Р е г
реклама
УТВЕРЖДЕНО Приказом Генерального директора ЗАО «ФИНАМ» № ФИН/ПР/140203/1 от 03.02.2014 Регламент брокерского обслуживания (редакция № 1) г. Москва Оглавление РАЗДЕЛ 1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ...................................................................................................................... 4 Статья 1. Статус Регламента ............................................................................................................................. 4 Статья 2. Сведения о Брокере ........................................................................................................................... 5 Статья 3. Термины и определения ................................................................................................................... 6 РАЗДЕЛ 2.ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ И СОПУТСТВУЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ ................................................... 7 Статья 4. Предварительные и сопутствующие операции по открытию / закрытию Счета Клиента, регистрации в ТС, предоставлению Анкет Клиента, представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца Клиента...................................................................................................................... 7 Статья 5. Ввод денежных средств .................................................................................................................. 10 Статья 6. Вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг ........................................................... 11 Статья 7. Обеспечение Брокера денежными средствами ............................................................................. 13 РАЗДЕЛ 3.ОПЕРАЦИИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СЧЕТА КЛИЕНТА ........................................................ 13 Статья 8. Условия принятия Поручений к исполнению .............................................................................. 13 Статья 9. Процедура проведения торговых операций .................................................................................. 14 Статья 10. Исполнение Поручения Клиента. Отнесение Клиента к определенной категории. ............. 23 Статья 11. Условия совершения маржинальных сделок ............................................................................ 24 Статья 12. Особые условия возможного исполнения, приостановления исполнения, отказа в приеме / исполнении Поручений Клиента. Операции блокирования и снятия блокирования активов Клиента Брокером 29 Статья 13. Отмена Поручения ...................................................................................................................... 30 Статья 14. Оформление сделок и расчеты между Брокером и Клиентом ................................................ 31 Статья 15. Обеспечение исполнения обязательств Клиента перед Брокером ......................................... 32 Статья 16. Отчетность Брокера .................................................................................................................... 33 Статья 17. Особенности заключения в рамках Регламента договоров репо и договоров займа ценных бумаг 35 РАЗДЕЛ 4.ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ .............................................................................................................................................. 40 Статья 18. Термины и определения ............................................................................................................. 40 Статья 19. Общие условия ............................................................................................................................ 41 Статья 20. Поручение Клиента .................................................................................................................... 41 Статья 21. Исполнение контрактов и порядок платежей ........................................................................... 42 РАЗДЕЛ 5.ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ И КОНСУЛЬТАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ 45 Статья 22. Информационные и консультационные услуги ....................................................................... 45 РАЗДЕЛ 6.СПОСОБЫ И ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СООБЩЕНИЙ .............................................................. 47 Статья 23. Правила обмена сообщениями .................................................................................................. 47 Статья 24. Передача подлинников на бумажных носителях ..................................................................... 48 Статья 25. Передача и прием сообщений по телефону .............................................................................. 49 Статья 26. Факсимильные сообщения ......................................................................................................... 49 Статья 27. Использование информационно-торговых систем .................................................................. 49 Статья 28. Правила обмена сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения ......... 56 РАЗДЕЛ 7.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН ..................................................................................................... 59 Статья 29. Общие положения об ответственности ..................................................................................... 59 Статья 30. Обстоятельства непреодолимой силы ....................................................................................... 60 Статья 31. Решение спорных вопросов ....................................................................................................... 61 РАЗДЕЛ 8.ПРИЛОЖЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ ................................................................................................. 61 Статья 32. Статус приложений и их список ................................................................................................ 61 РАЗДЕЛ 9.СРОК ДЕЙСТВИЯ РЕГЛАМЕНТА ................................................................................................. 63 Статья 33. Срок действия Регламента и порядок прекращения договорных отношений ....................... 63 Приложение № 1........................................................................................................................................................ 64 Приложение № 2........................................................................................................................................................ 65 Приложение № 3........................................................................................................................................................ 66 Приложение № 4........................................................................................................................................................ 67 Приложение № 4.1..................................................................................................................................................... 68 Приложение № 4.2..................................................................................................................................................... 69 Приложение № 5........................................................................................................................................................ 70 Приложение № 5.1..................................................................................................................................................... 72 Приложение № 5.2..................................................................................................................................................... 73 Приложение № 6........................................................................................................................................................ 74 Приложение № 7........................................................................................................................................................ 75 Приложение № 8........................................................................................................................................................ 90 Приложение № 8.1..................................................................................................................................................... 94 Приложение № 9........................................................................................................................................................ 94 Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 2 из 132 Приложение № 9.1..................................................................................................................................................... 95 Приложение № 10...................................................................................................................................................... 96 Приложение № 11...................................................................................................................................................... 97 Приложение № 12...................................................................................................................................................... 98 Приложение № 12.1................................................................................................................................................... 99 Приложение № 12.2................................................................................................................................................. 100 Приложение № 12.3................................................................................................................................................. 101 Приложение № 12.4................................................................................................................................................. 102 Приложение № 13.................................................................................................................................................... 103 Приложение № 13.1................................................................................................................................................. 104 Приложение № 14.1................................................................................................................................................. 105 Приложение № 14.2................................................................................................................................................. 105 Приложение № 15.................................................................................................................................................... 105 Приложение № 16.................................................................................................................................................... 106 Приложение № 17.1................................................................................................................................................. 107 Приложение № 17.2................................................................................................................................................. 108 Приложение № 18.................................................................................................................................................... 109 Приложение № 18.1................................................................................................................................................. 110 Приложение № 18.2................................................................................................................................................. 111 Приложение № 19.1................................................................................................................................................. 112 Приложение № 19.2................................................................................................................................................. 113 Приложение № 19.3................................................................................................................................................. 114 Приложение № 19.4................................................................................................................................................. 115 Приложение № 20.................................................................................................................................................... 116 Приложение № 20.1................................................................................................................................................. 116 Приложение № 21.................................................................................................................................................... 117 Приложение № 22.1................................................................................................................................................. 119 Приложение № 23.................................................................................................................................................... 120 Приложение № 24.................................................................................................................................................... 121 Приложение № 24.1................................................................................................................................................. 126 Приложение № 24.2................................................................................................................................................. 127 Приложение № 25.................................................................................................................................................... 128 Приложение № 25.1................................................................................................................................................. 129 Приложение № 25.2................................................................................................................................................. 129 Приложение № 26.................................................................................................................................................... 130 Приложение № 27.................................................................................................................................................... 131 Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 3 из 132 РАЗДЕЛ 1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Статус Регламента 1.1. Регламент брокерского обслуживания (далее – «Регламент») определяет порядок и условия предоставления Закрытым акционерным обществом «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Брокер», ЗАО «ФИНАМ» или «Компания») брокерских услуг физическим и (или) юридическим лицам, присоединившимся к Регламенту в порядке, предусмотренном статьёй 428 Гражданского кодекса РФ (далее – «Клиенты») и п. 4.1.1 Регламента, а также порядок совершения Брокером в интересах Клиентов иных действий, связанных с осуществлением брокерской деятельности (сопутствующие услуги). До 10.02.2014 Регламент именовался Регламентом ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг». 1.2. Присоединяясь к Регламенту, Клиент поручает Брокеру совершать от своего имени, но за счет Клиента или от имени и за счет Клиента сделки на биржевом и внебиржевом рынках с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, валютой, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (далее – «ПФИ»), а также иные юридические и фактические действия, связанные с такими сделками и (или) оговоренные в Регламенте. Брокер приступает к исполнению своих обязанностей по совершению от своего имени, но за счет Клиента или от имени и за счет Клиента сделок на биржевом и внебиржевом рынках в соответствии с Регламентом только после ввода (зачисления) на Клиентский счет денежных средств в размере не менее 30 000 рублей (в случае ввода денежных средств в иностранной валюте оценка производится по курсу Банка России) либо ценных бумаг, рыночная стоимость которых на момент такого ввода составляет не менее указанной суммы. 1.3. Брокер обязуется: 1.3.1. На основании Поручений Клиента совершать сделки с ценными бумагами, валютой, денежными средствами Клиента, заключать договоры, являющиеся ПФИ, в соответствии с действующим законодательством, обычаями делового оборота, а также правилами и регламентами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, Организаторов Торговли, клиринговых организаций, правилами и ограничениями, установленными депозитариями, реестродержателями и кредитными организациями. При исполнении поручений Клиента Брокер действует в качестве агента, который может выступать: в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента или в качестве поверенного, т. е. от имени и за счет Клиента. По умолчанию при совершении сделок в интересах Клиента Брокер действует как комиссионер, за исключением случаев, когда, исходя из специального указания Клиента, включенного в текст поручения (заявки на сделку), Доверенности Клиента, требований действующего законодательства РФ, а также правил фондовых и иных бирж, клиринговых организаций, депозитариев, реестродержателей и кредитных организаций, Брокер обязан действовать в качестве поверенного либо по обстоятельствам дела это необходимо в интересах Клиента; 1.3.2. Осуществлять возврат ценных бумаг и (или) денежных средств Клиента в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом; 1.3.3. Сообщать Клиенту о ставших известными Брокеру информации и обстоятельствах, способных повлиять на исполнение Сторонами обязательств по Регламенту. 1.4. Клиент обязуется: 1.4.1. Выплачивать Брокеру вознаграждение за все виды операций и действий, предусмотренных Регламентом, включая обслуживание Клиентского счета (счетов), если это предусмотрено Регламентом, а также возмещать издержки, понесённые Брокером в связи с исполнением обязательств по Регламенту; 1.4.2. Предоставлять по требованию Брокера информацию и документы, необходимые последнему для исполнения своих обязательств по Регламенту; 1.4.3. В случае предоставления Брокером каких-либо документов на подпись, и (или) утверждение, и (или) согласование совершать соответствующие действия или предоставлять обоснованный письменный отказ в их совершении в срок не более 3 (трех) рабочих дней с момента получения документов; 1.4.4. Сообщать Брокеру обо всех ставших известными Клиенту информации и обстоятельствах, способных повлиять на исполнение Сторонами своих обязательств по Регламенту. 1.4.5. Назначить ЗАО «ФИНАМ» оператором счета(ов) депо Клиента, открытого(ых) в ЗАО «ФИНАМ», в порядке, установленном Клиентским регламентом (условиями осуществления депозитарной деятельности) депозитария ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»), за исключением случая, когда Клиентом назначен попечитель данного(ых) счета(ов), а также своевременно переоформить полномочия ЗАО «ФИНАМ» как оператора указанного(ых) счета(ов) депо в связи с истечением срока действия данных полномочий. В случае неисполнения Клиентом обязанности, предусмотренной настоящим пунктом, риск невозможности исполнения Поручений Клиента, включая невозможность исполнения Брокером обязательств (расчетов) по заключенным в интересах Клиента сделкам, несет Клиент. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 4 из 132 1.5. Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение за оказанные услуги в размере и по ставкам, установленным в Приложении № 7 к Регламенту, включая Тарифный план, выбранный Клиентом. 1.6. Брокер предоставляет отчеты обо всех сделках, совершенных по Поручениям Клиента, а также об иных операциях Брокера в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом. 1.7. Присоединяясь к Регламенту, Клиент уполномочивает Брокера представлять Клиента во взаимоотношениях с уполномоченными регистраторами и депозитариями, в том числе: 1.7.1. Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для открытия и (или) закрытия лицевых счетов Клиента в системе ведения реестров владельцев именных ценных бумаг любого эмитента; 1.7.2. Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для открытия и (или) закрытия счетов депо Клиента в уполномоченных депозитариях; 1.7.3. Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для внесения записи по лицевым счетам и счетам депо Клиента; 1.7.4. Получать у уполномоченных регистраторов и депозитариев любого вида уведомления и выписки с лицевых счетов и счетов депо Клиента; 1.7.5. Совершать иные действия, необходимые для исполнения Поручений Клиента. 1.8. Обязательным условием оказания Брокером услуг на фондовом рынке в соответствии с Регламентом является наличие у Клиента счета депо для хранения и (или) учета ценных бумаг, открытого в уполномоченном депозитарии, а также в депозитарии ЗАО «ФИНАМ» (за исключением случая, когда хранение и учет прав на ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов). 1.9. Брокер имеет право привлекать третьих лиц для исполнения своих обязательств по Регламенту. 1.10. Клиент поручает Брокеру совершать гражданско-правовые сделки в отношении другого лица, представителем которого Брокер одновременно является. 1.11. При совершении сделок по ценам, обеспечивающим получение дополнительного дохода в сравнении с условиями, данными в Поручениях Клиента, полученный дополнительный доход является собственностью Брокера. 1.12. Внесение изменений и (или) дополнений в Регламент, в том числе в Тарифные планы, производится Брокером в одностороннем порядке, если иное прямо не установлено Регламентом. 1.13. По общему правилу, если иное не предусмотрено Регламентом или Приказом единоличного исполнительного органа ЗАО «ФИНАМ» о внесении изменений и (или) дополнений в Регламент, все изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент, вступают в силу и становятся обязательными для Клиентов по истечении 3 (трех) календарных дней с момента уведомления Клиентов о внесенных в Регламент изменениях и (или) дополнениях. 1.14. Уведомление Клиентов о внесении изменений и (или) дополнений в Регламент осуществляется путем публикации сообщений на Сайте, а также может по усмотрению Брокера дополнительно осуществляться любым доступным способом, поддающимся фиксации. 1.15. Содержание Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц. 1.16. Любые справки по вопросам, связанным с оказанием брокерских услуг на рынке ценных бумаг, предоставляются сотрудниками Брокера по телефону (495) 796-93-88. Статья 2. Сведения о Брокере Полное наименование Сокращенные наименования Место нахождения Почтовый адрес Место оказания услуг Свидетельство о государственной регистрации Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц Лицензии Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» ЗАО «ФИНАМ», ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» 127006, г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2, комн. 33 127006, г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2, комн. 33 г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2 № 517.693, выдано Московской регистрационной палатой 11.07.1994 1027739572343 № 007767407 от 18.08.2003 профессионального участника рынка ценных бумаг, без ограничения срока действия: на осуществление брокерской деятельности № 177-02739100000 от 09.11.2000, выдана ФСФР России; на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг № 177-02752-010000 от 09.11.2000, выдана ФСФР России; на осуществление депозитарной деятельности № 177-07687000100 от 12.05.2004, выдана ФСФР России. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 5 из 132 Статья 3. Термины и определения 3.1. Заявление о присоединении к Регламенту и Заявление о выборе условий обслуживания – неотъемлемая часть Договора присоединения, заключаемого между Клиентом и Брокером в соответствии со статьёй 428 ГК РФ путём подачи и принятия указанных заявлений. Заявление о присоединении к Регламенту может оформляться в виде отдельного документа или быть включено в текст других документов (заявлений и т. д.), подписываемых Клиентом. Форма и содержание Заявления о присоединении к Регламенту определяются Брокером и доводятся до лиц – потенциальных Клиентов в месте оказания брокерских услуг, офисах Представителей Брокера, указанных в п. 16.5.5 Регламента, путем публикации на Сайте или иным доступным способом. Заявление о выборе условий обслуживания представляется по форме, определенной Брокером в Приложениях или может быть включено в текст других документов (заявлений и т. д.), подписываемых Клиентом, при наличии в таких документах всех реквизитов установленной Брокером формы. При этом указание на выбранный Клиентом Тарифный план является обязательным реквизитом данного заявления, а остальные условия обслуживания, из числа предусмотренных в Приложениях, представляющие собой допускаемую Регламентом конкретизацию условий обслуживания и / или изъятия и / или оговорки к тексту Регламента, включаются в текст заявления в зависимости от волеизъявления Клиента. При несоблюдении Клиентом требований к форме и / или содержанию указанных выше заявлений Брокер вправе по своему усмотрению принять их или отказать в приеме и заключении Договора присоединения. 3.2. Инвестиционный портфель Клиента или Портфель Клиента – совокупность учтенных на Клиентском счете(ах) ценных бумаг и (или) денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и (или) полученных от продажи ценных бумаг (далее – «активы Клиента»). При исполнении Поручений Клиента на совершение маржинальных сделок в Портфеле Клиента не учитываются активы Клиента, приобретенные в результате исполнения Брокером Поручений Клиента, содержащих указание на маржинальную сделку, если на день расчета стоимости Портфеля Клиент не исполнил полностью своих обязательств по закрытию позиций. 3.3. Сообщения – распорядительные и иные информационные сообщения и документы, направляемые (предоставляемые) Брокером и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента. Под распорядительными Сообщениями понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением правил обмена Сообщениями, содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты (Существенные условия), указанные в соответствующих формах, и с учетом ограничений, установленных Регламентом. Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, принимаются Брокером как информационные Сообщения. 3.4. Поручение – Сообщение, направленное Клиентом Брокеру, представляющее собой распоряжение Клиента Брокеру совершить торговую или неторговую операцию, в том числе совершить операцию покупки или продажи ценных бумаг, валюты, заключить договор, являющийся ПФИ, совершить операцию с денежными средствами или иную предусмотренную Регламентом операцию. 3.5. Организатор Торговли – лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на финансовых рынках на основании соответствующей лицензии. 3.6. Тарифные планы – сведения о суммах и ставках вознаграждения Брокера, издержек, сборов и прочих расходов Брокера, подлежащих уплате и (или) возмещению Клиентом. Тарифные планы приводятся в Приложении № 7 к Регламенту и являются его неотъемлемой частью. Брокер имеет право по отдельному соглашению предоставлять Клиентам иные Тарифные планы, в этом случае Приложение № 7 не действует либо действуют в части, не противоречащей соглашению между Брокером и Клиентом. 3.7. Счет Клиента – счет, по которому Брокер проводит сделки и / или расчеты в интересах и за счет Клиента, а именно: 3.7.1. Счет Клиента у Брокера – единственный аналитический счет внутреннего учета в системе внутреннего учета Брокера, открытый в рамках Договора присоединения, заключенного с Клиентом, либо совокупность аналитических субсчетов внутреннего учета, открытых Брокером по желанию Клиента в рамках Договора присоединения, заключенного с Клиентом, именуемых также по отдельности «Клиентский счет», служащих для учета операций с денежными средствами, ценными бумагами, валютой, а также для учета заключенных договоров, являющихся ПФИ; 3.7.2. Специальный брокерский счет – отдельный банковский счет в кредитной организации, открытый Брокеру в целях учета на нем денежных средств Клиентов, переданных Брокеру для совершения в рамках Регламента сделок (заключения договоров), а также денежных средств, полученных Брокером по таким сделкам (договорам). 3.8. Рабочий день – рабочий день по законодательству Российской Федерации. Брокер вправе оказывать услуги по Регламенту в выходные и нерабочие праздничные дни, при этом Брокер самостоятельно определяет особенности оказания услуг в такие дни (порядок и объем их оказания и / или ограничения в оказываемых услугах по отношению к их предоставлению в рабочие дни). Брокер информирует Клиентов о датах выходных / нерабочих праздничный дней, в которые будут оказываться услуги по Регламенту, а также объеме, порядке и / или ограничениях при оказании услуг в такие дни путем публикации сообщения на Сайте, а также может информировать дополнительно, по своему Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 6 из 132 усмотрению, путем рассылки Клиентам сообщений по электронным средствам связи или по телефону (в т. ч. через Представителя Брокера), а также через Личный кабинет или иным образом. В любом случае, Брокер не несет ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение (в т. ч. просрочку исполнения) своих обязательств, предусмотренных Регламентом, если это обусловлено бездействием (нерабочим днем или временем дня) каких-либо Организаторов Торговли, депозитариев, кредитных, клиринговых или расчетных организаций, реестродержателей, контрагентов по сделкам, эмитентов и их платежных агентов, операторов средств обмена информацией (провайдеров услуг связи), разработчиков и правообладателей программного обеспечения, и иных третьих лиц, если от их работы зависит совершение предусмотренных Регламентом операций и иных действий (возникновение / изменение / прекращение обязательств по Регламенту, в том числе по сделкам, заключенным в его рамках). 3.9. ТС – Торговые системы: организованные рынки ценных бумаг, производных финансовых инструментов, валютные рынки, заключение сделок на которых производится по строго определенным процедурам, установленным в документах ТС, а исполнение обязательств по сделкам может быть гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа. Для целей Регламента, в понятие ТС включаются биржи (иные Организаторы Торговли), а также клиринговые, депозитарные, расчетные системы, системы электронного документооборота и т. д., обеспечивающие заключение сделок и исполнение обязательств по сделкам в ТС. 3.10. Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность в интересах своих клиентов на основании лицензии на управление ценными бумагами. 3.11. Субброкер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность в интересах и по поручению клиентов на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности. 3.12. Управляющая компания – хозяйственное общество, действующее в интересах своих клиентов на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. 3.13. Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия Клиента. В случае изменения определения (толкования) термина «бенефициарный владелец» в действующем законодательстве РФ, применяется определение (толкование) в соответствии с законодательством. 3.14. Информационно-торговые системы (ИТС) – информационно-торговые системы QUIK и TRANSAQ, используемые Брокером для обмена сообщениями с Клиентом в порядке, установленном Регламентом. 3.15. Личный кабинет – конфиденциальный раздел на web-сервере https://edox.finam.ru, используемый, в т. ч., для предоставления Брокером Клиенту отчётов в электронной форме, обмена документами, подписанными электронной подписью (в т. ч. консолидированными поручениями на сделки), иного информационного обмена с Клиентами в рамках договоров о брокерском и депозитарном обслуживании. До 10.02.2014 Личный кабинет именовался кабинетом Клиента. 3.16. Сайт – информационный ресурс в сети Интернет по адресу http://zaoik.finam.ru и / или www.finam.ru. 3.17. Иные термины, специально не определенные Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными актами РФ и документами Организаторов Торговли. РАЗДЕЛ 2.ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ И СОПУТСТВУЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ Статья 4. Предварительные и сопутствующие операции по открытию / закрытию Счета Клиента, регистрации в ТС, предоставлению Анкет Клиента, представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца Клиента 4.1. Открытие Клиентского счета: 4.1.1. Клиентский счет открывается Брокером Клиенту на основании заключенного Договора присоединения. Заключение Договора присоединения осуществляется путем присоединения к Регламенту (акцепта его условий) в целом, с учетом тех особенностей (условий, изъятий или оговорок), которые изложены в тексте самого Регламента, право определить которые Регламентом предоставлено Клиенту, и ссылки на которые будут даны Клиентом в Заявлении о выборе условий обслуживания. Для заключения Договора присоединения заинтересованные лица должны совершить следующие действия: физическое лицо или его законный представитель (один из родителей, усыновитель, опекун) и уполномоченное лицо юридического лица, обладающее полномочиями, основанными на законе, должны подписать Заявление о присоединении к Регламенту и Анкету Клиента в присутствии уполномоченного лица Брокера (допускается подписание электронной подписью при наличии соответствующего соглашения с Брокером). Подписание указанных документов уполномоченными лицами потенциальных Клиентов, действующими на основании доверенности, по общему правилу, не допускается, но в исключительных Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 7 из 132 случаях Брокер вправе принять данные документы, подписанные представителем Клиента по доверенности. Соблюдение вышеописанного порядка подписания документов настоятельно рекомендуется Брокером также в отношении подписания заинтересованными лицами / Клиентами и их представителями любых других заявлений, поручений, актов и т. д., предусмотренных Регламентом; представить Брокеру Заявление о выборе условий обслуживания одновременно с представлением Заявления о присоединении к Регламенту или в любой момент времени после подачи последнего из указанных заявлений. При этом подача Клиентом Брокеру второго, третьего и т. д. Заявлений о выборе условий обслуживания означает волеизъявление Клиента на заключение соответственно второго, третьего и т. д. Договоров присоединения на условиях, изложенных в Регламенте и вышеуказанном заявлении, и в этих случаях повторная подача Заявления о присоединении к Регламенту не требуется. В случае если анкетные данные Клиента / его представителя / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца изменились с момента их последнего представления Брокеру, обязательным является представление Брокеру каждый раз при заключении Договора присоединения (подачи Заявления о выборе условий обслуживания) соответствующих Анкет и документов, подтверждающих произошедшие изменения, в порядке и по форме, установленной Регламентом (в том числе Приложениями) и / или действующими нормативными актами. Если, исходя из изменений конкретных анкетных данных, Брокером обеспечивается возможность подачи Анкеты в виде электронного документа, подписанного электронной подписью в Личном кабинете, новая Анкета может быть предоставлена указанным способом. Договор, заключаемый путем присоединения к Регламенту не является публичным, Брокер вправе отказать в принятии указанных выше Заявлений о присоединении и / или о выборе условий обслуживания после их поступления и не заключить Договор присоединения по причине не предоставления / не соответствия представленных заинтересованным лицом документов требованиям, предъявляемым Брокером, а также по своему усмотрению без объяснения причин. В случае решения Брокера о принятии поступившего Заявления о выборе условий обслуживания (при условии принятия Брокером до этого момента Заявления о присоединении к Регламенту) договор считается заключенным с момента принятия Заявления о выборе условий обслуживания. Брокер направляет Клиенту уведомление о заключении Договора присоединения с указанием его номера и даты. Клиентам, заключившим с Брокером соглашение об обмене сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения в рамках Регламента, указанное уведомление направляется в виде электронного документа, заверенного электронной подписью Брокера, а по письменному заявлению Клиента может быть предоставлено в виде документа на бумажном носителе. В случае необходимости (в частности для последующего предъявления административным или налоговым органам исходя из требований законодательства) и по взаимному согласию Сторон, Брокер и Клиент - юридическое лицо, заключившее Договор присоединения в указанном выше порядке, вправе дополнительно оформить заключение Договора присоединения в виде двустороннего письменного документа на бумажном носителе. 4.1.2. В течение 1 (одного) рабочего дня после предоставления Клиентом документов по перечню, указанному в Приложении № 8 к Регламенту и заключения Договора присоединения, Брокер открывает Клиенту Клиентский счет. В случае, если указанные документы уже были предоставлены Клиентом в рамках ранее заключенного(ых) Договора(ов) присоединения, они представляются только в части произошедших изменений. Одновременно с открытием Клиентского счета Брокер осуществляет все необходимые предварительные действия для регистрации Клиента в ТС и уполномоченных депозитариях, через которые Клиент намерен осуществлять операции с ценными бумагами, если это требуется действующим законодательством РФ либо внутренними правилами ТС. Осуществление Брокером действий по регистрации Клиента, намеренного подавать Брокеру Поручения на сделки, предметом которых будут являться ценных бумаги, включенные в котировальный список «И» ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», производится только при условии ознакомления, подписания и предоставления Клиентом Брокеру Декларации о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» (Приложение № 26) в двух экземплярах. Клиенты - Доверительные управляющие, Управляющие компании, Субброкеры (а также Клиентынерезиденты, совершающие сделки в интересах своих клиентов на основании документа на право осуществления брокерской деятельности в соответствии с законом государства регистрации), кредитные организации, осуществляющие доверительное управление общими фондами банковского управления (ОФБУ), для регистрации своих клиентов / паевых инвестиционных фондов / ОФБУ в ТС должны предоставить Брокеру необходимые сведения о них, предусмотренные правилами соответствующей ТС, по предложенной Брокером форме и в определенном Брокером порядке. Брокер также вправе запросить дополнительную информацию и документы в указанных целях, а Клиент обязан их предоставить. Указанные в настоящем абзаце Клиенты Брокера в случае изменения реквизитов своих клиентов / паевых инвестиционных фондов / ОФБУ обязуются своевременно предоставлять Брокеру сведения о новых реквизитах по предложенной Брокером форме и в определенном Брокером порядке. Предусмотренное настоящим абзацем правило о предоставлении Брокеру сведений (их обновлению) распространяется также на иные категории Клиентов Брокера, если обязанность по регистрации их клиентов (лиц, групп лиц, имущественных комплексов, любых форм коллективных и прочих инвестиций, в интересах (в отношении) Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 8 из 132 которых Клиент ведет деятельность на финансовом рынке через Брокера) будет установлена правилами соответствующей ТС. 4.1.3. Одновременно с открытием Клиентского счета Брокер присваивает Клиенту идентификационный код, который передается Клиенту в электронной форме через Личный кабинет по одному из актов по форме, установленной Приложениями к Регламенту. 4.1.4. Сроки регистрации Клиента на каждом из организованных рынков определяются внутренними правилами ТС и уполномоченного депозитария соответствующей ТС. Соблюдение третьими лицами указанных сроков процедуры регистрации Клиента на организованных рынках Брокером не гарантируется. 4.1.5. В случае необходимости для обеспечения сделок, совершаемых Брокером по Поручениям Клиента, последний может назначить Брокера Попечителем счетов депо Клиента, открытых в депозитариях, путем заключения с Брокером Договора об оказании услуг Попечителя счета депо и (или) выдачи Брокеру доверенности для подтверждения соответствующих полномочий Попечителя счета перед третьими лицами. 4.1.6. Если это предусмотрено Тарифными планами Брокера, то за регистрацию Клиента в ТС и открытие счетов депо Клиента в уполномоченных депозитариях Клиент уплачивает Брокеру специальную плату. 4.1.7. В случае прекращения действия Договора присоединения Брокер осуществляет закрытие Счета Клиента у Брокера (всех Клиентских счетов). При наличии нескольких Клиентских счетов, открытых в рамках одного Договора присоединения, и в случае отсутствия на Клиентском счете активов Клиента, а также отсутствия не урегулированных Сторонами имущественных обязательств, учитываемых по данному счету, Брокер вправе в течение действия Договора присоединения закрыть такой Клиентский счет без дополнительного распоряжения Клиента. При этом закрытие всех Клиентских счетов в рамках действующего Договора присоединения не допускается. Брокер вправе проинформировать Клиента о факте закрытия Клиентского счета через Личный кабинет или любым иным способом, предусмотренным Регламентом для обмена сообщениями между Сторонами. 4.2. Представитель Клиента (являющийся как физическим, так и юридическим лицом), действующий от имени Клиента в рамках Регламента и / или от имени Клиента при присоединении последнего к Регламенту, представляет Брокеру Анкету по форме Приложения № 4.1 (для физических лиц) или Приложения № 4.2 (для юридических лиц) к Регламенту. Анкета представителя Клиента подписывается соответствующим представителем. 4.3. Предоставление Клиентом сведений о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах: 4.3.1. В случае наличия у Клиента выгодоприобретателей и / или бенефициарных владельцев, Клиент обязуется при заключении Договора присоединения и / или незамедлительно при появлении / изменении выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев после заключения Договора присоединения предоставить Брокеру на каждого из них Анкету по установленной форме (для выгодоприобретателя, являющегося физическим лицом, и бенефициарного владельца – Приложение № 4.1 к Регламенту, для выгодоприобретателя, являющегося юридическим лицом – Приложение № 4.2 к Регламенту). Брокер вправе затребовать документы, являющиеся основанием для наличия у Клиента выгодоприобретателя, а также подтверждающие наличие указанного Клиентом бенефициарного владельца. При получении такого требования Клиент обязан предоставить Брокеру документы в разумный срок. Анкета выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента подписывается Клиентом, который подтверждает достоверность содержащейся в ней информации. Клиент обязан уведомлять Брокера об изменении данных выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента путем представления новой Анкеты в порядке и в сроки, предусмотренном п. 4.4 Регламента. 4.3.2. Кроме того, Клиенты - Доверительные управляющие, Субброкеры и Управляющие компании, а также иные Клиенты при наличии у них согласно нормативным актам обязанности идентифицировать своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей и если указанные Клиенты действуют в рамках Договора присоединения за счет и в интересах своих клиентов, обязаны: проводить такую идентификацию (принимать меры), действуя в т. ч. в интересах Брокера; осуществлять в интересах Брокера повторную идентификацию своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей, не реже одного раза в год; осуществлять в интересах Брокера проверку наличия / отсутствия в отношении своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму; осуществлять в интересах Брокера определение принадлежности своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей к иностранным публичным должностным лицам; осуществлять в интересах Брокера выявление среди своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории); Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 9 из 132 осуществлять в интересах Брокера хранение документов, получаемых для осуществления действий, указанных в настоящем пункте в отношении своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей в течение установленного нормативными актами срока. 4.4. Клиент обязан принимать необходимые меры для уведомления Брокера об изменении сведений, содержащихся в Анкете Клиента, Анкете представителя / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента. В случае изменения указанных сведений, Клиент обязуется в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты таких изменений представить Брокеру (или, в отношении Анкеты представителя Клиента – обеспечить предоставление Брокеру представителем) новую Анкету лично либо по факсу или электронной почте в отсканированном виде с обязательным последующим представлением оригинала Анкеты в течение 30 (тридцати) дней, либо направить (обеспечить направление представителем) новую Анкету по защищенному Internet-соединению в виде электронного документа (если характер изменившихся сведений предполагает возможность изменения анкетных данных без представления Брокеру подтверждающих документов на бумажном носителе). Клиент обязуется ежегодно в течение месяца, предшествующего дню и месяцу заключения Договора присоединения, представлять Брокеру любым из указанных выше способов новую Анкету Клиента, а также представителя / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента (при их наличии), или, в отношении Анкеты представителя Клиента, – обеспечить ее предоставление представителем в указанный выше срок. Клиент также обязуется при получении от Брокера бланка Анкеты Клиента / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента в течение 3 (трех) дней заполнить Анкету и представить её Брокеру любым из способов, предусмотренных настоящим пунктом, а также обеспечить осуществление указанных действий своим представителем. Также, при невыполнении указанных выше требований, Клиент / представитель Клиента полностью несут риск неблагоприятных для них последствий, вызванных отсутствием у Брокера сведений о Клиенте / представителе Клиента, включая неполучение от Брокера сообщений и уведомлений, предусмотренных Регламентом, отказа Брокера в выполнении распоряжений (Поручений) Клиента / его представителя о совершении операций по Счету Клиента у Брокера в рамках Регламента. 4.5. Предоставление Анкет, указанных в ст. 4 Регламента, а также документов, подтверждающих произошедшие изменения анкетных данных, осуществляется Клиентом / представителем Клиента с учетом предоставления аналогичных Анкет / документов в рамках иных договоров, заключенных Клиентом с ЗАО «ФИНАМ», в т. ч. депозитарного договора, договора оказания услуг на валютном рынке и др. Предоставление соответствующих документов в рамках одного из указанных договоров считается их предоставлением в рамках всех договоров, согласно которым предусмотрено их предоставление. Статья 5. Ввод денежных средств 5.1. Если соглашением Сторон не установлено иное, Клиент, уполномоченный представитель Клиента или иное третье лицо, действующее в интересах Клиента, вправе вносить денежные средства на Клиентский счет только в безналичном порядке. Ввод денежных средств на Клиентский счет осуществляется Брокером не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления на Специальный брокерский счет, а если денежные средства поступили на указанный счет в выходной / нерабочий праздничный день, ввод осуществляется в первый рабочий день, следующий за данным выходным / нерабочим праздничным днем. 5.2. Правило о сроке зачисления денежных средств, указанное в п. 5.1. Регламента, применяется также в случае зачисления сумм денежных средств, поступивших на банковский счет Брокера, который не является Специальным брокерским счетом (далее – «собственный банковский счет Брокера»), если согласно нормативным актам Брокер обязан перечислить с собственного банковского счета указанную сумму денежных средств на свой Специальный брокерский счет (счета). При этом срок зачисления денежных средств увеличивается с учетом времени, отводимого на перечисление с собственного банковского счета Брокера на Специальный брокерский счет (счета). 5.3. Для правильного и своевременного зачисления денежных средств на конкретный Клиентский счет Брокер рекомендует в платежном документе в качестве назначения платежа указывать: Ф.И.О. / наименование Клиента; номер и дату Договора присоединения; номер Клиентского счета. 5.4. В случае, если номер Клиентского счета, указанный в платежном документе, открыт лицу иному, чем указано в назначении платежа, или в соответствии с договором иным, чем указан в назначении платежа, Брокер зачисляет денежные средства на указанный Клиентский счет, т. е. Брокер расценивает информацию о Клиентском счете как приоритетную над другой информацией при осуществлении зачисления денежных средств. 5.5. Если в назначении платежа в платежном документе не указан номер Клиентского счета или указан номер закрытого Клиентского счета, но при этом указаны номер и дата Договора присоединения, Брокер зачисляет денежные средства в порядке убывания приоритета на любой Клиентский счет, открытый в соответствии с указанным договором, для оказания Клиенту услуг: на фондовом рынке; Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 10 из 132 на срочном рынке (если отсутствуют Клиентские счета для фондового рынка); на валютном рынке (если отсутствуют Клиентские счета для фондового и срочного рынков). 5.6. Денежные средства в иностранной валюте зачисляются на Клиентский счет для валютного рынка. 5.7. В любом случае Брокер оставляет за собой право осуществить возврат денежных средств, если из платежного документа невозможно однозначно установить назначение платежа. Риск указания неверных или неполных (по сравнению с рекомендуемыми) реквизитов назначения платежа лежит на Клиенте. Статья 6. Вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг 6.1. Клиент вправе в любое время вывести (отозвать) все или часть денежных средств и (или) перевести ценные бумаги, учтённые на счете Клиента, путем направления Брокеру соответствующего письменного Поручения. Если соглашением Сторон не установлено иное, вывод денежных средств может быть осуществлен Клиентом только в безналичном порядке. Брокер исполняет Поручение Клиента на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг в порядке и сроки, установленные в Регламенте, с соблюдением следующих условий: 6.1.1. Поручение исполняется исключительно в пределах денежных средств и (или) ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете на момент исполнения Поручения и свободных от обязательств перед Брокером или третьими лицами (свободный остаток); 6.1.2. Исполнение Поручения Клиента не повлияет на возможность исполнения существующих на момент исполнения Поручения обязательств по заключенным по поручению Клиента сделкам (оплате приобретаемых ценных бумаг, ПФИ и т. д.), по уплате вознаграждения Брокеру, возмещению Брокеру расходов и иных обязательств Клиента перед Брокером и третьими лицами, предусмотренных Регламентом; 6.1.3. Брокер исполняет Поручение на вывод денежных средств, в котором в качестве получателя платежа указано третье лицо, только в случае, когда: такое третье лицо является брокером или управляющим по законодательству РФ, или иностранным брокером / управляющим (инвестиционной компанией) и оказывает Клиенту услуги по брокерскому обслуживанию / доверительному управлению на рынке ценных бумаг и / или иных финансовых инструментов, и при этом согласно основанию платежа денежные средства выводятся Клиентом с целью последующего зачисления на счет Клиента, открытый в указанных организациях. Для исполнения такого Поручения Клиент должен представить документы, подтверждающие указанное в настоящем абзаце основание платежа (копию договора с соответствующей организацией); третье лицо является стороной по сделке, заключенной Брокером в интересах Клиента, и вывод денежных средств осуществляется с целью осуществления расчетов по указанной сделке; вывод денежных средств осуществляется с целью их возвращения на банковский счет третьего лица, от которого они поступили; 6.1.4. Поручение на перевод (снятие, перемещение) ценных бумаг, учитываемых в системе внутреннего учета на Счете Клиента у Брокера на разделе Standard, исполняется только при наличии указанных ценных бумаг у Клиента в необходимом количестве и исключительно в пределах положительного планируемого остатка ценных бумаг Клиента на рынке Standard на момент исполнения Поручения. Брокер вправе отказать Клиенту в исполнении указанного Поручения в части, не соответствующей указанным в настоящем пункте требованиям. Под планируемым остатком ценных бумаг Клиента на рынке Standard, определяемым по каждому эмитенту и выпуску ценных бумаг, в целях настоящего пункта понимается остаток, определяемый с учетом: фактического количества ценных бумаг Клиента на рынке Standard на момент исполнения Поручения на перевод (снятие, перемещение); ценных бумаг, подлежащих зачислению на Счет Клиента у Брокера на раздел Standard и ценных бумаг, подлежащих списанию с указанного раздела не позднее окончания текущего дня по основаниям, иным чем исполнение указанного выше Поручения; ценных бумаг, подлежащих зачислению на Счет Клиента у Брокера в результате исполнения обязательств по всем заключенным в интересах Клиента на рынке Standard сделкам, расчеты по которым должны быть проведены в течение 4 (четырех) торговых дней, следующих за днем исполнения Поручения на перевод (снятие, перемещение), и ценных бумаг, подлежащих списанию со Счета Клиента у Брокера в указанный выше период по всем сделкам, заключенным на рынке Standard в интересах Клиента; 6.1.5. В случае оказания Брокером Клиенту услуг на рынке Standard, в результате исполнения Поручения Клиента на вывод денежных средств и / или перевод (снятие, перемещение) ценных бумаг отрицательное значение суммы Планируемого остатка ДС Клиента и Стоимости планируемого остатка ЦБ Клиента на рынке Standard по своей абсолютной величине не должно превышать размера Гарантийных средств Клиента более чем в 4 (четыре) раза. В случае подачи Клиентом любого из указанных Поручений, приводящего к описанным выше последствиям, Брокер вправе отказать в исполнении Поручения полностью или исполнить его в части, не влекущей нарушение п. 9.2.3. Регламента; 6.1.6. Поручения Клиента на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг должны соответствовать иным требованиям и учитывать ограничения, установленные действующим законодательством России и положениями Регламента. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 11 из 132 6.2. В случае наличия у Клиента обязательств перед Брокером по возврату предоставленных в рамках совершения маржинальных сделок денежных средств и / или ценных бумаг, Брокер вправе отказать Клиенту в исполнении Поручения на перевод ценных бумаг и / или вывод денежных средств в части, влекущей уменьшение величины обеспечения до значения ниже суммы предоставленного клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на организованных торгах). 6.3. Брокер принимает от Клиентов Поручения на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг, составленные в иной, отличной от предложенной Брокером соответствующей формы, только при наличии в таких Поручениях всех реквизитов рекомендуемой формы. 6.4. Поручения на перевод ценных бумаг и на вывод денежных средств со Счета Клиента принимаются Брокером с 10 часов 00 минут до 17 часов 00 минут по московскому времени в любой Рабочий день. Брокер вправе принять данные Поручения позднее указанного времени, однако, принятое Поручение, в целях определения срока его исполнения, будет считаться полученным на следующий рабочий день. Брокер вправе не принять Поручение на вывод денежных средств со Счета Клиента у Брокера, подразумевающее возможность получения денежных средств наличными в кассах кредитных организаций, если с учетом данного Поручения, когда оно будет исполнено, за все время действия Договора присоединения сумма выведенных со Счета Клиента у Брокера денежных средств, полученных наличными, будет больше суммы двух слагаемых: суммы денежных средств, зачисленных на Счет Клиента в результате их внесения в кассу Брокера; суммы денежных средств, равной финансовому результату сделок купли-продажи ценных бумаг (без учета сделок продажи ценных бумаг, зачисленных на Счет Клиента у Брокера не в результате совершенных Брокером в интересах Клиента сделок), валюты и / или сделок с ПФИ, совершенных Брокером за все время действия Договора присоединения по поручению Клиента (в случае если такой финансовый результат является положительным), за минусом вознаграждения Брокера, сборов бирж и иных возмещаемых расходов, а также исчисленного Брокером налога на доходы физических лиц. 6.5. Поручение на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг должно быть подписано Клиентом или представителем Клиента, полномочия которого удостоверены надлежащим образом. 6.6. Клиент обязуется перед предоставлением Брокеру Поручения на вывод денежных средств и / или перевод ценных бумаг предоставить Брокеру / его Представителю подписанные Клиентом или его уполномоченным представителем консолидированные поручения (далее – «КРП»). 6.7. Исполнение Поручения на вывод денежных средств и / или перевод ценных бумаг производится Брокером в следующие сроки: 6.7.1. При выводе денежных средств: 6.7.1.1. Поручение, содержащее указание «Осуществить срочный вывод», исполняется не позднее окончания Рабочего дня (24 часа 00 мин. по московскому времени), в который оно получено Брокером, с учетом определения Рабочего дня получения Поручения согласно п. 6.4. Регламента (далее – «срочный вывод денежных средств»). Однако Брокер вправе исполнить такое Поручение в обычном порядке - не позднее Рабочего дня, следующего за днем его получения (далее – «обычный вывод денежных средств»), если: сумма вывода менее 1 000 или более 2 000 000 руб.; сумма вывода составляет более 80 % совокупной оценки денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете, принимаемых в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных сделок, с учетом уменьшения такой оценки на величину (денежную оценку) задолженности Клиента перед Брокером по денежным средствам / ценным бумагам. При осуществлении оценки Брокером также учитываются права требования и обязательства по сделкам, заключенным за счет Клиента на Рынке Т+2 и рынке Standard; в течение данного Рабочего дня Брокером уже было получено одно или более Поручений Клиента на вывод денежных средств с указанием «Осуществить срочный вывод»; в качестве получателя платежа указано третье лицо; Клиентом не исполнены какие-либо обязательства по Регламенту (в т. ч. по подписанию / представлению предусмотренных Регламентом документов / информации) и (или) обязательства перед Брокером, вытекающие из других заключенных Сторонами договоров; Брокером принято решение об отказе в срочном выводе денежных средств (без объяснения причин) и об исполнении обычного вывода. Если на момент 17 часов 00 минут по московскому времени дня получения Поручения на срочный вывод денежных средств на соответствующем Клиентском счете недостаточно свободных денежных средств для полного исполнения Поручения, срочный вывод исполняется на сумму свободных денежных средств. Если на указанный момент времени на Клиентском счете свободные денежные средства отсутствуют, то Брокер вправе отказать в приеме и / или исполнении Поручения. Контроль достаточности денежных средств с учетом планируемых списаний с Клиентского счета является обязанностью Клиента. За исполнение срочного вывода денежных средств Брокером взимается вознаграждение согласно Приложению № 7 к Регламенту. 6.7.1.2. Поручение, не содержащее указание «Осуществить срочный вывод», исполняется не позднее следующего Рабочего дня после его получения Брокером (исполнение в Рабочий день его получения осуществляется только при наличии у Брокера такой возможности). Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 12 из 132 6.7.1.3. Брокер информирует Клиента о намеченном сроке исполнения Поручения (обычный или срочный вывод денежных средств) путем указания соответствующего статуса Поручения через Личный кабинет или иным доступным образом. В случае исполнения срочного вывода денежных средств, Брокер не несет какую-либо ответственность перед Клиентом, если не сможет исполнить Поручение в день его получения по причинам технического характера (работа программно-аппаратных средств и т. д.), либо если это обусловлено бездействием (нерабочим днем или временем дня, неисполнением обязательств и т. д.) каких-либо кредитных организаций, исполняющих платежи, контрагентов Брокера, операторов средств обмена информацией (провайдеров услуг связи), разработчиков и правообладателей программного обеспечения, и иных третьих лиц, если от них зависит совершение Брокером необходимых операций для выполнения Поручения. 6.7.2. При переводе ценных бумаг: не позднее дня, следующего за днём подписания Клиентом КРП, Брокер, являющийся оператором / попечителем счета депо Клиента подает поручение на перевод ценных бумаг в соответствующий депозитарий. Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг в порядке и сроки, установленные условиями депозитарной деятельности, утвержденными последним. При невозможности исполнить указанное поручение в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента его принятия Брокером вне зависимости от причин, в т. ч. по причине не оплаты Клиентом услуг депозитария, поручение считается отмененным и исполнению не подлежит. 6.8. Под исполнением Поручения на вывод денежных средств понимается списание средств со Специального брокерского счета в пользу указанного в Поручении банка получателя платежа. Если денежные средства выводятся Клиентом в безналичном порядке с целью получения их в кредитной организации наличными, Клиент самостоятельно до подачи Поручения обязан ознакомиться с условиями расчетно-кассового обслуживания в указанной организации, в т. ч. порядком и сроками получения денежных средств, связанными с этим расходами Клиента. 6.9. В случае наличия у Клиента Чистой открытой позиции Брокер отказывает Клиенту в исполнении Поручения на вывод денежных средств: в части, влекущей уменьшение Уровня покрытия ниже Базового уровня покрытия, если до исполнения такого Поручения Уровень покрытия выше Базового уровня покрытия; полностью, если до исполнения такого Поручения Уровень покрытия ниже Базового уровня покрытия. Статья 7. Обеспечение Брокера денежными средствами 7.1. Клиент по общему правилу обязан до подачи Поручения обеспечить Брокера денежными средствами в размере, необходимом для исполнения такого Поручения. Стороны договорились, что если соглашением Сторон не предусмотрено иное, обеспечение Брокера денежными средствами может быть достигнуто путем совершения следующих действий: перечисления денежных средств на Специальный брокерский счет с банковского счета, в том числе посредством направления Брокером платежного требования к банковскому счету Клиента, исполняемого без акцепта Клиента; перечисления денежных средств на Специальный брокерский счет через транзитный счет кредитной организации. 7.2. Передаваемая сумма денежных средств должна покрывать цену совершаемой сделки, размер вознаграждения Брокера, сумму возмещения расходов Брокера в связи с исполнением Поручения, сумму биржевых сборов и комиссионных вознаграждений, сумму на оплату услуг уполномоченных депозитариев и (или) регистраторов, сумму иных расходов, связанных с исполнением сделок, за исключением расходов по расчетному банковскому обслуживанию счетов Брокера, которые не подлежат возмещению Клиентом. 7.3. Правила настоящей статьи Регламента, за исключением вышеуказанного правила невозмещения банковских расходов Брокера, не распространяются на процедуру исполнения Поручений, содержащих указание на маржинальную сделку, порядок принятия и исполнения которых регулируется ст. 11 Регламента. РАЗДЕЛ 3.ОПЕРАЦИИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СЧЕТА КЛИЕНТА Статья 8. Условия принятия Поручений к исполнению 8.1. Если иное не установлено Регламентом, Поручения Клиента принимаются Брокером в течение времени проведения основной торговой сессии, а Поручения на совершение сделок на рынке Standard также в течение времени проведения вечерней дополнительной торговой сессии в любой рабочий день Организатора Торговли соответствующей ТС. Время начала и окончания торгов устанавливается Организатором Торговли соответствующей ТС. Информацию о времени проведения торгов можно получить на сайте Организатора Торговли соответствующей ТС. 8.2. Поручение должно содержать все Существенные условия Поручения. Клиент также вправе сопроводить Поручение на сделку дополнительными условиями, если формат заявки на сделку с такими Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 13 из 132 условиями прямо предусмотрен Правилами ТС или торговой сессии и поддерживается электронной системой торгов. Брокер принимает от Клиентов Поручения, составленные в форме, отличной от предложенной Брокером в Приложениях к Регламенту, только при наличии в таких Поручениях всех реквизитов рекомендуемой формы. В случае подачи Клиентом Поручения по телефону, в соответствии с которым сумма сделки с ценными бумагами (в случае подачи Поручения на сделку с ценными бумагами) либо сумма гарантийного обеспечения (в случае подачи Поручения на сделку с ПФИ) составляет менее 10 000 рублей Брокер вправе по своему усмотрению не принимать Поручение, подаваемое таким способом. Если в указанном выше случае Поручение не было принято Брокером по телефону, Клиент имеет право подать данное Поручение любым другим способом, предусмотренным Регламентом. 8.3. Идентификационный код, который присваивается Брокером Клиенту при открытии Клиентского счета, является обязательным реквизитом Поручения, передаваемого по телефону. 8.4. Если в Поручении Клиентом не указано, от чьего имени (Клиента или Брокера) Брокер должен совершить сделку, Брокер действует от своего имени. 8.5. При выдаче Клиентом Поручений в письменной форме обязательным реквизитом Поручения, помимо Существенных условий Поручения, является подпись Клиента или представителя Клиента. 8.6. По общему правилу, Поручение, выданное Клиентом, действует в течение дня выдачи (рабочего дня). Рыночный стоп-приказ и лимитированный стоп-приказ действует, если Клиентом не установлено иное, до его отмены. Поручение, выданное Клиентом на совершение операций с ценными бумагами на условиях Торгового соглашения Некоммерческого партнерства «Фондовая биржа «Российская Торговая Система», Торгового соглашения ЗАО «ФБ ММВБ» и / или на внебиржевом рынке, действует, если Клиентом не установлено иное, до его отмены. Поручение на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки, если Клиентом не установлено иное, действует до окончания срока размещения акций данного выпуска (дополнительного выпуска) или до отмены Поручения. 8.7. Если Поручение выдано Клиентом по телефону, такое Поручение считается принятым Брокером к исполнению в момент достижения устной договоренности Клиента и Брокера обо всех Существенных условиях Поручения. При этом сообщение Клиентом Брокеру идентификационного кода, присвоенного при открытии Клиентского счета, считается указанием таких Существенных условий Поручения как номер счета Клиента в системе внутреннего учета Брокера (Клиентский счет, соответствующий названному Клиентом идентификационному коду), а также номер и дата Договора присоединения (Договор присоединения, в рамках которого открыт соответствующий Клиентский счет). 8.8. Стороны договорились, что по общему правилу каждое Поручение Клиента на сделки с ценными бумагами, поданное любым предусмотренным Регламентом способом, содержит указание на совершение маржинальной сделки (если в Поручении прямо не указано иное, или если это не противоречит иным положениям Регламента и / или положениям нормативных актов, иным Поручениям Клиента (в т. ч. условным Поручениям, содержащимся в Регламенте)). Относительно указания размера средств Клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых Брокер осуществляет указанную сделку, Стороны руководствуются следующим правилом: если Клиент укажет количество ценных бумаг (в т. ч. через однозначные условия его определения), которые могут быть приобретены / отчуждены в результате совершения маржинальной сделки, большее, чем количество соответствующих ценных бумаг, которые будут иметься в наличии у Клиента к моменту расчетов по сделке (в случае поручения на продажу) или большее, чем возможно приобрести на денежные средства, которые будут иметься у Клиента в наличии к моменту расчетов по сделке (в случае поручения на покупку), с учетом также иных прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг со сроком исполнения в текущий день, то Клиент поручает Брокеру предоставить ему ценные бумаги / денежные средства в части, необеспеченной ценными бумагами / денежными средствами, которые будут иметься в наличии у Клиента к моменту расчетов). Достаточность активов Клиента для расчетов определяется в разрезе Клиентского счета. 8.9. В случае, если форма подачи Клиентом Поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, Брокер в течение рабочего дня после согласования с Клиентом всех Существенных условий Поручения заполняет КРП, в котором проставляет дату и время получения Поручения. Заполнение КРП осуществляется Брокером в электронном виде. 8.10. Клиент обязан подписать КРП не позднее, чем через месяц после получения Брокером первого Поручения, включенного в КРП. 8.11. При наличии возражений Клиента по отражению в КРП Существенных условий Поручения, Клиент обязуется не позднее дня, следующего за днём получения Клиентом такого КРП, уведомить Брокера об имеющихся возражениях. Клиент и Брокер обязуются согласовать возникшие разногласия по соответствующему КРП не позднее рабочего дня, следующего за днем уведомления Брокера о таких возражениях. Статья 9. Процедура проведения торговых операций Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 14 из 132 9.1. Обычная процедура, выполняемая Сторонами при проведении торговой операции, включает в себя следующие основные этапы: 9.1.1. Обеспечение Брокера денежными средствами и (или) ценными бумагами для исполнения Поручения; 9.1.2. Предварительное резервирование денежных средств и (или) ценных бумаг Клиента в расчетных организациях и (или) уполномоченных депозитариях, обслуживающих расчеты по сделкам, совершаемым через Организаторов Торговли (данный этап не относится к сделкам, совершаемым на внебиржевом рынке); 9.1.3. Подача Клиентом и прием Брокером Поручения на совершение сделок; 9.1.4. Заключение сделки Брокером в соответствии с условиями Поручения с последующим подтверждением Клиенту; 9.1.5. Оформление сделки и проведение расчетов по сделке, а также между Брокером и Клиентом; 9.1.6. Выдача Брокером Клиенту отчета об исполнении Поручения и иной, сопутствующей отчету документации. 9.2. Особенности процедур, выполняемых Сторонами при совершении Брокером в интересах Клиента сделок на рынке Standard: 9.2.1. В настоящем пункте используются следующие термины, определения и аббревиатуры: Рынок Standard – рынок, на котором сделки с ценными бумагами совершаются на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в Секторе рынка Standard; Сделка с отложенными расчетами (Сделка Т+N) – сделка купли / -продажи ценных бумаг, заключаемая Брокером от своего имени в интересах Клиента с Центральным контрагентом (определяемым по правилам соответствующей Торговой системы) на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в Секторе рынка Standard в соответствии с Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «ФБ ММВБ», содержащими условия заключения указанных сделок; День Т – торговый день, в который Брокер совершил в интересах и за счет Клиента сделку на рынке Standard в соответствии с условиями настоящего пункта; День Т+n – n-ый торговый день Организатора Торговли на рынке Standard со дня Т (где n принимает целые значения от 0 до 4 включительно); ДС – денежные средства; ЦБ – ценные бумаги; Остаток ДС Клиента по отложенным расчетам – рассчитываемый Брокером показатель, определяемый в денежных единицах, принимающий положительное, отрицательное или нулевое значение, равный разнице между суммарной величиной ДС, подлежащих зачислению на Счет Клиента у Брокера в результате исполнения обязательств по всем заключенным на рынке Standard в интересах Клиента сделкам, расчеты по которым должны быть проведены в течение 4 (четырех) торговых дней, следующих за днем определения данного показателя, и суммарной величиной ДС, подлежащих списанию со Счета Клиента у Брокера в указанный выше период по всем сделкам, заключенным на рынке Standard в интересах Клиента; Стоимость остатка ЦБ Клиента по отложенным расчетам – рассчитываемый Брокером показатель, определяемый в денежных единицах, принимающий положительное, отрицательное или нулевое значение, равный разнице между суммарной стоимостью ЦБ, подлежащих зачислению на Счет Клиента у Брокера в результате исполнения обязательств по всем заключенным на рынке Standard в интересах Клиента сделкам, расчеты по которым должны быть проведены в течение 4 (четырех) торговых дней, следующих за днем определения данного показателя, и суммарной стоимостью ЦБ, подлежащих списанию со Счета Клиента у Брокера в указанный выше период по всем сделкам, заключенным на рынке Standard в интересах Клиента. В целях расчета Стоимости остатка ЦБ Клиента по отложенным расчетам, стоимость подлежащих зачислению / списанию ЦБ определяется исходя из рыночной стоимости ценных бумаг; Планируемый остаток ДС Клиента – рассчитываемый Брокером показатель, имеющий положительное, отрицательное или нулевое значение, выраженный в денежных единицах, получаемый путем сложения: суммы ДС, учитываемой на Счете Клиента у Брокера на начало текущего дня (без учета ДС Клиента на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ»); сальдо ДС расчетов по сделкам с ценными бумагами, совершенным Брокером в интересах Клиента на торгах Организаторов Торговли и / или на неорганизованном (внебиржевом) рынке, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня. Указанное сальдо является расчетным показателем, может принимать положительное, отрицательное или нулевое значение и рассчитывается как разность между суммарной величиной ДС, подлежащих зачислению и суммарной величиной ДС, подлежащих списанию на / со Счет(а) Клиента у Брокера в результате расчетов по указанным сделкам; сальдо операций зачисления / списания ДС на Счет / со Счета Клиента у Брокера (за исключением расчетов по сделкам с ЦБ, совершенным Брокером в интересах Клиента, и операций с ДС Клиента на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ»), которые должны быть проведены не позднее окончания текущего дня, включая операции зачисления / вывода Клиентом ДС на / с Клиентского(их) счета(ов), зачисления сумм, полученных в результате погашения принадлежащих Клиенту ценных бумаг, выплаты дивидендов (процентов) и иного дохода по ценным бумагам, списания сумм Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 15 из 132 комиссионного вознаграждения Брокера, сборов бирж и иных возмещаемых Клиентом расходов, списания исчисленного Брокером налога на доходы физических лиц, зачисления / списания ДС по иным основаниям, предусмотренным Регламентом и / или действующими нормативными актами. Указанное сальдо может принимать положительное, отрицательное или нулевое значение и рассчитывается как разность между суммарной величиной ДС, подлежащих зачислению и суммарной величиной ДС, подлежащих списанию на / со Счет(а) Клиента у Брокера не позднее окончания текущего дня; Остатка ДС Клиента по отложенным расчетам; Стоимость планируемого остатка ЦБ Клиента на рынке Standard – рассчитываемый Брокером показатель, определяемый в денежных единицах, принимающий положительное, отрицательное или нулевое значение, получаемый путем сложения: рыночной стоимости ЦБ Клиента, учитываемых в системе внутреннего учета на Счете Клиента у Брокера на разделе Standard на начало текущего торгового дня; разницы между суммарной рыночной стоимостью ЦБ Клиента, подлежащих зачислению на Счет Клиента у Брокера на раздел Standard и суммарной рыночной стоимостью ЦБ Клиента, подлежащих списанию с указанного раздела Счета Клиента у Брокера не позднее окончания текущего торгового дня в результате исполнения поручения(й) Клиента на зачисление (прием) ЦБ, перевод (снятие, перемещение) ЦБ или по иным основаниям; Стоимости остатка ЦБ Клиента по отложенным расчетам; Гарантийные средства Клиента – рассчитываемый Брокером показатель, равный сумме: учитываемых на Счете Клиента у Брокера денежных средств (за исключением денежных средств Клиента на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ»); рыночной стоимости учитываемых на Счете Клиента у Брокера ценных бумаг, указанных в Приложении № 21 к Регламенту, при условии, что такие ценные бумаги одновременно соответствуют установленным критериям ликвидности и допущены к торгам на рынке Standard. При этом стоимость ценных бумаг, предоставленных Брокером Клиенту с целью совершения маржинальной сделки, учитывается в расчетах как отрицательная величина; Остатка ДС Клиента по отложенным расчетам; Стоимости остатка ЦБ Клиента по отложенным расчетам. 9.2.2. Клиент вправе направлять Брокеру Поручения на совершение сделок на рынке Standard после проведения Брокером процедуры регистрации Клиента и открытия раздела регистра учета позиций на указанном рынке в порядке, установленном внутренними документами соответствующей Торговой системы. Клиент, который был зарегистрирован Брокером (с открытием необходимых разделов регистров и т. д.) до 19.12.2011 для работы на рынке RTS Standard (Организатор Торговли – ОАО «РТС»), считается выразившим свое волеизъявление на регистрацию его для работы на рынке Standard (Организатор Торговли – ЗАО «ФБ ММВБ»). Брокер осуществляет регистрацию Клиента и открытие раздела регистра учета позиций для работы на рынке Standard по заявлению Клиента, оформленному по форме Приложения № 20.1 к Регламенту. Брокер вправе отказать в регистрации Клиента и открытии раздела регистра учета позиций для работы на рынке Standard в случае отсутствия на Счете Клиента у Брокера денежных средств, необходимых для возмещения Брокеру расходов, связанных с такой регистрацией и открытием указанного раздела регистра. Брокер не осуществляет обслуживание Клиента на рынке Standard (в т. ч. отказывает в приеме / исполнении Поручений) по Клиентским счетам, по которым осуществляется обслуживание Клиента на Рынке Т+2. Брокер вправе по своему решению снять регистрацию Клиента на рынке Standard если в течение последних 12 (двенадцати) месяцев на указанном рынке не совершались сделки по Поручению Клиента и на момент принятия Брокером решения исполнение всех ранее заключенных за счет Клиента сделок на данном рынке произведено в полном объеме. При этом специальное уведомление Клиента о снятии регистрации обязанностью Брокера не является. 9.2.3. Брокер вправе не принимать к исполнению Поручения Клиента на совершение сделок на торгах любого Организатора Торговли и / или неорганизованном (внебиржевом) рынке, а также Поручения на операции с денежными средствами и / или ценными бумагами в случае, если: заключение сделки / совершение операции приведет к соотношению рассчитываемых Брокером показателей, при котором отрицательное значение суммы Планируемого остатка ДС Клиента и Стоимости планируемого остатка ЦБ Клиента на рынке Standard по своей абсолютной величине будет превышать размер Гарантийных средств Клиента более чем в 8 (восемь) раз в течение торгового дня; при имеющемся несоблюдении указанного выше соотношения показателей, заключение сделки / совершение операции приведет к дальнейшему увеличению превышения абсолютной величины отрицательной суммы Планируемого остатка ДС Клиента и Стоимости планируемого остатка ЦБ Клиента на рынке Standard над размером Гарантийных средств Клиента. В случае если принятие к исполнению Поручения Клиента не противоречит установленным настоящим пунктом ограничениям, но его исполнение Брокером приведет к нарушению условий совершения маржинальных сделок, установленных нормативными актами и / или Регламентом, Брокер не вправе принять и исполнить такое Поручение. 9.2.4. Клиент обязуется обеспечить постоянное наличие на Счете Клиента у Брокера Гарантийных средств Клиента в таком размере, чтобы в случае образования отрицательного значения суммы Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 16 из 132 Планируемого остатка ДС Клиента и Стоимости планируемого остатка ЦБ Клиента на рынке Standard, это значение по своей абсолютной величине не превышало размер Гарантийных средств Клиента, являющийся положительной величиной, более чем в 8 (восемь) раз. В случае если в течение торгового дня отрицательное значение суммы Планируемого остатка ДС Клиента и Стоимости планируемого остатка ЦБ Клиента на рынке Standard по своей абсолютной величине превысит размер Гарантийных средств Клиента более чем в 8 (восемь) раз, Брокер вправе без Поручения Клиента совершить по Счету Клиента на торгах любого Организатора Торговли и / или на неорганизованном (внебиржевом) рынке по своему усмотрению одну или несколько сделок купли / продажи ценных бумаг с целью обеспечения предусмотренного п. 9.2.3. Регламента допустимого соотношения показателей, при этом Брокеру предоставляется право выбора актива Клиента для совершения сделки(ок) (далее также – «принудительное закрытие позиций Клиента»). После совершения Брокером сделки(ок) с целью принудительного закрытия позиций Клиента, отрицательное значение суммы Планируемого остатка ДС Клиента и Стоимости планируемого остатка ЦБ Клиента на рынке Standard по своей абсолютной величине не должно превышать размера Гарантийных средств Клиента более чем в 8 (восемь) раз. Риск возможных убытков и прочих неблагоприятных для Клиента последствий, связанных с осуществлением Брокером действий по принудительному закрытию позиций Клиента в предусмотренном настоящим пунктом порядке, несет Клиент. Подавая Брокеру Поручение на регистрацию и открытие раздела регистра учета позиций на рынке Standard, Клиент подтверждает свою осведомленность о наличии риска возникновения указанных выше убытков и выражает свое согласия с данным обстоятельством. 9.2.5. Расчеты между Брокером и Клиентом в процессе исполнения Брокером обязательств по Сделкам Т+N, заключенным в интересах Клиента на рынке Standard, осуществляются в установленном настоящим пунктом порядке, при условии соответствующего волеизъявления Клиента и при одновременном наличии у Клиента активов, которые могут быть использованы для расчетов на рынке Standard (денежных средств и / или ценных бумаг на соответствующих торговых счетах и разделах) в достаточном количестве. При невыполнении указанных выше условий Брокер имеет право совершить за счет Клиента без Поручения(й) последнего сделку(и) по переносу срока исполнения обязательств (части обязательств) по расчетам на рынке Standard согласно изложенному в настоящем пункте порядку. Под исполнением обязательств по расчетам на рынке Standard по заключенным Брокером в интересах Клиента Сделкам Т+N (далее – «исполнение обязательств на рынке Standard») в Регламенте, включая Приложение № 7 к нему, понимаются действия в рамках взаимоотношений Клиента и Брокера, состоящие в исполнении операций по зачислению / списанию на / с соответствующий(его) Клиентского(их) счета(ов) ценных бумаг / денежных средств в количестве (сумме), определяемом(ой) как итоговая величина, получаемая в результате осуществления Брокером расчетов с Центральным контрагентом по совокупности указанных Сделок Т+N, имеющих одну и ту же дату расчетов. Обязательства на рынке Standard определяются на конкретную дату их исполнения, по каждому Клиентскому счету, отдельно в разрезе каждой совокупности Сделок Т+N, предметом которых являются ценные бумаги одного эмитента, вида, категории (типа) и номер выпуска. 9.2.5.1. При намерении осуществить исполнение обязательств на рынке Standard (включая обязательства, возникающие в результате исполнения поставочных ПФИ режима Standard в порядке, предусмотренном п. 21.16. Регламента), Клиент, обязуется не позднее 15 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня Организатора Торговли на рынке Standard, предшествующего дню исполнения обязательств: представить Брокеру оформленное в соответствии с Приложением № 25.2. к Регламенту заявление об исполнении обязательств на рынке Standard с указанием даты исполнения обязательств и их объема (количества ценных бумаг, подлежащих зачислению / списанию) по ценным бумагам каждого эмитента, вида, категории (типа) и номера выпуска. При этом указание на исполнение операции(й) зачисления / списания ценных бумаг означает также указание Клиента на необходимость осуществления соответствующей(их) операции(й) по списанию / зачислению денежных средств по Клиентскому счету. Наличие обязательств, подлежащих исполнению на указанную в уведомлении дату, определяется Клиентом самостоятельно, в том числе, с использованием представляемой Брокером отчетности; обеспечить на момент окончания основной торговой сессии дня, указанного в абз. 1 настоящего пункта, наличие на Клиентском счете активов для осуществления расчетов в количестве, достаточном для исполнения обязательств на рынке Standard в объеме, указанном в соответствующем заявлении. С момента получения указанного выше заявления об исполнении обязательств, Брокер вправе заблокировать активы Клиента, необходимые для исполнения обязательств на рынке Standard, до момента исполнения указанных обязательств. 9.2.5.2. В случае если Клиент не представил согласно п. 9.2.5.1. заявление об исполнении обязательств на рынке Standard до 15 часов 00 минут по московскому времени рабочего дня Организатора Торговли на рынке Standard, предшествующего дню исполнения обязательств на указанном рынке, то Клиент уполномочивает Брокера без Поручения и каких-либо дополнительных указаний со стороны Клиента совершить с целью переноса даты исполнения обязательств на рынке Standard по соответствующему Клиентскому счету одну или несколько офсетных сделок с ценными бумагами каждого эмитента, вида, категории (типа) и номера выпуска, списание / ввод которых должно быть осуществлено в Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 17 из 132 день исполнения обязательств. Каждая из указанных офсетных сделок представляет собой две взаимосвязанные сделки со следующими условиями: сделки, являющиеся первой и второй частью офсетной сделки, заключаются на рынке Standard в период проведения вечерней дополнительной торговой сессии текущего рабочего дня Организатора Торговли (торгового дня Т) на основании адресных заявок в соответствии с правилами соответствующей ТС; сделка, являющаяся первой частью офсетной сделки, заключается на условиях расчета на следующий за её заключением рабочий день Организатора Торговли на рынке Standard (в торговый день Т+0), по условиям указанной сделки осуществляется покупка ценных бумаг в количестве, в котором данные ценные бумаги подлежат списанию, или продажа ценных бумаг в количестве, в котором данные ценные бумаги подлежат зачислению на Клиентский счет в день исполнения обязательств на рынке Standard (а в случае невозможности покупки / продажи ценных бумаг ровно в таком количестве, например, когда правилами ТС предусмотрена торговля данными ценным бумагами лотами – в минимально допустимом количестве, превышающем требуемое количество ценных бумаг), при этом цена покупаемых / продаваемых ценных бумаг определяется по цене закрытия ценной бумаги (последняя рассчитанная в течение основной торговой сессии текущая цена данной ценной бумаги) в день заключения сделки на рынке Standard; вторая часть офсетной сделки заключается на условиях расчета на второй рабочий день Организатора Торговли на рынке Standard, следующий за днем её заключения (торговый день Т+1), и является сделкой, противоположной первой части офсетной сделки, т. е. по условиям указанной сделки продаются / покупаются ценные бумаги, купленные / проданные по первой части офсетной сделки, в том же количестве, при этом цена продаваемых / покупаемых ценных бумаг равняется цене их покупки / продажи по первой части офсетной сделки; в случае если в рабочий день Организатора Торговли на рынке Standard, предшествующий дню исполнения обязательств на указанном рынке, вечерняя дополнительная сессия не проводится, то указанные выше офсетные сделки заключаются на рынке Standard в период проведения основной торговой сессии текущего рабочего дня Организатора Торговли, при этом цена покупаемых / продаваемых ценных бумаг принимается равной рыночной цене; офсетные сделки, упомянутые в настоящем пункте, также могут быть совершены Брокером на изложенных в данном пункте условиях, на неорганизованном (внебиржевом) рынке. 9.2.5.3. В случае если Клиент представил Брокеру в срок, указанный в п. 9.2.5.1. Регламента, заявление об исполнении обязательств на рынке Standard в отношении всех или каких-либо ценных бумаг не в полном объеме, а частично, то Клиент уполномочивает Брокера совершить в порядке, предусмотренном п. 9.2.5.2. Регламента, офсетные сделки с целью переноса даты исполнения обязательств на рынке Standard в части, в которой такие обязательства не подлежат исполнению согласно поданному Клиентом заявлению. 9.2.5.4. В случае если: в заявлении об исполнении обязательств на рынке Standard Клиентом указано количество каких-либо ценных бумаг большее, чем подлежит зачислению / списанию на / с Клиентский(ого) счет(а) исходя из имеющихся обязательств на указанную в заявлении дату или на момент окончания основной торговой сессии дня, предшествующего дню исполнения обязательств на рынке Standard, на Клиентском счете учитывается недостаточно каких-либо ценных бумаг для осуществления расчетов в объеме, указанном в поданном Клиентом заявлении об исполнении обязательств, такое заявление в отношении обязательств по зачислению / списанию указанных ценных бумаг исполнению Брокером не подлежит и Клиент уполномочивает Брокера совершить с данными ценными бумагами офсетные сделки в порядке, предусмотренном п. 9.2.5.2. Регламента, с целью переноса даты исполнения обязательств на рынке Standard в полном объеме. 9.2.6. Стороны договорились, что если по ценным бумагам, с которыми Брокер заключит за счет Клиента сделки на рынке Standard, в т. ч. офсетные сделки, составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на котором принимается решение о выплате дивидендов, процентов и иного дохода по этим ценным бумагам (далее соответственно – «Доход» и «Список»), и по всей совокупности сделок с такими ценными бумагами, по которым по состоянию на конец дня составления Списка обязательства не прекращены, количество проданных за счет Клиента ценных бумаг окажется больше количества таких же ценных бумаг, купленных за счет Клиента, то Брокер в день составления Списка (предшествующий ему рабочий день, если день составления Списка - не рабочий) или в последующие дни удерживает с Клиентского счета сумму Дохода по ценным бумагам исходя из количества ценных бумаг, на которое их было больше продано. Клиент признает указанное право за Брокером независимо от того, возникло ли у Клиента право на получение Дохода по соответствующим ценным бумагам, был ли такой Доход фактически получен Клиентом, а также независимо от самого факта исполнения эмитентом обязательств по выплате Дохода. Если сумма Дохода на момент удержания точно не известна Брокеру, в т. ч. по причине отсутствия решения, принятого уполномоченным органом эмитента, или в виду не раскрытия информации о таком решении, то удерживается сумма Дохода за аналогичный предыдущий период по соответствующим ценным бумагам или (по усмотрению Брокера) сумма Дохода в размере, рекомендованном уполномоченным органом эмитента. После получения информации о точной сумме Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 18 из 132 Дохода Брокер производит перерасчет удержанной с Клиента суммы и зачисляет / списывает разницу между ставшей известной суммой Дохода и ранее удержанной суммой. Сумма Дохода взимается Брокером самостоятельно путем списания денежных средств с Клиентского счета без предварительного уведомления Клиента. 9.3. Особенности обслуживания Клиента при совершением сделок на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в Режиме торгов «Режим основных торгов T+» Сектора рынка Основной рынок (в Регламенте – «Рынок Т+2»): 9.3.1. На Рынке Т+2 предоставление Клиенту того или иного способа подачи Поручений из числа предусмотренных Регламентом (в том числе использование конкретной ИТС или способа доступа к ней) осуществляется по усмотрению Брокера. Также Брокер вправе не осуществлять обслуживание Клиента (отказать в приеме / исполнении Поручений) на данном рынке по Клиентским счетам, по которым осуществляется обслуживание Клиента на рынке Standard. 9.3.2. Порядок выставления Брокером заявок в ТС и заключения за счет Клиента сделок на Рынке Т+2, исполнения по ним обязательств, определяются Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «ФБ ММВБ», Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и иными документами соответствующей ТС. Помимо применения указанных документов Регламентом определяются особенности отношений Сторон в рамках совершения Брокером за счет Клиента операций на Рынке Т+2. 9.3.2.1. Если Регламентом не установлено иное, заключение Брокером за счет Клиента сделок покупки ценных бумаг на Рынке Т+2 возможно с любой ценной бумагой, допущенной к торгам на указанном рынке согласно документам Организатора Торговли. 9.3.2.2. Если Регламентом не установлено иное и если это не будет противоречить нормативным актам, Брокер вправе отказать Клиенту в приеме / исполнении Поручения на сделку продажи ценных бумаг на Рынке Т+2 если данная ценная бумага не входит в перечень ценных бумаг, с которыми согласно Регламенту возможно совершение маржинальных сделок продажи. При этом указанное право Брокера действует в той мере (распространяется на то количество ценных бумаг), в которой исполнение Поручения повлечет возникновение отрицательного значения показателя СПО ЦБ по данной ценной бумаге, рассчитываемого в соответствии с п. 9.3.3. Регламента. Указанное в абз. 1 настоящего пункта правило применяется также в отношении иных операций с соответствующими ценными бумагами (снятие, перевод и т. д.), влекущих возникновение отрицательного значения показателя СПО ЦБ. 9.3.3. На Рынке Т+2 сделки с частичным обеспечением заключаются за счет Клиента с учетом уровня обеспеченности (далее – «УО»), рассчитываемого Брокером в разрезе Клиентских счетов по следующей формуле: (ГС − ЗК) УО = × 100 % , где ГС ГС – гарантийные средства Клиента; ЗК – задолженность Клиента. 9.3.3.1. Размер ГС рассчитывается по формуле: ГС = ПО ДС + ∑ СПО ЦБi , при этом ПО ДС принимается в качестве слагаемого только если данный показатель является положительной величиной; СПО ЦБ определяется в разрезе ценных бумаг каждого эмитента, вида, категории (типа), выпуска, транша, серии (т. е. отдельно по i-ой ценной бумаге, имеющейся у Клиента, или являющейся предметом обязательств, подлежащих исполнению за счет Клиента), после чего суммируются только все положительные значения данного показателя, полученные в таком разрезе; ПО ДС (плановый остаток денежных средств) = ФО ДС + СПР ДС, где ФО ДС – фактический остаток денежных средств (ДС) на Клиентском счете. Определяется с учетом имеющихся на счете ДС, а также ДС, которые должны поступить на счет не позднее окончания текущего дня, за вычетом ДС, которые должны быть списаны со счета не позднее окончания текущего дня по заключенным в интересах Клиента сделкам и иным операциям (вводы, выводы ДС и т. д.), в т. ч., за вычетом сумм, подлежащих списанию со счета в текущий день в качестве вознаграждения Брокера, компенсируемых Клиентом расходов Брокера, иных предусмотренных Регламентом и / или нормативными актами обязательных для Клиента платежей; СПР ДС – сальдо плановых расчетов по ДС на Клиентском счете. Определяется как разница между суммарной величиной ДС, подлежащих зачислению на счет по всем заключенным на Рынке Т+2 сделкам и сделкам переноса позиций (если последние заключены не на Рынке Т+2), расчеты по которым должны быть проведены после окончания текущего дня, и суммарной величиной ДС, подлежащих списанию со счета после окончания текущего дня по всем сделкам, заключенным на Рынке Т+2 и сделкам переноса позиций (если последние заключены не на Рынке Т+2); СПО ЦБ (рыночная стоимость планового остатка ценных бумаг) = СФО ЦБ + ССПР ЦБ, где Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 19 из 132 СФО ЦБ – рыночная стоимость фактического остатка ценных бумаг (ЦБ) на Клиентском счете. Определяется в разрезе ценных бумаг каждого эмитента, вида, категории (типа), выпуска, транша, серии, с учетом рыночной стоимости имеющихся на счете ЦБ, а также ЦБ, которые должны быть зачислены на счет не позднее окончания текущего дня, за вычетом рыночной стоимости ЦБ, которые должны быть списаны со счета не позднее окончания текущего дня по заключенным в интересах Клиента сделкам и иным операциям; ССПР ЦБ – рыночная стоимость сальдо плановых расчетов по ЦБ на Клиентском счете. Определяется в разрезе ценных бумаг каждого эмитента, вида, категории (типа), выпуска, транша, серии, как разница между суммарной рыночной стоимостью ЦБ, подлежащих зачислению на счет по всем заключенным на Рынке Т+2 сделкам, расчеты по которым должны быть проведены после окончания текущего дня, и суммарной рыночной стоимостью ЦБ, подлежащих списанию со счета после окончания текущего дня по всем сделкам, заключенным на Рынке Т+2. 9.3.3.2. При расчете СФО ЦБ и ССПР ЦБ учитываются только ценные бумаги, принимаемые согласно Регламенту в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных сделок. Рыночная стоимость ценных бумаг каждого вида, категории (типа) и номера выпуска принимается равной цене последней сделки купли-продажи таких ценных бумаг, зафиксированной в Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» в Режиме основных торгов Сектора рынка Основной рынок (а если ценная бумага не допущена к торгам в данном режиме, то в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» указанного Сектора). В случае отсутствия в текущий календарный день указанных(ой) сделок(ки) с соответствующими ценными бумагами, сторонами используются данные последнего дня, когда такие сделки были зафиксированы. 9.3.3.3. Значение ЗК определяется по формуле для расчета ГС с той разницей, что ПО ДС принимается в качестве слагаемого, только если данный показатель является отрицательной величиной, и показатели СПО ЦБ, полученные в разрезе каждой i-ой ценной бумаги, также суммируются только те, которые имеют отрицательное значение. Полученное значение ЗК, являющееся отрицательной величиной, подставляется в целях расчета УО в формулу, содержащуюся в п. 9.3.3. Регламента, в абсолютном выражении. 9.3.4. С целью управления возникающими рисками при обслуживании Клиента на Рынке Т+2 устанавливается следующая градация величины УО: начальный УО, равный: 11,1 % - для всех Клиентов, кроме указанных ниже; 25 % - для Клиентов – физических лиц, являющихся также держателями банковских карт, эмитированных ЗАО «Банк ФИНАМ» (ОГРН: 1037739001046) в целях банковского обслуживания по тарифному плану «ИНВЕСТИЦИОННЫЙ» с предельной величиной процентного соотношения кредитного лимита к стоимости денежных средств и ценных бумаг в денежном выражении, указанных в списке ценных бумаг «Маржинальный», находящихся на соответствующем Клиентском счете, открытом у Брокера, в размере, превышающем 46 %; 50 % - для любых Клиентов, на денежные средства и / или ценные бумаги которых Брокером было обращено взыскание в виду того, величина обеспечения стала меньше суммы задолженности Клиента перед Брокером, возникшей в результате исполнения Поручений, содержащих указание на маржинальную сделку, либо в виду не возврата Брокеру в срок суммы займа денежных средств. Данный УО применяется только в течение дня, в который произошло обращение взыскания; критический УО, равный 10 %; минимальный УО, равный 9,1 %. 9.3.4.1. Брокер вправе отказать Клиенту в совершении следующих операций: заключение сделки, вследствие которой УО уменьшится ниже начального (а также сделки, приводящей к уменьшению УО, в случае, если УО уже ниже начального); операции с денежными средствами и / или ценными бумагами (в том числе вывод Клиентом денежных средств и перевод (снятие, перемещение) ценных бумаг), приводящие к изменению остатка денежных средств и / или ценных бумаг по Клиентскому счету, вследствие которых УО уменьшится ниже начального (а также приводящей к уменьшению УО, в случае, если УО уже ниже начального), за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам, а также предусмотренных нормативными актами обязательных платежей. 9.3.4.2. В случае достижения УО значения критического УО, Брокер вправе дополнительно проинформировать Клиента любым удобным способом о данном факте и о возможном принудительном закрытии позиций Клиента согласно п. 9.3.4.3. Регламента. 9.3.4.3. Клиент обязуется обеспечить на Клиентском счете постоянное наличие ГС в размере, необходимом для поддержания УО не ниже минимального. В случае достижения УО значения ниже минимального, Брокер вправе заключить без Поручения Клиента по своему усмотрению одну или несколько сделок купли / продажи ценных бумаг (если их совершение не будет противоречить действующим нормативным актам) на Рынке Т+2 и / или на других рынках (в других режимах) на торгах любого Организатора Торговли и / или на неорганизованном (внебиржевом) рынке с целью увеличения значения УО. При этом Брокеру предоставляется право выбора актива Клиента для совершения сделки(ок) (далее – «принудительное закрытие позиций»). Цены сделок продажи / покупки ценных бумаг должны соответствовать сложившимся в данное время рыночным ценам того рынка, на котором происходит принудительное закрытие позиций. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 20 из 132 Брокер вправе произвести принудительное закрытие позиций Клиента до повышения УО до уровня, определяемого им самостоятельно (вплоть до 100 %) исходя из применяемой системы контроля за рисками и конкретных обстоятельств совершения сделок принудительного закрытия. Принудительное закрытие осуществляется с учетом установленных Организаторами Торговли размеров стандартных лотов по ценным бумагам и др. особенностей соответствующего рынка. Риск возможных убытков и прочих неблагоприятных для Клиента последствий, связанных с осуществлением Брокером принудительного закрытия позиций Клиента несет Клиент. Подавая Брокеру Поручения на совершение сделок на Рынке Т+2 Клиент подтверждает свою осведомленность о наличии риска возникновения указанных выше убытков и выражает свое согласия с данным обстоятельством. 9.3.5. Помимо иных положений Регламента, Стороны устанавливают следующие особенности отношений, связанных с проведением расчетов на Рынке Т+2: 9.3.5.1. В целях проведения на Рынке Т+2 расчетов по заключенным сделкам, требующим поставки ценных бумаг Брокером за счет Клиента, Клиент должен обеспечить на момент окончания Основной торговой сессии в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» торгового дня, предшествующего дню расчетов, наличие на соответствующем Клиентском счете достаточного количества ценных бумаг. В указанное время Брокер оценивает требуемое для расчетов количество ценных бумаг (а также количество ценных бумаг, которого достаточно / не достает на счете для осуществления расчетов в полном объеме) в разрезе конкретных ценных бумаг (каждого эмитента, вида, категории (типа), выпуска, транша, серии), являющихся предметом обязательств, подлежащих исполнению за счет Клиента, по нетто-позиции, т. е. совокупности обязательств по сделкам на Рынке Т+2, имеющих одну и ту же дату расчетов. Достаточность ценных бумаг на Клиентском счете оценивается, в т. ч., с учетом всех операций, которые не проведены на указанное в абз. 1 п. 9.3.5.1. время, но должны быть проведены по Клиентскому счету до конца текущего дня, и о необходимости проведения которых Брокеру известно на время оценки. 9.3.5.2. Стороны договорились, что обязанностью Клиента является самостоятельная оценка необходимого количества денежных средств, требуемых для проведения за его счет Брокером расчетов на Рынке Т+2, с учетом всех поступлений и списаний денежных средств, которые должны / могут произойти по Клиентскому счету до момента расчетов. При этом количество денежных средств Клиента, которые могут быть направлены на расчеты, определяется с учетом установленных Организатором Торговли размеров стандартных лотов по ценным бумагам. Если на момент расчетов на Рынке Т+2 на соответствующем Клиентском счете денежных средств будет недостаточно, то соответствующее(ие) Поручение(я) Клиента на сделку(и) считается(ются) поданным(и) с указанием на совершение маржинальной сделки, с учетом также положений п. 8.8. Регламента. При этом, если должны быть проведены расчеты по сделкам (совокупности сделок) покупки различных ценных бумаг - разных эмитентов (видов, категорий (типов), выпусков, траншей, серий), и на Клиентском счете недостаточно средств для оплаты всех разновидностей ценных бумаг, различающихся указанными признаками, приоритет достаточности средств на расчеты за определенные ценные бумаги устанавливается Брокером. 9.3.6. Стороны договорились о совершении Брокером за счет Клиента сделок с ценными бумагами по условному Поручению Клиента, содержащемуся в настоящем пункте. В случае внесения изменений в настоящий пункт Регламента данное условное Поручение считается измененным Клиентом соответствующим образом. В случае исключения условного Поручения из текста настоящего пункта или замены его другим условным Поручением, исключенное / замененное Поручение считается отмененным Клиентом. Сделки, совершаемые по указанному условному Поручению, ранее и далее в Регламенте именуются «сделки переноса позиций». Клиент дает Брокеру следующее условное Поручение на совершение сделок по каждому Клиентскому счету, предназначенному для обслуживания на Рынке Т+2, в рамках каждого Договора присоединения: 1) Условие совершения: на момент окончания Основной торговой сессии в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» торгового дня, предшествующего дню расчетов, на Клиентском счете недостаточно ценных бумаг для проведения в полном объеме расчетов на Рынке Т+2 (достаточность ценных бумаг определяется по правилам п. 9.3.5 Регламента); 2) Вид сделки: договор репо. Брокер, действующий за счет Клиента, является покупателем по договору репо; 3) Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента и количество ценных бумаг: соответствуют указанным признакам и количеству ценных бумаг, которых недостаточно на Клиентском счете для осуществления их поставки за счет Клиента в полном объеме; 4) Цена ценных бумаг, передаваемых по договору репо (порядок её определения): по первой части договора репо: определяется путем умножения цены последней сделки с соответствующей ценной бумагой на Рынке Т+2 на момент заключения договора репо на количество ценных бумаг (далее – «основная сумма репо»); по второй части договора репо: основная сумма репо за вычетом суммы процентов, начисляемых на основную сумму репо за количество календарных дней со дня, следующего за днем исполнения первой части договора репо, по день исполнения второй части договора репо включительно (далее – «проценты по репо»), исходя из ставки 2 % годовых; Базой начисления процентов (расчетным количеством дней в году) является 365; Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 21 из 132 5) День заключения договора репо: торговый день, предшествующий дню расчетов на Рынке Т+2; 6) Срок исполнения обязательств (уплаты цены ценных бумаг и передачи ценных бумаг): по первой части договора репо: торговый день, следующий за днем заключения договора; по второй части договора репо: второй торговый день, следующий за днем заключения договора; 7) Передача Дохода: если список лиц, имеющих право на получение Дохода, определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по первой части договора репо и до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо, покупатель по договору репо обязан в срок, предусмотренный договором репо, передать продавцу по договору репо сумму Дохода, определяемую как количество ценных бумаг, являющееся предметом договора репо, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу, и умноженное на коэффициент 1,15; 8) Место совершения сделки: внебиржевой рынок; 9) Срок действия Поручения – в течение срока действия соответствующего Договора присоединения; 10) Дата и время получения Поручения Брокером: для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения до 11.10.2013 – 00 часов 00 минут по московскому времени 11.10.2013; для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения начиная с 11.10.2013 – дата и время заключения этого Договора присоединения. Стороны также договорились, что при совершении сделок переноса позиций все иные условия, кроме указанных выше в настоящем пункте, определяются Брокером самостоятельно, а также согласно действующим нормативным актам. 9.3.7. Стороны договорились о следующих особенностях отношений и совершения действий в случае составления эмитентом ценных бумаг списка лиц в целях осуществления прав, предоставляемых данными ценными бумагами (далее в настоящем подпункте – «Список»), в том числе права на участие в управлении обществом (участие в собраниях), права на получение процентов и иного дохода по данным ценным бумагам (далее – «Доход»), права требовать выкупа ценных бумаг и т. д.: Брокер информирует Клиентов о дне составления Списка по соответствующим ценным бумагам путем публикации сообщения на Сайте и / или через Личный кабинет, а также вправе по своему усмотрению дополнительно проинформировать Клиентов иным способом; Клиент обязан обеспечить самостоятельно (путём подачи Поручений) закрытие всех позиций по сделкам продажи соответствующих ценных бумаг на Рынке Т+2 с датой расчетов, совпадающей с днем составления Списка (либо с предшествующим ему рабочим днем, если день составления Списка - не рабочий) в той части, в которой у Клиента будет недостаточно ценных бумаг для расчетов по указанным сделкам на 16 часов 00 минут по московскому времени дня Т, если день Т+2 является днем составления Списка. При этом для оценки достаточности ценных бумаг принимаются во внимание имеющиеся на Клиентском счете на указанный момент времени ценные бумаги, а также все сделки, которые заключены / будут заключены на Рынке Т+2 и сделки переноса позиций (если последние заключены не на Рынке Т+2), расчеты по которым ещё не проведены, но будут проведены до дня составления Списка включительно; начиная со дня Т (когда день Т+2 – день составления Списка или предшествующий ему рабочий день, если день составления Списка – нерабочий) Брокер вправе отказать в приеме / исполнении Поручения Клиента на совершение сделки / иной операции с соответствующими ценными бумагами, если совершение такой сделки / операции влечет возникновение недостаточности ценных бумаг у Клиента для расчета в день составления Списка (или предшествующий рабочий день). Также Стороны договорились, что при невыполнении Клиентом указанной выше обязанности, Брокер вправе начиная с 16 часов 00 минут по московскому времени дня Т совершить по Клиентскому счету сделку(и) покупки соответствующих ценных бумаг с целью обеспечения их достаточности для расчетов в день составления Списка (или предшествующий рабочий день). Клиент выражает согласие на совершение указанных сделок на любом рынке (организованном или неорганизованном). Цены сделок должны соответствовать сложившимся в данное время рыночным ценам того рынка, на котором заключается сделка. Если такие покупки будут осуществлены Брокером по каким-либо ценным бумагам, Брокер имеет право наложить на Клиента штраф в размере 200 руб. за нарушение обязанности по самостоятельному закрытию Клиентом позиций согласно настоящему подпункту (при этом штраф налагается за невыполнение обязанности Клиента по ценным бумагам каждого эмитента, вида, типа (категории), выпуска), и списать сумму(ы) штрафа со Счета Клиента у Брокера. В случае наличия у Клиента нескольких Клиентских счетов, списание сумм(ы) штрафа производится со счета, на котором не было обеспечено наличие ценных бумаг; если Список составлялся с целью выплаты Дохода, Брокер вправе в день Т или в последующие дни удержать с Клиентского счета (в целях обеспечения Брокера денежными средствами для предстоящих расчетов с контрагентом) сумму Дохода по ценным бумагам, которых на Клиентском счете было недостаточно в установленный срок. При этом сумма Дохода определяется как количество ценных бумаг, наличие которых Клиент не обеспечил на счете, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу, и умноженное на коэффициент 1,15. Клиент признает указанное право за Брокером независимо от того, по каким причинам Клиент не выполнил действия, предусмотренные абз.3 настоящего подпункта, и независимо от других обстоятельств, включая факт состоявшегося / не состоявшегося исполнения эмитентом обязательств по выплате Дохода на момент Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 22 из 132 удержания. Если сумма Дохода на момент удержания точно не известна Брокеру, в т. ч. по причине отсутствия решения, принятого уполномоченным органом эмитента, или в виду не раскрытия информации о таком решении, то удерживается сумма Дохода за аналогичный предыдущий период по соответствующим ценным бумагам или (по усмотрению Брокера) сумма Дохода в размере, рекомендованном уполномоченным органом эмитента. После получения информации о точной сумме Дохода Брокер производит перерасчет удержанной с Клиента суммы и зачисляет/списывает разницу между ставшей известной суммой Дохода и ранее удержанной суммой; сумма Дохода и штрафа удерживаются Брокером путем списания денежных средств с Клиентского счета в безакцептном порядке. Статья 10. Исполнение Поручения Клиента. Отнесение Клиента к определенной категории. 10.1. Исполнение Поручения Клиента производится Брокером путем заключения одной или нескольких сделок через Организатора Торговли или на внебиржевом рынке в соответствии с указаниями Клиента: 10.1.1. Купить / продать по текущей цене – т. е. по любой цене существующей в данный момент на рынке, – «рыночный приказ»; 10.1.2. Купить / продать по фиксированной цене – «лимитированный приказ»; 10.1.3. Купить / продать по рыночной цене при выполнении одного / нескольких условий, однозначно определенного / определенных Клиентом, из перечня возможных условий, предусмотренных соответствующей ИТС, – «рыночный стоп-приказ»; 10.1.4. Купить / продать по фиксированной цене при выполнении одного / нескольких условий, однозначно определенного / определенных Клиентом, из перечня возможных условий, предусмотренных соответствующей ИТС, – «лимитированный стоп-приказ». 10.2. Заключение Брокером сделок во исполнение Поручения Клиента производится в строгом соответствии с законодательством РФ, а также внутренними правилами Организатора Торговли, через которого заключаются сделки. 10.3. Использование Брокером собственной системы автоматизированного учета принятых Поручений (контроля позиций) не означает принятие на себя последним ответственности за сделки, совершенные в соответствии с Поручением Клиента. Во всех случаях Клиент до подачи любого Поручения должен самостоятельно на основании полученных от Брокера подтверждений о сделках и выданных Поручений рассчитывать максимальный размер собственного следующего Поручения. Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент совершит сделку, не обеспеченную собственными активами, будет отнесен за счет Клиента. 10.4. В случае если в какой-либо момент торговой сессии на рынке имеет место значительный (более 10 %) «спрэд» котировок / курсов (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Брокер вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения Поручений, если только Клиент не будет настаивать на их немедленном исполнении. В интересах Клиента Брокер вправе отказать последнему в выставлении и исполнении Поручения, выданного на совершение торговых операций и оформленного в соответствии с требованиями Регламента, по причине отсутствия лимитов на контрагента. Брокер обязан начать исполнение Поручения незамедлительно после открытия лимитов на контрагента. 10.5. Брокер имеет право исполнять любое Поручение частями, если иных инструкций в отношении этого Поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно. 10.6. Подтверждение исполнения или неисполнения Поручения в течение Торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Запрос Клиентом и подтверждение уполномоченным сотрудником Брокера осуществляются устно по телефону в конце Торгового дня. 10.7. При исполнении Брокером Поручения на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки, заключение и исполнение договоров, направленных на приобретение размещаемых акций, осуществляется в сроки и в порядке, установленные решением эмитента о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг и / или определенные на основании такого решения профессиональным участником рынка ценных бумаг (брокером), оказывающим эмитенту услуги по размещению акций, в том числе путем направления предложения (оферты) о приобретении размещаемых акций и заключения договора в случае получения ответа о принятии предложения (акцепта оферты) или путем заключения договоров на торгах, проводимых Организатором торговли в соответствии с его документами. Поручение на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки может быть исполнено Брокером частично в случае получения ответа эмитента о частичном удовлетворении предложения (оферты) Брокера о приобретении размещаемых ценных бумаг. 10.8. При получении поручения Клиента на операцию с ценными бумагами Брокер приступает к его исполнению, в т. ч. подает соответствующие документы в депозитарий (включая случаи, когда Брокер действует как оператор счета депо Клиента в депозитарии ЗАО «ФИНАМ») или регистратор не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанного поручения Клиента, если соглашением между Брокером и Клиентом не установлено иное. 10.9. Стороны договорились, что при соблюдении условий, предусмотренных действующими нормативными актами, Брокер вправе в любой момент отнести Клиента к категории клиентов с Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 23 из 132 повышенным уровнем риска по собственной инициативе или по заявлению Клиента. Клиент считается отнесенным в соответствии с Договором присоединения к категории клиентов с повышенным уровнем риска с рабочего дня, следующего за днем принятием Брокером соответствующего решения, о чём Клиенту направляется уведомление любым предусмотренным Регламентом способом, в т. ч. через Личный кабинет, по электронной почте, в SMS-сообщении, по телефону и т. д. Статья 11. Условия совершения маржинальных сделок 11.1. Настоящая статья устанавливает порядок деятельности Брокера при совершении на основании Поручений Клиентов маржинальных сделок. Под маржинальной сделкой понимается сделка купли-продажи ценных бумаг, совершаемая с использованием денежных средств и / или ценных бумаг, переданных Брокером в заем Клиенту. 11.2. Брокер вправе совершить маржинальную сделку при условии предоставления Клиентом обеспечения способом, предусмотренным настоящим пунктом Регламента и действующими нормативными актами. 11.3. В случаях невозврата займа в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше суммы предоставленного Клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на организованных торгах), Брокер обращает взыскание на денежные средства и / или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента по предоставленным в рамках совершения маржинальных сделок займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах. 11.4. При совершении маржинальных сделок в рамках Регламента, если соглашением Сторон не будет установлено иное, Стороны договорились о следующем: 11.4.1. Брокер исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную сделку, путем покупки ценных бумаг, указанных в Приложении № 17.1 к Регламенту; 11.4.2. Брокер исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную сделку, путем продажи только ценных бумаг, указанных в Приложении № 17.2 к Регламенту. При этом, по общему правилу, если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон, Брокер не предоставляет Клиенту от своего имени и за свой счет ценные бумаги в заем с целью осуществления расчетов по сделкам, заключаемым во исполнение указанных выше Поручений. В указанных целях Брокер и любой Клиент, присоединяющийся (присоединившийся) к Регламенту, договорились использовать в рамках всех заключенных Сторонами Договоров присоединения и по всем соответствующим Клиентским счетам следующее условное Поручение Клиента на заключение договора(ов) займа ценных бумаг, по которым Клиент будет получать в случае необходимости соответствующие ценные бумаги для проведения за его счет расчетов (далее - «Специальные договоры займа ЦБ»): 11.4.2.1. Брокеру поручается, выступая заемщиком, действующим от своего имени за счет и в интересах Клиента, заключать Специальные договоры займа ЦБ на указанных ниже существенных условиях в случае, если в результате исполнения в течение текущего дня на торгах Организатора Торговли Поручения(й) Клиента на продажу ценных бумаг, содержащего(их) указание на маржинальную сделку, с учетом прав требования и обязательств по поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам со сроком исполнения в текущий день (но без учета обязательств по возврату ценных бумаг, возникших в результате ранее заключенных Специальных договоров займа ЦБ), на Клиентском счете, по которому совершена(ы) указанная(ые) сделка(и) (без учета активов других Клиентских счетов), на момент, непосредственно предшествующий времени проведения расчетов по заключенным сделкам, установленному Правилами соответствующей Торговой системы, ценных бумаг недостаточно для осуществления расчетов (исполнения обязательств) за счет Клиента; 11.4.2.2. Существенные условия заключаемых с контрагентом (займодавцем) Специальных договоров займа ЦБ: 1) Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента и количество ценных бумаг соответствуют виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, наименованию эмитента и количеству ценных бумаг, которых на указанный выше в п. 11.4.2.1. момент недостаточно для проведения расчетов за счет Клиента; 2) Цена (стоимость) одной ценной бумаги, принимаемая в целях расчета процентов, уплачиваемых заемщиком, определяется на периодической основе (каждый календарный день) как цена последней сделки купли-продажи таких ценных бумаг, зафиксированной в Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» в Режиме основных торгов Сектора рынка Основной рынок (а если ценная бумага не допущена к торгам в данном режиме, то в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» указанного Сектора). В случае отсутствия в текущий календарный день указанных(ой) сделок(ки) с соответствующими ценными бумагами, сторонами используются данные последнего дня, когда такие сделки были зафиксированы; 3) Процентная ставка за пользование ценными бумагами составляет 2/3 ставки рефинансирования ЦБ РФ (годовых) от стоимости находящегося в займе пакета ценных бумаг, рассчитанной исходя из стоимости одной ценной бумаги, определяемой согласно пп. 2 настоящего пункта. Проценты уплачиваются заемщиком ежедневно. Проценты за выходные и нерабочие праздничные дни уплачиваются заемщиком в предшествующий им рабочий день. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 24 из 132 Расчет суммы процентов, уплачиваемых за текущий день, производится путем умножения стоимости пакета ценных бумаг, фактически находящихся в займе, на указанную выше процентную ставку и последующего деления полученной в результате такого умножения суммы на 100 и на расчетное количество дней в году, принимаемое равным 365. В случае если передача ценных бумаг заемщику и возврат / частичный возврат ценных бумаг осуществляется в один день (т. е. пролонгация срока договора займа не осуществляется), заёмщик уплачивает проценты на сумму займа / сумму возвращенной части займа за один день; 4) Срок займа: Брокер обязуется возвратить за счет Клиента контрагенту (займодавцу) равное количество полученных в заем ценных бумаг не позднее дня их предоставления в заем (т. е. текущего дня). При этом Брокер вправе до окончания текущего дня принять в отношении всех или части ценных бумаг, полученных в заем, решение о продлении (пролонгации) срока их займа на тех же условиях до окончания следующего дня. В случае принятия Брокером решения о продлении (пролонгации) срока займа специальное уведомление Брокером контрагента (и Брокером Клиента) о принятом решении не осуществляется, соответствующие ценные бумаги Брокером в текущий день не возвращаются. Брокер, по умолчанию, принимает указанное решение о продлении (пролонгации) срока займа каждый день, однако не вправе принять такое решение и будет обязан вернуть за счет Клиента займодавцу ценные бумаги не позднее окончания текущего дня (дня Т) в следующих случаях: 4.1) если Клиент до конца текущего дня обеспечил наличие на соответствующем Клиентском счете свободного остатка соответствующих ценных бумаг; 4.2) если в результате принятия Брокером решения о продлении срока займа фактический срок нахождения ценных бумаг в займе составит более одного года; 4.3) если до окончания текущего дня контрагент заявит о своем несогласии с пролонгацией срока займа ценных бумаг (или их части); 4.4) если текущий день Т является рабочим, а день Т+2 является рабочим днем, в который составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, на котором принимается решение о выплате дохода по данным ценным бумагам (далее для целей настоящей статьи – «Список» и «день составления Списка» соответственно); 4.5) если текущий день Т является рабочим, а день Т+2 является рабочим днем, за которым следует нерабочий день, являющийся днем составления Списка. Клиент подтверждает свою обязанность по обеспечению на Клиентском счете в определенный п. 11.4.3. Регламента срок требуемого свободного остатка ценных бумаг, подлежащих возврату Брокером контрагенту в случаях, предусмотренных выше в пп. 4.2 – 4.5, и понимание установленной Регламентом ответственности за неисполнение этой обязанности, а также подтверждает, что одновременно с условным Поручением на заключение Специальных договоров займа ЦБ даёт Брокеру условное Поручение, содержащееся в п. 11.4.3. Регламента; 5) Стороны по договору займа должны установить следующий порядок расчетов в случае объявления эмитентом ценных бумаг, являющихся предметом займа, о выплате дивидендов, процентов и иного дохода по ценным бумагам (далее – «Доход»): если дата составления списка лиц, имеющих право на получение Дохода, приходится на период с момента передачи ценных бумаг займодавцем до момента их возврата займодавцу, заемщик обязан осуществить выплату суммы Дохода займодавцу не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней, следующих за датой раскрытия эмитентом ценных бумаг информации о факте исполнения своих обязательств по выплате Дохода; сумма Дохода, подлежащая выплате заемщиком займодавцу, определяется как количество ценных бумаг, являющихся предметом займа, на которые выплачивается Доход, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу, и умноженное на коэффициент 1,15; размер процентов, выплачиваемых заемщиком займодавцу по договору займа, не связан с передачей Дохода и остается неизменным; 11.4.2.3. Иные условия Специальных договоров займа ценных ЦБ, кроме указанных в п. 11.4.2.2., определяются Брокером самостоятельно; 11.4.2.4. Стороны договорились, что Специальные договоры займа ЦБ заключаются исключительно в целях расчета по сделкам, совершенным по поручениям Клиента, содержащим указание на маржинальную сделку. В иных целях ценные бумаги получаться Брокером для Клиента по Специальным договорам займа ЦБ не могут; 11.4.2.5. Место исполнения Поручения (заключения договора займа) – внебиржевой рынок; 11.4.2.6. Дата и время получения Поручения Брокером: для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения до 02.02.2013 – начало дня вступления в силу изменений и дополнений, которыми в Регламент введен п. 11.4.2., т. е. 00 часов 00 минут по московскому времени 02.02.2013; для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения начиная с 02.02.2013 – дата и время заключения этого Договора присоединения; 11.4.2.7. Срок действия Поручения – в течение срока действия соответствующего Договора присоединения; Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 25 из 132 11.4.2.8. Клиент подтверждает, что не будет иметь претензий к Брокеру, связанных с выбором последним любого контрагента и определением любых условий заключаемых Специальных договоров займа ЦБ по своему усмотрению, если они не противоречат указанным в п. 11.4.2. Регламента условиям; 11.4.2.9. За исполнение условного Поручения на заключение Специальных договоров займа ЦБ Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение, предусмотренное Приложением № 7 к Регламенту; 11.4.2.10. Брокер включает информацию о заключении и исполнении Специальных договоров займа ЦБ, в т. ч. выплаченных контрагенту процентах и удержанном вознаграждении Брокера, в отчеты Брокера, предусмотренные ст. 16 Регламента. Принятие Клиентом указанных отчетов (одобрение содержащихся в них сделок и операций) осуществляется в порядке п. 16.9. Регламента; 11.4.2.11. В отношении условного Поручения на заключение Специальных договоров займа ЦБ Стороны договорились, что для Клиента, подписавшего Заявление о присоединении к Регламенту начиная с 02.02.2013 (день вступления в силу изменений и дополнений, которыми в Регламент введен п. 11.4.2.) направление Брокеру какого-либо дополнительного подтверждения подачи (подписания) указанного выше Поручения не требуется. Подпись, Клиента, содержащаяся в Заявлении о присоединении к Регламенту, признается Сторонами подписью в таком Поручении. Клиент, подписавший Заявление о присоединении к Регламенту ранее указанной выше даты, будет считаться подтвердившим подачу Брокеру указанного условного Поручения в случае подачи им (его уполномоченным представителем), начиная с указанной даты, первого Поручения, содержащего указание на маржинальную сделку продажи ценных бумаг, и / или в случае, если в течение 30 дней с указанной даты Брокером не будет получено письменное сообщение Клиента, направленное в указанном ниже порядке, об отмене данного Поручения. Направление такого сообщения об отмене Поручения будет означать также отказ Клиента от совершения Брокером в его интересах маржинальных сделок продажи ценных бумаг; 11.4.2.12. Любой Клиент, подписавший условное Поручение на заключение Специальных договоров займа ЦБ или подтвердивший его подачу предусмотренными п. 17.12.11. Регламента способами, вправе отменить указанное Поручение, направив Брокеру сообщение об этом в порядке, предусмотренным Регламентом для направления Брокеру претензий и иных обращений. При этом отмена указанного условного Поручения означает отказ Клиента от совершения Брокером в его интересах маржинальных сделок продажи ценных бумаг. 11.4.3. Клиент обязуется обеспечить наличие на Клиентском(их) счете(ах) требуемого свободного остатка ценных бумаг, подлежащих возврату Брокером контрагенту(ам), в следующих случаях и в следующий срок: до конца текущего дня, в который контрагент(ы) заявит(ят) о своем несогласии с пролонгацией срока займа ценных бумаг (или их части), при условии, что такое требование контрагента(ов) доведено Брокером Клиенту (требование доводится Брокером любым из следующих способов: по телефону, посредством электронной почты, с использованием возможностей ИТС, через Личный кабинет, а также иным эффективным в конкретной ситуации способом); не позднее 16 часов 00 минут по московскому времени текущего дня Т в случае, если день Т+2 является днем составления Списка или предшествующим ему рабочим днём (если день составления Списка – нерабочий), о дне составления списка Брокер информирует Клиента в порядке, установленном п. 11.11 Регламента; до конца текущего дня, в случае, если истечение такого дня является истечением годового срока фактического нахождения ценных бумаг в займе. Также Клиент обязуется обеспечить наличие на Клиентском счете(ах) свободного остатка соответствующих ценных бумаг, полученных Брокером в заем для Клиента по Специальному(ым) договору(ам) займа ЦБ и не возвращенных займодавцу(ам), в количестве, достаточном для возврата всех указанных займов, в случае, если Клиент намерен (в рамках процедуры выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров согласно ст. 75, 76 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах») предъявить Компании требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, влекущего блокирование операций в отношении этих акций, и если выкупаемые акции согласно Регламенту могут приниматься в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных сделок. Данная обязанность должна быть исполнена Клиентом не позднее дня, предшествующего дню предъявления Клиентом Компании требования о выкупе. В случае неисполнения Клиентом обязанности по обеспечению наличия ценных бумаг на Клиентском счете, предусмотренной настоящим подпунктом, Клиент дает Брокеру следующее Поручение по соответствующему Клиентскому счету и Договору присоединения: 1) Вид сделки: покупка; 2) Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента и количество ценных бумаг соответствуют виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, наименованию эмитента и количеству ценных бумаг, обязанность по обеспечению наличия которых на Клиентском счете Клиент не исполнил в срок; 3) Место совершения сделки: любая ТС или неорганизованный (внебиржевой рынок); 4) Цена одной ценной бумаги: наилучшая цена, доступная для Брокера в соответствующей ТС или на внебиржевом рынке исходя из предложений контрагентов на момент исполнения Поручения; Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 26 из 132 5) Срок действия Поручения – в течение всего срока действия соответствующего Договора присоединения. 6) Дата и время получения Поручения Брокером: соответствуют дате и времени получения Брокером условного Поручения Клиента на заключение Специальных договоров займа ЦБ. 7) Клиент подтверждает, что не будет иметь претензий к Брокеру, связанных с финансовым результатом (в т. ч. наличием убытков, расходов по сделке), выбором места совершения, и иных параметров сделки, не указанных в Поручении. Также Стороны договорились, что: если исполнение Брокером условного Поручения согласно настоящему подпункту по какимлибо ценным бумагам будет осуществлено, Брокер имеет право наложить на Клиента штраф в размере 200 руб. за нарушение требования по обеспечению наличия на Клиентском счете указанных ценных бумаг (при этом штраф налагается за невыполнение обязанности Клиента по ценным бумагам каждого эмитента, вида, типа (категории), выпуска), и списать сумму(ы) штрафа со Счета Клиента у Брокера в безакцептном порядке. При этом в случае наличия у Клиента нескольких Клиентских счетов, списание сумм(ы) штрафа производится со счета, на котором не было обеспечено наличие ценных бумаг; если Клиент нарушит обязанность по обеспечению наличия на Клиентском счете требуемого количества каких-либо ценных бумаг в связи с необходимостью их возврата Брокером контрагенту в день Т (когда день Т+2 является днем составления Списка или предшествующим ему рабочим днём, если день составления Списка – нерабочий), и Брокер не сможет осуществить покупку данных ценных бумаг по условному Поручению Клиента согласно настоящему подпункту, то Брокер вправе в день Т или в последующие дни удержать с Клиентского счета (в целях обеспечения Брокера денежными средствами для предстоящих расчетов с контрагентом) в безакцептном порядке сумму Дохода по указанным ценным бумагам. При этом сумма Дохода определяется как количество ценных бумаг, наличие которых Клиент не обеспечил на счете, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу, и умноженное на коэффициент 1,15. Клиент признает указанное право за Брокером независимо от того, по каким причинам Клиент не выполнил свою обязанность, а также от того, возникло ли у Клиента право на получение Дохода по соответствующим ценным бумагам, был ли такой Доход фактически получен Клиентом, а также независимо от самого факта исполнения эмитентом обязательств по выплате Дохода. Если сумма Дохода на момент удержания точно не известна Брокеру, в т. ч. по причине отсутствия решения, принятого уполномоченным органом эмитента, или в виду не раскрытия информации о таком решении, то удерживается сумма Дохода за аналогичный предыдущий период по соответствующим ценным бумагам или (по усмотрению Брокера) сумма Дохода в размере, рекомендованном уполномоченным органом эмитента. После получения информации о точной сумме Дохода Брокер производит перерасчет удержанной с Клиента суммы и зачисляет / списывает разницу между ставшей известной суммой Дохода и ранее удержанной суммой; 11.4.4. В качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных сделок, Брокер может принимать денежные средства, а также только ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и / или приобретаемые Брокером для Клиента по маржинальным сделкам, перечисленные в Приложении № 21 к Регламенту, при условии, что они включены в котировальный список биржи и соответствуют критериям ликвидности, установленным соответствующими нормативными актами. Брокер принимает в обеспечение активы Клиента, указанные в настоящем пункте, только при условии, что не осуществлено их блокирование согласно п. 12.12. Регламента или обременение залогом, влекущее невозможность для Брокера осуществить реализацию таких активов в порядке, предусмотренном применимыми нормативными актами и Регламентом. 11.5. В случае если ценные бумаги, перечень которых содержится в Приложении № 21 к Регламенту, перестают соответствовать установленным критериям ликвидности, Брокер вправе (но не должен в обязательном порядке) уведомить Клиентов об этом, а также о последствиях таких изменений для Клиентов, путем публикации сообщения на Сайте и / или путем публикации сообщения в Личном кабинете и / или иным способом по выбору Брокера. Изменения в перечни ценных бумаг, содержащиеся в Приложениях №№ 17.1, 17.2, 21 Регламента вносятся Брокером в общем порядке. 11.6. Клиент направляет Брокеру Поручение, содержащее указание на маржинальную сделку, в порядке, предусмотренном Регламентом. 11.7. В случае получения Брокером Поручения Клиента, содержащего указание на маржинальную сделку, Брокер, если иное не установлено, по своему усмотрению имеет право: 11.7.1. исполнить Поручение; 11.7.2. отказать в исполнении Поручения или исполнить его в части, обеспеченной ценными бумагами и / или денежными средствами Клиента. 11.8. Поручение Клиента, содержащее указание на маржинальную сделку, считается принятым Брокером к исполнению при совершении Брокером действия, направленного на исполнение Поручения. Документом, удостоверяющим передачу в заем Брокером Клиенту определенной денежной суммы, является отчет Брокера. 11.9. На основании заявления Клиента (Приложение № 23 к Регламенту) Брокер может придать ценным бумагам, учитываемым на Счете Клиента у Брокера, статус «обеспечение». С ценными бумагами, обладающими таким статусом, Брокер не вправе исполнять Поручения Клиента, направленные с Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 27 из 132 использованием ИТС, однако, такие ценные бумаги Клиента служат обеспечением выполнения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных сделок, при условии, что они соответствуют установленным требованиям. 11.10. Клиент обязан осуществить возврат необходимой части денежных средств, предоставленных ему Брокером в целях заключения маржинальных сделок, и / или произвести покупку / ввод на Счет Клиента у Брокера необходимого количества ценных бумаг, в случае, если величина обеспечения становится меньше суммы предоставленного Клиенту займа. Денежные средства, предоставленные Брокером Клиенту в целях заключения маржинальных сделок, считаются предоставленными на срок, определяемый моментом их востребования Брокером, но не более срока действия Договора присоединения. Клиент обязан осуществить возврат указанных денежных средств в срок, указанный в требовании Брокера. Брокер имеет право требовать возврата Клиентом указанных выше денежных средств в любой день, начиная со дня, следующего за днем предоставления их Брокером соответствующих активов, для чего Брокер направляет Клиенту требование о возврате. При этом такое требование направляется (доводится) Клиенту одним или несколькими из следующих способов по выбору Брокера: по телефону, посредством электронной почты, факсимильной связи, с использованием возможностей ИТС, через Личный кабинет, путём публикации информации на Сайте, в письменной форме, а также может доводиться иным способом, который Брокер считает максимально эффективным для уведомления Клиента при конкретных обстоятельствах. Требование направляется (доводится) не позднее дня, предшествующего дню его исполнения Клиентом, с указанием срока (включая, при необходимости, момент времени в течении дня), до которого требование должно быть исполнено. Требование о возврате Клиентом денежных средств, предоставленных ему в целях заключения маржинальных сделок, может дополнительно содержать указание на то, в какой части необходимо осуществить возврат, а также в требовании могут (но не должны в обязательном порядке) быть указаны причины востребования Брокером указанных денежных средств. В случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров в рамках ст. 75, 76 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», если выкупаемые акции согласно Регламенту могут приниматься в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных сделок, Клиент обязан осуществить возврат в полном объеме денежных средств, предоставленных ему в целях заключения маржинальных сделок, не позднее дня, предшествующего дню предъявления Клиентом Компании требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, влекущего блокирование операций в отношении указанных акций. В случае не возврата Клиентом предоставленных Брокером денежных средств в установленный срок в соответствии с требованиями настоящего пункта Регламента, Брокер имеет право самостоятельно закрыть маржинальные позиции Клиента полностью или частично путем совершения сделок продажи любых ценных бумаг, составляющих обеспечение (включая акции, выкуп которых осуществляется эмитентом). 11.11. Брокер информирует Клиентов о дне составления Списка по соответствующим ценным бумагам путем публикации сообщения на Сайте, а также вправе по своему усмотрению дополнительно проинформировать Клиентов иным способом об указанном дне и необходимости осуществления Клиентом требуемых действий. 11.12. При заключении маржинальных сделок в интересах Клиента Брокер соблюдает требования и ограничения, установленные законодательством РФ и иными применимыми нормативными актами. Величина обеспечения, предоставленного Клиентом, определяется Брокером по рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, сложившейся на организованных торгах, за вычетом установленной п. 11.13 Регламента скидки. Ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента по предоставленным ему в рамках совершения маржинальных сделок займам, подлежат переоценке. Порядок определения рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых Брокером в качестве обеспечения, порядок и условия их переоценки, а также требования к срокам, порядку и условиям реализации ценных бумаг, выступающих обеспечением обязательств Клиента по предоставленным в рамках совершения маржинальных сделок займам, определяются в соответствии с нормативными актами, указанными в абз. 1 настоящего пункта. 11.13. Размер скидки, используемый для расчета величины обеспечения, обязательств Клиента по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, составляет 9,1 %, если иной (меньший) размер скидки не установлен в качестве минимального соответствующими нормативными актами. 11.14. В случае обращения Брокером взыскания на денежные средства и / или ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств Клиента по предоставленным в рамках маржинальных сделок займам, реализация или покупка ценных бумаг осуществляется Брокером с учетом установленных Организаторами Торговли размеров стандартных лотов по ценным бумагам. При наличии оснований для реализации учитываемых у Брокера ценных бумаг, составляющих обеспечение обязательств Клиента, Брокер вправе в целях их реализации через Организаторов Торговли на рынке ценных бумаг осуществлять без дополнительного волеизъявления (поручения, распоряжения) Клиента все необходимые действия, в том числе, осуществлять перевод таких ценных бумаг на соответствующий счет депо (раздел счета депо) Брокера во внешнем депозитарии, являющемся расчетным депозитарием соответствующей ТС, участником торгов в которой является Брокер. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 28 из 132 11.15. При исполнении Брокером Поручений, содержащих указание на маржинальную сделку, а также при отсутствии на счете денежных средств, подлежащих уплате в качестве вознаграждения Брокера, и / или иных необходимых платежей Клиент выплачивает Брокеру по итогам торгового дня дополнительное вознаграждение в размере, установленном в Приложении № 7 к Регламенту. 11.16. В случае нарушения Клиентом обязанности по возврату предоставленных Брокером денежных средств и невозможности Брокера по каким-либо причинам осуществить реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для прекращения части обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате совершения маржинальных сделок, Клиент обязуется выплатить Брокеру пени за каждый день просрочки в размере 0,1 % процента от размера подлежащих возврату денежных средств. Статья 12. Особые условия возможного исполнения, приостановления исполнения, отказа в приеме / исполнении Поручений Клиента. Операции блокирования и снятия блокирования активов Клиента Брокером 12.1. Если какое-либо Поручение не содержит Существенные условия Поручения или противоречит другим Поручениям Клиента, Брокер имеет право по своему усмотрению отказаться от исполнения такого Поручения либо исполнить его так, как оно было понято. 12.2. Брокер вправе приостановить исполнение любого Поручения, поданного Клиентом, если такое исполнение не будет своевременно обеспечено Клиентом денежными средствами и (или) ценными бумагами. При этом Клиент самостоятельно отвечает по всем претензиям и требованиям, заявленным третьими лицами в связи с приостановлением исполнения такого Поручения. 12.3. Брокер вправе отказать в приеме / исполнении Поручения в следующих случаях: 12.3.1. Клиентом не соблюдено какое-либо требование Регламента по определению Существенных условий Поручения и (или) правилам выдачи Поручения; 12.3.2. Поручение невозможно исполнить на указанных в нем условиях вследствие состояния финансового рынка, сложившихся обычаев делового оборота, требований правил различных структур финансового рынка (Организаторов Торговли, уполномоченных депозитариев, расчетных учреждений и т. п.), участвующих в процессе исполнения Поручения Клиента; 12.3.3. Несоответствия условий Поручения законодательству России или если исполнение Поручения может повлечь нарушение действующих нормативных актов, в том числе, если исполнение Поручения Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором, может повлечь заключение сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, или сделки с ПФИ, предназначенным для квалифицированных инвесторов. 12.3.4. Несоблюдения Клиентом сроков подписания и возврата Брокеру документов, установленных Регламентом. 12.3.5. Дополнительные условия возможного отказа Брокера в приеме / исполнении Поручения Клиента на совершение сделки с ПФИ определяются также Разделом 4 Регламента. 12.3.6. Поручение содержит указание на заключение сделки с конкретным контрагентом, определенным Клиентом, в том числе на торгах Организатора Торговли в Режиме переговорных сделок (РПС). 12.4. В виду наличия рисков, изложенных в п. 4 Приложения № 5 и Приложении № 5.2 к Регламенту, Брокер вправе отказать Клиенту в принятии к исполнению Поручения и обеспечить техническую невозможность подачи Клиентом Поручений, одновременно удовлетворяющих следующим условиям: Поручение подается при помощи ИТС QUIK; Поручение является рыночным / лимитированным стоп-приказом; Клиенту предоставлена возможность одновременного использования двух ИТС (QUIK и TRANSAQ). Положения настоящего пункта распространяются на случаи применения Клиентом как непосредственно ИТС QUIK и TRANSAQ, так и любых программно-технических способов подключения к указанным ИТС. 12.5. Брокер вправе отказать в приеме / исполнении Поручения Клиента на сделки с ценными бумагами (за исключением Поручения на продажу ценных бумаг, поданного по телефону, а также Поручения на покупку ценных бумаг с целью выполнения обязательств Клиента по возврату ценных бумаг, предоставленных Брокером для совершения маржинальных сделок) в случае, если суммарная величина учитываемых на соответствующем Клиентском счете денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг составляет менее 2 000 (Две тысячи) рублей. При этом Брокером учитывается только стоимость ценных бумаг, принимаемых согласно Регламенту в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных сделок. 12.6. Брокер вправе не принимать к исполнению Поручение Клиента, являющегося квалифицированным инвестором в силу закона, на заключение сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, или сделки с ПФИ, предназначенным для квалифицированных инвесторов, до момента предоставления таким Клиентом всех необходимых документов, подтверждающих наличие у него статуса квалифицированного инвестора в силу закона. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 29 из 132 12.7. Брокер не принимает к исполнению Поручение Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором в силу закона, на заключение сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, или сделки с ПФИ, предназначенным для квалифицированных инвесторов, до момента признания Клиента квалифицированным инвестором в порядке, установленном нормативными актами и Регламентом ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами. 12.8. В случае признания Брокером Клиента квалифицированным инвестором в порядке, указанном выше в п. 12.7, Клиент, являющийся юридическим лицом, обязуется ежегодно не ранее 300 (трехсот) дней и не позднее 350 (трехсот пятидесяти) дней с момента включения Клиента в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, а также с момента очередного подтверждения Клиентом соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, предоставлять Брокеру документы, необходимые для подтверждения соблюдения Клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания Клиента квалифицированным инвестором. 12.9. В случае невыполнения Клиентом положений пункта 12.8. Регламента, Брокер исключает Клиента из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами на следующий рабочий день с момента истечения срока, предусмотренного пунктом 12.8. Регламента для предоставления Клиентом необходимых документов. 12.10. Брокер уведомляет Клиента о признании / отказе в признании его квалифицированным инвестором, а также об исключении из реестра в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов путем направления Клиенту сообщения в виде оригинала документа на бумажном носителе либо в виде электронного документа, подписанного электронной подписью (для Клиентов, заключивших с Брокером соглашение об обмене сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения), а также вправе дополнительно информировать Клиента иными доступными способами. 12.11. В случае признания Брокером Клиента квалифицированным инвестором / подтверждения Клиентом соблюдения требований, соответствием которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, в порядке, установленном нормативными актами и Регламентом ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, Клиент признается квалифицированным инвестором в рамках всех заключенных с Брокером Договоров присоединения. Положения данного пункта применяются также в отношении отказа в признании Клиента квалифицированным инвестором, и исключения Клиента из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами. 12.12. Блокирование активов Клиента представляет собой действия Брокера, направленные на установление ограничений (запрета) по совершению торговых и неторговых операций по соответствующему Клиентскому счету(ам). Операции блокирования и снятия блокирования активов Клиента, предусмотренные настоящим пунктом, отражаются в отчетах, предоставляемых Брокером Клиенту согласно ст. 16 Регламента. Помимо случаев, предусмотренных другими статьями Регламента, Брокер осуществляет блокирование соответствующих активов Клиента на Счете Клиента у Брокера при получении в надлежащей форме: документов о наложении ареста или установлении иного запрета на распоряжение (совершение сделок, иных операций) с денежными средствами, ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, к которым относятся решения (постановления, определения, предписания и т. д.) уполномоченных органов власти; документов (информации) о смерти Клиента – физического лица; документов, предусмотренных нормативными актами в качестве оснований для блокирования акций на счете депо в случае их выкупа акционерным обществом по требованию акционера (в рамках статей 75, 76 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах») и в случае приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества в порядке, предусмотренном главой XI.1 указанного закона. Разблокирование указанных выше активов осуществляется Брокером соответственно в случае получения в надлежащей форме документа уполномоченного органа власти о снятии ареста (иного запрета на распоряжение активами Клиента), перед проведением Брокером операций по списанию ценных бумаг и / или денежных средств со счета Клиента с целью перехода прав на них к наследнику(ам) и в случаях, предусмотренных нормативными актами для снятия блокирования акций на счете депо при осуществлении процедур выкупа (приобретения), перечисленных в абз. 4 настоящего пункта. Если операция блокирования наследуемых ценных бумаг и / или денежных средств и их списания со счета Клиента могут быть проведены в один день, Брокер вправе не проводить операцию блокирования. Статья 13. Отмена Поручения 13.1. Клиент вправе отменить переданное Поручение до заключения сделки либо совершения Брокером иных действий по исполнению Поручения тем же способом, каким было передано отменяемое Поручение. При невозможности отменить Поручение способом, использованным для его подачи, Клиент вправе отменить переданное Поручение другим способом, предусмотренным Регламентом для Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 30 из 132 предоставления Клиентом Поручений Брокеру, если это не противоречит Регламенту, а также возможно исходя из характера и существа применяемого для отмены Поручения способа. Отмена исполненного Поручения не допускается. 13.2. Клиент вправе отменить ранее поданное Поручение на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки, не позднее, чем за 2 (два) дня до окончания срока, в течение которого могут быть поданы предложения (оферты) о приобретении размещаемых акций, установленного решением эмитента о выпуске ценных бумаг и / или определенный профессиональным участником рынка ценных бумаг (брокером), оказывающим эмитенту услуги по размещению акций, путем подачи соответствующего заявления тем же способом, каким было передано отменяемое Поручение. Заявление на отмену Поручения на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки, поданное Клиентом позже указанного выше срока, Брокером к исполнению не принимается. Отмена исполненного Поручения не допускается. Статья 14. Оформление сделок и расчеты между Брокером и Клиентом 14.1. Зачисление и списание денежных средств, а также поставка (приём) ценных бумаг Клиента по заключенным сделкам осуществляются Брокером в сроки и в порядке, установленные внутренними правилами Организаторов Торговли, через которые заключаются сделки, и условиями договора с третьим лицом - контрагентом по сделке. 14.2. Брокер исполняет обязательства перед контрагентом и иными третьими лицами, обеспечивающими исполнение сделки (биржами, депозитариями, держателями реестра и другими). В частности, Брокер производит: 14.2.1. Поставку / прием ценных бумаг; 14.2.2. Перечисление / прием денежных средств в оплату ценных бумаг; 14.2.3. Оплату тарифов и сборов Торговой системы; 14.2.4. Иные необходимые действия в соответствии с правилами соответствующих Торговых систем, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом. 14.3. Комиссионное вознаграждение Брокера, а также иные суммы производимых Клиентом платежей, удерживаются Брокером из денежных средств, находящихся на Клиентском счете, ежедневно, если иное не предусмотрено Регламентом, соглашением Сторон или не следует из обычаев делового оборота. При этом вознаграждение и иные платежи за совершение сделок и иных операций на организованном срочном рынке (на Бирже) удерживается за Торговый день, определенный согласно п. 16.2. Регламента, а прочее вознаграждение и иные платежи Брокера удерживается за календарный день. 14.4. За исключением случаев, когда это прямо запрещено действующими нормативными актами, Брокер вправе безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства Клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги или полученные в результате продажи ценных бумаг, в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ и нормативными актами. Брокер гарантирует Клиенту исполнение поручений Клиента за счет указанных денежных средств. 14.5. Особенности определения Брокером налоговой базы в целях расчета налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами и по операциям с финансовыми инструментами срочных сделок устанавливаются действующим налоговым законодательством РФ. При определении в целях расчета налога на доходы физических лиц налоговой базы по операциям с ценными бумагами Брокер применяет метод, согласно которому при реализации ценных бумаг произведенные и документально подтвержденные расходы в виде стоимости приобретения ценных бумаг признаются по стоимости первых по времени приобретений (ФИФО). Клиент обязан предоставить Брокеру документы, подтверждающие фактически произведенные Клиентом расходы на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг в следующие сроки: не позднее окончания последнего рабочего дня года, за который Брокером производится расчет налоговой базы по операциям с ценными бумагами в целях исчисления и удержания налога на доходы физических лиц (при этом моментом представления указанных документов считается момент их получения Брокером); в случае подачи Клиентом в течение налогового периода поручения(й) на вывод денежных средств – не позднее момента подачи указанного поручения(й); в случае подачи Клиентом в течение налогового периода поручения(й) на перевод (снятие) ценных бумаг (за исключением случая, когда согласно указанному поручению Брокером осуществляется передача ценных бумаг, связанная с исполнением Клиентом сделок с ценными бумагами, при условии, что денежные средства по соответствующим сделкам в полном объеме поступили на Счет Клиента у Брокера) не позднее момента подачи указанного поручения(й). Предоставлением указанных выше документов в установленный срок Клиент поручает Брокеру учесть произведенные Клиентом затраты при определении налоговой базы по операциям с ценными бумагами. В случае предоставления Клиентом документов, подтверждающих фактически произведенные расходы на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, с нарушением вышеуказанных сроков, пересчет ранее рассчитанной Брокером налоговой базы в соответствии с предоставленными документами может быть произведен Брокером на основании отдельного заявления Клиента. Брокер уведомляет Клиента о факте и сумме излишне удержанного из дохода Клиента налога любыми способами, предусмотренными Регламентом для направления Клиенту сообщений, в том числе Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 31 из 132 путем размещения сообщений в Личном кабинете и / или путем отправки Клиенту коротких текстовых сообщений (SMS-сообщений) на номер телефона мобильной (сотовой) связи и / или отправки сообщений посредством электронной почты и т. д. 14.6. При наличии у Клиента разных видов доходов по операциям, осуществляемым Брокером в пользу Клиента в соответствии с Регламентом, по общему правилу устанавливается следующая очередность их выплаты Клиенту в случае выплаты денежных средств (выплаты дохода в натуральной форме при передаче Брокером Клиенту ценных бумаг) до истечения налогового периода (календарного года): 1) доходы, полученные в виде дивидендов; 2) доходы, полученные по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг; 3) доходы, полученные по операциям с финансовыми инструментами срочных сделок, обращающимися на организованном рынке; 4) доходы, полученные по операциям с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг; 5) доходы, полученные по операциям с финансовыми инструментами срочных сделок, не обращающимися на организованном рынке; 6) доходы, полученные по операциям займа ценными бумагами; 7) доходы, полученные по операциям репо, объектом которых являются ценные бумаги; 8) иные виды доходов. Брокер и Клиент вправе по дополнительному соглашению к Регламенту установить иную очередность выплаты доходов по разным видам доходов Клиента. 14.7. Клиент, являющийся иностранным юридическим лицом, обязан представить Брокеру один из следующих документов: 14.7.1. В случае если Клиент, являющийся иностранным юридическим лицом, осуществляет свою деятельность через постоянное представительство на территории Российской Федерации – нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе РФ, оформленную не ранее чем в предшествующем налоговом периоде. Данный документ предоставляется ежегодно, не позднее 15 января года, следующего за календарным годом, за который Брокером как налоговым агентом должен производиться расчет налоговой базы по налогу на прибыль организаций. 14.7.2. В случае если доход Клиента, являющегося иностранным юридическим лицом, не подлежит налогообложению в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с государством, резидентом которого является Клиент, – надлежащим образом оформленное подтверждение того, что Клиент имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть выдано компетентным органом соответствующего иностранного государства. Данное подтверждение предоставляется ежегодно, не позднее подачи Брокеру первого в данном календарном году поручения(й) на вывод денежных средств. 14.8. В случае непредоставления Клиентом, являющимся иностранным юридическим лицом, ни одного из документов, указанных в п. 14.7. Регламента, Брокер как налоговый агент должен осуществить расчет налоговой базы по налогу на прибыль организаций и удержание суммы исчисленного налога. Статья 15. Обеспечение исполнения обязательств Клиента перед Брокером 15.1. При неисполнении Клиентом каких-либо обязательств по Регламенту и (или) иных обязательств перед Брокером Брокер вправе до исполнения соответствующего обязательства приостановить принятие к исполнению и исполнение любых Поручений Клиента, а также исполнение любых других своих обязанностей по Регламенту. 15.2. Присоединяясь к Регламенту, Клиент уполномочивает Брокера обращать во внесудебном порядке взыскание на денежные средства и активы Клиента (, ценные бумаги, валюту), учитываемые на счетах Клиента в рамках любого Договора присоединения (если Сторонами заключено несколько Договоров присоединения), путем совершения с денежными средствами и активами без Поручений Клиента сделок купли-продажи, перевода между счетами или распоряжения ими иным образом с целью погашения имущественной задолженности Клиента перед Брокером, возникшей в рамках любого из Договоров присоединения, заключенных Сторонами путем присоединения Клиента к Регламенту, а также депозитарного(ых) договора(ов), заключенного(ых) между ЗАО «ФИНАМ», действующим в качестве депозитария, и Клиентом (депонентом). Указанный выше порядок обращения взыскания на имущество Клиента применяется, если это не противоречит действующим нормативным актам, в частности, при возникновении задолженности Клиента по возмещению расходов, уплате вознаграждения ЗАО «ФИНАМ», выступающего в качестве брокера / депозитария, возврате сумм полученного от Брокера займа, уплате неустойки (пени) и иных видов имущественной задолженности Клиента в рамках указанных выше договоров. В целях осуществления действий, указанных в абз. 1 настоящего пункта, Клиент также уполномочивает Брокера осуществлять без своего дополнительного волеизъявления все необходимые сопутствующие действия и операции, в том числе, перевод ценных бумаг на соответствующий счет депо (раздел счета депо) во внешнем депозитарии и т. д. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 32 из 132 15.3. Брокер продаёт активы Клиента / покупает активы за счет денежных средств Клиента в количестве, необходимом и достаточном для погашения задолженности Клиента. Брокер самостоятельно определяет место совершения сделок (ТС, внебиржевой рынок). При совершении сделки на торгах Организатора Торговли реализация или покупка активов осуществляется Брокером с учетом установленных Организаторами Торговли размеров стандартных лотов. Цены сделки продажи / покупки активов должны соответствовать сложившимся в данное время рыночным ценам. 15.4. В соответствии с настоящей статьей Брокер осуществляет продажу / покупку активов на основании Пояснительной записки, которая оформляется и подписывается уполномоченным сотрудником Брокера. 15.5. Сведения об указанных выше сделках и операциях по обращению взыскания на активы Клиента включаются в Отчет Брокера, предоставляемый в порядке, установленном Регламентом. 15.6. Активы, оставшиеся после погашения задолженности, зачисляются на счет Клиента. 15.7. Брокер вправе возмещать за счёт Клиента все расходы, возникающие у него при совершении сделок продажи / покупки активов без поручения Клиента в случаях, предусмотренных настоящей статьей и п. 11.19 Регламента, а также расходы, возникающие при осуществлении действий и операций, сопутствующих совершению таких сделок. 15.8. При недостаточности денежных средств, имеющихся у Клиента и / или вырученных от продажи активов, для погашения задолженности Брокер предъявляет Клиенту письменное требование о погашении оставшейся части долга. 15.9. Клиент обязан не позднее Рабочего дня, следующего за днем получения указанного выше требования, погасить образовавшуюся задолженность. Статья 16. Отчетность Брокера 16.1. Брокер предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках и иных операциях, совершенных за счет и в интересах Клиента в соответствии с Регламентом. Отчетность Брокера перед Клиентом готовится Брокером в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами и Регламентом, отдельно по каждому Клиентскому счету. 16.2. Отчет о состоянии счетов Клиента за период предоставляется Клиенту при условии ненулевого сальдо на Клиентском счете: не реже одного раза в три месяца в случае, если по Клиентскому счету в указанный период не произошло движения денежных средств или ценных бумаг, – в течение 20 рабочих дней, следующих за отчетным периодом; не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по Клиентскому счету произошло движение денежных средств или ценных бумаг, - в течение 20 рабочих дней, следующих за отчетным периодом; при расторжении Договора присоединения по соглашению Сторон, по инициативе Брокера или по инициативе Клиента, – в течение рабочего дня, следующего за датой расторжения Договора присоединения. Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, отчет по сделкам и операциям с валютой, совершенным Брокером в интересах Клиента в течение дня (далее совместно – «отчеты по сделкам, совершенным в течение дня»), отчет по сделкам с ПФИ и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению Клиента в течение дня (далее – «отчет по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня»), предоставляются Брокером не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным: Клиенту - профессиональному участнику рынка ценных бумаг; Клиенту, не являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг, по письменному требованию Клиента о предоставлении указанного(ых) отчета(ов). Данное требование может поступить от Клиента применительно к определенному дню, если необходимость регулярного представления отчета(ов) не зафиксирована в дополнительном соглашении Сторон к Договору присоединения. В отчет по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня, включается информация о сделках и операциях проведенных в течение Торгового дня соответствующего Организатора Торговли (далее – «Торговый день»), включая удержание Брокером связанного с проведением этих операций вознаграждения и возмещаемых Клиентом расходов Брокера. Информация о сделках и операциях, проведенных в рамках вечерней дополнительной торговой сессии предыдущего Рабочего дня (в случае её проведения) включается в отчет Брокера за текущий Рабочий день вместе с информацией о сделках и операциях, проведенных в рамках утренней дополнительной торговой сессии текущего Рабочего дня (в случае ее проведения) и основной торговой сессии текущего Рабочего дня. В отчетах о состоянии счетов Клиента за период по сделкам с ПФИ и операциям, с ними связанным, информация обособляется также в рамках Торгового дня вышеуказанным образом. Время начала и окончания Торгового дня (в т. ч. торговых сессий) определяется документами соответствующей Торговой системы. 16.3. По общему правилу, если иное не предусмотрено Регламентом, отчеты, указанные в п. 16.2. Регламента, составляются Брокером и представляются Клиенту в электронной форме путем их размещения в Личном кабинете. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 33 из 132 Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, и отчет по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня, представляется Клиенту, не являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг, если иное не установлено соглашением Сторон, в электронной форме по электронной почте на адрес, указанный в Анкете Клиента, если иной адрес электронной почты прямо не указан в запросе о предоставлении отчета. Риск неполучения отчета по причине отсутствия (или несообщения Брокеру) действующего адреса электронной почты Клиента или технических неисправностей (сбоев) при доставке отчета несет Клиент, если непосредственная вина Брокера в возникновении указанных неисправностей (сбоев) не будет доказана Клиентом. При составлении Брокером отчетов в электронной форме в соответствии с абз. 1 и 2 настоящего пункта, в качестве обозначения (индекса, условного наименования), приравниваемого к подписи сотрудника Брокера, ответственного за ведение внутреннего учета, в отчете по каждому из субсчетов внутреннего учета, открытых Брокером в рамках Договора присоединения, указывается идентификатор (ID) соответствующего субсчета, присваиваемый в автоматизированной системе Брокера, используемой для формирования отчетов в Личном кабинете. Значение указанного идентификатора для каждого из субсчетов доводится Брокером Клиенту путем размещения данной информации на указанном выше web-сервере. Отчет, размещенный в Личном кабинете, является кроме того электронным документом, заверяемым электронной подписью уполномоченного лица Брокера, но предоставляется Клиенту вне зависимости от соблюдения условий обмена Сторонами сообщениями по защищенному Internet-соединению, перечисленных в п.п. 28.1.1. – 28.1.3. Регламента. При этом Брокер обеспечивает Клиенту возможность проверки фамилии, имени и отчества лиц(а), подписавших(его) отчет, при помощи служебного ключа, размещаемого в Личном кабинете. 16.4. Клиентам – Участникам КИС «ФИНАМ», заключившим с Брокером соглашение об обмене сообщениями, направленными с использованием защищенного Internet-соединения в виде электронных документов, отчеты, указанные в п. 16.2. Регламента, предоставляются в виде электронных документов, направленных по защищенному Internet-соединению в порядке, предусмотренном ст. 28 Регламента, за исключением отчетов по сделкам, совершенным в течение дня, и отчетов по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня, представляемых Клиенту, не являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг (такие отчеты представляются в порядке, предусмотренном абз. 2 п. 16.3. Регламента. 16.5. Надлежащим исполнением обязанности Брокера по предоставлению отчетности Клиенту в рамках Регламента считается предоставление отчетов в сроки, предусмотренные п. 16.2. Регламента, способами, указанными в п.п. 16.3. и 16.4. Регламента. Помимо указанных выше основных способов предоставления отчетов, Брокер обеспечивает дополнительно предоставление Клиентам отчетов на бумажном носителе в следующем порядке: 16.5.1. Клиент имеет право получить бесплатно один раз в течение текущего налогового периода один экземпляр отчетов о состоянии счетов Клиента, указанных в абз. 1 п. 16.2. Регламента, за прошедший налоговый период по письменному заявлению Клиента / его уполномоченного лица; 16.5.2. Клиент также имеет право получить, при наличии у Брокера такой возможности, отчет(ы) о состоянии счетов Клиента за период (месяц / квартал) по письменному заявлению Клиента / его уполномоченного лица, поданному по истечении соответствующего отчетного периода, при условии оплаты Клиентом стоимости такой услуги в соответствии с Приложением № 7 к Регламенту, в связи с чем Клиент обязуется предварительно ознакомиться в Личном кабинете с количеством листов в отчете(ах) за требуемый период, а также взимаемой Брокером платой за данную услугу и подтвердить свое ознакомление и согласие в заявлении; 16.5.3. Отчеты на бумажном носителе представляются Клиенту в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за днем получения Брокером письменного требования (заявления) Клиента; 16.5.4. При предоставлении Клиенту отчетности на бумажном носителе Брокер вправе использовать факсимиле единоличного исполнительного органа (руководителя коллегиального исполнительного органа) Брокера или сотрудника(ов), ответственного(ых) за ведение внутреннего учета и / или уполномоченного(ых) Брокером на подписание отчета, возможность использования которых введена приказом единоличного исполнительного органа (руководителя коллегиального исполнительного органа) Брокера; Факсимильное воспроизведение подписи(ей), указанное выше, признается Брокером и Клиентом аналогом собственноручной подписи вышеуказанных лиц и означает соблюдение письменной формы в смысле ст. 160 Гражданского кодекса РФ, а также соблюдение Брокером требований иных нормативных актов. 16.5.5. Отчет на бумажном носителе представляется Брокером одним из перечисленных ниже способов, указанных Клиентом в заявлении: путем передачи уполномоченным представителем Брокера, в том числе, по месту нахождения Брокера; путем передачи уполномоченным лицом Представителя Брокера (далее также – «Представитель»), указанного Клиентом в Заявлении о присоединении к Регламенту, Заявлении о выборе условий обслуживания (Приложения №№ 1, 2 к Регламенту) или в других заявлениях Клиента, действующих на момент предоставления отчета(ов) Брокером, в том числе по месту нахождения данного Представителя. Под Представителем Брокера (Представителем) в Регламенте понимается юридическое или физическое лицо, которое на основании договора, заключенного с Брокером, и / или доверенности, выданной Брокером, консультирует Клиентов в отношении порядка оформления и направления документов, Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 34 из 132 предоставляемых в соответствии с Регламентом, содействует обмену указанными документами и информацией между Сторонами, проверяет дееспособность Клиента и полномочия уполномоченных лиц Клиента, а также выполняет иные функции; посредством почтовой связи или курьерской доставки. 16.6. При направлении Клиенту отчетов на бумажном носителе, а также предоставлении имени пользователя (логина) и скретч-карты, содержащей пароль для входа в Личный кабинет посредством почтовой связи или курьерской доставки, Брокер использует почтовый адрес Клиента, указанный в Анкете Клиента. Риск неполучения указанных документов Клиентом или получения их иными, не уполномоченными Клиентом, лицами в связи с неуведомлением Брокера об изменении почтового адреса несет Клиент. 16.7. Предоставление Клиенту имени пользователя (логина) и пароля для входа в Личный кабинет осуществляется в порядке, предусмотренном ст. 23 Регламента. 16.8. Брокер считается исполнившим свою обязанность по предоставлению Клиенту отчетов о сделках и иных операциях, совершенных за счет и в интересах Клиента в соответствии с Регламентом: при предоставлении в соответствии с п. 16.3. Регламента отчета в электронной форме и при предоставлении в соответствии с п. 16.4. Регламента отчета в виде электронного документа, направляемого по защищенному Internet-соединению Клиентам – Участникам КИС «ФИНАМ», заключившим с Брокером соглашение об обмене сообщениями, направленными с использованием защищенного Internet-соединения – в момент фиксации программно-техническими средствами размещения / направления отчета указанными способами; при предоставлении отчета на бумажном носителе уполномоченным представителем Брокера, в том числе по месту нахождения Брокера – в момент передачи отчета Клиенту или его уполномоченному лицу, если один из них явился за получением отчета в срок, указанный выше в п. 16.5.3., или, при отсутствии такого волеизъявления (явки) Клиента и / или его уполномоченного лица в указанный срок, – в первый рабочий день после истечения срока предоставления отчета, указанного в п. 16.5.3.; при предоставлении отчета на бумажном носителе уполномоченным лицом Представителя Брокера, в том числе, по месту нахождения Представителя, - в момент передачи / направления посредством почтовой связи или курьерской доставки отчета Представителю Брокера; при направлении отчета на бумажном носителе Клиенту посредством почтовой связи или курьерской доставки – в момент получения документа, выданного отделением связи или иной организацией, оказывающей услуги доставки, подтверждающего прием корреспонденции для направления адресату. 16.9. Клиент обязан принять отчет Брокера или письменно заявить Брокеру о возникших у него возражениях по отчету в течение 2 (Двух) рабочих дней, следующих за днем исполнения Брокером своей обязанности по предоставлению отчета Клиенту в порядке, предусмотренном абз. 2 п. 16.8. Регламента, для чего Клиент обязуется не реже одного раза в два рабочих дня проверять наличие предоставленных Брокером согласно п. 16.3. Регламента отчетов в Личном кабинете, а также, в случае запроса отчета по сделкам, совершенным в течение дня, или отчета по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня, своевременно проверять поступление данных отчетов на адрес электронной почты Клиента. Отчет считается принятым (все сделки и операции, включенные в отчет, одобренными) Клиентом, если в течение установленного в настоящем пункте срока Клиент: направит Брокеру подписанный им отчет; или не предоставит Брокеру своих возражений по отчету. 16.10. Кроме отчетности Брокер предоставляет Клиенту дополнительные документы, в том числе предусмотренные налоговым законодательством РФ: юридическим лицам – счета-фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Брокером согласно Тарифам, в сроки, установленные действующим законодательством; физическим лицам – справки о доходах физического лица по установленной нормативными актами форме в сроки, установленные действующим законодательством, а также по запросу Клиента справки о сумме денежных средств и / или рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на Счете Клиента у Брокера / субсчете(ах) внутреннего учета, открытых Клиенту. 16.11. Иные формы отчетности, отличные от предусмотренных Регламентом, предоставляются Брокером только на основании дополнительного соглашения Сторон. 16.12. Клиентам, которым в Депозитарии ЗАО «ФИНАМ» открыты счета депо, также предоставляется информация, состав которой определен в «Клиентском регламенте (Условиях осуществления депозитарной деятельности) Депозитария Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ». Статья 17. Особенности заключения в рамках Регламента договоров репо и договоров займа ценных бумаг 17.1. Под договором репо понимается договор, по которому одна сторона (продавец по договору репо) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору репо) ценные бумаги, а покупатель по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора репо) и по которому Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 35 из 132 покупатель по договору репо обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору репо, а продавец по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора репо). Ценными бумагами по договору репо могут быть эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания, акции или облигации иностранного эмитента и ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении ценных бумаг российского и (или) иностранного эмитента. В рамках Регламента договор репо также именуется операцией / Сделкой репо, а первая и вторая части договора репо соответственно Первой и Второй сделкой (частью) репо. 17.2. В рамках Регламента Брокером могут совершаться два вида Сделок репо: 17.2.1. Сделка репо, заключаемая Брокером за счет и в интересах Клиента на основании Поручения последнего от своего имени либо от имени Клиента с контрагентом; 17.2.2. Сделка репо, сторонами которой выступают Брокер, действующий от своего имени и за свой счет, и Клиент, когда в соответствии с Первой сделкой (частью) репо Клиент обязуется передать в собственность Брокера ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки репо, а Брокер обязуется принять и оплатить ценные бумаги, а в соответствии со Второй сделкой (частью) репо Брокер обязуется передать в собственность Клиента указанные ценные бумаги, а Клиент обязуется принять и оплатить их. В рамках Регламента Сделки репо обоих видов совершаются с учетом требований действующих нормативных актов и особенностей, установленных Регламентом, если они не противоречат требованиям указанных нормативных актов. 17.3. Поручение Клиента на совершение Сделки репо, указанной в п. 17.2.1. настоящей статьи, кроме обычных условий, должно содержать следующие существенные условия: цена одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения по Первой сделке (части) репо; сумма Первой сделки (части) репо; цена одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения по Второй сделке (части) репо; сумма Второй сделки (части) репо. 17.4. Если иное не установлено отдельным соглашением Сторон, Брокер вправе исполнить любое Поручение Клиента на совершение Сделки репо вне организованных рынков, при этом сделка может быть исполнена как за счет средств (ценных бумаг), зарезервированных для сделок, осуществляемых через Организатора Торговли, указанного в Поручении Клиента, так и за счет иных денежных средств (ценных бумаг), учитываемых на Клиентском счете. 17.5. Брокер исполняет Поручение Клиента на Сделку репо только при наличии соответствующих предложений со стороны других лиц. 17.6. Присоединением к Регламенту Клиент, если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон, дает согласие на заключение Сделок репо, указанных в п. 17.2.2. настоящей статьи, в пределах свободного остатка ценных бумаг на Клиентском счете, без каких-либо дополнительных указаний со стороны Клиента. Договор репо, которым оформляется Сделка репо, указанная в п. 17.2.2. настоящей статьи, считается заключенным и вступает в силу в момент списания во исполнение Первой сделки (части) репо ценных бумаг с Клиентского счета, и действует до полного исполнения сторонами своих обязательств. Предмет и условия договора репо, которым оформляется Сделка репо, указанная в п. 17.2.2. настоящей статьи, не перечисленные ниже, указываются в отчете Брокера перед Клиентом, предоставляемом в соответствии со ст. 16 Регламента. 17.7. При исполнении Сделки репо, указанной в п. 17.2.2. настоящей статьи, списание ценных бумаг во исполнение Первой сделки (части) репо производится со счета депо Клиента, открытого в Депозитарии ЗАО «ФИНАМ», в день заключения договора репо, а зачисление ценных бумаг во исполнение Второй сделки (части) репо производится на счет депо Клиента, открытый в ЗАО «ФИНАМ», в течение 90 дней с момента заключения договора репо либо раньше, если это необходимо для исполнения Поручения Клиента на продажу ценных бумаг, являющихся предметом Сделки репо, либо исполнения Поручения Клиента на перевод ценных бумаг. Зачисление ценных бумаг по Второй сделке (части) репо может производиться частями. 