Отчет за IV квартал 2007 года - Уральский оптико
реклама
(ФГУП «ПО «УОМЗ») Восточная ул., 33б, Екатеринбург, 620100 Телеграф: ХВОЯ. Телефакс: (343) 254-81-09. Телетайп: 221285 Телефон: (343) 229-81-09. ОКПО 07539541, ОГРН 1026605388028, ИНН/ КПП 6608002362/998050001 e-mail: [email protected] ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ Федеральное государственное унитарное предприятие «Производственное объединение «Уральский оптико-механический завод» имени Э.С. Яламова» Код эмитента: 0 0 0 0 2 Т за IV квартал 2007 года Место нахождения: Российская Федерация, г. Екатеринбург, ул. Восточная, д.33б Информация, содержащаяся в настоящем Ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах Генеральный директор ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата «____» ______________ 2008 г . ____________ С.В. Максин подпись Главный бухгалтер ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата «____» ______________ 2008 г. ____________ Н.Н. Кузьмина подпись М.П. Контактное лицо: и.о.начальника бюро ценных бумаг Трухонина Татьяна Евгеньевна Телефон: (007) (343) 229-81-96 Факс: (007) (343) 229-88-20 Адрес электронной почты: [email protected] Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем Ежеквартальном отчете: http://www.uomz.com/index.php?page=nosecrets Оглавление Введение……………………………………………………………………………………………. 4 1. Краткие сведения………………………………………………………………………………….. 5 1.1 Лица, входящие в состав органов управления эмитента……………………………………. 5 1.2 Сведения о банковских счетах эмитента……………………………………………………... 5 1.3 Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента………………………………………………… 10 1.4 Сведения об оценщике эмитента……………………………………………………………... 14 1.5 Сведения о консультантах эмитента……………………......................................................... 14 2 Основная информация о финансово - экономическом состоянии эмитента…………………... 15 2.1 Показатели финансово - экономической деятельности эмитента…………………….......... 15 2.2 Рыночная капитализация эмитента…………………………………………………………… 17 2.3 Обязательства эмитента……………………………………………………………………….. 17 2.4 Риски……………………………………………………………………………………………. 29 3 Подробная информация об эмитенте…………………………………………………………….. 39 3.1 История создания и развитие эмитента……………………………………………………… 39 3.2 Основная хозяйственная деятельность эмитента…………………………………………… 48 3.3 Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях……………………………………………………………………… 62 3.4 Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента………………………………… 62 3.5 Состав, структура и стоимость основных средств эмитента……………………………….. 63 4 Сведения о финансово - хозяйственной деятельности эмитента………………………………. 67 4.1 Результаты финансово - хозяйственной деятельности эмитента…………………………… 67 4.2 Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента…………….. 71 5 Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента……………………………………………………………………………………………. 87 5.1 Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента……………………… 87 5.2 Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента………………….. 88 5.3 Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента…………………………………………………………………………… 89 5.4 Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента……………………………………………………………………….. 89 5.5 Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента………………………………………………………………………. 90 5.6 Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово - хозяйственной деятельностью эмитента………………………… 90 5.7 Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента………………………………………………………………………………………… 90 6 Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность……………………………………………... 94 6.1 Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента………………………. 94 6.2 Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций………………………………………… 94 6.3 Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права («золотой акции»)………………………………………………………………………………………….. 94 6.4 Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента………………………………………………………………………………………... 95 2 7 8 6.5 Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций…………………………. 95 6.6 Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность……………………………………………………………………………. 96 6.7 Сведения о размере дебиторской задолженности…………………………………………… 96 Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация……………………….. 100 7.1 Годовая бухгалтерская отчетность эмитента………………………………………………. 100 7.2 Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента…………………………………………. 100 7.3 Сведения об общей сумме экспорта………………………………………………………... 100 7.4 Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента…101 7.5 Сведения об участии эмитента в судебных процессах………………………………………101 Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах.102 8.1 Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента………………………………102 8.2 Сведения о формировании и использовании резервного фонда…………………………….102 8.3 Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала, либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций..103 8.4 Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом……………………………. 103 8.5 Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента……………………………………………………………………………….. 110 8.6 Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска………………………………………………………………………………………… 110 8.7 Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента………………………………………………………………………………………. 110 8.8 Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента……………………………………. 117 3 Введение Настоящий проспект ценных бумаг содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем проспекте ценных бумаг. 4 1. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента. В соответствии со статьей 5 Устава Эмитента органом управления является: единоличный исполнительный орган – Руководитель (генеральный директор) Орган управления эмитента: Лицо, занимающее должность (исполняющем функции) единоличного исполнительного органа эмитента (генеральный директор, Руководитель): Фамилия, Имя, Отчество Максин Сергей Валерьевич Год рождения 1967 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента. Полное фирменное наименование кредитной организации: Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество) Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ОАО АКБ «Росбанк» Место нахождения: 107078, г.Москва, ул. Маши Порываевой, д.11. ИНН: 7730060164 БИК: 044525256 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810000000000256 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810600000013407 Тип счета эмитента: текущий, валютный Номер счета эмитента: 40502840900000013407 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840800003013407 Полное фирменное наименование кредитной организации: Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество) Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ОАО «Банк Москвы» Место нахождения: 107996 г.Москва, ул. Рождественка 8/15, стр.3 ИНН: 7702000406 БИК: 044525219 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810500000000219 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810100750000003 Тип счета эмитента: текущий, валютный Номер счета эмитента: 40502840400750000003 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840700751000003 Полное фирменное наименование кредитной организации: Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество), филиал в г. Екатеринбурге Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ОАО «Банк Москвы», филиал в г. Екатеринбурге 5 Место нахождения: Екатеринбургского филиала 620014 г. Екатеринбург, ул. Маршала Жукова, дом.10. ИНН: 7702000406 БИК: 046577965 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810400000000965 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810400630000203 Тип счета эмитента: текущий, валютный в долларах США Номер счета эмитента: 40502840700630000203 Тип счета эмитента: текущий, валютный в ЕВРО Номер счета эмитента: 40502978300630000203 Тип счета эмитента: транзитный, валютный в долларах США Номер счета эмитента: 40502840000631000203 Тип счета эмитента: транзитный, валютный в ЕВРО Номер счета эмитента: 40502978600631000203 Полное фирменное наименование кредитной организации: Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (закрытое акционерное общество) Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: АБ « Газпромбанк» (ЗАО) Место нахождения: 117420, г.Москва, ул.Наметкина,16 стр.1 ИНН: 7744001497 БИК: 044525823 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810200000000823 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810400000001978 Тип счета эмитента: текущий, валютный Номер счета эмитента: 40502840700000001978 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840800007001978 Тип счета эмитента: специальный транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840200005001978 Полное фирменное наименование кредитной организации: Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (закрытое акционерное общество), филиал в г. Екатеринбурге Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: АБ «Газпромбанк» (ЗАО), филиал в г. Екатеринбурге Место нахождения: Екатеринбургского филиала 620086 г. Екатеринбург, ул. Радищева,55 лит. А ИНН: 7744001497 БИК: 046568945 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810800000000945 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810800261000724 Тип счета эмитента: текущий, валютный в долларах США Номер счета эмитента: 40502840700263000724 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840000264000724 Полное фирменное наименование кредитной организации: Открытое акционерное общество (ОАО) Банк ВТБ Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ОАО Банк ВТБ Место нахождения: 190000, г. Санкт-Петербург, ул. Большая Морская, д. 29 ИНН: 7702070139 БИК: 044525187 6 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810700000000187 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810200060000068 Тип счета эмитента: текущий, валютный в долларах США Номер счета эмитента: 40502840000060000102 Тип счета эмитента: транзитный, валютный в долларах США Номер счета эмитента: 40502840300060000103 Тип счета эмитента: : текущий, валютный в ЕВРО Номер счета эмитента: 40502978800060021020 Тип счета эмитента: транзитный, валютный в ЕВРО Номер счета эмитента: 40502978400062021020 Полное фирменное наименование кредитной организации: Закрытое акционерное общество « Международный Московский банк» Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ЗАО ММБ Место нахождения: 119034, г.. Москва, Пречистинская набережная, д. 9 ИНН:7710030411 БИК: 044525545 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810300000000545 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810700010299444 Тип счета эмитента: текущий, валютный в долларах США Номер счета эмитента: 40502840300010299445 Тип счета эмитента: транзитный, валютный в долларах США Номер счета эмитента: 40502840600010299446 Тип счета эмитента: : текущий, валютный в ЕВРО Номер счета эмитента: 40502978300011100311 Тип счета эмитента: транзитный, валютный в ЕВРО Номер счета эмитента: 40502978600011100312 Полное фирменное наименование кредитной организации: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации ( открытое акционерное общество), филиал Уральский банк в г.Екатеринбурге Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: Место нахождения: 117997, г. Москва, ул. Вавилова, д. 19. филиал АК Сберегательного РФ (ОАО) Уральский банк, 620014 г.Екатеринбург, ул. Московская д. 11 ИНН: 7707083893 БИК: 046577001 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810500000000674 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810516020100011 Тип счета эмитента: текущий, валютный Номер счета эмитента: 40502840716000107079 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840616000207079 Полное фирменное наименование кредитной организации: Общество с ограниченной ответственностью «ЕВРОПЕЙСКО-АЗИАТСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ООО « ЕВРАЗБАНК» 7 Место нахождения: 143026, Московская область Одинцовский район, посёлок Немчиновка 1, ул. Агрохимиков, 6. ИНН: 7704013560 БИК: 044552700 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810400000000700 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810200000011027 Полное фирменное наименование кредитной организации: Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество), филиал в г. Екатеринбурге Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ОАО АКБ «Росбанк» ), филиал в г. Екатеринбурге Место нахождения: 620075, г. Мамина-Сибиряка, д.145. ИНН: 7730060164 БИК: 046577903 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810200000000903 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810695270000001 Тип счета эмитента: текущий, валютный в долларах США Номер счета эмитента: 40502840295270000002 Тип счета эмитента: транзитный, валютный в долларах США Номер счета эмитента: 40502840995270000001 Тип счета эмитента: : текущий, валютный в ЕВРО Номер счета эмитента: 40502978895270000002 Тип счета эмитента: транзитный, валютный в ЕВРО Номер счета эмитента: 40502978595270000001 Полное фирменное наименование кредитной организации: Открытое акционерное общество «Уральский банк реконструкции и развития» филиал «ССБ» Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ОАО «УБРиР » филиал «ССБ» Место нахождения: 620075, г.Екатеринбург , ул. Луначарского, 91. ИНН: 6608008004 БИК: 046577795 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810900000000795 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810863010000021 Полное фирменное наименование кредитной организации: Открытое акционерное общество «УРСА Банк» г. Новосибирск , Екатеринбургский филиал ОАО « УРСА Банк » г. Екатеринбург. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ЕФ ОАО «УРСА Банк» Место нахождения: 620062 г.Екатеринбург, ул.Чебышева ,4«В» ИНН: 5408117935 БИК: 046577940 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810700000000940 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810500080011338 Тип счета эмитента: текущий, валютный Номер счета эмитента: 40502840800080011338 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840500089011338 8 Полное фирменное наименование кредитной организации: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации ( открытое акционерное общество), филиал Уральский банк в г.Екатеринбурге , Ленинское отделение № 11 СБ РФ Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: Место нахождения: 620014 г. Екатеринбург, ул. Малышева д. 31В ИНН: 7707083893 БИК: 046577674 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810500000000674 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810116090100001 Полное фирменное наименование кредитной организации: Акционерный коммерческий Сберегательный банк Российской Федерации ( открытое акционерное общество), ), филиал Уральский банк в г.Екатеринбурге , Октябрьское отделение № 1794 СБ РФ Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: Место нахождения: 620026 г. Екатеринбург, ул. Декабристов д.45 ИНН: 7707083893 БИК: 046577674 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810500000000674 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40404810616480039364 Полное фирменное наименование кредитной организации: Коммерческий банк «Русский универсальный банк » (общество с ограниченной ответственностью ) Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: «Русьуниверсалбанк» (ООО) Место нахождения: 105064 , г. Москва, ул. Малый Казенный пер., д.14, стр. 1 ИНН: 7718120593 БИК: 044585674 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810000000000674 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810000000000032 Тип счета эмитента: текущий, валютный Номер счета эмитента: 40502840300000000032 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840900002000032 Полное фирменное наименование кредитной организации: Закрытое акционерное общество «Банк – ВЕФК - Урал» Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: Место нахождения: 620075 , г. Екатеринбург, ул. Восточная, 68 ИНН: 6608007402 БИК: 046577870 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810100000000870 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810700001056600 Тип счета эмитента: текущий, валютный Номер счета эмитента: 40502840600001056602 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840500001056621 Полное фирменное наименование кредитной организации: Банк Внешнеэкономической деятельности СССР Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: Внешэкономбанк 9 Место нахождения: 107996, Москва, Б-78, ГСП- 6, ул. Академика Сахарова, 9 ИНН: 7708011796 БИК: 044525060 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810500000000060 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810396913090152 Тип счета эмитента: текущий, валютный Номер счета эмитента: 40502840696913090152 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840796913110152 Тип счета эмитента: текущий , валютный доллары США по расчетам с Индией «эскроу» доллары США Номер счета эмитента: 40502C44496913090152 Тип счета эмитента: текущий , валютный доллары США по расчетам с Индией Номер счета эмитента: 40502С95296913090152 Полное фирменное наименование кредитной организации: АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК» (открытое акционерное общество) Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ОАО АКБ «ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК» Место нахождения: 121099, Москва, ул. Новый Арбат, 29 ИНН: 7703115760 БИК: 044525204 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810900000000204 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810400004161190 Тип счета эмитента: текущий, валютный Номер счета эмитента: 40502840000004161191 Тип счета эмитента: транзитный, валютный Номер счета эмитента: 40502840900004161181 Полное фирменное наименование кредитной организации: Открытое акционерное общество «БАНК УРАЛСИБ», филиал в г.Екатеринбурге Сокращенное фирменное наименование кредитной организации: ОАО «УРАЛСИБ» Место нахождения: 620075 г. Екатеринбург, ул.Розы Люксембург, 15 ИНН: 0274062111 БИК: 046568996 Номер корреспондентского счета кредитной организации: 30101810600000000996 Тип счета эмитента: расчетный, рублевый Номер счета эмитента: 40502810624010000001 1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента Сведения об аудиторе, осуществившем независимую проверку бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента за каждый завершенный финансовый год существования эмитента и составившего соответствующее аудиторское заключение: Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Аудиторская фирма «УниверсАудит» (Уральский филиал) Сокращенное фирменное наименование: Уральский филиал ЗАО «Универс-Аудит» Место нахождения: 620041, г.Екатеринбург, пер. Асбестовский, 4а, оф.218 Номер телефона: (343) 369-23-45, 369-04-74 Номер факса: (343) 369-06-33 Адрес электронной почты: [email protected] 10 Номер лицензии на осуществление аудиторской деятельности: А) №005537 Б) №Е 003311 Дата выдачи лицензии: А) 19 апреля 2000 г. Б) 17 января 2003 г. Срок действия лицензии: Лицензия №Е 003311 - 5 лет Орган, выдавший лицензию: А) выдана по решению Центральной аттестационно – лицензионной аудиторской комиссии Министерства финансов РФ Б) выдана на основании Приказа Минфина РФ №9 от 17.01.2003 г. Финансовый год (годы), за который (за которые) аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: 2000, 2001, 2002, 2003, 2004, 2005 Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента, в том числе существенные интересы, связывающие аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента): Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 119-ФЗ «Об аудиторской деятельности»: Статья 12. Независимость аудиторов, аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов. 1. Аудит не может осуществляться: 1) аудиторами, являющимися учредителями (участниками) аудируемых лиц, их руководителями, бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведение бухгалтерского учета, и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности; 2) аудиторами, состоящими с учредителями (участниками) аудируемых лиц, их должностными лицами, бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведение бухгалтерского учета и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности, в близком родстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители и дети супругов); 3) аудиторскими организациями, руководители и иные должностные лица которых являются учредителями (участниками) аудируемых лиц, их должностными лицами, бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведение бухгалтерского учета, и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности; 4) аудиторскими организациями, руководители и иные должностные лица которых состоят в близком родстве (родители, супруги, братья, сестры, дети, а также братья, сестры, родители и дети супругов) с учредителями (участниками) аудируемых лиц, их должностными лицами, бухгалтерами и иными лицами, несущими ответственность за организацию и ведение бухгалтерского учета, и составление финансовой (бухгалтерской) отчетности; 5) аудиторскими организациями в отношении аудируемых лиц, являющихся их учредителями (участниками), в отношении аудируемых лиц, для которых эти аудиторские организации являются учредителями (участниками), в отношении дочерних организаций, филиалов и представительств, указанных аудируемых лиц, а также в отношении организаций, имеющих общих с этой аудиторской организацией учредителей (участников); 6) аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами, оказывавшими в течение трех лет, непосредственно предшествовавших проведению аудиторской проверки, услуги по восстановлению и ведению бухгалтерского учета, а также по составлению финансовой (бухгалтерской) отчетности физическим и юридическим лицам, - в отношении этих лиц. 2. Порядок выплаты и размер денежного вознаграждения аудиторским организациям и индивидуальным аудиторам за проведение аудита (в том числе обязательного) и оказание сопутствующих ему услуг определяются договорами оказания аудиторских услуг и не могут быть поставлены в зависимость от выполнения каких бы то ни было требований аудируемых лиц о содержании выводов, которые могут быть сделаны в результате аудита. 11 Наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: доли не имеет Предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом: заемные средства не предоставлялись Наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.): отсутствуют Наличие родственных связей: отсутствуют Сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора (аудитором): таких должностных лиц нет Меры, предпринятые эмитентом и аудитором для снижения влияния указанных факторов: основной мерой, предпринятой Эмитентом для снижения влияния указанных факторов, является процесс тщательного рассмотрения Эмитентом кандидатуры аудитора на предмет его независимости от Эмитента и отсутствия перечисленных факторов. Порядок выбора аудитора эмитентом: проведение открытого конкурса среди аудиторских организаций Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия: До 2006г. конкурс проведения аудита действовал в соответствии с п.3 Правил проведения открытого конкурса по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита организации, доля государственной собственности или собственности субъекта РФ в уставном капитале которой составляет не менее 25 процентов, утвержденных Постановлениями Правительства РФ № 409 от 12.06.2002 г организатором конкурса по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита федерального государственного унитарного предприятия является руководитель федерального государственного унитарного предприятия. С 2006г. конкурс проведения аудита действует в соответствии с п.5 Правил проведения открытого конкурса по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита организации, доля государственной собственности или собственности субъекта РФ в уставном капитале которой составляет не менее 25 процентов, утвержденных Постановлениями Правительства РФ № 706 от 30.11.2005 г. организатором конкурса по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита федерального государственного унитарного предприятия является руководитель федерального государственного унитарного предприятия. Процедура Конкурса аудита за 2004г. установлена Приказом Генерального директора ФГУП «ПО «УОМЗ» №332 от 27.07.2004 г. «Об организации конкурса аудиторов для проведения обязательного ежегодного аудита». Данным Приказом утверждены: форма письма-приглашения в адрес аудиторской организации, от которой поступила заявка на участие в Конкурсе; Положение о Конкурсе (в том числе «Положение о Конкурсной комиссии по отбору аудиторских организаций для осуществления обязательного ежегодного аудита ФГУП «ПО «УОМЗ», «Перечень документов, представляемых для участия в Конкурсе» и «Анкета аудиторской организации»); форма договора на проведение обязательного ежегодного аудита ФГУП «ПО «УОМЗ»; методика оценки конкурсных предложений аудиторских организаций, принявших участие в конкурсе; формы оценочных таблиц для оценки конкурсных предложений аудиторских организаций; форма протокола заседания конкурсной комиссии. Процедура Конкурса аудита за 2005г. установлена Приказом Генерального директора ФГУП «ПО «УОМЗ» №392 от 19.09.2005 г. «Об организации конкурса аудиторов для проведения обязательного ежегодного аудита». Данным Приказом утверждены: форма письма-приглашения в адрес аудиторской организации, от которой поступила заявка на участие в Конкурсе; Положение о Конкурсе (в том числе «Положение о Конкурсной комиссии по отбору аудиторских организаций для осуществления обязательного ежегодного аудита ФГУП «ПО 12 «УОМЗ», «Перечень документов, представляемых для участия в Конкурсе» и «Анкета аудиторской организации»); форма договора на проведение обязательного ежегодного аудита ФГУП «ПО «УОМЗ»; методика оценки конкурсных предложений аудиторских организаций, принявших участие в конкурсе; формы оценочных таблиц для оценки конкурсных предложений аудиторских организаций; форма протокола заседания конкурсной комиссии. Процедура Конкурса аудита за 2006г. установлена Приказом Генерального директора ФГУП «ПО «УОМЗ» №471 от 04.10.2006 г. «Об организации конкурса аудиторов для проведения обязательного ежегодного аудита». Данным Приказом утверждены: форма письма-приглашения в адрес аудиторской организации, от которой поступила заявка на участие в Конкурсе; Положение о Конкурсе (в том числе «Положение о Конкурсной комиссии по отбору аудиторских организаций для осуществления обязательного ежегодного аудита ФГУП «ПО «УОМЗ», «Перечень документов, представляемых для участия в Конкурсе» и «Анкета аудиторской организации»); форма договора на проведение обязательного ежегодного аудита ФГУП «ПО «УОМЗ»; методика оценки конкурсных предложений аудиторских организаций, принявших участие в конкурсе; формы оценочных таблиц для оценки конкурсных предложений аудиторских организаций; форма протокола заседания конкурсной комиссии. Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение: Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников) не предусмотрена, поскольку ФГУП «ПО «УОМЗ» не является акционерным обществом. Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий: Работ, в рамках специальных аудиторских заданий не производилось Порядок определения размера вознаграждения аудитора: По проведению аудита до 2006г. размер вознаграждения аудитора определяется в соответствии с п.9 Правил проведения открытого конкурса по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита организации, доля государственной собственности или собственности субъекта РФ в уставном капитале которой составляет не менее 25 процентов, утвержденных Постановлениями Правительства РФ № 409 от 12.06.2002 г. По проведению аудита с 2006г. размер вознаграждения аудитора определяется в соответствии с п.42 Правил проведения открытого конкурса по отбору аудиторской организации для осуществления обязательного ежегодного аудита организации, доля государственной собственности или собственности субъекта РФ в уставном капитале которой составляет не менее 25 процентов, утвержденных Постановлениями Правительства РФ №706 от 30.11.2005 г. Фактический размер вознаграждения, выплаченного эмитентом аудитору по итогам каждого финансового года или иного отчетного периода, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой отчетности эмитента: Аудит за 2006 г .- 590 000 руб. Аудит за 2005 г .- 160 000 руб. Аудит за 2004 г. - 150 000 руб. Аудит за 2003 г .- 359 000 руб. Аудит за 2002 г .- 370 000 руб. Информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги: отсроченные или просроченные платежи отсутствуют 13 1.4. Сведения об оценщике эмитента Для определения рыночной стоимости размещаемых ценных бумаг, для оказания иных услуг по оценке, связанных с осуществлением данной эмиссии ценных бумаг, оценщик Эмитентом не привлекался. 1.5. Сведения о консультантах эмитента Финансовый консультант на рынке ценных бумаг и иные консультанты Эмитентом не привлекались. Сведения об иных лицах, подписавших проспект ценных бумаг Иные лица, подписавшие проспект ценных бумаг и не указанные в предыдущих пунктах настоящего раздела: Сведения о главном бухгалтере Эмитента, подписавшем данный проспект ценных бумаг Фамилия, имя, отчество: Кузьмина Наталия Николаевна Должность: Главный бухгалтер ФГУП « ПО «УОМЗ » Номер телефона: (343) 229 – 81 – 45 Номер факса: (343) 229 – 88 – 08 Сведения об основном месте работы и должности: единственным и основным местом работы является ФГУП «ПО «УОМЗ», должность – главный бухгалтер. 14 2. Основная информация о финансово - экономическом состоянии эмитента 2.1. Показатели финансово - экономической деятельности эмитента Динамика показателей, характеризующих финансовое состояние эмитента, за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также на дату окончания последнего завершенного отчетного периода (информация приводится в виде таблицы, показатели рассчитываются на дату окончания каждого завершенного финансового года и на дату окончания последнего завершенного отчетного периода): Показатели 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006г. 9 месяцев 2007г. Стоимость чистых активов, 1 249 998 1 239 906 1 309 989 1 321 338 1 336 336 1 339 551 тыс. руб. Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, % Отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, % Покрытие платежей по обслуживанию долгов, % Уровень просроченной задолженности, % Оборачиваемость дебиторской задолженности, раз Доля дивидендов в прибыли, % Производительность труда, тыс. руб./чел. Амортизация к объему выручки, % Показатели Амортизационные отчисления за отчетный период, тыс. руб. Обязательства, подлежавшие погашению в отчетном периоде, тыс. руб. Проценты, подлежавшие уплате в отчетном периоде, тыс. руб. Просроченная задолженность на конец отчетного периода, тыс. руб. Дивиденды по обыкновенным акциям по итогам завершенного финансового года, тыс. руб. Дивиденды по привилегированным акциям по итогам завершенного 91,79 112,89 158,10 208,10 257,88 381,74 54,88 71,19 112,91 137,30 164,15 172,95 10,50 9,83 8,19 4,64 5,90 2,93 0,37 2,21 2,49 0,81 1,50 1,57 3,31 3,8 3,50 2,31 3,16 1,63 - - - - - - 369,64 369,62 350,06 463,49 538,10 427,98 1,87 2,56 3,68 3,26 3,99 3,94 2006г. 9 месяцев 2007г. 115 260 83 987 2 306 143 2 959 933 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 47 159 60 627 78 643 85 297 877 398 1 114 237 1 293 748 2 134 222 73 809 72 311 106 859 160 533 163 363 123 056 4 190 30 261 48 841 21 145 49 847 77 735 - - - - - - - - - - - - 15 финансового года, тыс. руб. Для расчета приведенных показателей использовалась методика, рекомендованная Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года № 06-117/пз-н. Анализ платежеспособности и финансового положения эмитента на основе экономического анализа динамики приведенных показателей: Стабильный рост показателя чистых активов Эмитента на протяжении всего анализируемого периода указывает на его устойчивое финансовое положение. Показатели отношения суммы привлеченных средств к сумме капитала и резервов и отношения суммы краткосрочных обязательств к сумме капитала и резервов являются индикаторами финансовой зависимости компании. В случае, когда эти показатели равны 0, финансовая зависимость компании минимальна. На протяжении рассматриваемого периода Эмитент имел нормальные показатели привлеченных средств и краткосрочных пассивов по отношению к капиталу и резервам. Наблюдается некоторый рост данных показателей, вызванный дополнительным привлечением кредитных ресурсов, направляемых на модернизацию основных средств, проведение НИОКР и пополнение оборотных средств для исполнения контрактов в т.ч. на экспорт.Рост объема долгосрочных обязательств по итогам за 9 месяцев 2007 года обусловлен созданием дополнительных резервов денежных средств на расчетном счете, в связи с нестабильным положением, в тот момент на рынке банковских услуг, для возможности обеспечения безусловного выполнения контрактных обязательств по производству и поставке продукции, выполнению договоров НИОКР. Показатель покрытия платежей по обслуживанию долгов на протяжении 2002 – 9 месяцев 2007 года остается достаточно стабильным, но несколько снизился в 2005 году, что связано с возрастанием объема обязательств. В то же время имеет место постоянное наличие чистой прибыли и рост суммы амортизационных отчислений Эмитента. Показатель уровня просроченной задолженности. Просроченной кредиторской задолженности перед бюджетом, государственными внебюджетными фондами, перед персоналом, а так же перед кредитными организациями по кредитным договорам предприятие не имеет. Просроченная кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками возникает из-за недостаточной сбалансированности финансовых потоков (основная причина – наличие значительной дебиторской задолженности). Эмитентом составляются планы и графики погашения просроченной кредиторской задолженности по конкретным поставщикам и подрядчикам, которые по срокам максимально возможно выполняются. Оборачиваемость дебиторской задолженности на протяжении анализируемого периода находилась примерно на одном и том же уровне. Показатель доли дивидендов в прибыли на протяжении 2002 - 9 месяцев 2007 года отсутствует, так как форма собственности (Федеральное государственное унитарное предприятие) не предусматривает начисление и выплату дивидендов. Производительность труда – показатель, характеризующий объем реализованной продукции, приходящейся на одного работника. За период с 2002 по 2004 годы данный показатель имел средний уровень и оставался практически без изменения. В 2005 году он увеличился к уровню 2004 года на 32%, в 2006 году к уровню 2005 года - на 16% за счет роста выручки от реализации продукции, работ и услуг. При этом среднесписочная численность сотрудников Эмитента на протяжении 2002 - 9 месяцев 2007 года имела тенденцию к снижению и в 2006 году составила к уровню 2002 года 78%. Предприятие проводит политику оптимизации затрат в т.ч. за счёт снижения численности персонала компенсируя внедрением высокотехнологичного наукоемкого оборудования и информационных технологий. Показатель отношения амортизации к объему выручки на протяжении рассматриваемого периода имел тенденцию к увеличению, что связано с вложением средств в обновление машин и оборудования. Удельный вес амортизации к выручке находится в пределах нормы. 16 Резюме: Достаточно высокие показатели платежеспособности предприятия обусловлены тем, что Эмитент имеет значительный объем собственных средств. Вместе с тем, интенсивное развитие Эмитента подразумевает возможность привлечения заемных средств, направляемых на модернизацию основных средств, проведение НИОКР, с целью повышения производительности труда, качества и объема выпускаемой продукции, и пополнение оборотных средств. В то же время, это может отрицательно сказаться на ликвидности, так как ликвидность Эмитента напрямую зависит от вложения в оборотные активы, которые являются основными активами Эмитента. Это обусловлено тем, что основными видами деятельности Эмитента является производство оптико-электронных и обзорно-прицельные системы военного и гражданского назначения, медицинских и геодезических приборов, светотехнической продукции, а также их гарантийное и сервисное обслуживание. Показатели ликвидности и платежеспособности у Эмитента находятся на достаточно высоком уровне. Эмитент своевременно и в полном объеме выполняет свои обязательства перед персоналом предприятия, по уплате налогов и взносов в бюджеты всех уровней, перед кредитными учреждениями. Неуклонный рост стоимости чистых активов, рост производительности труда на протяжении всего анализируемого периода говорят о высокой степени устойчивости Эмитента на рынке. Эмитент получает в соответствии с действующим законодательством возврат части процентов уплаченных по кредитам (2/3), полученным в российских кредитных организациях на цели исполнения внешнеторговых контрактов. 