного года)
Код
напра
влени
я
деяте
льнос
ти
Направ
ление
деятель
ности
Код
вида
деяте
льност
и
Основной
вид
деятельно
сти
Численность
работников
Доля
Компании в
Уставном
капитале на
01.01.20ХХ-1
г.
3
4
5
6
7
8
20ХХ г.
20ХХ+1
г.
20ХХ+2
г.
20ХХ+3
г.
20ХХ+4
г.
9
10
11
12
13
Коды в графе 1 должны соответствовать справочнику, определенному АО "Самрук-Казына". Значения в графе 3 должны
соответствовать кодам и наименованиям соответствующих направлений из формы Плана развития 1П.
Приложение 6
Форма 3П
Таблица по бенчмаркам ключевых показателей деятельности ДО
___________
№
п/п
Ключевые
показателей
деятельности ДО
год
___________
год
Ед.
измерения
ДО Фонда
Организация 1
Организация 2
Организация 3
Страна
Страна
Страна
ДО
Фонда
Организация 1
Организация 2
Организация 3
Страна
Страна
Страна
67
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Приложение 7
Форма 4П
Консолидированный прогнозный баланс на 20ХХ-20ХХ+4 годы
Наименование ДО:
тыс.тенге
Отчет
№ п/п
1
Показатели
2
20ХХ-2г.
План развития
20ХХ-1г.
20ХХг.
Факт
План
Оценка
% исполнения
План
3
4
5
6
8
%к
оценке
20ХХ-1 г.
9
20ХХ+1г.
20ХХ+2г.
20ХХ+3г.
20ХХ+4 г.
Прогноз
Прогноз
Прогноз
Прогноз
% к 20ХХг.
10
11
12
13
14
АКТИВЫ
I.
1
Долгосрочные активы
Основные средства
2
Нематериальные активы
3
4
5
6
7
8
9
10
Разведочные и оценочные
активы
Инвестиционная
недвижимость
Инвестиции в дочерние
организации
Инвестиции в
ассоциированные
организации
Инвестиции в совместноконтролируемые
организации
Займы выданные
Средства в кредитных
учреждениях
Финансовые активы
68
11
12
13
14
15
II.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
III.
Производные финансовые
инструменты
Отложенные налоговые
активы
Дебиторская
задолженность
Прочие долгосрочные
активы
Итого долгосрочные
активы
Краткосрочные активы
Товарно-материальные
запасы
Дебиторская
задолженность
Займы выданные
Средства в кредитных
учреждениях
Финансовые активы
Производные финансовые
инструменты
Предоплата по
подоходному налогу
НДС к возмещению
Прочие краткосрочные
активы
Денежные средства и их
эквиваленты
Долгосрочные активы или
группы выбытия,
предназначенные для
продажи
Итого краткосрочные
активы
Итого активы
КАПИТАЛ И
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА
I.
Капитал
1
Уставный капитал
2
Выкупленные долевые
69
инструменты
3
4
5
6
7
8
9
10
11
11.1
11.2
12
II.
1
1.1
2
3
4
5
6
7
8
Эмиссионный доход
Дополнительно
оплаченный капитал
Резерв переоценки
инвестиций, имеющихся в
наличии для продажи
Резерв по пересчету
иностранной валюты
Резерв по переоценке
основных средств
Резерв хеджирования
Прочий капитал (по уставу
и на покрытие рисков)
Опционы по расчетам
акциями
Нераспределенная
прибыль (непокрытый
убыток)
Относящийся к
акционеру материнской
компании
Доля неконтролирующих
собственников
Итого капитал
Долгосрочные
обязательства
Займы полученные
Средства Правительства
РК и Национальных банков
Привлеченные средства
клиентов
Обязательства по
финансовой аренде
Обязательства по
вознаграждениям
работникам
Производные финансовые
инструменты
Отложенные налоговые
обязательства
Резервы под
обязательства и отчисления
Кредиторская
70
задолженность
9
10
III.
1
1.1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
IV.
V.
Прочие долгосрочные
обязательства
Итого долгосрочные
обязательства
Краткосрочные
обязательства
Займы полученные
Средства Правительства
РК и Национальных банков
Привлеченные средства
клиентов
Обязательства по
финансовой аренде
Обязательства по
вознаграждениям
работникам
Производные финансовые
инструменты
Кредиторская
задолженность
Обязательства по
подоходному налогу
Обязательства по прочим
налогам и обязательным
платежам
Резервы под
обязательства и отчисления
Прочие краткосрочные
обязательства
Обязательства,
непосредственно связанные
с долгосрочными активами,
удерживаемыми для
продажи и группами
выбытия
Итого краткосрочные
обязательства
Итого обязательства
Итого капитал и
обязательства
Приложение 8
Форма 5П
Консолидир
ованный
71
прогноз
движения
денежных
средств на
20ХХ-20ХХ+4
годы
наименование ДО
тыс.тенге
Отчет
20ХХ-2г.
№ п/п
1
I
1
1.1
1.2
2
Движение денежных средств
по операционной
деятельности
Поступление денежных
средств, всего
в том числе:
1.4
авансы полученные
1.5
дивиденды
1.6.2
1.6.3
1.6.4
20ХХг.
Факт
План
Оценка
%
исполнени
я
План
3
4
5
6
7
1
1
1
20ХХ+1г.
%к
оценке
Прогноз
200Х-1
г.
8
9
20ХХ+2г.
20ХХ+3г.
20ХХ+4 г.
Прогноз
Прогноз
Прогноз
% к 20ХХг.
10
11
12
13
реализация продукции и
товаров
реализация услуг
прочая выручка
1.6.1
20ХХ-1г.
Показатели
1.3
1.6
План развития
полученные
вознаграждения (проценты)
Полученные
вознаграждения по займам
выданным, КРОМЕ
дебиторской задолженности
по финансовой аренде)
Полученные
вознаграждения по займам
выданным в части
дебиторской задолженности
по финансовой аренде
Полученные
вознаграждения по средствам
в кредитных учреждениях
Полученные
вознаграждения по денежным
средствам)
72
1.6.5
1.7
1.7.1
1.7.2
1.7.3
1.7.4
1.7.5
1.7.6
1.7.7
1.7.8
1.7.9
1.7.10
1.7.11
1.7.12
1.7.13
1.8
1.9
Полученные
вознаграждения по
финансовым активам
(долговым ценным бумагам)
поступления по операциям с
финансовыми активами и
обязательствами (для
финансовых организаций):
Погашение
краткосрочных займов
выданных
Погашение
долгосрочных займов
выданных
Погашение средств
кредитных учреждений
Погашение
финансовых активов
(долговых ценных бумаг)
Погашение
дебиторской задолженности
по финансовой аренде
Поступления по
средствам клиентов
Поступления по
краткосрочным займам
полученным
Поступления по
долгосрочным займам
полученным
Поступления по
выпущенным долговым
ценным бумагам (облигациям)
Поступления по
Займам из Республиканского
бюджета РК
Поступления по
Займам из Национального
фонда РК
Поступления по
Займам, предоставленным
Национальным Банком РК
Поступления по
Займам, предоставленным
Национальными Банками
других государств
поступления по операциям
с иностранной валютой
поступления по договорам
73
1.10
2
2.1
2.2
2.3
2.4
2.4.1
2.4.2
2.4.3
2.4.4
2.4.5
2.4.6
2.4.7
2.4.8
2.5
2.6
2.7
страхования (для страховых
организаций)
прочие поступления
Выбытие денежных
средств, всего
в том числе:
платежи поставщикам за
товары и услуги
авансы выданные
выплаты по заработной
плате
выплата вознаграждения
(процентов)
Выплата
вознаграждения по займам
полученным
Выплата
вознаграждения по долговым
ценным бумагам (облигациям)
Выплата
вознаграждения по Займам из
Республиканского бюджета
РК
Выплата
вознаграждения по Займам из
Национального фонда РК
Выплата
вознаграждения по Займам,
предоставленные
Национальным Банком РК
Выплата
вознаграждения по Займам,
предоставленным
Национальными Банками
других государств
Выплата
вознаграждения по средствам
клиентов
Выплата
вознаграждения по
обязательствам по
финансовой аренде
корпоративный
подоходный налог
другие платежи в бюджет
выбытия по операциям с
финансовыми активами и
обязательствами (для
1
1
1
74
финансовых организаций):
3
II
1
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
1.11
1.12
1.13
1.14
1.15
Чистая сумма денежных
средств по операционной
деятельности
Движение денежных средств
по инвестиционной
деятельности
Поступление денежных
средств, всего
в том числе:
Поступления от продажи
основных средств
Поступления от продажи
нематериальных активов
Поступления от продажи
других долгосрочных активов
Поступления от продажи
дочерних организаций
Поступления от продажи долей
участия в ассоциированных
организациях
Поступления от продажи долей
участия в совместном
предпринимательстве
Поступления от реализации
прочих долевых инструментов
(для реального сектора)
Поступления от реализации
долговых инструментов (для
реального сектора)
Возврат банковских вкладов
Поступления по фьючерсным и
форвардным контрактам,
опционам и свопам
Дивиденды и прочие выплаты
от дочерних компаний
Дивиденды и прочие выплаты
от ассоциированных компаний
Дивиденды и прочие выплаты
от совместно-контролируемых
организаций
Погашение краткосрочных
займов выданных (для
реального сектора)
Погашение долгосрочных
займов выданных (для
реального сектора)
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
75
1.16
1.17
2
Поступления от погашения
долговых инструментов
эмитентами (для реального
сектора)
Прочие поступления
Выбытие денежных
средств, всего
1
1
1
1
1
1
1
1
в том числе:
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10
2.11
2.12
2.13
3
Приобретение основных
средств
Приобретение
нематериальных активов
Приобретение других
долгосрочных активов
Приобретение дочерних
организаций
Приобретение долей участия в
ассоциированных
организациях
Приобретение долей участия в
совместном
предпринимательстве
Приобретение прочих долевых
инструментов (для реального
сектора)
Приобретение долговых
инструментов (для реального
сектора)
Размещение банковских
вкладов
Выбытия по фьючерсным и
форвардным контрактам,
опционам и свопам
Предоставление
краткосрочных займов
выданных (для реального
сектора)
Предоставление долгосрочных
займов выданных (для
реального сектора)
Прочие выплаты
Чистое поступление
денежных средств по
инвестиционной
деятельности
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
76
III
1
1.1
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.2
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.4
1.2.5
1.3
Движение денежных средств
по финансовой
деятельности
Поступление денежных
средств, всего
в том числе:
Поступления от выпуска акций
и взносы в уставный капитал, в
том числе:
размещение акций на
фондовых рынках
контролирующим
собственникам
взносы контролирующих
собственников за счет
Республиканского бюджета
прочие взносы
контролирующих
собственников
размещение акций на
фондовых рынках
НЕконтролирующим
собственникам
прочие взносы
НЕконтролирующих
собственников
Поступления от выпуска акций
дочерних организаций, в том
числе:
размещение акций на
фондовых рынках
контролирующим
собственникам
взносы контролирующих
собственников за счет
Республиканского бюджета
прочие взносы
контролирующих
собственников
размещение акций на
фондовых рынках
НЕконтролирующим
собственникам
прочие взносы
НЕконтролирующих
собственников
Поступления по краткосрочным
займам полученным
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
77
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
1.11
2
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10
Поступления по долгосрочным
займам полученным
Поступления по выпущенным
долговым ценным бумагам
(облигациям)
Поступления по Займам из
Республиканского бюджета РК
Поступления по Займам из
Национального фонда РК
Поступления по Займам,
предоставленным
Национальным Банком РК
Поступления по Займам,
предоставленным
Национальными Банками
других государств
Продажа собственных акций
(не первичное размещение)
Прочие поступления
Выбытие денежных средств,
всего
в том числе:
Приобретение собственных
акций
Выплата основного долга по
краткосрочным займам
полученным
Выплата основного долга по
долгосрочным займам
полученным
Погашение выпущенных
долговых ценных бумаг
(облигаций)
Погашение основного долга по
обязательствам по
финансовой аренде
Поступления по Займам из
Республиканского бюджета РК
Поступления по Займам из
Национального фонда РК
Поступления по Займам,
предоставленным
Национальным Банком РК
Поступления по Займам,
предоставленным
Национальными Банками
других государств
Дивиденды, выплаченные:
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
78
2.10.1
2.10.2
2.11
2.11.1
2.11.2
2.12
3
IV.