17.8. Оплата ценных бумаг, являющихся предметом купли-продажи по Сделке (договору) репо, указанной в п. 17.2.2. настоящей статьи, производится в следующем порядке: по Первой сделке (части) репо – путем зачисления на Клиентский счет стоимости пакета ценных бумаг по Первой сделке (части) репо в день заключения Сделки (договора) репо; по Второй сделке (части) репо – путем списания с Клиентского счета стоимости пакета ценных бумаг по Второй сделке (части) репо в момент зачисления во исполнение Второй сделки (части) репо ценных бумаг на счет депо Клиента. 17.9. Брокер и Клиент признают надлежащим исполнением Сделки (договора) репо, указанной в п. 17.2.2. настоящей статьи, списание ценных бумаг со счета депо Клиента и зачисление их на счет(а) депо третьих лиц, указанных Брокером, во исполнение Первой сделки (части) репо, а также зачисление ценных Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 36 из 132 бумаг на счет депо Клиента со счета(ов) депо третьих лиц, указанных Брокером, во исполнение Второй сделки (части) репо. 17.10. Начиная с 12.10.2010, за исключением случаев расторжения Сделки (договора) репо, указанной в п. 17.2.2. настоящей статьи до исполнения сторонами обязательств по Первой сделке (части) репо, Стороны устанавливают следующий порядок расчетов в случае объявления эмитентом ценных бумаг, являющихся предметом купли-продажи по Сделке (договору) репо, о выплате дивидендов, процентов и иного дохода по ценным бумагам (далее – «Доход»): если дата составления списка лиц, имеющих право на получение Дохода, приходится на период с момента списания ценных бумаг со счета депо Клиента до момента зачисления ценных бумаг на счет депо Клиента, и в случае фактического осуществления выплаты такого Дохода эмитентом ценных бумаг, Брокер обязан осуществить выплату Дохода Клиенту путем зачисления Дохода на Счет Клиента у Брокера; выплата осуществляется в срок не позднее 5 (пяти) рабочих дней с момента фактического получения Дохода Брокером от эмитента или от третьего лица, указанного Брокером, на счет которого были зачислены ценные бумаги во исполнение Первой сделки (части) репо. При этом цена за одну ценную бумагу и общая стоимость ценных бумаг по Второй сделке (части) репо остаются неизменными. 17.11. Присоединением к Регламенту Клиент, если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон, дает согласие на заключение договоров займа ценных бумаг в пределах свободного остатка ценных бумаг на Клиентском счете, без каких-либо дополнительных указаний со стороны Клиента, далее в настоящем пункте именуемых «Договоры займа», на следующих условиях и в следующем порядке: 17.11.1. Сторонами указанных Договоров займа выступают Брокер, являющийся заемщиком, действующий от своего имени и за свой счет, и Клиент, являющийся займодавцем; 17.11.2. Клиент обязуется передать в собственность Брокера эмиссионные ценные бумаги, являющиеся предметом Договора займа, а Брокер обязуется возвратить Клиенту равное количество полученных по Договору займа ценных бумаг того же вида, типа (категории) и выпуска не позднее дня их предоставления Клиентом в заем (т. е. текущего дня). В случае если до окончания дня, в который было осуществлено предоставление Клиентом ценных бумаг в заем Брокеру в соответствии с настоящим пунктом Регламента, не будет осуществлено какое-либо из следующих действий (не возникнут следующие обстоятельства): подача Клиентом Поручения на продажу, перевод, снятие с учета данных ценных бумаг или иное волеизъявление Клиента, направленное на распоряжение такими ценными бумагами, предусмотренное нормативными актами и / или Регламентом; необходимость использования соответствующих ценных бумаг для совершения с ними Брокером других сделок (операций) без Поручений Клиента по предусмотренным нормативными актами и / или Регламентом основаниям; прекращение действия Договора присоединения, в рамках которого Брокером учитываются данные ценные бумаги, Брокер вправе принять решение о продлении (пролонгации) срока займа всех или части ценных бумаг, в отношении которых не было совершено указанных выше действий (не возникли указанные выше обстоятельства) на тех же условиях до окончания следующего дня. В последующем каждый день применяется тот же порядок возможной пролонгации срока Договора займа; 17.11.3. Брокер обязуется уплатить Клиенту проценты на сумму займа в размере 0,05 % годовых от рыночной стоимости переданных в заем ценных бумаг, определенной в порядке, указанном в абз. 2 настоящего пункта Регламента, на момент передачи ценных бумаг по Договору займа (списания с Клиентского счета и счета депо Клиента и передачи их заемщику). Рыночная стоимость пакета ценных бумаг, переданных Клиентом в заем, определяется исходя из цены последней сделки купли-продажи таких ценных бумаг, зафиксированной в Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» в Режиме основных торгов Сектора рынка Основной рынок (а если ценная бумага не допущена к торгам в данном режиме, то в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» указанного Сектора). В случае отсутствия в текущий календарный день указанных(ой) сделок(ки) с соответствующими ценными бумагами, сторонами используются данные последнего дня, когда такие сделки были зафиксированы. Расчет суммы процентов производится путем умножения стоимости пакета ценных бумаг, переданных в заем, на указанную выше процентную ставку, на фактическое количество дней пользования займом, и последующего деления полученной в результате такого умножения суммы на 100 и на расчетное количество дней в году, принимаемое равным 365. В случае исполнения Брокером обязанности возврата ценных бумаг по частям, начисление процентов производится исходя из возврата каждой части займа, путем умножения стоимости возвращаемого количества ценных бумаг на процентную ставку, на фактическое количество дней пользования займом, и последующего деления полученной в результате такого умножения суммы на 100 и на расчетное количество дней в году, принимаемое равным 365. В случае если передача ценных бумаг Брокеру по Договору займа и возврат / частичный возврат Клиенту ценных бумаг по данному Договору займа осуществляется в один день (т. е. пролонгация срока Договора займа не осуществляется), Брокер не уплачивает Клиенту проценты на сумму займа / сумму возвращенной части займа. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 37 из 132 Проценты по всем Договорам займа выплачиваются в последний рабочий день текущего года, а если действие Договора присоединения, заключенного между Клиентом и Брокером, в рамках которого были заключены Договоры займа, прекратилось до наступления указанной выше даты, - в день прекращения действия Договора присоединения; 17.11.4. Договор займа считается заключенным и вступает в силу в момент списания ценных бумаг с Клиентского счета и счета депо Клиента и передачи их заемщику, и действует до полного исполнения сторонами своих обязательств; 17.11.5. Предмет и условия Договора займа, которым оформляется предоставление Клиентом Брокеру ценных бумаг в заем, не перечисленные в п. 17.11. Регламента, указываются в отчете Брокера перед Клиентом, предоставляемом в соответствии со ст. 16 Регламента; 17.11.6. Брокер и Клиент признают надлежащим исполнением предоставления ценных бумаг по Договору займа списание ценных бумаг со счета депо Клиента и зачисление их на счет(а) депо / лицевой(ые) счет(а) Брокера в реестре владельцев именных ценных бумаг; 17.11.7. Начиная с 16.09.2013 Стороны по Договору займа устанавливают следующий порядок расчетов в случае объявления эмитентом ценных бумаг, являющихся предметом Договора займа, о выплате дивидендов, процентов и иного дохода по ценным бумагам (далее – «Доход»): если дата составления списка лиц, имеющих право на получение Дохода, приходится на период с момента списания ценных бумаг со счета депо Клиента до момента зачисления ценных бумаг на счет депо Клиента, Брокер обязан осуществить выплату суммы Дохода Клиенту путем зачисления на Счет Клиента у Брокера не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней, следующих за датой раскрытия эмитентом ценных бумаг информации о факте исполнения своих обязательств по выплате Дохода. Размер процентов, выплачиваемых Брокером Клиенту по Договору займа, не связан с передачей Брокером Клиенту Дохода и остается неизменным. 17.12. Брокер в рамках Регламента может заключать по Поручениям и за счет Клиента договоры займа ценных бумаг. В том числе, присоединяющийся (присоединившийся) к Регламенту Клиент, если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон, дает Брокеру в рамках всех заключенных им Договоров присоединения, по всем открытым ему Клиентским счетам следующее условное Поручение о заключении договоров займа с ценными бумагами, принадлежащими Клиенту на праве собственности, которые учитываются на счете депо Клиента в депозитарии ЗАО «ФИНАМ» и Счете Клиента у Брокера: 17.12.1. Брокеру поручается, выступая займодавцем, действующим от своего имени за счет и в интересах Клиента, заключать договоры займа на указанных ниже существенных условиях в случае поступления от третьего лица предложения о передаче последнему в заем соответствующих ценных бумаг; 17.12.2. Существенные условия, на которых Брокером должны заключаться с контрагентом (заемщиком) договоры займа: 1) Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента ценной бумаги соответствуют виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, наименованию эмитента ценной бумаги, находящейся в собственности на счете депо Клиента в депозитарии ЗАО «ФИНАМ» и Счете Клиента у Брокера; 2) Количество ценных бумаг определяется как меньшая из двух величин: свободный остаток ценных бумаг на счете депо Клиента в депозитарии ЗАО «ФИНАМ» и Счете Клиента у Брокера, и объем предложения от третьего лица о получении в заем соответствующих ценных бумаг; 3) Цена (стоимость) одной ценной бумаги, принимаемая в целях расчета процентов, уплачиваемых заемщиком, определяется на момент передачи ценных бумаг по договору займа (списания с Клиентского счета и счета депо Клиента и зачисления на счет депо / лицевой счет контрагента) исходя из цены последней сделки купли-продажи таких ценных бумаг, зафиксированной в Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» в Режиме основных торгов Сектора рынка Основной рынок (а если ценная бумага не допущена к торгам в данном режиме, то в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» указанного Сектора). В случае отсутствия в текущий календарный день указанных(ой) сделок(ки) с соответствующими ценными бумагами, сторонами используются данные последнего дня, когда такие сделки были зафиксированы; 4) Срок займа: контрагент (заемщик) обязуется возвратить полученные по договору займа ценные бумаги того же вида, категории (типа), выпуска, транша, серии и эмитента не позднее дня их предоставления Брокером в заем (т. е. текущего дня). При этом контрагент вправе до окончания текущего дня принять в отношении всех или части ценных бумаг, переданных ему в заем по договору, решение о продлении (пролонгации) срока их займа на тех же условиях до окончания следующего дня, если до окончания текущего дня Брокер не заявит об обратном (о своем несогласии с пролонгацией срока займа этих ценных бумаг). В случае непоступления такого заявления Брокера и принятия контрагентом решения о продлении (пролонгации) срока займа специальное уведомление контрагентом Брокера (и Брокером Клиента) о принятом решении не осуществляется, соответствующие ценные бумаги контрагентом в текущий день не возвращаются. В последующем каждый день применяется тот же порядок возможной пролонгации срока договора займа. Брокер обязан заявить контрагенту о несогласии на указанное продление (пролонгацию) срока займа тех ценных бумаг и в том количестве, в отношении которых были совершены указанные ниже действия (возникли указанные ниже обстоятельства): Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 38 из 132 подача Клиентом Поручения на продажу, перевод, снятие с учета данных ценных бумаг или иное волеизъявление Клиента, направленное на распоряжение такими ценными бумагами, предусмотренное нормативными актами и / или Регламентом; необходимость использования соответствующих ценных бумаг для совершения с ними Брокером других сделок (операций) без Поручений Клиента по предусмотренным нормативными актами и / или Регламентом основаниям; прекращение действия Договора присоединения, в рамках которого Брокером учитываются данные ценные бумаги. В любом случае, контрагент не имеет права принимать решение о пролонгации срока займа переданных ему ценных бумаг если в результате принятия такого решения фактический срок нахождения ценных бумаг в займе составит более одного года. Контрагент обязан возвратить ценные бумаги до истечения указанного срока; 5) Процентная ставка за пользование ценными бумагами составляет 0,07 % годовых от стоимости находящегося в займе пакета ценных бумаг, рассчитанной исходя из стоимости одной ценной бумаги, определяемой согласно пп. 3 п. 17.12.2. Регламента. Расчет суммы процентов производится путем умножения стоимости пакета ценных бумаг, находящихся в займе, на указанную выше процентную ставку, на фактическое количество дней пользования займом, и последующего деления полученной в результате такого умножения суммы на 100 и на расчетное количество дней в году, принимаемое равным 365. В случае возврата заемщиком ценных бумаг по частям, начисление процентов производится исходя из возврата каждой части займа, путем умножения стоимости возвращаемого количества ценных бумаг на процентную ставку, на фактическое количество дней пользования займом, и последующего деления полученной в результате такого умножения суммы на 100 и на расчетное количество дней в году, принимаемое равным 365. В случае если передача ценных бумаг заемщику по договору займа и возврат / частичный возврат ценных бумаг по данному договору займа осуществляется в один день (т. е. пролонгация срока договора займа не осуществляется), заёмщик уплачивает проценты на сумму займа / сумму возвращенной части займа за один день. Проценты по всем договорам займа выплачиваются в последний рабочий день текущего календарного года, а также Брокер должен иметь по договору право в любой момент требовать уплаты контрагентом всех начисленных процентов, а последний должен их выплатить не позднее дня востребования Брокером. Брокер обязан требовать от контрагента выплаты причитающихся процентов на сумму займа в день прекращения действия Договора присоединения, заключенного с Клиентом; 6) Стороны по договору займа должны установить следующий порядок расчетов в случае объявления эмитентом ценных бумаг, являющихся предметом займа, о выплате дивидендов, процентов и иного дохода по ценным бумагам (далее – «Доход»): если дата составления списка лиц, имеющих право на получение Дохода, приходится на период с момента передачи ценных бумаг займодавцем до момента их возврата займодавцу, заемщик обязан осуществить выплату суммы Дохода займодавцу не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней, следующих за датой раскрытия эмитентом ценных бумаг информации о факте исполнения своих обязательств по выплате Дохода; сумма Дохода, подлежащая выплате заемщиком займодавцу, определяется как количество ценных бумаг, являющихся предметом займа, на которые выплачивается Доход, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу, и умноженное на коэффициент 1,15; размер процентов, выплачиваемых заемщиком займодавцу по договору займа, не связан с передачей Дохода и остается неизменным; 17.12.3. Иные условия договоров займа ценных бумаг, заключаемых во исполнение условного Поручения Клиента согласно п. 17.12. Регламента, кроме указанных в п. 17.12.2., определяются Брокером самостоятельно; 17.12.4. Место исполнения Поручения (заключения договора займа) – внебиржевой рынок; 17.12.5. Дата и время получения Поручения Брокером: для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения до 02.02.2013 – начало дня вступления в силу изменений и дополнений, которыми в Регламент введен п. 17.12., т. е. 00 часов 00 минут по московскому времени 02.02.2013; для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения начиная с 02.02.2013 – дата и время заключения этого Договора присоединения; 17.12.6. Срок действия Поручения – в течение срока действия соответствующего Договора присоединения; 17.12.7. Клиент не требует, а Брокер не гарантирует обязательное ежедневное заключение договоров займа на основании условного Поручения, поданного в соответствии с п. 17.12. Регламента. Поручение может быть исполнено только при условии наличия в достаточном объеме предложений от третьих лиц о получении в заем ценных бумаг на определенных в указанном пункте условиях. Таким образом, Клиент соглашается с тем, что Брокер не будет нести ответственность перед Клиентом в случае неисполнения указанного Поручения, в том числе в связи с отсутствием предложений от заемщика(ов) ценных бумаг, наличием аналогичных, подлежащих исполнению Поручений, поданных Брокеру другими Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 39 из 132 Клиентами, или в связи с несоответствием существенных условий Поручения условиям предложения заемщика(ов); 17.12.8. Клиент подтверждает, что не будет иметь претензий к Брокеру, связанных с количеством ценных бумаг, переданных контрагенту по договорам займа при исполнении условного Поручения Клиента согласно п. 17.12. Регламента, выбором Брокером таких ценных бумаг, а также соглашается с выбором Брокером любого контрагента и определением любых условий заключаемых договоров займа по своему усмотрению, если они прямо не определены в п. 17.12. Регламента; 17.12.9. За исполнение условного Поручения на заключение договоров займа с ценными бумагами согласно п. 17.12. Регламента Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение, предусмотренное Приложением № 7 к Регламенту; 17.12.10. Брокер включает информацию о заключении и исполнении по указанному условному Поручению договоров займа, в т. ч. выплаченных процентах и удержанном вознаграждении Брокера, в отчеты Брокера, предусмотренные ст. 16 Регламента. Принятие Клиентом указанных отчетов (одобрение содержащихся в них сделок и операций) осуществляется в порядке п. 16.9. Регламента; 17.12.11. В отношении условного Поручения на заключение договоров займа с ценными бумагами, предусмотренного п. 17.12. Регламента, Стороны договорились, что для Клиента, подписавшего Заявление о присоединении к Регламенту начиная с 02.02.2013 (день вступления в силу изменений и дополнений, которыми в Регламент введен п. 17.12.) направление Брокеру какого-либо дополнительного подтверждения подачи (подписания) указанного выше Поручения не требуется. Подпись, Клиента, содержащаяся в Заявлении о присоединении к Регламенту, признается Сторонами подписью в таком Поручении. Клиент, подписавший Заявление о присоединении к Регламенту ранее указанной выше даты, обязан подписать не позднее 30 дней с 02.02.2013 электронной подписью (или обеспечить подписание своим уполномоченным представителем) указанное условное Поручение, которое представляется Брокером Клиенту в Личном кабинете в виде электронного документа. Клиент (его уполномоченный представитель) при этом должен выполнить, если он не сделал этого ранее, все предварительные действия по получению доступа в Личный кабинет, регистрации в КИС «ФИНАМ» и иные действия, включая заключение с Брокером соответствующего соглашения, необходимые согласно Регламенту и нормативным актами для обмена Брокера и Клиента документами, подписанными электронной подписью. Клиент также вправе в течение указанного срока представить Брокеру указанное условное Поручение, оформленное и подписанное им самостоятельно на бумажном носителе. В случае не согласия с фактом подачи им данного условного Поручения на заключение договоров займа с ценными бумагами, указанный в настоящем абзаце Клиент обязан не позднее указанного 30-дневного срока уведомить Брокера о расторжении Договора присоединения в предусмотренном ст. 33 Регламента порядке. Датой уведомления Брокера о расторжении считается дата поступления уведомления Брокеру в письменной форме, начиная с которой Брокер не вправе заключать договоры займа с ценными бумагами по условному Поручению согласно п. 17.12. Регламента за счет данного Клиента. Не получение Брокером соответствующего уведомления о расторжении Договора присоединения в указанный срок считается подтверждением со стороны Клиента факта подачи указанного условного Поручения, лишает Клиента в дальнейшем возможности оспаривать факт его подачи, но не снимает с Клиента обязанности подписать его указанным способом; 17.12.12. Любой Клиент, подписавший вышеуказанное условное Поручение на заключение договоров займа с ценными бумагами или подтвердивший его подачу предусмотренными п. 17.12.11. Регламента способами, вправе отменить указанное Поручение, направив Брокеру сообщение об этом исключительно в порядке, предусмотренным Регламентом для направления Брокеру претензий и иных обращений. При этом, если дополнительным соглашением Сторон не предусмотрено иное, отмена указанного условного Поручения означает отказ Клиента от исполнения Договора присоединения и считается уведомлением Брокера о расторжении Договора присоединения в порядке, предусмотренном п. 33.2.1. Регламента. РАЗДЕЛ 4.ЗАКЛЮЧЕНИЕ ДОГОВОРОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ Статья 18. Термины и определения В настоящем разделе используются следующие термины и определения: 18.1. Биржи – организации, осуществляющие в соответствии с полученной лицензией и внутренними правилами оказание услуг, способствующих заключению договоров, являющихся ПФИ; 18.2. Правила Биржи (далее – «Правила) – внутренние нормативные документы Бирж, регламентирующие порядок проведения торгов ценными бумагами, ПФИ (далее также – «контракты»), а также взаимоотношения участников торгов; 18.3. Средства гарантийного обеспечения (гарантийный взнос) – все денежные средства и финансовые инструменты Клиента, предназначенные для совершения сделок с ПФИ и / или обеспечения исполнения обязательств по открытым позициям на Бирже. Оценка средств гарантийного обеспечения производится по правилам соответствующей Торговой системы, если Регламентом не установлено иное; 18.4. Гарантийное обеспечение (начальная маржа) – сумма средств в денежном выражении, требуемая от Клиента для обеспечения всех открытых позиций Клиента на Бирже. Размер требуемого Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 40 из 132 гарантийного обеспечения определяется по правилам соответствующей Торговой системы, если Регламентом не установлено иное; 18.5. Дополнительная маржа (чрезвычайный залог) – часть гарантийного взноса, которая вносится или блокируется на открытом Клиенту разделе регистра при изменении рыночной ситуации и (или) списании вариационной маржи, в том числе и в предпоставочный период; 18.6. Вариационная маржа – определяемая Биржей величина изменений (списаний или начислений) компенсационных выплат по каждому заключенному Клиентом контракту, которые связаны с изменением соответствующей котировочной цены в ходе торговой сессии либо цены базового актива при исполнении контракта; 18.7. Открытие позиции – сделка, при которой на открытый Клиенту раздел регистра записывается определенный купленный / проданный контракт, не скомпенсированный соответственно проданным / купленным контрактом по той же торговой позиции. При наличии открытой позиции по контрактам происходит автоматическое списание / начисление вариационной маржи; 18.8. Закрытие позиции – сделка, при которой продается ранее купленный Клиентом контракт или компенсируются ранее проданные и (или) купленные контракты, составляющие открытую позицию. При закрытии позиции по контрактам прекращается списание / начисление вариационной маржи; 18.9. Котировка – определяемая Биржей по результатам торгов предыдущего дня цена ценной бумаги или контракта; 18.10. Биржевой и клиринговый сборы – установленные суммы денежных средств, выплачиваемые участниками торгов за совершение операций на Бирже и оказание клиринговых услуг; 18.11. Сальдо раздела регистра Клиента – совокупность активов, учтённых на открытом Клиенту разделе регистра; 18.12. Лимит открытой позиции – соотношение между сальдо раздела регистра Клиента и предельным числом открытых позиций, установленное и изменяемое Брокером; 18.13. Собственные средства Клиента – рассчитываемая Брокером сумма денежных средств, с учетом имеющихся денежных средств Клиента, которой Клиент будет располагать в случае закрытия всех открытых на срочном рынке позиций по текущим рыночным ценам; 18.14. Срочный рынок FORTS – Секция Срочного рынка FORTS биржи ОАО Московская Биржа. Статья 19. Общие условия 19.1. Присоединяясь к Регламенту Клиент уполномочивает Брокера: 19.1.1. Заключать сделки по Поручению и за счет Клиента, а также совершать иные юридические и фактические действия, предусмотренные Регламентом; 19.1.2. Осуществлять расчеты с Биржами, расчетными и клиринговыми палатами по обязательствам Клиента; 19.2. Клиент обязан соблюдать устанавливаемые в соответствии с Правилами Биржи требования к размеру и составу средств, учитываемых на открытом Клиенту разделе регистра. 19.3. Присоединяясь к настоящему Регламенту, Клиент подтверждает, что осведомлен о рисках, с которыми связана его деятельность на биржевых рынках, и не будет иметь претензий к Брокеру по поводу своих возможных убытков при условии надлежащего исполнения Брокером своих обязательств. 19.4. Для получения возможности совершения операций на Срочном рынке FORTS и на Срочном рынке ОАО «СПБ» Клиент представляет Брокеру заявление на открытие соответствующего Клиентского счета, на основании которого Брокер также открывает раздел регистра в клиринговой организации. Брокер вправе отказать Клиенту в открытии указанного Клиентского счета и раздела регистра в случае отсутствия на Счете Клиента у Брокера денежных средств, необходимых для возмещения Брокеру расходов, связанных с открытием указанного раздела регистра. Если до 19.12.2011 Клиентом было представлено Брокеру поручение (иное волеизъявление, в том числе в Заявлении о присоединении к Регламенту) на совершение действий по регистрации Клиента для работы на Срочном рынке ОАО «РТС» / ОАО «СПБ» (открытие необходимых разделов регистра учета позиций и / или Клиентского счета), это означает волеизъявление Клиента также на совершение Брокером действий по регистрации Клиента для работы в Секции Срочного рынка FORTS биржи ОАО Московская Биржа. Статья 20. Поручение Клиента 20.1. Поручения Клиента должны быть правомерными, осуществимыми и конкретными. 20.2. Поручение Клиента любого типа должно содержать все Существенные условия. 20.3. Поручение должно быть подписано Клиентом или его представителем. 20.4. При совершении сделок с ПФИ, Брокер, в дополнение к иным перечисленным в Регламенте случаям, вправе отказать в приеме / исполнении Поручения Клиента в следующих случаях: 20.4.1. Если Поручение Клиента не соответствует указанным требованиям и (или) противоречит другим Поручениям, Брокер по своему усмотрению отказывается от его приема / исполнения либо выполняет его так, как оно было понято; Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 41 из 132 20.4.2. По окончании основной торговой сессии торгового дня соответствующей Биржи, предшествующего последнему дню заключения (срока действия) ПФИ, указанных в пунктах 21.14. и 21.16. Регламента, Брокер вправе отказать Клиенту в приеме / исполнении Поручения на совершение сделки с ПФИ, предметом которой являются указанные контракты, за исключением сделок, приводящих к закрытию (частичному закрытию) ранее открытых позиций. 20.4.3. Брокер, по общему правилу, вправе отказать в приеме / исполнении Поручения Клиента на заключение договора, являющегося ПФИ, если Клиент до подачи Поручения не обеспечил наличие по разделу регистра гарантийного обеспечения в размере, требуемом для открытия соответствующей позиции (с учетом также обеспечения ранее открытых позиций). Брокер вправе по заявлению Клиента применять в отношении него при открытии позиций по ПФИ пониженные требования по размеру гарантийного обеспечения (далее – «предоставить услугу пониженного ГО»). Брокер принимает решение о предоставлении или отказе в предоставлении услуги пониженного ГО не позднее рабочего дня, следующего за днем получения заявления Клиента. В случае положительного решения, услуга предоставляется с рабочего дня, следующего за днём принятия Брокером решения. Брокер уведомляет Клиента о предоставлении услуги пониженного ГО, а также доводит пониженный коэффициент гарантийного обеспечения (по отношению к указанному в п. 18.4 Регламента, принимаемому за 100 %), требуемого для открытия позиций по ПФИ любым предусмотренным Регламентом способом, в т. ч. через Личный кабинет, по электронной почте, в SMS-сообщении, по телефону и т. д. Прекращение предоставления услуги пониженного ГО осуществляется по заявлению Клиента или в одностороннем порядке по решению Брокера, о котором Брокер информирует Клиента указанным в настоящем абзаце способом. Брокер определяет перечень ПФИ, при открытии позиций по которым он предоставляет услугу пониженного ГО, и раскрывает данный перечень на Сайте. В отношении ПФИ, не входящих в указанный перечень, применение пониженных требований по гарантийному обеспечению является возможным, но не обязательным для Брокера. Также Брокер раскрывает на Сайте примерные требования и условия, при которых он принимает решение о предоставлении Клиенту услуги пониженного ГО. В случае предоставления услуги пониженного ГО остаются неизменными обязанности Клиента, а также основания принудительного (самостоятельного) закрытия Брокером позиций Клиента, перечисленные в статье 21 Регламента. 20.5. Максимально допустимое суммарное количество ранее открытых и вновь открываемых позиций Клиента на текущий биржевой день на какой-либо Бирже зависит от объёма денежных и иных средств, внесенных Клиентом в качестве гарантийного взноса. 20.6. Поручения Клиента на заключение на биржевом рынке договоров, являющихся ПФИ, принимаются Брокером: в течение времени проведения основной торговой сессии в любой рабочий день Организатора Торговли соответствующей ТС; в течение времени проведения вечерней дополнительной торговой сессии в любой рабочий день Организатора Торговли соответствующей ТС. Статья 21. Исполнение контрактов и порядок платежей 21.1. Брокер (без предварительного уведомления Клиента) вправе ежедневно производить за счет свободных денежных средств Клиента все необходимые платежи по уплате: вариационной маржи; биржевого и клирингового сборов, начисляемых Биржами; вознаграждения Брокеру; иных необходимых платежей в соответствии с Регламентом. 21.2. В случае образования свободного остатка средств на открытом Клиенту разделе регистра в размере разницы между суммой средств, переданных Брокеру (отдельно по каждой Бирже), и допустимым минимумом средств на разделе регистра (отдельно по каждой Бирже) Клиент имеет право подать письменное Поручение о перечислении свободного остатка (или его части) на счет, указанный Клиентом. При получении от Клиента указанного Поручения Брокер обязан в течение 1 (одного) рабочего дня с момента его получения дать соответствующее распоряжение о списании указанной суммы на счёт, указанный Клиентом. Списание денежных средств производится в порядке и сроки, предусмотренные Правилами. 21.3. В случае, если по итогам торговой сессии у Клиента возникла задолженность перед Брокером, то Клиент обязан не позднее 10.00 по московскому времени следующего рабочего дня, произвести погашение такой задолженности либо путем внесения средств гарантийного обеспечения в необходимом объеме, либо путем совершения сделок с ПФИ и тем самым высвободить из гарантийного обеспечения часть денежных средств в размере, достаточном для погашения задолженности. 21.4. В случае если Клиент, имеющий на начало торговой сессии задолженность перед Брокером, не выполнил требования п. 21.3 Регламента, Брокер оставляет за собой право в данной торговой сессии самостоятельно закрыть позиции Клиента без уведомления последнего в пределах размера его задолженности, имеющейся на начало данной торговой сессии. В этом случае Брокеру предоставляется право выбора контракта для принудительного закрытия позиций Клиента. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 42 из 132 21.5. Гарантийный взнос и начальная маржа вносятся Клиентом на свои разделы регистра до начала проведения им операций на Биржах. 21.6. Типы финансовых инструментов, принимаемых Брокером в обеспечение обязательств по гарантийному взносу и начальной марже, определяются Брокером. 21.7. Брокер вправе произвести принудительное закрытие всех или части открытых позиций Клиента на одной или всех Биржах без согласования с Клиентом и его уведомления в следующих случаях: если Клиент нарушает установленные ограничения по числу открытых позиций; если Клиент нарушает сроки и объемы передачи средств Брокеру, установленные в настоящем разделе Регламента; когда принудительное закрытие предусмотрено Правилами соответствующей Торговой системы. Брокер вправе произвести принудительное закрытие всех или части открытых позиций Клиента на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ» без согласования с Клиентом и его уведомления также в следующих случаях и порядке: если в результате клиринга на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ» у Клиента возникнет задолженность перед Брокером в связи с тем, что собственных средств Клиента не достаточно для поддержания открытых позиций Клиента; в любой момент в течение торговой сессии, если размер собственных средств Клиента с учетом вариационной маржи, подлежащей списанию по расчетам Брокера в течение торговой сессии, становится менее размера гарантийного обеспечения, необходимого для поддержания всех открытых позиций Клиента; в любой момент в течение торговой сессии, если сумма собственных средств Клиента на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ» составит менее 2000 руб. Брокер вправе не осуществлять принудительное закрытие позиций Клиента в случаях, предусмотренных Регламентом, в т. ч. в случае недостаточности предоставленного Клиентом гарантийного обеспечения. В последнем из указанных случаев Брокер вправе обеспечить поддержание открытых позиций Клиента, самостоятельно определяя минимально допустимый уровень предоставленного Клиентом гарантийного обеспечения и момент окончания поддержания позиций Клиента (момент полного или частичного закрытия позиций Клиента по предусмотренным Регламентом основаниям). 21.8. Принудительное закрытие позиций Клиента производится по текущим рыночным ценам на соответствующей Бирже. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента. 21.9. Если в нарушение Правил принудительное неправомерное закрытие позиций Клиента происходит по вине Брокера, Брокер возмещает Клиенту понесенный убыток. 21.10. При принятии или осуществлении Клиентом поставки базового актива при исполнении контракта взимается вознаграждение Брокера, если такое вознаграждение предусмотрено Тарифами (Приложение № 7 к Регламенту). 21.11. При недостаточности предоставленного Клиентом гарантийного обеспечения на Клиентском счете для поддержания открытых позиций по ПФИ на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ» Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение согласно Приложения № 7 к Регламенту. 21.12. Обязательство по возврату денежных средств считается исполненным Брокером с момента представления им в кредитную организацию платежного поручения о перечислении денежных средств на счёт, указанный Клиентом. 21.13. В случае принудительного закрытия Брокером позиций Клиента в каждом случае такого закрытия Брокером взимается вознаграждение согласно Приложению № 7 к Регламенту, а также за счет Клиента возмещаются расходы на заключение договора, являющегося ПФИ, в целях принудительного закрытия позиции Клиента, в размере 100 % тарифов за регистрацию сделок, скальперские операции, регистрацию внесистемных сделок и организацию исполнения, утвержденных ОАО Московская Биржа, ОАО «СПБ» и ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр». 21.14. Не позднее окончания основной торговой сессии торгового дня соответствующей Биржи, предшествующего последнему дню заключения поставочного фьючерсного контракта или последнему дню срока действия (заключения) поставочного опционного контракта, базовым активом которого является поставочный фьючерсный контракт (при условии, что день / последний день осуществления права требования по такому опционному контракту совпадает с днем исполнения фьючерсного контракта, являющегося базовым активом) Клиент, при наличии соответствующего волеизъявления, обязуется: предоставить Брокеру уведомление о своем намерении исполнить поставочный ПФИ, оформленное в соответствии с Приложением № 25 к Регламенту. Под исполнением поставочного ПФИ имеется в виду: по фьючерсному контракту – исполнение обязательств по поставке; для подписчика по опциону – исполнение обязательств по поставке в случае осуществления держателем опциона права требования; для держателя опциона – осуществление права требования и последующее исполнение обязательств по поставке; Под исполнением обязательств по поставке понимается исполнение обязательств по сделке покупки / продажи базового актива. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 43 из 132 Намерение Клиента исполнить поставочный опционный контракт также означает намерение исполнить поставочный фьючерсный контракт (в том числе контракт режима Standard), являющийся базовым активом указанного опционного контракта; обеспечить наличие на Счете Клиента у Брокера соответствующих активов для исполнения ПФИ (или нескольких ПФИ), указанного(ых) выше. 21.15. Брокер вправе при получении вышеуказанного уведомления Клиента заблокировать активы, необходимые для исполнения соответствующих поставочных контрактов, до момента исполнения обязательств по данным контрактам. Если обязательства Клиента, указанные в п. 21.14 Регламента не будут исполнены (в виду отсутствия волеизъявления Клиента или по иным причинам), Брокер вправе отказаться от организации поставки базового актива по соответствующему контракту, а также от осуществления права требования Клиента держателя опциона, либо в любое время в течение основной торговой сессии последнего дня обращения указанного контракта произвести принудительное закрытие открытых позиций. В случае отказа Брокера от организации поставки базового актива по вышеуказанным причинам Клиент обязуется возместить Брокеру убытки, понесенные последним в связи с выплатой санкций, предусмотренных документами Торговой системы, включая, но не ограничиваясь, выплатой суммы уплаченного Брокером штрафа. Клиент предоставляет Брокеру право списывать сумму таких убытков со Счета Клиента у Брокера в безакцептном порядке. 21.16. В отношении исполнения на Срочном рынке FORTS поставочных ПФИ, базовым активом которых являются ценные бумаги, с которыми в день исполнения возможно заключение сделок на рынке Standard, далее именуемых «поставочные ПФИ режима Standard», применяются следующие правила и устанавливаются следующие права и обязанности Сторон: 21.16.1. Исполнение Брокером, действующим в интересах и за счет Клиента, поставочного ПФИ режима Standard (исполнение обязательств по поставке по указанному контракту) осуществляется путем заключения Брокером на рынке Standard сделки купли-продажи в отношении ценных бумаг, являющихся базовыми активом данного ПФИ, в порядке и на условиях, определяемых документами соответствующей клиринговой организации, Организатора Торговли и / или иными документами соответствующей Торговой системы, а также спецификацией соответствующего поставочного ПФИ режима Standard (далее – «сделка поставки для ПФИ режима Standard»). При этом Брокером заключается сделка покупки ценных бумаг на рынке Standard, если на Клиентском счете, открытом для работы Клиента на Срочном рынке FORTS, учитываются поставочные ПФИ режима Standard, по которым Брокер, действующий в интересах и за счет Клиента, являлся покупателем, и сделка продажи ценных бумаг, в случае если Брокер являлся по таким контрактам продавцом; 21.16.2. Клиент обязуется обеспечить в соответствии с настоящим пунктом исполнение Брокером поставочного ПФИ режима Standard за счет Клиента на указанных в п. 21.16.1 Регламента условиях, в том числе своевременно осуществить все действия согласно п. 9.2.2. Регламента для обеспечения возможности Брокера открыть Клиенту раздел регистра учета позиций на рынке Standard не позднее начала основной торговой сессии последнего дня обращения указанного ПФИ. Не позднее окончания основной торговой сессии торгового дня Биржи, предшествующего последнему дню заключения поставочного ПФИ режима Standard Клиент также обязуется: представить Брокеру оформленное в соответствии с Приложением № 25 к Регламенту уведомление о своем намерении исполнить указанный поставочный ПФИ (в том числе путем представления уведомления о намерении исполнить поставочный опционный контракт, указанный в п. 21.14, базовым активом которого является поставочный фьючерсный контракт режима Standard) на условиях, перечисленных в п. 21.16.1. Регламента; обеспечить наличие на Счете Клиента у Брокера активов, учитываемых на рынке Standard (денежных средств и ценных бумаг), в количестве, достаточном для исполнения Брокером за счет Клиента обязательств по сделке поставки для ПФИ режима Standard, с учетом соблюдения особенностей всех процедур, выполняемых Сторонами на рынке Standard в соответствии с п. 9.2. Регламента. 21.16.3. Брокер вправе при получении вышеуказанного уведомления Клиента заблокировать учитываемые на Счете Клиента у Брокера активы, необходимые для исполнения соответствующих поставочных ПФИ режима Standard, до момента исполнения обязательств по данным контрактам. Если обязательства Клиента, указанные в п. 21.16.2. Регламента, не будут исполнены Клиентом, Брокер вправе отказаться от организации исполнения соответствующих поставочных ПФИ режима Standard либо в любое время в течение основной торговой сессии последнего дня обращения такого контракта произвести принудительное закрытие позиций, открытых по таким контрактам. В случае отказа Брокера от организации исполнения вышеуказанных ПФИ по причине, указанной в абз. 2 настоящего пункта, Клиент обязуется возместить Брокеру в полном объеме убытки, понесенные последним в связи с выплатой санкций, предусмотренных документами Торговой системы, включая, но не ограничиваясь, выплатой суммы уплаченного Брокером штрафа. Клиент предоставляет Брокеру право списывать сумму таких убытков со Счета Клиента у Брокера в безакцептном порядке. 21.17. Исполнение Поручения Клиента производится Брокером путем заключения одного или нескольких договоров, являющихся ПФИ и / или через Организатора Торговли или на внебиржевом рынке. 21.18. Поручения на совершение сделок через Организатора Торговли могут быть следующих видов: Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 44 из 132 21.18.1. Купить / продать по текущей цене - «рыночный приказ». Поручение удовлетворяется в объеме, имеющихся на момент подачи Поручения встречных заявок; 21.18.2. Купить / продать по фиксированной цене (Поручение на совершение сделки по цене не выше (в случае покупки) или по цене не ниже (в случае продажи) указанной в Поручении) – «лимитированный приказ»; 21.18.3. Купить / продать по фиксированной цене при выполнении одного / нескольких условий, однозначно определенного / определенных Клиентом, из перечня возможных условий, предусмотренных соответствующей ИТС, – «лимитированный стоп-приказ». 21.19. Порядок подачи и особенности исполнения Поручений с использованием ИТС определяются условиями работы соответствующей ИТС. Присоединяясь к Регламенту, Клиент подтверждает, что ознакомился с вышеуказанными условиями работы ИТС и согласен следовать им и учитывать их особенности при подаче Поручений. Также, присоединяясь к Регламенту, Клиент подтверждает, что не будет иметь к Брокеру претензий по вопросам, связанным с особенностями исполнения Поручений через ИТС и обусловленным технологическими особенностями данной ТС. РАЗДЕЛ 5.ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ И КОНСУЛЬТАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ Статья 22. Информационные и консультационные услуги 22.1. Брокер готовит и предоставляет, в том числе и по запросам Клиентов, информационные материалы, в частности: 22.1.1. Официальную информацию Торговых систем для участников торгов (биржевая информация); 22.1.2. Информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, имеющихся на счетах Клиента, рассылаемую участникам Торговых систем; 22.1.3. Результаты ежедневных торгов в Торговых системах (биржевые сводки); 22.1.4. Информацию об изменениях в тарифах и условиях работы Торговых систем. 22.2. Указанная информация предоставляется Брокером бесплатно путем опубликования на Сайте. 22.3. В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Брокер по запросу Клиента предоставляет следующие документы и информацию: 22.3.1. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; 22.3.2. Копию свидетельства о государственной регистрации; 22.3.3. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны); 22.3.4. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Брокера и его резервном фонде. 22.4. При приобретении Клиентом ценных бумаг Брокер предоставляет: 22.4.1. Сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска; 22.4.2. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии; 22.4.3. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов Торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов Торговли; 22.4.4. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились; 22.4.5. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ. 22.5. При отчуждении Клиентом ценных бумаг Брокер предоставляет: 22.5.1. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов Торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов Торговли; 22.5.2. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились. 22.6. За предоставление информационных материалов Брокер взимает плату в размере затрат на их копирование. 22.7. Помимо прав на получение информации, указанной в настоящей статье, а также иных прав, предусмотренных Регламентом, Клиенту предоставляются все права и гарантии, предусмотренные Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". Присоединение Клиента к Регламенту означает, что Клиент уведомлен о правах и гарантиях, предоставляемых в соответствии с указанным выше федеральным законом. Дополнительное Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 45 из 132 информирование Клиентов – физических лиц о предоставлении им указанных прав и гарантий может осуществляться одним из способов, предусмотренных п. 1.14 Регламента, по усмотрению Брокера. 22.8. Кроме указанных выше информационных услуг Брокер вправе на основании дополнительных соглашений к Регламенту осуществлять информационное и консультационное обслуживание Клиента с взиманием дополнительного вознаграждения, размер которого определяется таким(и) соглашением(ями) с Клиентом. 22.9. Брокер также вправе в рамках Регламента по волеизъявлению Клиента, выраженному при присоединении к Регламенту или впоследствии с использованием возможностей Trade center, Личного кабинета, а также иных Интернет-сервисов Брокера, доступ к которым осуществляется с использованием имени пользователя (логина) и пароля, предоставляемых Брокером Клиенту в рамках Регламента, оказывать клиенту консультационные услуги по вопросам совершения сделок с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и иных инвестиций, путем направления Клиенту коротких текстовых сообщений (SMS-сообщений), далее именуемых «торговые сигналы», на указанный Клиентом номер телефона. За направление Клиенту торговых сигналов Брокером взимается вознаграждение согласно Приложению № 7 к Регламенту. После выбора данной формы консультирования Брокером, Клиент вправе в любое время отказаться от предоставляемых ему услуг путем направления Брокеру письменного заявления или осуществления необходимых действий в Trade center, Личном кабинете или посредством других указанных выше Интернетсервисов Брокера. 22.10. Клиенты, обсуживающиеся по Тарифным планам «Консультационный», «Консультационный ФОРТС», «VIP», «Консультационный валютный» и «VIP валютный» вправе без взимания с них дополнительной платы получать дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание по следующим вопросам: 22.10.1. Для Тарифных планов «Консультационный», «Консультационный ФОРТС» - по особенностям настройки и работы программного обеспечения ИТС и способов доступа к ним, предоставляемых Брокером, а также принципам совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг / срочном рынке, включая виды заявок (поручений), выставление которых возможно с использованием указанного выше программного обеспечения, основным видам ценных бумаг и производных финансовых инструментов РФ, их характеристикам, а также по общим вопросам инвестиционной деятельности на фондовом / срочном рынке РФ. 22.10.2. Для Тарифного плана «VIP» – о текущей ситуации на организованном рынке ценных бумаг / срочном рынке РФ, в том числе о текущих котировках ценных бумаг и котировках (ценах) иных финансовых инструментов, по вопросам технического анализа сложившихся за определенный период времени цен на ценные бумаги, по оценке эмитентов на основе фундаментального анализа, по оценке микро- и макроэкономической ситуации в РФ и её влиянию на фондовый рынок РФ. 22.10.3. Для Тарифного плана «Консультационный валютный» – по особенностям настройки и работы программного обеспечения ИТС и способов доступа к ним, предоставляемых Брокером, а также принципам совершения сделок с валютой, включая виды заявок (поручений), выставление которых возможно с использованием указанного выше программного обеспечения, видам валютных инструментов, их характеристикам, а также по общим вопросам инвестиционной деятельности на валютном рынке РФ. 22.10.4. Для Тарифного плана «VIP валютный» – о текущей ситуации на валютном рынке РФ, в том числе о текущих котировках валют, по вопросам технического анализа сложившихся за определенный период времени котировках валют, по оценке микро- и макроэкономической ситуации в РФ и её влиянию на валютный рынок РФ. 22.10.5. Сроки, порядок и объем информации и консультаций, предоставляемых Брокером Клиенту в соответствии с п. 22.10.1. – 22.10.4 Регламента, определяются Брокером самостоятельно. Брокер предупреждает о субъективности выводов о перспективах развития тех или иных сегментов фондового рынка, о привлекательности объектов инвестирования и иных заключений и выводов, которые могут быть сделаны в рамках такого консультирования, и не несет ответственность за решения, принятые Клиентом на основании таких заключений / выводов. Клиент вправе в любое время, но не ранее следующего рабочего дня, отказаться от возможности получения указанных выше информации и консультаций и перейти на обслуживание по другому Тарифному плану. 22.11. Брокер вправе по заявлению Клиента, поданному в виде электронного документа (подписанного электронной подписью) через Личный кабинет, оказывать Клиенту услуги по оповещению о событиях, отражаемых (происходящих) в ИТСи / или при подключении к ним, далее именуемые «SMSоповещение», путем направления Клиенту соответствующих коротких текстовых сообщений (SMSсообщений) в следующем порядке и на следующих условиях: 22.11.1. SMS-оповещение о событиях в ИТС QUIK: услуга доступна для версий ИТС QUIK начиная с версии 5.17.; осуществляется информирование о наступлении определенных событий в ИТС QUIK (без учета использования Клиентом версий Рабочего места пользователя и программно-технических способов подключения к QUIK), например, таких как исполнение / отмена поручения (заявки) на сделку, исполнение / отмена стоп-приказа, изменение значения текущего параметра по финансовому инструменту и т. д. Перечень событий, о которых Брокером осуществляется информирование, определяется Клиентом Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 46 из 132 самостоятельно исходя из возможностей, предоставленных ИТС QUIK. Перечень возможных для выбора событий может быть изменен разработчиком QUIK / Брокером в период оказания услуги, в том числе путем предоставления разработчиком Брокеру возможности использования новой версии QUIK. Выбор конкретной версии QUIK, обеспечивающей оказание услуги, принадлежит Брокеру; SMS-сообщения отправляются на номер телефона, указанный Клиентом самостоятельно через ИТС QUIK; 22.11.2. SMS-оповещение о событиях в ИТС TRANSAQ: осуществляется информирование о наступлении определенных событий в ИТС TRANSAQ (в т. ч. при использовании Transaq Handy, но без учета использования иных версий Рабочего места пользователя и программно-технических способов подключения к TRANSAQ), например, таких как подключение / попытка подключения к серверу TRANSAQ с применением имени пользователя Клиента, исполнение / частичное исполнение поручения (заявки) на сделку, исполнение / отмена стоп-приказа и т. д. Перечень событий, о которых осуществляется информирование, определяется Брокером самостоятельно. Данный перечень может быть изменен Брокером в период оказания услуги в одностороннем порядке, в том числе в связи с изменением функциональных возможностей программного обеспечения TRANSAQ; SMS-сообщения отправляются на номер телефона, указанный в предоставленном Брокеру заявлении об оказании (подключении) данной услуги; 22.11.3. За предоставление Клиенту услуг по SMS-оповещению, указанных выше, Брокером взимается вознаграждение согласно Приложению № 7 к Регламенту, путем списания соответствующих сумм с Клиентского счета, используемого для оплаты согласно заявлению о подключении услуги, в течении 5 рабочих дней после поступления заявления о подключении услуги и, в последующие месяцы, в течение первых 5 рабочих дней очередного оплачиваемого календарного месяца. 22.11.4. Клиент вправе отказаться от предоставления ему данных услуг путем направления Брокеру заявления в виде электронного документа (подписанного электронной подписью) через Личный кабинет. Брокер начинает / прекращает оказание услуги не позднее следующего рабочего дня после получения соответствующего заявления Клиента. Брокер вправе отказать в предоставлении услуги (не начинать её оказание) если Клиент не указал в заявлении о подключении, форма которого определяется Брокером, все необходимые для её оказания данные. Брокер вправе прекратить оказание услуги в одностороннем порядке с уведомлением об этом Клиента не позднее следующего рабочего дня. В том числе, но, не ограничиваясь перечисленным, данное право может быть реализовано Брокером в случае технической невозможности оказание услуги, недостаточности (а также наличия, но невозможности списания по каким-либо причинам, установленным нормативными актами или Регламентом) денежных средств на Клиентском счете, используемом для оплаты указанных услуг, если срок уплаты вознаграждения Клиентом наступил. 22.11.5. Клиент несет риск и не вправе предъявлять Брокеру претензии, связанные с неполучением SMS-сообщений по причине: технических сбоев в работе любых программно-технических средств, обеспечивающих SMSоповещение; перебоев в предоставлении услуг связи операторами подвижной (сотовой) радио-связи или действий / бездействия иных третьих лиц; указания в ИТС QUIK или в заявлении о подключении услуги SMS-оповещение о событиях в ИТС TRANSAQ неверного номера телефона для отправки SMS-сообщений (в том числе не позволяющего осуществлять прием SMS-сообщений) / несвоевременного уведомления Брокера о смене номера телефона / невозможности получения сообщений, отправленных на номер, предоставленный определённым оператором сотовой связи, выбранным Клиентом. РАЗДЕЛ 6.СПОСОБЫ И ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СООБЩЕНИЙ Статья 23. Правила обмена сообщениями 23.1. Обмен сообщениями между Брокером и Клиентом, в том числе предоставление Клиентом Поручений, а Брокером отчетов, может производиться следующими способами: путем предоставления оригиналов письменных сообщений на бумажных носителях лично, посредством почтовой связи или с нарочным / через Представителя / Представительство Компании (за исключением предоставления Клиентом через Представителя / Представительство Компании претензий и иных обращений, Поручений на сделки, а также уведомлений о расторжении в одностороннем порядке Договора присоединения и / или дополнительных соглашений к нему); путем обмена факсимильными сообщениями; путем обмена устными сообщениями по телефону; путем обмена электронными документами и иными сообщениями с использованием ИТС, Личного кабинета, защищенного Internet-соединения, либо, в случаях, прямо предусмотренных Регламентом, – с использованием электронной почты. 23.2. Способ передачи каждого конкретного сообщения определяется стороной, его направляющей, самостоятельно, если иное не предусмотрено Регламентом. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 47 из 132 23.3. Через Личный кабинет Брокер направляет Клиенту отчетность, а также вправе направлять любые сообщения и документы, предусмотренные Регламентом и применимыми нормативными актами, если иное не вытекает из сущности / формы направляемого сообщения / документа. Каждый Клиент обязуется получить доступ к Личному кабинету и регулярно просматривать его на предмет получения сообщений / документов от Брокера, с требуемой периодичностью, исходя из сроков (времени) направления / возможного направления Брокером того или иного сообщения (документа) в рамках Регламента. Предоставление Клиенту имени пользователя (логина) и пароля для входа в Личный кабинет осуществляется по соответствующему акту способами, указанными в п. 16.5.5. Регламента: при заключении Договора присоединения; или в любое время в течение действия Договора присоединения по устному или письменному заявлению Клиента, содержащему указание на способ предоставления, в течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения такого заявления Брокером. При этом пароль для входа в Личный кабинет содержится на передаваемой Клиенту по указанному акту скретч-карте с ненарушенным защитным слоем. При направлении Клиенту указанных выше логина и пароля посредством почтовой связи или курьерской доставки Клиент обязуется не позднее 2 (Двух) рабочих дней с момента их получения подписать и направить Брокеру один экземпляр акта посредством почтовой связи, курьерской доставки или передать уполномоченному представителю Брокера / уполномоченному лицу Представителя Брокера. В случае, если при заключении Договора присоединения Клиент по каким-либо причинам не получил логин и пароль для доступа в Личный кабинет, или указанные логин / пароль были Клиентом утеряны (скомпрометированы иным образом) Клиент обязуется своевременно осуществить все действия для получения данных логина и пароля. В противном случае риск неполучения отчетности, каких либо сообщений (документов) в связи с невозможностью доступа к информации в Личном кабинете несет Клиент. В случае компрометации указанных логина / пароля Клиент немедленно сообщает об этом Брокеру доступными средствами связи и указывает дату прекращения их действия, но не ранее дня, следующего за днем сообщения Брокеру о компрометации, а также направляет не позднее указанного дня Брокеру письменное заявление о смене логина и пароля с указанием в качестве причины смены факта компрометации. Под компрометацией логина / пароля для доступа в Личный кабинет понимаются случаи, когда данные логин и / или пароль стали известны или могли с достаточной степенью вероятности стать известными третьим лицам, в том числе случаи утери Клиентом носителей, содержащих такие логин / пароль. 23.4. Условия выплаты и размер вознаграждения Брокера за прием Поручений на сделки с ценными бумагами и сделки с ПФИ, поданных Клиентом способами, иными чем использование ИТС, определяется в соответствии с Приложением № 7 к Регламенту. Указанное вознаграждение уплачивается за прием Поручений (вне зависимости от их фактического исполнения) и дополнительно к комиссионному вознаграждению за исполнение Поручения. Предоставление Клиентом Поручений на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки, а также заявлений на их отмену может производиться путем предоставления Брокеру оригиналов письменных документов на бумажных носителях лично, посредством почтовой связи или с нарочным, а также по факсу с обязательным последующим представлением оригинала Поручения в течение 30 (тридцати) дней. 23.5. Брокер оставляет за собой право принимать в рамках Регламента любые документы, только если подлинность подписи на них засвидетельствована нотариально, в том числе требовать передачи оригинала нотариально удостоверенной доверенности непосредственно Брокеру. Статья 24. Передача подлинников на бумажных носителях 24.1. Настоящим способом могут направляться любые виды сообщений и документов, предусмотренных Регламентом. 24.2. Передача подлинных документов на бумажных носителях осуществляется Брокером в Месте оказания услуг, указанном в статье 2 Регламента, путем вручения документов Клиенту или его представителю. 24.3. Клиент может передавать любые сообщения Брокеру путем направления их почтой по Почтовому адресу, указанному в статье 2 Регламента. Для пересылки сообщений Брокер и Клиент должны использовать только заказные отправления или экспресс-почту. 24.4. Брокер также может направлять свои сообщения заказной корреспонденцией с отнесением почтовых расходов на Клиента. 24.5. Оригиналы отчетов и выписок, копии которых были направлены Клиенту по факсу, хранятся Брокером в течение 5 (пяти) лет и предоставляются Клиенту по его первому требованию. 