2.2. Рыночная капитализация эмитента Рыночная капитализация эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет, или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет (с указанием сведений о рыночной капитализации на дату завершения каждого финансового года и на дату окончания последнего завершенного отчетного периода до даты утверждения проспекта ценных бумаг): Эмитент не является открытым акционерным обществом, поэтому рыночная капитализация Эмитента не рассчитывается. Однако в качестве показателя капитализации Эмитента можно рассматривать величину чистых активов, указанную в п. 3.1. настоящего Проспекта, и по состоянию 31 декабря 2005 года составляющую 1 321 338 тыс. рублей, по состоянию на 31 декабря 2006 года - 1 336 336 тыс. рублей, а по состоянию на 30 сентября 2007 года - 1 339 551 тыс. рублей.. Описание методики (методик) определения рыночной капитализации эмитента: Для расчета рыночной капитализации Эмитента была использована методика расчета стоимости чистых активов. 2.3. Обязательства эмитента Кредиторская задолженность Общая сумма кредиторской задолженности (сумма долгосрочных и краткосрочных обязательств эмитента за вычетом задолженности участниками (учредителями) по выплате доходов, доходов будущих периодов, резервов предстоящих расходов и платежей) и общая сумма просроченной кредиторской задолженности эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет (значение показателей приводятся на дату окончания каждого завершенного финансового года): 17 Наименование кредиторской задолженности Общая сумма кредиторской задолженности, тыс. руб.* Общая сумма просроченной кредиторской задолженности, тыс. руб. По состоянию на 31.12.2002 31.12.2003 31.12.2004 31.12.2005 31.12.2006 1 095 240 1 327 982 1 891 756 2 561 440* 3 288 094 4 190 30 261 48 637 21 145 49 847 *Включает отложенные налоговые обязательства (стр. 515). Просроченной кредиторской задолженности перед бюджетом, государственными внебюджетными фондами, перед персоналом, а так же перед кредитными организациями по кредитным договорам предприятие не имеет. Просроченная кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками возникает из-за недостаточной сбалансированности финансовых потоков (основная причина – наличие значительной дебиторской задолженности). Эмитентом составляются планы и графики погашения просроченной кредиторской задолженности по конкретным поставщикам и подрядчикам, которые по срокам максимально возможно выполняются. Предполагаемый срок погашения просроченной задолженности напрямую зависит от объемов поступления средств от основной деятельности Эмитента. Ориентировочные сроки погашения просроченной задолженности 4 квартал 2007 г.- 1 квартал 2008 г. По просроченной кредиторской задолженности штрафы и санкции не налагались, пени и проценты не начислялись. Последствия, которые могут наступить в будущем для Эмитента вследствие указанных неисполненных обязательств: на Эмитента могут быть наложены штрафы и санкции, на Эмитента могут быть начислены пени и проценты. Эмитент оценивает риск наступления данных событий как невысокий. Структура кредиторской задолженности эмитента с указанием срока исполнения обязательств за последний завершенный финансовый год и последний завершенный отчетный период (значения показателей приводятся на дату окончания последнего завершенного финансового года и последнего завершенного отчетного периода): по состоянию на 31.12.2006 (тыс.руб.) Наименование обязательств Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Кредиторская задолженность перед персоналом организации, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Кредиты, тыс.руб. в том числе просроченные, тыс.руб. Займы, всего, тыс.руб. Срок наступления платежа До одного года Свыше одного года 217 436 - 49 847 - 44 644 - - - 98 039 - - - 562 487 1 137 438 - - - - 18 в том числе просроченные, тыс.руб. в том числе облигационные займы, тыс.руб. в том числе просроченные облигационные займы, тыс.руб. Прочая кредиторская задолженность, тыс.руб. в том числе авансы полученные, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Итого, тыс.руб. в том числе итого просроченная, тыс.руб. - - - - - - 1 154 340 - 1 043 439 - - - 2 076 946 1 137 438 49 847 - по состоянию на 30.09.2007 (тыс.руб.) Наименование обязательств Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Кредиторская задолженность перед персоналом организации, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Кредиты, тыс.руб. в том числе просроченные, тыс.руб. Займы, всего, тыс.руб. в том числе просроченные, тыс.руб. в том числе облигационные займы, тыс.руб. в том числе просроченные облигационные займы, тыс.руб. Прочая кредиторская задолженность, тыс.руб. в том числе авансы полученные, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Итого, тыс.руб. в том числе итого просроченная, тыс.руб. Срок наступления платежа До одного года Свыше одного года 318 900 - 77 735 - 52 542 - - - 58 599 - - - 390 299 1 636 623 - - - 1 000 000 - - - 1 000 000 - - 1 382 153 - 1 186 090 - - - 2 202 493 2 636 623 77 735 - Кредиторы, на долю которых приходится не менее 10 процентов от общей суммы кредиторской задолженности за последний завершенный отчетный период. Полное фирменное наименование кредитора: Открытое акционерное общество «ОКБ Сухого» Сокращенное фирменное наименование: ОАО «ОКБ Сухого» Место нахождения: 125284, г. Москва, ул. Поликарпова, 23 а Сумма кредиторской задолженности: 403 466 тыс. руб. (авансы полученные) Размер просроченной кредиторской задолженности: просроченная кредиторская задолженность отсутствует Кредитор не является аффилированным лицом Эмитента. 19 Кредитная история эмитента Исполнение эмитентом обязательств по действовавшим ранее и действующим на дату окончания последнего завершенного отчетного периода кредитным договорам и/или договорам займа, сумма основного долга по которым составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного квартала, предшествующего заключению соответствующего договора, а также иным кредитным договорам и/или договорам займа, которые эмитент считает для себя существенными: Наименование обязательства Наименование кредитора (займодавца) Сумма основного долга (руб. / ин. валюта) Срок кредита (займа) / срок погашения Наличие просрочки исполнения обязательства в части выплаты суммы основного долга и/или установленных процентов, срок просрочки, дней 2002 год: Кредит № VK/070/02 от 13.05.2002 Кредит № 687 от 07.06.2002 Кредит № VK/194/02 25.12.2002 Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество) 4 000 000 $ руб. эквивалент: 127 360 000,00 Открытое акционерное общество (ОАО) Банк внешней торговли 15 000 000$ руб. эквивалент: 477 528 000,00 Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество) 5 000 000 $ руб. эквивалент: 152 800 000,00 Срок кредита: 222 дней Плановый срок погашения кредита: 20.12.2002 – план Фактический срок погашения кредита: 28.11.2002 - факт Отсутствует Срок кредита: 509 дней Плановый срок погашения кредита: 28.10.2003 – план Фактический срок погашения кредита: 10.02.2003 - факт Отсутствует Срок кредита: 295 дней Плановый срок погашения кредита: 15.10.2003 - план Фактический срок погашения кредита: 22.09.2003 - факт Отсутствует Срок кредита: 372 дня Плановый срок погашения кредита: 25.05.2004 - план Фактический срок погашения кредита: 26.02.2004 - факт Отсутствует 2003 год: Кредит № 83/03-В от 20.05.2003 Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (закрытое акционерное общество) 10 000 000 $ руб. эквивалент: 284 973 000,00 20 Кредит № VK/111/03 от 11.08.2003 Возобновляемая кредитная линия № 246-К/2003 от 21.11.2003 Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество) 10 000 000 $ руб. эквивалент: 288 673 000,00 Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество) 20 000 000 $ руб. эквивалент: 576 500 000,00 филиал в г. Екатеринбурге Срок кредита: 449 дней Плановый срок погашения кредита: 01.11.2004 - план Фактический срок погашения кредита: 26.10.2004 - факт Отсутствует Срок кредитной линии: 729 дней Плановый срок погашения кредитной линии: 18.11.2005 – план Фактический срок погашения кредитной линии: 15.11.2005 - факт Отсутствует Срок кредитной линии: 726 дней Плановый срок погашения кредитной линии: 10.02.2006 – план Фактический срок погашения кредитной линии: 03.02.2006 - факт Отсутствует Срок кредитной линии: 731 дней Плановый срок погашения кредитной линии: 20.04.2006 – план Факт погашения кредитной линии: 12.04.2006 - факт Отсутствует Срок кредитной линии: 12 месяцев Плановый срок погашения кредитной линии: 12.07.2005 – план Факт погашения кредитной линии: 12.07.2005 - факт Отсутствует Срок кредитования: 1 065 дней Плановый срок погашения кредита: 20.09.2007 – план Факт погашения кредита: 11.09.2007 - факт Отсутствует 2004 год: Возобновляемая кредитная линия № VK/025/04 от 16.02.2004 Возобновляемая кредитная линия № 48/04-В от 20.04.2004 Возобновляемая кредитная линия № 060/318/04 от 12.07.2004 Областной кредит (Министерство финансов Свердловской области) №90 от 21.10.2004 (инвестиционный кредит) Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество) 30 000 000 $ руб. эквивалент: 845 703 000,00 Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (закрытое акционерное общество) 12 000 000 $ руб. эквивалент: 332 156 400,00 Закрытое акционерное общество «Международный Московский банк» 5 000 000 $ руб. эквивалент: 134 562 500,00 Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество) 7 000 000 руб. лимит кредитования филиал в г.Екатеринбурге 21 2005 год Возобновляемая кредитная линия № ОКБ63/15/025-05 от 29.04.2005 Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество) 10 000 000 $ лимит кредитования руб. эквивалент: 2 677 990 000,00 Срок кредитной линии: 729 дней Плановый срок погашения кредитной линии: 27.04.2007 – план Факт погашения кредитной линии: 17.04.2007 - факт Отсутствует 20 000 000 $ лимит кредитования руб. эквивалент: 535 598 000,00 Срок кредитной линии: 731 день Плановый срок погашения кредитной линии 19.10.2007 - план Факт досрочного погашения кредитной линии: 27.09.2007 - факт Отсутствует 20 000 000 $ лимит кредитования руб. эквивалент: 535 598 000,00 Срок кредитной линии: 731 дней Плановый срок погашения кредитной линии 19.10.2007 – план Факт досрочного погашения кредитной линии: 29.06.2007 -факт Отсутствует 5 000 000 $ лимит кредитования руб. эквивалент: 125 000 000,00 Срок кредитной линии: 731 дней Плановый срок погашения кредитной линии 07.09.2007 – план Факт досрочного погашения кредитной линии: 06.06.2007 -факт Отсутствует филиал в г. Екатеринбурге Возобновляемая кредитная линия № ОКБ63/15/069-05 от 19.10.2005 Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество) филиал в г.Екатеринбурге Возобновляемая кредитная линия № ОКБ 63/15/070-05 от 19.10.2005 Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество) филиал в г.Екатеринбурге Возобновляемая кредитная линия № 060/546/05 от 07.09.2005г. Закрытое акционерное общество «Международный Московский Банк» 2006 год 22 Возобновляемая кредитная линия № VK/030/06 от 20.03.2006 Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество) Срок кредитной линии: 1096 дней Плановый окончательный срок погашения кредитной линии 20.03.2009 – план 2 200 000,00 $ задолженность Предстоящий плановый срок погашения траншей на 01.10.2007 кредитной линии: руб. эквивалент: 2 200 000$ - 10.07.2008 55 000 000,00 Факт погашения 20 000 000 $ лимит кредитования руб. эквивалент: 535 598 000,00 траншей по кредитной линии: 430 000 $ - 26.06.2006 770 000 $ - 30.06.2006 1 050 000 $- 12.07.2006 940 000 $ - 13.07.2006 550 000 $ - 20.07.2006 1 015 000$ - 28.07.2006 800 000$ - 15.08.2006 2 508 000$ - 11.09.2006 517 000 $ - 29.09.2006 665 000$ - 18.12.2006 415 000$ - 18.12.2006 1 460 000$ - 22.12.2006 2 520 000$ - 27.12.2006 535 000$ - 22.02.2006 290 000$ - 30.03.2007 120 000$ - 30.03.2007 120 000$ - 30.03.2007 120 000$ - 30.03.2007 2 005 000$ -02.05.2007 355 000$ - 04.05.2007 700 000$ - 22.05.2007 130 000$ - 22.05.2007 109 610$ - 22.05.2007 1 800 000$ - 29.05.2007 500 390$ - 29.05.2007 5 000 000$ - 15.06.2007 1 900 000$ - 01.08.2007 3 700 000$ - 25.09.2007 465 000$ - 25.09.2007 1 925 000$ - 25.09.2007 Отсутствует 23 Возобновляемая кредитная линия № 060/214/06 от 10.05.2006г. Закрытое акционерное общество «Международный Московский Банк» 5 000 000 $ лимит кредитования руб. эквивалент: 125 000 000,00 1 000 000,00$ задолженность на 01.01.2008 руб. эквивалент: 25 000 000,00 Возобновляемая мультивалютная кредитная линия № 098-K от 26.06.2006 г. Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (закрытое акционерное общество) филиал в г.Екатеринбурге 3 000 000 $ / либо рублевый эквивалент – лимит кредитования руб. эквивалент: 75 000 000,00 задолженность на 01.01.2008: 0,00 $, 5 940 000,00 руб. Срок кредитной линии: 1 095 дней Плановый окончательный срок погашения кредитной линии 10.04.2009 Предстоящий плановый срок погашения траншей кредитной линии: 660 000$ - 20.03.2008 340 000$ - 20.03.2008 Факт погашения траншей кредитной линии: 320 000$ - 15.08.2006 300 000$ - 29.09.2006 220 000$ - 08.12.2006 1 200 000$ - 20.02.2007 1 015 000$ - 14.03.2007 285 000$ - 19.03.2007 1 000 000$ - 24.05.2007 650 000$ - 27.09.2007 180 000$ - 27.09.2007 590 000$ - 27.12.2007 1 080 000$ - 27.12.2007 Срок кредитной линии: 670 дней Плановый окончательный срок погашения кредитной линии 25.04.2008 – план Плановый срок погашения траншей кредитной линии: 2 600 000р. - 03.03.2008 3 340 000р. - 03.03.2008 Факт погашения траншей кредитной линии: Отсутствует Отсутствует 438 000$ -18.12.2006 7 000 000р.-30.08.2006 21 000 000р.-13.10.2006 7 000 000р.-01.12.2006 12 500 000р.-29.12.2006 20 000 000р.-29.12.2006 20 100 000р.-30.03.2007 4 900 000р.-05.07.2007 16 000 000р.-05.07.2007 5 200 000р.-12.09.2007 45 200 000р.-28.09.2007 2 400 000р.-28.09.2007 15 000 000р.-17.10.2007 3 000 000р.-29.12.2007 24 Возобновляемая кредитная VTB Bank (France) SA линия № КЛ-102 от 12.04.2006г. 13 500 000 $ – лимит кредитования руб. эквивалент: 345 600 000,00 2 680 000,00 $ задолженность на 01.01.2008 Срок кредитной линии: 1094 дней Плановый окончательный срок погашения кредитной линии 10.04.2009 Плановый срок погашения траншей кредитной линии: 2 680 000$ -31.01.08 Факт досрочного погашения по кредитной линии: 5 300 000$ - 13.06.2007 1 920 000$ - 01.11.2007 Невозобновляемая кредитная линия №80063 от 05.07.2006 г. (инвестиционный кредит) Невозобновляемая кредитная линия №80082 от 16.10.2006 г. (инвестиционный кредит) Уральский банк Сбербанка РФ Уральский банк Сбербанка РФ лимит кредитования 53 000 000руб.; задолженность на 01.01.2008 47 799 580,00 руб Срок кредитной линии: 1075 дней Плановый окончательный срок погашения кредитной линии:17.06.2010 Плановый срок погашения кредитной линии: Ежемесячно в период с 27.06.200817.06.2010гг., в сумме 1 911 980р. лимит кредитования 53 000 000руб.; задолженность на 01.01.2008 45 846 340,00 руб. Срок кредитной линии: 1075 дней Плановый окончательный срок погашения кредитной линии: 27.07.2010 Плановый срок погашения кредитной линии: Ежемесячно период с 27.07.200827.07.2010 в сумме 1 833 850р. Отсутствует Отсутствует 25 Кредитная линия № 140/06-K от 05.07.2006г. Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (закрытое акционерное общество) 17 000 000 $ / либо рублевый эквивалент – лимит кредитования руб. эквивалент: 456 274 900,00 задолженность на 01.01.2008: 0,00 $, 12 430 000,00 руб. Срок кредитной линии: 720 дней Плановый окончательный срок погашения кредитной линии 25.06.2008 – план Плановый срок погашения траншей кредитной линии: 4 200 000 р. - 25.06.2008 3 930 000 р. - 25.06.2008 4 300 000 р. - 25.06.2008 Факт погашения траншей кредитной линии: 10 000 000 р. - 05.12.2006 33 300 000 р. - 05.12.2006 56 835 780 р. - 12.12.2006 80 500 000 р. - 15.12.2006 38 000 000 р. - 25.01.2007 22 200 000 р. - 25.01.2007 80 474 100 р. - 09.02.2007 1 600 000 р. - 14.02.2007 29 000 000 р. - 14.02.2007 24 581 580 р. - 14.02.2007 25 418 420 р. - 14.03.2007 20 000 000 р. - 29.03.2007 16 260 640 р. - 27.03.2007 2 000 000 р. - 11.05.2007 10 920 000 р. - 11.05.2007 2 588 970 р. - 11.05.2007 1 334 690 р. - 14.05.2007 6 697 290 р. - 16.05.2007 21 909 370 р. - 01.06.2007 9 482 020 р. - 29.06.2007 13 214 860 р. - 27.07.2007 9 825 610 р. - 27.07.2007 13 442 510 р. - 10.08.2007 970 630 р. - 11.09.2007 9 874 390 р. - 11.09.2007 6 785 140 р. - 13.09.2007 43 000 000 р. - 25.09.2007 69 070 000 р. - 25.09.2007 1 291 890 р. - 25.09.2007 16 002 710 р. - 27.09.2007 7 500 000 р. - 27.09.2007 3 304 920 р. - 27.09.2007 8 000 000 р. - 27.09.2007 3 042 700 р. - 27.09.2007 18 500 000р. - 25.10.2007 5 202 380р. - 25.10.2007 10 028 760р. - 29.10.2007 2 898 320р. - 29.10.2007 19 500 000р. - 23.11.2007 403 300р. - 23.11.2007 24 100 540р. - 20.12.2007 54 099 460р. - 28.12.2007 Отсутствует 2007 год 26 Возобновляемая кредитная линия № ОКБ 63/15/145-07 от 13.09.2007 Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество) филиал в г.Екатеринбурге Срок кредитной линии: 730 дней Плановый окончательный срок погашения кредитной линии 10.09.2010 – план 50 000 000$ задолженность Предстоящий плановый срок погашения траншей на 01.01.2008 кредитной линии: руб. эквивалент: 29 000 000$ - 17.09.2009 1 248 095 000,00 2 620 000$ - 17.09.2009 50 000 000 $ лимит кредитования руб. эквивалент: 1 270 280 000,00 Отсутствует 18 380 000$ - 17.09.2009 Факт погашения траншей кредитной линии: Генеральное соглашение от 15.05.2007 г. Акционерный банк «Русьуниверсалбанк» (общество с ограниченной ответственностью) 20 000 000 $ / либо рублевый эквивалент – лимит кредитования руб. эквивалент: 512 000 000,00 задолженность на 01.01.2008: 124 000 000,00 руб. 6 070 000,00 $ Срок кредитной линии: 1095 дней Плановый окончательный срок погашения кредитной линии 14.05.2010 Плановый срок погашения кредитной линии: Отсутствует 124 000 000р.-14.05.2010 6 070 000,00 $ - 14.05.2010 Факт погашения траншей кредитной линии: 20 000 000р. - 04.10.2007 33 000 000р. - 28.12.2007 38 000 000р. - 28.12.2007 Возобновляемая кредитная линия 040/0013L/07 от 12.12.2007 Закрытое акционерное общество "ЮниКредит Банк" 5 000 000 $ лимит кредитования Руб. эквивалент: 125 000 000 руб. Срок кредитной линии: 36 месяцев Плановый окончательны срок погашения кредитной линии 11.12.2010 Отсутствует Задолженность на 01.01.2008: 0,00 $ Инвестиционный кредит № 6 от 12.09.2007 Министерство финансов Свердловской области 6 000 000 руб. – лимит кредитования Задолженность на 01.01.2008: 6 000 000 руб. Срок кредита: 1096 дней Плановый окончательный срок погашения кредита 01.10.2010 Отсутствует 27 Инвестиционный кредит № 7 от 12.09.2007 Министерство финансов Свердловской области 11 000 000 руб. – лимит кредитования Задолженность на 01.01.2008: 11 000 000 руб. Срок кредита: 1096 дней Плановый окончательный срок погашения кредита 01.10.2010 Отсутствует Исполнение эмитентом обязательств по каждому выпуску облигаций, совокупная номинальная стоимость которых составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного квартала, предшествующего государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций, а в случае, если размещение облигаций не завешено или по иным причинам не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска – на дату окончания последнего завершенного квартала, предшествующего государственной регистрации выпуска облигаций: Эмитент ранее не осуществлял выпуска облигаций Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам Информация об общей сумме обязательств эмитента из предоставленного им обеспечения и общей сумме обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства, за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период текущего финансового года, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет: 2002 2003 2004 2005 2006 9 месяцев 2007г. Общая сумма обязательств 166 801 249 352 539 282 732 244 570 372 эмитента из предоставленного 568 348 им обеспечения, тыс.руб.* Общая сумма обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства тыс.руб. * Товары и оборудование, являющиеся обеспечением по собственным обязательствам эмитента (по кредитным договорам). Эмитент не предоставлял обеспечения по обязательствам третьих лиц. Информация о каждом из обязательств эмитента по предоставлению обеспечения третьим лицам (в том числе в форме залога или поручительства, за последний завершенный финансовый год и последний завершенный отчетный период), составляющем не менее 5 процентов от балансовой стоимости активов эмитента за последний завершенный финансовый год или за последний завершенный отчетный период: Указанные обязательства отсутствуют. Прочие обязательства эмитента Соглашения эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в его бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах: Соглашения Эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в его бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии Эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах, отсутствуют. 28 Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг Цели эмиссии: Пополнение оборотных средств, предназначенных для исполнения контрактных обязательств по поставке продукции в т.ч. на экспорт, а так же на замещение ранее привлеченных кредитов в коммерческих банках , за счет среднесрочных обязательств ( с погашением более 1 года). Направления использования средств, полученных в результате размещения ценных бумаг: Основным направлением использования привлекаемых в рамках облигационного займа средств является пополнение оборотных средств Эмитента. Потребность в дополнительных оборотных средствах вызвана ростом числа исполняемых Эмитентов контрактов на поставку продукции в 2006-2008 гг. В 2006 году существенно вырос объем выпуска продукции, запланированной к поставке в 2007-2008 гг.. Часть средств планировалось использовать для замещения среднесрочной задолженности по кредитам перед коммерческими банками, ранее привлеченными для исполнения контрактных обязательств по поставке продукции в т.ч. на экспорт. Информация о согласовании объема и направления использования средств, полученных в результате размещения ценных бумаг с уполномоченным органом государственной власти с указанием такого органа, даты и номера соответствующего решения. На основании Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» и постановления Правительства российской Федерации от 3 декабря 2004 года № 739 «О полномочиях федеральных органов исполнительной власти по осуществлению прав собственника имущества федерального государственного унитарного предприятия» ФГУП « ПО « УОМЗ » получило согласие Федерального агентства по промышленности на размещение корпоративных облигаций № СП-4314/03 от 10.10.2006 г. Согласованный объем выпуска – 1 000 000 000, 00 (Один миллиард) рублей Согласованное направление использования средств, полученных в результате размещения ценных бумаг – пополнение оборотных средств , погашение кредитов банков. По состоянию на дату окончания отчетного квартала в обращении находится выпуск неконвертируемых процентных документарных облигаций ФГУП «ПО «УОМЗ» серии 01. Средства, полученные от размещения облигаций ФГУП «ПО «УОМЗ», как и планировалось, использованы на замещение задолженности по кредитам перед коммерческими банками и пополнение оборотных средств 2.4. Риски Отраслевые риски Влияние возможного ухудшения ситуации в отрасли эмитента на его деятельность и исполнение обязательств по ценным бумагам: ФГУП ПО «УОМЗ» - одно из ведущих предприятий российского оборонно-промышленного комплекса по разработке и производству оптико-электронных приборов военного и гражданского назначения. В настоящее время УОМЗ производит высокотехнологичную оптоэлектронику для авиации, военноморского флота и сухопутных войск. Изделия завода входят в состав бортового радиоэлектронного оборудования самолетов и вертолетов, в том числе всех модификаций, являющихся флагманскими объектами военно-технического сотрудничества (ВТС) России с зарубежными странами в области авиационной техники. Круглосуточные оптико-электронные, обзорно-прицельные системы военного и гражданского назначения, предназначенные для обзора местности, поиска, обнаружения и сопровождения воздушных, наземных и надводных целей, определение их координат, измерение дальности до них, прицеливание стрелково-пушечного вооружения и неуправляемых ракет, наведения управляемых авиационных ракет. 29 В сфере гражданского приборостроения УОМЗ развивает несколько крупных направлений по разработке: медицинского оборудования (в том числе для выхаживания и лечения новорожденных детей), геодезических приборов (электронных тахеометров, теодолитов, нивелиров, светодальномеров), светотехнической аппаратуры (светофоров, светильников наружного освещения). Основные факторы риска эмитента (отдельно на внутреннем и внешних рынках): На внешнем рынке: Улучшение военно-политической ситуации в мире, вследствие чего возможно снижение спроса на системы вооружений и военную авиационную технику, в частности. Ухудшение внешнеэкономической конъюнктуры, в частности, снижение платежеспособного спроса на продукцию в связи с ухудшением финансово-экономического положения потребителей. Нестабильная внутриполитическая ситуация в странах-партнерах ФГУП «ПО «УОМЗ». На внутреннем рынке: Снижение объема ремонтов, модернизации и закупки авиационной техники, в том числе изделий ФГУП «ПО «УОМЗ». Возникновение нового российского производителя продукции, аналогичной изделиям ФГУП «ПО «УОМЗ». Создание новых холдинговых структур в отрасли, которые могут отразиться на механизме внутренних продаж эмитента (возможны изменения ценовой политики основных потребителей изделий ФГУП «ПО «УОМЗ»). Потеря головными предприятиями отрасли большой доли научно-технического потенциала в лице инженерных кадров (основной состав достигает нетрудоспособного возраста, не передав опыт работы новому поколению) может привести к снижению объемов производства в отрасли в целом. В настоящее время относительно низкими являются заказы на производство, ремонт и модернизацию авиационной техники военного назначения, находящейся в строю ВВС. Хотя существует тенденция постепенного увеличения объемов финансирования указанных программ со стороны Министерства обороны Российской Федерации. Ориентация производственной деятельности в отрасли в целом носит экспортный характер, и в ближайшее время существенных изменений на внутреннем рынке не ожидается. По прогнозу Минобороны, до 2010 г. бюджетные средства под боевую авиатехнику будут выделяться лишь для ремонта и модернизации машин, уже находящихся на вооружении. По оценке ФГУП «ПО « УОМЗ», отраслевые риски минимальны и не могут существенным образом повлиять на выполнение Эмитентом обязательств по ценным бумагам. Предполагаемые действия эмитента в случае изменений в отрасли: В целях минимизации влияния отраслевых рисков предприятие принимает следующие действия: Ориентация на диверсификацию производства и повышение доли невоенной авиационной техники; Приведение соотношения продаж на внутреннем и внешнем рынках к оптимальному; Разработка программ по снижению затрат на производство продукции, проведение взвешенной инвестиционной политики в части технического и технологического перевооружения производственной базы в целях повышения конкурентоспособности предприятия; Продвижение продукции предприятия на новые рынки; Развитие системы комплексного сопровождения ранее поставленной продукции. Риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своей деятельности (отдельно на внутреннем и внешнем рынках) и их влияние на деятельность эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам: - ряд поставщиков сырья и материалов Эмитента являются монополистами; - возможность повышения цен как на сами материалы и комплектующие, так и на транспортировку данных материалов и комплектующих. 30 По оценке Эмитента риски, связанные с возможным изменением цен на сырье и услуги, используемые Эмитентом в свой деятельности, минимальны. В целях их дальнейшей минимизации Эмитент поддерживает долгосрочные партнерские отношения с поставщиками основных комплектующих изделий и материалов. На внутреннем рынке динамика роста цен на основные материалы и комплектующие, используемые в производстве, соответствует общероссийским показателям роста цен и не оказывает существенного влияния на результаты деятельности Эмитента, а значит и на исполнение обязательств по ценным бумагам. Учитывая, что доля импорта в общем объеме используемых в производстве материалов и комплектующих, менее 10 %, влияние возможного изменения цен на сырье на внешних рынках не может оказать существенного влияния на деятельность Эмитента, а значит и на исполнение обязательств по ценным бумагам. Риск резкого ухудшение ситуации в отрасли рассматривается как незначительный и не окажет серьезного влияния на деятельность предприятия, поскольку ФГУП «ПО «УОМЗ» обладает достаточными собственными средствами, наработанными связями с поставщиками комплектующих и покупателями продукции. Риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и/или услуги эмитента (отдельно на внутреннем и внешнем рынках), и их влияние на деятельность эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам: По оценке Эмитента, риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и/или услуги Эмитента на внешнем рынке минимальны. Стоимость аналогичной продукции производства США и Западной Европы выше в 2 и более раз. Появление предпосылок для изменения ситуации на рынке в среднесрочной перспективе не прогнозируется. По оценке Эмитента, риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и/или услуги Эмитента на внутреннем рынке также минимальны. Имеющийся портфель заказов на продукцию и услуги обеспечит ФГУП « ПО « УОМЗ» стабильной выручкой на весь период обращения ценных бумаг, что сводит риски изменения цен на продукцию и/или услуги Эмитента к минимальным. Страновые и региональные риски Риски, связанные с политической и экономической ситуацией в стране (странах) и регионе, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность при условии, что основная деятельность эмитента в такой стране (регионе) приносит 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг: В целом, инвестиционный климат в России улучшается. Об этом свидетельствует, в частности, результаты опроса глав иностранных компаний, ведущих дела с Россией, обнародованные в начале мая 2006г. более 90 процентов опрошенных иностранных бизнесменов намерены увеличивать инвестиции в российскую экoнoмикy. Аналогичное исследование, проведенное среди российских бизнесменов, дало примерно те же peзyльтaты. Преимуществами России большинство опрошенных бизнесменов назвали растущий объем внутреннего рынка, ускоренные темпы роста экономики, кадровые ресурсы; около половины отметили политическую и макроэкономическую стабильность. По данным Standard & Poor’s, с 2002 года иностранные инвестиции в Россию возросли в пять раз, составив в 2005 году $16,7 млрд (в 2004— $12,5 млрд). При этом, например, в Китай прямые инвестиции в 2005 г. не выросли, а в Бразилию снизились. Об улучшении инвестиционного климата в РФ говорит и экономический рост, составивший в 2005 г. 6%, что превышает среднемировой уровень. Основная производственная площадка ФГУП «ПО «УОМЗ» находится на территории города Екатеринбурга – центра Свердловской области и столицы Уральского федерального округа. Свердловская область – основное звено хозяйственного комплекса УрФО. В ней сосредоточено до ¼ промышленного потенциала. На основе эксплуатации богатейших минерально-сырьевых ресурсов здесь получила развитие 31 тяжелая промышленность. В структуре промышленного производства основную роль играют машиностроение и металлообработка, черная и цветная металлургия, химическая, лесная и деревообрабатывающая промышленность, электроэнергетика, промышленность строительных материалов. Старейшие отрасли – черная и цветная металлургия. Получило развитие производство синтетических смол, пластических масс, серной кислоты и другой химической продукции. Машиностроение и металлообработка – наиболее перспективная отрасль промышленности. Всероссийское значение имеют добыча асбеста и производство изделий из него. Свердловская область является ведущей на Урале по производству электроэнергии Область принимает активное участие в развитии внешнеэкономических связей Урала. Перспективными направлениями для совместного предпринимательства являются традиционные отрасли экспортной специализации: машиностроение, горнорудная, лесная, деревообрабатывающая, химическая. Предполагаемые действия эмитента на случай отрицательного влияния изменения ситуации в стране (странах) и регионе на его деятельность: - дальнейшая переориентация на экспортные рынки сбыта; - ориентация на заключение долгосрочных экспортных контрактов, обеспечивающих гарантированную выручку на несколько лет вперед; - развитие сотрудничества с зарубежными поставщиками комплектующих; при сохранении технологических возможностей использования отечественных комплектующих; - создание центров послепродажного обслуживания техники (сервисных центров) за рубежом; - пересмотр и оптимизация структуры выпускаемой продукции (военная / гражданская); - пересмотр и оптимизация номенклатуры выпускаемой продукции, как военной, так и гражданской; - поиск путей снижения себестоимости продукции. Риски, связанные с возможными военными конфликтами, введением чрезвычайного положения и забастовками в стране (странах) и регионе, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность: г.Екатеринбург и Свердловская область относятся к наиболее экономически и политически стабильным регионам, не граничащим непосредственно с зонами военных конфликтов, а также с регионами, в которых высока опасность введения чрезвычайного положения и забастовок. На территории России, Свердловской области, г.Екатеринбурга, в том числе на объектах, принадлежащих Эмитенту, имеется вероятность осуществления террористических актов. Оценить влияние данного риска на деятельность Эмитента достаточно сложно, т.к. это влияние зависит от масштабности террористического акта и места его проведения. Для снижения влияния указанного риска на объектах, принадлежащих Эмитенту функционирует служба безопасности, которая непосредственно отслеживает ситуацию. Планирование деятельности Эмитента в случае возникновения военных конфликтов, введения чрезвычайного положения, как на территории страны, так и в отдельных регионах, будет осуществляться в режиме реального времени с мгновенными реакциями Эмитента на возникновение радикальных изменений. В случае возникновения страновых рисков, связанных с военными конфликтами, спрос на продукцию Эмитента на внутреннем рынке, вероятнее всего, возрастет. Риски, связанные с географическими особенностями страны (стран) и региона, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность (в том числе повышенная опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью и т.п.): Эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и осуществляет основную деятельность на территории г. Екатеринбурга. Географические особенности г. Екатеринбурга таковы, что данные территории не подвержены стихийным бедствиям (в т.ч. ураганы, наводнения, землетрясения и т.