V.
VI.
VII.
- акционерам материнской
компании
- неконтролирующим
собственникам
Прочие выплаты:
- акционерам материнской
компании
- неконтролирующим
собственникам
Прочие выплаты
Чистое поступление
денежных средств по
финансовой деятельности
Влияние изменений
обменного курса на сальдо
денежных средств в
иностранной валюте
Чистое изменение денежных
средств и их эквивалентов
Денежные средства и их
эквиваленты на начало
периода
Денежные средства и их
эквиваленты на конец
периода
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
1
Приложение 10
Форма 1П-МО
Результаты ежемесячного мониторинга показателей Плана развития ДО на 20ХХ - 20ХХ+4 годы
Наименование ДО:
паНва
рнеле
е
Гру
ппа
КПД
/пок
азат
еле
й
Подгр
уппа
КПД/
показ
ателе
й
КПД
/
пок
азат
ели
Виды
КПД/
показ
ателе
й
Рас
ши
фро
вка
КПД
/
пок
азат
еле
й
Наименование
20Х
Х г.
Отчетный период
с нарастающим
итогом
Пла
н
Пла
н
Единицы
измерения
Фак
т
в%
к
утв.
пла
ну
20ХХ г.
ожидаемое
исполнение
плана
в%к
утв.
плану
Факторы и их
значения,
которые
повлияли на
исполнение
плана
79
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
Консолидированные показатели ДО
03
Общие аналитические показатели
06
Общие доходы
тыс. тенге
Доходы от основной деятельности
тыс. тенге
01
Доходы от реализации
тыс. тенге
02
Государственные субсидии
тыс. тенге
03
Процентные доходы и прочие финансовые доходы
(для ДО финансового сегмента по их основной
деятельности)
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
Доходы от неосновной деятельности
тыс. тенге
01
Финансовый доход
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
Прочие
тыс. тенге
Общие расходы на текущую деятельность
тыс. тенге
06
10
20
99
07
Себестоимость реализованной продукции/услуг
01
в т.ч. процентные расходы дляДО финансового
сегмента Фонда
тыс. тенге
02
Операционные расходы от банковской и финансовой
деятельности (дляДО финансового сегмента Фонда)
тыс. тенге
03
Общие и административные расходы
тыс. тенге
04
Расходы по транспортировке и реализации
тыс. тенге
05
Финансовые расходы
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
08
Валовый доход
тыс. тенге
09
Операционная прибыль"+"/ Убыток "-"
тыс. тенге
80
Общие расходы на развитие (инвестиции)
тыс. тенге
01
Инвестиционные проекты
тыс. тенге
02
Инвестиции в Уставный капитал компании ДО
тыс. тенге
02
80
03
Приобретение долей участия
тыс. тенге
04
Поддержание в рабочем состоянии производственных
активов и прочих основных средств, непосредственно
участвующих в процессе производственной
деятельности ДО
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
Корпоративный центр ДО
04
Ключевые показатели деятельности
корпоративного центра
01
01
01
Бизнес-направление
05 *
Ключевые показатели деятельности бизнеснаправлений
01
01
01
Данный раздел повторяется в соответствии с количеством направлений деятельности группы
компаний ДО.
*
Приложение 11
Форма 1П-КО
Результат квартального мониторинга исполнения Плана развития ДО на 20ХХ-20ХХ+4 годы за _______ год
Наименование ДО:
Нпа
вар
нел
ее
1
01
Гру
ппа
КПД
/
пок
азат
еле
й
Подгр
уппа
КПД/
показ
ателе
й
КПД
/
пок
азат
ели
2
3
4
Виды
КПД/
показ
ателе
й
Расш
ифро
вка
КПД/
показ
ателе
й
5
6
Наименование
7
Ед.измерения
8
20ХХ-1 г.
Факт за
отчетный
период
9
20ХХ г. отчетный период
20ХХ г.
План
План
10
11
Факт
в%к
плану
12
13
20ХХ г.
ожидаемое
исполнение
14
Макроэкономические показатели
81
01
Индекс потребительских цен
02
Мировая цена на нефть (Брент)
03
Обменный курс тенге к доллару США
04
Рост ВВП
%
дол. США за
баррель
тенге за 1 доллар
в среднем за год
%
Положение ДО на внутреннем рынке
02
01
Показатель, соответствующий стратегическому
целевому показателю корпоративного центра
20
Показатель, соответствующий стратегическому
целевому показателю по бизнес-направлению
Консолидированные показатели ДО Фонда
03
Производственные ключевые показатели
деятельности (КПД)
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
02
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
02
Финансовые КПД
02
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
82
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
млн.тенге
01
EVA
02
EBITDA margin
%
03
NI margin
%
04
ROACE
%
05
ROA, рентабельность активов
%
06
ROE, рентабельность капитала
%
07
Увеличение доли доходов от основной
деятельности
%
08
Чистый доход
тыс.тенге
Операционные КПД
03
01
Рентабельность деятельности (отношение
прибыли за год к общим расходам)
%
02
Уровень сформированных провизий к активам
%
Социальные КПД
03
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
83
Операционные КПД
03
01
Индустриально-инновационные КПД
05
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Общие аналитические показатели
06
01
Производственные показатели
02
Социальные показатели
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность персонала в среднем
за период, всего
чел
01
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность административноуправленческого персонала в среднем за период
чел
02
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность производственного
персонала в среднем за период
чел
02
Фонд оплаты труда, всего
03
01
02
04
Фонд оплаты труда административноуправленческого персонала
Фонд оплаты труда производственного
персонала
Среднемесячная заработная плата, всего
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тенге
84
01
Среднемесячная заработная плата
административно-управленческого персонала
исходя из фактической численности в среднем за
период
тенге
02
Среднемесячная заработная плата
производственного персонала исходя из
фактической численности в среднем за период
тенге
05
Затраты на обучение 1 работника в год
06
Текучесть работников
07
Расходы на спонсорскую и благотворительную
помощь
04
Показатели индустриально-инновационного
развития
05
Показатели финансовой устойчивости
01
Долг/EBITDА
02
Покрытие процентов (IC)
03
Коэффициент финансовоголевереджа
04
Коэффициент текущей ликвидности
06
тыс.тенге
%
тыс.тенге
Общие доходы
тыс. тенге
Доходы от основной деятельности
тыс. тенге
01
Доходы от реализации
тыс. тенге
02
Государственные субсидии
тыс. тенге
03
Процентные доходы и прочие финансовые
доходы (для ДО финансового сегмента по их
основной деятельности)
тыс. тенге
99
Прочие доходы
тыс. тенге
Доходы от неосновной деятельности
тыс. тенге
01
Финансовый доход
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
10
20
85
99
07
тыс. тенге
Общие расходы на текущую деятельность
тыс. тенге
Себестоимость реализованной продукции/услуг
01
02
02
Прочие
в т.ч. процентные расходы дляДО финансового
сегмента Фонда
Операционные расходы от банковской и
финансовой деятельности (дляДО финансового
сегмента Фонда)
тыс. тенге
тыс. тенге
03
Общие и административные расходы
тыс. тенге
04
Расходы по транспортировке и реализации
тыс. тенге
05
Финансовые расходы
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
08
Валовый доход
тыс. тенге
09
Операционная прибыль"+"/ Убыток "-"
тыс. тенге
10
Доля в доходах/убытках организаций,
учитываемых по методу долевого участия
тыс. тенге
11
Доход/(убыток) до налогообложения
тыс. тенге
12
Доход/(убыток) от прекращенной
деятельности
тыс. тенге
13
Расходы по подоходному налогу
01
02
Текущие расходы по корпоративному
подоходному налогу
Расходы по отстроченному корпоративному
подоходному налогу
03
Расходы по налогу на сверхприбыль
99
Прочие
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
20
Чистый доход/(Убыток) до вычета доли
меньшинства
тыс. тенге
30
Доля меньшинства
тыс. тенге
40
Чистый доход/(Убыток)
тыс. тенге
50
Дивиденды акционерам, всего
тыс. тенге
60
01
в пользу АО "Самрук-Қазына"
тыс. тенге
02
другим акционерам
тыс. тенге
86
Дополнительно (для анализа и расчета
отдельных КПД)
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
себестоимости
70
01
тыс. тенге
02
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
общих и административных расходах
тыс. тенге
03
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
других расходах
тыс. тенге
04
Факторы, повлиявшие на доходы
тыс. тенге
01
доходы от курсовой разницы
тыс. тенге
02
доходы отизменение цен и тарифов
тыс. тенге
03
доходы от выбытия дочерних организаций
тыс. тенге
Факторы, повлиявшие на расходы
05
06
тыс. тенге
01
убытки от курсовой разницы
тыс. тенге
02
убытки от обесценения активов
тыс. тенге
03
восстановление обесценения активов
тыс. тенге
04
убытки от изменений налогообложения