24.6. При осуществлении обмена между Брокером и Клиентом документами на бумажном носителе, предусмотренными Регламентом (в том числе, при направлении уведомления о расторжении Договора присоединения в соответствии с п. 33.2. Регламента), а также иными документами, Брокер вправе Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 48 из 132 использовать факсимиле руководителя (единоличного исполнительного органа) Компании или надлежащим образом уполномоченного(ых) сотрудника(ов) / представителя(ей) Компании. Факсимильное воспроизведение подписи(ей), указанное выше, признается Брокером и Клиентом аналогом собственноручной подписи вышеуказанных лиц и означает соблюдение письменной формы согласно гражданскому законодательству РФ, а также соблюдение Брокером требований иных нормативных актов. Статья 25. Передача и прием сообщений по телефону 25.1. Передача и прием сообщений по телефону может использоваться Клиентом и Брокером исключительно в следующих случаях: 25.1.1. Предоставление и принятие Поручений, за исключением Поручений на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки; 25.1.2. Предоставление и принятие Подтверждения заключенной сделки; 25.1.3. Принятие сообщения о компрометации криптографических ключей электронной подписи Клиента. Брокер также вправе, если считает это необходимым, предупредить Клиента по телефону о предстоящей реализации принадлежащих Клиенту ценных бумаг или покупке ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, осуществляемых в соответствии с п. 11.19. Регламента. 25.2. Брокер рассматривает любое лицо, осуществляющее с ним обмен сообщениями по телефону, как надлежаще уполномоченного представителя Клиента и интерпретирует любые сообщения этого лица (поручения, запросы) как сообщения Клиента, если это лицо правильно назовет одновременно следующие реквизиты Клиента: Ф.И.О. / наименование Клиента; идентификационный код Клиента. 25.3. Прием Брокером любого Поручения от Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующих обязательных условий: 25.3.1. Выдаче Поручения предшествует процедура идентификации Клиента или его представителя в соответствии с п. 25.2 Регламента; 25.3.2. Поручение Клиента обязательно должно быть повторено уполномоченным лицом Брокера непосредственно за Клиентом, за исключением Ф.И.О. (наименования) Клиента. 25.4. Если Поручение Клиента правильно повторено уполномоченным лицом Брокера, то Клиент должен окончательно подтвердить выдачу такого сообщения, произнеся любое из следующих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен» или иное слово, недвусмысленно подтверждающего согласие. Поручение считается принятым Брокером в момент произнесения Клиентом подтверждающего слова. 25.5. Если Поручение Клиента было неправильно воспроизведено уполномоченным лицом Брокера, то Клиент должен прервать уполномоченное лицо Брокера и повторить всю процедуру заново. 25.6. Переговоры Клиента и Брокера фиксируются в виде записи на цифровом носителе. Клиент и Брокер подтверждают, что признают данную запись в качестве доказательства при разрешении спорных ситуаций. Запись телефонного разговора при наличии такой возможности у Брокера может быть им предоставлена Клиенту по письменному запросу последнего. Статья 26. Факсимильные сообщения 26.1. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением Сторон, то, кроме обмена информационными сообщениями, Брокер принимает от Клиента по факсу исключительно следующие типы Поручений: 26.1.1. Поручение на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг; 26.1.2. Поручение на совершение сделок по купле-продаже ценных бумаг; 26.1.3. Выдача и принятие всех видов уведомлений и информации, предусмотренных Регламентом. 26.2. Клиент и Брокер подтверждают, что сообщения, направленные и полученные по факсу, в том числе направленные Брокеру Поручения, имеют такую же юридическую силу, что и сообщения (включая Поручения), оформленные на бумажном носителе. 26.3. Клиент и Брокер признают в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) факсимильные копии собственных Поручений, представленных другой Стороной. 26.4. Клиент обязан предоставить подлинники сообщений (включая Поручения), переданных Брокеру по факсу, не позднее одного месяца со дня такой передачи. Статья 27. Использование информационно-торговых систем 27.1. В настоящей статье используются следующие термины и определения: Терминал ИТС – совокупность организационно-технических возможностей по использованию Клиентом ИТС (включая программно-технические способы подключения к ИТС и версии Рабочего места пользователя ИТС), предоставляемых Брокером Клиенту индивидуально как в рамках Регламента, так и Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 49 из 132 иных договоров, заключенных ЗАО «ФИНАМ» с Клиентом (в том числе, Договоров присоединения, договоров оказания услуг на валютном рынке и др.), и позволяющих реализовать следующие функции: определение Клиента как пользователя конкретного имени пользователя (логина), пароля, ключа для доступа к ИТС; предоставление пользователю доступа к применению ИТС (возможности подключения и реализации функционала ИТС) при условии прохождения установленной процедуры авторизации; изменение Клиентом параметров авторизации (имени пользователя, пароля, ключа); определение и последующее изменение Клиентом самостоятельно (исходя из предоставляемых Брокером возможностей) конкретного Клиентского счета или совокупности счетов, открытых в рамках одного или разных договоров, заключенных с ЗАО «ФИНАМ» (в том числе, Договоров присоединения, договоров оказания услуг на валютном рынке и др.), в отношении которых применение ИТС производится с использованием данного Терминала ИТС; определение (разграничение) применяемого пользователем функционала ИТС. Каждый предоставленный Брокером Клиенту Терминал ИТС имеет уникальное обозначение, которое может состоять из цифр, букв, символов, позволяющее однозначно идентифицировать конкретный Терминал ИТС, предоставленный Клиенту. Одному Клиенту может быть предоставлено несколько Терминалов ИТС в рамках использования как одной так и разных ИТС (программно-технического способа подключения к ИТС, версии Рабочего места пользователя ИТС). Терминал ИТС далее в тексте Регламента и приложений к нему именуется также «Терминал»; QUIK – многофункциональная ИТС QUIK MP «Брокер», специализированный программнотехнический комплекс, посредством которого Клиент имеет возможность получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию, сведения о позиции Клиента, в порядке, предусмотренном Регламентом, направлять Компании Поручения, получать от Компании (и / или ТС) подтверждения. QUIK используется Брокером в соответствии с гражданско-правовым договором, заключенным между Брокером и ЗАО «АРКА Текнолоджиз». Исключительные права на QUIK и на все программные составляющие QUIK принадлежат ЗАО «АРКА Текнолоджиз». PocketQUIK – версия Рабочего места пользователя QUIK для карманных персональных компьютеров (КПК); iQUIK – версия Рабочего места пользователя QUIK для устройств, работающих под управлением операционной системы iOS версии 4.2. или более поздней (iPhone, iPod touch, iPad); TRANSAQ – многофункциональная ИТС TRANSAQ, специализированный программно-технический комплекс, посредством которого Клиент имеет возможность получать в режиме реального времени текущую финансовую информацию, сведения о позиции Клиента, в порядке, предусмотренном Регламентом, направлять Брокеру Поручения, получать от Брокера (и / или ТС) подтверждения. TRANSAQ используется Брокером в соответствии с гражданско-правовым договором, заключенным между Брокером и ЗАО «Скрин Маркет Системз». Исключительные права на TRANSAQ и на все программные составляющие TRANSAQ принадлежат ЗАО «Скрин Маркет Системз»; Transaq Handy – версия Рабочего места пользователя TRANSAQ для карманных персональных компьютеров (КПК); webQUIK – программно-технический способ подключения к ИТС QUIK, позволяющий Клиенту пользоваться QUIK посредством сайта https://webquik.finam.ru (далее также – «программа WebQUIK»); Trade center – программно-технический способ подключения к ИТС TRANSAQ, позволяющий Клиенту пользоваться TRANSAQ посредством Сайта (далее также – «программа Trade center»). Использование программы Trade center осуществляется Клиентом на бесплатной основе, за исключением сервиса «Торговые роботы», доступ к которому и пользование которым осуществляется после подписания между Брокером и Клиентом соответствующего дополнительного соглашения, определяющего порядок предоставления указанного сервиса и плату за его использование. Comon – программно-технический способ подключения к ИТС TRANSAQ, позволяющий Клиенту после осуществления авторизации на сайте www.comon.ru (с использованием отдельного логина и пароля) осуществить постоянное подключение к ИТС TRANSAQ по каждому из Клиентских счетов с использованием соответствующего имени пользователя и пароля для пользования программой Trade center и в дальнейшем подавать Брокеру поручение на сделки, используя возможности Интернет-ресурса www.comon.ru (далее также – «программа Comon»). Использование программы Comon осуществляется Клиентом на бесплатной основе, за исключением сервиса «Автоследование», доступ к которому и пользование которым осуществляется после подписания между Брокером и Клиентом соответствующего дополнительного соглашения, определяющего порядок предоставления указанного сервиса и плату за его использование. FinamTrade – программно-технический способ подключения к ИТС TRANSAQ, позволяющий Клиенту пользоваться TRANSAQ посредством Сайта (далее – «программа FinamTrade»); TSLab – программно-технический способ подключения к ИТС TRANSAQ, позволяющий Клиенту пользоваться TRANSAQ посредством связи с указанной ИТС через Transaq Connector (далее также – «программа TSLab»). Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 50 из 132 TSLab используется Брокером в соответствии с гражданско-правовым договором, заключенным между Брокером и ООО «Лаборатория Торговых Систем». В рамках одного Договора присоединения Клиенту может быть предоставлена возможность использования только одного экземпляра (выдан один уникальный код экземпляра) программы TSLab. iFinam (далее также – «программа iFinam») – программно-технический способ подключения к ИТС TRANSAQ, позволяющий Клиенту после осуществления авторизации в специальном режиме в программе FinamTrade (c использованием отдельного логина и пароля, предоставленного Брокером в указанном в п. 27.5. Регламента порядке) осуществить в указанной программе постоянное подключение к ИТС TRANSAQ каждого Клиентского счета (всех или нескольких счетов) с использованием имени пользователя и пароля для FinamTrade (Trade center), предоставленных Брокером Клиенту по акту формы Приложения № 19.1 к Регламенту, и после выполнения указанных процедур пользоваться ИТС TRANSAQ с применением устройств, работающих под управлением операционной системы iOS версии 4.2. или более поздней (iPhone, iPod touch, iPad); В силу технологических особенностей программ Trade center, Comon, FinamTrade, iFinam, webQUIK и TSLab, обеспечивающих подключение к соответствующим ИТС, представляемые в указанных программах данные могут иметь погрешность и / или допускать задержку по времени в отображении информации, что должно учитываться Клиентом при принятии инвестиционных решений. Клиент, использующий такие программно-технические способы подключения к ИТС, осознает данный факт и принимает на себя риски неблагоприятных последствий принятия инвестиционных решений на основе информации, получаемой при их использовании; Transaq Connector – функциональный модуль (универсальный программный интерфейс) для подключения внешних систем к ИТС TRANSAQ (далее также – «программа Transaq Connector»), позволяющий Клиенту подключиться к TRANSAQ с использованием программно-технических способов (программ), предоставляемых Брокером, а также обеспечивающий возможность взаимодействия ИТС TRANSAQ с внешним программным обеспечением, самостоятельно используемым Клиентом для подачи Брокеру Поручений (заявок на сделки), их изменения, отмены, а также получения и отображения на Рабочем месте пользователя текущей финансовой информации от указанной ИТС, сведений о позиции Клиента, получения от Брокера (и / или ТС) подтверждений. Transaq Connector используется Брокером в соответствии с гражданско-правовым договором, заключенным между Брокером и ЗАО «Скрин Маркет Системз». Исключительные права на Transaq Connector принадлежат ЗАО «Скрин Маркет Системз»; Предоставление Клиенту возможности использования ИТС QUIK (PocketQUIK и iQUIK как версий Рабочего места пользователя QUIK), ИТС TRANSAQ (Transaq Handy как версии Рабочего места пользователя TRANSAQ), а также программ webQUIK, Trade center, FinamTrade, TSLab и возможность применения Transaq Connector в рамках Регламента осуществляется Брокером путем передачи Клиенту соответствующих имен пользователей, паролей на Терминал соответствующей ИТС и / или программного обеспечения в соответствии с волеизъявлением Клиента, выраженным в любое время в течение действия Договора присоединения. Факт получения доступа к ИТС Клиент подтверждает путем подписания и передачи Брокеру соответствующего одностороннего акта. При этом Брокером не предоставляется в рамках одного Договора присоединения возможность использования программы TSLab и / или подключения к ИТС TRANSAQ через Transaq Connector одновременно с возможностью использования ИТС QUIK и / или любого программно-технического способа подключения к ИТС QUIK. Передача Брокером Клиенту имени пользователя и пароля (а в предусмотренных Регламентом случаях также программного обеспечения), предоставляющих возможность использования одного из программно-технических способов подключения к ИТС, означает предоставление Брокером Клиенту возможности использования любого из таких программно-технических способов, для доступа к которым требуются идентичные имя пользователя и пароль. Клиент осознает указанный факт и подтверждает свое согласие с таким порядком предоставления Брокером способов доступа к ИТС без дополнительного волеизъявления Клиента, в том числе способов, которые будут предусмотрены Регламентом в будущем. В случае если Брокер предоставил Клиенту возможность использования ИТС TRANSAQ (за исключением подключения к ИТС TRANSAQ через Transaq Connector), это означает также предоставление возможности использования Transaq Handy. В случае если Брокер предоставил Клиенту возможность использования PocketQUIK, это означает также предоставление возможности использования iQUIK. Log-файл – протокол, хранящийся в электронном виде на сервере Брокера и на Рабочем месте пользователя, с данными обо всех действиях, совершённых Клиентом с использованием ИТС; Генерация ключа – изготовление с помощью специального программного обеспечения, прошедшего сертификацию, секретного ключа и публичного ключа, предоставляющего возможность Клиенту войти в ИТС и получить доступ к своему торговому счету; Ключевой носитель – магнитный, оптический или иной носитель, на котором записаны текстовые файлы, содержащие ключи криптографической защиты информации; Компрометация ключа или пароля – случай, когда информация, записанная на Ключевом носителе, и (или) пароль стали доступны третьим лицам, а в отношении PocketQUIK и / или iQUIK и / или Transaq Handy и / или iFinam и / или – также утеря КПК и / или iPhone (iPod touch, iPad) и / или мобильного Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 51 из 132 телефона, на котором были установлены PoсketQUIK и / или Transaq Handy и / или iFinam и / или соответственно; Публичная часть ключа (публичный ключ или открытая компонента ключа) служит для идентификации прикладной системой Клиента клиентской частью прикладной системы серверной части. Для этого публичный ключ Клиента должен быть доступен системе и наоборот публичный ключ системы доступен клиентской программе; Рабочее место пользователя – совокупность программно-технических средств, принадлежащих Клиенту или Брокеру, позволяющих установить и использовать ИТС, в том числе, в отношении PocketQUIK, iQUIK, Transaq Handy и iFinam – КПК и / или iPhone (iPod touch, iPad) и / или мобильный телефон, принадлежащие Клиенту; Секретная часть ключа (секретный ключ или закрытая компонента ключа) служит для доказательства своей подлинности Клиентом и прикладной системой. Секретные ключи должны храниться в местах, не доступных для постороннего доступа. Для усложнения использования чужого секретного ключа эти ключи защищаются паролем. Секретный ключ Клиента должен быть доступен клиентской части прикладной системы с целью доказательства права владельца ключа на доступ к предоставляемой прикладной системой информации. 27.2. Брокер обязан: 27.2.1. В течение 5 (пяти) рабочих дней после выбора Клиентом перечисленных ниже ИТС и / или программно-технических способов подключения к ИТС передать Клиенту по акту: при выборе Клиентом ИТС QUIK - программное обеспечение и сопроводительную документацию; при выборе Клиентом ИТС TRANSAQ и Transaq Handy - имя пользователя и пароль, программное обеспечение для ИТС TRANSAQ, а также сопроводительную документацию; при выборе Клиентом программ Trade center, FinamTrade, webQUIK – имя пользователя и пароль; при выборе Клиентом программы TSLab – имя пользователя, пароль и уникальный код экземпляра программы TSLab. Программное обеспечение для Transaq Handy, iFinam, Transaq Connector и TSLab, а также для ИТС TRANSAQ при выборе подключения к ней через Transaq Connector, на оптическом носителе Брокером Клиенту не предоставляется. Указанное программное обеспечение загружается Клиентом самостоятельно через Сайт и / или разработчика данного программного обеспечения и / или (для iFinam) через Интернетсайт лица, сертифицировавшего использование такого программного обеспечения на устройствах под управлением операционной системы iOS (iPhone, iPod touch и iPad). Брокер может дополнительно предоставить Клиенту указанное программное обеспечение при наличии такой возможности и способом, определяемым Брокером. Акты о получении доступа к ИТС / программного обеспечения для ИТС оформляются по форме одного из Приложений к Регламенту в зависимости от выбранной ИТС / программно-технического способа подключения к ИТС (Приложение № 18.1 – для ИТС QUIK, Приложение № 18.2 – для ИТС TRANSAQ и Transaq Handy, Приложение № 19.1 – для программ Trade center и FinamTrade, Приложение № 19.2 – для программы webQUIK, Приложение № 19.3 – для программы TSLab, Приложение № 19.4 – для подключения к ИТС TRANSAQ через Transaq Connector). Генерация ключа для доступа к ИТС QUIK осуществляется в следующем порядке: Клиент загружает с Сайта специальное программное обеспечение, с помощью которого Клиент самостоятельно осуществляет генерацию ключа. В течение одного дня с момента генерации ключа Клиент обязан направить Брокеру публичную часть ключа через Личный кабинет. В случае невозможности направления публичной части ключа в указанном выше порядке (отсутствие доступа в Личный кабинет, технические неисправности и т. д.) направление Клиентом публичной части ключа осуществляется в тот же срок посредством электронной почты с адреса, указанного в Анкете Клиента. Сообщение Клиента, содержащее публичную часть ключа, должно также содержать полные фамилию, имя, отчество Клиента (для Клиентов – физических лиц) или полное наименование Клиента (для Клиентов – юридических лиц), а также номер и дату Договора присоединения. В случае получения Брокером сообщения, содержащего публичную часть ключа, но не содержащего каких-либо вышеперечисленных сведений о Клиенте, или сообщения, отправленного с адреса электронной почты, отличного от указанного в Анкете Клиента, или сообщения, содержащего кроме файла с публичной частью ключа иные прикрепленные файлы, в том числе и секретную часть ключа, публичная часть ключа считается не полученной Брокером. В этом случае Брокер направляет Клиенту ответное сообщение о необходимости повторной генерации и направления Брокеру публичной части ключа. В случае передачи Клиентом сгенерированной публичной части ключа третьим лицам, в том числе для ее направления Брокеру, Клиент полностью несет риск возможных вызванных этим неблагоприятных последствий. 27.2.2. В течение 5 (пяти) рабочих дней после выбора Клиентом PocketQUIK и iQUIK и оплаты возможности их использования в соответствии с установленными Тарифами, обеспечить возможность использования Клиентом указанных версий Рабочего места пользователя QUIK в рамках предоставляемого Терминала ИТС. Программное обеспечение для PocketQUIK и iQUIK Брокером Клиенту не предоставляется. Указанное программное обеспечение загружается Клиентом самостоятельно через Сайт и / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 52 из 132 или разработчика данного программного обеспечения и / или (для iQUIK) через Интернет-сайт лица, сертифицировавшего использование такого программного обеспечения на устройствах под управлением операционной системы iOS (iPhone, iPod touch и iPad). Обязательным условием обеспечения Брокером возможности использования PocketQUIK и iQUIK является подписание Клиентом акта формы Приложения № 22.1. 27.2.3. При получении уведомления, указанного в п. 27.6 Регламента, прекратить действие ключа и / или пароля Клиента не позднее дня, следующего за днём получения такого уведомления; 27.3. Брокер имеет право: 27.3.1. Приостановить технический доступ Клиента к ИТС в случае: нарушения Клиентом условий Регламента; неоднократных попыток осуществления доступа к ИТС любым из предусмотренных Регламентом программно-технических способов с применением имени пользователя Клиента и не корректного (несоответствующего данному имени пользователя) пароля; возникновения технических сбоев в программно-технических средствах Брокера или ИТС на время устранения указанных технических сбоев; возникновения претензий Клиента к Брокеру по совершенным с использованием ИТС сделкам (на период совместного выяснения и устранения причин претензий); непредставления Клиентом Поручений на бумажном носителе в течение более одного месяца со дня подачи Поручения посредством ИТС; 27.3.2. Приостановить технический доступ Клиента к пользованию PocketQUIK и / или iQUIK и / или webQUIK и / или TSLab в случае отсутствия у Клиента на счете, открытом в рамках Договора присоединения, достаточного количества денежных средств для оплаты абонентской платы за использование указанной версии Рабочего места пользователя ИТС QUIK и / или указанных способов доступа к ИТС; 27.3.3. Приостановить временно технический доступ Клиента к ИТС и / или полностью прекратить возможность использования Клиентом ИТС, включая все программно-технические способы доступа к ИТС, в случае наличия у Брокера оснований полагать, что Клиентом осознанно и намеренно нарушаются положения п. 27.4.9. Регламента; 27.3.4. Заключить без Поручения Клиента одну или несколько сделок с принадлежащими Клиенту денежными средствами и / или ценными бумагами с целью устранения нарушений законодательства РФ, нормативных актов и / или предписаний (распоряжений) Банка России, а также положений Регламента, в том числе нарушения условий совершения маржинальных сделок, если такие нарушения явились следствием реализации рисков использования ИТС, указанных в п. 4 Приложения № 5 и Приложении № 5.2 к Регламенту. 27.4. Клиент обязан: 27.4.1. До начала эксплуатации ИТС самостоятельно ознакомиться с предоставляемым разработчиком техническим описанием порядка эксплуатации и особенностями функционирования ИТС (программных составляющих ИТС) / программы для подключения к ИТС, в том числе с порядком подачи / изменения / отмены Поручений (заявок на сделки). Соблюдать в процессе эксплуатации ИТС (программных составляющих ИТС) / программы для подключения к ИТС указанный порядок и условия технического доступа; 27.4.2. Использовать ИТС только по прямому назначению; 27.4.3. Ограничить допуск к Рабочему месту пользователя лицам, не уполномоченным Клиентом на подачу Поручений Брокеру; 27.4.4. Обеспечить надлежащее хранение пароля, не допускать копирование Ключевого носителя; 27.4.5. Предотвращать раскрытие или воспроизведение любой информации, связанной с работой ИТС и составляющей коммерческую тайну; 27.4.6. Не допускать копирования и (или) нарушения целостности любых программных продуктов, используемых ИТС; 27.4.7. В течение одного месяца со дня подачи Поручения в электронном виде передавать Брокеру поручения на бумажном носителе; 27.4.8. Оплачивать Брокеру цену предоставления доступа к ИТС и / или версии Рабочего места пользователя ИТС и / или программно-технического способа доступа к ИТС и абонентскую плату за их использование в размере и в порядке, предусмотренном Регламентом. Оплата производится путем безакцептного списание Брокером с Клиентского счета денежных средств за каждый предоставленный Клиенту Терминал; 27.4.9. В случае одновременного использования Клиентом нескольких ИТС для подачи Поручений Брокеру, перед началом такого применения ИТС получить самостоятельно и / или с помощью Брокера информацию об особенностях совместного применения нескольких ИТС и осуществлять подачу Поручений только с учетом указанных особенностей, не злоупотребляя при этом возможностями совместного применения ИТС с целью проведения в своих интересах сделок (операций) на рынке ценных бумаг, противоречащих законодательству РФ, нормативным актам и / или предписаниям (распоряжениям) Банка России, а также положениям Регламента, в том числе условиям совершения маржинальных сделок; 27.4.10. Самостоятельно знакомиться со всеми изменениями, вносимыми ТС и разработчиками ИТС в условия предоставления доступа к ИТС. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 53 из 132 27.5. Имена пользователей и пароли для подключения Рабочего места пользователя к ИТС (использования ИТС другими способами, предусмотренными Регламентом) в рамках предоставляемого Терминала ИТС передаются Брокером Клиенту в электронном виде через Личный кабинет или на бумажном носителе в запечатанном виде по актам, оформляемым по форме соответствующих приложений к Регламенту: Имя пользователя, пароль и уникальный код экземпляра программы TSLab для подключения Рабочего места к программе TSLab в рамках предоставляемого Терминала передаются Клиенту по акту формы Приложения № 19.3. Для подключения Рабочего места пользователя к ИТС TRANSAQ и подключения Transaq Handy применяются одинаковые имя пользователя и пароль, поэтому получение Клиентом имени пользователя и пароля для подключения Рабочего места пользователя к ИТС TRANSAQ означает предоставление Брокером имени пользователя и пароля для подключения Transaq Handy. Для подключения Рабочего места пользователя к программам Trade center и FinamTrade применяются одинаковые имя пользователя и пароль, поэтому получение Клиентом имени пользователя и пароля для подключения Рабочего места пользователя хотя бы к одной из указанных программ означает предоставление Брокером имени пользователя и пароля для подключения Рабочего места пользователя к другим программам, указанным в настоящем абзаце. Указанное в настоящем абзаце правило применяется также в отношении предоставления имени пользователя и пароля для использования любых программнотехнических способов подключения к ИТС (подключения Рабочего места пользователя к соответствующим программам), для использования которых применяются идентичные имя пользователя и пароль, в том числе для способов подключения к ИТС, которые будут предусмотрены Регламентом в будущем. Имя пользователя и пароль для подключения Рабочего места пользователя к ИТС QUIK и подключения PocketQUIK, iQUIK генерируются Клиентом самостоятельно одновременно с генерацией ключа для доступа к ИТС QUIK. Логин и пароль, необходимые для авторизации на Интернет-сайте https://whotrades.com/, определяются (формируются), а также изменяются в последствие Клиентом самостоятельно с использованием возможностей и с учетом ограничений работы указанного Интернет-ресурса. В случае утери указанного логина / пароля или невозможности осуществить с их помощью авторизацию по иным причинам, Брокер предоставляет Клиенту новый пароль к действующему логину путем их направления на адрес электронной почты, указанный Клиентом при авторизации на Интернет-сайте https://whotrades.com/ (или в последствие измененный Клиентом с использованием возможностей данного Интернет-ресурса), при этом Клиент обязан осуществить повторное подключение к ИТС TRANSAQ по каждому из Клиентских счетов с использованием соответствующего имени пользователя и пароля для пользования программой Trade center. Логин и пароль, необходимые для авторизации Клиента в специальном режиме в программе FinamTrade для последующего подключения Клиентских счетов к ИТС TRANSAQ и получения возможности пользоваться iFinam предоставляются Клиенту путем их направления на адрес электронной почты и / или номер телефона мобильной (сотовой) связи, указанные Клиентом через Сайт. При этом Клиент, в целях безопасного использования ИТС, самостоятельно обязан осуществить в программе FinamTrade смену полученного таким образом пароля. 27.6. В случае Компрометации ключа, пароля Клиент немедленно сообщает об этом Брокеру доступными средствами связи и направляет письменное уведомление о замене Ключевого носителя, смене пароля с указанием причин компрометации. В уведомлении Клиент указывает дату прекращения действия ключа, пароля, но не ранее дня, следующего за днем предоставления уведомления Брокеру. 27.7. Брокер передает Клиенту по месту оказания услуг новый пароль или имя пользователя и пароль (по выбору Клиента) в соответствии с п. 27.5 Регламента не позднее 2 (двух) рабочих дней с момента получения уведомления о Компрометации. Клиент (при желании в дальнейшем использовать ИТС) в течение 2 (двух) рабочих дней с момента направления Брокеру уведомления о замене Ключевого носителя и смене пароля производит генерацию ключа и направляет Брокеру публичную часть ключа в порядке, установленном абзацами 3 – 5 п. 27.2.1 Регламента. 27.8. Все действия, совершенные с Рабочего места пользователя с использованием Ключевого носителя и / или пароля Клиента, признаются совершенными самим Клиентом. Если Клиент имеет представителя, действующего от его имени в отношениях с Брокером на основании доверенности, который также является Клиентом Брокера (далее в настоящем абзаце именуются соответственно «Клиент-доверитель» и «Клиент-представитель»), то Брокер вправе обеспечить возможность Клиента-представителя подавать поручения на совершение сделок по Счету Клиента-доверителя у Брокера (при наличии в доверенности соответствующих полномочий) со своего Рабочего места пользователя с применением предоставленных Клиенту-представителю имени пользователя, Ключевого носителя и / или пароля. При этом Клиент-представитель будет считаться должным образом идентифицированным Брокером, а все совершенные с его Рабочего места пользователя действия признаются совершенными непосредственно им от имени и в интересах Клиента-доверителя. Любой Клиент (в том числе Клиент-представитель и Клиент-доверитель) несёт все риски, связанные с использованием ИТС, перечисленные в п. 4 Приложения № 5 и Приложении № 5.2 к Регламенту, включая риск несанкционированного доступа третьих лиц. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 54 из 132 27.9. Брокер не несет ответственности за какие-либо убытки Клиента, возникшие вследствие неисправностей и отказов оборудования, сбоев и ошибок программного обеспечения, сбоев, неисправностей и отказов систем связи, энергоснабжения, иных систем жизнеобеспечения. 27.10. Клиент обязан выполнять требования на запрет: 1) копирования, нарушения целостности любых программных продуктов, используемых ИТС; 2) получения сведений из ИТС, не принадлежащих и не относящихся непосредственно к Клиенту; 3) использования имеющихся технических средств с целью проникновения в локальные сети Брокера; 4) передачи ключевого носителя и / или имени пользователя и пароля для доступа к ИТС (подключения версии Рабочего места пользователя ИТС) или возможности использования программнотехнических способов подключения к ИТС, не уполномоченным на то лицам. 27.11. В случае нарушения условий, предусмотренных пп. 1-3 пункта 27.10 Регламента, Клиент в течение 10 (десяти) дней с даты соответствующего нарушения обязан выплатить Брокеру неустойку в размере 20 000 (двадцать тысяч) долларов США с оплатой в рублях Российской Федерации по курсу ЦБ РФ на день оплаты, а также полностью возместить убытки Брокера. 27.12. Все действия, совершенные Клиентом с Рабочего места пользователя с использованием ИТС, автоматически фиксируются в Log-файлах (отчетах о транзакциях в ИТС) Клиента и Брокера. В случае спора приоритетное значение имеет Log-файл Брокера при условии подтверждения совершенных операций Клиента данными из реестров заявок и сделок ТС. 27.13. Брокер направляет Клиенту информационный отчет в электронном виде с использованием технических средств Рабочего места пользователя. Отчеты, предусмотренные ст. 16 Регламента в электронной форме / на бумажном носителе предоставляется Клиенту в порядке и сроки, определенные указанной статьёй. 27.14. Клиент не приобретает исключительных прав на использование, а также каких-либо прав на передачу программного обеспечения ИТС. Клиент также не получает права собственности или авторского права на программное обеспечение ИТС. 27.15. Оказание услуг по использованию ИТС Брокером может быть прекращено по заявлению Клиента в письменной форме в течение 3 рабочих дней со дня получения такого заявления Брокером. Прекращение оказания услуг не освобождает Стороны от исполнения обязательств, возникших до такого прекращения. 27.16. Рекомендуемые требования к каналу связи для работы с ИТС QUIK и / или TRANSAQ и / или программой FinamTrade: протокол передачи данных TCP / IP; пропускная способность канала связи не менее 9,6 Кбит/сек; время прохождения сигнала (ping) до сервера QUIK не более 1 секунды; процент потерь пакетов данных не более 5 %; Интернет-браузер Internet Explorer 5.0 и выше, а для FinamTrade – Internet Explorer 6.0 и выше и установленная версия Java ™ 1.6.0.13 и выше (версия Java ™ 1.6.0.13 разработана компанией Sun Microsystems). Рекомендуемая пропускная способность канала связи для работы с TSLab – не менее 256 Кбит/сек. 27.17. Рекомендуемая конфигурация программно–технических средств, необходимых для работы с ИТС QUIK и / или TRANSAQ при одновременном использовании другого программного обеспечения, такого как Internet Explorer, MetaStock, иная: процессор Intel Pentium III 800 или более мощный; оперативная память не менее 256 Mb (рекомендуется 1 Gb); не менее 500 Мб свободного пространства на диске после установки всех программ; операционная система Windows 2000 / 2003 / XP / Vista / 2008 / Windows7 / Windows8; наличие дисковода или другого сменного носителя данных. 27.18. Рекомендуемая конфигурация программно-технических средств, необходимых для работы с программой webQUIK: процессор Pentium III 800 МГц или более мощный; оперативная память не менее 128 Мбайт; операционная система Windows 2000 / 2003 / XP / Vista / 2008 / Windows7 / Windows8; установленный браузер MS Internet Explorer 5.0 или более новый; разрешение экрана не менее 800x600 точек; доступ в Интернет. Рекомендуемая конфигурация программно–технических средств, необходимых для работы с программой TSLab: процессор 2 ГГц и или более мощный; оперативная память не менее 2 Gb; не менее 10 Gb свободного пространства на диске после установки всех программ; операционная система Windows XP SP3 / Windows Vista / Windows 7; DirectX 9 совместимая видеокарта; Microsoft .NET Framework 3.5 SP1. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 55 из 132 27.19. Устойчивая работа ИТС QUIK и / или TRANSAQ и / или программы webQUIK не будет гарантирована при работе на других платформах и с использованием процессоров AMD и Cyrix. 27.20. PocketQUIK функционирует на КПК с разрешением экрана 240х320 или 480х640 пикселей под управлением операционных систем Microsoft PocketPC 2002, Windows Mobile 2003 (SE), Windows Mobile 5.0, Windows Mobile 6.0 или более поздних версий. PocketQUIK не предназначен для работы на смартфонах с ОС Windows Mobile for Smartphones и на КПК с разрешением 240х240 пикселей. iQUIK и iFinam функционируют на устройствах под управлением операционной системы iOS версии 4.2 или более поздней, совместимой с iPhone, iPod touch и iPad. 27.21. Transaq Handy функционирует на КПК с разрешением экрана 240х320 или 480х640 пикселей, работающих под управлением операционной системы Microsoft Window Mobile 5.0, или более поздних версий. Работа Transaq Handy на КПК с разрешением экрана, отличным от 240х320 или 480х640 пикселей не гарантирована. Transaq Handy не предназначен для работы на КПК под управлением операционных систем Microsoft PocketPC 2002, Windows Mobile 2003 (SE). 27.22. Брокер не несет ответственность за невозможность установки и применения и / или ненадлежащую работу ИТС и программного обеспечения, позволяющего подключиться к ИТС. 27.23. Выбирая ИТС и / или версию Рабочего места пользователя ИТС и / или программнотехнический способ подключения к ИТС Клиент подтверждает, что ознакомлен с требованиями к конфигурации программно-технических средств, необходимой для работы с соответствующей ИТС (версией Рабочего места пользователя ИТС или программы для подключения к ИТС) и что при работе Клиентом будут использоваться надлежащие конфигурации программно–технических средств. Статья 28. Правила обмена сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения 28.1. Брокер и Клиент / его уполномоченный представитель, действующий от имени и в интересах Клиента на основании доверенности (далее в настоящем пункте – «представитель Клиента») вправе обмениваться сообщениями, направляя их по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов при заключении Договора присоединения (присоединении Клиента к Регламенту), а также при дальнейшем взаимодействии в рамках Договора присоединения, в том числе с целью заключения между Клиентом и Брокером дополнительных соглашений к Договору присоединения, при одновременном соблюдении условий, установленных ниже в п.п. 28.1.1. – 28.1.4. Возможность обмена сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения в рамках Регламента может быть прекращена Брокером в одностороннем порядке, несмотря на наличие соглашений, указанных в п. 21.8.2 Регламента, путем направления Брокером Клиенту соответствующего уведомления посредством защищенного Internet-соединения в виде электронного документа. Применение Сторонами указанного способа обмена сообщениями прекращается по истечении одного рабочего дня с момента направления Брокером такого уведомления. Устанавливаются следующие условия обмена Сторонами сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения: 28.1.1. Клиент и / или представитель Клиента являются зарегистрированными участниками Корпоративной информационной системы «ФИНАМ», организованной ЗАО «Моревиль» в соответствии с Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи» (далее – «КИС «ФИНАМ»), Участником (координатором) которой, в свою очередь, является ЗАО «ФИНАМ» и такая регистрация Клиента / представителя Клиента санкционирована ЗАО «ФИНАМ», а также ЗАО «ФИНАМ» санкционировано использование Клиентом / представителем Клиента соответствующего функционала ключей; 28.1.2. Между Клиентом и Брокером заключено(ы) и действует(ют) соглашение(я) / дополнительное(ые) соглашение(я) к Регламенту, предусматривающее(ие) возможность обмена Сторонами сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения в рамках всех Договоров присоединения, заключенных Сторонами или если от имени Клиента действует представитель Клиента - между данным представителем и Брокером заключено и действует соглашение об обмене сообщениями с использованием защищенного Internetсоединения, предусматривающее возможность такого обмена представителем от имени клиента(ов) ЗАО «ФИНАМ» в рамках всех Договоров присоединения, заключенных Клиентом с Брокером, при этом срок действия доверенности представителя Клиента не истек. Брокер вправе отказаться от заключения вышеуказанного(ых) соглашения(ий) без объяснения причин, порядок их расторжения определяется данными соглашениями; 28.1.3. Сообщение направлено Клиентом или представителем Клиента в виде электронного документа с использованием возможностей Личного кабинета, доступ на который осуществляется Клиентом / его представителем путем ввода логина и пароля; Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 56 из 132 28.1.4. Сообщение представляет собой электронный документ, заверенный электронной подписью, подлинность которой подтверждена в порядке, установленном законодательством и «Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра», утвержденным уполномоченным органом ЗАО «Моревиль». 28.2. В отношении сообщений, направляемых Сторонами по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов в соответствии с настоящей статьей Регламента, действуют общие правила обмена сообщениями, общие правила исполнения и хранения сообщений, а также прочие правила, изложенные в Регламенте, если иное не установлено. 28.3. Направление Клиентом – Участником КИС «ФИНАМ» или его уполномоченным представителем – Участником КИС «ФИНАМ» сообщений по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов в соответствии с настоящей статьей не лишает Клиента / его уполномоченного представителя права использовать иные способы обмена сообщениями, предусмотренные Регламентом, при этом идентичные сообщения, направленные Клиентом / его уполномоченным представителем одновременно несколькими способами, рассматриваются Брокером как разные, каждое из которых подлежит исполнению. 28.4. Подписание Клиентом соглашения с Брокером об обмене сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения, в том числе, будет означать: признание Клиентом факта предоставления ему Брокером информации о методах полноты обеспечения идентификации Сторон, конфиденциальности и целостности сообщений при обмене сообщениями вышеуказанным способом; признание Клиентом используемых при обмене электронными документами вышеуказанным способом методов обеспечения идентификации сторон, конфиденциальности и целостности сообщений достаточными, т. е. обеспечивающими защиту интересов Клиента; признание Клиентом выписок из защищенных протоколов, электронных журналов и файлов, предоставленных Брокером в качестве доказательства соответствия содержания сообщений, направляемых Сторонами, их волеизъявлению (волеизъявлению их уполномоченных лиц), доказательства факта совершения указанных в них действий и факта направления сообщения. Такие выписки из защищенных протоколов, электронных журналов и файлов будут считаться достаточным доказательством при разрешении споров между Сторонами, в том числе, в судебном порядке; признание Клиентом обязанности проверять наличие сообщений, направленных Брокером по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов, не реже одного раза в день; признание Клиентом обязательности соблюдения положений настоящей статьи Регламента, а также положений «Регламента оказания услуг удостоверяющего центра», утвержденного уполномоченным органом ЗАО «Моревиль». 28.5. Клиент не вправе оспаривать действительность действий, совершенных Брокером в интересах Клиента, лишь на том основании, что данные действия осуществлены на основании принятого от Клиента электронного документа, направленного по защищенному Internet-соединению. 28.6. Брокер рассматривает любое лицо, осуществляющее обмен сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения, как Клиента или уполномоченное им лицо и интерпретирует любые сообщения, полученные вышеуказанным способом, как сообщения Клиента (его уполномоченного лица), если данное лицо было идентифицировано в порядке установленном законодательством и «Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра», утвержденным уполномоченным органом ЗАО «Моревиль». 28.7. В рамках Регламента Стороны вправе обмениваться по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов любыми типами сообщений (документов), предусмотренных (допускаемых) в рамках Регламента, при условии, что федеральными законами или иными нормативными актами не устанавливается или не подразумевается требование о составлении такого документа на бумажном носителе и / или Регламентом не установлен в качестве единственного способа иной способ(ы) их представления, отличный(е) от представления по защищенному Internet-соединению в виде электронного документа и исключающий(ие) применение последнего способа. В том числе, но, не ограничиваясь перечисленным ниже, Брокер принимает по защищенному Internetсоединению в виде электронных документов следующие типы сообщений: Заявления о выборе условий обслуживания; доверенность, выданную Клиентом Представителю Брокера, указанному в п. 16.5.5. Регламента, по установленной Брокером форме, на право подписания и подачи всеми предусмотренными Регламентом способами Поручений на совершение сделок и / или получение и подписание отчетности, представляемой Брокером в связи с совершением вышеуказанных сделок, а также указанную доверенность, выданную Клиентом иному лицу, если в отношении такой доверенности Брокером обеспечивается возможность её создания в Личном кабинете путем заполнения соответствующей электронной формы с последующим заверением электронной подписью; Анкету Клиента, Анкету представителя / выгодоприобретателя Клиента (Приложения №№ 3, 4, 4.1 и 4.2 к Регламенту) – за исключением случаев первоначального представления указанных Анкет в соответствии с п.п. 4.1.1., 4.2. и 4.3. Регламента, а также иных случаев, когда исходя из изменений в анкетных данных Анкета должна быть представлена одновременно с представлением документов, подтверждающих изменения, форма и порядок представления которых, установленные Регламентом (в том числе Приложением № 8) и / или действующими нормативными актами, не позволяют направить их по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов; Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 57 из 132 дополнительное соглашение к Договору присоединения, заверенное электронной подписью Клиента. Брокер, также являющийся Участником КИС «ФИНАМ, вправе направлять по защищенному Internetсоединению в виде электронных документов с последующим размещением в Личном кабинете, в том числе, но, не ограничиваясь перечисленным ниже, следующие типы сообщений: при соблюдении всех условий, перечисленных в п.п. 28.1.1. – 28.1.3. Регламента: уведомление о заключении Договора присоединения; КРП; отчеты Брокера, предоставляемые Клиенту – Участнику КИС «ФИНАМ» в соответствии со ст. 16 Регламента; дополнительные соглашения к Договору присоединения; без соблюдения условий, перечисленных в п.п. 28.1.1. – 28.1.3. Регламента: отчеты Брокера, предоставляемые Клиенту в электронной форме в соответствии с п. 16.3. Регламента. В любом случае, в рамках Регламента Стороны вправе обмениваться по защищенному Internetсоединению в виде электронных документов только теми типами сообщений, в отношении которых в Личном кабинете обеспечивается возможность их создания (путем заполнения соответствующей электронной формы) с последующим заверением электронной подписью и отправкой, или теми сообщениями, которые создаются иным способом (без заполнения формы на указанном web-сайте), в том числе путем создания электронного образа оригинала документа на бумажном носителе путем его сканирования, но в отношении которых в Личном кабинете обеспечивается возможность их заверения электронной подписью и отправки получателю. Не допускается самостоятельное определение Клиентом / представителем Клиента типов сообщений, возможность обмена которыми в виде электронных документов с использованием защищенного Internet-соединения (их создание, подписание электронной подписью, отправка) Брокер или организатор КИС «ФИНАМ» должны обеспечить в Личном кабинете. В отношении отдельных документов Брокером может быть обеспечена возможность представления их по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов только непосредственно Клиентом (т. е. невозможность представления таких документов представителем Клиента). Брокер не принимает в виде электронных документов, заверенных электронной подписью, обращения (заявления, жалобы) Клиента, связанные с отношениями Сторон в рамках Регламента или с оказанием Брокером Клиенту иных услуг на рынке ценных бумаг. Такие обращения должны быть направлены Брокеру в виде оригинала документа на бумажном носителе и содержать собственноручную подпись Клиента или его уполномоченного представителя. 28.8. Вышеперечисленные сообщения, направленные с использованием защищенного Internetсоединения в виде электронных документов имеют для Сторон юридическую силу оригиналов. Получение одной из Сторон сообщения, направленного вышеуказанным способом, освобождает другую Сторону от предоставления данного сообщения в письменной форме, подписанного собственноручной подписью Стороны / ее уполномоченного представителя и содержащего печать Стороны, являющейся юридическим лицом. Однако Клиент – Участник КИС «ФИНАМ» обязуется предъявить по первому требованию Брокера оригиналы или надлежащим образом заверенные копии документов, прилагаемых к сообщениям, направленным Брокеру по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов, или являющихся основанием для таких сообщений. В случае необходимости Клиент вправе письменно запросить у Брокера бумажные копии электронных документов, направленных Брокером Клиенту / полученных Брокером от Клиента по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов в порядке, установленном настоящей статьей Регламента. Брокер представляет такие копии на бумажном носителе в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента получения запроса с соблюдением требований к их оформлению, установленных «Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра», утвержденным уполномоченным органом ЗАО «Моревиль». Указанный выше срок представления может быть продлен Брокером в одностороннем порядке в зависимости от количества и объема документов, копии которых необходимо предоставить, исходя из разумного определения времени, требуемого для изготовления копий. 28.9. Брокер не принимает на себя ответственность за возможные убытки, которые могут возникнуть у Клиента в результате временной невозможности предоставить Брокеру или получить от Брокера сообщения, направляемые с использованием защищенного Internet-соединения в виде электронных документов. Клиент обязан в случаях временной неработоспособности каналов связи или оборудования использовать иные альтернативные способы обмена сообщениями, из числа предусмотренных Регламентом. 28.10. Брокер предоставляет Клиенту возможность направлять сообщения по защищенному Internetсоединению в виде электронных документов в любое время суток, однако, относительно времени приема Брокером таких сообщений действуют общие правила обмена сообщениями, изложенные в Регламенте. Присвоение электронному документу статуса «получено системой ЭДО» означает надлежащим образом осуществленную отправку сообщения Клиента – Участника КИС «ФИНАМ» на сервер Брокера, используемый для получения вышеперечисленных сообщений, получение такого сообщения Брокером производится Брокером в рабочее время в порядке, предусмотренном Регламентом. 28.11. Клиент – Участник КИС «ФИНАМ» обязуется обеспечить конфиденциальность ключей электронных подписей, в частности не допускать использование принадлежащих им ключей электронных Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 58 из 132 подписей без его согласия, а также предпринимать все необходимые меры для сохранения ключа электронной подписи, предназначенного для создания электронной подписи в электронных документах, направляемых Брокеру по защищенному Internet-соединению, в тайне от третьих лиц. Клиент признает и подтверждает, что осознает и принимает на себя все риски, связанные с несанкционированным доступом третьих лиц к ключу электронной подписи. В случае компрометации криптографических ключей Участник КИС «ФИНАМ» - владелец скомпрометированных криптографических ключей обязан незамедлительно лично сообщить об этом Администратору безопасности ЗАО «Моревиль» (должностному лицу, отвечающему за эксплуатацию средств электронной подписи и управление криптографическими ключами) по телефону либо предоставить ему письменное заявление, оформленное в соответствии с Регламентом оказания услуг удостоверяющего центра», утвержденным ЗАО «Моревиль», подписанное собственноручной подписью, назвав / указав идентификационные параметры скомпрометированного ключа электронной подписи. Незамедлительно после уведомления ЗАО «Моревиль» о компрометации криптографических ключей Клиент – Участник КИС «ФИНАМ» обязуется уведомить о факте компрометации Брокера по телефону или лично, назвав / указав идентификационные параметры скомпрометированного ключа электронной подписи. Датой и временем компрометации криптографических ключей считаются дата и время сообщения Участника КИС «ФИНАМ» – владельца скомпрометированных криптографических ключей о компрометации Администратору безопасности ЗАО «Моревиль». После сообщения Участником КИС «ФИНАМ» – владельцем скомпрометированных криптографических ключей Администратору безопасности ЗАО «Моревиль» о компрометации криптографических ключей Участник КИС «ФИНАМ» – владелец скомпрометированных криптографических ключей, чьи ключи скомпрометированы, не вправе использовать скомпрометированные криптографические ключи для работы в КИС «ФИНАМ». Сообщения, направленные владельцем скомпрометированных криптографических ключей по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов, полученные до сообщения о факте компрометации криптографических ключей, имеют силу. Брокер не несет ответственности за возможные убытки Клиента, возникшие в связи с несвоевременным сообщением владельцем скомпрометированных криптографических ключей о факте компрометации. При получении электронного документа, подписанного скомпрометированным ключом электронной подписи, данный электронный документ считается неполученным. 28.12. В случае нарушения Клиентом – Участником КИС «ФИНАМ» условий Регламента и / или в случае возникновения разногласий между Клиентом и Брокером относительно взаимных прав и обязанностей, существующих в рамках Регламента, и / или связанных с формированием, доставкой, получением, подтверждением получения электронных документов, а также использованием в данных документах электронной подписи, Брокер имеет право санкционировать путем подачи соответствующего заявления в ЗАО «Моревиль»: прекращение использования криптографического(их) ключа(ей) с соответствующим функционалом, использование которого санкционировано ЗАО «ФИНАМ»; прекращение использования криптографического(их) ключа(ей) в полном объеме функционала, действующего в КИС «ФИНАМ»; прекращение действия (аннулирование) сертификата(ов) ключа(ей) подписи(ей) Клиента Участника КИС в полном объеме. ЗАО «Моревиль», Брокер и Клиент – Участник КИС «ФИНАМ» исходят из того, что Клиент Участник КИС «ФИНАМ», уполномочивает Брокера санкционировать указанные выше действия. Прекращение использования криптографического(их) ключа(ей) с соответствующим функционалом или в полном объеме и / или прекращение действия (аннулирование) сертификата(ов) ключа(ей) подписи(ей) не влияет на исполнение ранее принятых Брокером сообщений Клиента, направленных по защищенному Internet-соединению в виде электронных документов, а также не лишает Клиента возможности обмениваться сообщениями с Брокером иными предусмотренными Регламентом способами. РАЗДЕЛ 7.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН Статья 29. Общие положения об ответственности 29.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из Сторон своих обязательств по Регламенту виновная Сторона обязана возместить другой Стороне возникшие убытки. 29.2. Стороны не несут ответственности за полное или частичное неисполнение и (или) ненадлежащее исполнение обязательств по Регламенту, если такое неисполнение (ненадлежащее исполнение) является следствием деяний другой Стороны. 29.3. Брокер не несет ответственности за какие-либо убытки Клиента (включая неполучение дивидендов) в случаях, когда включение Брокера и (или) Клиента в реестр акционеров акционерного общества произошло менее чем за десять дней до даты принятия уполномоченным органом общества решения о выплате дивидендов. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 59 из 132 29.4. Брокер не несет ответственности за убытки Клиента, вызванные прекращением договора о ведении реестра между эмитентом и соответствующим регистратором. 29.5. Брокер не несет ответственности за убытки Клиента, вызванные действием и (или) бездействием Брокера, обоснованно полагавшегося на полученные Поручения Клиента (представителя Клиента). 29.6. Брокер не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических информационных материалов, предоставляемых Брокером. 29.7. Брокер не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение отданных Клиентом «рыночных стоп – приказов» или «лимитированных стоп – приказов», а также за убытки, причиненные Клиенту неисполнением / ненадлежащим исполнением указанных «стоп – приказов», в случае, если такое неисполнение вызвано системными и иными рисками, предусмотренными п. 4 Приложения № 5 или Приложением № 5.2 к Регламенту. 29.8. Клиент несет ответственность за убытки Брокера, возникшие из-за несвоевременности доведения или искажения информации, переданной Клиентом Брокеру, а также из-за несвоевременного и неполного представления Брокеру необходимых документов. 29.9. Выплата неустоек и возмещение убытков не освобождает Стороны от исполнения обязательств в натуре. 29.10. Клиенты, указанные в п. 4.3. Регламента, несут перед Брокером ответственность за нарушение обязательств, возложенных на них указанным пунктом и п. 4.4. Регламента. В случае применения к Брокеру административного наказания в виде штрафа за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части идентификации, выгодоприобретателей и (или) представителей указанных Клиентов, Брокер приобретает в полном объеме право обратного требования (регресса) к таким Клиентам, а Клиенты обязуются возместить сумму уплаченного Брокером административного штрафа в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения от Брокера соответствующего письменного требования с приложением документов, подтверждающих уплату Брокером штрафа, содержащего указания на факты допущенных Клиентом нарушений обязательств. В случае приостановления Банком России действия или аннулирования лицензии Брокера на осуществление брокерской деятельности за указанное выше нарушение законодательства, Клиент возмещают Брокеру убытки, понесенные им вследствие такого приостановления или аннулирования в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения от Брокера соответствующего письменного требования с приложением документов, подтверждающих факт приостановления действия или аннулирования лицензии, содержащего расчет суммы убытков, а также указания на факты допущенных Клиентом нарушений своих обязательств. 29.11. В случае предоставления Клиентом документов, подтверждающих фактически произведенные Клиентом расходы на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, с нарушением сроков, указанных в п. 14.5. Регламента, Брокер вправе наложить на Клиента штраф в размере: 944 (девятьсот сорок четыре) рубля - в случае если сумма излишне исчисленного налога составила 20 000 (двадцать тысяч) рублей включительно и менее; 1770 (одна тысяча семьсот семьдесят) рублей - в случае если сумма излишне исчисленного налога составила более 20 000 (двадцати тысяч) рублей, но менее 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей включительно; 3540 (три тысячи пятьсот сорок) рублей - в случае если сумма излишне исчисленного налога составила более 50 000 (пятидесяти тысяч) рублей, но менее 200 000 (двухсот тысяч) рублей включительно; 7080 (семь тысяч восемьдесят) рублей - в случае если сумма излишне исчисленного налога составила более 200 000 (двухсот тысяч) рублей. Штраф взимается Брокером по итогам пересчета налоговой базы по операциям с ценными бумагами. Статья 30. Обстоятельства непреодолимой силы 30.1. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по Регламенту, если это неисполнение (ненадлежащее исполнение) явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после заключения Договора присоединения. 30.2. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок исполнения Сторонами обязательств по Регламенту отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства. 30.3. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения своих обязательств по Регламенту, должна в течение трех рабочих дней со дня наступления таких обстоятельств известить в письменной форме другую Сторону о наступлении, предполагаемом сроке действия и прекращения указанных обстоятельств. 30.4. Неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства. 30.5. Если невозможность полного или частичного исполнения Сторонами обязательств по Регламенту вследствие действия обстоятельств непреодолимой силы будет существовать свыше одного месяца, то каждая из Сторон имеет право расторгнуть Договор присоединения. При этом ни одна из Сторон не приобретает права на возмещение убытков, вызванных таким расторжением. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 60 из 132 30.6. Отсутствие ценных бумаг и (или) денежных средств на счетах Сторон не является обстоятельством непреодолимой силы. Статья 31. Решение спорных вопросов 31.1. При рассмотрении спорных вопросов, связанных с Договором присоединения, Стороны будут руководствоваться действующим законодательством России. 31.2. Стороны будут принимать все необходимые меры к решению спорных вопросов путем дружеских переговоров. 