д.). В Свердловской области сосредоточены богатейшие минеральные ресурсы, что обеспечивает предприятиям доступ к дешевому сырью и промышленному развитию региона. Сейчас по 32 концентрации промышленного производства область превышает общероссийский уровень в четыре раза. В экономике области такое производство приносит около 80% прибыли. По данным Министерства экономики и труда Свердловской области, в структуре промышленности высокий удельный вес занимают металлургический и машиностроительный комплексы - 57,6 и 17,5% соответственно, а также ТЭК 10,1%. По информации «Урал-экспоцентра», в области производится 10% российского объема проката черных металлов, 39% стальных труб, 35% меди, 10% алюминия, 16% ферросплавов. Также развиты химическая и нефтехимическая, лесная и деревообрабатывающая промышленности, электроэнергетика, промышленность стройматериалов. Машиностроение ориентировано на выпуск химического, нефтепромыслового, металлургического, электротехнического оборудования. Расположенная на границе Европы и Азии, Свердловская область является связующим звеном между различными регионами России, а также странами ближнего и дальнего зарубежья, поэтому риск возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью минимален. Минимален и риск стихийных бедствий. Финансовые риски Подверженность эмитента рискам, связанным с изменением процентных ставок, курса обмена иностранных валют, в связи с деятельностью эмитента либо в связи с хеджированием, осуществляемым эмитентом в целях снижения неблагоприятных последствий влияния вышеуказанных рисков: Основные финансовые риски, которым может быть подвержен Эмитента, следующие: Снижение прибыли в результате воздействия изменений обменного курса рубля к доллару США; Снижение выручки в связи с изменениями валютного законодательства; Снижение доходности бизнеса в связи с ростом инфляции. Резкий рост стоимости заемных ресурсов. За последнее десятилетие Россия была подвержена значительным изменениям курса российского рубля по отношению к иностранным валютам. Однако, принимая во внимание рост доходов бюджета, стабилизацию ситуации на финансовых рынках Российской Федерации и значительный рост золотовалютных резервов Центрального банка Российской Федерации, снижение курса рубля может быть вызвано только политическими причинами и в большей степени относится к политическим рискам. Риск изменения курса обмена иностранных валют практически не скажется на возможностях Эмитента по исполнению обязательств по Облигациям, т.к. стоимость Облигаций выражена в рублях, выплата процентов также осуществляется в валюте РФ. ФГУП «ПО «УОМЗ» реализует около 75% производимой продукции на экспорт, поэтому существует возможность недополучения прибыли в результате воздействия изменений обменного курса на ожидаемые потоки денежных средств, т.е. Эмитент подвержен валютным рискам. Подверженность финансового состояния эмитента (его ликвидности, источников финансирования, результатов деятельности и т.п.) изменению валютного курса (валютные риски): На деятельность ФГУП «ПО «УОМЗ» значительное влияние оказывает риск изменение курса доллара относительно рубля. По прогнозам, тенденция медленного укрепления российской валюты по отношению к доллару США и другим валютам в 2007 году сохранится. Характер производственного цикла Эмитента предполагает необходимость использования значительных объемов заемных средств. Кредиты привлекаются в основном в долларах США. Пока Предприятие экономит на процентах за счет курсовых разниц. Однако, при дальнейшем падении курса доллара относительно рубля, возникает риск роста величины процента за пользование кредитом. В то же время, около 75% продукции Эмитента поставляется на внешний рынок. Основная валюта экспортных сделок – доллар США. Снижение курса доллара приводит к снижению выручки и прибыли. Таким образом, экономия на процентах лишь частично компенсирует потери в выручке. Закупка комплектующих для производства продукции осуществляется за счет авансовых платежей и кредитов банков, которые активно используются Эмитентом. Погашение кредитов осуществляется из выручки, получаемой Эмитентом по контрактам. Деятельность Эмитента предусматривает поддержание постоянного объема кредитного портфеля, поэтому при оценке рисков инвестирования необходимо иметь ввиду тот факт, что Эмитент имеет достаточно большой объем заимствований. В связи с этим нельзя исключать возможность возникновения ситуации единовременного предъявления 33 требований всеми кредиторами. Осуществление единовременных выплат по всем кредитным договорам может привести к ухудшению финансового состояния ФГУП «ПО «УОМЗ». Также фактором риска повышения ставок по кредитам может явиться задержка выплат процентов или основных сумм долга, что негативно отразится на кредитной истории предприятия. При условии своевременного осуществления ФГУП «ПО «УОМЗ» выплат по своим обязательствам и сбалансированности кредитного портфеля по составу валют, риск повышения процентных ставок достаточно низок. Подтверждением этого факта является устойчивая тенденция снижения ставки рефинансирования. Кроме того, имеет место фактическое снижение средней ставки по кредитам, получаемым ФГУП «ПО «УОМЗ». Предполагаемые действия эмитента на случай отрицательного влияния изменения валютного курса и процентных ставок на деятельность эмитента: - сбалансированность кредитного портфеля по срокам, повышение доли долгосрочных кредитов; - сбалансированность кредитного портфеля по составу валют, использование мультивалютных кредитов; - использование в заключаемых контрактах валютной оговорки (в случае резкого изменения валютного курса сумма контракта пересматривается); - диверсификация долговых обязательств по долговым инструментам; - сокращение сроков оборачиваемости дебиторской задолженности. Влияние инфляции на выплаты по ценным бумагам: До недавнего времени для российской экономики был характерен высокий уровень инфляции. Высокие темпы инфляции в России по сравнению с темпами девальвации могут привести к повышению стоимости комплектующих материалов, используемых Эмитентом, что повлечет увеличение стоимости продукции Эмитента и как следствие - уменьшение спроса на нее и снижение доходов Эмитента. В виду того, что Эмитент осуществляет свою деятельность на территории Российской Федерации, на него также оказывает влияние изменение уровня инфляции. Рост инфляции в РФ приведет к общему росту процентных ставок, в том числе и по рублевым облигациям Эмитента, что может потребовать от Эмитента адекватного увеличения ставок купонов. Снижение инфляции положительно скажется на способности Эмитента выполнять свои финансовые обязательства, так как, исходя из опыта прошлых периодов, снижение темпов инфляции ведет к снижению расходов Эмитента на обслуживание совокупного долга и совокупных издержек более быстрыми темпами по сравнению с темпами возможного снижения цен продаж поставляемой Эмитентом продукции. Складывающаяся на протяжении последних лет тенденция к замедлению темпов роста цен имеет положительный характер для держателей Облигаций Эмитента, так как снижение темпов инфляции увеличивает реальный доход по Облигациям как по обязательствам с фиксированной доходностью к номиналу. Критические (по мнению эмитента) значения инфляции и предполагаемые действия эмитента по уменьшению риска, вызванного инфляцией: Риск влияния инфляции может возникнуть в случае, когда получаемые денежные доходы обесцениваются с точки зрения реальной покупательной способности денег быстрее, чем растут номинально. Рост инфляции влияет на финансовые результаты деятельности Эмитента неоднозначно. Он может привести к увеличению затрат предприятия (за счет роста цен на энергоресурсы, и товарноматериальные ценности), и как следствие, падению прибылей ФГУП «ПО «УОМЗ» и, соответственно, рентабельности его деятельности. Кроме того, рост инфляции приведет к увеличению стоимости заемных средств для предприятия, что может привести к нехватке оборотных средств предприятия. С другой стороны, доходы ФГУП «ПО«УОМЗ», номинированные в рублях, растут пропорционально снижению курса рубля. В условиях высокой инфляции и снижении курса рубля пропорционально темпам инфляции спрос на продукцию предприятия со стороны экспортеров не изменится и при повышении предприятием отпускных цен в соответствии со значениями инфляции (в рублевом эквиваленте). Официальное сообщение об уровне инфляции в России при необходимости является основанием для пересмотра ценовой политики в отношении будущих контрактов, заключаемых Эмитентом на 34 внутреннем рынке. По оценкам ФГУП «ПО«УОМЗ» благодаря структуре продаж предприятия, близкой к оптимальной данные риски минимальны. Критическим, по мнению Эмитента, значением инфляции является 25-30 %. Предполагаемые действия эмитента по уменьшению риска, вызванного инфляцией: В случае роста темпов инфляции Эмитент планирует осуществить следующие действия: - сокращение сроков оборачиваемости дебиторской задолженности; - сбалансированность кредитного портфеля по срокам, повышение доли долгосрочных кредитов; - сбалансированность кредитного портфеля по составу валют, использование мультивалютных кредитов. Кроме того, Эмитент осуществляет постоянный комплекс процедур по планированию и анализу финансовых результатов своей деятельности, поддержанию нормативных значений финансовых коэффициентов, характеризующих платежеспособность и ликвидность предприятия, что дает возможность оперативно выявлять недостатки в работе предприятия и принимать меры для их ликвидации. Показатели финансовой отчетности эмитента, наиболее подверженные изменению в результате влияния финансовых рисков: В наибольшей степени влиянию указанных финансовых рисков подвержены следующие показатели финансовой отчетности Эмитента: дебиторская задолженность, кредиторская задолженность, выручка, чистая прибыль, себестоимость. Риски, влияющие на показатели финансовой отчетности эмитента, вероятность их возникновения и характер изменений в отчетности: В случае реализации вышеуказанных финансовых рисков может снизиться чистая прибыль, возрастут издержки на обслуживание кредитов, а, следовательно, и себестоимость. Указанные факторы повлекут за собой необходимость привлечения дополнительных денежных средств, что в свою очередь, приведет к увеличению кредиторской задолженности и снижению ликвидности и финансовой устойчивости. Вероятность возникновения вышеуказанных рисков расценивается Эмитентом как возможная, но минимальная. Правовые риски Правовые риски, связанные с деятельностью эмитента (отдельно для внутреннего и внешнего рынков), в том числе: Риск изменения валютного регулирования, в том числе изменения доли обязательной продажи экспортной выручки, не оказывает существенного влияния на деятельность Эмитента. В целях снижения правовых рисков ФГУП « ПО «УОМЗ» предпринимает следующие меры: наличие на предприятии команды высококвалифицированных специалистов в области права, валютного регулирования таможенного и налогового законодательства; тесное сотрудничество с органами законодательной власти региона и Российской Федерации по вопросам оптимизации законодательной базы. В краткосрочной перспективе можно прогнозировать общее снижение правовых рисков в связи с планируемым принятием Российской Федерации в ВТО и ростом влияния международного права на внутреннем рынке, упрощения валютного и таможенного регулирования. Риски изменения валютного регулирования: Эмитент осуществляет свою деятельность на территории РФ, а также экспортирует часть своей продукции на внешний рынок. Изменение валютного регулирования оказывает существенное влияние на деятельность Эмитента. 17 июня 2004г. вступил в силу Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле». Соответственно, утратил силу Закон Российской Федерации от 09.10.1992 № 3615-1 «О валютном регулировании и валютном контроле». 35 Во исполнение нового федерального закона принят ряд нормативных правовых актов, вступивших в силу с 18 июня 2004г. Это, в частности: - Положение «О порядке представления резидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации, связанных с проведением валютных операций с нерезидентами по внешнеторговым сделкам, и осуществления уполномоченными банками контроля за проведением валютных операций» (принято ЦБ РФ 01.06.2004 № 258-П); - Инструкция «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных операций и оформления паспортов сделок» (принята ЦБ РФ 15.06.2004 № 117-И); Вышеуказанные нормативные правовые акты направлены на упорядочение, и во многом, упрощение процедур, связанных, в частности, с открытием счетов в иностранной валюте, с осуществлением операций с иностранной валютой, осуществлением валютных операций движения капитала (определен порядок регулирования Правительством РФ и ЦБ РФ валютных операций движения капитала, порядок предоставления иностранным партнерам отсрочки платежа по внешнеторговым контрактам, резервирования суммы отсрочки платежа и др. вопросы). С учетом общей тенденции либерализации законодательного валютного регулирования, изменения в области валютного регулирования не повлекли повышения рисков Эмитента в его деятельности. Для нивелирования валютных рисков Эмитент активно использует с иностранными контрагентами документарные формы расчётов в виде аккредитивов, для подтверждения исполнения импортных контрактов Эмитент запрашивает с партнеров банковские гарантии. Эмитент проводит заимствования на финансовом рынке РФ, в связи с чем изменение валютного законодательства не оказывает существенного влияния на деятельность Эмитента. Эмитент оценивает риски изменения валютного законодательства как незначительные. Риски изменения налогового законодательства: Изменения в российской налоговой системе могут негативно отразиться на деятельности Эмитента. Негативно отразиться на деятельности Эмитента могут следующие изменения: - внесение изменений или дополнений в акты законодательства о налогах и сборах, касающихся увеличения налоговых ставок; - введение новых видов налогов. В связи с возможными изменениями действующего налогового законодательства существует вероятность увеличения расходов Эмитента на уплату налогов и обязательных платежей. Эти изменения, безусловно, повлияют на уровень прибыли и, как следствие, цена на облигации Эмитента на вторичном рынке может снизиться. В таком случае Эмитенту будет сложнее выплачивать проценты по облигациям данного выпуска. Эмитент предполагает осуществлять налоговое и финансовое планирование для снижения возможного влияния данного риска. В случае внесения изменений в действующие порядок и условия налогообложения Эмитент намерен планировать свою финансово-хозяйственную деятельность с учетом этих изменений. Изменения налогового законодательства в части регулирования ценных бумаг могут оказать существенное влияние на деятельность Эмитента. На дату утверждения проспекта ценных бумаг Эмитент не располагает информацией о планирующихся изменениях в законодательстве РФ, касающихся операций на рынке ценных бумаг. В настоящее время Правительство РФ проводит политику снижения налогового бремени на российских налогоплательщиков. В связи с чем, в ближайшее время, не ожидается внесение изменений в налоговое законодательство в части увеличения налоговых ставок. Данный риск рассматривается Эмитентом как незначительный. Риски изменения правил таможенного контроля и пошлин: Правовые риски, связанные с изменением правил таможенного контроля и пошлин на внутреннем рынке, рассматривается как незначительные, и не окажут существенного влияния на деятельность Эмитента. 36 Риски изменения требований по лицензированию основной деятельности эмитента либо лицензированию прав пользования объектами, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы): Продление лицензий на основную деятельность Эмитента производится строго в установленные сроки. Предприятие выполняет все требования, необходимые для получения/продления срока лицензии. Возможность изменения требований по лицензированию основной деятельности Эмитента рассматривается как незначительная. Риски изменения судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью эмитента (в том числе по вопросам лицензирования), которые могут негативно сказаться на результатах его деятельности, а также на результаты текущих судебных процессов, в которых участвует эмитент: Возможность изменения судебной практики, связанной с деятельностью Эмитента (в том числе по вопросам лицензирования), рассматривается как незначительная и не окажет существенного влияния на его деятельность. Риски, связанные с деятельностью эмитента Риски, свойственные исключительно эмитенту, в том числе: Все риски, известные Эмитенту, в том числе свойственные исключительно ему, были описаны выше. По состоянию на конец отчетного квартала все административные санкции, налагавшиеся на Эмитента органами государственной власти, судом (в том числе третейским) исполнены. Риски, связанные с текущими судебными процессами, в которых участвует эмитент: Эмитент своевременно и в полном объеме выполняет свои обязательства перед кредиторами и инвесторами. Эмитент не участвует в судебных процессах, в связи с чем, на данный момент, соответствующий риск отсутствует. Риски отсутствия возможности продлить действие лицензии эмитента на ведение определенного вида деятельности либо на использование объектов, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы): Все риски, известные Эмитенту, в том числе свойственные исключительно ему, были описаны выше. По состоянию на конец отчетного квартала все административные санкции, налагавшиеся на ФГУП «ПО«УОМЗ» органами государственной власти, судом (в том числе третейским) исполнены. Крупных судебных процессов, связанных с деятельностью предприятия не ведется. Риски отсутствия возможности продлить действие лицензии эмитента на ведение определенного вида деятельности: ФГУП «ПО «Уральский оптико-механический завод» имеет право на осуществление самостоятельной внешнеторговой деятельности в отношении продукции военного назначения. Такое право предоставлено предприятию соответствующим свидетельством, начиная с 2003 года. В настоящее время получено новое Свидетельство №2006063057 от 12.07.2006 г., продляющее это право до 2009 года. Продление документов, дающих право на ведение основной деятельности Эмитента, производится строго в установленные сроки. ФГУП «ПО «УОМЗ» выполняет все необходимые для этого требования. Эмитент обладает всеми лицензиями необходимыми для активной деятельности на рынке ПВН, в том числе: - Лицензией № 249 на разработку вооружения и военной техники, срок: с 19.09.2002 г. до 18.09.2002 г. Лицензией № 250 на производство вооружения и военной техники, срок: с 19.09.2002 г. до 18.09.2002 г. - Лицензией № 251 на ремонт вооружения и военной техники, срок: с 19.09.2002 г. до 18.09.2002 г. Прогноз относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Поскольку доля государства в уставном капитале Поручителя составляет 100% и деятельность Поручителя связана с 37 удовлетворением государственных нужд, а также имеет стратегическое значение для интересов Российской Федерации, прогноз относительно продления лицензий положительный. Риски возможной ответственности эмитента по долгам третьих лиц, в том числе дочерних обществ эмитента: В соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" от 14.11.2002 года № 161-ФЗ Эмитент не вправе создавать в качестве юридического лица другое унитарное предприятие путем передачи ему части своего имущества (дочернее предприятие). В соответствии со ст. 7 Закона "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" от 14.11.2002 года № 161-ФЗ Эмитент несет ответственность по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом. При этом Эмитент не несет ответственность по обязательствам собственника его имущества Российской Федерации. Российская Федерация не несет ответственность по обязательствам Эмитента, за исключением случаев, если несостоятельность (банкротство) такого предприятия вызвана собственником его имущества. В указанных случаях на собственника при недостаточности имущества Эмитента может быть возложена субсидиарная ответственность по его обязательствам. Эмитент несет ответственность за деятельность созданных им филиалов и представительств (ч. 4 ст. 5 Закона "О государственных и муниципальных унитарных предприятиях" от 14.11.2002 года № 161-ФЗ ). Объем возможной ответственности Эмитента по долгам третьих лиц находится на приемлемом уровне. Финансово-экономическое состояние Эмитента является устойчивым и деятельность Эмитента не подвержена серьезным рискам. Риски, связанные с деятельностью Эмитента, которые могут повлиять на исполнение обязательств по размещенным ценным бумагам Эмитента, минимальны. Риски потери потребителей, на оборот с которыми приходится не менее чем 10 процентов общей выручки от продажи продукции (работ, услуг) эмитента. На рынке оптико-электронных систем для российской военной авиации ФГУП «ПО «УОМЗ» является монополистом (незначительное исключение составляют фирмы, ведущие свою деятельность за счет наличия запасов старых изделий ФГУП «ПО «УОМЗ» на территории РФ). Таким образом, риск потери потребителей на внутреннем рынке для эмитента отсутствует. Риск потери потребителей является незначительным, так как Эмитент ведет постоянную и плодотворную работу по продвижению продукции на новые рынки. Потребителями продукции предприятия являются не только силовые структуры РФ, но и коммерческие структуры Российской Федерации, занимающиеся самолетостроение и вертолетостроением, а также зарубежные партнеры. Заключаются долгосрочные соглашения, среднесрочные контракты и договора на поставку продукции предприятия, что снижает риск финансовых потерь. Иные риски, связанные с деятельностью Эмитента, свойственные исключительно Эмитенту, отсутствуют. Банковские риски Эмитент не является кредитной организацией. Политика эмитента в области управления рисками. Эмитент не разработал отдельного документа, описывающего его политику в области минимизации рисков, однако органы управления эмитента стараются минимизировать воздействие вышеуказанных рисков на свою текущую деятельность, адекватно и своевременно реагируя на изменения текущей и прогнозируемой ситуации. 38 3. Подробная информация об эмитенте 3.1. История создания и развитие эмитента Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента Полное фирменное наименование эмитента: на русском языке - Федеральное государственное унитарное предприятие «Производственное объединение «Уральский оптико-механический завод» имени Э.С. Яламова»; на английском языке - Federal State Unitary Enterprise «Production Association «Ural Optical & Mechanical Plant » named after Mr. E.S. Yalamov » Сокращенное наименование эмитента: на русском языке - ФГУП «ПО «УОМЗ»; на английском языке - FSUE «PA«UOMZ» По мнению Эмитента, его наименование является схожим с наименованием следующих обществ: По мнению Эмитента, его наименование является схожим с наименованием двух обществ: 1. Полное фирменное наименование организации: ФГУП «Уральский электромеханический завод»; 2. Полное фирменное наименование организации: ОАО «Казанский оптико-механический завод»; 3. Полное фирменное наименование организации: ОАО «Вологодский оптико-механический завод»; 4. Полное фирменное наименование организации: ОАО «Ростовский оптико-механический завод»; 5. Полное фирменное наименование организации: ГУП «Салаватский оптико-механический завод»; 6. Полное фирменное наименование организации: ОАО «Азовский оптико-механический завод»; 7. Полное фирменное наименование организации: ОАО «Пильнинский оптико-механический завод»; 8. Полное фирменное наименование организации: ОАО «Загорский оптико-механический завод»; 9. Полное фирменное наименование организации: ОАО «Суксунский оптико-механический завод»; 10. Полное фирменное наименование организации: ОАО «Винницкий оптико-механический завод» (Украина); 11. Полное фирменное наименование организации: Государственное предприятие «Изюмский оптикомеханический завод-Холдинг» (Украина). В связи с этим Эмитент обращает внимание на отличие указанных наименований. Фирменное наименование Эмитента зарегистрировано как товарный знак. Сведения о регистрации: Фирменное наименование Эмитента зарегистрировано как товарный знак «УОМЗ» (Свидетельство на товарный знак № 107106 приоритет от 07.08.1992 г., в 2002 г. продлен до 2012 г. ) Фирменное наименование Эмитента не зарегистрировано как знак обслуживания. В течение времени существования Эмитента его фирменное наименование и организационно-правовая форма изменялись. Предшествующие полные и сокращенные фирменные наименования и организационно - правовые формы с указанием даты и оснований изменения: Предшествующее полное и сокращенное фирменное наименование: - до 06.03.1966 г. – завод № 217; - по приказу Министерства оборонной промышленности СССР от 06.03.1966 г. № 110 заводу присвоено наименование «Уральский оптико-механический завод» (сокращенное наименование «УОМЗ»); - по приказу Министерства оборонной промышленности СССР от 05.07.1988 г. № 418 заводу присвоено наименование «Производственное объединение «Уральский оптико-механический завод» (сокращенное наименование «ПО «УОМЗ»); 39 - в соответствии с приказом Минэкономики России от 25.02.1999 г. № 73 заводу присвоено наименование федеральное государственное унитарное предприятие «Производственное объединение «Уральский оптико-механический завод» (сокращенное наименование ФГУП «ПО «УОМЗ»); - в соответствии с приказом Роспрома от 24.05.2006 г. № 186 заводу присвоено наименование федеральное государственное унитарное предприятие «Производственное объединение «Уральский оптико-механический завод» имени Э.С. Яламова» (сокращенное наименование ФГУП «ПО «УОМЗ»). Сведения о государственной регистрации эмитента Для юридических лиц, зарегистрированных после 1 июля 2002 года указывается (в соответствии со свидетельством о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц): Основной государственный регистрационный номер: 1026605388028 Дата регистрации: 25 июля 2002 года Наименование регистрирующего органа: Инспекцией МНС России по Октябрьскому району г. Екатеринбурга Для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года дополнительно указывается (в соответствии со свидетельством о государственной регистрации юридического лица): Номер государственной регистрации: № 00658 серия I–ОИ Дата регистрации: 21.04.1992 г. Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию: Администрацией Октябрьского района г. Екатеринбурга. Сведения о создании и развитии эмитента Срок существования эмитента с даты его государственной регистрации: Эмитент существует с момента государственной регистрации 21.04.1992 г. по настоящее время Срок, до которого эмитент будет существовать: Эмитент создан на неопределенный срок История создания и развития эмитента: ФГУП ПО «УОМЗ» входит в число ведущих предприятий российского оборонно-промышленного комплекса по разработке и производству оптико-электронных приборов военного и гражданского назначения. В настоящее время УОМЗ производит высокотехнологичную оптоэлектронику для авиации, военноморского флота и сухопутных войск. Изделия завода входят в состав бортового радиоэлектронного оборудования самолетов и вертолетов. В сфере гражданского приборостроения УОМЗ развивает несколько крупных направлений по разработке и производству систем наблюдения, геодезических приборов, медицинской техники, светотехнической аппаратуры. В 2005 году объединение отметило свое 155-летие. Коллектив УОМЗ по праву гордиться не только своим настоящим, но и своим прошлым. Биография завода начиналась в Москве в 1850 году, когда германский коммерсант Теодор Швабе основал собственное оптическое производство – «заведение «Ф. Швабе» по продаже и производству геодезических инструментов, оптических принадлежностей, медицинского оборудования. 1853 год - на крупнейшей в России мануфактурной выставке впервые представлены зрительные трубы и дальномеры, изготовленные в мастерской Швабе. Фирма премирована большой серебряной медалью. 1854 год – Швабе присвоено звание поставщика императорского двора. В 1860 - е годы – фирма Швабе выпускает пантометр с трубой для топографических съемок лесов и торфяных болот. В 1890 - е годы – фирма «Швабе» укрепляет свои позиции на международном рынке приборостроения. К началу следующего столетия она имела около 100 патентов и более 50 медалей, дипломов, почетных отзывов и других наград, полученных на выставках и конкурсах. 1906 год – фирма Швабе получает от геодезического управления министерства сельского хозяйства долгосрочный крупный заказ на изготовление приборов для размежевания земельных наделов в России. 40 В августе 1906 года – фирма «Швабе» открывает в Иркутске свой первый филиал. С 1 октября 1908 года – на Стромынке открыта новая фабрика фирмы «Швабе». 13 августа 1917года – утвержден устав АО «Геофизика», возникшего на базе фирмы Швабе. 1918 год– АО «Геофизика» переходит в ведение Народного комиссариата здравоохранения. В октябре 1919 года – национализация АО «Геофизика». 1923 год – завод «Геофизика» переходит в ведение Треста точной механики, в этом же году – получен большой заказ на изготовление оборудования для больницы им. Боткина. С 1925 года - с производства снимаются физические приборы и остаются только оптические трех видов: геодезические, микроскопы и специальная оптика. 1926 год - впервые в стране завод начинает выпускать школьные микроскопы со 180 кратным увеличением. 1927 год - предприятие осваивает производство планиметров и пантографов - приборов для обработки результатов геодезических измерений, завод начинает самостоятельный расчет оптических систем. 1930 год– завод «Геофизика» входит во Всесоюзное объединение оптико-механической промышленности, на заводе выпускается первая партия универсального варньерного инструмента десятисекундной точности, в этом же году начало реконструкции фабрики, создание исследовательской лаборатории. 1932-33 годы - завод приступил к освоению новых типов приборов по специальному заказу Красной Армии. 1934 год– завод срочно изготавливает партию оптических бомбардировочных прицелов ОПБ-1М для установки на самолетах, спасавших челюскинскую экспедицию, начато серийное производство нивелиров, биологических микроскопов, опак-иллюминаторов. 1936 год – на заводе создано военное представительство (служба Заказчика). 1937 год – вместо завода «Геофизика» образован Государственный Союзный завод № 217 Наркомата оборонной промышленности. 1939 год – приоритетным направлением становится производство авиационных прицелов, завод начинает выпускать прицел ОПБ-1 и коллиматорный прицел для бомбометания. 7 октября 1941года – Государственный Комитет обороны СССР принял решение об эвакуации завода № 217в Свердловск. 28 ноября 1941 года – запущено производство на новом месте. 1942 год – завод № 217 передан в ведение Наркомата вооружений СССР. Начало 1946 года – заводу предоставляются новые площади, начинаются строительство и реконструкция цехов. 1946 год – конструкторам завода присуждена Государственная премия за разработку авиационного прицела для бомбометания с горизонтального полета. 1948 год – завод № 217 передан в ведение министерства вооружения СССР, утвержден новый устав завода. 1951 год – завод выпускает малогабаритный теодолит специально для строителей МГУ. 1956 год – КБ завода № 217 преобразовано в опытно-конструкторское бюро, самостоятельно продвигающее перспективные разработки. Май 1960 года – организован новый сборочный цех предприятия. 1963 год – началась разработка визуальных приборов для ориентации по звездному небу и визиров как наблюдательных приборов для выполнения измерений во время ориентаций. 1965 год – на заводе появился первый обладатель научной степени кандидата наук - начальник лаборатории Л.В. Рабинович. 1966 год – завод № 217 преобразован в Уральский оптико-механический завод, находящийся в ведении министерства оборонной промышленности. 1967 год – начинаются разработки визуальных приборов космического назначения. 1973 год– на заводе образовано КБ по товарам народного потребления. Март 1973 года – в поселке Шаля Свердловской области организовано производство «Геодеталь». 1975 год – коллектив завода награжден орденом Трудового Красного знамени за особые заслуги в создании и производстве спецтехники. 41 1976 год – началась работа над системой «ОКА» - самоходной пусковой ракетной установкой на базе автомобильного шасси. 1977 год - запуск в серийное производство станций лазерного дальнометрирования и целеуказания «Клен». 1979 год – образован цех по производству товаров народного потребления. Конец 70-х годов - завод приступил к производству оптико-электронных прицельных систем (ОЭПС) нового вида, для истребителей четвертого поколения. 1985 год– создан визир ВСК-4 для космических кораблей «Союз-ТМ». 1986 год – завод начал выпускать электронные тахеометры. 1988 год– образовано ПО «Уральский оптико-механический завод»,ОКБ УОМЗ преобразовано в Центральное конструкторское бюро, в этот же год запущена в серийное производство лазерная прицельная станция «Причал». В 90-е годы объединение определено головным предприятием Свердловской области по производству медтехники. УОМЗ сделал ставку на интеграцию в мировую экономику, и в качестве приоритетного проекта выбрал производство неонатального оборудования. 1990 год - на УОМЗ создан переносной диагностический комплекс (ПДК) – началось целенаправленное развитие производства медицинской техники. 1991 год – создана внешнеэкономическая служба предприятия, запущена в серийное производство тотальная геодезическая станция – электронный тахеометр Та3М, создан дефибриллятор синхронизируемый (ДФР-1), в этот же год впервые проводились Всероссийские легкоатлетические соревнования “Рождественские старты” на приз заводского спортклуба “Луч”. 1992 год – объединением выпущены первые нивелиры, создан переносной кардиологический комплекс (КПК). 1993 год - создан комплекс оптико-поляризационный для исследования биожидкостей. 1994 год - В Москве открыт первый в новейшей истории филиал , началась работа над получением лицензии, дающей право самостоятельной продажи изделий военного назначения, запущен в серийное производства инкубатор для новорожденных (ИДН), создан диагностический лапароскоп Ла-Ве-1. 1995 год - создан набор пробных очковых линз НП-254 (ОФТ-1р), содержащий 254 оптических элемента. В дополнение к нему разработаны также синоптофор - прибор для исправления косоглазия - и проектор офтальмологических знаков. В феврале 1996 года – заводу вручена высокая международная награда – «Факел Бирмингама. 1996 год - завершена разработка мобильного автоматизированного комплекса «Землемер», внедрена модификация инкубатора для новорожденных с двойными стенками детского отсека, созданы средний (ОФТ-2р) и малый (ОФТ-3р) наборы пробных очковых линз. 1997 год - УОМЗ впервые представил на международном авиасалоне свою гиростабилизированную платформу, освоено производство облучателя фототерапевтического неонатального (ОФН), на улицах Екатеринбуга установлены первые светодиодные светофоры производства УОМЗ, в этом же году начала формироваться сервисная сеть объединения. 1999 год – образовано ФГУП «ПО «Уральский оптико-механический завод», находящееся в ведении Российского агентства по обычным вооружениям, 1999 год - на УОМЗ собран первый образец контейнера «САПСАН» для применения управляемого оружия самолетом-истребителем. Лето 1999 года - утверждены основы политики УОМЗ в области качества. 1999 год - инкубатор для интенсивной терапии новорожденных производства УОМЗ получил гарантию качества известнейшего сертификационного центра – немецкого института TUEF. 1999 год - завершены разработки и испытания биохиманализатора автоматизированного (АБ-01). Осень 1999 года - конструкторы и технологи завода приступили к освоению системы автоматизированного проектирования – САПР. Конец 90-х годов - на УОМЗ создана оптико-локационная станция ОЛС-30 для истребителя Су-30МКИ, освоен выпуск прицельного комплекса 31Е-МК для самолета Су-30МКК. 2000 год - создана уникальная, не имеющая аналогов в мире, система управления залповым огнем для вертолета Ка-52. май 2000 года - Уральский оптико-механический завод первым из 40 предприятий, входящих в Российское агентство по обычным вооружениям, получил сертификат международного образца на изделия военного назначения. 2000 год – профсоюзная организация УОМЗ награждена почетной грамотой президиума ЦК профсоюза работников оборонной промышленности «за активную работу по защите социально-трудовых прав и интересов трудящихся». 42 2000 год – УОМЗ стал победителем конкурса «Хрустальная пирамида» за лучшую работу в области обеспечения качества. 2000 год – на УОМЗ прошел первый День предприятия – корпоративный праздник в ознаменование 150летия со дня основания завода. 2001 год - на заводе внедряются передовые IT-технологии. В настоящее время на предприятии создано единое информационное пространство, охватывающее все направления деятельности - от проектирования до управления персоналом. 2003 год - УОМЗ получил право самостоятельной внешнеэкономической деятельности в сфере поставок запчастей и сервисно-гарантийного обслуживания военной техники. 2004 год - УОМЗ становится Лауреатом Премии Правительства РФ в области качества. 2005 год - УОМЗ, выиграв тендер на поставку ДФР-2 для оснащения скорой помощи, вносит свой посильный вклад в реализацию национального проекта «Здоровье». 