тыс. тенге
Средневзвешенная доходность ВСД
%
Общие расходы на развитие (инвестиции)
тыс. тенге
01
Инвестиционные проекты
тыс. тенге
02
Инвестиции в Уставный капитал компаний ДО
тыс. тенге
03
Приобретение долей участия
тыс. тенге
04
Поддержание в рабочем состоянии
производственных активов и прочих основных
средств, непосредственно участвующих в
процессе производственной деятельности ДО
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
80
Выдача заемных средств и оказание
финансовой помощи
90
01
Заемные средства и долговые обязательства
тыс. тенге
02
Финансовая помощь
тыс. тенге
100
01
Погашение основной суммы долга, связанной
с
Заемными средствами и долговыми
обязательствами перед
тыс. тенге
тыс. тенге
87
Финансовой помощью от:
тыс. тенге
110
Потребность всей деятельности в
финансовых средствах
тыс. тенге
120
Источники финансирования
тыс. тенге
01
собственные средства
тыс. тенге
02
Взносы в уставный капитал
тыс. тенге
02
в том числе
01
средства республиканского бюджета
тыс. тенге
02
средства Национального фонда
тыс. тенге
03
собственные средства Фонда
тыс. тенге
03
Заемные средства и долговые обязательства
тыс. тенге
04
Финансовая помощь
тыс. тенге
05
Поступления от ранее выданных займов,
финансовой помощи
тыс. тенге
Остаток средств на конец года
тыс. тенге
130
Корпоративный центр ДО
04
Производственные КПД
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
02
Финансовые КПД
88
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
млн.тенге
01
EVA
02
EBITDA margin
%
03
NI margin
%
04
ROACE
%
05
ROA, рентабельность активов
%
06
ROE, рентабельность капитала
%
07
Увеличение доли доходов от основной
деятельности
%
08
Чистый доход
тыс.тенге
Операционные КПД
03
01
Рентабельность деятельности (отношение
прибыли за год к общим расходам)
%
02
Уровень сформированных провизий к активам
%
%
Социальные КПД
03
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
Текучесть работников среди менеджмента
02
Степень удовлетворенности персонала
03
Репутация компании
%
89
Операционные КПД
03
01
Индустриально-инновационные КПД
05
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
Общие аналитические показатели
06
01
Производственные показатели
02
Социальные показатели
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность персонала в среднем
за период, всего
чел
01
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность административноуправленческого персонала в среднем за период
чел
02
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность производственного
персонала в среднем за период
чел
03
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность центрального аппарата
в среднем за период
чел
02
03
01
Фонд оплаты труда, всего
тыс. тенге
Фонд оплаты труда административноуправленческого персонала
тыс. тенге
90
02
03
04
01
02
03
Фонд оплаты труда производственного
персонала
Фонд оплаты труда центрального аппарата
тыс. тенге
тыс. тенге
Среднемесячная заработная плата, всего
тенге
Среднемесячная заработная плата
административно-управленческого персонала
тенге
Среднемесячная заработная плата
производственного персонала
Среднемесячная заработная плата
центрального аппарата
06
Текучесть работников
07
Расходы на спонсорскую и благотворительную
помощь
04
Показатели индустриально-инновационного
развития
05
Показатели финансовой устойчивости
01
Долг/EBITDА
02
Покрытие процентов (IC)
03
Коэффициент финансовоголевереджа
04
Коэффициент текущей ликвидности
тенге
тенге
%
тыс.тенге
Общие доходы
тыс. тенге
Доходы от основной деятельности
тыс. тенге
01
Доходы от реализации
тыс. тенге
02
Государственные субсидии
тыс. тенге
03
Процентные доходы и прочие финансовые
доходы (для ДО финансового сегмента по их
основной деятельности)
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
Доходы от неосновной деятельности
тыс. тенге
01
Финансовый доход
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
06
10
20
91
99
07
тыс. тенге
Общие расходы на текущую деятельность
тыс. тенге
Себестоимость реализованной продукции/услуг
01
02
02
Прочие
в т.ч. процентные расходы дляДО финансового
сегмента Фонда
Операционные расходы от банковской и
финансовой деятельности (дляДО финансового
сегмента Фонда)
тыс. тенге
тыс. тенге
03
Общие и административные расходы
тыс. тенге
04
Расходы по транспортировке и реализации
тыс. тенге
05
Финансовые расходы
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
08
Валовый доход
тыс. тенге
09
Операционная прибыль"+"/ Убыток "-"
тыс. тенге
10
Доля в доходах/убытках организаций,
учитываемых по методу долевого участия
тыс. тенге
11
Доход/(убыток) до налогообложения
тыс. тенге
12
Доход/(убыток) от прекращенной
деятельности
тыс. тенге
13
Расходы по подоходному налогу
01
02
Текущие расходы по корпоративному
подоходному налогу
Расходы по отстроченному корпоративному
подоходному налогу
тыс. тенге
тыс. тенге
03
Расходы по налогу на сверхприбыль
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
20
Чистый доход/(Убыток) до вычета доли
меньшинства
тыс. тенге
30
Доля меньшинства
тыс. тенге
40
Чистый доход/(Убыток)
тыс. тенге
50
Дивиденды акционерам, всего
тыс. тенге
60
01
в пользу АО "Самрук-Қазына"
тыс. тенге
02
другим акционерам
тыс. тенге
92
Дополнительно (для анализа и расчета
отдельных КПД)
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
себестоимости
70
01
тыс. тенге
02
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
общих и административных расходах
тыс. тенге
03
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
других расходах
тыс. тенге
04
Факторы, повлиявшие на доходы
тыс. тенге
01
доходы от курсовой разницы
тыс. тенге
02
доходы отизменение цен и тарифов
тыс. тенге
03
доходы от выбытия дочерних организаций
тыс. тенге
Факторы, повлиявшие на расходы
05
06
тыс. тенге
01
убытки от курсовой разницы
тыс. тенге
02
убытки от обесценения активов
тыс. тенге
03
восстановление обесценения активов
тыс. тенге
04
убытки от изменений налогообложения
тыс. тенге
Средневзвешенная доходность ВСД
%
Общие расходы на развитие (инвестиции)
тыс. тенге
01
Инвестиционные проекты
тыс. тенге
02
Инвестиции в Уставный капитал компаний ДО
тыс. тенге
03
Приобретение долей участия
тыс. тенге
04
Поддержание в рабочем состоянии
производственных активов и прочих основных
средств, непосредственно участвующих в
процессе производственной деятельности ДО
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
80
Выдача заемных средств и оказание
финансовой помощи
90
01
Заемные средства и долговые обязательства
тыс. тенге
02
Финансовая помощь
тыс. тенге
100
01
Погашение основной суммы долга, связанной
с
Заемными средствами и долговыми
обязательствами перед
тыс. тенге
тыс. тенге
93
Финансовой помощью:
тыс. тенге
110
Потребность всей деятельности в
финансовых средствах
тыс. тенге
120
Источники финансирования
тыс. тенге
01
собственные средства
тыс. тенге
02
Взносы в уставный капитал
тыс. тенге
02
в том числе
01
средства республиканского бюджета
тыс. тенге
02
средства Национального фонда
тыс. тенге
03
собственные средства Фонда
тыс. тенге
03
Заемные средства от и долговые обязательства
тыс. тенге
04
Финансовая помощь
тыс. тенге
05
Поступления от ранее выданных займов,
финансовой помощи
тыс. тенге
Остаток средств на конец года
тыс. тенге
130
Бизнес-направление
05
Производственные КПД
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
02
Финансовые КПД
94
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
млн.тенге
01
EVA
02
EBITDA margin
%
03
NI margin
%
04
ROACE
%
05
ROA, рентабельность активов
%
06
ROE, рентабельность капитала
%
07
Увеличение доли доходов от основной
деятельности
%
08
Чистый доход
тыс.тенге
Операционные КПД
03
01
Рентабельность деятельности (отношение
прибыли за год к общим расходам)
%
02
Уровень сформированных провизий к активам
%
Социальные КПД
03
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
Текучесть работников среди менеджмента
02
Степень удовлетворенности персонала
03
Репутация компании
%
95
Операционные КПД
03
01
Индустриально-инновационные КПД
05
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Общие аналитические показатели
06
01
Производственные показатели
02
Социальные показатели
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность персонала в среднем
за период, всего
чел
01
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность административноуправленческого персонала в среднем за период