31.3. Спорные вопросы между Сторонами, не решенные путем переговоров, подлежат рассмотрению в претензионном порядке. Претензии (заявления, жалобы и иные обращения подобного рода, далее совместно именуемые «претензии») направляются Сторонами друг другу заказным письмом с уведомлением о вручении, экспресс-почтой или вручаются другой Стороне лично под роспись, при этом для отправки по почте используется почтовый адрес Клиента, указанный в Анкете Клиента, и почтовый адрес Брокера, указанный в Регламенте. Не допускается направление претензий Брокеру по почтовому адресу Представителя Брокера, указанного в п. 16.5.5. Регламента, или путем вручения данному Представителю лично по месту его нахождения (такие претензии считаются не полученными Брокером). Претензии рассматриваются: Брокером – в срок не позднее тридцати дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней; Клиентом – в срок не позднее пятнадцати дней со дня поступления. Брокер вправе при рассмотрении претензии запросить дополнительные документы и сведения у обратившегося лица (далее – «заявитель»), при этом срок рассмотрения претензии увеличивается на срок предоставления документов, но не более чем на 10 (десять) дней. Ответ на претензию подписывает лицо, исполняющее обязанности руководителя Брокера, или контролер – работник, состоящей в штате Брокера, ответственный за осуществление внутреннего контроля (или руководитель службы внутреннего контроля в случае создания Брокером службы внутреннего контроля). Брокер не рассматривает анонимные претензии, т. е. не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) заявителя, за исключением случаев, когда заявитель является (являлся) клиентом Брокера - физическим лицом и ему Брокером был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в претензии (при наличии в претензии подписи обратившегося лица). Претензия может быть оставлена Брокером без рассмотрения, если она подана повторно, т. е. не содержит новых данных, а все изложенные в ней доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении претензии без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ. Споры, не решенные Сторонами в претензионном порядке, подлежат разрешению в судебном порядке в Тверском районном суде города Москвы или Мировым судьей судебного участка № 369 Тверского района г. Москвы (в зависимости от подсудности, установленной законодательством РФ) – для споров между Брокером и Клиентом – физическом лицом, либо в Арбитражном суде г. Москвы – для споров между Брокером и Клиентом – юридическим лицом. РАЗДЕЛ 8.ПРИЛОЖЕНИЯ К РЕГЛАМЕНТУ Статья 32. Статус приложений и их список 32.1. Все приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью. 32.2. Количество и содержание Приложений не являются окончательными и могут быть изменены и (или) дополнены Брокером в порядке, предусмотренном статьёй 1 Регламента. 32.3. Список приложений к Регламенту: Приложение № 1 Приложение № 2 Приложение № 3 Приложение № 4 Приложение № 4.1 Приложение № 4.2 Приложение № 5 Приложение № 5.1 Приложение № 5.2 Заявление о выборе условий обслуживания (для физических лиц) Заявление о выборе условий обслуживания (для юридических лиц) Анкета Клиента (для физических лиц) Анкета Клиента (для юридических лиц) Анкета представителя / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента (для представителей / выгодоприобретателей / бенефициарных владельцев – физических лиц) Анкета представителя / выгодоприобретателя Клиента (для представителей / выгодоприобретателей – юридических лиц) Уведомление, раскрывающее риски, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг России Уведомление о порядке хранения и учета денежных средств клиентов Уведомление, раскрывающее риски, связанные с одновременным использованием Клиентом двух информационно-торговых систем (ИТС) Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 61 из 132 Приложение № 6 Приложение № 7 Приложение № 8 Приложение № 8.1 Приложение № 9 Приложение № 9.1 Приложение № 10 Приложение № 11 Приложение № 12 Приложение № 12.1 Приложение № 12.2 Приложение № 12.3 Приложение № 12.4 Приложение № 13 Приложение № 13.1 Приложение № 14.1 Приложение № 14.2 Приложение № 15 Приложение № 16 Приложение № 17.1 Приложение № 17.2 Приложение № 18 Приложение № 18.1 Приложение № 18.2 Приложение № 19.1 Приложение № 19.2 Приложение № 19.3 Приложение № 19.4 Приложение № 20 Приложение № 20.1 Приложение № 21 Приложение № 22.1 Приложение № 23 Приложение № 24 Приложение № 24.1 Приложение № 24.2 Приложение № 25 Приложение № 25.1 Приложение № 25.2 Приложение № 26 Уведомление о рисках, возникающих или которые могут возникнуть в связи с использованием услуг по исполнению поручений, содержащих указание на маржинальную сделку, на рынке ценных бумаг Тарифы на обслуживание Клиентов Перечень документов, необходимых для открытия Счета Клиента Исключено Поручение на вывод денежных средств в российских рублях Поручение на вывод денежных средств в иностранной валюте Поручение на перевод ценных бумаг Поручение на перевод денежных средств Поручение на сделку с ценными бумагами Поручение на заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом Поручение на заем ценных бумаг Поручение на заключения договора репо Поручение на сделку с валютными инструментами и сделку своп Консолидированное Поручение на сделки с ценными бумагами и на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами Консолидированное Поручение на сделки с валютными инструментами и сделки своп Исключено Исключено Уведомление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций на рынке производных финансовых инструментов Акт о получении доступа в Личный кабинет Перечень ценных бумаг, которые могут быть приобретены в результате исполнения Поручения, содержащего указание на маржинальную сделку Перечень ценных бумаг, которые могут быть отчуждены в результате исполнения Поручения, содержащего указание на маржинальную сделку Акт о получении идентификационного кода Акт о получении идентификационного кода и доступа к ИТС (идентификационный код; идентификатор Терминала для применения ИТС QUIK) Акт о получении идентификационного кода и доступа к ИТС (идентификационный код; идентификатор Терминала и пароль для подключения Рабочего места пользователя к ИТС TRANSAQ и подключения Transaq Handy) Акт о получении идентификационного кода и доступа к ИТС (идентификационный код; идентификатор Терминала и пароль для пользования Trade center и FinamTrade) Акт о получении доступа к ИТС (идентификатор Терминала и пароль для пользования WebQUIK) Акт о получении идентификационного кода и доступа к ИТС (идентификационный код; идентификатор Терминала и пароль для пользования TSLab; уникальный код экземпляра TSLab для пользования TSLab) Акт о получении идентификационного кода и доступа к ИТС (идентификационный код; идентификатор Терминала и пароль для подключения к ИТС TRANSAQ через Transaq Connector) Исключено Заявление на регистрацию на рынке Standard) Перечень ценных бумаг, которые Брокер может принимать в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальной сделки Акт о получении доступа к ИТС (PocketQUIK и iQUIK в качестве версии Рабочего места пользователя QUIK) Заявление (придание ценным бумагам статуса «обеспечение») Порядок оказания услуг на валютном рынке Перечень Валютных инструментов и сделок своп Декларация о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения операций с иностранной валютой Уведомление (исполнение поставочных ПФИ) Исключено Заявление об исполнении обязательств на рынке Standard Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» ЗАО «Фондовая биржа Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 62 из 132 Приложение № 27 ММВБ» Информация об обработке персональных данных РАЗДЕЛ 9.СРОК ДЕЙСТВИЯ РЕГЛАМЕНТА Статья 33. Срок действия Регламента и порядок прекращения договорных отношений 33.1. После присоединения Клиента к Регламенту в установленном порядке Стороны вступают в соответствующие договорные отношения (заключают Договор присоединения) на неопределённый срок. 33.2. Указанные договорные отношения могут быть расторгнуты по инициативе любой из Сторон без объяснения причин путем уведомления об этом другой Стороны. Такое уведомление и прекращение Договора присоединения осуществляется в следующем порядке: 33.2.1. Договор присоединения прекращается по истечении 30 дней (на 31-ый день) с момента получения Брокером письменного уведомления Клиента о расторжении Договора присоединения, направленного исключительно в порядке, предусмотренном Регламентом для направления Клиентом претензий и иных обращений; 33.2.2. Брокер вправе направить Клиенту уведомление о расторжении Договора присоединения в письменном виде и / или любым другим способом, указанным в п. 23.1. Регламента, не менее чем за 45 дней до предполагаемой даты расторжения. При этом Договор присоединения считается расторгнутым: на 46-ой день со дня, следующего за днем направления Брокером уведомления о расторжении Договора присоединения, если конкретная дата расторжения не указана в таком уведомлении; со дня, указанного в соответствующем уведомлении, который не может быть днем более ранним, чем 46-ой день, следующий за днем направления указанного выше уведомления о расторжении (а если он таковым является, то применяется правило, указанное в абзаце выше). 33.3. При расторжении Договора присоединения в порядке п. 33.2. Регламента Стороны до дня прекращения действия договорных отношений обязаны разрешить между собой все денежные и иные имущественные вопросы, связанные с указанными отношениями. В том числе, вне зависимости от того, по инициативе какой из Сторон происходит расторжение Договора присоединения, Клиент обязан до дня прекращения Договора присоединения: в полном объеме погасить задолженность перед Брокером, возникшую по любым основаниям в рамках Договора присоединения (в случае её наличия); получить учитываемые на Счете Клиента у Брокера денежные средства (путем вывода в безналичном порядке), а также вывести учитываемые у Брокера ценные бумаги (путем подачи поручения на снятие их с учета и хранения на своем счете депо в депозитарии ЗАО «ФИНАМ» и на Счете Клиента у Брокера). За невыполнение в срок одной или всех указанных выше обязанностей Клиент уплачивает Брокеру штраф в размере 10 000 (десять тысяч) рублей, но не более суммы положительного остатка денежных средств, учитываемого на Счете Клиента у Брокера в рамках расторгаемого Договора присоединения. Впоследствии Клиент также уплачивает Брокеру штраф в указанном размере за невыполнение указанных обязанностей каждый календарный месяц, в котором по состоянию на первый календарный день обязанности (одна или все) не выполнены Клиентом. Брокер вправе списывать суммы штрафа со Счета Клиента у Брокера без предварительного уведомления и согласия на это Клиента. 33.4. Прекращение договорных отношений, а также уплата Клиентом штрафа согласно п. 33.3 Регламента не освобождает Клиента и Брокера от исполнения обязательств, возникших до указанного прекращения, и не освобождает от ответственности за неисполнение (ненадлежащее исполнение) таких обязательств, в том числе установленных в Регламенте. Брокер вправе передать Клиенту денежные средства, полученные после прекращения действия Договора присоединения в связи с осуществлением обслуживания Клиента по указанному договору (в том числе доход по ценным бумагам, проценты и иные суммы по заключенным за счет Клиента договорам) путем перечисления их на любой банковский счет Клиента, реквизиты которого известны Брокеру. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 63 из 132 Приложение № 1 Генеральному директору ЗАО «ФИНАМ» ____________________________________________________ Ф.И.О. физического лица в род. падеже Документ, удостоверяющий личность:___________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ЗАЯВЛЕНИЕ о выборе условий обслуживания В соответствии с поданным мной Заявлением, содержащим указание на присоединение к Регламенту брокерского обслуживания ЗАО «ФИНАМ» (Договор присоединения), прошу ЗАО «ФИНАМ» заключить со мной Договор присоединения, открыть Клиентский счет для оказания услуг на каждом из выбранных ниже рынков и осуществлять обслуживание в рамках указанного договора на следующих условиях: 1) Фондовый рынок Тарифный план: _____________________________________________________ 2) Срочный рынок Тарифный план: _____________________________________________________ 3) Валютный рынок Тарифный план: _____________________________________________________ Обслуживание на валютном рынке на условиях Беспоставочного режима Обслуживание и получение информации через Представителя / Представительство в г. ________________ Прошу открыть иные необходимые счета и т. п. для совершения сделок и иных операций с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, денежными средствами, включая иностранную валюту (в зависимости от выбранных рынков) в соответствии с действующим законодательством РФ и правилами Торговых систем (рынков). Обязуюсь представить все необходимые документы, указанные в Приложении № 8 к Договору присоединения. «_____» _________________ 20___ года _____________ / ___________________________________________________________________ / подпись Ф.И.О. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 64 из 132 Приложение № 2 Генеральному директору ЗАО «ФИНАМ» ___________________________________________________ сокращенное наименование юридического лица (ЮЛ) Место нахождения: _________________________________ ___________________________________________________ ОГРН российского ЮЛ / регистрационный номер иностранного ЮЛ: ___________________________________________________ ЗАЯВЛЕНИЕ о выборе условий обслуживания Настоящим __________________________________________________________________, именуем__ далее «Клиент», в лице ________________________________________________________________________, действующе__ на основании _____________________________________________________________, в соответствии с поданным Клиентом Заявлением, содержащим указание на присоединение к Регламенту брокерского обслуживания ЗАО «ФИНАМ» (Договор присоединения), просит заключить Договор присоединения, открыть Клиентский счет для оказания услуг на каждом из выбранных ниже рынков и осуществлять обслуживание в рамках указанного договора на следующих условиях: 1) Фондовый рынок Тарифный план: _____________________________________________________ 2) Срочный рынок Тарифный план: _____________________________________________________ 3) Валютный рынок Тарифный план: _____________________________________________________ Обслуживание на валютном рынке на условиях Беспоставочного режима Обслуживание и получение информации через Представителя / Представительство в г. ________________ Клиент просит открыть иные необходимые счета и т. п. для совершения сделок и иных операций с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, денежными средствами, включая иностранную валюту (в зависимости от выбранных рынков) в соответствии с действующим законодательством РФ и правилами Торговых систем (рынков). Клиент обязуется представить все необходимые документы, указанные в Приложении № 8 к Договору присоединения. «_____» _________________ 20___ года _____________ / ___________________________________________________________________ / подпись Ф.И.О. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 65 из 132 Приложение № 3 Анкета Клиента (для физических лиц) Полные ФИО: ________________________________________________________________________________________________________ Дата и место рождения: _______________ Гражданство: ____________________________________________________________________ Документ, удостоверяющий личность: ___________________________________________________________________________________ Серия: _____________________________ Номер: _____________________________________ Дата выдачи: _________________________ Орган, выдавший документ: ____________________________________________________________________________________________ Код подразделения: ___________________________________________________________________________________________________ Данные миграционной карты: Серия: _________________________________________________ Номер: ______________________________________________________ Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: Вид документа: ______________________________________________________________________________________________________ Серия: _____________________________ Номер: _____________________________________ Дата выдачи: _________________________ Орган, выдавший документ: ____________________________________________________________________________________________ Являетесь ли Вы или Ваш близкий родственник иностранным публичным должностным лицом (назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия) Да Нет Являетесь ли Вы или Ваш близкий родственник должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляется Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ Да Нет Идентификационный номер налогоплательщика: __________________________________________________________________________ Место жительства (регистрации): Почтовый индекс: __________ Область / Район: _____________________________ Город: ________________________________________ Улица: __________________________________________ Дом: ____________ Корпус: ________________ Квартира: _________________ Место пребывания (указывается в случае отличия от адреса места жительства): Почтовый индекс: __________ Область / Район: _____________________________ Город: ________________________________________ Улица: __________________________________________ Дом: ____________ Корпус: ________________ Квартира: _________________ Почтовый адрес: Почтовый индекс: __________ Область / Район: _____________________________ Город: ________________________________________ Улица: __________________________________________ Дом: ____________ Корпус: ________________ Квартира: _________________ Тел.: ________________________ Факс: _________________________________ E-mail: __________________________________________ Реквизиты банковского счета в рублях РФ: тип счета: расчетный № счета: ________________________________ тип счета: лицевой № счета: ________________________________ Банк: _______________________________________________________________________________________________________________ (наименование и место нахождения) ИНН: _______________________________________________________________________________________________________________ БИК: ____________________________________________ к / с: _______________________________________________________________ Реквизиты банковского счета в валюте (указать валюту счёта): Банк: _______________________________________________________________________________________________________________ (наименование и место нахождения) № счета: ____________________________________________________ SWIFT: _______________________________________________ Банк-корреспондент: __________________________________________________________________________________________________ (наименование и место нахождения): к / с: _____________________________________________________ SWIFT: _______________________________________________ Дополнительные сведения: Дата заполнения анкеты: «___» _______________ 20___ года Подпись Клиента: Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 66 из 132 Приложение № 4 Анкета Клиента (для юридических лиц) Полное наименование юридического лица: на русском языке: ____________________________________________________________________________________________________ на английском языке: _________________________________________________________________________________________________ Сокращенное наименование юридического лица: на русском языке: ____________________________________________________________________________________________________ на английском языке: _________________________________________________________________________________________________ ОГРН: ___________________________________________________________ Дата внесения записи в ЕГРЮЛ: ______________________ Наименование регистрирующего органа: _________________________________________________________________________________ Для юридических лиц, зарегистрированных на территории РФ до 01.07.2002, и для юридических лиц, зарегистрированных на территории иностранных государств: Рег. номер: ___________________________________________________________ Дата регистрации: _______________________________ Наименование регистрирующего органа: _________________________________________________________________________________ Место нахождения: ___________________________________________________________________________________________________ Почтовый адрес: ______________________________________________________________________________________________________ Тел.: ________________________ Факс: _________________________________ E-mail: __________________________________________ ФИО руководителя: ___________________________________________________________________________________________________ Размер оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда: ____________________________________________ Сведения об участниках (акционерах), владеющих более 10 % уставного (складочного) капитала Для физических лиц: ФИО Для юридических лиц: Сокращенное наименование Место работы, должность Данные документа, удостоверяющего личность Место жительства (регистрации) Размер доли (вклада), % ОГРН ИНН Место нахождения Размер доли (вклада), % Идентификационный номер налогоплательщика / Код иностранной организации: ______________________________________________ Принадлежность: _______________________________________________________________ ISO __________________________________ (для иностранной организации) Код ОКПО: ______________________________________________ Код ОКВЭД: ________________________________________________ Лицензия профессионального участника рыка ценных бумаг: _______________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________________ (указывается № и дата выдачи лицензии, срок действия, наименование лицензирующего органа) Реквизиты банковского счета Клиента в рублях РФ: тип счета: _________________________________ № счета: __________________________________________________________________ Банк: _______________________________________________________________________________________________________________ (наименование и место нахождения) ИНН: _______________________________________________________________________________________________________________ БИК: ____________________________________________ к / с: _______________________________________________________________ Реквизиты банковского счета в валюте (указать валюту счёта): Банк: _______________________________________________________________________________________________________________ (наименование и место нахождения) № счета: ____________________________________________________ SWIFT: _______________________________________________ Банк-корреспондент: __________________________________________________________________________________________________ (наименование и место нахождения): к / с: _____________________________________________________ SWIFT: _______________________________________________ Дополнительные сведения: ________________________ должность руководителя ________________________ / __________________________ / подпись руководителя ФИО руководителя Оттиск печати Дата заполнения анкеты: «___» _______________ 20___ года Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 67 из 132 Приложение № 4.1 Анкета представителя / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента (для представителей / выгодоприобретателей / бенефициарных владельцев – физических лиц) Данные Клиента Полные ФИО / полное наименование Клиента*: ________________________________________________________________________ Данные □ представителя Клиента □ выгодоприобретателя Клиента □ бенефициарного владельца Процент участия в капитале Клиента (для бенефициарных владельцев юридических лиц*) _____ % Полные ФИО*: _______________________________________________________________________________________________________ Дата и место рождения*: ______________________ Гражданство*: ______________________________________________________ Документ, удостоверяющий личность*: ________________________________________________________________________________ Серия: _____________________________ Номер: _____________________________________ Дата выдачи: _________________________ Орган, выдавший документ: ____________________________________________________________________________________________ Код подразделения: ___________________________________________________________________________________________________ Данные миграционной карты**: Серия: _________________________________________________ Номер: ______________________________________________________ Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ**: Вид документа: ______________________________________________________________________________________________________ Серия: _____________________________ Номер: _____________________________________ Дата выдачи: _________________________ Орган, выдавший документ: ____________________________________________________________________________________________ Являетесь ли Вы или Ваш близкий родственник иностранным публичным должностным лицом (назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия)* Да Нет Являетесь ли Вы или Ваш близкий родственник должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим государственные должности РФ, должности членов Совета директоров Центрального банка РФ, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляется Президентом РФ или Правительством РФ, должности в Центральном банке РФ, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом РФ* Да Нет Идентификационный номер налогоплательщика: __________________________________________________________________________ Место жительства (регистрации)*: Почтовый индекс: __________ Область / Район: _____________________________ Город: ________________________________________ Улица: __________________________________________ Дом: ____________ Корпус: ________________ Квартира: _________________ Место пребывания (указывается в случае отличия от адреса места жительства)*: Почтовый индекс: __________ Область / Район: _____________________________ Город: ________________________________________ Улица: __________________________________________ Дом: ____________ Корпус: ________________ Квартира: _________________ Почтовый адрес: Почтовый индекс: __________ Область / Район: _____________________________ Город: ________________________________________ Улица: __________________________________________ Дом: ____________ Корпус: ________________ Квартира: _________________ Тел.: ________________________ Факс: _________________________________ E-mail: __________________________________________ Дополнительные сведения: Поля, отмеченные «*», обязательны для заполнения Поля, отмеченные «**», заполняются при наличии указанных документов Дата заполнения анкеты: «___» _______________ 20___ года ФИО Клиента (для ЮЛ – уполномоченного лица) / представителя Клиента должность уполномоченного лица (для ЮЛ) подпись Оттиск печати (для ЮЛ) Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 68 из 132 Приложение № 4.2 Анкета представителя / выгодоприобретателя Клиента (для представителей / выгодоприобретателей – юридических лиц) Данные Клиента Полные ФИО / полное наименование Клиента: ________________________________________________________________________ Данные □ представителя Клиента □ выгодоприобретателя Клиента Полное наименование юридического лица: на русском языке: ____________________________________________________________________________________________________ на английском языке: _________________________________________________________________________________________________ Сокращенное наименование юридического лица: на русском языке: ____________________________________________________________________________________________________ на английском языке: _________________________________________________________________________________________________ ОГРН: ___________________________________________________________ Дата внесения записи в ЕГРЮЛ: ______________________ Наименование регистрирующего органа: _________________________________________________________________________________ Для юридических лиц, зарегистрированных на территории РФ до 01.07.2002, и для юридических лиц, зарегистрированных на территории иностранных государств: Рег. номер: ___________________________________________________________ Дата регистрации: _______________________________ Наименование регистрирующего органа: _________________________________________________________________________________ Место нахождения: ___________________________________________________________________________________________________ Почтовый адрес: ______________________________________________________________________________________________________ Тел.: ________________________ Факс: _________________________________ E-mail: __________________________________________ ФИО руководителя: ___________________________________________________________________________________________________ Размер оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда*: ___________________________________________ Сведения об участниках (акционерах), владеющих более 10 % уставного (складочного) капитала / конечных бенефициарных владельцах юр. лица * Для физических лиц: ФИО Для юридических лиц: Сокращенное наименование Место работы, должность Данные документа, удостоверяющего личность Место жительства (регистрации) Размер доли (вклада), % ОГРН ИНН Место нахождения Размер доли (вклада), % Идентификационный номер налогоплательщика / Код иностранной организации: ______________________________________________ Принадлежность: _______________________________________________________________ ISO __________________________________ (для иностранной организации) Код ОКПО: ______________________________________________ Код ОКВЭД: ________________________________________________ Лицензия профессионального участника рыка ценных бумаг: _______________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________________________________ (указывается № и дата выдачи лицензии, срок действия, наименование лицензирующего органа) Дополнительные сведения: Поля, отмеченные «*», не обязательны для заполнения Дата заполнения анкеты: «___» _______________ 20___ года ФИО Клиента (для ЮЛ – уполномоченного лица) должность уполномоченного лица (для ЮЛ) подпись Оттиск печати (для ЮЛ) Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 69 из 132 Приложение № 5 Уведомление, раскрывающее риски, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг России Риск потери средств при проведении операций с ценными бумагами на российском фондовом рынке может быть существенным. Вам следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения ваших финансовых активов. Для этого необходимо ознакомиться с основными рыночными (или финансовыми) рисками, которые носят достаточно высокий вероятностный характер и требуют тщательного осмысления, а именно: 1. Ценовой риск – заключается в изменении цен на ценные бумаги, которое может привести к уменьшению стоимости активов, учитываемых на Клиентском счете, даже без ведения операций на фондовом рынке; 2. Риск уменьшения ликвидности – заключается в изменении оценки инвестиционной привлекательности ценных бумаг игроками в сторону уменьшения, вплоть до потери ликвидности. Связан с тенденциями на фондовом рынке, а также инвестиционным и финансовым положением эмитента; 3. Риски, связанные с влиянием государственных и иных структур – заключаются в действиях или бездействии органов государственной власти и иных лиц (структур), осуществляющих регулирование, оказывающее влияние на финансовые рынки (Банк России, НАУФОР, Государственная Дума, Президент РФ, Правительство РФ и т. д.). Общая неразвитость законодательной базы, процесс ее постоянного изменения, а также отсутствие четкого механизма налогообложения могут влиять на общую ситуацию на рынке ценных бумаг не в лучшую сторону; 4. Риск при Интернет-трейдинге – проведение торговых операций с использованием ИТС QUIK и TRANSAQ, включая предусмотренные Регламентом программно-технические способы подключения к ним, во многом отличается от торговли посредством подачи Поручений Брокеру в письменном виде, по телефону или иным способом, в том числе, наличием следующих рисков: используя ИТС, Клиент подвергает себя так называемым системным рискам (неисправности оборудования, сбои в работе программного обеспечения, проблемы со связью, энергоснабжением, иные причины технического характера), в результате чего подача Поручения может оказаться невозможной в определенный момент времени или Поручение может быть не исполнено (частично или полностью) или исполнено не в соответствии с указаниями Клиента; при быстроте и легкости совершения операций через ИТС для неопытных Клиентов существует риск совершения большого количества убыточных сделок при выборе неверной стратегии, в том числе в случаях, когда функциональные возможности ИТC и / или способов подключения к ИТС, предоставляемых Брокером, и / или программного обеспечения, используемого Клиентом самостоятельно, позволяют Клиенту обеспечить по его волеизъявлению подачу Поручений в автоматическом режиме; существует риск совершения Клиентом случайных ошибок при подаче Поручения посредством ИТС (подачи Поручения Клиентом не в соответствии с его действительными намерениями), в том числе по причине недостаточного знания Клиентом порядка эксплуатации ИТС и / или недостаточных практических навыков; Клиент также подвергается рискам несанкционированного доступа третьих лиц к Рабочему месту пользователя, совершения действий на Рабочем месте пользователя с использованием Ключевого носителя и / или пароля Клиента лицом, не имеющим на то полномочий; в силу особенностей процедуры заключения сделок на торгах Организаторов Торговли (в т. ч. в отдельных режимах, при исполнении отдельных видов заявок) и / или технологических особенностей работы ИТС, с учетом необходимости обеспечения Брокером соблюдения требований нормативных актов РФ при ведении деятельности на рынке ценных бумаг, при подаче Клиентом Поручений, влекущих выставление Брокером заявок в Торговую систему посредством ИТС, могут быть установлены ограничения по использованию Клиентом через ИТС в полном объеме имеющихся активов и / или установлена заниженная оценка имеющихся / приобретаемых активов в целях определения допустимости уровня маржи после сделки. Кроме описанных выше рисков, при Интернет-трейдинге Клиент подвергается специфическим рискам, связанным с техническими особенностями функционирования современных ИТС: при одновременном использовании Клиентом двух ИТС для подачи Брокеру Поручений на сделки Клиент подвергается дополнительным рискам, изложенным в Приложении № 5.2. к Регламенту; синхронная (т. е. с достаточной степенью одновременная) подача Поручения на продажу / покупку одних и тех же ценных бумаг посредством одной и той же ИТС (QUIK или TRANSAQ) при подключении к ней с двух Рабочих мест пользователя создает вероятность совершения в интересах Клиента технически неконтролируемой(ых) Брокером сделки(ок), например, возможность покупки ценных бумаг при отсутствии у Клиента денежных средств в необходимом объеме или продажи ценных бумаг, которыми Клиент в момент совершения сделки не располагает, в том числе, с нарушением условий совершения маржинальных сделок; при подаче Клиентом стоп-приказа (рыночного / лимитированного) через ИТС QUIK, в указанной ИТС для определения возможности подачи такого Поручения принимаются во внимание данные о денежных средствах / ценных бумагах, учитываемых на Клиентском счете только непосредственно в Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 70 из 132 момент подачи Поручения, причем обновление указанных данных происходит не ранее начала следующего торгового дня соответствующей ТС, поэтому в случае вывода Клиентом с Клиентского счета денежных средств / ценных бумаг в день подачи стоп-приказа или в случае продажи указанных ценных бумаг через Брокера не на торгах, проводимых Организаторами Торговли после подачи стоп-приказа, при выполнении на рынке условий стоп-приказа, могут наступить последствия в виде неконтролируемой Брокером покупки / продажи, указанные в предыдущем абзаце настоящего Приложения. Указанный выше перечень рисков при Интернет-трейдинге посредством ИТС не является исчерпывающим. С целью исключения / снижения описанных выше рисков Брокер имеет право принимать меры технического характера, в том числе, ограничивать возможность подачи через ИТС стоп-приказов без дополнительного уведомления Клиента, однако Брокер не в состоянии полностью исключить все возникающие риски. Клиент принимает указанные в настоящем пункте риски на себя, а также осознает и соглашается, что в случае их реализации, Брокер может совершить по счету Клиента сделку(и) без Поручения Клиента с целью устранения нарушений законодательства РФ, нормативных актов и / или предписаний (распоряжений) Банка России, а также положений Регламента, в том числе условий совершения маржинальных сделок. Клиент несет риск любых неблагоприятных последствий, вызванных перечисленными выше обстоятельствами и сделками; 5. Комиссионные и иные платежи – прежде чем совершать сделки с ценными бумагами, следует получить полное и ясное представление о всех комиссионных сборах и иных платежах, которые придется уплачивать игроку, поскольку они будут уменьшать его чистую прибыль (если таковая появится) или увеличивать убытки. 6. Риски, связанные с исполнением отдельных видов Поручений на заключение сделок – при подаче Клиентом Поручения, не содержащего цену (содержащего указание на заключение сделки по любой цене, сложившейся в момент исполнения Поручения на торгах соответствующего Организатора Торговли – Поручения «по рыночной цене»), с учетом особенностей порядка заключения сделок на торгах Организатора Торговли, имеется риск исполнения соответствующего Поручения по цене, существенно отличающейся от цены предшествующей моменту подачи Поручения сделки с данной ценной бумагой и наилучших цен предложений на покупку / продажу соответствующей ценной бумаги на момент подачи Поручения. Настоящее уведомление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на российском фондовом рынке. Подача Клиентом заявления о присоединении к Регламенту означает, что Клиент ознакомился с настоящим уведомлением Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 71 из 132 Приложение № 5.1 Уведомление о порядке хранения и учета денежных средств клиентов Денежные средства, передаваемые Клиентом Брокеру, предназначенные для / полученные от операций и сделок, учитываются на Специальных брокерских счетах вместе с денежными средствами других клиентов Брокера. Учет денежных средств Клиента на Специальных брокерских счетах вместе с денежными средствами других клиентов Брокера может нести в себе риск задержки возврата Клиенту денежных средств или несвоевременного исполнения поручения Клиента на сделку, вызванный ошибочным списанием денежных средств Клиента по поручению другого клиента Брокера вследствие операционной ошибки сотрудников Брокера или сбоя в работе соответствующего программного обеспечения. Указание на данные риски приводится здесь исключительно с целью информирования Клиента о потенциальной возможности наступления описанных событий, однако не означает согласие Клиента на совершение Брокером описанных в отношении данного риска действий и не освобождает Брокера от обязанности возмещать причиненный Клиенту такими действиями ущерб в соответствии с действующим законодательством. Более того, Брокер надлежащим образом исполняет все свои обязательства и предпринимает все возможное для того, чтобы свести данные риски к минимуму. Если иное письменно не согласовано между Клиентом и Брокером, возможность открытия отдельного Специального брокерского счета в целях учета денежных средств Клиента не предусмотрена. В случае если открытие данного счета письменно согласовано между Клиентом и Брокером, Клиент должен возместить Брокеру расходы по обслуживанию такого счета. В соответствии с Регламентом Брокер вправе (за исключением случаев, когда это прямо запрещено действующими нормативными актами), безвозмездно использовать в своих интересах денежные средства Клиента, предназначенные для / полученные от операций и сделок, в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ и нормативными актами. При этом Брокер гарантирует Клиенту исполнение поручений Клиента за счет указанных денежных средств. При использовании Брокером денежных средств Клиента имеют место специфические риски, связанные с зачислением денежных средств на собственный счет Брокера. К таким специфическим рискам относятся риск несвоевременного возврата Клиенту денежных средств и риск неисполнения (несвоевременного) исполнения поручения Клиента на сделку, которые могут быть вызваны, в частности, отсутствием на собственном счете Брокера достаточной для исполнения соответствующего поручения Клиента суммы денежных средств. Брокер, в том числе с целью снижения возможных рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов и Брокера. В порядке и сроки, предусмотренные Регламентом, Брокер предоставляет Клиенту отчетность, в которой, в том числе, указывает сведения об остатках и движении денежных средств Клиента. Денежные средства Клиентов учитываются в кредитных организациях, в которых у Брокера открыт Специальный брокерский счет, в соответствии с требованиями законодательства. Подача Клиентом заявления о присоединении к Регламенту означает, что Клиент ознакомился с настоящим уведомлением. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 72 из 132 Приложение № 5.2 Уведомление, раскрывающее риски, связанные с одновременным использованием Клиентом двух информационно-торговых систем (ИТС) В случае выбора Клиентом одновременно двух ИТС (QUIK и TRANSAQ), включая программнотехнические способы подключения к указанным ИТС, при подаче Поручений Брокеру Клиент подвергается дополнительным рискам, обусловленным техническими особенностями функционирования ИТС при их совместном применении. Указанные риски состоят в наличии вероятности совершения при определенных условиях в интересах Клиента технически неконтролируемой(ых) Брокером сделки(ок), например, покупки ценных бумаг при отсутствии у Клиента денежных средств в необходимом объеме или продажи ценных бумаг, которыми Клиент в момент совершения сделки не располагает, в том числе, с нарушением законодательства РФ, нормативных актов и / или предписаний (распоряжений) Банка России, а также положений Регламента, включая условия совершения маржинальных сделок. В частности, указанные выше ситуации могут иметь место при следующих комбинациях подаваемых Клиентом Поручений: синхронная (т. е. с достаточной степенью одновременная) подача Поручения (рыночного / лимитированного) на продажу / покупку одних и тех же ценных бумаг при помощи каждой из двух ИТС; подача при помощи каждой из двух ИТС стоп-приказов (рыночных / лимитированных) в отношении одних и тех же активов Клиента, если условия стоп-приказа, поданного через ИТС TRANSAQ, будут выполнены при сложившейся на торгах ситуации раньше, чем условия стоп-приказа, поданного в ИТС QUIK, или если указанные в таких стоп-приказах условия будут выполнены одновременно (т. е. будет осуществлено одновременное направление Брокером в ТС рыночной / лимитированной заявки из двух ИТС); подача стоп-приказа (рыночного / лимитированного) через ИТС QUIK на продажу / покупку ценных бумаг и продажа соответствующих ценных бумаг / совершение покупки через ИТС TRANSAQ до выполнения стоп-приказа, поданного через ИТС QUIK. Указанный выше перечень рисков при совместном применении двух ИТС не является исчерпывающим. В виду того, что ИТС (и способы подключения к ИТС) представляют собой сложные программно-технические комплексы, достижение полного взаимодействия между разработчиками различных ИТС не всегда возможно, могут возникать дополнительные риски, в том числе вызванные изменением разработчиками технических характеристик и условий использования ИТС. С целью исключения / снижения описанных в настоящем Приложении рисков Брокер имеет право принимать меры технического характера, в том числе, ограничивать возможность подачи через ИТС стопприказов без дополнительного уведомления Клиента, однако Брокер не в состоянии полностью исключить все возникающие риски. Клиент принимает указанные в настоящем пункте риски на себя, а также осознает и соглашается, что в случае их реализации, Брокер может совершить по счету Клиента сделку(и) без Поручения Клиента с целью устранения нарушений законодательства РФ, нормативных актов и / или предписаний (распоряжений) Банка России, а также положений Регламента, в том числе условий совершения маржинальных сделок. Клиент несет риск любых неблагоприятных последствий, вызванных перечисленными выше обстоятельствами и сделками. Подача Клиентом заявления о присоединении к Регламенту означает, что Клиент ознакомился с настоящим уведомлением. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 73 из 132 Приложение № 6 Уведомление о рисках, возникающих или которые могут возникнуть в связи с использованием услуг по исполнению поручений, содержащих указание на маржинальную сделку, на рынке ценных бумаг Помимо основных рисков (ценовой, рыночной ликвидности, законодательный, системные и другие), связанных с проведением операций на российском рынке ценных бумаг, при использовании поручений, содержащих указание на маржинальную сделку, возникают специфические риски, характерные именно для данного вида операций: 1. Риск использования неверной прогнозной модели изменения рыночных котировок. При работе с заемными средствами Брокера для Клиента существует реальная опасность недооценки или неправильной оценки ценовой тенденции фондового рынка, в результате чего потери Клиента могут существенно увеличиться. Особенно это проявляется при работе с малым уровнем маржи (отношение собственных средств Клиента к общей стоимости его Портфеля). В такой ситуации при достаточно небольших изменениях Клиент может лишиться части собственных средств. Брокер в максимальной степени старается свести этот риск к минимуму. 2. Процент за пользование заемными средствами. Денежные средства и ценные бумаги предоставляются Брокером под определенный процент, выплата которого уменьшает чистую прибыль Клиента (если таковая появится) или увеличивает его убытки. 3. Риск непредоставления Брокером средств, необходимых для совершения маржинальной сделки. Поскольку Поручение Клиента, содержащее указание на маржинальную сделку, является офертой, Брокер по своему усмотрению вправе: исполнить такое Поручение Клиента, компенсировав полностью или частично недостаток денежных средств и (или) ценных бумаг на Счете(ах) Клиента у Брокера за счет денежных средств и (или) соответственно ценных бумаг, принадлежащих Брокеру на праве собственности или иных основаниях, позволяющих Брокеру использовать указанные денежные средства и (или) ценные бумаги; отказать в исполнении Поручения, содержащего указание на маржинальную сделку, и (или) исполнить его в части, обеспеченной ценными бумагами и (или) денежными средствами Клиента. Настоящее Уведомление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на российском фондовом рынке, в том числе при исполнении Поручений, содержащих указание на маржинальную сделку Подача Клиентом заявления о присоединении к Регламенту ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» означает, что Клиент ознакомился с настоящим Уведомлением. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 74 из 132 Приложение № 7 Тарифы на обслуживание Клиентов 1. Сделки, совершенные на Фондовом рынке ЗАО «ФБ ММВБ» и ОАО «СПБ» Тарифный план устанавливается по Клиентскому счету. При наличии у Клиента нескольких Клиентских счетов Тарифные планы, применяемые к каждому конкретному Клиентскому счету, могут различаться. Помимо вознаграждения, установленного Тарифным планом, Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение, предусмотренное иными пунктами настоящих Тарифов. Положение настоящего абзаца применяется также в случае если Брокер на основании соглашения Сторон обслуживает Клиента по индивидуальным тарифам, отличным от установленных стандартными Тарифными планами, указанными ниже (если это не противоречит соответствующему соглашению Сторон). Если не установлено иное, то в оборот по Клиентскому счету, указанный в Тарифных планах в п.1 настоящих Тарифов, не включается следующий оборот: 1) По сделкам репо. За совершение сделок репо на Фондовом рынке ЗАО «ФБ ММВБ» и ОАО «СПБ» взимается комиссионное вознаграждение Брокера в размере 11,80 руб. за каждую сделку (НДС не облагается); 2) По сделкам на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в Секторе рынка Classica. За совершение данных сделок взимается вознаграждение согласно п. 3.1 Тарифов. 1.1. Текущие Тарифные планы 1.1.1. Тарифный план «Дневной»* Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету (кроме сделок на рынке Standard), руб. до 1 000 000 свыше 1 000 000 до 5 000 000 свыше 5 000 000 до 10 000 000 свыше 10 000 000 до 20 000 000 свыше 20 000 000 до 50 000 000 свыше 50 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера за одно исполненное поручение Клиента, %** 0,0354 0,0295 0,0236 0,0177 0,01534 0,0118 0,00944 Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету по сделкам на рынке Standard, руб. *** до 10 000 000 свыше 10 000 000 до 50 000 000 свыше 50 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % 0,0295 0,0177 0,0118 0,00944 При этом размер комиссионного вознаграждения Брокера за исполнение (частичное исполнение) одного поручения Клиента, за исключением поручений на совершение сделок на рынке Standard, составляет не менее 41 руб. 30 коп. НДС не облагается. ____________________ * По данному Тарифному плану также обслуживаются Клиенты, которые до 01.05.2008 обслуживались по Тарифному плану «Базовый» и которые по состоянию на 31.07.2011 обслуживались по Тарифному плану «Минимальный дневной» или «Минимальный Standardный» (до 11.01.2011 имел наименование «РТСС»). ** В случае частичного исполнения поручения Клиента комиссионное вознаграждение Брокера рассчитывается от исполненной части. *** Не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. 1.1.2. Тарифный план «Фиксированный» * 1.1.2.1. В случае совершения Брокером в течение календарного месяца, в период обслуживания по настоящему Тарифному плану, по Клиентскому счету одной или более сделок по Поручению Клиента, в день совершения первой из указанных сделок взимается фиксированное комиссионное вознаграждение за месяц в размере 3540 руб. (НДС не облагается).** 1.1.2.2. Дополнительно к указанному выше фиксированному комиссионному вознаграждению взимается комиссионное вознаграждение от оборота по Клиентскому счету: Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 75 из 132 Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету, руб. *** до 10 000 000 свыше 10 000 000 до 50 000 000 свыше 50 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % 0,0295 0,0177 0,0118 0,00944 НДС не облагается. _____________________ *По данному Тарифному плану также обслуживаются Клиенты, которые в период с 11.01.2011 по 31.07.2011 выбрали Тарифный план «Минимальный месячный» и обслуживались по данному Тарифному плану по состоянию на 31.07.2011. В случае если в день списания Брокером фиксированного комиссионного вознаграждения по настоящему Тарифному плану на момент завершения основной торговой сессии всех Организаторов Торговли, через которых совершаются сделки в интересах Клиента, сумма денежных средств и стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете, составит менее 10 000 руб., Брокер вправе в одностороннем порядке перевести Клиента, обслуживаемого по Тарифному плану «Фиксированный», на обслуживание по Тарифному плану «Дневной» начиная с текущего дня. При этом оценка ценных бумаг производится по цене последней сделки с данными ценными бумагами, совершенной на Организаторе Торговли в течение трёх последних торговых дней (включая день определения цены ценной бумаги до момента окончания основной торговой сессии). Для оценки ценных бумаг, используются цены следующих Организаторов Торговли в порядке убывания приоритета: Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ»; Открытое акционерное общество «Санкт-Петербургская биржа»; Открытое акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС». В случае отсутствия вышеуказанной цены всех вышеперечисленных Организаторов Торговли в указанный выше период стоимость соответствующих ценных бумаг принимается равной нулю. Брокер вправе заменить вышеуказанные Торговые системы другими Торговыми системами или рынками для целей определения стоимости ценных бумаг в случае, если эти Торговые системы или рынки будут наиболее ликвидными для упомянутых ценных бумаг. Стоимость ценных бумаг, не допущенных к торгам вышеперечисленными Организаторами Торговли, а также стоимость облигаций, по которым было допущено неисполнение обязательств эмитента в виде дефолта / технического дефолта, принимается равной нулю. ** Взимается вне зависимости от количества дней в текущем месяце, в течение которых Договор присоединения действовал / будет действовать, и в течение которых Клиент обслуживался / будет обслуживаться по Тарифному плану «Фиксированный». *** Не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. 1.1.3. Тарифный план «Тест-Драйв» * Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету, руб. ** любой оборот Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % 0,0177 НДС не облагается. _____________________ * Предоставляется только по одному (первому) Клиентскому счету, открытому при заключении Клиентом с Брокером первого Договора присоединения. В случае выбора Клиентом Тарифного плана «ТестДрайв» по какому-либо Клиентскому счету, не удовлетворяющему указанным условиям, обслуживание Клиента по такому счету осуществляется на условиях Тарифного плана «Дневной». Срок действия Тарифного плана «Тест-Драйв» – 30 дней со дня заключения Договора присоединения, в рамках которого он предоставлен. По истечении указанного срока Клиент обслуживается по данному Клиентскому счету по Тарифному плану «Дневной». ** Не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. 1.1.4. Тарифный план «Консультационный» Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету, руб. * до 10 000 000 свыше 10 000 000 до 50 000 000 свыше 50 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % 0,1062 0,0944 0,0826 0,059 Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 76 из 132 Настоящий Тарифный план предусматривает дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание Клиента в порядке и на условиях, указанных в п. 22.10 Регламента. НДС не облагается. _____________________ * Не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. 1.1.5. Тарифный план «VIP» * Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету, руб. ** любой оборот Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % 0,1534 Настоящий Тарифный план предусматривает дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание Клиента в порядке и на условиях, указанных в п. 22.10 Регламента. НДС не облагается. _____________________ * Предоставляется при условии, что сумма денежных средств и стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете, составляет не менее 500 000 руб. При этом оценка ценных бумаг производится по правилам, предусмотренным Тарифным планом «Фиксированный». ** Не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. 1.1.6. Тарифный план «Активный трейдер» Условия обслуживания по Тарифному плану «Активный трейдер»: 1.1.6.1. Может быть выбран Клиентом только после дополнительного согласования с Брокером, а также при одновременном выполнении следующих условий: наличие на Клиентском счете денежных средств в размере не менее 100 000 рублей либо ценных бумаг, включенных в перечень ценных бумаг, содержащийся в Приложении № 17.1. к Регламенту, рыночная стоимость которых составляет не менее указанной суммы; оборот по операциям, осуществляемым по Клиентскому счету в течение 2 месяцев подряд не менее 100 000 000 рублей в каждом месяце; отсутствие отрицательных результатов* Клиента по Клиентскому счету по меньшей мере за 2 предыдущих месяца подряд. 1.1.6.2. В случае если во время обслуживания по Тарифному плану «Активный трейдер» оборот по операциям, осуществляемым по Клиентскому счету в течение 2 месяцев подряд составит менее 100 000 000 рублей в каждом месяце, либо в случае наличия отрицательных результатов* Клиента по Клиентскому счету за 2 предыдущих месяца подряд, Брокер вправе в одностороннем порядке перевести Клиента, обслуживаемого по Тарифному плану «Активный трейдер», на обслуживание по Тарифному плану «Дневной». 1.1.6.3. Размер комиссионного вознаграждения Брокера определяется в зависимости от величины положительного результата* по Клиентскому счету в следующем порядке: Комиссионное вознаграждение Брокера, руб. 35,4 % положительного результата * по Клиентскому счету за месяц При этом вне зависимости от того, является результат по Клиентскому счету за месяц положительным или отрицательным и размера вознаграждения, рассчитанного в указанном выше порядке, размер комиссионного вознаграждения Брокера составляет не менее 29 500 рублей в месяц. НДС не облагается. 1.1.6.4. Удержание вознаграждения Брокера осуществляется в течение первых 10 (десяти) рабочих дней месяца, следующего за расчетным. __________________ * Результат Клиента по Клиентскому счету с целью применения Тарифного плана «Активный трейдер» определяется Брокером ежемесячно, за период с первого по последний календарный день месяца (далее – «Период»), как разница между: суммой денежных средств и стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете по состоянию на начало первого торгового дня Периода и суммой денежных средств и стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете по состоянию на конец последнего торгового дня Периода, при этом: результат Клиента по Клиентскому счету уменьшается на суммы биржевых сборов, задолженности Клиента по предоставленным Брокером в заем с целью совершения маржинальных сделок ценным бумагам / денежным средствам, комиссии Брокера за пользование предоставленными Клиенту в заем денежными средствами и совершение сделок повышенного риска и / или ведение учета обязательств Клиента, а также Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 77 из 132 исполнение Поручений Клиента на отчуждение ценных бумаг, содержащих указание на маржинальную сделку; вводы / выводы денежных средств и переводы ценных бумаг, не связанные с совершением сделок по поручению Клиента, учитываются отдельно, расходы Клиента, связанные с выплатой вознаграждения Брокера, взимаемого согласно данному Тарифному плану, вознаграждений и сборов депозитариев и третьих лиц (за исключением биржевых сборов), а также доходы по введенным в период действия данного Тарифного плана ценным бумагам, полученные от продажи указанных ценных бумаг, не учитываются при определении результата Клиента по Клиентскому счету; оценка ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете по состоянию на начало первого торгового дня Периода, производится по правилам, предусмотренным Тарифным планом «Фиксированный», при этом для определения цены последней сделки в качестве трёх последних торговых дней принимаются торговые дни, предшествующие первому торговому дню Периода; оценка ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете по состоянию на конец последнего торгового дня Периода, производится по правилам, предусмотренным Тарифным планом «Фиксированный». 1.2. Тарифные планы для Клиентов, обслуживавшихся по состоянию на 31.08.2006 по Тарифным планам «Эксперт», «Эксперт-М», «Портфель», «Портфель-М» либо «Субброкерский» и не выбравших после 31.08.2006 иной, предоставляемый Брокером Тарифный план 1.2.1. Тарифный план «Эксперт» Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету, руб. * до 1 000 000 свыше 1 000 000 до 10 000 000 свыше 10 000 000 до 20 000 000 свыше 20 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % 0,09912 0,04956 0,0413 0,02714 Изменение нетто-позиции (изменение остатка по виду ценных бумаг по итогам торговой сессии) – 41 руб. 30 коп. за каждый вид ценных бумаг. НДС не облагается. _____________________ * Не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. 1.2.2. Тарифный план «Эксперт - М» * Оборот за месяц по Клиентскому счету, руб. *** до 20 000 000 свыше 20 000 000 до 40 000 000 свыше 40 000 000 до 80 000 000 свыше 80 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 до 350 000 000 свыше 350 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % ** 0,09912 0,0531 0,04956 0,04366 0,03068 0,02714 * при переходе Клиента на данный Тарифный план он применяется Брокером с первого рабочего дня следующего месяца. ** комиссия удерживается Брокером ежедневно, при достижении оборота за месяц по Клиентскому счету соответствующего уровня ставка комиссии соответственно изменяется, комиссия корректируется. *** не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. Изменение нетто-позиции (изменение остатка по виду ценных бумаг по итогам торговой сессии) – 41 руб. 30 коп. за каждый вид ценных бумаг. НДС не облагается. 1.2.3. Тарифный план «Портфель» Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету, руб.* до 1 000 000 свыше 1 000 000 до 10 000 000 свыше 10 000 000 до 20 000 000 свыше 20 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % 0,10502 0,05546 0,04248 0,02832 Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 78 из 132 НДС не облагается. _____________________ * Не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. 1.2.4. Тарифный план «Портфель-М» * Оборот за месяц по Клиентскому счету, руб.*** до 20 000 000 свыше 20 000 000 до 40 000 000 свыше 40 000 000 до 80 000 000 свыше 80 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 до 350 000 000 свыше 350 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % ** 0,10502 0,059 0,05546 0,0472 0,0354 0,02832 * при переходе Клиента на данный Тарифный план он применяется Брокером с первого рабочего дня следующего месяца. ** комиссия удерживается Брокером ежедневно, при достижении оборота за месяц по Клиентскому счету соответствующего уровня ставка комиссии соответственно изменяется, комиссия корректируется. *** не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. НДС не облагается. 