2006 год – завод переименован в Федеральное государственное унитарное предприятие «Производственное объединение «Уральский оптико – механический завод» имени Э.С. Яламова». В настоящее время большое внимание на предприятии уделяется развитию научно-технической базы. УОМЗ имеет свои научные филиалы в Москве, Санкт-Петербурге, Новосибирске, которые должны обеспечить в будущем для предприятия научно-технический задел по актуальным и перспективным темам. На территории РФ и СНГ функционирует 18 сбытовых филиалов Уральского оптикомеханического. На предприятии активно ведется работа по расширению социального пакета: качественное медицинское обслуживание в заводской поликлинике, обеспечение детскими садами, организация отдыха в заводском комплексе «Луч» и на базе «Зенит». В социальный пакет входит дотация на питание каждому сотруднику, пенсионное обслуживание, выплаты в негосударственный пенсионный фонд. Молодым специалистам завода дополнительно к зарплате начисляется стипендия, при необходимости выделяется компенсация за аренду жилья. Цели создания эмитента: В соответствии с пунктом 2.1. Устава Эмитента целями предприятия является: а) необходимость разработки и изготовления отдельных видов продукции, находящейся в сфере интересов Российской Федерации и обеспечивающей безопасность Российской Федерации. б)получение прибыли. Для достижения целей, указанных в п. 2.1. Устава, предприятие осуществляет в установленном законодательством Российской Федерации порядке следующие виды деятельности: -разработка, производство и ремонт вооружения и военной техники; -проведение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ в области специальной техники и продукции гражданского назначения; - разработка и производство медицинских приборов и установок; -разработка и производство высокоточных оптико-электронных, оптико-механических измерительных приборов специального и гражданского назначения; -изготовление промышленной продукции и товаров народного потребления с использованием драгоценных металлов; -сервисное обслуживание товаров народного потребления, медицинской и геодезической техники. Миссия эмитента : Являясь лидерами российского оптического приборостроения, мы стремимся занимать лидирующие позиции на мировом рынке. Мы стремимся, чтобы наша продукция была полностью востребована потребителями, отвечала таким критериям, как надежность, современность, безопасность и обеспечивала высокую эффективность деятельности предприятия и рост доходов объединения в целом и каждого работника в отдельности. 43 Мы стремимся обеспечить нашим работникам высокое качество жизни, гарантируя финансовую и социальную стабильность. Мы активно выступаем за достижение общего благосостояния путем выполнения взятых на себя социальных обязательств. Обладая возможностями создания изделий от разработки до производства, мы развиваем уникальные технологии российского оптического приборостроения и стоим на страже технологической безопасности государства. Иная информация о деятельности эмитента, имеющая значение для принятия решения о приобретении ценных бумаг эмитента: отсутствует Контактная информация Место нахождения эмитента: Российская Федерация г.Екатеринбург Восточная 33 Б Номер телефона эмитента: (343) 229-81-09 Номер факса эмитента: (343) 254-81-09 Адрес электронной почты эмитента: [email protected] Адрес страницы (страниц) в сети «Интернет», на которой (на которых) доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: http://www.uomz.com/index.php?page=nosecrets Информация о специальном подразделении эмитента по работе с акционерами и инвесторами эмитента: Финансовый отдел Место нахождения: Российская Федерация г.Екатеринбург Восточная 33 Б Номер телефона: (343)229-81-96 Номер факса: (343) 229-88-20 Адрес электронной почты: itruhoninate@uomz com Адрес страницы в сети «Интернет»: отсутствует Идентификационный номер налогоплательщика ИНН эмитента: 6608002362 Филиалы и представительства эмитента Эмитент имеет следующее филиалы: Наименование: Воронежский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 05.08.1998 г. Место нахождения: 394006 г. Воронеж, Бахметьева, 1 ФИО руководителя: Чучупал Сергей Витальевич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007г. Наименование: Волгоградский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 23.10.2000 г. Место нахождения: 400131, г. Волгоград, ул. Донецкая, 16, оф. 204 ФИО руководителя: Нагорный Андрей Борисович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007г. Наименование: Иркутский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 03.03.1999 г. 44 Место нахождения: 664074, г. Иркутск, ул. Курчатова, 3, оф. 305 ФИО руководителя: Купряков Игорь Иванович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007г. Наименование: Казанский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 26.02.1999 г. Место нахождения: 420000, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Сибирский тракт, 34 ФИО руководителя: Емельянов Дмитрий Михайлович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007г. Наименование: Калининградский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 15.12.2000 г. Место нахождения: 236007, г. Калининград, ул. Дмитрия Донского, 11, оф. 103 ФИО руководителя: Луценко Евгений Львович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007г. Наименование: Краснодарский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 21.01.2000 г. Место нахождения: 350072, г Краснодар, ул. Зиповская, 12 ФИО руководителя: Медведев Сергей Евгеньевич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007г. Наименование: Красноярский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 16.11.1999 г. Место нахождения: 660050, г. Красноярск, ул. Мичурина, 33 ФИО руководителя: Завацкий Владимир Эрнстович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Московский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 11.03.1994 г. Место нахождения: 111123, г. Москва, ул. Плеханова, 4. стр. 1 ФИО руководителя: Ожгихин Иван Владимирович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Нижегородский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 18.08.1998 г. Место нахождения: 603001, г. Нижний Новгород, ул. Рождественская, 11, оф. 312 ФИО руководителя: Котов Владимир Ильич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Новосибирский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 17.03.1997 г. 45 Место нахождения: 630048, г Новосибирск, ул. Телевизионная, 13 ФИО руководителя: Тучапский Александр Вадимович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Омский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 20.12.1996 г. Место нахождения: 644031, г. Омск, ул. Иркутская, 104 ФИО руководителя: Цой Валерий Павлович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Пермский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 13.10.1999 г. Место нахождения: 614066, г. Пермь, ул. Советской Армии, 6, оф. 3 ФИО руководителя: Бердников Андрей Валерьевич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Ростовский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 04.11.1998 г. Место нахождения: 344007, г. Ростов-на-Дону. Пер. Малый. 19 ФИО руководителя: Тюников Алексей Валерьевич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Самарский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 27.12.1995 г. Место нахождения: 443063, г. Самара, ул. Ставропольская, 45, оф. 408 ФИО руководителя: Казаев Сергей Степанович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Санкт-Петербургский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 06.11.1997 г. Место нахождения: 199034, г. Санкт-Петербург, ВО, Шестнадцатая линия, 7 ФИО руководителя: Борзых Сергей Николаевич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Хабаровский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 05.04.1999 г. Место нахождения: 680026, г. Хабаровск, ул. Тихоокеанская, 73 ФИО руководителя: Евсеев Олег Владимирович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Уральский филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» Дата открытия: 27.08.1993 г. Место нахождения: 620100, г. Екатеринбург, ул. Мичурина, 217 46 ФИО руководителя: Тимофеев Евгений Юрьевич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» «Урал-Геофизика» Дата открытия: 01.04.2002 г. Место нахождения: 111123, г. Москва, ул. Плеханова, 4. стр. 1 ФИО руководителя: Герасимов Александр Анатольевич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» «Урал-СибНИИОС» Дата открытия: 13.10.2003 г. Место нахождения: 630049, г. Новосибирск, ул. Дуси Ковальчук, 179/2 ФИО руководителя: Золотцев Владимир Васильевич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» «Комбинат питания» Дата открытия: 23.06.1992 г. Место нахождения: 620100, г. Екатеринбург, ул. Восточная, 180 ФИО руководителя: Майорова Ольга Александровна Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» «Луч» Дата открытия: 22.04.2003 г. Место нахождения: 620100, г. Екатеринбург, ул. Ткачей, 11 ФИО руководителя: Карманов Рафаил Рашитович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» «Урал-ГОИ» Дата открытия: 26.09.2005 г. Место нахождения: г. Санкт-Петербург, ул. Биржевая линия, 12 ФИО руководителя: Чиванов Алексей Николаевич Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» «УОМЗ – Институт лазерной физики» Дата открытия: 15.05.2007 г. Место нахождения: г. Санкт-Петербург, ул. Биржевая линия, 12 ФИО руководителя: Павлова Валерия Анатольевна Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. Наименование: Филиал ФГУП «ПО «УОМЗ» «УОМЗ – Институт прикладной оптики» Дата открытия: 14.05.2007 г. Место нахождения: г. Казань, ул. Сибирский тракт,34 ФИО руководителя: Алеев Рафиль Мухтарович Срок действия выданной им эмитентом доверенности: до 31.12.2007 г. 47 3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента Отраслевая принадлежность эмитента Коды ОКВЭД: 29.60 – производство оружия и боеприпасов 29.56.9 – предоставление услуг по монтажу, ремонту и техническому обслуживанию машин специального назначения, , не включенных в другие группировки 33.20.1 – производство навигационных, метеорологических, геодезических, географических и аналогичного типа приборов и инструментов 33.10.1 – производство медицинской диагностической и терапевтической аппаратуры, хирургического оборудования; медицинского инструмента, ортопедических приспособлений и их составных частей; производство аппаратуры, основанной на использовании рентгеновского, альфа-, бета- и гамма – излучений 73.10 – научные исследования и разработки в области естественных и технических наук 51.46.2 - оптовая торговля изделиями медицинской техники и ортопедическими изделиями 51.65 – оптовая торговля прочими машинами и оборудованием 52.48.39 – специализированная розничная торговля прочими непродовольственными товарами, не включенными в другие группировки Основная хозяйственная деятельность эмитента Основные виды хозяйственной деятельности (виды деятельности, виды продукции (работ, услуг), обеспечивающие не менее 10 процентов выручки (доходов) эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг: Основной хозяйственной деятельностью Эмитента, имеющая приоритетное значение является: Спецпродукция: 29.60 - производство оружия и боеприпасов Гражданская продукция: 33.20.1 – производство навигационных, метеорологических, геодезических, географических и аналогичного типа приборов и инструментов 33.10.1 – производство медицинской диагностической и терапевтической аппаратуры, хирургического оборудования; медицинского инструмента, ортопедических приспособлений и их составных частей; производство аппаратуры, основанной на использовании рентгеновского, альфа-, бета- и гамма – излучений 51.46.2 - оптовая торговля изделиями медицинской техники и ортопедическими изделиями 51.65 – оптовая торговля прочими машинами и оборудованием 52.48.39 – специализированная розничная торговля прочими непродовольственными товарами, не включенными в другие группировки Работы производственного характера (ремонт): 29.56.9 - предоставление услуг по монтажу, ремонту и техническому обслуживанию машин специального назначения; 33.20.1 – производство навигационных, метеорологических, геодезических, географических и аналогичного типа приборов и инструментов 33.10.1 – производство медицинской диагностической и терапевтической аппаратуры, хирургического оборудования; медицинского инструмента, ортопедических приспособлений и их составных частей; производство аппаратуры, основанной на использовании рентгеновского, альфа-, бета- и гамма – излучений 51.46.2 - оптовая торговля изделиями медицинской техники и ортопедическими изделиями 51.65 – оптовая торговля прочими машинами и оборудованием 48 52.48.39 – специализированная розничная торговля прочими непродовольственными товарами, не включенными в другие группировки Доля выручки эмитента от основной хозяйственной деятельности в общей сумме полученных за соответствующий отчетный период доходов эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг: Наименование показателя 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. 9 месяцев 2007 г. 1 596 043 1 405 633 1 239 901 1 510 426 1 598 279 1 261 300 63,13 59,25 58,09 57,80 55,38 59,24 340 449 402 517 427 438 491 673 728 812 408 541 13,47 16,97 20,02 18,82 25,26 19,19 40 371 89 655 109 261 291 936 58 698 47 977 1,60 3,78 5,12 11,17 2,03 2,25 159 196 167 644 167 593 173 778 347 218 284 592 6,30 7,07 7,85 6,65 12,03 13,37 551 077 474 431 358 058 319 095 152 826 126 767 21,80 20,00 16,77 12,21 5,30 5,95 Спецпродукция Объем выручки от продажи продукции (работ, услуг), тыс. руб. Доля от общего объема выручки, % Гражданская продукция Объем выручки от продажи продукции (работ, услуг), тыс. руб. Доля от общего объема выручки, % Работы производственного характера Объем выручки от продажи продукции (работ, услуг), тыс. руб. Доля от общего объема выручки, % НИОКР Объем выручки от продажи продукции (работ, услуг), тыс. руб. Доля от общего объема выручки, % Прочая Объем выручки от продажи продукции (работ, услуг), тыс. руб. Доля от общего объема выручки, % Изменение размера выручки эмитента от основной хозяйственной деятельности на 10 и более процентов по сравнению с соответствующим предыдущим отчетным периодом и причины таких изменений. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. 9 месяцев 2007 г. Увеличилась на 5,82 % Изменение менее 10 % Спецпродукция Уменьшилась на 11,93 % Уменьшилась на 11,79 % Увеличилась на 21,82 % Гражданская продукция Увеличилась на 18,23 % Увеличилась на 6,19 % Увеличилась на 15,03 % Увеличилась на 48,23 % Изменение менее 10 % Увеличилась на 99,81 % Увеличилась на 135,88 % НИОКР Изменение менее 10 % Изменение менее 10 % Изменение менее 10 % Работы производственного характера (ремонт) Увеличилась на 122,00 % Увеличилась на 21,87 % Увеличилась на 167,19 % Уменьшилась на 79,89 % Увеличилась на 162,05% На изменение размера выручки Эмитента от основной хозяйственной деятельности на 10 и более процентов по сравнению с предыдущим отчетным периодом оказали влияние следующие факторы: 2002 год – Общая выручка от реализации продукции, работ, услуг увеличилась на 112 259 тыс. рублей, что составило 104,65 % по сравнению с 2001 годом, прирост составил 4,65%. Однако если рассматривать изменение структуры выручки , то наблюдается снижение объема выручки по спецпродукции на 12,69%. 49 Данное снижение, прежде всего, вызвано уменьшением объемов заключённых экспортных контрактов. Одновременно наблюдается увеличение объема и доли выручки по гражданской продукции на 23,79%. Увеличение выручки по гражданской продукции вызвано с расширением рынков сбыта. По изменению выручки полученной от работ производственного характера ( ремонта ) в 2002 году наблюдается уменьшение на 21,13% по сравнению с 2001 годом , что объясняется уменьшением объемов заключенных контрактов на модернизацию ранее поставленных изделий спецпродукции. 2003 год – Уменьшение выручки спецпродукции на 11,93 % связано уменьшением объемов заключённых экспортных контрактов. Увеличение темпов роста выручки по гражданской продукции прирост составил 18,23% по сравнению с 2002 годом. Увеличение выручки по гражданской продукции обусловлено расширением ассортимента выпускаемой продукции и расширением рынков сбыта. На 122% по сравнению с 2002 годом увеличилась выручка, полученная от работ производственного характера (ремонта), основным фактором увеличения послужило увеличение объемов заключенных контрактов на модернизацию ранее поставленных изделий спецпродукции. 2004 год – Уменьшение выручки спецпродукции на 11,79 % связано уменьшением объемов заключённых экспортных контрактов. Сохранился прирост выручки по гражданской продукции, который составил 6,19% по сравнению с 2003 годом. Увеличение выручки по гражданской продукции обусловлено расширением ассортимента выпускаемой продукции и расширением рынков сбыта. На 21,87% по сравнению с 2003 годом увеличилась выручка, полученная от работ производственного характера (ремонта), основным фактором увеличения послужило увеличение объемов заключенных контрактов на модернизацию ранее поставленных изделий спецпродукции. 2005 год - Общая выручка от реализации продукции, работ, услуг увеличилась на 478 472 тыс. рублей, что составило 122,41 % по сравнению с 2001 годом. Если рассматривать изменение выручки по группам продукции, то в 2005 году вернулась тенденция увеличения объема выручки по спецпродукции на 21,82%, что объясняется увеличением объемов заключённых экспортных контрактов. Сохранился прирост выручки по гражданской продукции, который составил 15,03% по сравнению с 2004 годом. Увеличение выручки по гражданской продукции обусловлено расширением ассортимента выпускаемой продукции и расширением рынков сбыта. На 167,19% по сравнению с 2004 годом увеличилась выручка, полученная от работ производственного характера (ремонта), основным фактором увеличения послужило увеличение объемов заключенных контрактов на модернизацию ранее поставленных изделий спецпродукции. 2006 год – Общий объем выручки от реализации продукции, работ, услуг по сравнению с 2005 годом увеличился на 272 703 тыс.руб. (на 10,4%). Однако структура выручки претерпела некоторые изменения. Объем выручки по спецпродукции изменился незначительно – увеличение составило 5,82%, что связано с условиями заключенных договоров. По гражданской продукции увеличение выручки было достигнуто, в основном, благодаря участию предприятия в крупном национальном проекте «Здоровье», а именно наличию крупного тендерного договора на поставку медицинского прибора ДФР-2 для оснащения машин скорой помощи. Уменьшилась доля работ производственного характера – снижение выручки на 79,89%, в связи с уменьшением объема работ по модернизации ранее поставленных изделий спецпродукции. При этом, увеличилась доля НИОКР – в общем объеме выручки она составила 12,03%. Общий объем выручки по НИОКР увеличился на 99,81% за счет выполнения работ по разработке систем для истребителей нового поколения по договору с ОАО «ОКБ Сухого». 9 месяцев 2007 года – Общий объем выручки от реализации продукции, работ, услуг по сравнению с 9 месяцами 2006 года увеличился на 406 523 тыс.руб. (на 23,6%). Изменение объема выручки по спецпродукции и гражданской продукции составило менее 10%. Доля выручки по направлению НИОКР в общем объеме увеличилась и составила 22,47%. В абсолютном выражении объем выручки по договорам НИОКР к уровню 6 месяцев 2006 года увеличился на 135,88%, что связано с выполнения работ по разработке систем для истребителей нового поколения. На 162,05% увеличилась выручка, полученная от работ производственного характера (ремонта), основным фактором увеличения послужило увеличение объемов заключенных контрактов на модернизацию ранее поставленных изделий спецпродукции. Изменение размера выручки эмитента, приходящиеся на указанные географические области, на 10 и более процентов по сравнению с предыдущим отчетным периодом: Географические 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. 50 области, приносящие 10 и более процентов выручки % дохода %к прошлому году % дохода %к прошлому году % дохода %к % %к % %к прошлом дохода прошлому дохода прошлому у году году году Российская Федерация 60,19 124,65 56,73 88,45 70,42 111,69 62,05 107,87 84,92 151,14 Другие страны (наибольший объём составляют Индия и Китай) 39,06 83,47 41,88 100,61 26,68 57,33 35,36 162,19 12,21 38,14 Остальная часть выручки относится на страны СНГ, однако в виду её незначительного объема, т.е. менее 10 %, в данном пункте проспекта не указана. На изменение размера выручки Эмитента, приходящиеся на указанные географические области, на 10 и более процентов по сравнению с предыдущим отчетным периодом оказали влияние следующие факторы: Год 2002 г. Прирост размера выручки, %. Географические области, приносящие 10 и более процентов выручки Увеличение на 24,65 Российская Федерация Уменьшение на 16,53 Другие страны: (в основном Индия и Китай) Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки (Влияние инфляции, изменение курсов иностранных валют, решения государственных органов, иные экономические, финансовые, политические и прочие факторы) Наличие заказов от Министерства обороны, от головных заводов-производителей и от управлений авиации различных силовых ведомств. Снижение объема заказов от иностранных партнеров на экспортируемую продукцию. 2003 г. Уменьшение на 11,55 Российская Федерация Снижение объема заказов от Министерства обороны, от головных заводов-производителей. 2004 г. Увеличение на 11,69 Российская Федерация Наличие заказов от Министерства обороны, от головных заводов-производителей и от управлений авиации различных силовых ведомств. Другие страны: (в основном Индия и Китай) Снижение объема заказов от иностранных партнеров на экспортируемую продукцию. Начальный этап работы по самостоятельной внешнеэкономической деятельности осуществляемой на праве полученной лицензии в части поставок запасных частей и вспомогательного оборудования к ранее поставленной спецтехники. В процессе работы вскрылись проблемы такие как: неурегулированность отношений между субъектами, экспортирующими комплектующие, и головными предприятиями; не могли согласовать ценовую политику, разделительные ведомости, отсутствие инфраструктуры.. Уменьшение на 42,67 2005 г. Увеличение на 62,19 Другие страны: (в основном Индия и Китай) Активная работа по самостоятельной внешнеэкономической деятельности осуществляемой на праве полученной лицензии в части поставок запасных частей и вспомогательного оборудования к ранее поставленной спецтехники. Реализация крупного экспортного контракта через государственного посредника ФГУП « Рособоронэкспорт». 2006 г. Увеличение на 51,14 Российская Федерация Наличие заказов от Министерства обороны, от головных заводов-производителей и от управлений авиации различных силовых ведомств, участие в Национальном проекте 51 «Здоровье», выполнение работ по разработке систем для самолетов нового поколения. Уменьшение на 61,86 Другие страны: (в основном Индия и Китай) Снижение объема заказов от иностранных партнеров на экспортируемую продукции; поставки, в основном, осуществлялись через головные заводы—производители Сезонный характер основной хозяйственной деятельности эмитента: Сезонный характер основной хозяйственной деятельности Эмитента отсутствует. Общая структура себестоимости эмитента за последний завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг, по указанным статьям в процентах от общей себестоимости: Наименование статьи затрат 2006г. 9 месяцев 2007г. Сырье и материалы, % 18,83 14,28 Приобретенные комплектующие изделия, полуфабрикаты, % 21,25 23,33 Работы и услуги производственного характера, выполненные сторонними организациями, % 9,19 12,02 Топливо, % 0,82 0,59 Энергия, % 0,95 0,85 Затраты на оплату труда, % 23,31 23,96 Проценты по кредитам, % - - Арендная плата, % 4,42 4,78 Отчисления на социальные нужды, % 5,61 5,82 Амортизация основных средств, % 3,58 3,19 Налоги, включаемые в себестоимость продукции, % 1,48 1,52 Прочие затраты (пояснить), % амортизация по нематериальным активам, % вознаграждения за рационализаторские предложения, % обязательные страховые платежи, % представительские расходы, % резервы предстоящих расходов и платежей, % расходы будущих периодов, % расход товаров для перепродажи, % иное, % 10,56 0,05 0,01 9,66 0,05 0,01 0,37 0,10 2,20 0,06 4,92 2,85 0,52 0,09 2,23 0,73 2,32 3,71 Итого: затраты на производство и продажу продукции (работ, услуг) (себестоимость), % 100 100 Справочно: Выручка от продажи продукции (работ, услуг), % к себестоимости 115,00 117,02 52 Имеющие существенное значение новые виды продукции (работ, услуг), предлагаемые эмитентом на рынке его основной деятельности, в той степени, насколько это соответствует общедоступной информации о таких видах продукции (работ, услуг): отсутствуют Состояние разработки таких видов продукции (работ, услуг): отсутствуют Стандарты (правила), в соответствии с которыми подготовлена бухгалтерская отчетность и произведены расчеты, отраженные в настоящем пункте проспекта ценных бумаг: Бухгалтерская отчетность подготовлена на основании Федерального закона от 21.11.1996 № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете», Положения по ведению бухгалтерского учета и отчетности в РФ, утвержденного Приказом Министерства финансов РФ от 29.07.1998 № 34н, Налогового кодекса РФ и иных законодательных и нормативных актов, а также в соответствии с Учетной политикой организации, утвержденной Генеральным директором Эмитента. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента Наименование и место нахождение поставщиков эмитента, на которых приходится не менее 10 процентов всех поставок материалов и товаров (сырья), и их доли в общем объеме поставок за последний завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг: Полное фирменное наименование Место нахождения Открытое акционерное общество «Московский завод «Сапфир» 117545,г.Москва, Днепропетровский проезд, д.4а Доля в общем объеме поставок, % 2006 г. 9 мес. 2007 г. 14,48 10,87 Информация об изменении цен на основное материалы и товары (сырье) или об отсутствии такого изменения за последний завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг: изменения цен на основное сырье (материалы) за последний завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг, существенно превышающего средние по стране показатели инфляции, не было. Доля в поставках эмитента за указанные периоды, занимаемая импортом, прогнозы эмитента в отношении доступности этих источников в будущем и о возможных альтернативных источниках: ФГУП «ПО «УОМЗ» имеют ряд поставщиков, расположенных вне территории Российской Федерации, доля которых в общем объеме составляет около 0,3%. Перечень основных поставщиков материалов и сырья и комплектующих изделий (импорт) (доля в общем объеме поставок менее 10 %) Страна Наименование предприятия Наименование продукции Великобритания SLE Ltd Аппараты искусственной вентиляции легких, увлажнители, компрессоры США Vanguard Kinetic Enterprise Corporation Разъемы, микросхемы, терморезисторы, реле, датчики Германия Emil Frei GmbH & Co. Lackfabrik Краска Германия MSC Vertriebs GmbH ЖК дисплеи Германия Mark Arinstein Maschinen & Anlagen GmbH Электротехническая продукция Израиль CONTROP Precision Technology Ltd. Тепловизоры Венгрия GeoDesy Ltd Ампулы уровня Франция SOFRADIR Матрицы Франция Thales Navigation S.A. Приёмники ProMark 53 Соединенное Королевство Penlon Limited Комплекты наркознодыхательного аппарата Украина «Изюмский казенный приборостроительный завод» Оптические детали Украина НПК "Фотоприбор" Фотоприборы Польша Ascor S.A. Шприцевые дозаторы Германия Micro Chemicals GmbH Фоторезисторы Прогнозы эмитента в отношении доступности этих источников в будущем и о возможных альтернативных источниках: Указанные поставщики являются долгосрочными партнерами Эмитента. В случае, если какой либо поставщик откажется от дальнейшего сотрудничества с Эмитентом, то Эмитент компенсирует это за счет других поставщиков. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента Основные рынки, на которых эмитент осуществляет свою деятельность: Эмитент осуществляет свою деятельность, как на внутреннем, так и на внешнем рынках. На внутреннем рынке эмитент является поставщиком продукции второго и первого уровней для предприятий, производящих военные самолеты и вертолеты, оказывает услуги по ремонту оптикоэлектронных систем находящихся на бортах техники в частях ВВС, поставляет запасные части для ремонта оптико-электронных систем. Основными потребителями продукции на внутреннем рынке являются: - Министерство обороны РФ; - силовые структуры РФ; - коммерческие организации РФ; - головные заводы производители самолётов и вертолетов. На внешнем рынке продукция военного назначения производства эмитента применяется на самолетах российского производства, которые экспортированы в 38 стран мира. Всего в эксплуатации иностранных заказчиков в настоящее время находится свыше 2230 изделий производства ФГУП «ПО «УОМЗ». Основные потребители продукции на внешнем рынке являются: - государственный посредник ФГУП «Рособоронэкспорт »; - силовые структуры стран СНГ; коммерческие структуры стран СНГ. силовые структуры дальнего зарубежья (рынки Африки, Азии, Латинской Америки, Европы); коммерческие структуры дальнего зарубежья (рынки Африки, Азии, Латинской Америки, Европы). В настоящее время Предприятие имеет устойчивые деловые связи с военными ведомствами и организациями, отвечающими за закупку продукции военного назначения, в 29 странах и проводит активную маркетинговую работу на рынках государств, имеющих в эксплуатации эту технику. В основном, страны, в которые поставляется продукция ФГУП «ПО «УОМЗ» можно поделить на следующие группы: - страны Африки и Латинской Америки. Характеризуются слабой экономикой и существенными политическими рисками (высокая вероятность государственных переворотов и военных конфликтов). - страны юго-восточной Азии. Характеризуются достаточно стабильной экономической и политической ситуацией. - бывшие социалистические страны Восточной Европы и бывшие республики СССР. Характеризуются достаточно стабильной политической ситуацией и динамично развивающейся экономикой. Возможные факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг): Факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг): - рост конкуренции в отрасли; 54 - сокращение спроса на военную авиационную технику, в состав которой входят оптикосистемы эмитента; - негативные экономические и политические изменения в стране и мире в целом; - отсутствие финансирования авиационных программ со стороны силовых структур РФ. электронные Возможные действия эмитента по уменьшению такого влияния: 1. Наращивание объемов серийного производства военной и гражданской техники ; 2. Внедрение логистических технологий в управление промышленными предприятиями, авиакомпаниями и координации их деятельности со стороны соответствующих Министерств России; 3. Поддержка на государственном уровне программ финансирования новых разработок продукции военного и гражданского назначения ; 4. Оптимизация системы поставок продукции через госпосредника (снижение времени оформления контрактов и прочей сопроводительной документации, совершенствование системы экспортного ценообразования); 5. Снижение таможенных пошлин при поставке комплектующих из стран СНГ (прежде всего с Украины); 6. Формирование нормативно-правовой базы для более активного внедрения новых форм ВТС (стратегические альянсы, совместная разработка и производство авиатехники, привлечение зарубежных партнеров к совместной разработке новых образцов АТ на ранних стадиях НИОКР); 7. Снижение себестоимости выпускаемой продукции; 8. Повышение производительности труда, сокращение затрат. Сведения о наличии у эмитента лицензий Наименование лицензии: на осуществление разработки вооружения и военной техники Номер лицензии: № 2893-В-ВТ-Р Дата выдачи лицензии: 01.09.2006 г. Срок действия лицензии: до 01.09.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральное агентство по промышленности Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Основной вид деятельности Эмитента возможен только на основании вышеуказанной лицензии, в связи с чем Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии. Наименование лицензии: на осуществление производства вооружения и военной техники Номер лицензии: № 2894-В-ВТ-П Дата выдачи лицензии: 01.09.2006 г. Срок действия лицензии: до 01.09.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральное агентство по промышленности Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Основной вид деятельности Эмитента возможен только на основании вышеуказанной лицензии, в связи с чем Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии. Наименование лицензии: на осуществление ремонта вооружения и военной техники Номер лицензии: № 2895-В-ВТ-Рм Дата выдачи лицензии: 01.09.2006 г. Срок действия лицензии: до 01.09.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральное агентство по промышленности Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Основной вид деятельности Эмитента возможен только на основании вышеуказанной лицензии, в связи с чем Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии. Наименование лицензии: на разработку авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения 55 Номер лицензии: № 3010-А- АТ-Р Дата выдачи лицензии: 31.10.2006 г. Срок действия лицензии: до 31.10.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральное агентство по промышленности Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на производство авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения Номер лицензии: № 3011-А-АТ-П Дата выдачи лицензии: 31.10.2006 г. Срок действия лицензии: до 31.10.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральное агентство по промышленности Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на ремонт авиационной техники, в том числе авиационной техники двойного назначения Номер лицензии: № 3012-А-АТ-Рм Дата выдачи лицензии: 31.10.2006 г. Срок действия лицензии: до 31.10.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральное агентство по промышленности Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на изготовление и ремонт средств измерения Номер лицензии: № 003190–ИР Дата выдачи лицензии: 12.09.2006 г. Срок действия лицензии: до 12.09.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральное агентство по технологическому регулированию и метрологии Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на производство медицинской техники Номер лицензии: № 64/2003-0387-0459 Дата выдачи лицензии: 15.10.2003 г . Срок действия лицензии: до 15.10.2008 г. Орган, выдавший лицензию: Министерство промышленности, науки и технологий РФ Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на техническое обслуживание медицинской техники Номер лицензии: 64/2004-0319-Т-0015 Дата выдачи лицензии: 12.01.2004 г. Срок действия лицензии: до 12.01.2009 г. Орган, выдавший лицензию: Министерство промышленности, науки и технологий РФ Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на осуществление работ, относящихся к геодезической деятельности 56 Номер лицензии: № 008021 Дата выдачи лицензии: 13.09.2004 г. Срок действия лицензии: до 13.09.2009 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба геодезии и картографии России Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на осуществление работ, относящихся к картографической деятельности Номер лицензии: № 008022 Дата выдачи лицензии: 13.09.2004 г. Срок действия лицензии: до 13.09.2009 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба геодезии и картографии России Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на эксплуатацию взрывоопасных производственных объектов Номер лицензии: № 63-ЭВ-000830 (СМК) Дата выдачи лицензии: 24.12.2004 г. Срок действия лицензии: до 24.12.2009 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по технологическому надзору Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на осуществление мероприятий и оказание услуг в области защиты государственной тайны Номер лицензии: № Б 303227 Дата выдачи лицензии: 02.06.2004 г . Срок действия лицензии: до 02.06.2009 г. Орган, выдавший лицензию: Управление Федеральной службы безопасности РФ по Свердловской области Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: деятельность по предупреждению и тушению пожаров Номер лицензии: № 1/05744 Дата выдачи лицензии: 27.09.2004 г. Срок действия лицензии: до 27.09.2009 г. Орган, выдавший лицензию: Главное Управление Государственной противопожарной службы МЧС России Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на эксплуатацию химически опасных производственных объектов Номер лицензии: № ЭХ-54-000552 (Х) Дата выдачи лицензии: 15.09.2006 г. Срок действия лицензии: до 11.11.2010 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на осуществление деятельности по эксплуатации электрических сетей 57 Номер лицензии: № 50024845 Дата выдачи лицензии: 10.10.2004 г . Срок действия лицензии: до 09.10.2009 г. Орган, выдавший лицензию: Министерство энергетики РФ Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на осуществление мероприятий и (или) оказание услуг в области защиты государственной тайны в части противодействия иностранным техническим разведкам Номер лицензии: № 001633 Дата выдачи лицензии: 07.12.2005 г Срок действия лицензии: до 07.12.2008 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по техническому и экспортному контролю Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на ремонт средств измерений Номер лицензии: № 001418-Р Дата выдачи лицензии: 06.10.2005 г. Срок действия лицензии: до 06.10..2010 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на осуществление образовательной деятельности Номер лицензии: № 171738 Дата выдачи лицензии: 05.04.2006 г. Срок действия лицензии: до 05.04.