чел
02
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность производственного
персонала в среднем за период
чел
02
03
01
Фонд оплаты труда, всего
тыс. тенге
Фонд оплаты труда административноуправленческого персонала
тыс. тенге
96
02
Фонд оплаты труда производственного
персонала
Среднемесячная заработная плата, всего
тенге
01
Среднемесячная заработная плата
административно-управленческого персонала
тенге
02
Среднемесячная заработная плата
производственного персонала
тенге
04
06
Текучесть работников
07
Расходы на спонсорскую и благотворительную
помощь
04
Показатели индустриально-инновационного
развития
05
Показатели финансовой устойчивости
01
Долг/EBITDА
02
Покрытие процентов (IC)
03
Коэффициент финансовоголевереджа
04
Коэффициент текущей ликвидности
06
10
%
тыс.тенге
Общие доходы
тыс. тенге
Доходы от основной деятельности
тыс. тенге
01
Доходы от реализации
тыс. тенге
02
Государственные субсидии
тыс. тенге
03
99
Процентные доходы и прочие финансовые
доходы (для ДО финансового сегмента по их
основной деятельности)
Прочие
Доходы от неосновной деятельности
20
99
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
01
Финансовый доход
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
Прочие
тыс. тенге
97
Общие расходы на текущую деятельность
07
Себестоимость реализованной продукции/услуг
01
02
02
тыс. тенге
в т.ч. процентные расходы дляДО финансового
сегмента Фонда
Операционные расходы от банковской и
финансовой деятельности (дляДО финансового
сегмента Фонда)
тыс. тенге
тыс. тенге
03
Общие и административные расходы
тыс. тенге
04
Расходы по транспортировке и реализации
тыс. тенге
05
Финансовые расходы
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
08
Валовый доход
тыс. тенге
09
Операционная прибыль"+"/ Убыток "-"
тыс. тенге
10
Доля в доходах/убытках организаций,
учитываемых по методу долевого участия
тыс. тенге
11
Доход/(убыток) до налогообложения
тыс. тенге
12
Доход/(убыток) от прекращенной
деятельности
тыс. тенге
13
Расходы по подоходному налогу
01
02
Текущие расходы по корпоративному
подоходному налогу
Расход по отстроченному корпоративному
подоходному налогу
03
Расходы по налогу на сверхприбыль
99
Прочие
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
20
Чистый доход/(Убыток) до вычета доли
меньшинства
тыс. тенге
30
Доля меньшинства
тыс. тенге
40
Чистый доход/(Убыток)
тыс. тенге
50
Дивиденды акционерам, всего
тыс. тенге
60
70
01
в пользу АО "Самрук-Қазына"
тыс. тенге
02
другим акционерам
тыс. тенге
Дополнительно (для анализа и расчета
отдельных КПД)
98
01
Износ, истощение и амортизация, учитываемая
в себестоимости
тыс. тенге
02
Износ, истощение и амортизация, учитываемая
в общих и административных расходах
тыс. тенге
03
Износ, истощение и амортизация, учитываемая
в других расходах
тыс. тенге
04
Факторы, повлиявшие на доходы
тыс. тенге
01
доходы от курсовой разницы
тыс. тенге
02
доходы отизменение цен и тарифов
тыс. тенге
доходы от выбытия дочерних организаций
тыс. тенге
03
Факторы, повлиявшие на расходы
05
06
тыс. тенге
01
убытки от курсовой разницы
тыс. тенге
02
убытки от обесценения активов
тыс. тенге
03
восстановление обесценения активов
тыс. тенге
04
убытки от изменений налогообложения
тыс. тенге
Средневзвешенная доходность ВСД
%
Общие расходы на развитие (инвестиции)
тыс. тенге
01
Инвестиционные проекты
тыс. тенге
02
Инвестиции в Уставный капитал компаний ДО
тыс. тенге
03
Приобретение долей участия
тыс. тенге
04
Поддержание в рабочем состоянии
производственных активов и прочих основных
средств, непосредственно участвующих в
процессе производственной деятельности ДО
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
80
Выдача заемных средств и оказание
финансовой помощи
90
01
Заемные средства и долговые обязательства
тыс. тенге
02
Финансовая помощь
тыс. тенге
100
01
02
Погашение основной суммы долга, связанной
с
Заемными средствами и долговыми
обязательствами
Финансовой помощью
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
99
110
Потребность всей деятельности в
финансовых средствах
тыс. тенге
120
Источники финансирования
тыс. тенге
01
собственные средства
тыс. тенге
02
Взносы в уставный капитал
тыс. тенге
в том числе
01
средства республиканского бюджета
тыс. тенге
02
средства Национального фонда
тыс. тенге
03
собственные средства Фонда
тыс. тенге
03
Заемные средства от и долговые обязательства
тыс. тенге
04
Финансовая помощь
тыс. тенге
Остаток средств на конец года
тыс. тенге
130
Прило
жение
12
Отчет по таблице факторов и рисков
Наименование ДО:
паН
вар
нел
ее
1
04
Гр
уп
па
К
П
Д
КП
Д
Груп
па
прои
зв. и
фин.
пока
зате
лей
2
3
4
01
01
Подгр
уппа
фин.п
оказа
телей
Под
груп
па
фин
.пок
азат
еле
й
5
6
Наименование
7
Корпоративный центр ДО
Производственные КПД
Стратегические КПД, соответствующие
Ед.изм
ерения
8
План и прогнозы на 20ХХ
- 20ХХ+4 годы
Участн
Возм
ики в
ожны
достиж
е
Факто
ении
сущес
ры,
результ
твенн
влия
атов (с
ые
ющие указани
риски
на
ем
недос
значе
юридич
тижен
ние
еских
ия
показ
отноше
значе
ателя
ний к
ния
ДЗО и
показ
Компан
ателя
ии)
9
10
11
План мероприятий по
реагированию на риски
Испо
лнени
е
преду
преди
тельн
ых
меро
прият
ий
Лицо /
подраз
делени
е,
ответст
венное
за
меропр
иятие
Оценка
эффект
ивност
и
действ
ий
12
13
14
Оценка риска
(Остаточный риск)
Реализ
ация
риска
(до/нет)
,
частота
реализ
ации
Оценка
влияни
я
возмож
ных
негатив
ных
послед
ствий
от
реализ
ации
риска
Рей
тинг
рис
ка
15
16
17
Влад
елец
риска
18
100
Стратегии развития Фонда
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Финансовые КПД
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
02
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
EVA
02
03
04
05
06
EBITDA margin
NI margin
ROACE
ROA, рентабельность активов
ROE, рентабельность капитала
Увеличение доли доходов от основной
деятельности
07
08
Чистый доход
млн.тен
ге
%
%
%
%
%
%
тыс.тенг
е
Операционные КПД
03
01
02
Рентабельность деятельности (отношение
прибыли за год к общим расходам)
Уровень сформированных провизий к
активам
%
%
Социальные КПД
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
03
01
01
02
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
Текучесть работников среди менеджмента
%
101
02
03
Степень удовлетворенности персонала
Репутация компании
Операционные КПД
03
01
КПД корпоративного управления
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
04
01
01
02
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
Рейтинг корпоративного управления
Индустриально-инновационные КПД
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
05
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Бизнес-направление
Производственные КПД
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
05
01
01
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
02
01
Финансовые КПД
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
102
01
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
02
01
EVA
02
03
04
05
06
EBITDA margin
NI margin
ROACE
ROA, рентабельность активов
ROE, рентабельность капитала
Увеличение доли доходов от основной
деятельности
07
08
Чистый доход
млн.тен
ге
%
%
%
%
%
%
тыс.тенг
е
Операционные КПД
03
01
02
Рентабельность деятельности (отношение
прибыли за год к общим расходам)
Уровень сформированных провизий к
активам
%
%
Социальные КПД
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
03
01
01
02
01
02
03
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
Текучесть работников среди менеджмента
Степень удовлетворенности персонала
Репутация компании
%
Операционные КПД
03
01
02
Индустриально-инновационные КПД
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития Фонда
05
01
01
02
Стратегические КПД, соответствующие
Стратегии развития ДО
103
01
02
Операционные КПД
03
01
02
Приложение
13
Форма 1ПГО
Отчет об исполнении Плана развития ДО на 20ХХ-20ХХ+4 годы за _______ год (годовой, полугодовой)
Наименование ДО:
паН
вар
нел
ее
1
01
Гру
ппа
КПД
/
пок
азат
еле
й
Под
груп
па
КПД
/
пок
азат
еле
й
2
3
Наименование
02
Мировая цена на нефть (Брент)
03
Обменный курс тенге к доллару США
04
Рост ВВП
Положение ДО на внутреннем рынке
Показатель, соответствующий стратегическому
целевому показателю корпоративного центра
20
5
20ХХ г.
01
01
4
Рас
ши
фро
вка
КПД
/
пок
азат
еле
й
6
7
Макроэкономические показатели
Индекс потребительских цен
02
03
КПД
/
пок
азат
ели
Вид
ы
КПД
/
пок
азат
еле
й
Ед.измерения
8
20ХХ2 г.
