УВЕДОМЛЕНИЕ ЗАО ИК «АК БАРС Финанс

«АК БАРС Финанс»
инвестиционная компания
(закрытое акционерное общество)
Aдрес места нахождения: Российская Федерация, г. Москва, Лубянский пр., д. 15, стр. 2
Почтовый адрес: 101000, г. Москва, Лубянский пр., д. 15, стр. 2
Телефон: (495) 644-29-95, факс: (495) 644-29-96
www.akbf.ru
Приложение № 8
к Регламенту оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг
и финансовых инструментов срочных сделок ЗАО ИК «АК БАРС Финанс»
УВЕДОМЛЕНИЕ ЗАО ИК «АК БАРС Финанс»
о порядке учета денежных средств, предоставленных КЛИЕНТОМ для исполнения
поручений
В соответствии с п. 8 Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при
совершении операций с денежными средствами клиентов брокера , утвержденного приказом
ФСФР
России
от
05.04.2011
N
11-7/пз-н,
настоящим
______________________________________________________ (далее – Клиент) уведомляется
ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» (далее – Компания) о следующем:
1. Денежные средства, полученные Компанией от Клиента для инвестирования на рынке ценных
бумаг и срочном рынке в соответствии с Договором (Соглашением) об оказании брокерских
услуг (далее – Договор), а также полученные по заключенным в интересах Клиента сделкам,
учитываются на специальных банковских счетах, открытых Компанией в кредитных
организациях для учета денежных средств клиентов – Специальных брокерских счетах
Компании (далее – Счет или Счета). При этом денежные средства Клиента учитываются на
Счете/Счетах вместе с денежными средствами других клиентов Компании.
2. При учете денежных средств Клиента на Счете вместе с денежными средствами других
клиентов Компании, могут возникнуть следующие риски:
 риск несвоевременного возврата денежных средств Клиента, неисполнения или
несвоевременного исполнения поручения Клиента на совершение сделки и/или поручения на
вывод (перевод) денежных средств, поданного Клиентом, вследствие ошибки персонала
Компании, либо сбоя программного обеспечения;
 риск невозврата или несвоевременного возврата денежных средств Клиента вследствие
банкротства кредитной организации, в которой открыт Счет, или по иным причинам,
связанным с финансовым состоянием соответствующей кредитной организации;
 риск неверной идентификации денежных средств Клиента, перечисляемых на Счет,
вследствие некорректного указания реквизитов;
3. Открытие отдельного Счета для учета на нем исключительно денежных средств Клиента
возможно только при условии заключения между Компанией и Клиентом соответствующего
дополнительного соглашения. В случае открытия для учета денежных средств Клиента
отдельного Специального брокерского счета Компании Клиент обязуется возместить
Компании расходы, связанные с открытием такого Специального брокерского счета
Компании, а также оплачивать расходы по расчетно-кассовому обслуживанию такого счета.
4. Клиент может предоставить Компании право использовать в собственных интересах денежные
средства Клиента в соответствии с условиями, определенными Регламентом оказания
брокерских услуг на рынке ценных бумаг и финансовых инструментов срочных сделок ЗАО
ИК «АК БАРС Финанс».
При предоставлении Клиентом Компании права использовать в собственных интересах
денежные средства Клиента, могут возникнуть следующие дополнительные риски, в том
числе, связанные с возможностью зачисления денежных средств Клиента на счет Компании,
на котором учитываются денежные средства Компании:
 риск невозврата денежных средств Клиента вследствие банкротства Компании;
 риск несвоевременного возврата денежных средств Клиента вследствие ареста счета
Компании, на который зачислены денежные средства Клиента.
5. Денежные средства Клиентов, предоставивших Компании право использовать денежные
средства в собственных интересах Компании, учитываются на Специальном брокерском счете
Компании, отдельном от Специального брокерского счета Компании, на котором находятся
денежные средства Клиентов, не предоставивших такого права Компании.
Клиент предоставляет Компании право использовать денежные средств Клиента путем
предоставления Заявления Клиента с отметкой о предоставлении такого права (право
использовать денежные средства Клиента возникает у Компании со дня предоставления Клиентом
Компании соответствующего Заявления Клиента). Клиент уведомляет Компанию о прекращении
ранее предоставленного права Компании использовать денежные средства Клиента путем
предоставления Заявления Клиента с соответствующей отметкой.
Компания имеет право зачислить денежные средства Клиента, предоставившего право временного
использования его денежных средств, на собственный счет Компании.
Компания, использующая денежные средства Клиента, гарантирует Клиенту исполнение его
Поручений за счет денежных средств Клиента, находящихся на собственном счете Компании. При
этом при поступлении от Клиента Поручения на покупку Ценных бумаг Компания вправе
осуществлять расчеты по Сделке(ам), совершенной во исполнение Поручения, с собственного
счета Компании без предварительного перечисления денежных средств Клиента на Специальный
брокерский счет Компании.
Вознаграждение за использование Компанией денежных средств Клиента не предусмотрено.
Компания не начисляет и не выплачивает Клиенту проценты за использование денежных средств
Клиента. Прибыль, полученная Компанией от использования указанных денежных средств,
является собственностью Компании.
«Подписанием настоящего Уведомления подтверждаю, что ознакомлен и согласен с
порядком учета ЗАО ИК «АК БАРС Финанс» моих денежных средств».
Клиент: _________________/____________________________/
«____» ____________ 20__ г.
М.П.