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Министерство общего и профессионального образования Свердловской области Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на производство работ по монтажу, ремонту и обслуживанию средств обеспечения пожарной безопасности зданий и сооружений Номер лицензии: № 2/01468 Дата выдачи лицензии: 21.02.2006 г. Срок действия лицензии: до 21.02.2008 г. Орган, выдавший лицензию: Главное управление Государственной противопожарной службы Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на эксплуатацию пожароопасных производственных объектов Номер лицензии: № 3/00378 Дата выдачи лицензии: 02.08.2004 г. Срок действия лицензии: до 02.08.2009 г. Орган, выдавший лицензию: Главное управление Государственной противопожарной службы Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на осуществление медицинской деятельности 58 Номер лицензии: № 66-01-000313 Дата выдачи лицензии: 10.08.2006 г. Срок действия лицензии: до 10.08.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по надзору в сфере здравоохранения и социального развития Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на осуществление деятельности в области использования источников ионизирующего излучения Номер лицензии: № 66.01.13.002.Л.000182.10.06 Дата выдачи лицензии: 13.10.2006 г. Срок действия лицензии: до 13.10.2011 г. Орган, выдавший лицензию: Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на водопользование Номер лицензии: № СВЕ00978БРВВХ Дата выдачи лицензии: 16.11.2006 г . Срок действия лицензии: до 27.12.2007 г. Орган, выдавший лицензию: Нижнеобское бассейновое водное управление Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на водопользование Номер лицензии: № СВЕ00977БРИВХ Дата выдачи лицензии: 16.11.2006 г. Срок действия лицензии: до 27.12.2007 г. Орган, выдавший лицензию: Нижнеобское бассейновое водное управление Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на право пользования недрами Номер лицензии: № СВЕ01207ВЭ Дата выдачи лицензии: 28.06.2002 г. Срок действия лицензии: до 01.06.2027 г. Орган, выдавший лицензию: Региональное агентство по недропользованию по УрФО Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на право пользования недрами Номер лицензии: № СВЕ01033ВР Дата выдачи лицензии: 02.02.2000 г. Срок действия лицензии: до 31.12.2025 г. Орган, выдавший лицензию: Региональное агентство по недропользованию по УрФО Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Наименование лицензии: на осуществление розничной продажи алкогольной продукции 59 Номер лицензии: № 002716 Дата выдачи лицензии: 11.07.2007 г. Срок действия лицензии: до 11.07.2010 г. Орган, выдавший лицензию: Министерство торговли, питания, услуг Свердловской области. Прогноз эмитента относительно вероятности продления специального разрешения (лицензии): Эмитент строго в установленные сроки занимается продлением данной лицензии Добыча полезных ископаемых или оказание услуг связи не является основным видом деятельности Эмитента. Совместная деятельность эмитента Совместная деятельность, которую эмитент ведет с другими организациями за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, и за последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг: Совместной деятельности с другими организациями Эмитент не ведет. Дополнительные требования к эмитентам, инвестиционными фондами, страховыми или ипотечными агентами являющимся акционерными кредитными организациями, Эмитент не является акционерным инвестиционным фондом, страховой или кредитной организацией или ипотечным агентом, следовательно, сведения не приводятся. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых Основным видом деятельности Эмитента не является добыча полезных ископаемых, включая добычу драгоценных металлов и драгоценных камней, следовательно, сведения для данного пункта не приводятся. Эмитент не имеет дочерних или зависимых обществ. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи Основным видом деятельности Эмитента не является оказание услуг связи, следовательно, сведения для данного пункта не приводятся. Планы будущей деятельности эмитента Описание планов эмитента в отношении будущей деятельности (в том числе описание планов, касающихся организации нового производства, расширения или сокращения производства, разработки новых видов продукции, модернизации и реконструкции основных средств, возможного изменения основной деятельности): Основная стратегическая цель ФГУП «ПО «УОМЗ» на период до 2011 года - рост и инновационное развитие бизнеса, повышение конкурентоспособности и инвестиционной привлекательности предприятия. Достижение поставленной цели планируется за счет: - формирования и реализации диверсифицированного высокодоходного портфеля заказов; - оптимизации производственных мощностей, эффективного использования ресурсов и минимизации затрат; - расширения и освоения новых рынков сбыта, развития экспортного потенциала; - внедрения прогрессивных технологий и технического перевооружения, повышения эффективности использования производственных мощностей; - завершения полномасштабного внедрения корпоративной информационной системы и технологий информационной поддержки изделий. 60 ФГУП «ПО «УОМЗ» - ключевое предприятие оборонно-промышленного комплекса по разработке и производству оптико-электронных систем, создаваемых на основе современных достижений оптики, микроэлектроники и лазерной техники, для всех родов войск. Предприятие-эмитент является единственным разработчиком и производителем в Российской Федерации оптико-локационных станций (ОЛС) для боевых самолетов и вертолетов российского производства, а также одним из ведущих разработчиков и производителей гиростабилизированных и турельных оптико-электронных систем (ГОЭС, ТОЭС) для боевых вертолетов. В настоящее время Центральное конструкторское бюро (ЦКБ) предприятия ведет разработки принципиально новых оптико-локационных станций для перспективных самолетов. На период до 2011г. на предприятии принята стратегия по увеличению объемов производства и доли гражданской продукции в структуре товарного выпуска, в соответствии с которой ФГУП «ПО «УОМЗ» планирует осуществление большого объема работ по разработке и освоению в производстве конкурентоспособной продукции гражданского назначения по следующим направлениям: - системы оптического наблюдения для применения в составе различных объектов гражданского назначения - гражданские самолеты и вертолеты, речные и морские суда, воздухоплавательные аппараты и наземные стационарные системы охраны особо важных объектов; - медицинская техника – планируется осуществление работы по модернизации выпускаемой продукции (неонатальное оборудование, аппараты ИВЛ и ингаляционного наркоза, лабораторное оборудование), а также по разработке и освоению новых для предприятия направлений (кардиологическое, диагностическое, рентгеновское, лабораторное оборудование); - геодезическая продукция - помимо традиционных для предприятия оптико-механических приборов ведутся разработки таких перспективных геодезических изделий, как электронные и автоматизированные тахеометры, спутниковая геодезическая аппаратура, навигационное оборудование, системы трехмерного лазерного сканирования и т.п.; - товары общепромышленного назначения - планируется разработка и производство новых для предприятия направлений: светодиодные светильники, автоматизированная система управления светом, автоматизированная система контроля безопасности дорожного движения и т.д. Прорабатывается вопрос по производству на ФГУП «ПО «УОМЗ» компонентов для автомобильной промышленности. За счет активизации маркетинговой политики на внутреннем и внешнем рынке объединение планирует значительно расширить круг потребителей выпускаемой продукции. В 2007-2011гг. ФГУП «ПО «УОМЗ» будет продолжать сотрудничество с такими постоянными партнерами предприятия как Индия, и Китай, уделяя особое внимание организации сервисных центров по обслуживанию находящихся в этих странах парков авиационной техники. Кроме того, для наращивания экспортного потенциала внешнеэкономической службой ФГУП «ПО «УОМЗ» ведется активная работа по реализации военной техники и оптико-электронных систем гражданского назначения в такие страны, как Вьетнам, Малайзия, Бразилия, Индонезия, Таиланд, Египет, Иордания, Ангола, Зимбабве, Конго, Судан, Йемен и другие . В линейку покупателей продукции в Юго-Восточной Азии планомерно вводятся такие страны как Бангладеш, Мьянма. Постоянно и достаточно продуктивно ведется работа по заключению контрактов с европейскими странами: Германия, Польша, Словакия, Венгрия, Румыния. Наряду с дальним зарубежьем планируется развивать военно-техническое сотрудничество со странами СНГ. В настоящее время основными партнерам объединения среди стран СНГ являются Казахстан, Азербайджан, Белоруссия. В дальнейшем предусмотрено расширение географического рынка продаж и заключение контрактов с Украиной, Арменией, Молдавией и Туркменистаном. В рамках самостоятельной внешнеэкономической деятельности ФГУП «ПО «УОМЗ» вправе осуществлять поставки запасных частей и вспомогательного оборудования к ранее поставленной спецтехнике и проводить различные виды ремонта выпускаемых изделий. По данному перспективному направлению у предприятия существуют наработанные связи, проводится работа с активными заказчиками запчастей и услуг ремонта. Для повышения инвестиционной привлекательности, сохранения финансовой устойчивости предприятия и успешного продвижения наукоемкой конкурентоспособной продукции на отечественном и международном рынке, на период до 2011г. запланировано комплексное техническое перевооружение производственных мощностей ФГУП «ПО «УОМЗ», включающее в себя полномасштабное обновление парка оборудования высокоточными, высокопроизводительными и высокотехнологичными производственными линиями и комплексами на основе «безлюдных технологий» по основным производственным переделам. 61 С целью сокращения издержек и совершенствования системы управления на предприятии постоянно проводятся работы по оптимизации бизнес-процессов; внедрению прогрессивных методов организации производства, продаж и управления; прогрессивных технологий управления («управление проектами»), усилению организационной структуры. Для достижения поставленных перед предприятием целей по увеличению объемов производства и продаж выпускаемой продукции в ближайшей перспективе запланировано завершение построения корпоративной сети передачи данных, позволяющей осуществлять поддержку принятия и выполнения управленческих, технических и производственных решений, обеспечивающих повышение устойчивости экономического положения предприятия в условиях динамично меняющихся внешних условий его функционирования. Описание источников будущих доходов: Основным источником будущих доходов Эмитента будут по-прежнему являться поступления денежных средств от реализации основных видов продукции. Изменения основной деятельности Эмитента не планируется. 3.3. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях Эмитент не участвует в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях. 3.4. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «УОМЗ-Техника» Сокращенное фирменное наименование: ООО «УОМЗ-Техника» Место нахождения: Республика Беларусь, г. Минск, ул. Казинца, д. 86, корп. 3, комн. 212 б. Основания признания общества зависимым по отношению к эмитенту: Эмитент имеет преобладающее участие в уставном капитале общества Размер доли участия эмитента в уставном капитале зависимого общества: 75% Размер доли участия дочернего и/или зависимого общества в уставном капитале эмитента: доли не имеет Размер доли обыкновенных акций эмитента, принадлежащих дочернему и/или зависимому обществу: доли не имеет Описание основного вида деятельности общества: производство осветительного оборудования, ремонт электрических бытовых машин и приборов, оптовая торговля машинами и оборудованием Описание значения такого общества для деятельности эмитента: реализация продукции эмитента гражданского назначения на территории Беларуси Совет директоров Уставом данной коммерческой организации не предусмотрен. Коллегиальный исполнительный орган Уставом данной коммерческой организации не предусмотрен. Сведения об единоличном исполнительном органе данной коммерческой организации (Директоре): Трушко Владимир Владимирович Год рождения: 1957 Доли в уставном капитале эмитента не имеет. Обыкновенных акций эмитента не имеет. Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью "TriAlpTek" Сокращенное фирменное наименование: ООО "TriAlpTek". Место нахождения: Швейцария, СН – 8001, г. Цюрих, ул. Талакер, 42. Основания признания общества зависимым по отношению к эмитенту: Эмитент имеет преобладающее участие в уставном капитале общества Размер доли участия эмитента в уставном капитале зависимого общества: 99,5 % Размер доли участия дочернего и/или зависимого общества в уставном капитале эмитента: доли не имеет 62 Размер доли обыкновенных акций эмитента, принадлежащих дочернему и/или зависимому обществу: доли не имеет Описание основного вида деятельности общества: продвижение и продажа продукции, разработанной и произведённой эмитентом. Описание значения такого общества для деятельности эмитента: продвижение и продажа продукции эмитента на территории Европы. Совет директоров Уставом данной коммерческой организации не предусмотрен. Коллегиальный исполнительный орган Уставом данной коммерческой организации не предусмотрен. Сведения об единоличном исполнительном органе данной коммерческой организации (Директоре): коммерческий директор - Гражданин Швейцарии Кристоф Ханс Меппиель. Год рождения: 1956 Доля в уставном капитале эмитента: 0,5 %. Обыкновенных акций эмитента не имеет. 3.5. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента Основные средства Информация о первоначальной (восстановительной) стоимости основных средств и сумме начисленной амортизации за 5 последних завершенных финансовых лет либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет (значения показателей приводятся на дату окончания соответствующего завершенного финансового года): Наименование группы объектов основных средств Первоначальная (восстановительная) стоимость, тыс.руб. Сумма начисленной амортизации тыс.руб. Здания, сооружения Машины, оборудование, транспорт Производственный и хозяйственный инвентарь Итого: Отчетная дата: на 31 декабря 2003г. 389 477 516 543 128 163 204 308 34 736 9 426 940 756 341 897 Здания, сооружения Машины, оборудование, транспорт Производственный и хозяйственный инвентарь Итого: Отчетная дата: на 31 декабря 2004г. 386 907 575 099 123 600 247 554 45 492 13 756 1 007 498 384 910 396 417 708 308 112 205 305 997 65 078 17 690 1 169 803 435 892 439 187 797 475 117 387 384 865 72 484 24 227 1 309 146 526 479 Отчетная дата: 31 декабря 2002г. Здания, сооружения Машины, оборудование, транспорт Производственный и хозяйственный инвентарь Итого: Отчетная дата: на 31 декабря 2005г. Здания, сооружения Машины, оборудование, транспорт Производственный и хозяйственный инвентарь Итого: Отчетная дата: на 31 декабря 2006г. 63 Здания, сооружения Машины, оборудование, транспорт Производственный и хозяйственный инвентарь Итого: Отчетная дата: на 30 сентября 2007г. Здания, сооружения Машины, оборудование, транспорт Производственный и хозяйственный инвентарь Итого: 487 107 878 262 123 875 475 542 104 047 32 145 1 469 416 631 562 513 256 996 352 135 084 542 981 118 997 37 484 1 628 605 715 549 Сведения о способах начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств: Линейный способ Результаты последней переоценки основных средств и долгосрочно арендуемых основных средств, осуществленной в течение 5 последних завершенных финансовых лет либо с даты государственной регистрации эмитента, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, с указанием даты проведения переоценки, полной и остаточной (за вычетом амортизации) балансовой стоимости основных средств до переоценки и полной и остаточной (за вычетом амортизации) восстановительной стоимости основных средств с учетом переоценки: переоценка не проводилась Сведения о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств эмитента, и иных основных средств по усмотрению эмитента: На дату утверждения проспекта планы эмитента по приобретению, замене, выбытию основных средств, стоимость которых составляет 10 и более процентов стоимости основных средств эмитента, и иных основных средств по усмотрению эмитента не определены. В случае появления таких планов, такие планы будут согласованы с собственником имущества унитарного предприятия. Сведения обо всех фактах обременения основных средств эмитента (с указанием характера обременения, момента возникновения обременения, срока его действия и иных условий по усмотрению эмитента): 1) Характер обременения: Договор залога с Акционерным коммерческим Сберегательным банком Российской Федерации (открытое акционерное общество) – Уральский банк Момент возникновения обременения: 5.07.2006 года Срок действия обременения: 17.06.2010 года Перечень основных средств ( оборудования ): Наименование оборудования Оценочная стоимость, руб. Залоговая стоимость, руб. Компьютерный лазерный комплекс 32 848 334,00 22 993 833,80 Фотоплотер 7 352 298,00 5 146 608,60 Установка прототипирования и изготовления оснастки 33 447 905,00 23 413 533,50 Электровакуумная печь 1 102 322,00 771 625,40 Настольно-фрезерный станок с ЧПУ 1 502 004,00 1 051 402,80 Машина литья под давлением 2 244 948,00 1 571 463,60 64 ИТОГО 78 497 811,00 54 948 467,70 2) Характер обременения: Договор залога с Акционерным банком газовой промышленности «Газпромбанк» (Закрытое акционерное общество ) – филиал в г.Екатеринбурге Момент возникновения обременения : 26.06. 2006 года Срок действия обременения : 25.04.2008 года Перечень основных средств (оборудования): Рыночная стоимость , руб. Залоговая стоимость , руб. Станок с ЧПУ SPM-50-2SL для шлифовки линз д.10-60мм (Германия) 6 957 500,00 4 866 189,00 Станок с ЧПУ SPM-50-2SL для шлифовки линз д.10-60мм (Германия) 6 957 500,00 4 866 189,00 Станок с ЧПУ SPM-50-2SL для шлифовки линз д.10-60мм (Германия) 6 957 500,00 4 866 189,00 Станок с ЧПУ SPM-25-2SL для полировки линз д.210мм (Германия) 4 807 400,00 3 362 374,00 Станок с ЧПУ SPM-25-2SL для полировки линз д.210мм (Германия) 4 807 400,00 3 362 374,00 Обрабатывающий центр HX-300i Фирма Китамура (Япония) 9 579 300,00 6 699 918,00 Обрабатывающий центр HX-300i Фирма Китамура (Япония) 9 579 300,00 6 699 918,00 Токарный станок с ЧПУ MT350-500 - АТ Фирма Шпинер (Германия) 9 370 200,00 6 553 670,00 Токарный станок с ЧПУ MT350-500 - АТ Фирма Шпинер (Германия) 9 370 200,00 6 553 670,00 17 433 700,00 12 193 414,00 8 668 500,00 6 062 890,00 Обрабатывающий центр ИР-320 (Россия) 3 976 300,00 2 781 089,00 Обрабатывающий центр ИР-320 (Россия) 3 976 300,00 2 781 089,00 Вертикально-фрезерный станок ЛФ 260МФЗ 2 533 800,00 1 772 181,00 Вертикально-фрезерный станок ЛФ 260МФЗ 2 533 800,00 1 772 181,00 Обрабатывающий центр ИР-500 (Россия) 4 384 600,00 3 066 665,00 111 893 300,00 78 260 000,00 Наименование оборудования Универсальный фрезерный станок DMU100T/CNC3D c комплектом оснастки запчастей и инструмента (Германия) Универсальный фрезерный станок DMU100T/CNC3D (Германия) ИТОГО 3) Характер обременения: Договор залога с Акционерным коммерческим Сберегательным банком Российской Федерации ( открытое акционерное общество ) – Уральский банк 65 Момент возникновения обременения : 16 октября 2006 года Срок действия обременения : 27.07.2010 года Перечень основных средств (оборудования): Наименование оборудования Залоговая Балансовая стоимость, руб. стоимость, руб. Климатическая камера VOETSCYVC7150 3 160 567,00 2 138 504,00 Станок фрезерный WF 4/3 4 662 554,00 2 533 029,00 Вертикально-фрезерный станок ЛФ 260 МФ3 2 286 372,00 1 550 511,00 Вертикально-фрезерный станок ЛФ 260 МФ3 2 049 727,00 1 381 484,00 Горизонтально-обрабатывающий центр с ЧПУ Sinumeric 840D 5 731 788,00 3 077 050,00 Горизонтально-обрабатывающий центр с ЧПУ Sinumeric 840D 5 735 938,00 3 079 271,00 Одностоечный координатно-расточной станок без ЧПУ 4VPA 6 967 657,00 4 017 493,00 Станок круглошлифовальный Overback "250RU" 1 585 147,00 941 457,00 Гидравлический листогибочный пресс с ЧПУ "AMADA" модель HFE 5020/70 4 851 992,00 2 527 067,00 Ножницы гильотинные с ПУ GS - 630 2 252 943,00 768 094,00 Система загрузки линз LOH HS-3/02 4 652 921,00 3 069 221,00 Система загрузки линз LOH HS-3/02 4 652 921,00 3 069 221,00 Система загрузки линз LOH HS-3/02 4 652 921,00 3 069 221,00 Установка вакуумная ВУ - 1А 1 295 976,00 733 703,00 Комплект оборудования для обработки фотошаблонов и лимбов 2 825 472,00 1 839 144,00 Спектрофотометр LAMBDA 900 3 224 903,00 1 587 647,00 Установка для шлифовки линз SPM-50-2SL 5 344 456,00 1 243 164,00 Станок универсальный круглошлифовальный с ЧПУ YR 175/600 7 152 663,00 3 328 371,00 Обрабатывающий центр W - 410 3 766 255,00 1 441 107,00 Обрабатывающий центр W - 410 3 766 255,00 1 441 107,00 4 186 896,00 1 621 915,00 Обрабатывающий центр ИР - 200 5 275 087,00 3 223 347,00 Обрабатывающий центр ИР - 200 5 571 411,00 3 003 940,00 ИТОГО 95 652 822,00 50 685 068,00 Обрабатывающий STINEL центр BZ 20 REZ 66 4. Сведения о финансово - хозяйственной деятельности эмитента 4.1. Результаты финансово - хозяйственной деятельности эмитента Прибыль и убытки Динамика показателей, характеризующих прибыльность и убыточность эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет (информация приводится в виде таблицы на каждый отчетный период): Наименование показателя Выручка, тыс. руб. 2002 г. 2 527 939 2003 г. 2004 г. 2 372 236 2 134 658 2005 г. 2006 г. 9 месяцев 2007 г. 2 613 130 2 885 833 2 129 177 Валовая прибыль, тыс. руб. 923 787 970 025 859 905 928 748 995 363 779 323 Чистая прибыль (нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)), тыс. руб. 52 717 55 976 36 048 21 196 30 457 6 361 Рентабельность собственного капитала, % 4,25 4,48 2,75 1,60 2,29 0,48 Рентабельность активов, % 2,26 2,17 1,13 0,55 0,72 0,12 Коэффициент чистой прибыльности, % 2,09 2,36 1,69 0,81 1,06 0,30 Рентабельность продукции (продаж), % 11,31 12,07 4,05 12,53 13,05 14,54 Оборачиваемость капитала, раз 1,52 1,38 1,19 1,21 1,15 0,53 Сумма непокрытого убытка на отчетную дату, тыс. руб. - - - - - - Соотношение непокрытого убытка на отчетную дату и валюты баланса, % - - - - - - Для расчета приведенных показателей использовалась методика, рекомендованная Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года № 06-117/пз-н. Экономический анализ прибыльности / убыточности эмитента исходя из динамики приведенных показателей: За рассматриваемый период значение выручки Эмитента несколько колебалось в сторону увеличения и уменьшения. Некоторое снижение выручки в 2004 году и рост в 2005 году связаны с изменением объемов поставок военной продукции, при минимальном объеме гособоронзаказа. Наличие в настоящий момент заказов на военную продукцию, рост продаж гражданской продукции, увеличение объемов работ по НИОКР дают основания прогнозировать в дальнейшем сохранение положительной тенденции показателя выручки. Размер валовой прибыли также изменялся на протяжении рассматриваемого периода, что объясняется теми же причинами, что изменение выручки. Чистая прибыль – это конечный финансовый результат деятельности организации за отчетный период. Она характеризует реальный прирост (наращение) собственного капитала организации. Некоторое снижение показателя чистой прибыли в 2004, 2005 и 2006 гг. по сравнению с уровнем 2002, 2003 гг. объясняется увеличением расходов по обслуживанию кредитного портфеля. Рентабельность собственного капитала показывает эффективность использования собственного капитала – сколько рублей прибыли приносит каждый рубль вложенных собственных средств. Изменение 67 показателя чистой прибыли Эмитента за период с 2002 по 2006 гг. послужило основанием аналогичного изменения показателя рентабельности собственного капитала. Рентабельность активов показывает прибыль, получаемую организацией на 1 рубль стоимости активов организации, т.е. общую эффективность использования собственных и заемных средств. За период с 2002 по 2005 годы имел тенденцию к снижению, что объясняется ростом активов Эмитента за счет привлечения кредитных ресурсов. Изменение коэффициента чистой прибыли Эмитента, также как и показателя рентабельности собственного капитала, в период с 2002 по 2006 годы связан с изменением показателя чистой прибыли. Рентабельность (продукции) продаж характеризует основную деятельность и показывает, сколько прибыли приходится на единицу реализованной продукции. Для Эмитента данный показатель находится на достаточно высоком уровне. В период с 2002 по 2006 гг. имеет тенденцию к увеличению. Снижение показателя в 2004 году связано со снижением объема поставок военной продукции. Оборачиваемость капитала по результатам указанных лет находилась на довольно низком уровне, что связано с тем, что выручка Эмитента и значение его балансовой стоимости активов за минусом краткосрочных обязательств значительно различаются. Сумма непокрытого убытка за период с 2002 по 2006 гг. равна нулю, так как каждый финансовый год Эмитент завершал с прибылью. Исходя из показателей деятельности Эмитента, можно сделать вывод, что Эмитент ведет стабильную, высокорентабельную финансово-хозяйственную деятельность. Причины, которые, по мнению органов управления эмитента, привели к убыткам / прибыли эмитента, отраженным в бухгалтерской отчетности за 5 завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет: Убыток / прибыль, тыс. руб. Год Причины, приведшие к убыткам / прибыли эмитента 2002 г. 52 717 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента 2003 г. 55 976 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента 2004 г. 36 048 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента 2005 г. 21 196 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента 2006г. 30 457 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента 9 месяцев 2007 г. 6 361 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента Учитывая, что органом управления эмитента является единоличный (Руководитель, генеральный директор), его мнение является единственным. исполнительный орган Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности Факторы, которые, по мнению органов управления эмитента, оказали влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг, затрат на их производство и продажу (себестоимости) и прибыли (убытков) от основной деятельности за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет: Год Изменение размера выручки, тыс. руб. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки (Влияние инфляции, изменение курсов иностранных валют, решения государственных органов, иные экономические, финансовые, политические и прочие факторы) 68 2002 г. 112 259 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента -155 703 Уменьшение объема вторичного оборота по реализации товаров без ввоза на территорию РФ в соответствие с условиям экспортных контрактов -237 578 Отсутствие вторичной реализации товаров без ввоза на территорию РФ в соответствие с условиями экспортных контрактов 2005 г. 478 472 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента 2006г. 272 703 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента 9 месяцев 2007г. 406 523 Успешная хозяйственная деятельность Эмитента 2003 г. 2004 г. Оценка влияния, которое, по мнению указанных органов управления эмитента, оказал каждый из приведенных факторов на вышеупомянутые показатели финансово-хозяйственной деятельности эмитента: Политические и макроэкономические факторы, такие как изменения законодательства, инфляция, изменение курсов валют, межгосударственные отношения оказывают определенное влияние на финансово-экономическую деятельность и показатели Эмитента, что связано со спецификой рынка военной техники и товаров двойного назначения. Основными факторами, оказывающими влияние на изменение объема выручки от продажи Эмитентом продукции, работ и услуг является объем портфеля заказов по экспортным контрактам на военную технику и товары двойного назначения, достаточно длительным циклом производства военной техники, минимальными объемами гособоронзаказа в рассматриваемых периодах. Учитывая, что органом управления эмитента является единоличный исполнительный орган (Руководитель, генеральный директор), его мнение является единственным. Ликвидность эмитента Динамика показателей, характеризующих ликвидность эмитента, за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет: Наименование показателя 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. 613 138 526 303 422 349 312 349 157 563 Индекс постоянного актива 0,51 0,58 0,68 0,76 0,88 Коэффициент текущей ликвидности 2,65 2,25 1,74 1,72 1,66 Коэффициент быстрой ликвидности 1,34 0,92 0,56 0,77 0,62 Коэффициент автономии собственных средств 0,53 0,48 0,41 0,34 0,29 Собственные оборотные средства, тыс. руб. Для расчета приведенных показателей использовалась методика, рекомендованная Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10 октября 2006 года № 06-117/пз-н. Экономический анализ ликвидности и платежеспособности эмитента, достаточности собственного капитала эмитента для исполнения краткосрочных обязательств и покрытия текущих операционных расходов эмитента (на основе экономического анализа динамики приведенных показателей) и описание 69 факторов, которые, по мнению органов управления эмитента, привели к изменению значения какого-либо из приведенных показателей по сравнению с предыдущим отчетным периодом на 10 или более процентов: Собственные оборотные средства – доля собственного капитала, направленная на финансирование оборотных средств (собственный капитал минус внеоборотные активы). Значение данного показателя Эмитента на протяжении всего рассматриваемого периода с 2002 по 2006 годы было положительно, что свидетельствует о том, что финансовые вложения Эмитента финансировались за счет собственных средств. Изменение размера собственных оборотных средств Эмитента более чем на 10% было связано со следующим: на протяжении 2002 - 2006 годов наблюдалось снижение собственных оборотных средств Эмитента, что было связано с более быстрыми темпами роста внеоборотных активов по сравнению с ростом собственных средств предприятия. Индекс постоянного актива – коэффициент, отражающий отношение внеоборотных активов и средств, отвлеченных в долгосрочную дебиторскую задолженность к собственным средствам. Рекомендуемое значение показателя индекса постоянного актива Kипа<=0,9. Для Эмитента индекс постоянного актива на протяжении рассматриваемого периода находился в пределах рекомендованного значения. Долгосрочная дебиторская задолженность за указанный период отсутствовала. Рост индекса постоянного актива Эмитента более чем на 10% с 2003 по 2006 годы связан с увеличением внеоборотных активов за счет вложений в основные средства и НИОКР. Коэффициент текущей ликвидности характеризует общую обеспеченность краткосрочной задолженности предприятия оборотными средствами для ведения хозяйственной деятельности и своевременного погашения его срочных обязательств. Нормальное ограничение (КТЛ >1) означает, что денежные средства и предстоящие поступления от текущей деятельности должны покрывать текущие долги. Для Эмитента за рассматриваемый период коэффициент текущей ликвидности изменял свое значение от 1,66 до 2,65, что значительно выше 1. Изменение коэффициента текущей ликвидности Эмитента с 2002 по 2004 годы более чем на 10% связано со следующим: снижение данного показателя было вызвано тем, что размер краткосрочных обязательств увеличился более быстрыми темпами по сравнению с ростом оборотных активов. Коэффициент быстрой ликвидности - это более жесткая оценка ликвидности предприятия. Основная концепция состоит в том, что этот показатель помогает оценить, какую долю текущих краткосрочных обязательств может погасить предприятие, если его положение станет действительно критическим; при этом исходят из предположения, что товарно-материальные запасы вообще не имеют никакой ликвидационной стоимости. Оптимальное значение данного показателя – Кбл = 0,8-1,0. У Эмитента значение данного показателя в 2001 – 2003 годах находилось в рекомендуемых рамках. Однако в 2004 году произошло его снижение. Изменение показателя быстрой ликвидности более чем на 10% объясняется следующим: рост данного показателя в 2002 году обусловлен увеличением оборотных активов. Снижение данного показателя в 2004г. и 2006г. ниже 0,8 было вызвано уменьшением суммы ликвидных оборотных активов за счет увеличения запасов готовой продукции и незавершенного производства, обусловленного достаточно длительным циклом производства военной техники, при росте краткосрочных обязательств. В 2005 году показатель абсолютной ликвидности увеличился за счет роста ликвидных оборотных активов (в основном, дебиторской задолженности), и приблизился к оптимальному значению. Коэффициент автономии собственных средств показывает долю собственного капитала в активах и характеризует степень финансовой независимости от кредиторов. У Эмитента на протяжении 2002 2006 гг. этот показатель составлял от 0,29 до 0,53, то есть активы Эмитента в значительной степени покрываются за счет собственных средств Эмитента. Изменение данного показателя более чем на 10% объясняется так: снижение показателя в 2004, 2005 и 2006 годах связано с увеличением размера внеоборотных и оборотных активов. Из показателей деятельности Эмитента за 5 летний период видно, что внеоборотные активы приобретались за счет собственных средств. Также Эмитент привлекал кредитные ресурсы для дополнительного финансирования НИОКР и оборотных средств. Показатели ликвидности Эмитента находятся на достаточно высоком уровне. Учитывая, что органом управления эмитента является единоличный исполнительный орган (Руководитель, генеральный директор), его мнение является единственным. 70 4.2. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента Эмитентом указывается за 5 последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет следующая информация: 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. 