Факт
20ХХ1 г.
Факт
9
10
План
на
год
План
на
полуг
одие
Факт
за
отчет
ный
перио
д
Ожидаемая
оценка за
год*
в % к плану
11
12
13
14
15
%
дол. США за
баррель
тенге за 1
доллар в
среднем за
год
%
Показатель, соответствующий стратегическому
целевому показателю по бизнес-направлению
Консолидированные показатели ДО Фонда
104
Производственные ключевые показатели
деятельности (КПД)
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
01
02
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
02
Финансовые КПД
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
02
01
01
02
01
02
03
04
05
06
07
08
03
01
02
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
EVA
EBITDA margin
NI margin
ROACE
ROA, рентабельность активов
ROE, рентабельность капитала
Увеличение доли доходов от основной деятельности
Чистый доход
Операционные КПД
Рентабельность деятельности (отношение прибыли за
год к общим расходам)
Уровень сформированных провизий к активам
млн.тенге
%
%
%
%
%
%
тыс.тенге
%
%
%
Социальные КПД
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
03
01
01
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
105
Операционные КПД
03
01
Индустриально-инновационные КПД
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
05
01
01
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Общие аналитические показатели
Производственные показатели
06
01
02
01
01
02
02
01
02
03
01
02
04
01
02
05
06
Социальные показатели
Среднесписочная численность персонала, всего
Среднесписочная численность административноуправленческого персонала
Среднесписочная численность производственного
персонала
Планируемая среднегодовая численность/ Фактическая
численность персонала в среднем за период, всего
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность административноуправленческого персонала в среднем за период
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность производственного персонала
в среднем за период
Фонд оплаты труда, всего
Фонд оплаты труда административноуправленческого персонала
Фонд оплаты труда производственного персонала
Среднемесячная заработная плата, всего
Среднемесячная заработная плата
административно-управленческого персонала исходя из
фактической численности в среднем за период
Среднемесячная заработная плата
производственного персонала исходя из фактической
численности в среднем за период
Затраты на обучение 1 работника в год
Текучесть работников
чел
чел
чел
чел
чел
чел
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тенге
тенге
тенге
тыс.тенге
%
106
Расходы на спонсорскую и благотворительную помощь
07
тыс.тенге
Показатели индустриально-инновационного
развития
04
01
Показатели финансовой устойчивости
Долг/EBITDА
Покрытие процентов (IC)
Коэффициент финансовоголевереджа
Коэффициент текущей ликвидности
05
01
02
03
04
06
10
01
02
03
99
20
01
99
99
07
01
02
02
03
04
05
99
08
09
10
11
12
13
Общие доходы
Доходы от основной деятельности
Доходы от реализации
Государственные субсидии
Процентные доходы и прочие финансовые доходы (для
ДО финансового сегмента по их основной деятельности)
Прочие доходы
Доходы от неосновной деятельности
Финансовый доход
Прочие
Прочие
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Общие расходы на текущую деятельность
тыс. тенге
Себестоимость реализованной продукции/услуг
в т.ч. процентные расходы дляДО финансового сегмента
Фонда
Операционные расходы от банковской и финансовой
деятельности (дляДО финансового сегмента Фонда)
Общие и административные расходы
Расходы по транспортировке и реализации
Финансовые расходы
Прочие
Валовый доход
Операционная прибыль"+"/ Убыток "-"
Доля в доходах/убытках организаций, учитываемых
по методу долевого участия
Доход/(убыток) до налогообложения
Доход/(убыток) от прекращенной деятельности
Расходы по подоходному налогу
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
107
30
Текущие расходы по корпоративному подоходному
налогу
Расходы по отстроченному корпоративному
подоходному налогу
Расходы по налогу на сверхприбыль
Прочие
Чистый доход/(Убыток) до вычета доли
меньшинства
Доля меньшинства
40
Чистый доход/(Убыток)
тыс. тенге
Дивиденды акционерам, всего
в пользу АО "Самрук-Қазына"
другим акционерам
Дополнительно (для анализа и расчета отдельных
КПД)
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
себестоимости
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в общих
и административных расходах
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в других
расходах
Факторы, повлиявшие на доходы
доходы от курсовой разницы
доходы отизменение цен и тарифов
доходы от выбытия дочерних организаций
Факторы, повлиявшие на расходы
убытки от курсовой разницы
убытки от обесценения активов
восстановление обесценения активов
убытки от изменений налогообложения
Средневзвешенная доходность ВСД
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Общие расходы на развитие (инвестиции)
тыс. тенге
Инвестиционные проекты
Инвестиции в Уставный капитал компаний ДО
Приобретение долей участия
Поддержание в рабочем состоянии производственных
активов и прочих основных средств, непосредственно
участвующих в процессе производственной
деятельности ДО
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Прочие
тыс. тенге
01
02
03
99
20
50
60
01
02
70
01
02
03
04
01
02
03
05
01
02
03
04
06
80
01
02
03
04
99
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
%
тыс. тенге
108
90
01
01
01
02
02
01
02
03
01
02
04
01
02
02
01
02
03
99
100
01
01
01
02
02
01
02
03
01
02
04
01
02
05
01
02
Выдача заемных средств и оказание финансовой
помощи
Заемные средства и долговые обязательства
Фонду
кредиты
облигации
ДОв группе Фонда
кредиты
облигации
Организациям, за исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
кредиты
облигации
Компаниям в группе ДО
кредиты
облигации
Финансовая помощь
ДОв группе Фонда
Компаниям в группе ДО
Организациям, за исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
Прочие
Погашение основной суммы долга, связанной с
Заемными средствами и долговыми обязательствами
перед
Фондом
кредиты
облигации
ДОв группе Фонда
кредиты
облигации
Организациями за пределами страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
кредиты
облигации
Организациями внутри страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
кредиты
облигации
Компаниями в группе ДО
кредиты
облигации
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
109
02
01
02
03
04
05
110
120
01
01
02
99
02
01
02
03
90
99
03
01
01
02
02
01
02
03
01
02
04
01
02
05
01
02
90
Финансовой помощью от:
Фонда
ДОв группе Фонда
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Организаций за пределами страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
тыс. тенге
Организаций внутри страны, за исключением компаний
ДО и других ДО Фонда
Компаний в группе ДО
Потребность всей деятельности в финансовых
средствах
Источники финансирования
собственные средства
доходы
остаток неиспользованных средств на начало года
прочие
Взносы в уставный капитал
средства республиканского бюджета
средства Национального фонда
собственные средства Фонда
Остаток неиспользованных взносов в уставный
капитал за предыдущий год на начало года
прочие
Заемные средства и долговые обязательства перед
Фондом
кредитов
облигаций
ДОв группе Фонда в форме
кредитов
облигаций
Компаниями в группе ДО в форме
кредитов
облигаций
Организациями за пределами страны, за исключением
компаниями ДО и другими ДО Фонда в форме
кредитов
облигаций
Организациями внутри страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда в форме
кредитов
облигаций
Остаток неиспользованных внутренних займов за
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
110
предыдущий год на начало года
04
01
02
03
04
05
90
99
05
01
02
03
04
05
130
Финансовая помощь от:
Фонда
ДОв группе Фонда
Компаний в группе ДО
Организаций за пределами страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
Организаций внутри страны, за исключением компаний
ДО и других ДО Фонда
Остаток неиспользованных сумм финансовой помощи за
предыдущий год
прочие
Поступления от ранее выданных займов, финансовой
помощи
Фонду
ДОв группе Фонда
Компаниям в группе ДО
Организациям за пределами страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
Организациям внутри страны, за исключением компаний
ДО и других ДО Фонда
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Остаток средств на конец года
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Корпоративный центр ДО
Производственные КПД
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
04
01
01
01
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Финансовые КПД
02
01
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
111
01
02
01
02
03
04
05
06
07
08
03
01
02
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
EVA
EBITDA margin
NI margin
ROACE
ROA, рентабельность активов
ROE, рентабельность капитала
Увеличение доли доходов от основной деятельности
Чистый доход
Операционные КПД
Рентабельность деятельности (отношение прибыли за
год к общим расходам)
Уровень сформированных провизий к активам
млн.тенге
%
%
%
%
%
%
тыс.тенге
%
%
%
Социальные КПД
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
03
01
01
02
01
02
03
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
Текучесть работников среди менеджмента
Степень удовлетворенности персонала
Репутация компании
%
Операционные КПД
03
01
КПД корпоративного управления
04
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
02
01
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
Рейтинг корпоративного управления
112
Индустриально-инновационные КПД
05
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
Операционные КПД
03
01
Общие аналитические показатели
06
01
Производственные показатели
02
Социальные показатели
01
01
02
03
02
01
02
03
03
01
02
03
Среднесписочная численность персонала, всего
Среднесписочная численность административноуправленческого персонала
Среднесписочная численность производственного
персонала
Среднесписочная численность центрального