1.2.5. Тарифный план «Субброкерский» (для юридических лиц, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности) Оборот за торговую сессию по Клиентскому счету, руб.* до 400 000 свыше 400 000 до 1 000 000 свыше 1 000 000 до 10 000 000 свыше 10 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, % 0,059 0,0413 0,0354 0,0236 Изменение нетто-позиции (изменение остатка по виду ценных бумаг по итогам торговой сессии) – 41 руб. 30 коп. за каждый вид ценных бумаг. НДС не облагается. _____________________ * Не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. 1.3. Тарифный план «Архивный месячный» (до 11.01.2011 имел наименование «Минимальный месячный»)* для Клиентов, обслуживавшихся по состоянию на 23.02.2009 по Тарифному плану «Минимальный месячный» и не выбравших после 23.02.2009 иной, предоставляемый Брокером Тарифный план Оборот за месяц по Клиентскому счету, руб.*** до 25 000 000 свыше 25 000 000 до 80 000 000 свыше 80 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 до 400 000 000 свыше 400 000 000 до 1 000 000 000 свыше 1 000 000 000 до 2 000 000 000 свыше 2 000 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера, %** 0,0354 0,0295 0,0236 0,0177 0,01534 0,0118 0,00944 * По данному Тарифному плану обслуживаются Клиенты, присоединившиеся к Регламенту после 30.04.2008, а также присоединившиеся к Регламенту ранее, до 01.05.2008 обслуживаемые по Тарифному плану «Базовый-М». При переходе Клиента на данный Тарифный план он применяется Брокером с первого рабочего дня следующего месяца. ** комиссия удерживается Брокером ежедневно, при достижении оборота за месяц по Клиентскому счету соответствующего уровня ставка комиссии соответственно изменяется, комиссия корректируется. *** не включается оборот по офсетным сделкам, указанным в п. 9.2.5. Регламента. НДС не облагается. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 79 из 132 2. Сделки на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ» 2.1. Текущие Тарифные планы Наименование услуги Заключение договора, являющегося ПФИ, при исполнении Брокером Поручения, поданного посредством ИТС Заключение договора, являющегося ПФИ, при исполнении Брокером Поручения, за исключением Поручения, поданного посредством ИТС, а также принудительное закрытие Брокером открытых позиций по ПФИ Заключение опционного контракта при исполнении Брокером Поручения на срочную сделку, за исключением Поручения, поданного посредством ИТС, а также принудительное закрытие Брокером открытых позиций по опционным контрактам Регистрация внесистемных сделок Обслуживание Клиентского счета, открытого для работы Клиента на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ», при наличии операций Клиента по данному счету Обслуживание Клиентского счета, открытого для работы Клиента на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ», при отсутствии операций Клиента по данному счету Поддержание Брокером открытых позиций по срочным контрактам на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ» при недостаточности предоставленного Клиентом гарантийного обеспечения на открытом Клиенту разделе регистра Тарифный план, по которому обслуживается Клиент Ставка комиссионного вознаграждения Брокера «Стандартный ФОРТС»* 0,45 руб. за каждый ПФИ «Консультационный ФОРТС»** 4,50 руб. за каждый ПФИ для всех Тарифных планов 0,0354 % от суммы ПФИ для всех Тарифных планов 2 руб. за каждый ПФИ для всех Тарифных планов 100 % тарифов, утвержденных ОАО Московская Биржа / ОАО «СПБ», за регистрацию внесистемных сделок для всех Тарифных планов 120 руб. в месяц для всех Тарифных планов Бесплатно для всех Тарифных планов 0,05 % в день от суммы превышения размера требуемого гарантийного обеспечения над предоставленным Клиентом гарантийным обеспечением по разделу регистра*** НДС не облагается. __________________ * по данному Тарифному плану обслуживаются также Клиенты, которым Клиентский счет и раздел регистра учета позиций для работы на Срочном рынке FORTS и / или Срочном рынке ОАО «СПБ» были открыты (заявление на открытие указанного раздела регистра и счета были поданы) до 01.08.2011. ** данный Тарифный план предусматривает дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание Клиента в порядке и на условиях, указанных в п. 22.10 Регламента. *** удерживается за каждый календарный день. Принимается во внимание состояние раздела регистра и размер требуемого гарантийного обеспечения по результатам клиринга за Торговый день соответствующей Торговой системы (Биржи). Сумма вышеуказанных процентов за выходные и праздничные дни списывается Брокером в предшествующий им рабочий день. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 80 из 132 3. Иные виды сделок и операций 3.1. Сделки, совершенные не на торгах Организаторов Торговли (внебиржевые сделки), на торгах ЗАО «ФБ ММВБ»: в Секторе рынка Classica, в режиме торгов «Размещение: Аукцион» или «Размещение: Адресные заявки», а также сделки по приобретению ценных бумаг в процессе публичного первичного размещения Наименование услуги Ставка комиссионного вознаграждения Брокера Совершение внебиржевой сделки с ценными бумагами, а также совершение сделки на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в Секторе рынка Classica (кроме указанных ниже в настоящей таблице случаев)* 0,118 % от суммы сделки, но не менее 1 450 руб. Совершение внебиржевой сделки с ценными бумагами, а также совершение сделки на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в Секторе рынка Classica, если по условиям сделки оплата ценных бумаг или перерегистрация прав собственности на ценные бумаги производится не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки (кроме указанных ниже в настоящей таблице случаев)* 0,145 % от суммы сделки, но не менее 1 450 руб. Если за последние 12 календарных месяцев суммарный оборот по данным сделкам в рамках всех Договоров присоединения, заключенных между Брокером и Клиентом, не являющимся профессиональным участником рынка ценных бумаг, составит 12 000 000 000 руб. и выше, такой Клиент имеет право применения ставки вознаграждения за совершение указанных сделок в размере 0,00944 % от суммы сделки по всем Клиентским счетам в рамках всех Договоров присоединения. Для реализации указанного права необходима подача Брокеру соответствующего заявления (новая ставка применяется начиная со следующего рабочего дня). Совершение внебиржевой сделки репо, предусмотренной п. 17.2.1. Регламента, за исключением сделок переноса позиций, совершаемых согласно п. 9.3.6. Регламента Заключение внебиржевого договора займа ценных бумаг по Поручению Клиента, кроме договоров, заключаемых согласно п. 11.4.2. и п. 17.12. Регламента по условному Поручению Клиента Заключение Специальных договоров займа ЦБ по условному Поручению Клиента согласно п. 11.4.2. Регламента ** Заключение договоров по условному Поручению Клиента согласно п. 17.12. Регламента ****** Приобретение ценных бумаг в процессе их публичного первичного размещения у эмитента, андеррайтера или соандеррайтера, в том числе на торгах Организатора Торговли******* Совершение сделок, кроме указанных выше, на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» по приобретению ценных бумаг, допущенных к обращению, в режиме торгов «Размещение: Аукцион» или «Размещение: Адресные заявки» ******* Совершение внебиржевой сделки переноса позиций согласно п. 9.3.6. Регламента ******** 11,80 руб. 11,80 руб. 10 % годовых, за вычетом ставки процента, уплачиваемой Клиентом займодавцу *** 0,07 % в день, за вычетом ставки процента, уплачиваемой Клиентом займодавцу, деленной на 365 **** 12 % годовых, за вычетом ставки процента, уплачиваемой Клиентом займодавцу ***** 0,02 % годовых, но не менее 28 коп. 0,236 % от суммы сделки 0,236 % от суммы сделки 10 % годовых, за вычетом ставки начисления процентов по репо *** 0,07 % в день, за вычетом ставки начисления процентов по репо, деленной на 365 **** 12 % годовых, за вычетом ставки начисления процентов по репо ***** Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 81 из 132 НДС не облагается. В некоторых случаях размер комиссионного вознаграждения Брокера может определяться дополнительно по договоренности между Брокером и Клиентом. Под ставкой процента, уплачиваемой Клиентом займодавцу, понимается ставка, указанная в пп. 3 п. 11.4.2.2. Регламента. _____________________ *За исключением офсетных сделок, указанных в п. 9.2.5. Регламента, в случае их совершения на неорганизованном (внебиржевом) рынке. ** Удерживается Брокером ежедневно. Сумма указанных процентов за выходные и праздничные дни списывается Брокером в предшествующий им рабочий день. Проценты начисляются на стоимость ценных бумаг, полученных в заем от контрагента при исполнении Брокером указанного условного Поручения, до момента возврата ценных бумаг контрагенту (в т. ч. с учетом возможного исполнения возврата по частям). Стоимость ценных бумаг определяется согласно пп. 2 п. 11.4.2.2. Регламента. *** Процентная ставка, применяемая в отношении Клиентов, обслуживаемых по Тарифным планам «Дневной», «Фиксированный», «Тест-Драйв», «VIP», «Активный трейдер», «Архивный месячный», а также в отношении Клиентов, обслуживаемых по индивидуальному Тарифному плану на основании дополнительного соглашения к Договору присоединения при условии, что до заключения такого соглашения Клиент обслуживался по одному из указанных в настоящем абзаце Тарифных планов и дополнительным соглашением не был установлен иной размер комиссионного вознаграждения Брокера за данную услугу. **** Процентная ставка, применяемая в отношении Клиентов, обслуживаемых по Тарифному плану «Консультационный». ***** Процентная ставка, применяемая в отношении всех Клиентов, за исключением указанных выше в настоящем пункте. ****** Начисляется Брокером ежемесячно, а также в день удержания. Удерживается в последний рабочий день текущего календарного года, а также в день прекращения действия Договора присоединения. Проценты начисляются на стоимость ценных бумаг, переданных в заем контрагенту при исполнении Брокером указанного условного Поручения, до момента возврата ценных бумаг контрагентом (в т. ч. с учетом возможного исполнения возврата по частям). Стоимость ценных бумаг определяется согласно пп. 3 п. 17.12.2. Регламента. Минимальная комиссия в размере 28 коп. удерживается за календарный год вне зависимости от количества дней нахождения ценных бумаг в займе в течение года. ******* Также удерживается комиссионное вознаграждение по Клиентскому счету согласно применяемому Тарифному плану. ******** Вознаграждение удерживается Брокером в день исполнения первой части договора репо. Проценты начисляются на основную сумму репо за количество календарных дней со дня, следующего за днем исполнения первой части договора репо, по день исполнения второй части договора репо включительно. 3.2. Исключено 3.3. Пользование предоставленными в заем денежными средствами и повышенного риска и / или ведение учета обязательств Клиента совершение сделок 3.3.1. Исполнение поручений Клиента: на приобретение ценных бумаг, содержащих указание на маржинальную сделку; на приобретение ценных бумаг, когда денежных средств, учитываемых на Клиентском счете, за вычетом денежных средств, зачисленных на Клиентский счет в результате исполнения Первой сделки (части) репо, указанной в п. 17.2.2. Регламента, недостаточно для исполнения Поручения; 3.3.2. Предоставление в заем денежных средств в случае отсутствия на Клиентском счете (за исключением счетов, предназначенных для работы Клиента на срочном рынке) денежных средств, подлежащих уплате в качестве вознаграждения Брокера или иных необходимых платежей Сумма задолженности Клиента на момент завершения расчетов по итогам дня * 14 % годовых ** 0,07 % в день *** 16 % годовых**** * сумма задолженности Клиента может быть увеличена на сумму обязательств по Второй сделке (части) репо, указанной в п. 17.2.2. Регламента. Сумма вышеуказанных процентов за выходные и праздничные дни списывается Брокером в предшествующий им рабочий день. ** процентная ставка, применяемая в отношении Клиентов, обслуживаемых по Тарифным планам «Дневной», «Фиксированный», «Тест-Драйв», «VIP», «Активный трейдер», «Архивный месячный», а также в отношении Клиентов, обслуживаемых по индивидуальному Тарифному плану на основании дополнительного соглашения к Договору присоединения при условии, что до заключения такого соглашения Клиент обслуживался по одному из указанных в настоящем абзаце Тарифных планов и Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 82 из 132 дополнительным соглашением не был установлен иной размер вознаграждения Брокера за пользование предоставленными в заем денежными средствами и совершение сделок повышенного риска и / или ведение учета обязательств Клиента. *** процентная ставка, применяемая в отношении Клиентов, обслуживаемых по Тарифному плану «Консультационный». **** процентная ставка, применяемая в отношении всех Клиентов, за исключением указанных выше в настоящем пункте. Вознаграждение Брокера, указанное выше в таблице, состоит из следующих сумм: 1. Проценты за пользование предоставленными в заем денежными средствами. Размер процентов за каждый день пользования предоставленными денежными средствами равен: в случае если ставка рефинансирования ЦБ РФ, увеличенная в 1,1 раза, менее ставки, указанной выше в таблице (а для Тарифного плана «Консультационный» менее такой ставки, умноженной на 365), – 1 / 365 ставки рефинансирования ЦБ РФ, увеличенной в 1,1 раза, НДС не облагается; в случае если ставка рефинансирования ЦБ РФ, увеличенная в 1,1 раза, равна или превышает процентную ставку, указанную выше в таблице (а для Тарифного плана «Консультационный» равна или превышает такую ставку, умноженную на 365), – 1 / 365 процентной ставки, указанной в таблице, НДС не облагается; 2. Проценты за совершение сделок повышенного риска и / или ведение учета обязательств Клиента, возникающих вследствие совершения Брокером маржинальных сделок или вследствие отсутствия на Клиентском счете денежных средств, подлежащих уплате в качестве вознаграждения Брокера и / или иных необходимых платежей. Размер процентов за каждый день пользования равен произведению 1 / 365 на разницу между процентной ставкой, указанной выше в таблице (а для Тарифного плана «Консультационный» между такой ставкой, умноженной на 365), и ставкой рефинансирования ЦБ РФ, увеличенной в 1,1 раза, в случае если ставка рефинансирования ЦБ РФ, увеличенная в 1,1 раза, менее процентной ставки, указанной в таблице (а для Тарифного плана «Консультационный» менее такой ставки, умноженной на 365), НДС не облагается. 3.3.3. Предоставление в заем денежных средств в случае отсутствия на разделе регистра, открытом для работы Клиента на срочном рынке, денежных средств, подлежащих уплате в качестве вознаграждения Брокера или иных необходимых платежей Сумма задолженности Клиента на момент завершения расчетов по итогам дня 0,05 % в день* *НДС не облагается. Удерживается за каждый календарный день. Сумма вышеуказанных процентов за выходные и праздничные дни списывается Брокером в предшествующий им рабочий день. 3.4. Исключен. – Приказ Генерального директора ЗАО «ФИНАМ» от 31.01.2013 № 007. 3.5. Разовая продажа ценных бумаг 3.5.1. Под разовой продажей понимается продажа ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, которые были зачислены на Клиентский счёт не в результате сделки(ок), совершенной(ых) Брокером по поручению Клиента (далее – «Разовая продажа»). Комиссионное вознаграждение Брокера, руб. 2 % от суммы, полученной в результате Разовой продажи за вычетом расходов, связанных с реализацией НДС не облагается. Данное вознаграждение взимается в момент вывода денежных средств с Клиентского счёта. 3.5.2. Вознаграждение Брокера в соответствии с настоящим пунктом Регламента не взимается в следующих случаях: если суммарный оборот сделок купли-продажи ценных бумаг, совершенный по Клиентским счетам, за период с даты первого по времени открытия Клиентского счёта до даты вывода денежных средств превышает 300 % от суммы денежных средств, полученной в результате Разовой продажи. Суммарный оборот сделок, совершенный на Срочном рынке FORTS, Срочном рынке ОАО «СПБ», а также оборот по офсетным сделкам, совершённый на рынке Standard, при подсчёте оборота не учитывается; если ценные бумаги были зачислены на Клиентский счёт в результате их наследования Клиентом-наследником от другого Клиента ЗАО «ФИНАМ» (наследодателя). Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 83 из 132 При расчёте вознаграждения Брокера по настоящему пункту Регламента используется метод, основанный на допущении того, что в первую очередь реализуются те ценные бумаги, которые были первыми по времени зачислены на Клиентский счёт, в том числе в результате их приобретения. 3.6. Совершение сделок с превышением остатка средств Клиента и исполнение обязательств по заключенным сделкам на рынке Standard и Рынке Т+2 3.6.1. Совершение сделок на рынке Standard с превышением остатка средств Клиента Объем отложенных расчетов Комиссионное вознаграждение Брокера, в % от объема отложенных расчетов Отрицательный Остаток денежных средств Клиента по отложенным расчетам на конец торгового дня* Отрицательная Стоимость остатка ценных бумаг Клиента по отложенным расчетам на конец торгового дня** 0,04*** 0,07**** 0,028 *** 0,07**** НДС не облагается. Вознаграждение Брокера, указанное выше в таблице, взимается ежедневно при условии, что значение Планируемого остатка денежных средств Клиента / Стоимости планируемого остатка ЦБ Клиента на рынке Standard является отрицательной величиной. Правила расчета остатков денежных средств / стоимости остатков ценных бумаг, указанных в настоящем пункте, определяются п. 9.2.1. Регламента. _____________________ * увеличивается на сумму положительного остатка денежных средств на Счете Клиента у Брокера, определенного по результатам проведенных расчетов на момент расчета комиссионного вознаграждения. ** увеличивается на величину стоимости остатка ценных бумаг Клиента на рынке Standard, учитываемых на Счете Клиента у Брокера по результатам проведенных расчетов на момент расчета комиссионного вознаграждения. *** процентная ставка, применяемая в отношении всех Клиентов, за исключением обслуживаемых по Тарифному плану «Консультационный». **** процентная ставка, применяемая в отношении Клиентов, обслуживаемых по Тарифному плану «Консультационный». 3.6.2. Исполнение обязательств по заключенным сделкам на рынке Standard Исполнение обязательств на рынке Standard по одному Клиентскому счету по ценным бумагам одного эмитента, вида, категории (типа) и номера выпуска НДС не облагается. 41,30 руб. 3.7. Урегулирование сделок, заключенных на торгах Организатора Торговли Вознаграждение за оказание услуги по урегулированию сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных за счет и в интересах Клиента, взимается дополнительно к вознаграждению согласно тарифам, как предусмотренным настоящим Приложением к Регламенту, так и установленным для Клиента индивидуально на основании дополнительного соглашения Сторон к Договору присоединения. Данная услуга подразумевает участие Брокера в процедуре клиринга и расчетов по результатам сделок. С 01.01.2013 за оказание услуги по урегулированию сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок, за исключением Сделок репо), Брокером взимается 0,01 % от оборота по Клиентскому счету по итогам торгового дня. НДС не облагается. При этом в случае урегулирования указанных ниже сделок устанавливаются следующие особенности и исключения по оплате: за урегулирование сделок купли-продажи ценных бумаг, заключенных в Секторе рынка Основной рынок на основании айсберг-заявок, начиная с 22.04.2013 указанное выше вознаграждение Брокера дополнительно увеличивается на 0,0025 % от оборота по таким сделкам. НДС не облагается*. * Понятие «айсберг-заявка» используется в значении, определенном Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «ФБ ММВБ». 4. Иные услуги Наименование услуги Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Сумма вознаграждения Страница 84 из 132 при наличии вступившего в силу соглашения / дополнительного соглашения к Регламенту о возможности обмена Брокера и Клиента сообщениями Обслуживание с использованием защищенного Internet-соединения в Брокером Клиентского счета* рамках соответствующего Договора присоединения при отсутствии указанного выше вступившего в силу соглашения / дополнительного соглашения Получение выписок из реестра заявок и / или сделок бирж и иных Организаторов Торговли на рынке ценных бумаг, сопровождающееся выездом сотрудников ЗАО «ФИНАМ» по адресу нахождения соответствующей биржи / Организатора Торговли на рынке ценных бумаг Дополнительная комиссия за прием Брокером Поручений на сделки, при подаче Клиентом Поручений способами, иными, чем использование ИТС, в случае, если в течение дня указанными способами подано более 5 (Пяти) Поручений (при этом определение количества поданных Поручений и Поручений, за которые взимается указанная дополнительная комиссия ведется отдельно по Поручениям на сделки) Предоставление PocketQUIK и iQUIK Абонентская плата за PocketQUIK и iQUIK Абонентская плата за WebQUIK 354 руб. 300 руб. (с учетом НДС) 236 руб. за каждое последующее Поручение, начиная с шестого в рамках Договора присоединения за день 3 450 руб. 350 руб. в месяц 350 руб. в месяц Абонентская плата за TSLab Направление торговых сигналов Клиенту Получение Клиентом / его уполномоченным лицом отчетов, перечисленных в ст. 16 Регламента, на бумажном носителе*** SMS-оповещение о событиях в ИТС QUIK SMS-оповещение о событиях в ИТС TRANSAQ Срочный вывод денежных средств **** вне зависимости от кредитной организации Вывод иностранной Валюты с Клиентского счета на счет в кредитной организации ***** 177 руб. в случае если Клиент является нерезидентом согласно законодательству РФ о валютном регулировании и валютном контроле 1 100 руб. в месяц 1 руб. (за каждое SMSсообщение) 5 руб. за лист 300 руб. в месяц 300 руб. в месяц 300 руб. за исполнение Поручения 0,1 % от фактически выведенной суммы, но не менее 100 руб. и не более 8 000 руб. (с учетом НДС) дополнительно к указанному выше вознаграждению удерживается 0,15 % от фактически выведенной суммы (с учетом НДС)****** _____________________ * услуга включает в себя предоставление через Личный кабинет отчетов Брокера в электронной форме, обеспечение возможности обмена Сторон документами (поручениями, уведомлениями и т. д.), в т. ч. подписанными электронной подписью, получения Клиентом текущей информации о его Инвестиционном портфеле, иного информационного обмена Сторон в рамках Договора присоединения. Вознаграждение взимается в последний рабочий день календарного месяца по каждому Клиентскому счету (за исключением Клиентских счетов, открытых для работы Клиента на Срочном рынке FORTS и Срочном рынке ОАО «СПБ»), начиная с месяца, следующего за месяцем открытия соответствующего Клиентского счета, при этом данное вознаграждение: взимается только при условии положительного (большего нуля) значения суммарной оценки денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг (с учетом прав требования и обязательств), учитываемых на Клиентском счете, на момент списания вознаграждения; не может превышать суммарную оценку денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете на момент списания вознаграждения; уменьшается на сумму вознаграждения Брокера, уплаченного (подлежащего уплате) Клиентом за расчетный месяц по соответствующему Клиентскому счету. Вознаграждение Брокера за обслуживание Клиентского счета, открытого для оказания Клиенту услуг на валютном рынке, указано с учетом НДС. *** за исключением единственного в течение текущего налогового периода случая предоставления Брокером по требованию Клиента / его уполномоченного лица одного экземпляра отчетов о состоянии счетов Клиента, указанных в абз. 1 п. 16.2. Регламента, за прошедший налоговый период. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 85 из 132 **** не взимается с Клиентов, являющихся Субброкерами или Управляющими компаниями, если они действуют по Договору присоединения за счет и в интересах своих клиентов. ***** в случае вывода на счет в любой кредитной организации, кроме ЗАО «Банк ФИНАМ» (ОГРН: 1037739001046), дополнительно также удерживается сумма компенсируемых Клиентом расходов Компании, связанных с выполнением данной операции, в размере 15 долларов США (при выводе в долларах США) или 25 евро (при выводе в иностранной валюте, отличной от долларов США), НДС не облагается. Суммы вознаграждения и компенсации расходов удерживаются в рублях Российской Федерации по курсу ЦБ РФ на день удержания. ****** не удерживается в случае вывода на счет в ЗАО «Банк ФИНАМ» (ОГРН: 1037739001046). Для расчета вознаграждения Брокера под месяцем в настоящем пункте понимается календарный месяц. Плата взимается независимо от количества календарных дней в месяце, а также количества дней, в течение которых в текущем месяце Брокером предоставлялась соответствующая услуга (для услуги SMSоповещение о событиях в ИТС также вне зависимости от количества подключений / отключений услуги в течение месяца). НДС не облагается, если по отдельным услугам выше в таблице не предусмотрено иное. 5. Возмещение Клиентом расходов Брокера и иные особенности расчетов Брокера и Клиента по обязательствам в рамках Регламента 5.1. Возмещение Клиентом расходов Брокера Клиент обязуется возместить Брокеру суммы биржевых, депозитарных, клиринговых сборов, а также суммы иных необходимых расходов, связанных с исполнением поручений Клиента, а также осуществлением Брокером за счет и в интересах Клиента иных действий в рамках Регламента, за исключением возмещения следующего: расходов Брокера, возникающих при совершении за счет и в интересах Клиента сделок в Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» (Сектор рынка Основной рынок, за исключением Сделок репо) на оплату биржевых комиссий (сборов), комиссий (сборов) за оказание услуг интегрированного технологического сервиса, а также комиссий организаций, осуществляющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в указанной Торговой системе; расходов, которые прямо не могут быть отнесены на конкретного Клиента, в том числе, расходов по расчетному банковскому обслуживанию счетов Брокера. Указанные выше положения применяются, если иное не зафиксировано в дополнительном соглашении Сторон. Под необходимыми расходами, возмещаемыми Клиентом, понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Компании третьими лицами в связи с совершением операций за счет и в интересах Клиента в рамках Регламента. 5.2. Прекращение обязательств Клиента перед Брокером новацией Неисполненное в срок в связи с отсутствием денежных средств обязательство Клиента перед Брокером по оплате вознаграждения, а также иных необходимых платежей, указанных в настоящем Приложении, иных Приложениях и / или в тексте Регламента, включая возмещение Клиентом произведенных Брокером расходов, автоматически прекращается заменой (новацией) в обязательство по договору займа денежных средств, предоставленного Брокером Клиенту, со сроком возврата не позднее дня предоставления займа. Указанное выше правило не распространяется на случай поддержания Брокером открытых позиций по контрактам на срочном рынке при недостаточности предоставленного Клиентом гарантийного обеспечения на Клиентском счете, учитывая, что в таком случае Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение согласно настоящему Приложению. За предоставление займа, возникшего в результате указанной выше новации, Клиент уплачивает Брокеру проценты, предусмотренные настоящим Приложением, ежедневно до дня фактического возврата суммы займа. 5.3. Особенности налогообложения услуг, оказываемых Брокером по Регламенту и дополнительным соглашениям к Договору присоединения Если в связи с изменениями налогового законодательства Российской Федерации происходит изменение в обложении налогом на добавленную стоимость (НДС) оказания услуг, предусмотренных Регламентом и / или дополнительным соглашением к соответствующему Договору присоединения (т. е. оказание каких-либо услуг освобождается от обложения НДС или напротив, становится подлежащим обложению НДС), соответствующие изменения в отношениях Сторон происходят с момента вступления в силу данных изменений в законодательстве и вне зависимости от внесения изменений (дополнений) в Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 86 из 132 Регламент и / или указанные дополнительные соглашения. При этом для определения размера вознаграждения Брокера применяются следующие правила: 1) Если в Регламенте и / или дополнительном соглашении к Договору присоединения предусмотрено, что оказание услуги облагается НДС (размер вознаграждения Брокера указан с учетом / включая / в том числе НДС или предусмотрено, что НДС начисляется сверх суммы указанного вознаграждения), а согласно законодательству с определенной даты оказание соответствующей услуги более не подлежит обложению НДС, то размер (ставка) фактически уплачиваемого Клиентом до указанной даты вознаграждения (рассчитанного с учетом НДС) с указанной даты не изменяется. Услуга, оказываемая Брокером, с указанной даты НДС не облагается. 2) Если согласно указанию в Регламенте и / или дополнительном соглашении к Договору присоединения оказание услуги НДС не облагается, а согласно законодательству с определенной даты вводится обложение этой услуги НДС, размер (ставка) уплачиваемого Клиентом вознаграждения увеличивается на сумму НДС по отношению к размеру (ставке), указанному в Регламенте и / или дополнительном соглашении к Договору присоединения. Услуга, оказываемая Брокером, с указанной даты облагается НДС. 6. Тарифы на оплату услуг, предоставляемых на валютном рынке 6.1. Сделки, совершенные на Единой торговой сессии ОАО Московская Биржа Тарифный план устанавливается по Клиентскому счету. При наличии у Клиента нескольких Клиентских счетов, открытых для операций на валютном рынке, Тарифные планы, применяемые к каждому конкретному Клиентскому счету, могут различаться. 6.1.1. Тарифный план «Дневной валютный» Оборот за Торговый день по Клиентскому счету, руб.* до 1 000 000 свыше 1 000 000 до 5 000 000 свыше 5 000 000 до 10 000 000 свыше 10 000 000 до 20 000 000 свыше 20 000 000 до 50 000 000 свыше 50 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от суммы сделки(ок), заключенной(ых) во исполнение Поручения Клиента), %** 0,0354 0,0295 0,0236 0,0177 0,01534 0,0118 0,00944 *Не включается оборот по сделкам своп. **Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. Комиссионное вознаграждение за сделки своп не взимается. Оборот за Торговый день по Клиентскому счету, руб. любой Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от суммы первой части сделки(ок) своп, заключенной(ых) во исполнение Поручения Клиента), %* 0,01 *Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. 6.1.2. В случае частичного исполнения Поручения Клиента комиссионное вознаграждение Брокера рассчитывается от исполненной части. При этом размер комиссионного вознаграждения Брокера за исполнение (частичное исполнение) одного Поручения Клиента составляет не менее 41 рубль 30 копеек с учетом НДС. 6.1.3. Комиссия удерживается Брокером ежедневно, при достижении в течение дня оборота по Клиентскому счету соответствующего уровня ставка комиссии соответственно изменяется, комиссия корректируется. 6.1.4. Тарифный план «Фиксированный валютный» 6.1.5. В случае совершения Брокером в течение календарного месяца, в период обслуживания по настоящему Тарифному плану, по Клиентскому счету одной или более сделок по Поручению Клиента, в день совершения первой из указанных сделок взимается фиксированное комиссионное вознаграждение за месяц в размере 3 540 рублей с учетом НДС. Фиксированное комиссионное вознаграждение Брокера взимается вне зависимости от количества дней в текущем месяце, в течение которых Договор Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 87 из 132 присоединения действовал / будет действовать, и в течение которых Клиент обслуживался / будет обслуживаться по Тарифному плану «Фиксированный валютный». 6.1.6. Дополнительно к указанному выше фиксированному комиссионному вознаграждению взимается комиссионное вознаграждение от оборота по Клиентскому счету: Оборот за Торговый день по Клиентскому счету, руб.* до 10 000 000 свыше 10 000 000 до 50 000 000 свыше 50 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от суммы сделки(ок), заключенной(ых) во исполнение Поручения Клиента), %** 0,0295 0,0177 0,0118 0,00944 *Не включается оборот по сделкам своп. **Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. Комиссионное вознаграждение за сделки своп не взимается. Оборот за Торговый день по Клиентскому счету, руб. любой Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от суммы первой части сделки(ок) своп, заключенной(ых) во исполнение Поручения Клиента), %* 0,01 *Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. 6.1.7. Комиссия удерживается Брокером ежедневно, при достижении в течение дня оборота по Клиентскому счету соответствующего уровня ставка комиссии соответственно изменяется, комиссия корректируется. 6.1.8. В случае если в день списания Брокером фиксированного комиссионного вознаграждения по настоящему Тарифному плану на момент завершения Торгового дня сумма денежных средств, учитываемых на Клиентском счете, составит менее 10 000 рублей, Брокер вправе в одностороннем порядке перевести Клиента, обслуживаемого по Тарифному плану «Фиксированный валютный», на обслуживание по Тарифному плану «Дневной валютный» начиная с текущего дня. 6.1.9. Тарифный план «Тест-Драйв валютный» 6.1.10. Настоящий Тарифный план предоставляется только по одному (первому) Клиентскому счету, открытому при заключении Клиентом с Брокером первого Договора присоединения. В случае выбора Клиентом Тарифного плана «Тест-Драйв валютный» по какому-либо Клиентскому счету, не удовлетворяющему указанным условиям, обслуживание Клиента по такому счету осуществляется на условиях Тарифного плана «Дневной валютный». 6.1.11. Срок действия настоящего Тарифного плана – 30 дней со дня заключения Договора присоединения, в рамках которого он предоставлен. По истечении указанного срока Клиент обслуживается по данному Клиентскому счету по Тарифному плану «Дневной валютный». Оборот за Торговый день по Клиентскому счету, руб.* любой Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от суммы сделки(ок), заключенной(ых) во исполнение Поручения Клиента), %** 0,0177 *Не включается оборот по сделкам своп. **Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. Комиссионное вознаграждение за сделки своп не взимается. Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от Оборот за Торговый день по суммы первой части сделки(ок) своп, заключенной(ых) во Клиентскому счету, руб. исполнение Поручения Клиента), %* любой 0,01 *Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. 6.1.12. Тарифный план «Консультационный валютный» 6.1.13. Настоящий Тарифный план предусматривает дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание Клиента в порядке и на условиях, указанных в разделе 23 Регламента. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 88 из 132 Оборот за Торговый день по Клиентскому счету, руб.* до 10 000 000 свыше 10 000 000 до 50 000 000 свыше 50 000 000 до 100 000 000 свыше 100 000 000 Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от суммы сделки(ок), заключенной(ых) во исполнение Поручения Клиента), %** 0,1062 0,0944 0,0826 0,059 *Не включается оборот по сделкам своп. **Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. Комиссионное вознаграждение за сделки своп не взимается. Оборот за Торговый день по Клиентскому счету, руб. любой Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от суммы первой части сделки(ок) своп, заключенной(ых) во исполнение Поручения Клиента), %* 0,01 *Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. 6.1.14. Комиссия удерживается Брокером ежедневно, при достижении в течение дня оборота по Клиентскому счету соответствующего уровня ставка комиссии соответственно изменяется, комиссия корректируется. 6.1.15. Тарифный план «VIP валютный» 6.1.16. Настоящий Тарифный план предусматривает дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание Клиента в порядке и на условиях, указанных в разделе 23 Регламента. 6.1.17. Настоящий Тарифный план предоставляется при условии, что сумма денежных средств, учитываемых на Клиентском счете, составляет не менее 500 000 руб. Оборот за Торговый день по Клиентскому счету, руб.* любой оборот Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от суммы сделки(ок), заключенной(ых) во исполнение Поручения Клиента), %** 0,1534 *Не включается оборот по сделкам своп. **Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. Комиссионное вознаграждение за сделки своп не взимается. Оборот за Торговый день по Клиентскому счету, руб. любой Ставка комиссионного вознаграждения Брокера (процент от суммы первой части сделки(ок) своп, заключенной(ых) во исполнение Поручения Клиента), %* 0,01 *Ставки комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. 6.2. Дополнительное вознаграждение ЗАО «ФИНАМ» Уровень покрытия ≥ Базового уровня покрытия < Базового уровня покрытия Ставка дополнительного вознаграждения, % годовых* Сумма для начисления дополнительного вознаграждения 0 Не рассчитывается 14 ЗК − ДСК 1 – Базовый уровень покрытия *Ставки дополнительного комиссионного вознаграждения Брокера указаны с учетом НДС. 6.2.1. Расчет суммы дополнительного вознаграждения Брокера производится из расчета 365 календарных дней в году. 6.2.2. Дополнительное вознаграждение удерживается Брокером ежедневно. Дополнительное вознаграждение Брокера за выходные и праздничные дни списывается Брокером в предшествующий им рабочий день. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 89 из 132 Приложение № 8 Перечень документов, необходимых для открытия Счета Клиента В случае если ниже предусмотрена необходимость обязательного предъявления оригинала документа уполномоченному сотруднику Брокера или представителю Брокера как единственно возможная форма предоставления, но предъявление оригинала по каким-либо причинам невозможно (в том числе по причине выбранного способа представления документа), то представляемая копия такого документа должна быть заверена нотариально. Брокер принимает официальные документы, как они понимаются в «Конвенции, отменяющей требования легализации иностранных официальных документов», заключенной в Гааге 05.10.1961, которые были совершены на территории иностранного государства, только при условии, что они соответствуют следующим требованиям: прошли процедуру легализации в консульстве РФ или имеют апостиль в соответствии с требованиями вышеуказанной конвенции; сопровождаются нотариально удостоверенным переводом на русский язык. Предоставление нотариально удостоверенного перевода документа на русский язык не требуется только в случае, если документ составлен на нескольких языках, один из которых русский, и не содержит текста на иностранном языке, не продублированного на русском языке. В случае если после заключения Договора присоединения и открытия Клиентского счета Клиентом будет получен какой-либо документ, из числа указанных ниже, отсутствовавший у него в момент заключения Договора присоединения или не представленный Брокеру по иной причине, а также в случае замены / внесения изменений в какой-либо из указанных ниже документов, представляемых для открытия Клиентского счета, Клиент обязан представить такой документ Брокеру в соответствующей форме, указанной ниже, в течение в течение 5 (пяти) рабочих дней соответственно с даты получения такого документа / получения документа с внесенными в него изменениями. 1. 1.1. ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ Список документов, предоставляемых юридическими лицами, зарегистрированными на территории РФ п/п Наименование документа 1. Учредительные документы, являющиеся таковыми для данного юридического лица в соответствии с законодательством РФ (устав либо устав и учредительный договор, либо только учредительный договор), со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним 2. Свидетельство о государственной регистрации юридического лица 3. 4. 5. 6. 7. 8. Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 Свидетельство о постановке на учет российской организации в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ Информационное письмо, выданное органом государственной статистики, об учете юридического лица в Едином государственном реестре предприятий и организаций, содержащее, в т. ч., сведения о видах экономической деятельности данного лица (коды согласно ОКВЭД) Для профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензия(и) профессионального участника рынка ценных бумаг - Документ (решение, протокол и т. п.), подтверждающий назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами Для кредитных организаций - письмо Банка России о согласовании кандидатуры единоличного исполнительного органа (руководителя коллегиального исполнительного органа) юридического лица Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Форма предоставления Копии, заверенные нотариально, либо уполномоченным органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц Копия с обязательным предъявлением оригинала Копия с обязательным предъявлением оригинала Копия с обязательным предъявлением оригинала Копия с обязательным предъявлением оригинала или копия, заверенная юридическим лицом Копия(и) с обязательным предъявлением оригинала(ов) Копия, заверенная юридическим лицом либо нотариально, или оригинал Копия с обязательным предъявлением оригинала Страница 90 из 132 Примечание: в случае подписания Анкеты Клиента уполномоченным лицом, действующим на основании доверенности, дополнительно представляется карточка с образцами подписи(ей) и оттиском печати, содержащая подпись лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица, оформленная в порядке, установленном законодательством РФ – в форме копии, заверенной нотариально, или оригинала, подлинность подписи(ей) на котором удостоверена нотариально. 1.2. п/п 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Список документов, предоставляемых юридическими лицами, созданными в соответствии с законодательством иностранных государств Наименование документа Учредительные документы, являющиеся таковыми для юридического лица в соответствии с законодательством страны его регистрации, со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним Документ(ы), подтверждающий(е) в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица государственную регистрацию юридического лица с указанием в нём (в них) государственного регистрационного номера, места государственной регистрации и адреса местонахождения юридического лица (сертификаты, свидетельства, выписки и т. п.) Для юридических лиц, осуществляющих деятельность в РФ через постоянное представительство (филиал, другое обособленное подразделение), и / или имеющих на территории РФ недвижимое имущество / транспортные средства - Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе РФ Для юридических лиц, подлежащих учету в налоговом органе по месту постановки на учет банка (по месту нахождения филиала), в котором им открыт счет - Свидетельство об учете в налоговом органе Документ (решение, протокол, сертификат и т. п.), подтверждающий в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица назначение на должность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами В случае если доход Клиента, являющегося иностранным юридическим лицом, не подлежит налогообложению в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с государством, резидентом которого является Клиент, и желания Клиента применить данные договоры (соглашения) – надлежащим образом оформленное подтверждение того, что Клиент имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть выдано компетентным органом соответствующего иностранного государства * Для юридических лиц, имеющих право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, если они действуют в рамках Договора присоединения за счет и в интересах своих клиентов - лицензия, разрешение или иной документ на право осуществление брокерской деятельности в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица** Документ(ы), содержащий(е) в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица код налогоплательщика (или его аналог) в этой стране Форма предоставления Копии, заверенные нотариально либо уполномоченным государственным органом Копия(и), заверенная(ые) нотариально, либо уполномоченным государственным органом Копия с обязательным предъявлением оригинала Копия с обязательным предъявлением оригинала Копия, заверенная нотариально либо уполномоченным государственным органом Копия, заверенная нотариально, либо уполномоченным государственным органом Копия, заверенная нотариально, либо уполномоченным государственным органом Копия, заверенная нотариально, либо уполномоченным государственным органом *Может быть предоставлено после открытия Счета Клиента у Брокера, но не позднее рабочего дня, предшествующего дню выплаты Брокером дохода Клиенту. **Если выдача такого документа юридическому лицу не предусмотрена применимым законодательством – представляется письмо, подписанное уполномоченным органом / представителем юридического лица, подтверждающее наличие права осуществления им брокерской деятельности и содержащее ссылки на положения соответствующих нормативных актов. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 91 из 132 Примечание: в случае подписания Анкеты Клиента уполномоченным лицом, действующим на основании доверенности, и если в такой доверенности подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (директора и т. п., далее – «руководитель»), не заверена надлежащим образом, дополнительно представляется карточка с образцами подписи(ей) и оттиском печати (при её наличии), содержащая подпись руководителя, оформленная в порядке, установленном законодательством страны регистрации юридического лица или в соответствии с законодательством РФ – в форме копии, заверенной нотариально, или оригинала, подлинность подписи(ей) на котором удостоверена нотариально. 2. 2.1. п/п ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ Список документов, предоставляемых гражданами РФ Наименование документа Форма предоставления Для лиц, достигших 14 лет, - паспорт гражданина РФ 1. 2. 3. 4. Для лиц, достигших 14 лет, в случае, если паспорт гражданина РФ находится на переоформлении, – временное удостоверение личности, выдаваемое в порядке и по форме, предусмотренными законодательством РФ Для лиц, не достигших 14 лет – свидетельство о рождении, выданное органами ЗАГС (иными органами, в случаях, предусмотренных законодательством РФ) Разрешение, выданное законному представителю (родителю, усыновителю, опекуну) органом опеки и попечительства, на совершение сделки (сделок) по отчуждению имущества соответственно: малолетнего (несовершеннолетнего в возрасте до 14 лет); гражданина, признанными судом недееспособными вследствие психического расстройства Разрешение, выданное органом опеки и попечительства, позволяющее попечителю выдавать согласие подопечному (несовершеннолетнему от 14 до 18 лет, не объявленному в порядке, установленном законодательством РФ, полностью дееспособным, или гражданину, ограниченному судом в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами) на совершение сделки (сделок) по отчуждению имущества Письменное согласие одного из законных представителей (родителя, усыновителя, попечителя): несовершеннолетнего от 14 до 18 лет, не объявленного в порядке, установленном законодательством РФ, полностью дееспособным; гражданина, ограниченными судом в дееспособности вследствие злоупотребления спиртными напитками или наркотическими средствами на присоединение к Регламенту и совершение всех сделок (подачу всех поручений) в рамках Договора присоединения, заключенного Сторонами путем присоединении Клиента к Регламенту, и дополнительных соглашений к Регламенту Копия с обязательным предъявлением оригинала Копия, заверенная нотариально или органом опеки и попечительства Копия, заверенная нотариально или органом опеки и попечительства Оригинал * * Подписывается в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера или представителя Брокера с обязательным предъявлением документа, удостоверяющего личность законного(ых) представителя(ей), а при невозможности такого подписания подлинность подписи(ей) должна быть удостоверена нотариально. 2.2. п/п 1. 2. Список документов, предоставляемых иностранными гражданами и лицами без гражданства Наименование документа Общегражданский паспорт или иной документ, установленный законодательством РФ или признаваемый в соответствии с международным договором РФ в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина или лица без гражданства Миграционная карта (если в соответствии с действующим законодательством она должна была быть оформлена при Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Форма предоставления Копия с обязательным предъявлением оригинала Копия с обязательным предъявлением оригинала Страница 92 из 132 3. пересечении данным иностранным гражданином или лицом без гражданства границы РФ) * Документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации * Копия с обязательным предъявлением оригинала *Данный документ не представляется в случае если иностранный гражданин или лицо без гражданства не является лицом, проживающим на территории РФ, и на момент предоставления документов Брокеру не находится на территории РФ. Примечание: для несовершеннолетних лиц или при наличии иных оснований для ограничения дееспособности физического лица дополнительно представляются документы, подтверждающие в соответствии с законодательством РФ, международными договорами РФ, и законодательством государства, гражданином которого является иностранный гражданин, полную дееспособность последнего и / или право распоряжаться принадлежащим ему имуществом – в форме копий, заверенных нотариально или соответствующим государственным органом. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 93 из 132 Приложение № 8.1 Исключено. – Приказ и.о. Генерального директора ЗАО «ФИНАМ» от 09.06.2012 № 014. Приложение № 9 ПОРУЧЕНИЕ на вывод денежных средств в российских рублях Клиент (Ф.И.О. / наименование) Номер и дата Договора Место нахождения денежных средств (Клиентский счет) Клиент поручает ЗАО «ФИНАМ» списать принадлежащие ему денежные средства, учитываемые на указанном выше Клиентском счете, в российских рублях в сумме ____________ (______________________) или в размере свободного остатка и перечислить по следующим реквизитам: Получатель (Ф.И.О. / наименование) ИНН Получателя Наименование Банка Получателя Расчетный счет в Банке Получателя Корреспондентский счет Банка Получателя БИК Банка Получателя Лицевой счет Получателя Основание платежа (в случае указания в качестве получателя платежа третьего лица) Дополнительные условия Настоящим Клиент подтверждает, что им получены все отчеты ЗАО «ФИНАМ» за период с момента начала действия вышеуказанного Договора до даты предоставления ЗАО «ФИНАМ» данного Поручения. Подпись Клиента / представителя Клиента ______________________ / ____________________ / СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ ЗАО «ФИНАМ» Поручение получено «____» _________ 20__ г. в ___ час. _____ мин. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 94 из 132 Приложение № 9.1 ПОРУЧЕНИЕ на вывод денежных средств в иностранной валюте Клиент (Ф.И.О. / наименование) Номер и дата Договора Место нахождения денежных средств (Клиентский счет) Клиент поручает ЗАО «ФИНАМ» списать принадлежащие ему денежные средства, учитываемые на указанном выше Клиентском счете, в иностранной валюте: ________________ в сумме ____________ (______________________) или в размере свободного остатка и перечислить по следующим реквизитам: Получатель латинскими буквами (имя и фамилия / наименование) Наименование Банка Получателя Расчетный счет в Банке Получателя SWIFT Банка Получателя Корреспондентский счет Банка Получателя в Банке-посреднике* Наименование Банка-посредника* SWIFT Банка-посредника* Основание платежа (в случае указания в качестве получателя платежа третьего лица) Настоящим Клиент подтверждает, что им получены все отчеты ЗАО «ФИНАМ» за период с момента начала действия вышеуказанного Договора до даты предоставления ЗАО «ФИНАМ» данного Поручения. Подпись Клиента / представителя Клиента ______________________ / ____________________ / СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ ЗАО «ФИНАМ» Поручение получено «____» _________ 20__ г. в ___ час. _____ мин. * Поля не обязательны для заполнения. Заполняются только в случае наличия Банка-посредника у Банка Получателя. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 95 из 132 Приложение № 10 ПОРУЧЕНИЕ на перевод ценных бумаг Реквизиты Клиентского счета Клиент: ___________________________________________________________________________________ Номер счета*: _________________ Договор присоединения: № __________________ от ________________ Контактное лицо*:___________________________________________________________________________ Реквизиты счета депо Клиента Депозитарий: ЗАО «ФИНАМ» Иное: _____________________________________________________ Наименование счета Клиента: Владельца Номинального держателя Доверительного управляющего Иное ____________________________________________________________________________________ Номер счета: ___________________________ Номер (наименование) раздела счета*: ___________________ Депозитарный договор: № ____________ / _______ от _________ Место хранения: НКО ЗАО НРД; ДКК Раздел ____________________________________ Прошу перевести принять ценные бумаги, имеющие следующие реквизиты: Прошу оказать агентские услуги по перерегистрации ЦБ. В случае представления документов, подтверждающих расходы на приобретение и / или хранение указанных ниже или иных ЦБ, принятых на учет Брокером, прошу ЗАО «ФИНАМ» учесть данные расходы при определении налоговой базы по налогу на доходы физических лиц (НДФЛ). Эмитент: _____________________________________________________________________________________ Вид ЦБ: ________________________________________________________ Выпуск ЦБ: __________________ Номер Государственной регистрации: ___________________________________ Номинал: ____________ руб. Количество ЦБ: ____________ (______________________________________________________________) шт. Тип операции Тип сделки * Прием ценных бумаг Купля / Продажа Снятие ценных бумаг Наследование Перемещение ценных бумаг Дарение _____________________________________ _______________________ Основание для проведения операции ___________________________________________________________ Общая сумма сделки по договору: _____________ (____________________________________________) руб. со счета / на счет (Контрагента): Наименование и номер счета: ______________ № _______________ Клиентский счет ____________________ Раздел счета депо: _____________________ Идентификатор: _________________________________________ Место хранения: ______________________________________________________________________________ Контрагент: __________________________________________________________________________________ Удостоверяющий документ: ____________________________________________________________________ (серия, номер, дата, кем выдан / свидетельство о регистрации) Депозитарный договор: ___________________________ Договор присоединения ________________________ Контактное лицо*: ____________________________________________________________________________ Прилагаемые документы: Уведомление Доверенность __________________________________ Справка (движение по счету) Иное: _________________________________________ Договор ______________________________ (Документы предоставлены: в оригинале копии / заверены нотариально) Поручение действует до: __ час. __ мин. ______________* Подпись клиента ____________________________ Ф.И.О. _____________________________________ М.П. Поручение получено в: __ час. __ мин. ______________ Подпись представителя Брокера _________________ Ф.И.О.______________________________________ По требованию Брокера / Депозитария предоставляется экземпляр договора, на основании которого ценные бумаги переводятся с одного счета на другой счет. При операциях Залог / Заклад ценных бумаг Поручение оформляется по форме уполномоченного Депозитария. * – поля не обязательные для заполнения Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 96 из 132 Приложение № 11 ПОРУЧЕНИЕ на перевод денежных средств Клиент (Ф.И.О. / наименование) Клиент поручает ЗАО «ФИНАМ» сменить место нахождения денежных средств: Место нахождения денежных средств (Клиентский счет / регистр / Договор) Место назначения денежных средств (Клиентский счет / регистр / Договор) Сумма денежных средств Валюта перевода Дополнительная информация Подпись Клиента / представителя Клиента ______________________ / ____________________ / СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ ЗАО «ФИНАМ» Поручение получено «____» _________ 20__ г. в ___ час. _____ мин. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 97 из 132 Приложение № 12 ПОРУЧЕНИЕ на сделку с ценными бумагами Клиент (Ф.И.О. / наименование) Номер и дата Договора Клиентский счет Клиент поручает ЗАО «ФИНАМ» совершить следующую сделку: Вид сделки (покупка / продажа) Эмитент ЦБ Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, государственный регистрационный номер / ISIN, иная информация, однозначно идентифицирующая ЦБ Количество, штук или однозначные условия его определения Цена одной ЦБ или однозначные условия ее определения Дополнительные условия1 Срок действия поручения Подпись Клиента / представителя Клиента ______________________ / ____________________ / СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ ЗАО «ФИНАМ» Поручение получено «____» _________20__ г. в ___ час. _____ мин. Если в поручении прямо не предусмотрено иное, Клиент поручает совершить маржинальную сделку в случаях и на условиях, предусмотренных Договором, в т. ч. по размеру средств Клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых ЗАО «ФИНАМ» осуществляет указанную сделку. Регламент брокерского обслуживания Страница 98 из 132 Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» 1 Приложение № 12.1 ПОРУЧЕНИЕ на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом Клиент (Ф.И.О. / наименование) Номер и дата Договора Клиентский счет Клиент поручает ЗАО «ФИНАМ» совершить следующую сделку: Вид сделки (покупка / продажа) Вид договора, являющегося ПФИ (фьючерсный контракт, опцион, иное) Наименование договора, являющегося ПФИ или его условное обозначение (код), цена исполнения по опциону Количество фьючерсных контрактов, опционов, иных ПФИ, шт. или однозначные условия его определения Цена одного фьючерсного контракта, иного ПФИ / размер премии по опциону или однозначные условия их определения Дополнительные условия Срок действия поручения Подпись Клиента / представителя Клиента ______________________ / ____________________ / СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ ЗАО «ФИНАМ» Поручение получено «____» _________20__ г. в ___ час. _____ мин. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 99 из 132 Приложение № 12.2 ПОРУЧЕНИЕ на заем ценных бумаг Клиент (Ф.И.О. / наименование) Номер и дата Договора Клиентский счет Клиент поручает ЗАО «ФИНАМ» совершить сделку займа ценных бумаг на следующих условиях: Вид сделки (передача ЦБ в заем / взятие ЦБ в заем) Участие ЗАО «ФИНАМ» в качестве (комиссионера / поверенного) Эмитент ЦБ Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, государственный регистрационный номер / ISIN, иная информация, однозначно идентифицирующая ЦБ Количество ЦБ, шт. или однозначные условия его определения Цена одной ЦБ или однозначные условия ее определения Срок займа ЦБ Ставка процентов Порядок выплаты процентов Дополнительные условия Срок действия поручения Иные условия займа ценных бумаг определяются ЗАО «ФИНАМ». Подпись Клиента / представителя Клиента ______________________ / ____________________ / СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ ЗАО «ФИНАМ» Поручение получено «____» _________20__ г. в ___ час. _____ мин. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 100 из 132 Приложение № 12.3 ПОРУЧЕНИЕ на заключение договора репо Клиент (Ф.И.О. / наименование) Номер и дата Договора Клиентский счет Клиент поручает ЗАО «ФИНАМ» заключить договор репо на следующих условиях: Вид сделки первой части репо (покупка / продажа) Участие ЗАО «ФИНАМ» в качестве (комиссионера / поверенного) Эмитент ЦБ Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, государственный регистрационный номер / ISIN, иная информация, однозначно идентифицирующая ЦБ Количество ЦБ, шт. или однозначные условия его определения Цена одной ЦБ по первой части договора репо или однозначные условия ее определения Цена одной ЦБ по второй части договора репо или однозначные условия ее определения на неоплаченную часть стоимости ЦБ по второй части договора репо начисляются проценты исходя из Ставки репо ______ % годовых Срок репо предусмотреть в договоре репо обязанность одной стороны или каждой из сторон договора репо в случае изменения цены ЦБ, или в иных случаях, уплачивать другой стороне денежные суммы и (или) передавать ЦБ Дополнительные условия1 Срок действия поручения Иные условия договора репо, в том числе возможность и условия досрочного исполнения сторонами договора репо своих обязательств, условия прекращения неисполненных обязательств сторон по второй части договора репо без их исполнения в натуре и т. д. определяются ЗАО «ФИНАМ». Подпись Клиента / представителя Клиента ______________________ / ____________________ / СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ ЗАО «ФИНАМ» Поручение получено «____» _________20__ г. в ___ час. _____ мин. Если в поручении прямо не предусмотрено иное, Клиент поручает совершить маржинальную сделку в случаях и на условиях, предусмотренных Договором, в т. ч. по размеру средств Клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых ЗАО «ФИНАМ» осуществляет указанную сделку. Регламент брокерского обслуживания Страница 101 из 132 Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» 1 Приложение № 12.4 ПОРУЧЕНИЕ на сделку с валютными инструментами и сделку своп Клиент (Ф.