9 месяцев 2007 г. 200 300 000 700 000 700 000 700 000 700 000 - - - - - - - - - - - - 30 45 000 105 000 105 000 105 000 105 000 347 392 347 392 - - 3 000 3 000 - - - - - - 869 912 518 081 435 520 455 217 484 174 489 917 - - - - - 1 297 917 Общая сумма капитала эмитента, тыс. руб. 1 217 534 1 210 473 1 240 520 1 260 217 1 292 174 5 800 Всего, тыс. руб. 1 217 534 1 210 473 1 240 520 1 260 217 1 292 174 1 303 717 Показатель Размер уставного капитала эмитента, тыс. руб. Стоимость акций (долей) эмитента, выкупленных эмитентом для перепродажи (передачи), тыс. руб. Процент таких акций (долей) от размещенных акций (уставного капитала) эмитента, % Резервный капитал, формируемый за счет отчислений из прибыли, тыс. руб. Добавочный капитал, отражающий прирост стоимости активов, выявляемый по результатам переоценки, тыс. руб. Сумма разницы между продажной ценой (ценой размещения) и номинальной стоимостью акций (долей) общества за счет продажи акций (долей) по цене, превышающей номинальную стоимость, тыс. руб. Нераспределенная чистая прибыль, тыс. руб. Размер средств целевого финансирования, тыс. руб. Приведенный размер уставного капитала Эмитента соответствует учредительным документам Эмитента. Структура и размер оборотных средств эмитента в соответствии с бухгалтерской отчетностью эмитента: 2002 г. Наименование Тыс. руб. % 2003 г. Тыс. руб. % Запасы 803 229 47,02 1 067 631 57,58 НДС по приобретенным ценностям 39 643 2,32 29 064 1,57 2004 г. 2005 г. 9 месяцев 2007 г. 2006 г. Тыс. руб. % Тыс. руб. % Тыс. руб. 1 520 976 65,73 1 493 442 51,97 2 076 994 53 760 2,32 92 504 3,22 87 949 % Тыс. руб. % 60,28 2 661 786 54,60 2,55 46 329 0,95 71 Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более, чем через 12 месяцев - - - - - - - - - Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев 764 846 44,77 624 785 33,69 609 605 26,34 1 131 927 39,39 913 634 26,52 1 304 631 26,76 Краткосрочные финансовые вложения 30 057 1,76 34 856 1,88 500 0,02 8 013 0,28 164 331 4,77 2 000 0,04 Денежные средства 70 603 4,13 97 949 5,28 129 265 5,59 147 903 5,15 202 749 5,88 860 581 17,65 Прочие оборотные активы - - - - - - - - - - - - 1 708 378 100 1 854 285 100 2 314 106 100 2 873 789 100 3 445 657 100 4 875 327 100 Итого - - - Источники финансирования оборотных средств эмитента (собственные источники, займы, кредиты): Показатель 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. 9 месяцев 2007г. Тыс. руб. % Тыс. руб. % Тыс. руб. % Тыс. руб. % Тыс. руб. % Тыс. руб. % Собственные средства 1 239 906 53,1 1 249 998 48,51 1 309 989 40,91 1 321 338 34,03 1 336 335 28,90 1 340 196 21,43 Долгосрочные обязательства 449 384 19,24 504 797 19,59 560 569 17,51 892 339 22,98 1 211 148 26,19 2 709 844 43,34 Краткосрочны е займы и кредиты 123 959 5,31 361 996 14,05 748 105 23,37 842 464 21,7 562 487 12,16 390 299 6,24 Кредиторская задолженность 521 897 22,35 460 231 17,86 583 082 18,21 826 637 21,29 1 514 459 32,75 1 812 194 28,98 Прочие источники финансирования - - - - - - - - - - - - 2 335 146 100 2 577 022 100 3 201 745 100 3 882 778 100 4 624 429 100 6 252 533 100 Итого Политика эмитента по финансированию оборотных средств: Основными источниками формирования оборотных активов Эмитента в настоящее время являются собственные средства Эмитента, краткосрочные и долгосрочные займы и кредиты, а также кредиторская задолженность. В 3 квартале 2007г. Эмитентом были увеличены долгосрочные кредитные ресурсы с целью создания дополнительных резервов денежных средств на расчетном счете, в связи с нестабильным положением на рынке банковских услуг, для возможности обеспечения безусловного выполнения контрактных обязательств по производству и поставке продукции, выполнению договоров НИОКР. Факторы, которые могут повлечь изменения в политике финансирования оборотных средств: В связи с ростом объема исполняемых Эмитентом контрактных обязательств по поставке продукции на экспорт и в рамках гособоронзаказа возможно увеличение показателя краткосрочной дебиторской задолженности и, соответственно, сроков ее оборачиваемости. В целях предотвращения негативного влияния на финансирование оборотных средств Эмитент намерен сократить долю краткосрочных кредитов в источниках финансирования и увеличить долю среднесрочных обязательств (с погашением более 1 года), а так же продолжить наращивание собственного капитала. 72 Оценка вероятности появления факторов, которые могут повлечь изменения в политике финансирования оборотных средств: По мнению Эмитента, вероятность появления существенных факторов, которые могут повлечь за собой значительные изменения в политике финансирования оборотного капитала за исключением упомянутых, низка. Финансовые вложения эмитента Перечень финансовых вложений эмитента, которые составляют 10 и более процентов всех его финансовых вложений на конец последнего отчетного периода текущего финансового года: 1) Эмиссионные ценные бумаги: Вид ценных бумаг: Акции привилегированные именные типа А и акции обыкновенные именные Полное фирменное наименование эмитента ценных бумаг: Открытое Акционерное Общество «Московский Вертолетный завод им.М.Л.Миля» Сокращенное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента ценных бумаг: ОАО «МВЗ им.М.Л.Миля» Место нахождения эмитента ценных бумаг: 107113, г.Москва ул.Сокольнический вал д.2 Государственный регистрационный номер выпуска эмиссионных ценных бумаг: №007.150 Дата государственной регистрации: 08.02.1993г. Регистрирующие органы, осуществившие государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг: Государственное учреждение Московская регистрационная палата Количество ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: Акции привилегированные именные тип А - 600 шт., акции обыкновенные именные – 10 400 шт. Общая номинальная стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 275 руб. Срок погашения (для облигаций и иных долговых эмиссионных ценных бумаг, а также для опционов эмитента):Общая балансовая стоимость ценных бумаг, находящихся в собственности эмитента: 799 тыс.руб. Балансовая стоимость ценных бумаг дочерних и зависимых обществ эмитента:Размер фиксированного процента или иного дохода по облигациям и иным долговым эмиссионным ценным бумагам или порядок его определения: Срок выплаты: Размер дивиденда по привилегированным акциям или порядок его определения (в случае, когда он определен в уставе акционерного общества – эмитента) Размер годового дивиденда и форме его выплаты по акциям каждой категории (типа) принимается Общим собранием акционеров при утверждении распределения прибыли, согласно Устава ОАО «Московского вертолетного завода им.М.Л.Миля» Срок выплаты: Срок выплаты годовых дивидендов определяется решением Общего собрания акционеров о выплате годовых дивидендов, согласно Устава ОАО «Московского вертолетного завода им.М.Л.Миля» Размер объявленного дивиденда по обыкновенным акциям (при отсутствии данных о размере объявленного дивиденда по обыкновенным акциям в текущем году указывается размер дивиденда, объявленного в предшествующем году): 22 рубля 48 копеек на одну привилегированную акцию типа А и 1 рубль 61 копейка на одну обыкновенную акцию. Срок выплаты: Срок выплаты годовых дивидендов определяется решением Общего собрания акционеров о выплате годовых дивидендов, согласно Устава ОАО «Московского вертолетного завода им.М.Л.Миля» Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг: В случае создания резерва под обесценение ценных бумаг указывается величина резерва на начало и конец последнего завершенного финансового года до даты утверждения проспекта ценных бумаг. Резерв под обесценение ценных бумаг отсутствует 2) Неэмиссионные ценные бумаги: отсутствуют 73 Информация о созданных резервах под обесценение ценных бумаг. В случае создания резерва под обесценение ценных бумаг указывается величина резерва на начало и конец последнего завершенного финансового года до даты утверждения проспекта ценных бумаг: Резерв под обесценение ценных бумаг не создавался. 3) Иные финансовые вложения: Объект финансового вложения: Вклады в уставный капитал Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Trialtek GmbH» Сокращенное фирменное наименование: ООО «Trialtek GmbH» Место нахождения: СН-020.4.035.083-6,Talacker 42, 8001 Zurich Идентификационный номер налогоплательщика:Размер вложения в денежном выражении:4 213,98 тыс.руб. В случае, если иное финансовое вложение связано с участием эмитента в уставном (складочном) капитале юридического лица, указывается: Размер дохода от объекта финансового вложения (или порядок его определения): Срок выплаты: Стандарты (правила) бухгалтерской отчетности, в соответствии с которыми эмитент произвел расчеты, отраженные в настоящем пункте проспекта ценных бумаг: расчеты, отраженные в настоящем пункте, Эмитент произвел в соответствии со стандартами бухгалтерского учета Российской Федерации Нематериальные активы эмитента Информация о составе, первоначальной (восстановительной) стоимости нематериальных активов и величине начисленной амортизации за 5 последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет, если данные сведения не были отражены в бухгалтерской отчетности эмитента за соответствующий период: Наименование группы объектов нематериальных активов Первоначальная (восстановительная) стоимость, тыс. руб. Сумма начисленной амортизации тыс. руб. Отчетная дата: на 31 декабря 2002 года Патенты на изобретения, 4 137 734 4 137 734 5 595 524 5 260 1 831 промышленные образцы, селекционные достижения, свидетельства на полезные модели, товарные знаки и знаки обслуживания Итого Отчетная дата: на 31 декабря 2003 года Результаты НИОКР Объекты интеллектуальной собственности 74 (исключительные права на результаты интеллектуальной собственности) в том числе: у патентообладателя на изобретение, промышленный образец, полезную модель у правообладателя на программы ЭВМ, базы данных у правообладателя на топологии интегральных микросхем у владельца на товарный знак и знак обслуживания, наименование места происхождения товаров у патентообладателя на селекционные достижения Итого 5 091 1 819 115 5 - - 54 7 10 855 2 355 23 600 2 431 6 162 3 286 5 993 3 256 115 19 - - 54 11 - - 29 762 5 717 Отчетная дата: на 31 декабря 2004 года Результаты НИОКР Объекты интеллектуальной собственности (исключительные права на результаты интеллектуальной собственности) в том числе: у патентообладателя на изобретение, промышленный образец, полезную модель у правообладателя на программы ЭВМ, базы данных у правообладателя на топологии интегральных микросхем у владельца на товарный знак и знак обслуживания, наименование места происхождения товаров у патентообладателя на селекционные достижения Итого Отчетная дата: на 31 декабря 2005 года 75 Результаты НИОКР Объекты интеллектуальной собственности (исключительные права на результаты интеллектуальной собственности) в том числе: у патентообладателя на изобретение, промышленный образец, полезную модель у правообладателя на программы ЭВМ, базы данных у правообладателя на топологии интегральных микросхем у владельца на товарный знак и знак обслуживания, наименование места происхождения товаров у патентообладателя на селекционные достижения Итого 28 714 10 220 9 064 5 224 6 257 4 345 2 753 861 - - 54 18 - - 37 778 15 444 94 321 22 489 10 503 5 450 7 269 4 027 3 163 1 389 - - 71 34 - - Отчетная дата: на 31 декабря 2006 года Результаты НИОКР Объекты интеллектуальной собственности (исключительные права на результаты интеллектуальной собственности) в том числе: у патентообладателя на изобретение, промышленный образец, полезную модель у правообладателя на программы ЭВМ, базы данных у правообладателя на топологии интегральных микросхем у владельца на товарный знак и знак обслуживания, наименование места происхождения товаров у патентообладателя на селекционные достижения 76 Итого 104 824 27 939 Результаты НИОКР 73 137 27 852 Объекты интеллектуальной собственности (исключительные права на результаты интеллектуальной собственности) в том числе: у патентообладателя на изобретение, промышленный образец, полезную модель у правообладателя на программы ЭВМ, базы данных у правообладателя на топологии интегральных микросхем у владельца на товарный знак и знак обслуживания, наименование места происхождения товаров у патентообладателя на селекционные достижения 11 335 6 517 8 059 4 671 3 163 1 807 - - 113 39 - - Итого 84 472 34 369 Отчетная дата: на 30 сентября 2007 года Взноса нематериальных активов в уставный капитал Эмитента или поступления в безвозмездном порядке не происходило. Стандарты (правила) бухгалтерского учета, в соответствии с которыми эмитент представляет информацию о своих нематериальных активах: стандарты бухгалтерского учета, в соответствии с которыми Эмитент раскрывает информацию о нематериальных активах – ПБУ «Учет нематериальных активов» (14/2000) с 2001 года, утверждены приказом МФ РФ от 16.10.2000г. № 91н. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно -технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований Основная цель политики Эмитента в области научно-технического развития за 5 последних завершенных финансовых лет – повышение конкурентоспособности продукции и прибыльности производства. Политика Эмитента в области научно-технического развития строится на принципах разумной достаточности и производственно-экономической целесообразности в зависимости от потребностей рынка. Год Затраты эмитента на осуществление научно-технической деятельности за счет собственных средств (тыс. руб.) 2002 г. - 2003 г. 46 071 2004 г. 44 263 2005 г. 123 853 2006 г. 113 007 77 9 месяцев 2007г. 107 524 * Согласно приказу Минфина РФ № 115-н от 19.11.2002г. учет затрат Эмитента на осуществление научно-технической деятельности отражается в бухгалтерской отчетности Эмитента отдельной статьей расходов начиная с 2002г. Сведения о создании и получении эмитентом правовой охраны основных объектов интеллектуальной собственности (включая сведения о дате выдачи и сроках действия патентов на изобретение, на полезную модель и на промышленный образец, о государственной регистрации товарных знаков и знаков обслуживания, наименования места происхождения товара): № 1 2 3 4 5 6 7 8 Вид и № охранного документа патент № 2218659 патент № 2222034 патент № 2272250 патент № 2282170 патент № 2272247 патент № 2249786 патент № 2254601 патент № 2224270 9 патент № 2249231 10 патент № 40103 11 патент № 38928 12 патент № 41867 13 14 15 16 17 18 свидетельство № 14392 свидетельство № 16897 свидетельство № 16190 свидетельство № 16951 свидетельство № 19151 свидетельство Название Дата выдачи Срок действия охранного документа* Срок действия продлен** Объект интеллектуальной собственности - "изобретение" Устройство формирования 10.12.2003 20 лет 31.10.2021 биполярного сигнала Имитатор движущейся цели Оптическая схема оптиколазерного центрира Устройство для контроля качества объективов Способ юстировки линейки фотоприемников и устройство для его осуществления Устройство для проверки параллельности осей Система трех зеркал Оптико-электронная прицельная система Система термостабилизации РФ 20.01.2004 20 лет 16.07.2021 РФ 20.03.2006 20 лет 07.02.2023 РФ 20.08.2006 20 лет 16.09.2024 РФ 20.03.2006 20 лет 22.06.2024 РФ 10.04.2005 20 лет 21.06.2022 РФ 20.06.2005 20 лет 09.06.2023 РФ Устройство наведения лазерного 20.02.2004 20 лет 06.11.2021 луча Способ имитации дальности и оптическое устройство для его 27.03.2005 20 лет 23.05.2022 осуществления Объект интеллектуальной собственности - "полезная модель" Устройство для определения углового рассогласования пучков 27.08.2004 5 лет 08.01.2009 лазерного излучения Стенд для определения параллельности линии визирования двух зеркал 10.07.2004 5 лет 04.01.2008 расположенных на одной оси вращения Устройство для юстировки оптических осей многоканальной 10.11.2004 5 лет 04.06.2009 системы Сигнальное оптическое 20.07.2000 5 лет 26.01.2008 устройство Устройство для измельчения и 27.02.2001 5 лет 02.08.2009 смешивания пищевых продуктов Сигнальное оптическое устройство и модуль с этим 10.12.2000 5 лет 15.08.2008 устройством Оптико-локационная станция Место происхождения РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ 27.02.2001 5 лет 11.10.2008 РФ 10.08.2001 5 лет 19.03.2009 РФ 27.04.2001 5 лет 18.10.2008 РФ 78 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 № 17819 свидетельство № 23209 свидетельство № 23013 свидетельство № 23020 патент № 31862 свидетельство № 28238 патент № 32903 патент № 38927 патент № 45606 патент № 38583 патент № 50298 патент № 52491 патент № 41938 патент № 54172 патент № 45539 патент № 43659 патент № 43622 патент № 43361 патент № 58247 патент № 59016 патент № 59523 патент № 60764 патент № 31863 патент № 34693 патент № 36328 патент № 41905 патент № 43621 патент № 57472 патент № 61915 твердотельного лазера Светофор 27.05.2002 5 лет 26.12.2009 РФ Светосигнальное устройство 10.05.2002 5 лет 17.12.2009 РФ 10.05.2002 5 лет 29.11.2009 РФ 27.08.2003 5 лет 15.01.2008 РФ Лазерный приемопередатчик 10.03.2003 5 лет 16.07.2007 РФ Информационное устройство 27.09.2003 5 лет 05.05.2008 РФ 10.07.2004 5 лет 25.12.2008 РФ 27.05.2005 5 лет 24.11.2009 РФ 10.07.2004 5 лет 17.02.2009 РФ 27.12.2005 5 лет 30.05.2010 РФ 27.03.2006 5 лет 04.07.2010 РФ 10.11.2004 5 лет 04.06.2009 РФ 10.06.2006 5 лет 17.01.2011 РФ 10.05.2005 5 лет 19.08.2009 РФ Отражатель 27.01.2005 5 лет 30.08.2009 РФ Осветительное устройство 27.01.2005 5 лет 17.08.2009 РФ Устройство для проверки положения визирной оси объектива при его перефокусировании 10.01.2005 5 лет 18.08.2009 РФ Информационное табло светофора 10.11.2006 5 лет 17.04.2011 РФ Квантовая оптико-локационная станция 10.12.2006 5 лет 10.08.2011 РФ Аэродинамический обтекаль 27.12.2006 5 лет 10.08.2011 РФ Светофор светодиодный железнодорожный 27.01.2007 5 лет 10.08.2011 РФ Отражатель со светодиодами 27.08.2003 5 лет 02.04.2008 РФ Осветительное устройство 10.12.2003 5 лет 10.07.2008 РФ 10.03.2004 5 лет 04.11.2008 РФ 10.11.2004 5 лет 06.07.2009 РФ 27.01.2005 5 лет 12.08.2009 РФ 10.10.2006 5 лет 22.05.2011 РФ 10.03.2007 5 лет 22.03.2011 РФ Параметрический лазер с безопасным для глаз излучением Светорассеиватель для светосигнального устройства Устройство для юстировки объектов с помощью электронной системы наблюдения с ТВкамерой Электропривод для измельчения продуктов Инкубатор для новорожденных Устройство цифрового измерителя угла наклона Телескопическая оптическая система (варианты) Цифровой трансверсальный фильтр Устройство для юстировки оптического пучка Солевой гигростат влажности воздуха Светофорная система для железнодорожного транспорта Светофорная система для железнодорожного транспорта Сигнальное оптическое устройство Активно-импульсный телевизионный прибор Электронный индикатор для отображения времени, 79 оставшегося до изменения светового сигнала светофора 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 патент № 61674 патент № 47556 патент № 62083 патент № 52541 Устройство профилактического контроля прилегания остряков к рамным рельсам стрелочного перевода 10.03.2007 5 лет 16.10.2011 РФ Информационное устройство 27.08.2005 5 лет 13.10.2009 РФ Бортовая оптоэлектронная система 27.03.2007 5 лет 10.08.2011 РФ Цифровая система управления 27.03.2006 5 лет 24.10.2010 моментным двигателем Устройство для контроля лазерного дальномера, патент № установленного в изделии с 20.09.2004 5 лет 11.05.2009 40680 телевизионным каналом наблюдения Объект интеллектуальной собственности - "товарный знак и знак обслуживания" свидетельство Блеск 12.09.1988 10 лет 06.01.2008 № 83701 свидетельство Шмель 06.12.1999 10 лет 27.01.2008 № 182329 свидетельство Shmel 06.12.1999 10 лет 07.01.2008 № 182328 свидетельство Элекма 26.05.2003 10 лет 13.12.2011 № 247128 свидетельство Elekma 21.05.2003 10 лет 13.12.2011 № 246577 свидетельство Следопыт 29.05.2003 10 лет 13.12.2011 № 247622 свидетельство УОМЗ 10.08.1992 10 лет 25.11.2011 № 107106 свидетельство Бархан 03.09.2003 10 лет 13.12.2011 № 254526 свидетельство Danio 12.02.2007 10 лет 02.12.2015 № 320758 свидетельство Данио 12.02.2007 10 лет 02.12.2015 № 320759 Объект интеллектуальной собственности - "программа для ЭВМ" Автоматизированная система по свидетельство регистрации измерений прибора 28.05.2003 10 лет № 2003611295 тахеометра 3ТА5Р Англоязычная версия программного комплекса свидетельство автоматизированной системы по 02.04.2004 5 лет № 2004610826 регистрации измерений прибора тахеометра 3Та5Р и решения геодезических задач свидетельство Расширение ассамблера Phyton 14.04.2004 5 лет № 2004610911 MCA-96 Технологическая программа свидетельство проверки захвата и 21.05.2004 2,5 года № 2004611255 автосопровождения объекта телеавтоматом Технология формирования свидетельство изображения ЭКГ и карточки 29.04.2004 5 лет № 2004611089 пациента при помощи термопринтера Реализация технологии свидетельство комплексной отладки программы 14.04.2004 5 лет № 2004610913 для микропроцессора 8ХС196 РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ РФ 80 68 свидетельство № 2004611502 69 свидетельство № 2004610825 70 свидетельство № 2005611162 71 свидетельство № 2006613058 72 свидетельство № 2005611161 73 свидетельство № 2004610912 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 патент № 49147 патент № 50341 патент № 50340 патент № 51149 патент № 55107 патент № 57293 патент № 59801 патент № 56208 патент № 58319 патент № 59705 патент № 56496 * срок действия: Библиотека разработки 18.06.2004 7 лет технологического ПО Программный комплекс для биохимического анализатора АБ02.04.2004 5 лет 02 Программный комплекс автоматизированной системы по регистрации измерений 19.05.2005 5 лет тахеометра 4Та5 и решения геодезических задач (GEO4T5.exe) Программа контроллера управления цифровым 01.09.2006 5 лет индикатором времени светофора Программный комплекс автоматизированной системы по регистрации измерений теодолита 19.05.2005 5 лет 2Т5Э и решения геодезических задач (GEO2T5.exe) Технология внутрисхемного программирования FLASH-памяти в составе комплекса без 14.04.2004 4 года использования дополнительных аппаратных средств (s_Flash, Flash) Объект интеллектуальной собственности - "промышленный образец" Светильник наружного освещения РФ РФ РФ РФ РФ РФ 16.07.2001 10 лет 09.06.2011 РФ 16.05.2002 10 лет 17.01.2012 РФ 16.05.2002 10 лет 13.12.2010 РФ Анализатор биохимический 16.09.2002 10 лет 26.04.2012 РФ Дефибриллятор 16.08.2004 10 лет 05.06.2013 РФ Инкубатор для недоношенных новорожденных младенцев (два варианта) 16.07.2005 10 лет 08.01.2014 РФ Электромясорубка бытовая 16.08.2006 10 лет 03.03.2015 РФ 16.01.2005 10 лет 01.09.2013 РФ 16.12.2005 10 лет 11.05.2014 РФ 16.07.2006 10 лет 18.01.2015 РФ 16.03.2005 10 лет 15.01.2014 РФ Обзорно - прицельная гиростабилизированная система Обзорно - прицельная гиростабилизированная система для транспортных средств Процессор кухонный электрический Система оптического наблюдения на базе гиростабилизированной платформы Указатель световой (шесть вариантов) Подвесной оптико-электронный контейнер изобретение - 20 лет полезная модель - 5 лет товарный знак и знак обслуживания - 10 лет программа для ЭВМ - в течении всей жизни автора + 50 лет после его смерти промышленный образец - 10 лет ** возможный полезная модель - 3 года 81 срок продления: товарный знак и знак обслуживания - неоднократно промышленный образец - 5 лет Основные направления и результаты использования основных для эмитента объектов интеллектуальной собственности: Основными направлениями в области научно-технического развития производства за 5 последних завершенных финансовых лет является выполнение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, направленных на совершенствование технологии производства, разработку изготовление и отработку экспериментальных образцов специализированного оборудования и сложной технологической оснастки. Результатом использования объектов интеллектуальной собственности является повышение качества продукции и снижение затрат на ее производство. Факторы риска, связанные с возможностью истечения сроков действия основных для эмитента патентов, лицензий на использование товарных знаков: факторы риска, связанные с возможностью истечения сроков действия основных для эмитента патентов, лицензий на использование товарных знаков расцениваются Эмитентом как низкие в связи с сопоставимыми сроками действия охранных документов и сроками обновления техники. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента Основные тенденции развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет: Тенденция роста поставок прогнозируется до конца нынешнего десятилетия, после чего она стабилизируется на уровне 270 машин. С учетом такого ритма, объемы поставок, прогнозируемые ISS (институт стратегических исследований) в предстоящие 20 лет, вряд ли достижимы, если какие-либо экстремальные факторы не приведут к существенному увеличению программ закупок боевых самолетов рядом стран. Кроме того, ФГУП «ПО «УОМЗ», являясь самостоятельным субъектом ВТС, ведет внешнеэкономическую деятельность в отношении продукции военного назначения (ПВН). В ближайшей перспективе наиболее реальным рынком для реализации спецпродукции ФГУП «ПО «УОМЗ» за пределами РФ представляются отдельные страны Южной Америки и Юго-Восточной Азии (Вьетнам, Малайзия, Индонезия, Мьянма и пр.), в меньшей степени – Африки . Вместе с тем, не менее реальны и перспективы развития успешного военно-технического сотрудничества с другими странами указанных регионов при удачном развитии ситуации. Согласно прогнозам, в предстоящие 20 лет около 40 стран примут программы обновления имеющегося парка боевых самолетов. Около 30 из них имеют ограниченные ресурсы, достаточные лишь для закупки однодвигательных самолетов или бывших в употреблении модернизированных самолетов. Это потенциальный рынок для F-16, "Мираж-2000" Mk.2 и JAS-39 «Грипен». Только от 10 до 15 стран способны в среднесрочной перспективе купить боевые самолеты по цене более $45 млн. за машину. За рынок в этих странах развернется жесткая конкурентная борьба среди основных производителей самолетов нового поколения. После 2010 года для них возникнет проблема, связанная с планируемым продвижением на рынок истребителей пятого поколения. Поэтому прогнозы после 2010 года пока носят достаточно условный характер. После того, как на вооружение армий США и НАТО начнут поступать истребители 5-го поколения, эксперты прогнозируют массовые демпинговые продажи этими странами авиационной техники предыдущих поколений. Тот факт, что до этого времени российские КБ не смогут предоставить на рынок свои конкурентные модели истребителей 5-го поколения, приведет к тому, что США практически полностью будут владеть мировым рынком военной авиации в течение нескольких лет. 82 Вероятно, новый всплеск закупок, сопоставимый с первой половиной текущего десятилетия, может случиться лишь после выпуска на мировой рынок новых модификаций русских многофункциональных военных самолетов, таких как Су-27БМ, Су-32, Су-34, Су-35 и пр. Аналогичный эффект может произвести развертывание больших авианосных программ Военно-морскими силами стран-партнеров России по ВТС. Общая оценка результатов деятельности эмитента в данной отрасли и оценка соответствия результатов деятельности эмитента тенденциям развития отрасли: результаты деятельности Эмитента – удовлетворительные. Продолжается решение важной стратегической задачи, поставленной президентом РФ, – удвоение внутреннего валового продукта (ВВП) до 2010 года. ФГУП «ПО «УОМЗ» является единственным разработчиком и производителем оптико-электронных прицельных систем для современных российских боевых вертолетов и самолетов (эти системы составляющих 70% общего объема поставляемой Эмитентом продукции для авиации). Результаты деятельности Поручителя за указанный период в целом соответствуют тенденциям развития отрасли. Причины, обосновывающие полученные результаты деятельности (удовлетворительные и неудовлетворительные, по мнению эмитента, результаты): Успешное развитие Эмитента в соответствии с темпами развития рынка, наличие налаженных связей с поставщиками и потребителями, высокий спрос на производимую Эмитентом продукцию. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента Факторы и условия, влияющие на деятельность эмитента: повышение роли государства в ОПК и в отрасли в частности; создание Объединенной Авиастроительной Корпорации (ОАК) приведет к изменению в структуре отрасли, которые отразятся и на механизме внутренних продаж эмитента ( возможны изменения ценовой политики основных потребителей ПВН производства ФГУП « ПО « УОМЗ » на внутреннем рынке). рост платежеспособного спроса на все виды вертолетной техники на внутреннем рынке, в том числе в объеме государственного оборонного заказа; рост инвестиций в развитие авиационной отрасли. Влияние данных факторов на ситуацию в отрасли выражается в: росте объемов производства и реализации основной продукции и, как следствие, росте налоговых поступлений в бюджеты всех уровней; росте нагруженных основным производством мощностей серийных предприятий отрасли; возрастание социальной защищенности работников отрасли. Результаты деятельности эмитента: полученные результаты деятельности Эмитента являются удовлетворительными Прогноз в отношении продолжительности действия указанных факторов и условий: По оценке Эмитента действие указанных факторов и условий в ближайшие годы сохранится. Действия, предпринимаемые эмитентом, и действия, которые эмитент планирует предпринять в будущем для эффективного использования данных факторов и условий: Наращивание объемов производства; Повышение качества продукции; Снижение затрат. 83 Способы, применяемые эмитентом, и способы, которые эмитент планирует использовать в будущем для снижения негативного эффекта факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента: Снизить влияние негативных факторов Эмитент планирует за счет: - существенного расширения географии рынков сбыта и объемов военно-технического сотрудничества с инозаказчивами; - ориентация на диверсификацию производства и повышение доли невоенной продукции. разработка программ по снижению затрат на производство продукции, проведение взвешенной инвестиционной политики в части технического и технологического перевооружения производственной базы в целях повышения конкурентоспособности предприятия. - развитие системы комплексного сопровождения ранее поставленной продукции. Существенные события / факторы, которые могут в наибольшей степени негативно повлиять на возможность получения эмитентом в будущем таких же или более высоких результатов, по сравнению с результатами, полученными за последний отчетный период: Факторами, которые могут негативно повлиять на возможность получения в будущем таких же или более высоких результатов являются: - недостаточная господдержка отрасли и снижение объемов гособоронзаказа ; демпинговая политика коммерческих фирм-посредников. отсутствие права на самостоятельную внешнеэкономическую деятельность. Вероятность наступления таких событий (возникновения факторов): маловероятно Существенные события / факторы, которые могут улучшить результаты деятельности эмитента: оптимизация системы поставок продукции через Госпосредника (снижение времени оформления контрактов и прочей сопроводительной документации, совершенствование системы экспертного ценообразования); снижение таможенных пошлин при поставке авиационной техники в страны СНГ (прежде всего на Украину, в Узбекистан, Казахстан и Беларусь); формирование нормативно-правовой базы для более активного внедрения новых форм ВТС (стратегические альянсы, совместная разработка и производство авиационной техники, привлечение зарубежных партнеров к совместной разработке новых образцов АТ на ранних стадиях НИОКР); повышение производительности труда, сокращение затрат за счет внедрения передовых технологий и менее энергоемкого оборудования; поддержка на государственном уровне продаж самолетной и вертолетной техники и агрегатов иностранным заказчикам, в том числе путем предоставления целевых госкредитов. Вероятность наступления таких событий (возникновения факторов): Вероятность наступления вышеуказанных факторов может быть оценена как достаточно высокая. Такая оценка может быть поставлена, исходя из анализа результатов реализации комплекса мер, предпринятых государственными органами в последние несколько лет. Продолжительность их действия: Продолжительность вышеуказанных событий / факторов определяется, как минимум, соответствующими нормативными документами, вследствие этого дать точную оценку продолжительности действия данных факторов не представляется возможным. Конкуренты эмитента: Основные существующие и предполагаемые конкуренты эмитента (включая конкурентов за рубежом): Основные существующие и предполагаемые конкуренты эмитента на внутреннем рынке: - 121 АРЗ МО РФ; - ООО «Лазерсервис». Основные существующие и предполагаемые конкуренты эмитента на внешнем рынке в сфере производства изделий для гражданской авиации: - Flir Systems (США); 84 - IAI-Tamam (Израиль); - Controp (Израиль); - Rafael (Израиль); - BAY-Systems (Великобритания); - Denel (ЮАР); - Sagem (Франция); - Tales (Франция); - Polytex (Швеция). Перечень конкурентов на гражданскую продукцию По геодезической продукции: Topcon (Япония), Sokkia (Япония), Nikon (Япония), Pentax (Япония), Trimble (США), BOIF (Китай), SOUTH (Китай), FOIF (Китай), SETL (Китай) По медицинской продукции: Dragger (Германия), Atom (Япония), Weyer (Германия), Ameda (Швейцария), Ningbo David Medical (Китай), Coongwae Medical Corporation (Корея), Fanem (Бразилия), Metrax (Германия), Ohmeda (США), Medix (Аргентина), Ginevri (Италия), Mediprema (Франция), Cobams (Италия), Innomed (Венгрия), ОАО Концерн «Аксион» (РФ, г. Ижевск) По светотехнической продукции: Siemens (Германия), Philips (Голландия), Swarco Futurit (Австрия), Sagem (Франция), Lacroix (Франция), АО «Протон» (РФ, г. Орел), ЗАОР «СМП АСУД ГИБДД» (РФ, г. Москва), ООО «КБ Спецтехника» г. Москва Ниже приведены сравнительные характеристики эмитента с конкурентами по основным факторам конкурентоспособности (используется десятибалльная система). Графа рейтинг важности дает характеристику важности соответствующего фактора с учетом особенностей отрасли. Серым цветом выделен внешний конкурент. Наименование фактора Возможность разрабатывать новые системы Удобство расположения Цена Качество конкурирующей продукции Быстрота обслуживания Послепродажное обслуживание Соответствие деятельности нормативноправовым положениям Рейтинг важности фактора Эмитент 121 АРЗ ООО Flir Systems «Лазерсервис» (США) 10 10 0 0 10 3 7 9 7 7 10 8 9 8 8 8 10 3 6 10 8 10 5 7 10 9 10 2 2 10 10 10 9 0 10 85 Относительный объем выпущенной продукции, конкурирующей с продукцией эмитента Авторитет среди заказчиков Итоговое значение конкурентоспособн ости предприятия 6 10 0 0 10 8 10 5 3 10 - 9,4 5,0 3,7 9,4 Перечень факторов конкурентоспособности эмитента и степень их влияния на конкурентоспособность производимой продукции (работ, услуг): - высокое качество выполнения работ, подтвержденное независимой экспертизой в лице Военного представительства МО РФ; - мощная производственная база; - широкий спектр выпускаемой продукции и выполняемых услуг; - сформированный за десятилетия опыт в производстве и ремонте оптико-электронных систем; - наличие высококвалифицированного персонала; - развитая система гарантийного обслуживания оптико-электронных систем в составе поставленной авиатехники; - внедрение передовых систем автоматизации разработки, производства и отслеживания жизненного цикла изделий. Обозначенные факторы по мнению Эмитента имеют значительную степень конкурентоспособность производимой и реализуемой им продукции (работ, услуг). влияния на Учитывая, что органом управления эмитента является единоличный исполнительный орган (генеральный директор), его мнение является единственным. 86 5. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента: В соответствии с разделом 5 Устава Эмитента: Предприятие возглавляет генеральный директор, назначаемый на эту должность приказом Руководителя Федерального агентства по промышленности. Права и обязанности генерального директора, а также основания для расторжения трудовых отношений с ним регламентируется законодательством Российской Федерации, а также трудовым договором, заключаемым с Федеральным агентством по промышленности. Изменения и прекращения трудового договора с генеральным директором осуществляется Федеральным агентством по промышленности в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Генеральный директор действует от имени предприятия без доверенности, добросовестно и разумно представляет его интересы на территории Российской Федерации и за её пределами. Генеральный директор действует на принципе единоначалия и несёт ответственность за последствия своих действий в соответствии с федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом предприятия и заключенным с ним трудовым договором. Генеральный директор признаётся заинтересованным в совершении предприятием сделки в случаях, установленных законодательством Российской Федерации. Компетенции заместителей генерального директора предприятия устанавливает генеральный директор. Заместители генерального директора действуют от имени предприятия, представляют его в государственных органах, в организациях Российской Федерации и иностранных государств, совершают сделки и иные юридические действия в пределах полномочий, предусмотренных в доверенностях, выдаваемых генеральным директором. Взаимоотношения работников и генерального директора предприятия, возникающие на основе трудового договора, регулируются законодательством Российской Федерации о труде и коллективным договором. Коллективные трудовые споры(конфликты) между администрацией предприятия и трудовым коллективом рассматриваются в соответствии с законодательством Российской Федерации. Состав и объем сведений, содержащих служебную и коммерческую тайну, а также порядок их защиты определяется генеральным директором в соответствии в действующим законодательством Российской Федерации. При этом, в соответствии со статьей 20 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях» собственник имущества унитарного предприятия в отношении указанного предприятия: 1) принимает решение о создании унитарного предприятия; 2) определяет цели, предмет, виды деятельности унитарного предприятия, а также дает согласие на участие унитарного предприятия в ассоциациях и других объединениях коммерческих организаций; 3) определяет порядок составления, утверждения и установления показателей планов (программы) финансово-хозяйственной деятельности унитарного предприятия; 4) утверждает устав унитарного предприятия, вносит в него изменения, в том числе утверждает устав унитарного предприятия в новой редакции; 5) принимает решение о реорганизации или ликвидации унитарного предприятия в порядке, установленном законодательством, назначает ликвидационную комиссию и утверждает ликвидационные балансы унитарного предприятия; 6) формирует уставный фонд государственного или муниципального предприятия; 7) назначает на должность руководителя унитарного предприятия, заключает с ним, изменяет и прекращает трудовой договор в соответствии с трудовым законодательством и иными содержащими нормы трудового права нормативными правовыми актами; 8) согласовывает прием на работу главного бухгалтера унитарного предприятия, заключение с ним, изменение и прекращение трудового договора; 9) утверждает бухгалтерскую отчетность и отчеты унитарного предприятия; 87 10) дает согласие на распоряжение недвижимым имуществом, а в случаях, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами или уставом унитарного предприятия, на совершение иных сделок; 11) осуществляет контроль за использованием по назначению и сохранностью принадлежащего унитарному предприятию имущества; 12) утверждает показатели экономической эффективности деятельности унитарного предприятия и контролирует их выполнение; 13) дает согласие на создание филиалов и открытие представительств унитарного предприятия; 14) дает согласие на участие унитарного предприятия в иных юридических лицах; 15) дает согласие в случаях, предусмотренных Федеральным законом № 161-ФЗ, на совершение крупных сделок, сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, и иных сделок; 16) принимает решения о проведении аудиторских проверок, утверждает аудитора и определяет размер оплаты его услуг; 17) имеет другие права и несет другие обязанности, определенные законодательством Российской Федерации. Сведения о наличии кодекса корпоративного поведения (управления) эмитента либо иного аналогичного документа: Кодекс корпоративного поведения (управления) эмитента отсутствует. Сведения о наличии внутренних документах эмитента, регулирующих деятельность его органов: У Эмитента отсутствуют внутренние документы, регулирующие деятельность его органов,деятельность органов Эмитента регулируется Уставом Адрес страницы в сети Интернет, на которой в свободном доступе размещен полный текст действующей редакции устава эмитента и внутренних документов, регулирующих деятельность органов эмитента, а также кодекса корпоративного поведения (управления) эмитента: http://www.uomz.com/index.php?page=nosecrets 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента Совет директоров: Уставом Эмитента Совет директоров не предусмотрен Коллегиальный исполнительный орган: Уставом Эмитента коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен В органы управления Эмитента входит только единоличный исполнительный орган – Руководитель, генеральный директор. Сведения о единоличном исполнительном органе эмитента (Руководителе, генеральном директоре): Максин Сергей Валерьевич Год рождения: 1967 Сведения об образовании: УПИ, инженер-экономист, 2001 Должности, занимаемые в эмитенте и других организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству: с 06.09.2005 г. – до настоящего времени – Генеральный директор ФГУП «ПО «УОМЗ»; с 22.07.2005 г. – до 05.09.2005 г. – Исполняющий обязанности генерального директора ФГУП «ПО «УОМЗ»; с 14.09.2001 г. – до 21.07.2007 г. – Первый заместитель генерального директора – начальник управления по экономике и финансам. Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: доли не имеет Доля принадлежащих данному лицу обыкновенных акций эмитента: доли не имеет 88 Количество акций эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим лицу опционам эмитента: Эмитент не осуществлял выпуск опционов Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) дочерних и зависимых обществ эмитента: доли не имеет Доля в обыкновенных акциях дочернего или зависимого общества эмитента: доли не имеет Количество акций дочернего или зависимого общества эмитента каждой категории (типа), которые могут быть приобретены в результате осуществления прав по принадлежащим лицу опционам дочернего или зависимого общества эмитента: дочерние или зависимые общества Эмитента не осуществляли выпуск опционов Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью эмитента: родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления Эмитента и/или органов контроля за финансово – хозяйственной деятельностью Эмитента, не имеет Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг, или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): должностей в таких организациях не занимал 5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента Размер всех видов вознаграждения по каждому органу управления эмитента (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа управления эмитента) за последний завершенный финансовый год и сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году: Сведения не указываются, так как совет директоров и коллегиальный исполнительный орган Эмитента не предусмотрены Уставом, а в соответствии с п. 6.3. Приложения 9 к Положению о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, размер и виды вознаграждения по физическому лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа управления Эмитента не представляются. 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента Описание структуры органов контроля за финансовой и хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента: В соответствии с постановлением правительства РФ от 03.12.2004г. № 739 "О полномочиях федеральных органов исполнительной власти по осуществлению прав собственника имущества федерального государственного унитарного предприятия" функции контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента осуществляют Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом и Федеральное агентство по промышленности, а именно: утверждение бухгалтерской отчётности; отчёты руководителя предприятия; аудитора предприятия (только Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом); согласование крупных сделок предприятия (только Федеральное агентство по промышленности.) Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: система внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Эмитента утверждена в качестве приложения к Учетной политике предприятия и представляет собой взаимосвязанную систему стандартов, регламентов и положений, направленную на обеспечение сохранности и контроля за состоянием имущества Информация о наличии службы внутреннего аудита: 89 Служба ревизий и внутреннего аудита организовано в составе Центральной бухгалтерии предприятия 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансовохозяйственной деятельностью эмитента Информация о ревизоре или о персональном составе ревизионной комиссии или иных органах эмитента по контролю за его финансово – хозяйственной деятельностью: Непосредственный орган эмитента, осуществляющий контроль за финансовой и хозяйственной деятельностью эмитента, Уставом не предусмотрен. При этом в соответствии с постановлением правительства РФ от 03.12.2004г. № 739 "О полномочиях федеральных органов исполнительной власти по осуществлению прав собственника имущества федерального государственного унитарного предприятия" функции контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента осуществляют Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом и Федеральное агентство по промышленности, а именно: утверждение бухгалтерской отчётности; отчёты руководителя предприятия; аудитора предприятия (только Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом); согласование крупных сделок предприятия (только Федеральное агентство по промышленности.) 5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово - хозяйственной деятельностью эмитента Размер всех видов вознаграждения по каждому органу контроля за финансово - хозяйственной деятельностью эмитента за последний завершенный финансовый год и сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в текущем финансовом году: Непосредственный орган эмитента, осуществляющий контроль за финансовой и хозяйственной деятельностью эмитента, Уставом не предусмотрен. При этом в соответствии с постановлением правительства РФ от 03.12.2004г. № 739 "О полномочиях федеральных органов исполнительной власти по осуществлению прав собственника имущества федерального государственного унитарного предприятия" функции контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента осуществляют Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом и Федеральное агентство по промышленности, а именно: утверждение бухгалтерской отчётности; отчёты руководителя предприятия; аудитора предприятия (только Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом); согласование крупных сделок предприятия (только Федеральное агентство по промышленности.) 5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента Среднесписочная численность работников (сотрудников) эмитента, включая работников (сотрудников), работающих в его филиалах и представительствах, а также размер отчислений на заработную плату и социальное обеспечение за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет: Наименование показателя 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006 г. 6839 6418 6098 5638 5363 Доля сотрудников эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, % 36,2 39,7 42,8 43,7 67,8 Объем денежных средств, направленных на оплату труда, тыс. руб. 524 953 557 853 731 765 672 179 796 697 Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, тыс. руб. 178 714 166 423 183 258 146 029 183 596 Общий объем израсходованных денежных средств, тыс. руб. 703 667 724 276 915 023 818 208 980 293 Среднесписочная численность работников, чел. 90 Сведения об изменениях численности сотрудников (работников) эмитента: Изменение численности сотрудников (работников) эмитента за раскрываемый период не является для эмитента существенным. Сотрудники (работники) эмитента, оказывающие существенное влияние на финансово – хозяйственную деятельность эмитента (ключевые сотрудники): Максин Сергей Валерьевич Должность: Генеральный директор (Руководитель) Год рождения: 1967 Образование: УПИ, инженер-экономист, 2001 Рассохин Василий Андреевич Должность: 1-ый зам. генерального директора по производству и техническим вопросам Год рождения: 1956 Образование: УПИ, инженер-механик, 1978 Ракович Николай Степанович Должность: Заместитель генерального директора по НИОКР Год рождения: 1947 Образование: УПИ, инженер-физик, 1971 Чибизов Геннадий Степанович Должность: Заместитель генерального директора по МТС Год рождения: 1947 Образование: СИНХ, экономист, 1979 Самойлов Виктор Иванович Должность: Заместитель генерального директора по работе с персоналом и социально-бытовым вопросам Год рождения: 1957 Образование: МГМИ, инженер-промтеплоэнергетик, 1980 Элинсон Вениамин Соломонович Должность: Заместитель генерального директора по внешнеэкономической деятельности и продажам специальной продукции Год рождения: 1942 Образование: ЧПИ, инженер-электрик, 1965 Кузьмина Наталия Николаевна Должность: Главный бухгалтер Год рождения: 1959 Образование: СИНХ, экономист, 1980 Иванов Валерий Михайлович Должность: Начальник управления по безопасности и охране Год рождения: 1945 Образование: Высшая летно-техническая школа МВД СССР, юрист, 1982 Крайчиков Алексей Сергеевич Должность: Начальник управления по правовым вопросам Год рождения: 1979 Образование: УрГЮА, юрист, 2001 91 Юзефович Антон Викторович Должность: Директор по продажам гражданской продукции Год рождения: 1976 Образование: СИНХ, коммерсант, 1998 Лексин Александр Алексеевич Должность: Начальник управления по качеству Год рождения: 1946 Образование: УПИ, радиоинженер, 1975 Кюле Вера Александровна Должность: Начальник центра стратегических разработок Год рождения: 1956 Образование: УЛТИ, инженер-химик-технолог, 1977 Бочкова Мадина Владимировна Должность: Начальник отдела экономического развития Год рождения: 1969 Образование: СИНХ, экономист, 1994 Кирякова Марина Александровна Должность: Начальник финансового отдела Год рождения: 1970 Образование: Уральский институт экономики управления и права, экономист, 2000 Михеев Сергей Геннадиевич Должность: Начальник центра информационных технологий и связи Год рождения: 1979 Образование: УрГУ, экономист, 2002 Фофанов Андрей Аркадьевич Должность: Директор по производству специальной продукции Год рождения: 1955 Образование: УПИ, инженер-металлург, 1977 Чухарев Андрей Вячеславович Должность: Начальник производства гражданского приборостроения Год рождения: 1976 Образование: УЛТИ, инженер лесного хозяйства, 1998 Фамильцев Михаил Олегович Должность: Начальник оптического производства Год рождения: 1963 Образование: УПИ, инженер-механик, 1985 Шерстяников Владимир Геннадьевич Должность: Начальник механообрабатывающего производства Год рождения: 1946 Образование: УПИ, инженер-механик, 1973 Арсланова Гульнара Шарифьяновна Должность: Начальник отдела связей с общественностью и рекламы Год рождения: 1980 Образование: УрГЭУ, экономист, 2003 92 Горшков Владимир Анатольевич Должность: Начальник центра промышленной безопасности, охраны труда и экологии Год рождения: 1952 Образование: Высшая партийная школа, инженер-педагог, 1986 Ярославцев Виталий Николаевич Должность: Начальник управления по основным фондам Год рождения: 1977 Образование: УГТУ-УПИ, экономист, 2000 Николаев Александр Захарович Должность: Главный энергетик Год рождения: 1947 Образование: УПИ, инженер-электрик, 1973 Сведения о создании сотрудниками (работниками) эмитента профсоюзного органа: В производственном объединении создан профсоюзный комитет трудящихся. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента Соглашения или обязательства эмитента, касающиеся возможности участия сотрудников (работников) эмитента в его уставном (складочном) капитале (паевом фонде): Указанные соглашения или обязательства отсутствуют. Доля участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента (количество обыкновенных акций эмитента – акционерного общества), которая может быть приобретена (которое может быть приобретено) сотрудниками (работниками) эмитента по соглашениям или обязательствам эмитента, касающимся возможности участия сотрудников (работников) эмитента в его уставном (складочном) капитале (паевом фонде): Указанные соглашения или обязательства отсутствуют. Сведения о предоставлении или возможности предоставления сотрудникам (работникам) эмитента опционов эмитента: Выпусков опционов Эмитентом не осуществлялось. 93 6. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента Сведения не указываются, так как Эмитент не является акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью. 6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций Эмитент не является акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью. В соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ "О государственный и муниципальных унитарных предприятиях" унитарным предприятием признается коммерческая организация, не наделенная правом собственности на имущество, закрепленное за ней собственником. Имущество федерального государственного унитарного предприятия принадлежит на праве собственности Российской Федерации. При этом, в соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ "О государственный и муниципальных унитарных предприятиях" имущество федерального государственного унитарного предприятия принадлежит унитарному предприятию на праве хозяйственного ведения, является неделимым и не может быть распределено по вкладам (долям, паям), в том числе между работниками унитарного предприятия. 100 % уставного фонда находится в собственности Российской Федерации. Полномочия собственника имущества Предприятия осуществляют Федеральное агентство по промышленности и Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации. 6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права («золотой акции») Доля уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента, находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности: В соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ "О государственный и муниципальных унитарных предприятиях" унитарным предприятием признается коммерческая организация, не наделенная правом собственности на имущество, закрепленное за ней собственником. Имущество федерального государственного унитарного предприятия принадлежит на праве собственности Российской Федерации. При этом, в соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ "О государственный и муниципальных унитарных предприятиях" имущество федерального государственного унитарного предприятия принадлежит унитарному предприятию на праве хозяйственного ведения, является неделимым и не может быть распределено по вкладам (долям, паям), в том числе между работниками унитарного предприятия. 100 % уставного фонда находится в собственности Российской Федерации. Полномочия собственника имущества Предприятия осуществляют Федеральное агентство по промышленности и Федеральное агентство по управлению федеральным имуществом в соответствии с нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации. 94 Наименование собственника имущества: Российская Федерация в лице Федерального агентства по управлению федеральным имуществом Место нахождения: 103865, Москва, Никольский пер., д. 9 Наименование собственника имущества: Российская Федерация в лице Федерального агентства по промышленности Место нахождения: 107996, г. Москва, ул. Щепкина, д.42 Для лица, управляющего государственным, муниципальным пакетом акций, а также лица, которое от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования осуществляет функции участника (акционера) эмитента указывается: Эмитент не является акционерным обществом и не имеет управляющего государственным, муниципальным пакетом акций, а также лица, которое от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования осуществляет функции участника (акционера). Наличие специального права («золотой акции») на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом, срок действия специального права («золотой акции»): не предусмотрено 6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента Ограничения, предусмотренные уставом эмитента, являющегося акционерным обществом, на количество акций, принадлежащих одному акционеру, и/или их суммарной номинальной стоимости, и/или максимального числа голосов, предоставляемых одному акционеру: Эмитент не является акционерным обществом. Ограничения, предусмотренные законодательством Российской Федерации или иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, на долю участия иностранных лиц в уставном капитале эмитента и иные ограничения, связанные с участием в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: В соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ "О государственный и муниципальных унитарных предприятиях" унитарным предприятием признается коммерческая организация, не наделенная правом собственности на имущество, закрепленное за ней собственником. Имущество эмитента принадлежит на праве собственности Российской Федерации. Имущество Эмитента принадлежит ему на праве хозяйственного ведения, является неделимым и не может быть распределено по вкладам (долям, паям), в том числе между его работниками. Согласно ч. 1 ст. 13 Закона № 161-ФЗ уставный фонд Эмитента полностью сформирован собственником его имущества. Уставом Эмитента не предусмотрены иные ограничения на участие в уставном (складочном) капитале Эмитента, за исключением ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации. 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций Иные ограничения, связанные с участием в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: уставом Эмитента не предусмотрены иные ограничения на участие в уставном (складочном) капитале Эмитента за исключением ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации 6Эмитент не является акционерным обществом или обществом с ограниченной ответственностью. В соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ "О государственный и муниципальных унитарных предприятиях" унитарным предприятием признается коммерческая организация, не наделенная правом собственности на имущество, закрепленное за ней собственником. Имущество федерального государственного унитарного предприятия принадлежит на праве 95 собственности Российской Федерации. При этом, в соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ "О государственный и муниципальных унитарных предприятиях" имущество федерального государственного унитарного предприятия принадлежит унитарному предприятию на праве хозяйственного ведения, является неделимым и не может быть распределено по вкладам (долям, паям), в том числе между работниками унитарного предприятия. Доля уставного фонда эмитента, находящаяся в собственности Российской Федерации в лице Федерального агентства по управлению федеральным имуществом: 100 % 6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность По итогам каждого завершенного финансового года за 5 последних завершенных финансовых лет сделок, в совершении которых имелась заинтересованность, не совершалось. 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности Информация об общей сумме дебиторской задолженности эмитента с отдельным указанием общей суммы просроченной дебиторской задолженности за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет: Показатели Дебиторская задолженность, всего, тыс. руб. Просроченная дебиторская задолженность, всего, тыс. руб. 31.12.2002 г. 31.12.2003 г. 31.12.2004 г. 31.12.2005 г. 31.12.2006 г. 764 846 624 785 609 605 1 131 927 913 634 1 318 54 447 1 598 27 613 15 063 Структура дебиторской задолженности эмитента с указанием срока исполнения обязательств за последний завершенный финансовый год и последний завершенный отчетный период до даты утверждения проспекта ценных бумаг: по состоянию на 31 декабря 2006 г. (тыс.руб.) Вид дебиторской задолженности Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Дебиторская задолженность по векселям к получению, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Дебиторская задолженность по авансам выданным, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Прочая дебиторская задолженность, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Итого, тыс.руб. в том числе итого просроченная, тыс.руб. Срок наступления платежа До одного года Свыше одного года 552 045 - 15 063 - 7 911 - - - - - - - 218 603 - - - 135 075 - - - 913 634 - 15 063 - 96 по состоянию на 30сентября 2007 г. (тыс.руб.) Вид дебиторской задолженности Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Дебиторская задолженность по векселям к получению, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Дебиторская задолженность по авансам выданным, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Прочая дебиторская задолженность, тыс.руб. в том числе просроченная, тыс.руб. Итого, тыс.руб. в том числе итого просроченная, тыс.руб. Срок наступления платежа До одного года Свыше одного года 718 803 - 28 969 - - - - - - - - - 433 311 - - - 152 517 - - - 1 304 631 - 28 969 - Дебиторы, величина задолженности каждого из которых составляет не менее 10 процентов от общей суммы дебиторской задолженности за 5 последних завершенных финансовых лет, либо за каждый завершенный финансовый год, если Эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет: 2002 год 1. Полное фирменное наименование: Федеральное государственное унитарное предприятие «Комсомольское – на – Амуре Авиационное производственное объединение» им.Ю.А.Гагарина Сокращенное фирменное наименование: ФГУП «КнААПО» им.Ю.А.Гагарина Место нахождения: г.Комсомольск – на – Амуре, ул.Советская, д.3 Сумма дебиторской задолженности: 129 550 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 2003 год 1. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Пирометр» Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Пирометр» Место нахождения: 197101, г.Санкт – Петербург, ул. Большая Монетная, д.16 Сумма дебиторской задолженности: 194 295 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 2. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Раменское приборостроительное конструкторское бюро» Сокращенное фирменное наименование: ОАО «РПКБ» Место нахождения: 140103, Московская область, г.Раменское, ул.Гурьва, д.2 Сумма дебиторской задолженности: 70 745 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 97 2004 год 1. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Пирометр» Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Пирометр» Место нахождения: 197101, г.Санкт – Петербург, ул. Большая Монетная, д.16 Сумма дебиторской задолженности: 156 077 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 2. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Раменское приборостроительное конструкторское бюро» Сокращенное фирменное наименование: ОАО «РПКБ» Место нахождения: 140103, Московская область, г.Раменское, ул.Гурьва, д.2 Сумма дебиторской задолженности: 154 939 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 2005 год 1. Полное фирменное наименование: Федеральное государственное унитарное предприятие «Рособоронэкспорт» Сокращенное фирменное наименование: ФГУП «Рособоронэкспорт» Место нахождения: 107076, г. Москва ул. Стромынка д. 27/3 Сумма дебиторской задолженности: 198 104 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 2. Полное фирменное наименование: Федеральное государственное унитарное предприятие «Комсомольское – на – Амуре Авиационное производственное объединение» им.Ю.А.Гагарина Сокращенное фирменное наименование: ФГУП «КнААПО» им.Ю.А.Гагарина Место нахождения: г.Комсомольск – на – Амуре, ул.Советская, д.3 Сумма дебиторской задолженности: 146 978 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 2006 год 1. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Раменское приборостроительное конструкторское бюро» Сокращенное фирменное наименование: ОАО «РПКБ» Место нахождения: 140103, Московская область, г.Раменское, ул.Гурьва, д.2 Сумма дебиторской задолженности: 174 052 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 2. Полное фирменное наименование: Федеральное государственное унитарное предприятие «Рособоронэкспорт» Сокращенное фирменное наименование: ФГУП «Рособоронэкспорт» Место нахождения: 107076, г. Москва ул. Стромынка д. 27/3 98 Сумма дебиторской задолженности: 95 535 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 9 месяцев 2007г. 1. Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Раменское приборостроительное конструкторское бюро» Сокращенное фирменное наименование: ОАО «РПКБ» Место нахождения: 140103, Московская область, г.Раменское, ул.Гурьва, д.2 Сумма дебиторской задолженности: 161 866 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 2. Полное фирменное наименование: Hindustan Aerohautics Limited Corporation Сокращенное фирменное наименование: Hindustan Aerohautics Limited Corporation Место нахождения: Aircraft Division, Nasik – 422207, India Сумма дебиторской задолженности: 150 190 тыс. руб. Размер просроченной дебиторской задолженности: просроченная дебиторская задолженность отсутствует Дебитор не является аффилированным лицом Эмитента. 99 7. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация 7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента Годовая бухгалтерская отчетность Эмитента за последний завершенный финансовый год, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, с приложенным заключением аудитора (аудиторов) в отношении указанной бухгалтерской отчетности в Ежеквартальном отчете за IV квартал не предоставляется, будет приведена в Ежеквартальном отчете Эмитента за I квартал 2008 года. Годовая бухгалтерская отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности либо Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США за последний завершенный финансовый год, Эмитентом не составлялась. 7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента а) Квартальная бухгалтерская отчетность ФГУП «ПО «УОМЗ» за последний завершенный отчетный квартал, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации: Бухгалтерская отчетность за IV квартал не представляется. б) Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности либо с Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США: такая отчетность не составляется. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год В связи с отсутствием у Эмитента дочерних и зависимых обществ помимо собственной бухгалтерской отчетности им не составляется сводная бухгалтерская отчетность. Основание, в силу которого ФГУП ПО «Уральский оптико – механический завод» не составляет сводную бухгалтерскую отчетность являются следующие документы: Приказ Минфина РФ от 29 июля 1998 г. N 34н «Об утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации» (с изменениями от 30 декабря 1999 г., 24 марта 2000 г.); Приказ Минфина РФ от 6 июля 1999 г. N 43н «Об утверждении Положения по бухгалтерскому учету «Бухгалтерская отчетность организации» ПБУ 4/99»; Сводная (консолидированная) бухгалтерская отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности за три последних завершенных финансовых года, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, Эмитентом не составлялась. Сведения об учетной политике эмитента Учетная политика эмитента, самостоятельно определенная эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете и утвержденная приказом или распоряжением лица, ответственного за организацию и состояние бухгалтерского учета эмитента: Учетная политика за 2007 год приводится в Приложении 1 к настоящему ежеквартальному отчету. 7.3. Сведения об общей сумме экспорта Общая сумма доходов эмитента, полученных от экспорта продукции (товаров, работ, услуг), а также доля таких доходов в доходах эмитента от обычных видов деятельности, рассчитанная отдельно за каждый из трех последних завершенных финансовых лет, если эмитент осуществляет свою деятельность менее трех лет, а также за последний завершенный квартал, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг: Показатели 2004 г. 2005 г. 2006г. 9 месяцев 2007г. 100 Выручка от продажи продукции (товаров, работ, услуг), тыс. руб. Общая сумма доходов, полученная от экспорта продукции (товаров, работ, услуг), тыс. руб. Доля доходов от экспорта в доходах от обычных видов деятельности, % 2 134 658 2 613 130 2 885 833 2 129 177 631 520 1 021 297 435 215 636 762 29,58 39,08 15,08 29,91 7.4 Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента Общая стоимость недвижимого имущества и величина начисленной амортизации на дату окончания последнего завершенного финансового года и последнего завершенного отчетного периода перед утверждением проспекта ценных бумаг: Общая стоимость недвижимого имущества тыс. руб. Величина начисленной амортизации тыс.руб. На 31.12.2006 9 месяцев 2007г. На 31.12.2006 9 месяцев 2007г. 479 237 514 478 128 205 130 355 В течение 12 месяцев до даты утверждения проспекта ценных бумаг оценка недвижимого имущества, находящегося в собственности или долгосрочно арендуемого Эмитентом, оценщиком не производилась. Сведения о любых изменениях в составе недвижимого имущества эмитента, а также сведения о любых приобретениях или выбытии по любым основаниям любого иного имущества эмитента, если балансовая стоимость такого имущества превышает 5 процентов балансовой стоимости активов эмитента, а также сведения о любых иных существенных для эмитента изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года до даты утверждения проспекта ценных бумаг: за указанный период существенных изменений в составе имущества Эмитента не произошло 7.5. Сведения об участии эмитента в судебных процессах В течение трех лет завершенных финансовых лет эмитент не участвовал в судебных процессах, которые могут существенно отразиться на финансово - хозяйственной деятельности эмитента. 101 8. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах 8.1. Сведения о размере, структуре уставного капитала эмитента Эмитент не является обществом с ограниченной ответственностью или акционерным обществом. Размер уставного фонда эмитента на дату утверждения проспекта ценных бумаг: 700 000 000 рублей Изменение размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента за пять последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг: Размер и структура уставного капитала на начало периода (руб.) Сумма увеличения (руб.) Размер Дата уставного увеличения капитала на конец периода (руб.) Наименование органа управления эмитента, принявшего решение об изменении размера уставного капитала эмитента Дата составления и номер протокола собрания (заседания) органа управления эмитента, на котором принято решение об изменении размера уставного капитала эмитента 200 000 299 800 000 300 000 000 30.03.2003 Генеральный директор Приказ № 603 от 17.12.2002 г. 300 000 000 400 000 000 700 000 000 31.03.2004 Генеральный директор Приказ № 18 от 12.01.2004 г. 8.2 Сведения о формировании и использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента За 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, по резервному фонду, а также каждому иному фонду эмитента, формирующемуся за счет его чистой прибыли, указывается: Название фонда: Резервный фонд Резервный фонд ФГУП ПО «Уральского оптико – механического завода» создается в размере 15% от уставного капитала. Формирование резервного фонда осуществляется путем ежегодных отчислений от чистой прибыли. Ввиду отсутствия оснований средства резервного фонда за 1 последний завершенный финансовый год, а также за последний завершенный отчетный период текущего финансового года Эмитентом не использовались. Размер фонда, установленный учредительными документами: Показатели 2002 г. 2003 г. 2004 г. 2005 г. 2006г. 2007 г. 30 45 000 105 000 105 000 105 000 105 000 Размер фонда в отношении к уставному капиталу, % 15,00 15,00 15,00 15,00 15,00 15,00 Размер отчислений в фонд в течение года, руб. - 44 970 60 000 - - - Размер средств фонда, - - - - - - Размер фонда в денежном выражении, руб. 102 использованных в течение года, руб. Направление использования средств фонда - - - - - - Иные фонды эмитента, формирующиеся за счет его чистой прибыли: отсутствуют Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента Эмитент не является обществом с ограниченной ответственностью или акционерным обществом. В соответствии с пунктом 5.1. Устава предприятие возглавляет Руководитель (генеральный директор), назначаемый на эту должность приказом Руководителя Федерального агентства по промышленности. Права и обязанности Руководителя, а также основания для расторжения трудовых отношений с ним регламентируются законодательством Российской Федерации , а также трудовым договором, заключаемым с Федеральным агенством по промышленности. Изменение и прекращение трудового договора с Руководителем осуществляется Федеральным агентством по промышленности в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 8.3 Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного капитала, либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций 1.Полное фирменное наименование организации: Общество с ограниченной ответственностью «УОМЗ – Техника» Сокращенное фирменное наименование организации: ООО «УОМЗ – Техника» Место нахождения: Белоруссия, г.Минск, ул. Казинца , 86/3, комн. 212-б Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 75% Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: доли не имеет Доля коммерческой организации в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: доли не имеет 2.