аппарата
Планируемая среднегодовая численность/ Фактическая
численность персонала в среднем за период, всего
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность административноуправленческого персонала в среднем за период
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность производственного персонала
в среднем за период
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность центрального аппарата в
среднем за период
Фонд оплаты труда, всего
Фонд оплаты труда административноуправленческого персонала
Фонд оплаты труда производственного персонала
Фонд оплаты труда центрального аппарата
чел
чел
чел
чел
чел
чел
чел
чел
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
113
04
01
02
03
06
07
Среднемесячная заработная плата, всего
Среднемесячная заработная плата
административно-управленческого персонала
Среднемесячная заработная плата
производственного персонала
Среднемесячная заработная плата центрального
аппарата
Текучесть работников
Расходы на спонсорскую и благотворительную помощь
тенге
тенге
тенге
тенге
%
тыс.тенге
Показатели индустриально-инновационного
развития
04
01
Показатели финансовой устойчивости
Долг/EBITDА
Покрытие процентов (IC)
Коэффициент финансовоголевереджа
Коэффициент текущей ликвидности
05
01
02
03
04
06
10
01
02
03
99
20
01
99
99
07
01
02
02
03
04
05
99
08
Общие доходы
Доходы от основной деятельности
Доходы от реализации
Государственные субсидии
Процентные доходы и прочие финансовые доходы (для
ДО финансового сегмента по их основной деятельности)
Прочие
Доходы от неосновной деятельности
Финансовый доход
Прочие
Прочие
Общие расходы на текущую деятельность
Себестоимость реализованной продукции/услуг
в т.ч. процентные расходы дляДО финансового сегмента
Фонда
Операционные расходы от банковской и финансовой
деятельности (дляДО финансового сегмента Фонда)
Общие и административные расходы
Расходы по транспортировке и реализации
Финансовые расходы
Прочие
Валовый доход
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
114
09
10
11
12
13
01
02
03
99
20
30
40
50
60
01
02
70
01
02
03
04
01
02
03
05
01
02
03
04
06
80
01
02
03
Операционная прибыль"+"/ Убыток "-"
Доля в доходах/убытках организаций, учитываемых
по методу долевого участия
Доход/(убыток) до налогообложения
Доход/(убыток) от прекращенной деятельности
Расходы по подоходному налогу
Текущие расходы по корпоративному подоходному
налогу
Расходы по отстроченному корпоративному
подоходному налогу
Расходы по налогу на сверхприбыль
Прочие
Чистый доход/(Убыток) до вычета доли
меньшинства
Доля меньшинства
Чистый доход/(Убыток)
Дивиденды акционерам, всего
в пользу АО "Самрук-Қазына"
другим акционерам
Дополнительно (для расчета отдельных КПД)
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
себестоимости
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в общих
и административных расходах
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в других
расходах
Факторы, повлиявшие на доходы
доходы от курсовой разницы
доходы отизменение цен и тарифов
доходы от выбытия дочерних организаций
Факторы, повлиявшие на расходы
убытки от курсовой разницы
убытки от обесценения активов
восстановление обесценения активов
убытки от изменений налогообложения
Средневзвешенная доходность ВСД
Общие расходы на развитие (инвестиции)
Инвестиционные проекты
Инвестиции в Уставный капитал компаний ДО
Приобретение долей участия
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
%
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
115
04
Поддержание в рабочем состоянии производственных
активов и прочих основных средств, непосредственно
участвующих в процессе производственной
деятельности ДО
тыс. тенге
99
Прочие
тыс. тенге
Выдача заемных средств и оказание финансовой
помощи
90
01
01
01
02
02
01
02
03
01
02
04
01
02
02
01
02
03
99
100
01
01
01
02
02
01
02
03
01
02
Заемные средства и долговые обязательства
Фонду
кредиты
облигации
ДОв группе Фонда
кредиты
облигации
Организациям, за исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
кредиты
облигации
Компаниям в группе ДО
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
кредиты
тыс. тенге
облигации
тыс. тенге
Финансовая помощь
ДОв группе Фонда
Компаниям в группе ДО
Организациям, за исключением компаний ДО и других
ДО Фонда
Прочие
Погашение основной суммы долга, связанной с
Заемными средствами и долговыми обязательствами
перед
Фондом
кредиты
облигации
ДОв группе Фонда
кредиты
облигации
Организациями за пределами страны, за исключений
компаний ДО и других ДО Фонда
кредиты
облигации
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
116
04
01
02
05
01
02
02
01
02
03
04
05
110
120
01
01
02
99
02
01
02
03
90
99
03
01
01
02
02
01
02
03
01
02
04
01
Организациями внутри страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
кредиты
облигации
Компаниями в группе ДО
кредиты
облигации
Финансовой помощью:
Фондом
ДОв группе Фонда
Организациями за пределами страны, за
исключением компаний ДО и других ДО Фонда
Организациями внутри страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
Компаниями в группе ДО
Потребность всей деятельности в финансовых
средствах
Источники финансирования
собственные средства
доходы
остаток неиспользованных средств на начало года
прочие
Взносы в уставный капитал
средства республиканского бюджета
средства Национального фонда
собственные средства Фонда
Остаток неиспользованных взносов в уставный
капитал за предыдущий год на начало года
прочее
Заемные средства от и долговые обязательства перед
Фонд
кредитов
облигаций
ДОв группе Фонда в форме
кредитов
облигаций
Компании в группе ДО в форме
кредитов
облигаций
Организаций за пределами страны, за исключением
компаниями ДО и другими ДО Фонда в форме
кредитов
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
117
02
05
01
02
90
04
01
02
03
04
05
90
99
05
01
02
03
04
05
130
облигаций
Организации внутри страны, за исключением
компаниями ДО и другими ДО Фонда в форме
кредитов
облигаций
Остаток неиспользованных внутренних займов за
предыдущий год на начало года
Финансовая помощь от:
Фонда
ДОв группе Фонда
Компаний в группе ДО
Организаций за пределами страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
Организаций внутри страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
Остаток неиспользованных сумм финансовой
помощи за предыдущий год
прочие
Поступления от ранее выданных займов, финансовой
помощи
Фонду
ДОв группе Фонда
Компаниям в группе ДО
Организациям за пределами страны, за
исключением компаний ДО и других ДО Фонда
Организациям внутри страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
тыс. тенге
Остаток средств на конец года
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Бизнес-направление
05
Производственные КПД
01
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
03
Операционные КПД
118
01
02
Финансовые КПД
02
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
01
01
02
01
02
03
04
05
06
07
08
03
01
02
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
EVA
EBITDA margin
NI margin
ROACE
ROA, рентабельность активов
ROE, рентабельность капитала
Увеличение доли доходов от основной деятельности
Чистый доход
Операционные КПД
Рентабельность деятельности (отношение прибыли за
год к общим расходам)
Уровень сформированных провизий к активам
млн.тенге
%
%
%
%
%
%
тыс.тенге
%
%
Социальные КПД
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
03
01
01
02
01
02
03
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
Текучесть работников среди менеджмента
Степень удовлетворенности персонала
Репутация компании
%
Операционные КПД
03
01
119
Индустриально-инновационные КПД
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития Фонда
05
01
01
Стратегические КПД, соответствующие Стратегии
развития ДО
02
01
02
Операционные КПД
03
01
Общие аналитические показатели
Производственные показатели
06
01
02
01
01
02
02
01
02
03
01
02
04
01
02
06
07
04
Социальные показатели
Среднесписочная численность персонала, всего
Среднесписочная численность административноуправленческого персонала
Среднесписочная численность производственного
персонала
Планируемая среднегодовая численность/ Фактическая
численность персонала в среднем за период, всего
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность административноуправленческого персонала в среднем за период
Планируемая среднегодовая численность/
Фактическая численность производственного персонала
в среднем за период
Фонд оплаты труда, всего
Фонд оплаты труда административноуправленческого персонала
Фонд оплаты труда производственного персонала
Среднемесячная заработная плата, всего
Среднемесячная заработная плата
административно-управленческого персонала
Среднемесячная заработная плата
производственного персонала
Текучесть работников
Расходы на спонсорскую и благотворительную помощь
чел
чел
чел
чел
чел
чел
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тенге
тенге
тенге
%
тыс.тенге
Показатели индустриально-инновационного
развития
120
Показатели финансовой устойчивости
Долг/EBITDА
Покрытие процентов (IC)
Коэффициент финансовоголевереджа
Коэффициент текущей ликвидности
05
01
02
03
04
06
10
01
02
03
99
20
01
02
99
07
01
02
02
03
04
05
99
08
09
10
11
12
13
01
02
Общие доходы
Доходы от основной деятельности
Доходы от реализации
Государственные субсидии
Процентные доходы и прочие финансовые доходы
(для ДО финансового сегмента по их основной
деятельности)
Прочие
Доходы от неосновной деятельности
Финансовый доход
Прочие
Прочие
Общие расходы на текущую деятельность
Себестоимость реализованной продукции/услуг
в т.ч. процентные расходы дляДО финансового
сегмента Фонда
Операционные расходы от банковской и финансовой
деятельности (дляДО финансового сегмента Фонда)
Общие и административные расходы
Расходы по транспортировке и реализации
Финансовые расходы
Прочие
Валовый доход
Операционная прибыль"+"/ Убыток "-"
Доля в доходах/убытках организаций, учитываемых
по методу долевого участия
Доход/(убыток) до налогообложения
Доход/(убыток) от прекращенной деятельности