И.О. / наименование) Номер и дата Договора Клиентский счет Клиент поручает ЗАО «ФИНАМ» совершить следующую сделку: Вид сделки (покупка / продажа / покупка-продажа / продажа-покупка) Код валютного инструмента / сделки своп Количество единиц валюты лота или однозначные его условия определения Валютный курс или однозначные условия его определения Дополнительные условия Срок действия поручения Клиент выражает согласие на указанный выше валютный курс, по которому будет совершаться конверсионная операция, и на расходы, связанные с ее совершением. Подпись Клиента / представителя Клиента ______________________ / ____________________ / СЛУЖЕБНЫЕ ОТМЕТКИ ЗАО «ФИНАМ» Поручение получено «____» _________20__ г. в ___ час. _____ мин. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 102 из 132 Приложение № 13 Консолидированное Поручение на сделки с ценными бумагами и на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами Дополнительная информация Дополнительные условия4 Срок действия поручения Условие цены Цена одного инструмента3 Количество (штук) Инструмент (ценная бумага / ПФИ)2 Вид сделки1 Дата и время получения поручения Входящий № поручения Клиент (Ф.И.О. / наименование) Номер и дата Договора Клиентский счет Настоящая подпись является подтверждением факта подачи каждого из всех указанных в настоящем Консолидированном Поручении поручений на совершение сделок с ценными бумагами и / или заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Подпись Клиента ______________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ (должность, Ф.И.О. полномочного лица Клиента) В том числе указание на заключение договора репо. Эмитент ЦБ, вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, государственный регистрационный номер / ISIN ЦБ; вид договора, являющегося ПФИ (фьючерсный контракт, опцион, иное), наименование договора, являющегося ПФИ или его условное обозначение (код); иная информация, однозначно идентифицирующая инструмент. 3 Цена одной ЦБ / цена одного фьючерсного контракта, иного ПФИ / размер премии по опциону или однозначные условия определения. 4 В том числе признак маржинальной сделки. Регламент брокерского обслуживания Страница 103 из 132 Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» 1 2 Приложение № 13.1 Консолидированное Поручение на сделки с валютными инструментами и сделки своп Дополнительная информация Дополнительные условия Срок действия поручения Валютный курс Количество единиц валюты лота Код валютного инструмента / сделки своп Вид сделки Дата и время получения поручения Входящий № поручения Клиент (Ф.И.О. / наименование) Номер и дата Договора Клиентский счет Настоящая подпись является подтверждением факта подачи каждого из всех указанных в настоящем Консолидированном Поручении поручений на совершение сделок с валютными инструментами и сделок своп (конверсионные операции). Подпись Клиента ______________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________________ (должность, Ф.И.О. полномочного лица Клиента) Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 104 из 132 Приложение № 14.1 Исключено. Приложение № 14.2 Исключено. Приложение № 15 Уведомление, раскрывающее риски, связанные с проведением операций на рынке производных финансовых инструментов Риск потери средств при проведении операций с производными финансовыми инструментами (ПФИ) может быть существенным. Вам следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения ваших финансовых ресурсов. Вы должны быть осведомлены о следующем: 1) в случае если на рынке ПФИ складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Вами на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Вами брокеру и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям, открываемым по Вашим распоряжениям на указанном рынке; 2) при неблагоприятном для Вас движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Вас могут потребовать внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т. п.) значительного размера и в короткий срок, и если Вы не сможете внести эти средства в установленные сроки, то Ваша позиция может быть принудительно закрыта с убытком, и Вы будете ответственны за любые образовавшиеся при этом потери; 3) если Вы в ответ на предъявляемое требование к размеру гарантийного обеспечения внесли в соответствии с договором залога имущество, то после совершения по Вашему распоряжению сделки Вы теряете право распоряжения им до закрытия Вами позиций, а, кроме того, в случаях, предусмотренных правилами торговли и договором залога, на данное имущество может быть обращено взыскание, и оно может быть реализовано; 4) вследствие условий, складывающихся на рынке ПФИ, может стать затруднительным или невозможным закрытие открытой Вами позиции. Это возможно, например, когда при быстром изменении цен торги на рынке ПФИ приостановлены или ограничены; 5) стоп-распоряжения, направленные на ограничение убытков, необязательно ограничат Ваши потери до предполагаемого уровня, так как в складывающейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить такое Поручение по оговоренной цене; 6) покупка опциона сопряжена со значительно меньшим риском, чем торговля фьючерсными контрактами, так как Ваши потери не превысят величину уплаченных Вами премии, комиссионного вознаграждения брокеру и прочих сборов. При продаже опциона Ваш риск сопоставим с риском при сделках с фьючерсными контрактами - при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Вы подвергаетесь риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения стратегий. Существуют различные виды опционов, и Вам до начала проведения операций на рынке опционов следует обсудить с Вашим брокером Ваши инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками; 7) до совершения сделки Вам следует согласовать с Вашим брокером и получить письменное подтверждение о размере комиссионного вознаграждения, а также информацию о размерах иных сборов; 8) брокеры могут проводить операции от своего имени и за свой счет с теми же фьючерсными контрактами и опционами, что и Вы, а это может привести к возникновению конфликта интересов. Ваш брокер должен заранее информировать Вас о том, что он торгует за свой счет на рынках соответствующих фьючерсных контрактов и опционов; 9) неплатежеспособность Вашего брокера или иных привлеченных к контракту посредников может повлечь за собой закрытие Вашей позиции без Вашего согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны Биржи применимы только к взаимным обязательствам между Биржей и брокерами. Настоящее краткое Уведомление не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на рынке ПФИ. Подача Клиентом заявления о присоединении к Регламенту означает, что Клиент ознакомился с настоящим уведомлением. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 105 из 132 Приложение № 16 Акт о получении доступа в Личный кабинет Настоящим ____________________________________________________________ (далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»: 1. На бумажном носителе имя пользователя (логин – ___________) для входа в Личный кабинет (конфиденциальный раздел на web-сайте https://edox.finam.ru), используемый для получения Клиентом информации и обмена сообщениями в виде электронных документов по защищенному Internet-соединению; 2. Скретч-карту Клиента (серийный номер карты – __________) с ненарушенным защитным слоем, содержащую пароль для входа в Личный кабинет (конфиденциальный раздел на web-сайте https://edox.finam.ru). Настоящий Акт составлен Клиентом в 2 (двух) экземплярах, по одному для каждой из Сторон. Подпись Клиента / уполномоченного представителя: ______________________ / ______________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 106 из 132 Приложение № 17.1 Перечень ценных бумаг, которые могут быть приобретены в результате исполнения Поручения, содержащего указание на маржинальную сделку Брокер исполняет Поручения Клиентов, содержащие указание на маржинальную сделку, путем покупки только ценных бумаг, допущенных к торгам хотя бы одного Организатора Торговли. Клиент направляет Брокеру Поручение Клиента на покупку ценных бумаг, содержащее указание на маржинальную сделку с учетом ограничений, связанных с особенностями исполнения Поручений через ИТС и обусловленных технологическими особенностями данной ТС. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 107 из 132 Приложение № 17.2 Перечень ценных бумаг, которые могут быть отчуждены в результате исполнения Поручения, содержащего указание на маржинальную сделку Эмитент ОАО «АК «Транснефть» ОАО Банк ВТБ ОАО «Газпром» ОАО «ГМК «Норильский Никель» ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» ОАО «ЛУКОЙЛ» ОАО «Магнит» ОАО «ММК» ОАО «МТС» ОАО «НК «Роснефть» ОАО «НЛМК» ОАО «ОГК-2» ОАО «Ростелеком» ОАО «РусГидро» ОАО «Северсталь» ОАО «Сургутнефтегаз» ОАО «Сургутнефтегаз» ОАО «Татнефть» ОАО «Уралкалий» ОАО «ФСК ЕЭС» ОАО «Россети» ОАО «Сбербанк России» ОАО «Сбербанк России» Государственный регистрационный Вид, категория (тип) ценной бумаги номер выпуска ценных бумаг Акции привилегированные именные бездокументарные 2-01-00206-A Акции обыкновенные именные бездокументарные 10401000B Акции обыкновенные именные бездокументарные 1-02-00028-А Акции обыкновенные именные бездокументарные 1-01-40155-F Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции привилегированные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции привилегированные именные бездокументарные 1-03-33498-E 01-01-00077-A 1-01-60525-P 1-03-00078-A 1-01-04715-А 1-02-00122-A 1-01-00102-A 1-02-65105-D 1-01-00124-A 1-01-55038-Е 1-02-00143-А 1-01-00155-А 2-01-00155-A 1-03-00161-A 1-01-00296-A 1-01-65018-D 1-01-55385-E 10301481B 20301481B Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 108 из 132 Приложение № 18 АКТ о получении идентификационного кода Настоящим ____________________________________________________________ (далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Компания») в электронной форме через Личный кабинет (конфиденциальный раздел на web-сервере Компании https://edox.finam.ru) идентификационный код для работы по Клиентскому счету, открытому в рамках Договора № __________ от «____» ___________ ________ года. Настоящий Акт составлен Клиентом в 1 (одном) экземпляре для передачи его Компании. Подпись Клиента / уполномоченного представителя: ______________________ / ______________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 109 из 132 Приложение № 18.1 АКТ о получении идентификационного кода и доступа к ИТС Настоящим ____________________________________________________________ (далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Компания») в рамках Договора № _____________ от «____» ____________ ________ года (далее – «Договор»), а также для использования иными способами, предусмотренными заключенными с Компанией договорами: 1. Идентификационный код в электронной форме через Личный кабинет (конфиденциальный раздел на web-сервере Компании https://edox.finam.ru); 2. Имя пользователя (идентификатор) Терминала __________ для применения ИТС QUIK. Настоящий Акт составлен Клиентом в 1 (одном) экземпляре для передачи его Компании. Подпись Клиента / уполномоченного представителя: ______________________ / ______________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 110 из 132 Приложение № 18.2 АКТ о получении идентификационного кода и доступа к ИТС Настоящим ____________________________________________________________ (далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Компания») в рамках Договора № _____________ от «____» ____________ ________ года, а также для использования иными способами, предусмотренными заключенными с Компанией договорами: 1. В электронной форме через Личный кабинет (конфиденциальный раздел на web-сервере Компании https://edox.finam.ru): идентификационный код; имя пользователя (идентификатор) Терминала __________ и пароль для подключения Рабочего места пользователя к ИТС TRANSAQ и подключения Transaq Handy. Настоящий Акт составлен Клиентом в 1 (одном) экземпляре для передачи его Компании. Подпись Клиента / уполномоченного представителя: ______________________ / ______________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 111 из 132 Приложение № 19.1 АКТ о получении идентификационного кода и доступа к ИТС Настоящим ____________________________________________________________ (далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Компания») в рамках Договора № _____________ от «____» ____________ ________ года, а также для использования иными способами, предусмотренными заключенными с Компанией договорами, в электронной форме через Личный кабинет (конфиденциальный раздел на web-сервере Компании https://edox.finam.ru): 1. Идентификационный код; 2. Имя пользователя (идентификатор) Терминала __________ и пароль для пользования Trade center и FinamTrade. Настоящий Акт составлен Клиентом в 1 (одном) экземпляре для передачи его Компании. Подпись Клиента / уполномоченного представителя: ______________________ / ______________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 112 из 132 Приложение № 19.2 АКТ о получении доступа к ИТС Настоящим ____________________________________________________________ (далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Компания») в рамках Договора № _____________ от «____» ____________ ________ года, а также для использования иными способами, предусмотренными заключенными с Компанией договорами, в электронной форме через Личный кабинет (конфиденциальный раздел на web-сервере Компании https://edox.finam.ru) имя пользователя (идентификатор) Терминала __________ и пароль для пользования WebQUIK. Настоящий Акт составлен Клиентом в 1 (одном) экземпляре для передачи его Компании. Подпись Клиента / уполномоченного представителя: ______________________ / ______________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 113 из 132 Приложение № 19.3 АКТ о получении идентификационного кода и доступа к ИТС Настоящим ____________________________________________________________ (далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Компания») в рамках Договора № _____________ от «____» ____________ ________ года, а также для использования иными способами, предусмотренными заключенными с Компанией договорами, в электронной форме через Личный кабинет (конфиденциальный раздел на web-сервере Компании https://edox.finam.ru): идентификационный код; имя пользователя (идентификатор) Терминала __________ и пароль для пользования TSLab; уникальный код экземпляра TSLab для пользования TSLab. Настоящий Акт составлен Клиентом в 1 (одном) экземпляре для передачи его Компании. Подпись Клиента / уполномоченного представителя: ______________________ / ______________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 114 из 132 Приложение № 19.4 АКТ о получении идентификационного кода и доступа к ИТС Настоящим ____________________________________________________________ (далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил от ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Компания») в рамках Договора № _____________ от «____» ____________ ________ года, а также для использования иными способами, предусмотренными заключенными с Компанией договорами, в электронной форме через Личный кабинет (конфиденциальный раздел на web-сервере Компании https://edox.finam.ru): 1. Идентификационный код; 2. Имя пользователя (идентификатор) Терминала __________ и пароль для подключения к ИТС TRANSAQ через Transaq Connector. Настоящий Акт составлен Клиентом в 1 (одном) экземпляре для передачи его Компании. Подпись Клиента / уполномоченного представителя: ______________________ / ______________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 115 из 132 Приложение № 20 Исключено. Приложение № 20.1 Заявление на регистрацию на рынке Standard «_____» ____________________ 20___ г. Клиент (Ф.И.О. / наименование): Номер и дата Договора присоединения: Клиентский счет: Клиент просит осуществить регистрацию и открыть раздел регистра учета позиций на рынке Standard в соответствии с п. 9.2.2. Регламента брокерского обслуживания ЗАО «ФИНАМ». Подпись Клиента / представителя Клиента ______________________ / ____________________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 116 из 132 Приложение № 21 Перечень ценных бумаг, которые Брокер может принимать в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальной сделки Эмитент ОАО «АК «Транснефть» ОАО «Аэрофлот» ОАО Банк ВТБ ОАО «Газпром» ОАО «ГМК «Норильский Никель» ОАО «ИНТЕР РАО ЕЭС» ОАО «ЛУКОЙЛ» ОАО «Магнит» Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ Министерство финансов РФ ОАО «ММК» ОАО «МТС» ОАО «НК «Роснефть» ОАО «НЛМК» ОАО «НОВАТЭК» ОАО «ОГК-2» ОАО «Распадская» ОАО «Ростелеком» ОАО «РусГидро» ОАО «Северсталь» ОАО «Сургутнефтегаз» ОАО «Сургутнефтегаз» ОАО «Татнефть» ОАО «Уралкалий» ОАО «ФСК ЕЭС» ОАО «Россети» ОАО «Сбербанк России» ОАО «Сбербанк России» ЗАО АК «АЛРОСА» ОАО Московская Биржа ОАО «АК «Транснефть» Государственный регистрационный Вид, категория (тип) ценной бумаги номер выпуска ценных бумаг Акции привилегированные именные бездокументарные 2-01-00206-A Акции обыкновенные именные бездокументарные 1-01-00010-A Акции обыкновенные именные бездокументарные 10401000B Акции обыкновенные именные бездокументарные 1-02-00028-А Акции обыкновенные именные бездокументарные 1-01-40155-F Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Облигации федерального займа Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции привилегированные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции привилегированные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Акции обыкновенные именные бездокументарные Облигации 1-03-33498-E 01-01-00077-A 1-01-60525-P 26205RMFS 26206RMFS 25076RMFS 25075RMFS 25077RMFS 25079RMFS 26203RMFS 26207RMFS 46023RMFS 25080RMFS 26209RMFS 26210RMFS 26211RMFS 25081RMFS 26212RMFS 1-03-00078-A 1-01-04715-А 1-02-00122-A 1-01-00102-A 1-02-00268-E 1-02-65105-D 1-04-21725-N 1-01-00124-A 1-01-55038-Е 1-02-00143-А 1-01-00155-А 2-01-00155-A 1-03-00161-A 1-01-00296-A 1-01-65018-D 1-01-55385-Е 10301481B 20301481B 1-03-40046-N 1-05-08443-H 4-03-00206-A Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 117 из 132 Министерство финансов РФ Облигации федерального займа Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» 26215RMFS Страница 118 из 132 Приложение № 22.1 АКТ о получении доступа к ИТС Настоящим ____________________________________________________________ (далее – «Клиент») подтверждает, что «____» ____________ ________ года получил возможность использования PocketQUIK и iQUIK в качестве версии Рабочего места пользователя QUIK в рамках Договора № _____________ от «____» ____________ ________ года (далее – «Договор»). Программное обеспечение PocketQUIK и iQUIK загружается Клиентом самостоятельно в порядке, установленном Договором. Настоящий Акт составлен Клиентом в 1 (одном) экземпляре для передачи его Компании. Подпись Клиента / уполномоченного представителя: ______________________ / ______________ / Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 119 из 132 Приложение № 23 Генеральному директору ЗАО «ФИНАМ» __________________________________________ (Ф.И.О. в род. падеже) Договор присоединения № _____ от ___________ Заявление Прошу Вас придать статус «обеспечение» с одновременным переводом с раздела ________ счета _________ на раздел ________ счета _________, открытых ЗАО «ФИНАМ» в ______________________________________; отменить статус «обеспечение» с одновременным переводом с раздела ________ счета _________ на раздел ________ счета _________, открытых ЗАО «ФИНАМ» в ___________________________________; нижеуказанных(ым) ценных(ым) бумаг(ам), учитываемым на Клиентском счете _______: Эмитент ценных бумаг Вид, категория (тип) ценных бумаг Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг Количество ценных бумаг, штук «_____» _________________ 20___ года _____________ / _____________________________________________________________________________ / Подпись Ф.И.О. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 120 из 132 Приложение № 24 Порядок оказания услуг на валютном рынке Порядок оказания услуг на валютном рынке (далее в настоящем приложении – «Порядок») является неотъемлемой частью Регламента и определяет условия и особенности предоставления ЗАО «ФИНАМ» услуг на валютном рынке в Торговой системе Единой торговой сессии ОАО Московская Биржа. Во всем, что не дополнительно не оговорено в Порядке, Стороны руководствуются положениями Регламента. 1. Термины и определения 1.1. Стороны договорились использовать следующие термины: Базовый уровень покрытия – уровень достаточности денежных средств Клиента для заключения необеспеченной сделки. Базовый уровень покрытия составляет 5 %. Базовый курс сделки своп – курс сделки по инструменту с более ранней датой исполнения обязательств. Порядок установления Базового курса сделок своп устанавливается Правилами. Беспоставочный режим – режим оказания услуг Клиенту, при котором при совершении операции зачисление / списание иностранной валюты на Клиентский счет / с Клиентского счета не допускается. Беспоставочный режим применяется, если Клиент письменно заявил о его применении. Биржа – Организатор Торговли, оказывающий в соответствии с Правилами услуги по организации торгов иностранной валютой. Под Биржей в целях Порядка понимается Открытое акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (сокращенное наименование – ОАО Московская Биржа). Валюта – иностранная валюта и / или валюта Российской Федерации (российские рубли). Валюта лота – валюта, в которой номинирован лот валютного инструмента. Валютный инструмент (Инструмент) – предмет сделок по покупке и продаже иностранной валюты, который определяется совокупностью стандартных условий, предусмотренных Правилами. Перечень Валютных инструментов указан в Приложении № 24.1 к Регламенту. Внесистемная сделка своп – сделка своп, при заключении которой в качестве дополнительной информации указывается конечный контрагент по сделке своп из числа участников торгов на Бирже. Закрытие позиции – покупка / продажа иностранной валюты, в результате которой неттообязательства Клиента по Чистым открытым позициям с текущей датой исполнения на основании данных внутреннего учета Брокера становятся равными нулю. Клиринговая организация – юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности, и заключившее с Биржей договор, предусматривающий осуществление клиринга и иных функций, связанных с осуществлением клиринга по операциям, совершенным на Бирже. Лот валютного инструмента – стандартное количество валюты, определяемое применительно к каждому валютному инструменту в соответствии с Правилами. Минимальный уровень покрытия – Уровень покрытия, при достижении которого Брокер вправе заключить сделки по закрытию позиций Клиента. Минимальный уровень покрытия составляет 2,5 %. Необеспеченная сделка – сделка покупки-продажи иностранной валюты, совершаемая при условии, что в момент заключения сделки суммы денежных средств, предварительно зарезервированных на Клиентском счете, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств по ранее заключенным сделкам, недостаточно для исполнения обязательств по текущей сделке в полном объеме. Нетто-обязательства – сумма денежных средств в соответствующей валюте, представляющая собой превышение обязательств Клиента по сделкам над его требованиями по сделкам по каждой валюте, определяемая в течение Торгового дня. Операции – покупка и продажа иностранной валюты (конверсионные операции), в том числе сделка своп, а также действия, направленные на открытие позиций, изменение и закрытие открытых ранее позиций. Термины «операция» и «сделка» рассматриваются как равнозначные. Открытая позиция – сумма денежных средств Клиента в соответствующей валюте, представляющая собой требования и обязательства Клиента по каждой валюте, возникающие в результате заключения каждой сделки. Перенос Чистой открытой позиции – заключение сделки своп, в результате которой неттообязательства Клиента по Чистым открытым позициям с текущей датой исполнения на основании данных внутреннего учета Брокера становятся равными нулю, и в результате которой возникают неттообязательства с датой исполнения в дату, следующую за текущей датой и являющуюся для Биржи рабочим днем. Правила – совокупность документов, регулирующих порядок проведения валютных операций на Бирже, условия сделок, заключаемых с Клиринговой организацией в указанной торговой системе, правила клиринга, а также иные внутренние документы, решения уполномоченных органов и должностных лиц Биржи и / или Клиринговой организации, принятые по вопросам организации торгов на Бирже, и осуществления клиринговой деятельности Клиринговой организацией. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 121 из 132 Расчетный день – день, который одновременно является рабочим днем в соответствии с Правилами, а также рабочим днем в стране-эмитенте иностранной валюты и днем, включая выходной и праздничный нерабочий день по законодательству Российской Федерации, в который Клиринговая организация осуществляет расчеты. Не является Расчетным днем по соответствующей валюте день, в который Биржа не проводит торги ни по одному инструменту в такой валюте с датой исполнения обязательств в день проведения торгов. Сделка своп – конверсионная операция, в процессе осуществления которой заключается сделка по покупке какого-либо валютного инструмента с текущей датой исполнения (первая часть сделки своп), а также одновременно заключается сделка по продаже другого валютного инструмента с совпадающей валютой лота и совпадающей сопряженной валютой с датой исполнения в дату, следующую за текущей датой и являющуюся для Биржи рабочим днем (вторая часть сделки своп) (вид операции в целях заполнения соответствующего Поручения – «покупка-продажа»), и наоборот, если заключается сделка по продаже какого-либо валютного инструмента с текущей датой исполнения (первая часть сделки своп), одновременно также заключается сделка по покупке другого валютного инструмента с совпадающей валютой и совпадающей сопряженной валютой с датой исполнения в дату, следующую за текущей датой и являющуюся для Биржи рабочим днем (вторая часть сделки своп) (вид операции в целях заполнения соответствующего Поручения – «продажа-покупка»). При этом сумма обеих сделок в валюте лота совпадает. Сделка своп не является договором, являющимся производным финансовым инструментом. Перечень сделок своп указан в Приложении № 24.1 к Регламенту. Сопряженная валюта – валюта, за которую производится покупка-продажа лотов валютного инструмента. Торговый день – день, в течение которого Биржа проводит торги валютой. Чистая открытая позиция – сумма денежных средств Клиента в соответствующей валюте, представляющая собой разницу между требованиями и обязательствами Клиента по каждой валюте, возникшими в результате совершения операций в течение Торгового дня. Цена сделки своп – величина, указываемая участниками торгов на Бирже при подаче заявки в качестве ее условия. 2. Клиентские счета для операций на валютном рынке 2.1. Клиентский счет для операций на валютном рынке открывается, а идентификационный код присваивается Клиенту на основании заключенного Договора присоединения и Заявления о выборе условий обслуживания. Физическим лицам – гражданам Российской Федерации, заключившим Договор присоединения до 10.02.2014, Клиентский счет для операций на валютном рынке по усмотрению Брокера может быть открыт без дополнительных заявлений с применением к такому счету Тарифного плана «Дневной валютный». В таком случае Брокер не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента открытия счета, регистрации Клиента на Бирже и выполнения иных действия, если это требуется действующим законодательством Российской Федерации либо Правилами, уведомляет Клиента об открытии счета, передает (сообщает) Клиенту идентификационный код для работы по данному Клиентскому счету в Личном кабинете или иным способом с соблюдением режима конфиденциальности и правил обмена Сообщениями. 2.2. По желанию Клиента и с одобрения Брокера, а также при наличии соответствующей возможности у Брокера Клиенту может быть открыто более одного Клиентского счета для операций на валютном рынке. В любом случае Брокер оставляет за собой право отказать Клиенту в открытии более одного Клиентского счета в рамках одного Договора присоединения. 2.3. В целях изменения порядка доступа к торгам на Бирже Брокер вправе без дополнительных поручений / заявлений открывать Клиентам новые Клиентские счета с переводом на них активов и обязательств Клиентов, в том числе, путем заключения по Счетам Клиента внесистемных сделок на Бирже, выполнять необходимые действия по изменению / регистрации торговых (идентификационных) кодов Клиентов на Бирже, определять и изменять Счета, в отношении которых применение ИТС производится с использованием Терминала ИТС, а также выполнять иные необходимые действия. Брокер уведомляет Клиентов об изменения порядка доступа к торгам на Бирже путем направления соответствующего уведомления по правилам, предусмотренным Регламентом для направления Сообщений. 3. Торговые операции 3.1. При исполнении поручений Клиента на валютном рынке Брокер действует в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента. 3.2. Подача Клиентом Поручений на совершение операций может осуществляться всеми способами, предусмотренными Регламентом, а подача таких Поручений посредством ИТС может осуществляться Клиентом только с использованием ИТС QUIK (включая программно-технические способы подключения iQUIK, PocketQUIK и webQUIK) и TRANSAQ. Поручения, переданные через ИТС, считаются равноценными оригинальному Поручению по форме соответствующего Приложения к Регламенту при условии содержания в них всех существенных атрибутов в объёме, который позволяет сформировать ИТС, Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 122 из 132 даже если часть атрибутов отлична по названию и формату представления от аналогичных атрибутов соответствующего Приложения. 3.3. Поручение на торговую операцию с текущей датой исполнения обязательств (валютные инструменты с постфиксом _TOD), а также на сделку своп считается поданным Клиентом на условиях «действительно до времени T текущей торговой сессии». Время T по валютным инструментам с постфиксом _TOD, а также по сделкам своп устанавливается в Приложении № 24.1 к Регламенту. 3.4. Брокер вправе не исполнять Поручение Клиента на торговую операцию с текущей датой исполнения обязательств, полученное: после времени T; ранее времени T, но неисполненное к указанному времени. 3.5. В случае если Поручение Клиента на торговую операцию с текущей датой исполнения обязательств принято ранее времени T и исполнено к указанному времени частично, Брокер вправе снять (отменить) соответствующее Поручение и / или Поручение на совершение операции по закрытию позиций Клиента. 3.6. Поручение на торговую операцию с расчетами в первый или на второй Расчетный день по соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов (валютные инструменты с постфиксом _TOM или _SPT соответственно), считается поданным Клиентом на условиях «действительно до конца текущего Торгового дня». В случае наличия у Клиента ко времени T текущего дня обязательств по валютным инструментам с текущей датой исполнения, осуществляется поставка валюты на Клиентский счет / с Клиентского счета в лотах. 3.7. Клиент дает Брокеру следующее условное Поручение: 1) Условие совершения: наличие у Клиента ко времени T текущего дня обязательств по валютным инструментам с текущей датой исполнения, по которым поставка валюты на Клиентский счет / с Клиентского счета в лотах невозможна или наличие у Клиента, обслуживающегося на условиях Беспоставочного режима, ко времени T текущего дня обязательств с текущей датой исполнения. 2) Вид сделки: перенос Чистой открытой позиции в части обязательств, не отвечающих условиям по лотам (продажа-покупка) / перенос Чистой открытой позиции в части всех обязательств Клиента, обслуживающегося на условиях Беспоставочного режима или сделка по закрытию позиций Клиента (продажа) – на усмотрение Брокера. 3) Код валютного инструмента / сделки своп: в случае переноса Чистой открытой позиции – код сделки своп, содержащий указание на иностранную валюту имеющегося у Клиента валютного инструмента с текущей датой исполнения; в случае закрытия позиций Клиента – соответствует коду имеющегося у Клиента валютного инструмента с текущей датой исполнения. 4) Количество лотов: все количество лотов валютных инструментов с текущей датой исполнения, по которым поставка валюты на Клиентский счет / с Клиентского счета невозможна в лотах или по причине обслуживания Клиента на условиях Беспоставочного режима (в зависимости от условий совершения). 5) Валютный курс: сложившийся на Бирже в момент совершения сделки с учетом изложенных ниже дополнительных условий. 6) Дополнительные условия: Сделка своп по переносу Чистой открытой позиции заключается по усмотрению Брокера с указанием конкретного контрагента по сделке своп из числа участников торгов на Бирже (далее – «Внесистемная сделка своп») или без указания такового (далее – «Безадресная сделка своп»). В целях исполнения Внесистемной сделки своп встречная заявка может быть подана Брокером за свой счет или за счет третьего лица. Цена внесистемной сделки своп вычисляется по формуле: если вид сделки «покупка-продажа», то: Ц = – 1 × (BK × ( t 365 × R 100 )); если вид сделки «продажа-покупка», то: Ц = 1 × (BK × ( t 365 × R 100 )), где BK – Базовый курс сделки своп; t – количество календарных дней между датой исполнения первой и второй частей сделки своп; R – определяется Брокером, но не выше 14 % годовых. Во всех случаях полученное число округляется в большую сторону до четырех знаков после целого. Брокер вправе, в случае отсутствия денежных средств в соответствующей валюте в сумме обязательств по совершенным в интересах Клиента операциям, и невозможности заключения сделки своп, по условиям которой сумма операции в Валюте лота равна величине обязательств по совершенным в интересах Клиента операциям, заключить сделку своп, по условиям которой сумма сделки в Валюте лота превышает величину обязательств по совершенным в интересах Клиента операциям. 3.8. Сделка своп по Поручению Клиента заключается в безадресном режиме. Безадресная сделка своп совершается по ценам, сложившимся на Бирже в момент её совершения. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 123 из 132 3.9. Если Клиент не представил Брокеру письменных возражений по результатам Торгового дня в срок до 10 часов по московскому времени следующего Торгового дня, то считается, что Клиент полностью согласен с результатами данного Торгового дня. 3.10. Брокер вправе в одностороннем порядке изменять время, установленное в настоящем разделе Порядка, путем направления соответствующего уведомления по правилам, предусмотренным Регламентом для направления Сообщений, с указанием срока, на который вводится такое изменение. 3.11. Стороны договорились, что по общему правилу каждое Поручение Клиента на сделки с валютными инструментами, поданное любым предусмотренным способом, содержит указание на совершение необеспеченной сделки (если в Поручении прямо не указано иное, или если это не противоречит иным положениям Регламента и / или положениям нормативных актов, иным Поручениям Клиента (в т. ч. условным Поручениям, содержащимся в Регламенте)). 3.12. Брокер вправе совершить в интересах Клиента необеспеченную сделку, в случае если количества денежных средств, предварительно зарезервированных для совершения торговых операций, свободных от любых обязательств по ранее проведенным операциям или выставленным Поручениям, в том числе обязательств по оплате вознаграждения Брокера за совершение указанных операций и / или расходов, связанных с исполнением Поручений Клиента, недостаточно для исполнения обязательств по указанным операциям. 3.13. Брокер вправе отказать Клиенту в исполнении Поручения на заключение необеспеченной сделки без объяснения причин, даже если Клиентом соблюдены все требования, применимые в соответствии с условиями Порядка к необеспеченным сделкам. 3.14. Брокер вправе не исполнять Поручение Клиента на заключение необеспеченной сделки, в случае если: на момент получения указанного Поручения Клиента сумма денежных средств, учитываемых на Клиентском счете, и предварительно зарезервированных для совершения торговых операций, составляет менее Базового уровня покрытия; вследствие заключения необеспеченной сделки Уровень покрытия уменьшится ниже Базового уровня покрытия. 3.15. Уровень покрытия (УП) рассчитывается следующим образом: УП = ДСК−ЗК ДСК × 100 %, где ДСК – сумма денежных средств, учитываемых на Клиентском счете, и предварительно зарезервированных для совершения торговых операций, а также сумма денежных средств, которые должны поступить для Клиента по совершенным операциям. ЗК – величина обязательств, возникших в результате заключения Брокером в интересах Клиента необеспеченных сделок, для исполнения которых у Клиента недостаточно денежных средств / валюты на момент расчета УП, а также задолженность Клиента по оплате вознаграждения Брокера за обслуживание на валютном рынке и / или задолженность Клиента по оплате расходов, понесенных Брокером во исполнение Поручений Клиента, на момент расчета УП. При расчете показателей ДСК и ЗК суммы денежных средств учитываются в валюте Российской Федерации. В случае если суммы денежных средств выражены в иностранной валюте, Брокер производит переоценку денежных средств, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации: при расчете УП в течение Торгового дня – по лучшей цене операции покупки или продажи иностранной валюты за валюту Российской Федерации, зарегистрированной Биржей, со сроком исполнения обязательств в следующий Торговый день; при расчете УП после окончания Торгового дня – по цене последней операции покупки или продажи иностранной валюты за валюту Российской Федерации, зарегистрированной Биржей, со сроком исполнения обязательств в следующий Торговый день. 3.16. Клиент обязуется поддерживать на Клиентском счете наличие денежных средств, зарезервированных для торговых операций, не менее установленного Брокером Базового уровня покрытия. 3.17. Расчет Брокером показателя Уровня покрытия не означает принятие Брокером на себя обязанности по информированию Клиента о таком показателе. Клиент настоящим принимает на себя обязанность самостоятельно контролировать и узнавать у Брокера показатель Уровня покрытия, а также своевременно принимать необходимые меры для поддержания Уровня покрытия не менее Базового уровня покрытия. 3.18. Клиент дает Брокеру следующее условное Поручение: 1) Условие совершения: снижение показателя Уровня покрытия ниже Минимального уровня покрытия или значение ДСК – ЗК ниже 3 000 рублей. 2) Вид сделки: сделка по закрытию позиций Клиента (продажа), в результате которой Уровень покрытия достигнет значения Базового уровня покрытия, либо, в случае невозможности восстановления Уровня покрытия до значения Базового уровня покрытия, до минимального показателя, превышающего Базовый уровень покрытия, либо значение ДСК – ЗК превысит 3 000 рублей (в зависимости от условия совершения). Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 124 из 132 3) Код валютного инструмента / сделки своп: соответствует коду имеющегося у Клиента валютного инструмента. 4) Количество лотов: необходимое количество лотов валютных инструментов, в результате продажи которых Уровень покрытия достигнет значения Базового уровня покрытия или значение ДСК – ЗК превысит 3 000 рублей (в зависимости от условия совершения). 5) Валютный курс: сложившийся на Бирже в момент совершения сделки с учетом изложенных ниже дополнительных условий. 3.19. Брокер принимает Поручения Клиента и исполняет сделки, если при этом Уровень покрытия не уменьшится ниже Базового уровня покрытия. Если Уровень покрытия примет значение ниже Базового уровня, Брокер принимает только те Поручения Клиента и исполняет такие Операции, которые направлены на увеличение Уровня покрытия. 3.20. Брокер вправе в одностороннем порядке установить Базовый уровень покрытия, отличный от изложенного в Порядке путем направления соответствующего уведомления по правилам, предусмотренным Регламентом для направления Сообщений, с указанием нового значения Базового уровня покрытия и срока действия такого значения. Клиент обязан совершить действия, направленные на увеличение Уровня покрытия до величины не ниже Базового уровня покрытия не позднее конца рабочего дня, следующего за днем направления Брокером указанного требования, если иной срок не предусмотрен в требовании. 4. Манипулирование рынком 4.1. Клиент не вправе в отношении иностранной валюты, допущенной к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, манипулировать ценами на рынке, понуждать к покупке или продаже иностранной валюты путем предоставления умышленно искаженной информации об иностранной валюте и ценах на нее, а также совершать иные действия, запрещенные Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». 4.2. Клиент обязан не допускать подачу через ИТС Поручений, которые могут содержать признаки манипулирования. 4.3. Клиент несет ответственность перед Брокером и третьими лицами за убытки, причиненные Брокеру и третьим лицам в результате манипулирования в отношении иностранной валюты. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 125 из 132 Приложение № 24.1 Перечень валютных инструментов и сделок своп п/п 1. Наименование валютных инструментов и сделок своп Доллары США за российские рубли (с расчетами в день заключения сделки) Доллары США за российские рубли (с расчетами в первый Расчетный день по 2. соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов) Доллары США за российские рубли (с расчетами на второй Расчетный день по 3. соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов) 4. Евро за российские рубли (с расчетами в день заключения сделки) Евро за российские рубли (с расчетами в первый Расчетный день по 5. соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов) Евро за российские рубли (с расчетами на второй Расчетный день по 6. соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов) 7. Китайские юани за российские рубли (с расчетами в день заключения сделки) Китайские юани за российские рубли (с расчетами в первый Расчетный день по 8. соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов) Китайские юани за российские рубли (с расчетами на второй Расчетный день по 9. соответствующим валютам, который следует за днем проведения торгов) Сделка своп, состоящая из одновременной покупки или продажи инструмента 10. USDRUB_TOD и продажи или покупки инструмента USDRUB_TOM Сделка своп, состоящая из одновременной покупки или продажи инструмента 11. EURRUB_TOD и продажи или покупки инструмента EURRUB_TOM Сделка своп, состоящая из одновременной покупки или продажи инструмента 12. CNYRUB_TOD и продажи или покупки инструмента CNYRUB_TOM Код USDRUB_TOD USDRUB_TOM USDRUB_SPT EURRUB_TOD EURRUB_TOM EURRUB_SPT CNYRUB_TOD CNYRUB_TOM CNYRUB_SPT USD_TODTOM EUR_TODTOM CNY_TODTOM Время T для валютных инструментов с постфиксом _TOD и сделок своп (московское время): USDRUB_TOD, USD_TODTOM – 16:45; EURRUB_TOD, EUR_TODTOM – 14:30; CNYRUB_TOD, CNY_TODTOM – 10:30. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 126 из 132 Приложение № 24.2 Декларация о рисках, которые могут возникнуть в результате совершения операций с иностранной валютой 1. Риск потери средств при проведении операций с иностранной валютой может быть существенным. Вам следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения ваших финансовых активов. Для этого необходимо ознакомиться с основными рыночными (или финансовыми) рисками, которые носят достаточно высокий вероятностный характер и требуют тщательного осмысления. 2. Настоящая декларация содержит описание рисков, которые могут возникнуть в результате операций с иностранной валютой, в том числе при совершении сделок своп. При этом настоящая декларация не раскрывает все связанные с операциями с иностранной валютой риски. 3. При заключении совершении операций с иностранной валютой смогут возникнуть следующие риски: Системные риски – риски, отражающие социально-политические и экономические условия развития Российской Федерации. К основным системным рискам относятся: политический риск, риск неблагоприятных (с точки зрения условий осуществления бизнеса) изменений в существующие законодательные и нормативные акты Российской Федерации, регулирующие проведение валютных операций, макроэкономические риски (резкая девальвация национальной валюты, банковский кризис, валютный кризис и др.). К системным рискам относятся также риски возникновения обстоятельств непреодолимой силы. Финансовый риск – риск возникновения убытков в связи изменением курсов валют. Технический риск – риск, связанный с возможностью возникновения потерь вследствие некачественного или недобросовестного исполнения обязательств участниками валютного рынка или банками, осуществляющими расчеты. Риск при Интернет-трейдинге – подача Поручений с использованием ИТС, включая предусмотренные Регламентом программно-технические способы подключения к ним, во многом отличается от торговли посредством подачи Поручений Брокеру в письменном виде, по телефону или иным способом, в том числе, наличием рисков технического характера, совершения случайных ошибок, несанкционированного доступа третьих лиц и т. п. С целью исключения / снижения описанных выше рисков Брокер имеет право принимать меры технического характера, в том числе, ограничивать возможность подачи через ИТС Поручений без дополнительного уведомления Клиента, однако Брокер не в состоянии полностью исключить все возникающие риски. В случае выбора Клиентом одновременно двух ИТС (QUIK и TRANSAQ), включая программнотехнические способы подключения к указанным ИТС, при подаче Поручений Клиент подвергается дополнительным рискам, обусловленным техническими особенностями функционирования ИТС при их совместном применении. Указанные риски состоят в наличии вероятности совершения при определенных условиях в интересах Клиента технически неконтролируемой(ых) Брокером сделки(ок). Такие риски, в частности, могут иметь место при следующих комбинациях подаваемых Клиентом Поручений: синхронная (т. е. с достаточной степенью одновременная) подача Поручения (рыночного / лимитированного) на продажу / покупку одних и тех же валютных инструментов при помощи каждой из двух ИТС; подача при помощи каждой из двух ИТС стоп-приказов (рыночных / лимитированных) в отношении одних и тех же активов Клиента, если условия стоп-приказа, поданного через ИТС TRANSAQ, будут выполнены при сложившейся на торгах ситуации раньше, чем условия стоп-приказа, поданного в ИТС QUIK, или если указанные в таких стоп-приказах условия будут выполнены одновременно (т. е. будет осуществлено одновременное направление Брокером в Торговую систему рыночной / лимитированной заявки из двух ИТС); подача стоп-приказа (рыночного / лимитированного) через ИТС QUIK на продажу / покупку валютных инструментов и продажа соответствующих валютных инструментов / совершение покупки через ИТС TRANSAQ до выполнения стоп-приказа, поданного через ИТС QUIK. 4. Клиент принимает указанные в настоящем пункте риски на себя, а также осознает и соглашается, что в случае их реализации, Брокер может совершить операцию без Поручения Клиента с целью устранения нарушений законодательства РФ, нормативных правовых актов и / или предписаний (распоряжений) государственных органов, а также положений Регламента. Клиент несет риск любых неблагоприятных последствий, вызванных перечисленными выше обстоятельствами и операциями. 5. Прежде чем совершать операции с валютой, следует получить полное и ясное представление о всех комиссионных сборах и иных платежах, которые придется уплачивать Клиенту, поскольку они будут уменьшать его чистую прибыль (если таковая появится) или увеличивать убытки. 6. Настоящая декларация не раскрывает всех рисков, связанных с проведением операций на российском фондовом рынке. Подача Клиентом заявления о присоединении к Регламенту означает, что Клиент ознакомился с настоящей декларацией. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 127 из 132 Приложение № 25 Генеральному директору ЗАО «ФИНАМ» __________________________________________ (Ф.И.О. в род. падеже) Договор присоединения № ________ от ________ Клиентский счет № _________________________ Уведомление Настоящим уведомляю, что исполнение договоров, являющихся поставочными производными финансовыми инструментами (код (обозначение) договора ________________), заключенных в секции Срочного рынка FORTS / секции Срочного рынка ОАО «СПБ», с датой исполнения / осуществления права «_____» _________________ 20___ года, базовым активом которых является ______________________________________________________, будет осуществляться согласно условиям указанных договоров, являющихся поставочными производными финансовыми инструментами, и ст. 21 Договора присоединения. Раздел регистра учета позиций в ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр»» 76________________ (номер раздела регистра) Счет депо в депозитарии ___________________________ (наименование депозитария) ______________ (номер счета депо) Подпись Клиента __________________________ М.П. ___________________________ (Ф.И.О. / наименование Клиента) ___________________________ (должность полномочного лица) ___________________________ (Ф.И.О. полномочного лица) Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 128 из 132 Приложение № 25.1 Исключено. – Приказ Генерального директора ЗАО «ФИНАМ» от 18.06.2010 № 025. Приложение № 25.2 Генеральному директору ЗАО «ФИНАМ» __________________________________________ (Ф.И.О. в род. падеже) Договор присоединения № ________ от ________ Заявление об исполнении обязательств на рынке Standard Настоящим согласно п. 9.2.5.1. Договора присоединения прошу исполнить обязательства по расчетам на рынке Standard, возникшие в связи с заключением Брокером в моих интересах Сделок Т+ N (Клиентский счет № _________), с датой исполнения «_____» ______________ 20___ года, в отношении следующих ценных бумаг, являющихся предметом указанных выше сделок: Эмитент Вид, категория (тип) ценной бумаги Номер выпуска Количество, шт. Вид операции (списание / зачисление), осуществляемой при исполнении обязательств Подпись Клиента __________________________ М.П. ___________________________ (Ф.И.О. / наименование Клиента) ___________________________ (должность полномочного лица) ___________________________ (Ф.И.О. полномочного лица) Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 129 из 132 Приложение № 26 Декларация о рисках, связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список «И» ЗАО «Фондовая биржа ММВБ» Настоящей Декларацией о рисках ЗАО «ФИНАМ», включенное в состав Участников торгов Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее – «Участник торгов ЗАО «ФБ ММВБ»), уведомляет ___________ (далее – «Клиент») о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Подписание настоящей Декларации осуществляется во исполнение установленной обязанности участника торгов ознакомить клиентов участника торгов (в том числе управляющие компании, а также клиентов брокера, являющегося клиентом участника торгов) с декларацией о рисках, которые могут возникнуть в случае совершения участником торгов за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», и в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», устанавливающими дополнительные требования к Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» при регистрации клиентов Участников торгов ЗАО «ФБ ММВБ» в случае заключения на торгах в ЗАО «ФБ ММВБ» за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, предупредив его тем самым о возможных потерях (убытках), связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Операции с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», характеризуются повышенной степенью риска, поскольку в этот список могут быть включены акции компаний небольшой капитализации, которые впервые размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций. В Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И» могут быть включены акции молодых, растущих компаний, так как при включении акций в этот список эмитентам не предъявляется требование по сроку существования. К специфическим рискам инвестирования в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И» относятся: отраслевой риск – связан с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, к которой относится эмитент, что непосредственно сказывается на стоимости его ценных бумаг; риски, связанные со становлением бизнеса, - обусловлены возникновением тех или иных внутренних проблем в процессе роста компании, что также отражается на стоимости ее ценных бумаг; риск ликвидности – заключается в изменении оценки инвестиционной привлекательности ценных бумаг в сторону уменьшения, вплоть до потери ликвидности, в результате чего становится невозможным реализовать ценные бумаги в нужное время по желаемой цене; инвестиционный риск – снижение доходности инвестиций в результате изменения рыночной конъюнктуры; риск потери стоимости основных вложений – обусловлен наступлением событий, которые влекут за собой полную потерю инвестируемых средств. Перечень рисков, приведенный в настоящей Декларации, не является исчерпывающим. В то же время он включает в себя основные риски, о которых должен быть уведомлен Клиент Участника торгов ЗАО «ФБ ММВБ» при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Данная Декларация не имеет своей целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Она призвана помочь Клиенту оценить риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», способствуя тем самым, принятию взвешенных инвестиционных решений. Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиенту внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», приемлемыми для него, с учетом его инвестиционных целей и финансовых возможностей. Декларация составлена в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента, другой – у Участника торгов ЗАО «ФБ ММВБ». Подписывая настоящую декларацию, Клиент подтверждает, что он принимает риски, возникающие при проведении операций, связанных с инвестированием средств в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Клиент: ________________________________________________ Подпись ___________ / __________________________ / «_____» _____________________ 20___ года. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 130 из 132 Приложение № 27 Информация об обработке персональных данных 1. Клиент предоставляет Брокеру право (дает свое согласие) на обработку его персональных данных (в том числе передачу третьим лицам при условии соблюдения требований действующего законодательства Российской Федерации), под которыми понимаются все данные, полученные Брокером в связи с заключением и исполнением Договора присоединения. Настоящее право (согласие) действует в течение всего срока жизни (срока действия) Клиента. 2. Клиент выражает свое согласие на предоставление Брокером Закрытому акционерному обществу «Инвестиционный Банк «ФИНАМ» (Российская Федерация, 127006, город Москва, Настасьинский переулок, дом 7, строение 2); компании с ограниченной ответственностью «ХУТРЭЙДС ЛТД (WHOTRADES LTD)» (Республика Кипр) (75 Продрому Авеню, Уануорлд Парквью Хаус, 4-ый этаж, 2063, Никосия, Кипр); Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент» (127006, г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2, комн. 29); Автономной некоммерческой организации Учебный центр «ФИНАМ» (101000, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 15, офис 3); Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (127006, г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2, комн. 34); Обществу с ограниченной ответственностью «Финам.ру» (127006, г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2, комн. 14); Представителям Брокера, являющимися таковыми в соответствии с п. 16.5.5. Регламента; контрагентам, сделки с которыми заключены Брокером в рамках Договора присоединении от своего имени, но за счет Клиента или от имени и за счет Клиента; Организаторам Торговли, на торгах которых были заключены указанные в настоящем пункте сделки; клиринговым организациям, осуществляющим клиринг сделок, указанных в настоящем пункте; депозитариям, осуществляющим расчеты по результатам сделок, указанных в настоящем пункте, совершенных на торгах Организаторов Торговли, любых сведений и данных о Клиенте, в том числе сведений о договорных отношениях Клиента с Брокером, информации об активах и задолженности (обязательствах) Клиента перед Брокером, о сделках / операциях, совершенных в соответствии с положениями Регламента, в том числе с приложением документов или их копий, и на обработку вышеуказанными компаниями всех вышеперечисленных сведений и данных о Клиенте в целях, указанных в п. 3 настоящего Приложения, в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации. 3. Целями обработки персональных данных являются: исполнение договора, стороной которого либо выгодоприобретателем или поручителем по которому является Клиент, а также заключение договора по инициативе Клиента или договора, по которому Клиент будет являться выгодоприобретателем или поручителем; продвижение товаров, работ, услуг указанных в п. 2 Компаний, а также третьих лиц на рынке путем осуществления прямых контактов с потенциальным Клиентом с помощью средств связи; достижение целей, предусмотренных международным договором Российской Федерации или законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на Брокера функций, полномочий и обязанностей. 4. Настоящим Клиент подтверждает, что уведомлен Брокером о том, что обработка персональных данных осуществляется с применением следующих основных способов (но не ограничиваясь ими): автоматизированная обработка, а также обработка без использования средств автоматизации (неавтоматизированная). 5. Настоящим Клиент – юридическое лицо также подтверждает, что им получено согласие его представителей – физических лиц (в том числе, единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, акционеров, учредителей, лиц, уполномоченных Клиентом на основании доверенности) на обработку и передачу третьим лицам их персональных данных на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом, Приложениями к Регламенту, соглашениями между Клиентом и Брокером. Настоящим Клиент – юридическое лицо подтверждает, что ознакомил своих представителей – физических лиц (включая, единоличный исполнительный орган, главного бухгалтера, акционеров, учредителей, лиц, уполномоченных Клиентом на основании доверенности), а также третьих лиц, за счет которых Клиент действует в качестве брокера / доверительного управляющего, с их правами при обработке персональных данных. 6. Настоящим Клиент – физическое лицо подтверждает, что им получено согласие его представителей – физических лиц на обработку и передачу третьим лицам их персональных данных на условиях, предусмотренных Регламентом, Приложениями к Регламенту, соглашениями между Клиентом и Брокером. Настоящим Клиент – физическое лицо подтверждает, что в отношении уполномоченного им юридического лица получено согласие представителей – физических лиц указанного юридического лица (в том числе, единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, акционеров, учредителей) на обработку и передачу третьим лицам их персональных данных на условиях, предусмотренных Регламентом, Приложениями к Регламенту, соглашениями между Клиентом и Брокером. Настоящим Клиент – физическое лицо (а также его представитель - физическое лицо) подтверждает, что ознакомлен со своими правами при обработке Брокером его персональных данных. 7. Настоящим Клиент – физическое лицо (а также его представитель - физическое лицо) предоставляет Брокеру, а Клиент – юридическое лицо подтверждает, что им получено согласие его Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 131 из 132 представителей – физических лиц (в том числе, единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, акционеров, учредителей, лиц, уполномоченных Клиентом на основании доверенности) на предоставление Брокеру права на обработку их персональных данных в целях предложения им новых услуг, оказываемых Брокером, а также лицами, в интересах которых действует Брокер, включая лиц, указанных в Регламенте, в том числе в целях информирования Клиента о проводимых Брокером и (или) вышеуказанными лицами рекламных и (или) маркетинговых акциях, в целях проведения опросов, анкетирования, маркетинговых исследований в части оказания клиенту услуг Брокером и / или иными лицами, предусмотренными в п. 2. настоящего Приложения, в том числе путем направления информации об условиях предоставления данных услуг по телефону, почтой, с использованием средств факсимильной связи, электронной почтой, в электронной форме и иными способами обмена сообщениями, предусмотренными Регламентом, а также путем размещения сообщения на Сайте. Настоящее право (согласие) действует в течение всего срока жизни (срока действия) Клиента (его представителя - физического лица), в том числе в случае расторжения Клиентом Договора присоединения. 8. Опубликование Регламента на Сайте, является надлежащим исполнением Брокером как оператором согласно Федеральному закону от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» обязанности по предоставлению субъекту персональных данных уведомления об осуществлении обработки его персональных данных указанными в п. 2 настоящего Приложения операторами. Регламент брокерского обслуживания Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ» Страница 132 из 132