Расходы по подоходному налогу
Текущие расходы по корпоративному подоходному
налогу
Расход по отстроченному корпоративному подоходному
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
121
налогу
Расходы по налогу на сверхприбыль
Прочие
03
99
тыс. тенге
20
Чистый доход/(Убыток) до вычета доли
меньшинства
тыс. тенге
30
Доля меньшинства
тыс. тенге
40
Чистый доход/(Убыток)
тыс. тенге
Дивиденды акционерам, всего
в пользу АО "Самрук-Қазына"
другим акционерам
Дополнительно (для анализа и расчета отдельных
КПД)
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
себестоимости
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
общих и административных расходах
Износ, истощение и амортизация, учитываемая в
других расходах
Факторы, повлиявшие на доходы
доходы от курсовой разницы
доходы отизменение цен и тарифов
доходы от выбытия дочерних организаций
Факторы, повлиявшие на расходы
убытки от курсовой разницы
убытки от обесценения активов
восстановление обесценения активов
убытки от изменений налогообложения
Средневзвешенная доходность ВСД
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Общие расходы на развитие (инвестиции)
тыс. тенге
Инвестиционные проекты
Инвестиции в Уставный капитал компаний ДО
Приобретение долей участия
Поддержание в рабочем состоянии производственных
активов и прочих основных средств, непосредственно
участвующих в процессе производственной
деятельности ДО
Прочие
Выдача заемных средств и оказание финансовой
помощи
Заемные средства и долговые обязательства
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
50
60
01
02
70
01
02
03
04
01
02
03
05
01
02
03
04
06
80
01
02
03
04
99
90
01
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
%
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
122
01
01
02
02
01
02
10
01
02
20
01
02
02
01
25
30
35
99
100
01
01
01
02
02
01
02
10
01
02
20
01
02
25
01
02
02
Фонду
кредиты
облигации
ДОв группе Фонда
кредиты
облигации
Организациям, за исключением организаций компании
ДО и других ДО Фонда
кредиты
облигации
Организациям в группе компании ДО
кредиты
облигации
Финансовая помощь
ДОв группе Фонда
Компаниям в группе компании ДО
Организациям внутри страны, за исключением
организаций компаний ДО и других ДО Фонда
Компаниям в группе компании ДО
Прочие
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Погашение основной суммы долга, связанной с
тыс. тенге
Заемными средствами и долговыми обязательствами
перед
Фонд
кредиты
облигации
ДОв группе Фонда
кредиты
облигации
Организации, за исключением организаций компании ДО
и других ДО Фонда
кредиты
облигации
Организации в группе компаний ДО
кредиты
облигации
Компании в группе компаний ДО
кредиты
облигации
Финансовой помощью от:
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
123
01
02
25
30
35
110
120
01
01
02
99
02
01
02
03
90
99
03
01
01
02
02
01
02
03
01
02
10
01
02
05
01
02
90
04
Фонда
ДОв группе Фонда
Организаций за пределами страны, за исключением
организаций компаний ДО и других ДО Фонда
Организаций внутри страны, за исключением
организаций компаний ДО и других ДО Фонда
Организаций в группе компании ДО
Потребность всей деятельности в финансовых
средствах
Источники финансирования
собственные средства
доходы
остаток неиспользованных средств на начало года
прочие
Взносы в уставный капитал
средства республиканского бюджета
средства Национального фонда
собственные средства Фонда
Остаток неиспользованных взносов в уставный
капитал за предыдущий год на начало года
прочие
Заемные средства от и долговые обязательства перед
Фондом
кредитов
облигаций
ДОв группе Фонда в форме
кредитов
облигаций
Организации в группе компании ДО в форме
кредитов
облигаций
Организации, за исключением организаций компании ДО
и других ДО Фонда
кредитов
облигаций
Организации внутри страны, за исключением
компаниями ДО и другими ДО Фонда в форме
кредитов
облигаций
Остаток неиспользованных внутренних займов за
предыдущий год на начало года
Финансовая помощь от:
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
124
Фонда
ДОв группе Фонда
Организаций за пределами страны, за исключением
организаций компаний ДО и других ДО Фонда
Организаций внутри страны, за исключением
организаций компаний ДО и других ДО Фонда
Организации в группе компании ДО
Остаток неиспользованных сумм финансовой
помощи за предыдущий год
прочие
Остаток средств на конец года
01
02
25
30
35
90
99
130
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
тыс. тенге
Примечание: Графа 12 и 14 заполняются при формировании отчета за первое полугодие (2-квартал)
Прило
жение
14
Отчет по расходам на развитие ДО
Наименование ДО:
Напра
влени
е/комп
ания
Вид
расхо
дов на
разви
тие
Групп
а,
подгр
уппа,
КПД
Исполн
ители,
Наимен
ование
и
стадии
проекта
***
1
2
3
4
04
01
Общи
е
показ
атели
Групп
а
источ
ников
финан
сиров
ания
Подгр
уппа
источ
ников
финан
сиров
ания
5
6
7
20Х
Х-2
г.
Наименование
8
Корпоративный центр/ Бизнеснаправление
Инвестиционные проекты
20ХХ-1 г.
Едини
ца
измер
ения
Пар
аме
тры
в
цел
ом
Факт
Пла
н
Фак
т
9
10
11
12
13
20ХХ г.
в
%
к
п
л
а
н
у
14
Пла
н на
год
План на
1-е
полугод
ие
Факт за
отчетн
ый
период
в%к
плану
15
16
17
18
Стратегический КПД1, с целью достижения
которого реализуется проект
01010
1
Стратегический КПД2, с целью достижения
которого реализуется проект
01
Наименование проекта
125
Инициатор проекта (заказчик)
Ответственный за проект
Основание проекта (НПА, корпоративные
решения)
Исполнитель проекта
02
03
04
05
06
07
08
09
10
20
30
Доля участия в проекте
Участники проекта
Условия проекта
Ресурсная база
Цель и конечные результаты проекта
Промежуточный результат проекта
Проектная мощность
Общая стоимость проекта, в т.ч. за счет
40
01
собственные средства
02
Взносы в уставный капитал
тыс.
тенге
тыс.
тенге
в том числе
01
средства республиканского бюджета
02
средства Национального фонда
03
собственные средства Фонда
03
Заемные средства и долговые обязательства
перед
04
Финансовая помощь
05
Поступления от ранее выданных займов,
финансовой помощи
50
Сроки реализации проекта
60
Ключевые показатели эффективности
проекта
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
01
Чистая приведенная стоимость (NPV)
02
Доход от вложенной инвестиции
тыс.
тенге
03
Дивиденды от приобретенной доли участия
тыс.
тенге
04
Увеличение доли ДОна рынке (внутреннем,
внешнем: дальнего и ближнего зарубежья)
126
05
Внутренная норма рентабельности (IRR)
06
Период окупаемости проекта (PBP)
07
Индекс прибыльности (PI)
08
Рост рентабельности деятельности
09
Повышение производительности
%
10
Сокращение себестоимости
%
11
Сокращение ОАР
%
12
Влияние на численность рабочих на участках
внедрения новых технических средств
оснащения в рамках реализации проекта
%
13
Дополнительные рабочие места при
реализации проекта
14
Сокращение времени
%
15
Показатель энергоэффективности
%
16
Показатель энергосбережения
%
17
Показатель ресурсосбережения
%
18
И др. производственные и социальные,
экологические и др. эффекты на
деятельность от результата стадии проекта
чел.
Разработка и утверждение предпроектной
документации (ТЭО)
80
01
Срок реализации проекта на стадии
02
Стоимость проекта на стадии, всего
тыс.
тенге
Разработка и утверждение проектной
документации (ПСД)
90
01
Срок реализации проекта на стадии
02
Стоимость проекта на стадии
тыс.
тенге
127
Общая стоимость проекта в соответствии с
ПСД, в т.ч. за счет
03
01
собственные средства
02
Взносы в уставный капитал
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
в том числе
01
средства республиканского бюджета
02
средства Национального фонда
03
собственные средства Фонда
03
Заемные средства и долговые обязательства
перед
04
Финансовая помощь
05
Поступления от ранее выданных займов,
финансовой помощи
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Реализация проекта
100
Срок реализации проекта на стадии
Стоимость реализации проекта на стадии за
счет:
01
02
собственные средства
01
01
02
99
доходы
остаток неиспользованных средств на
начало года
прочие
Взносы в уставный капитал
02
01
средства республиканского бюджета
02
средства Национального фонда
03
собственные средства Фонда
90
99
03
01
остаток неиспользованных взносов в
уставный капитал за предыдущий год на
начало года
прочие
Заемные средства и долговые обязательства
перед
Фондом
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
128
02
ДОв группе Фонда в форме
03
Компаниями в группе ДО в форме
04
05
90
Организациями за пределами страны, за
исключением компаниями ДО и другими ДО
Фонда в форме
Организациями внутри страны, за
исключением компаний ДО и других ДО
Фонда в форме
Остаток неиспользованных внутренних
займов за предыдущий год на начало года
Финансовая помощь от:
04
01
Фонда
02
ДОв группе Фонда
03
Компаний в группе ДО
04
05
90
99
Организаций за пределами страны, за
исключением компаний ДО и других ДО
Фонда
Организаций внутри страны, за исключением
компаний ДО и других ДО Фонда
Остаток неиспользованных сумм финансовой
помощи за предыдущий год
прочие
Поступления от ранее выданных займов,
финансовой помощи
05
01
Фонду
02
ДОв группе Фонда
03
Компаниям в группе ДО
04
05
Организациям за пределами страны, за
исключением компаний ДО и других ДО
Фонда
Организациям внутри страны, за
исключением компаний ДО и других ДО
Фонда
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
тыс.
тенге
Примечание: Таблица заполняется по корпоративному центру и бизнес-направлениям, по всем видам расходов на развитие
16-я графа заполняется при предоставлении отчета за первое полугодие
129
Форма 1СП
Данные об оказанной спонсорской помощи *
Сумма, тыс.тенге
№
п/п
1
Основные направления (приоритеты) спонсорской помощи,
наименование физического и юридического лица
2
ВСЕГО по спонсорской помощи, в том числе
1 кв.
3
факт
3 кв.
5
2 кв.
4
-
-
4 кв.
6
-
всего
7
-
-
1.
Реализация государственных и отраслевых программ,
мероприятий на республиканском уровне
-
2.
Помощь организациям социального обеспечения, образования,
здравоохранения, культуры и спорта, науки
-
3.
Содействие реализации социально значимых программ,
мероприятий общественных и неправительственных
организаций, поддержка СМИ
Адресная социальная помощь участникам, инвалидам ВОВ и
лицам, приравненным к ним, ветеранам труда, инвалидам,
воспитанникам детских домов, детям-сиротам и детям,
оставшимся без попечения родителей, детям из
малообеспеченных семей
Прочее
-
4.
5.
-
-
* Данные по корпоративному центру
Бюджет текущих расходов
130
(наименование компании)
на 2012 год
т
ыс
.т
ен
ге
Отч
ет
в том числе
201
0 г.
Код
стро
ки
Кат
его
рия
Класс
Под
кла
сс
Специфика
1
Пла
н
Оценк
а
0
0
0
0
0
0
0
0
0
Фак
т
Расходы
Себестоимость реализованной продукции и оказанных услуг
Прямые затраты:
2011 г.
1.1
Сырье и материалы, покупные изделия,
полуфабрикаты и вспомогательные
материалы, спец. расходы
1.2
Затраты на оплату труда производственного
персонала с отчислениями: в т.ч.:
0
0
0
Фонд оплаты труда производственных рабочих: в
т.ч.:
0
0
0
1.2.1
.
1.2.2
.
1.2.3
.
1.2.4
.
Фонд заработной платы
Премия
Матпомошь к отпуску
в т.ч. отчисления в НПФ
1.3
Матпомощь и социальные выплаты, не
входящие в ФОТ
1.4
Социальный налог, с учетом отчислений в
фонд обяз. соц.страхования
Накладные расходы - всего в т.ч.:
%
исп.
%
из
м.
к
20
10
г.
###
##
###
##
###
##
Про
ект
201
2 г.
1
9
я
н
в
ф м
е а
в р
-1
0
0
-1
0
-1
0
п
и
о
ю
л
н
у
г
.
1
кв
.
а
п
р
м
а
й
и а
ю в
л г
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
о
к
т
н
о
я
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
се
н
м
е
с
.
0
0
0
0
0
0
д
е
к
1
1
1
###
##
0
###
##
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
0
0
0
###
##
0
0
0
###
##
##
#
0
0
%
к
о
ж
ид
.
20
11
г.
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
-1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
131
##
1.5
Вспомогательные материалы и
полуфабрикаты
1.6
Фонд оплаты труда
1.6.1
ФЗП
1.6.2
Премиальные выплаты
1.6.3
Матпомощь к отпуску
0
0
0
в т.ч. отчисления в НПФ
Матпомощь и социальные выплаты, не входящие
в ФОТ
1.7
1.7.1
1.8
1.9
1.10
Налоги и другие платежи в бюджет, в т.ч.
0
###
##
Амортизация основных средств и
нематериальных активов
Текущий ремонт, выполненный
собственными силами
Текущий ремонт, выполненный сторонними
организациями
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
1.11
Топливо, ГСМ, энергия
Топливо
1.12.
1
1.12.
2
1.12.
3
1.12.
4
0
Социальный налог, с учетом отчислений в фонд
обяз. соц.страхования
1.11.
1
1.11.
2
1.11.
3
1.12
0
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
0
0
0
ГСМ
Энергия
Другие работы и услуги производственного
характера
услуги выполненными сторонними
организациями
0
0
0
услуги предприятий соискателей
услуги по поверке измирительных приборов
прочие
1.13
Коммунальные расходы- всего в т.ч.:
1.13.
1
электроэнергия
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
132
1.13.
2
1.13.
3
1.13.
4
вода холодная
1.14
Прочие затраты - в т.ч.:
1.14.
1
1.14.
2
1.14.
3
1.14.
4
1.14.
5
1.14.
6
1.14.
7
1.14.
8
Услуги связи
1.14.
9
подготовка и повышение квалификации
производственного персонала
###
##
1.14.
10
1.14.
11
1.14.
12
1.14.
13
1.14.
14
1.14.
15
1.14.
16
1.14.
17
расходы по ремонту ОС и НА
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
теплоэнергия
прочие ком.услуги
транспортные расходы
расходы на охрану объектов
расходы на пожарную охрану
расходы на обслуживание ж/д путей
затраты по охране труда, ГО и ЧС, технике
безопасности
расходы по созданию резервов
Командировочные расходы
расходы по дизинфекции
Доработка и ремонт технологической оснастки
затраты на периодические испытания
затраты на брак
затраты на инструмент
затраты на поддержание инженерных сетей
Прочие
01
Итого затрат на валовую продукцию (работы, услуги) (0)
02
Внутризаводской оборот
03
Корректировка на остатки товарной
продукции
0
0
0
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
133
2
2.1
Расходы на реализацию продукции и оказание услуг, всего
Фонд оплаты труда - всего в т.ч.:
2.1.1
фонд заработной платы
2.1.2
премиальные выплаты
2.1.3
Матпомощь к отпуску
2.2
Матпомощь и социальные выплаты, не
входящие в ФОТ, в т.ч.
2.3
Социальный налог с учетом обязательных
отчислений
2.4
Коммандировочные расходы
2.5
Услуги связи
2.6
Амортизация основных средств
2.7
Расходы по погрузке, транспортировке и
хранению
2.8
Расходы на рекламу и маркетинг
2.9
Расходы по аренде
2.10
Прочие расходы по реализации всего - в т.ч.:
2.10.
1
2.10.
2
2.10.
3
2.10.
4
2.10.
5
2.10.
6
2.10.
7
оформление таможенной декларации
3
3.1
3.1.1
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
госпошлина, сертификат, лицензия
определение страны происхождения товара
таможенные процедуры
проверка СМК
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
расходы по договору управления
прочие
Общие и административные расходы
0
0
0
Затраты на оплату труда - всего в т.ч.:
0
0
0
Фонд оплаты труда
0
0
0
###
##
###
##
###
##
###
##
##
##
#
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
134
3.1.1
.1
3.1.1
.2
3.1.1
.3
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
Фонд заработной платы
Премиальные выплаты
Матпомощь к отпуску
в т.ч. отчисления в НПФ
3.2
Матпомощь и социальные выплаты, не
входящие в ФОТ
3.3
Содержание Совета директоров
3.4
Командировочные расходы
3.5
Представительские расходы
3.6
Услуги связи
3.7
Амортизация основных средств и
нематериальных активов - всего в т.ч.:
3.7.1
амортизация основных средств
3.7.2
амортизация нематериальных активов
3.8
Аренда помещений
3.9
Подготовка и повышение квалификации АУП
3.10
Коммунальные услуги - всего в т.ч.:
3.10.
1
3.10.
2
3.10.
3
3.10.
4
электроэнергия
3.11
Расходы по налогам - всего в т.ч.:
0
0
0
0
0
0
холодная вода и канализация
теплоэнергия
прочие ком.услуги
3.11.
1
Социальный налог с учетом обязательных
отчислений
3.11.
2
3.11.
3
3.11.
налог на имущество
земельный налог
налог на загрязнение окружающей среды
0
0
0
0
0
0
###
##
###
##
###
##
###
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
##
##
#
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
135
4
3.11.
5
3.11.
6
3.11.
7
3.11.
8
##
прочие налоги
платы
гос.пошлины
3.12
Консультационные, аудиторские и
юридические услуги
3.13
Спонсорская, благотворительная помощь
3.14
3.15
Отчисления в профсоюзные организации
0,15% от ФОТ
Расходы на проведение праздничных,
культурно-массовых и спортивных
мероприятий
3.16
Расходы на социальную сферу
3.17
Прочие - всего в т.ч.
3.17.
1
материалы
3.17.
2
обслуживание и ремонт основных средств и
нематериальных активо, в т.ч. административных
зданий
3.17.
3
3.17.
4
3.17.
5
3.17.
6
3.17.
7
3.17.
8
3.17.
9
3.17.
10
3.17.
11
3.17.
12
3.17.
13
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
транспортный налог
канцелярские и типографские расходы
расходы на охрану
банковские услуги
расходы на страхование
судебные издержки
транспортные расходы
затраты по охране труда, ГО и ЧС, технике
безопасности
поверка приборов
оценка имущества
штрафы, пени и неустойки за нарушение условий
договора
убытки от хищений, порча, недостача
###
##
0
0
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
136
3.17.
14
3.17.
15
медуслуги
3.17.
16
разное (подписка, нотариальтные,
копировальные, переводческие услуги, услуги
эксперта, объявления в газете и т.д.)
3.17.
17
Прочие
4
Расходы на финансирование
Финансовые расходы, в т.ч.:
4.1
4.1.1
по вознаграждению по займам банков
4.1.2
прочие
5
###
##
###
##
аттестация ЦЗЛ
Прочие расходы
###
##
0
0
0
0
0
0
0
0
0
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
###
##
5.1
Расход от доли совместного предприятия
5.2
Расходы, связанные с выбытием ОС и НА
5.3
Расходы от сдачи в аренду и предоставления
коммунальных услуг арендаторам
###
##
5.4
Расходы по реализации ТМЗ
5.5
Расходы от производственной уценки ОС
###
##
###
##
5.6
Прочие расходы, связанные с реализацией
кислорода, неликвидов, поковок)
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
0
0
0
0
0
0
0
0
0
###
##
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
###
##
Справочно
Среднемесячная заработная плата, всего
###
##
###
##
Среднесписочная численность, всего
в т.ч. АУП
###
##
###
##
##
##
#
#####
в т.ч. АУП
###
##
###
##
##
##
#
#####
###
##
###
##
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
##
##
#
##
##
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
##
##
#
##
##
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
#
##
##
#
##
##
#
###
##
###
##
137
Фонд оплаты труда, всего
в т.ч. АУП
Справ
очно:
Фактическая численность , всего
в т.ч.АУП
0
0
0
0
0
0
###
##
###
##
###
##
###
##
##
##
#
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
138