Полное фирменное наименование организации: Общество с ограниченной ответственностью "TriAlpTek" Сокращенное фирменное наименование организации: ООО "TriAlpTek" Место нахождения: Швейцария, СН – 8001, г. Цюрих, ул. Талакер, 42. Доля эмитента в уставном капитале коммерческой организации: 99,5 % Доля принадлежащих эмитенту обыкновенных акций такого акционерного общества: доли не имеет Доля коммерческой организации в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доля принадлежащих коммерческой организации обыкновенных акций эмитента: доли не имеет 8.4 Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом По каждой существенной сделке (группе взаимосвязанных сделок), размер обязательств по которой составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента по данным его бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный период, предшествующий совершению сделки, совершенной эмитентом за 5 последних завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта ценных бумаг, а если эмитент осуществляет свою деятельность менее 5 лет - за каждый завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта ценных бумаг, указываются: 1. Дата совершения сделки: 21.11.2001г. 103 Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № 14 212/15/265 – 01- КР от 21.11.2001 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение « Уральский оптико-механический завод », Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество). Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 12 750 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2001 г. равен 359 040 000 рублей, что составляет 33,52% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2000 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 25.12.2003г. – план; 31.10.2003г. – факт Сведения об исполнении указанных обязательств: обязательства исполнены Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение на совершение сделки не требуется Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют 2. Дата совершения сделки: 07.06.2002г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № 687 от 07.06.2002 года); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение «Уральский оптико-механический завод», Открытое акционерное общество (ОАО) Банк внешней торговли. Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 15 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2002 г. равен 460 195 500 рублей, что составляет 20,06% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2001 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 28.10.2003г. – план; 10.02.2003г. – факт Сведения об исполнении указанных обязательств: обязательства исполнены Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение на совершение сделки не требуется 104 Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют 3. Дата совершения сделки: 20.05.2003г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № 83/03-В от 20.05.2003 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение « Уральский оптико-механический завод », Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество). Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 10 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2003 г. равен 317 844 000 рублей, что составляет 13,6% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2002 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 25.05.2004г. – план; 26.02.2004г. – факт Сведения об исполнении указанных обязательств: обязательства исполнены Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение сделки Российским агентством по обычным вооружениям № П-1909 от 04.04.2003 г. Одобрение сделки необходимо на основании Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях». Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют 4. Дата совершения сделки: 11.08.2003г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № VK/111/03 от 11.08.2003 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие «Производственное объединение « Уральский оптико - механический завод », Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество). Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 10 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2003 г. равен 317 844 000 рублей, что составляет 13,6% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2002 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 01.11.2004г. – план; 26.10.2004г. – факт 105 Сведения об исполнении указанных обязательств: обязательства исполнены Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение сделки Российским агентством по обычным вооружениям № П-4223 от 04.08.2003 г. Одобрение сделки необходимо на основании Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях». Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют 5. Дата совершения сделки: 21.11.2003г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № 246К/2003 от 21.11.2003 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение « Уральский оптико - механический завод », Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество). Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 20 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2003 г. равен 635 688 000 рублей, что составляет 27,2% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2002 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 18.11.2005г. – план; 15.11.2005г. – факт Сведения об исполнении указанных обязательств: обязательства исполнены Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение сделки Российским агентством по обычным вооружениям № П-5862 от 21.11.2003 г. Одобрение сделки необходимо на основании Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях». Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют 6. Дата совершения сделки: 16.02.2004г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № VK/025/04 от 16.02.2004 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение « Уральский оптико - механический завод », Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество). 106 Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 30 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2004 г. равен 883 635 000 рублей, что составляет 34,3% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2003 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 10.02.2006г. – план; 03.02.2006г. – факт Сведения об исполнении указанных обязательств: обязательства исполнены Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение сделки Российским агентством по обычным вооружениям № П-5863 от 21.11.2003 г. Одобрение сделки необходимо на основании Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях». Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют 7. Дата совершения сделки: 20.04.2004г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № 48/04-В от 20.04.2004 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение « Уральский оптико - механический завод », Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (закрытое акционерное общество). Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 12 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2004 г. равен 353 454 000 рублей, что составляет 13,72% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2003 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 20.04.2006г. – план; 12.04.2006г. – факт Сведения об исполнении указанных обязательств: обязательства исполнены Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение сделки Федеральным агентством по промышленности № БА-37 от 20.03.2004 Одобрение сделки необходимо на основании Федерального закона от 14 ноября 2002 года № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях». 107 Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют 8. Дата совершения сделки: 19.10.2005г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № ОКБ63/15/069-05 от 19.10.2005 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение « Уральский оптико - механический завод », Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество)филиал в г. Екатеринбурге Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 20 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2005 г. равен 554 974 000 рублей, что составляет 17,33% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2004 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 19.10.2007г. – план; Сведения об исполнении указанных обязательств: срок исполнения обязательств не наступил Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение сделки Федеральным агентством по промышленности № СП-2765/03 от 10.10.2005 Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют 9. Дата совершения сделки: 19.10.2005г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № ОКБ63/15/069-05 от 19.10.2005 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение « Уральский оптико - механический завод », Акционерный коммерческий банк «Банк Москвы » (открытое акционерное общество)филиал в г. Екатеринбурге Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 20 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2005 г. равен 554 974 000 рублей, что составляет 17,33% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2004 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 19.10.2007г. – план; Сведения об исполнении указанных обязательств: срок исполнения обязательств не наступил 108 Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение сделки Федеральным агентством по промышленности № СП-2765/03 от 10.10.2005 Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют. 10. Дата совершения сделки: 20.03.2006г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № VK/030/06 от 20.03.2006 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение « Уральский оптико - механический завод », Акционерный коммерческий банк «Росбанк» (открытое акционерное общество). Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 20 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2006 г. равен 575 650 000 рублей, что составляет 14,83% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2005 год. Срок исполнения обязательств по сделке: 20.03.2009г. – план Сведения об исполнении указанных обязательств: срок исполнения обязательств не наступил Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение сделки Федеральным агентством по промышленности № СП-619/03 от 22.02.2006 Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют 11. Дата совершения сделки: 05.07.2006г. Предмет и иные существенные условия сделки: предоставление кредита (Кредитный договор № 140/06-В от 05.07.2006 г.); стороны по сделке: Федеральное государственное унитарное предприятие « Производственное объединение « Уральский оптико - механический завод », Акционерный банк газовой промышленности «Газпромбанк» (закрытое акционерное общество). Сведения о соблюдении требований о государственной регистрации и/или нотариальном удостоверении сделки в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации: государственная регистрация или нотариальное удостоверение сделки не требуется Цена сделки в денежном выражении, а также в процентах от балансовой стоимости активов эмитента на дату окончания последнего завершенного отчетного периода, предшествующего дате совершения сделки: 17 000 000 $ ( руб. эквивалент на 01.01.2006 г. равен 489 302 500 рублей, что составляет 12,60% от балансовой стоимости активов ФГУП « ПО « УОМЗ » за 2005 год. 109 Срок исполнения обязательств по сделке: 25.04.2008г. – план Сведения об исполнении указанных обязательств: срок исполнения обязательств не наступил Сведения об отнесении совершенной сделки к крупным сделкам: указанная сделка является крупной Сведения об одобрении совершения сделки органом управления эмитента: одобрение сделки Федеральным агентством по промышленности № СП-2142/03 от 06.06.2006 Иные сведения о совершенной сделке, указываемые эмитентом по собственному усмотрению: отсутствуют Сведения о кредитных рейтингах эмитента Эмитенту и/или его ценным бумагам кредитные рейтинги не присваивались. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента Сведения не указываются, так как Эмитент не является акционерным обществом. 8.5. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы) Эмитент не имеет выпусков эмиссионных ценных бумаг, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы). Сведения о выпусках, ценные бумаги которых обращаются Эмитент не имеет выпусков эмиссионных ценных бумаг, ценные бумаги которых обращаются. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт) Эмитент не имеет выпусков ценных бумаг, обязательства по ценным бумагам которых не исполнены. 8.6 Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска Эмитент ранее не размещал выпусков облигаций с обеспечением. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска Эмитент ранее не размещал выпусков облигаций с обеспечением. Условия обеспечения покрытием исполнения обязательств по облигациям с ипотечным Эмитент ранее не размещал выпусков облигаций с ипотечным покрытием. 8.7. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента Эмитент не является акционерным обществом. 110 Документарные ценные бумаги Эмитента с обязательным централизованным хранением в обращении не находятся. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам Международные договоры Российской Федерации и Соглашения Правительства Российской Федерации по вопросам избежания двойного налогообложения. Налоговый кодекс Российской Федерации, часть I, от 31 июля 1998 г. № 146-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 09.07.1999 N 154-ФЗ, от 02.01.2000 N 13-ФЗ, от 05.08.2000 N 118-ФЗ (ред. 24.03.2001), от 28.12.2001 N 180-ФЗ, от 29.12.2001 N 190-ФЗ, от 30.12.2001 N 196-ФЗ, Таможенного кодекса РФ от 28.05.2003 N 61-ФЗ,Федеральных законов от 06.06.2003 N 65-ФЗ, от 30.06.2003 N 86-ФЗ, от 07.07.2003 N 104-ФЗ, от 23.12.2003 N 185-ФЗ, от 29.06.2004 N 58-ФЗ, от 29.07.2004 N 95-ФЗ, от 02.11.2004 N 127-ФЗ, от 01.07.2005 N 78-ФЗ, от 04.11.2005 N 137-ФЗ, от 02.02.2006 N 19-ФЗ, с изм., внесенными Федеральными законами от 30.03.1999 N 51-ФЗ, от 31.07.1998 N 147-ФЗ (ред. 09.07.2002), определением Конституционного Суда РФ от 06.12.2001 N 257-О). Налоговый кодекс Российской Федерации, часть II, от 5 августа 2000 г. № 117-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 05.08.2000 N 118-ФЗ, от 29.12.2000 N 166-ФЗ, от 30.05.2001 N 71-ФЗ, от 06.08.2001 N 110-ФЗ, от 07.08.2001 N 118-ФЗ, от 08.08.2001 N 126-ФЗ, от 27.11.2001 N 148-ФЗ, от 29.11.2001 N 158-ФЗ, от 28.12.2001 N 179-ФЗ (ред. 31.12.2002), от 29.12.2001 N 187-ФЗ, от 31.12.2001 N 198-ФЗ, от 29.05.2002 N 57-ФЗ, от 24.07.2002 N 104-ФЗ, от 24.07.2002 N 110-ФЗ (ред. 31.12.2002), от 25.07.2002 N 116-ФЗ, от 27.12.2002 N 182-ФЗ, от 31.12.2002 N 187-ФЗ, от 31.12.2002 N 190-ФЗ, от 31.12.2002 N 191-ФЗ, от 31.12.2002 N 193-ФЗ, от 31.12.2002 N 196-ФЗ, от 06.05.2003 N 51-ФЗ, от 22.05.2003 N 55-ФЗ, Таможенного кодекса РФ от 28.05.2003 N 61-ФЗ, Федеральных законов от 06.06.2003 N 65-ФЗ, от 23.06.2003 N 78-ФЗ, от 30.06.2003 N 86-ФЗ, от 07.07.2003 N 105-ФЗ, от 07.07.2003 N 110-ФЗ, от 07.07.2003 N 117-ФЗ, от 11.11.2003 N 139-ФЗ, от 11.11.2003 N 147-ФЗ, от 11.11.2003 N 148-ФЗ, от 08.12.2003 N 163-ФЗ, от 23.12.2003 N 178-ФЗ, от 05.04.2004 N 16-ФЗ, от 29.06.2004 N 58-ФЗ, от 30.06.2004 N 60-ФЗ, от 30.06.2004 N 62-ФЗ, от 20.07.2004 N 65-ФЗ, от 20.07.2004 N 66-ФЗ, от 20.07.2004 N 70-ФЗ, от 28.07.2004 N 83-ФЗ, от 28.07.2004 N 84-ФЗ, от 28.07.2004 N 86-ФЗ, от 29.07.2004 N 95-ФЗ, от 18.08.2004 N 102-ФЗ, от 20.08.2004 N 103-ФЗ, от 20.08.2004 N 105-ФЗ, от 20.08.2004 N 107-ФЗ, от 20.08.2004 N 108-ФЗ, от 20.08.2004 N 109-ФЗ, от 20.08.2004 N 110-ФЗ, от 20.08.2004 N 112-ФЗ, от 22.08.2004 N 122-ФЗ, от 04.10.2004 N 124-ФЗ, от 02.11.2004 N 127-ФЗ, от 29.11.2004 N 141-ФЗ, от 28.12.2004 N 183-ФЗ, от 29.12.2004 N 203-ФЗ, от 29.12.2004 N 204-ФЗ, от 29.12.2004 N 208-ФЗ, от 30.12.2004 N 212-ФЗ, от 18.05.2005 N 50-ФЗ, от 03.06.2005 N 55-ФЗ, от 06.06.2005 N 58-ФЗ, от 18.06.2005 N 62-ФЗ, от 18.06.2005 N 63-ФЗ, от 18.06.2005 N 64-ФЗ, от 29.06.2005 N 68-ФЗ, от 30.06.2005 N 71-ФЗ, от 30.06.2005 N 74-ФЗ, от 01.07.2005 N 78-ФЗ, от 18.07.2005 N 90-ФЗ, от 21.07.2005 N 93-ФЗ, от 21.07.2005 N 101-ФЗ, от 21.07.2005 N 106-ФЗ, от 21.07.2005 N 107-ФЗ, от 22.07.2005 N 117-ФЗ, от 22.07.2005 N 118ФЗ, от 22.07.2005 N 119-ФЗ, от 20.10.2005 N 131-ФЗ, от 05.12.2005 N 155-ФЗ, от 06.12.2005 N 158-ФЗ, от 20.12.2005 N 168-ФЗ, от 31.12.2005 N 201-ФЗ, от 31.12.2005 N 205-ФЗ, от 10.01.2006 N 16-ФЗ, с изм., внесенными Федеральным законом от 24.12.2002 N 176-ФЗ, Определением Конституционного Суда РФ от 14.01.2003 N 129-О, Федеральными законами от 23.12.2003 N 186-ФЗ, от 29.12.2004 N 205-ФЗ). Таможенный кодекс Российской Федерации от 28 мая 2003 г. № 61-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 29.06.2004 N 58-ФЗ, от 20.08.2004 N 118-ФЗ, от 11.11.2004 N 139-ФЗ, от 18.07.2005 N 90-ФЗ, от 31.12.2005 N 204-ФЗ, от 10.01.2006 N 16-ФЗ, с изм., внесенными Федеральными законами от 23.12.2003 N 186-ФЗ, от 18.02.2006 N 26-ФЗ). Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 «О банках и банковской деятельности» (в ред. от 02.02.2006). Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. Федеральных законов от 26.11.1998 N 182-ФЗ, от 08.07.1999 N 139-ФЗ, от 07.08.2001 N 121-ФЗ, от 28.12.2002 N 185-ФЗ, от 29.06.2004 N 58-ФЗ, от 28.07.2004 N 89-ФЗ, от 07.03.2005 N 16-ФЗ, от 18.06.2005 N 61-ФЗ, от 27.12.2005 N 194-ФЗ). Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 173-ФЗ «О валютном контроле и валютном регулировании» ((в ред. Федеральных законов от 29.06.2004 N 58-ФЗ, от 18.07.2005 N 90-ФЗ). 111 Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» (в ред. Федеральных законов от 21.03.2002 N 31-ФЗ, от 25.07.2002 N 117-ФЗ, от 08.12.2003 N 169-ФЗ, от 22.07.2005 N 117-ФЗ). Федеральный закон от 25 февраля 1999 г. № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных иностранных вложений» (в ред. Федеральных законов от 02.01.2000 N 22-ФЗ, от 22.08.2004 N 122-ФЗ, от 02.02.2006 N 19-ФЗ). Закон РСФСР от 26.06.1991 N 1488-1 (ред. от 10.01.2003) «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» (в ред. Федеральных законов от 19.06.1995 N 89-ФЗ, от 10.01.2003 N 15-ФЗ, с изм., внесенными Федеральным законом от 25.02.1999 N 39-ФЗ). Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в ред. Федеральных законов от 25.07.2002 N 112-ФЗ, от 30.10.2002 N 131-ФЗ, от 28.07.2004 N 88-ФЗ, от 16.11.2005 N 145-ФЗ). Инструкция Центрального Банка Российской Федерации от 7 июня 2004 г. N 116-И «О видах специальных счетов резидентов и нерезидентов» (в ред. Указания ЦБ РФ от 16.12.2004 N 1529-У). Приказы, Письма, Инструкции, Указания Министерства финансов РФ, Центрального Банка России, Федеральной службы по финансовым рынкам, Государственного таможенного комитета, Федеральной налоговой службы. В связи с тем, что Эмитент не является акционерным обществом, его уставный фонд не поделен на акции, обязанность выплаты дивидендов у Эмитента отсутствует. На дату утверждения Проспекта ценных бумаг основными законодательными актами, регулирующими вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату процентов и других платежей нерезидентам являются Налоговый кодекс - части 1 и 2, а также Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле». Последние изменения, внесенные в вышеуказанные нормативные акты, не содержат норм, ужесточающих порядок выплаты (перечисления) нерезидентам процентов и иных платежей, причитающихся им по ценным бумагам Эмитента. Как указано в ст. 6 Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» имеющиеся в сфере валютного регулирования ограничения носят недискриминационный характер и отменяются органами валютного регулирования по мере устранения обстоятельств, вызвавших их установление. В связи с изложенным, по оценке Эмитента, нерезиденты – владельцы ценных бумаг Эмитента, не имеют повышенных рисков, связанных с действующим законодательством Российской Федерации. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента Налогообложение доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам Эмитента регулируется Налоговым кодексом Российской Федерации (далее - НК), а также иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, принятыми в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации. НАЛОГОВЫЕ СТАВКИ Вид дохода Купонный доход Доход реализации ценных бумаг Юридические лица Резиденты 24% Нерезиденты 20% Физические лица Резиденты Нерезиденты 13% 30% 24% 20% 13% 30% Вместе с тем при продаже (реализации) до 1 января 2007 года ценных бумаг, находившихся в собственности налогоплательщика более трех лет, налогоплательщик вправе воспользоваться 112 имущественным налоговым вычетом, предусмотренным абзацем первым пп. 1 п. 1 ст. 220 НК РФ, в сумме, полученной им при продаже указанных ценных бумаг. Налоговые ставки, применяющиеся при налогообложении доходов, полученных от владения ценными бумагами и по операциям с ценными бумагами Вид дохода Проценты по облигациям Дивиденды Доходы по операциям с ценными бумагами Юридические лица Российские организации, Иностранные иностранные организации, не организации, осуществляющие осуществляющие деятельность деятельность через через постоянное постоянное представительство представительство Физические лица Резиденты Нерезиденты 24% 20% 13% 30% 9% 15% 9% 30% 24% 20% 13% 30% ПОРЯДОК НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ. Вид налога – налог на доходы. К доходам от источников в Российской Федерации относятся: - дивиденды и проценты, полученные от российской организации, а также проценты, полученные от российских индивидуальных предпринимателей и (или) иностранной организации в связи с деятельностью ее постоянного представительства в РФ; - доходы от реализации в РФ акций или иных ценных бумаг, а также долей участия в уставном капитале организаций. Налоговая база. Доходом налогоплательщика, полученным в виде материальной выгоды, является материальная выгода, полученная от приобретения ценных бумаг. Налоговая база определяется как превышение рыночной стоимости ценных бумаг, определяемой с учетом предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг, над суммой фактических расходов налогоплательщика на их приобретение. Порядок определения рыночной цены ценных бумаг и предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг устанавливается федеральным органом, осуществляющим регулирование рынка ценных бумаг. При определении налоговой базы по доходам по операциям с ценными бумагами учитываются доходы, полученные по следующим операциям: - купли - продажи ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг; - купли - продажи ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг. Доход (убыток) по операциям купли - продажи ценных бумаг определяется как разница между суммами доходов, полученными от реализации ценных бумаг, и документально подтвержденными расходами на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, фактически произведенными налогоплательщиком, либо имущественными вычетами, принимаемыми в уменьшение доходов от сделки купли - продажи. К указанным расходам относятся: - суммы, уплачиваемые продавцу в соответствии с договором; - оплата услуг, оказываемых депозитарием; - комиссионные отчисления профессиональным участникам рынка ценных бумаг, скидка, уплачиваемая (возмещаемая) управляющей компании паевого инвестиционного фонда при продаже (погашении) инвестором инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, определяемая в соответствии с порядком, установленным законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах; - биржевой сбор (комиссия); 113 - оплата услуг регистратора; - другие расходы, непосредственно связанные с куплей, продажей и хранением ценных бумаг, произведенные за услуги, оказываемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг в рамках их профессиональной деятельности. Доход (убыток) по операциям купли - продажи ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, уменьшается (увеличивается) на сумму процентов, уплаченных за пользование денежными средствами, привлеченными для совершения сделки купли - продажи ценных бумаг, в пределах сумм, рассчитанных исходя из действующей ставки рефинансирования Центрального банка Российской Федерации. По операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, размер убытка определяется с учетом предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг. К ценным бумагам, обращающимся на организованном рынке ценных бумаг, относятся ценные бумаги, допущенные к обращению у организаторов торговли, имеющих лицензию федерального органа, осуществляющего регулирование рынка ценных бумаг. Под рыночной котировкой ценной бумаги, обращающейся на организованном рынке ценных бумаг, в понимается средневзвешенная цена ценной бумаги по сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли. Если по одной и той же ценной бумаге сделки совершались через двух и более организаторов торговли, налогоплательщик вправе самостоятельно выбрать рыночную котировку ценной бумаги, сложившуюся у одного из организаторов торговли. В случае если средневзвешенная цена организатором торговли не рассчитывается, за средневзвешенную цену принимается половина суммы максимальной и минимальной цен сделок, совершенных в течение торгового дня через этого организатора торговли. Если расходы налогоплательщика на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг не могут быть отнесены непосредственно к расходам на приобретение, реализацию и хранение конкретных ценных бумаг, указанные расходы распределяются пропорционально стоимостной оценке ценных бумаг, на долю которых относятся указанные расходы. Стоимостная оценка ценных бумаг определяется на дату осуществления этих расходов. В случае если расходы налогоплательщика не могут быть подтверждены документально, он вправе воспользоваться имущественным налоговым вычетом, предусмотренным абзацем первым подпункта 1 пункта 1 статьи 220 НК. Убыток по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, полученный по результатам указанных операций, совершенных в налоговом периоде, уменьшает налоговую базу по операциям купли - продажи ценных бумаг данной категории. Доход по операциям купли - продажи ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, которые на момент их приобретения отвечали требованиям, установленным для ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, может быть уменьшен на сумму убытка, полученного в налоговом периоде, по операциям купли - продажи ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг. Дата фактического получения дохода: - день выплаты дохода, в том числе перечисления дохода на счета налогоплательщика в банках либо по его поручению на счета третьих лиц - при получении доходов в денежной форме; - день приобретения ценных бумаг. Налоговая база по операциям купли - продажи ценных бумаг и операциям с финансовыми инструментами срочных сделок определяется по окончании налогового периода. Расчет и уплата суммы налога осуществляются налоговым агентом по окончании налогового периода или при осуществлении им выплаты денежных средств налогоплательщику до истечения очередного налогового периода. При осуществлении выплаты денежных средств налоговым агентом до истечения очередного налогового периода налог уплачивается с доли дохода, определяемого в соответствии с настоящей статьей, соответствующей фактической сумме выплачиваемых денежных средств. Доля дохода определяется как 114 произведение общей суммы дохода на отношение суммы выплаты к стоимостной оценке ценных бумаг, определяемой на дату выплаты денежных средств, по которым налоговый агент выступает в качестве брокера. При осуществлении выплаты денежных средств налогоплательщику более одного раза в течение налогового периода расчет суммы налога производится нарастающим итогом с зачетом ранее уплаченных сумм налога. Стоимостная оценка ценных бумаг определяется исходя из фактически произведенных и документально подтвержденных расходов на их приобретение.. Под выплатой денежных средств понимаются выплата наличных денежных средств, перечисление денежных средств на банковский счет физического лица или на счет третьего лица по требованию физического лица. При невозможности удержать у налогоплательщика исчисленную сумму налога источником выплаты дохода налоговый агент (брокер, доверительный управляющий или иное лицо, совершающее операции по договору поручения, договору комиссии, иному договору в пользу налогоплательщика) в течение одного месяца с момента возникновения этого обстоятельства в письменной форме уведомляет налоговый орган по месту своего учета о невозможности указанного удержания и сумме задолженности налогоплательщика. Уплата налога в этом случае производится в соответствии со статьей 228 НК. В случае выплаты налоговым агентом иностранной организации доходов, которые в соответствии с международными договорами (соглашениями) облагаются налогом в Российской Федерации по пониженным ставкам, исчисление и удержание суммы налога с доходов производятся налоговым агентом по соответствующим пониженным ставкам при условии предъявления иностранной организацией налоговому агенту подтверждения, предусмотренного пунктом 1 статьи 312 НК РФ. При этом в случае выплаты доходов российскими банками по операциям с иностранными банками подтверждение факта постоянного местонахождения иностранного банка в государстве, с которым имеется международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, не требуется, если такое местонахождение подтверждается сведениями общедоступных информационных справочников. ПОРЯДОК НАЛОГООБЛОЖЕНИЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ. Вид налога – налог на прибыль. К доходам относятся: - выручка от реализации имущественных прав (доходы от реализации); - внереализационные доходы в виде процентов по ценным бумагам и другим долговым обязательствам и/или от долевого участия в других организациях. Налоговая база. Доходы налогоплательщика от операций по реализации или иного выбытия ценных бумаг (в том числе погашения) определяются исходя из цены реализации или иного выбытия ценной бумаги, а также суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной покупателем налогоплательщику, и суммы процентного (купонного) дохода, выплаченной налогоплательщику эмитентом. При этом в доход налогоплательщика от реализации или иного выбытия ценных бумаг не включаются суммы процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении. Расходы при реализации (или ином выбытии) ценных бумаг определяются исходя из цены приобретения ценной бумаги (включая расходы на ее приобретение), затрат на ее реализацию, размера скидок с расчетной стоимости инвестиционных паев, суммы накопленного процентного (купонного) дохода, уплаченной налогоплательщиком продавцу ценной бумаги. При этом в расход не включаются суммы накопленного процентного (купонного) дохода, ранее учтенные при налогообложении. Ценные бумаги признаются обращающимися на организованном рынке ценных бумаг только при одновременном соблюдении следующих условий: 1) если они допущены к обращению хотя бы одним организатором торговли, имеющим на это право в соответствии с национальным законодательством; 115 2) если информация об их ценах (котировках) публикуется в средствах массовой информации (в том числе электронных) либо может быть представлена организатором торговли или иным уполномоченным лицом любому заинтересованному лицу в течение трех лет после даты совершения операций с ценными бумагами; 3) если по ним рассчитывается рыночная котировка, когда это предусмотрено соответствующим национальным законодательством. Рыночной ценой ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для целей налогообложения признается фактическая цена реализации или иного выбытия ценных бумаг, если эта цена находится в интервале между минимальной и максимальной ценами сделок (интервал цен) с указанной ценной бумагой, зарегистрированной организатором торговли на рынке ценных бумаг на дату совершения соответствующей сделки. В случае реализации ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, по цене ниже минимальной цены сделок на организованном рынке ценных бумаг при определении финансового результата принимается минимальная цена сделки на организованном рынке ценных бумаг. Под накопленным процентным (купонным) доходом понимается часть процентного (купонного) дохода, выплата которого предусмотрена условиями выпуска такой ценной бумаги, рассчитываемая пропорционально количеству дней, прошедших от даты выпуска ценной бумаги или даты выплаты предшествующего купонного дохода до даты совершения сделки (даты передачи ценной бумаги). В отношении ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, для целей налогообложения принимается фактическая цена реализации или иного выбытия данных ценных бумаг при выполнении хотя бы одного из следующих условий: 1) если фактическая цена соответствующей сделки находится в интервале цен по аналогичной (идентичной, однородной) ценной бумаге, зарегистрированной организатором торговли на рынке ценных бумаг на дату совершения сделки или на дату ближайших торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным бумагам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение последних 12 месяцев; 2) если отклонение фактической цены соответствующей сделки находится в пределах 20 процентов в сторону повышения или понижения от средневзвешенной цены аналогичной (идентичной, однородной) ценной бумаги, рассчитанной организатором торговли на рынке ценных бумаг в соответствии с установленными им правилами по итогам торгов на дату заключения такой сделки или на дату ближайших торгов, состоявшихся до дня совершения соответствующей сделки, если торги по этим ценным бумагам проводились у организатора торговли хотя бы один раз в течение последних 12 месяцев. Налоговая база по операциям с ценными бумагами определяется налогоплательщиком отдельно, за исключением налоговой базы по операциям с ценными бумагами, определяемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг. При этом налогоплательщики (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность) определяют налоговую базу по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, отдельно от налоговой базы по операциям с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг. При реализации или ином выбытии ценных бумаг налогоплательщик самостоятельно в соответствии с принятой в целях налогообложения учетной политикой выбирает один из следующих методов списания на расходы стоимости выбывших ценных бумаг: 1) по стоимости первых по времени приобретений (ФИФО); 2) по стоимости последних по времени приобретений (ЛИФО); 3) по стоимости единицы. Налогоплательщики, получившие убыток (убытки) от операций с ценными бумагами в предыдущем налоговом периоде или в предыдущие налоговые периоды, вправе уменьшить налоговую базу, полученную по операциям с ценными бумагами в отчетном (налоговом) периоде (перенести указанные убытки на будущее) в порядке и на условиях, которые установлены статьей 283 НК. При этом убытки от операций с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, полученные в предыдущем налоговом периоде (предыдущих налоговых периодах), могут быть 116 отнесены на уменьшение налоговой базы от операций с такими ценными бумагами, определенной в отчетном (налоговом) периоде. Убытки от операций с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, полученные в предыдущем налоговом периоде (предыдущих налоговых периодах), могут быть отнесены на уменьшение налоговой базы от операций по реализации данной категории ценных бумаг. В течение налогового периода перенос на будущее убытков, понесенных в соответствующем отчетном периоде от операций с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, и ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг, осуществляется раздельно по указанным категориям ценных бумаг соответственно в пределах прибыли, полученной от операций с такими ценными бумагами." В случае выплаты налоговым агентом иностранной организации доходов, которые в соответствии с международными договорами (соглашениями) облагаются налогом в Российской Федерации по пониженным ставкам, исчисление и удержание суммы налога с доходов производятся налоговым агентом по соответствующим пониженным ставкам при условии предъявления иностранной организацией налоговому агенту подтверждения, предусмотренного пунктом 1 статьи 312 НК РФ. При этом в случае выплаты доходов российскими банками по операциям с иностранными банками подтверждение факта постоянного местонахождения иностранного банка в государстве, с которым имеется международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, не требуется, если такое местонахождение подтверждается сведениями общедоступных информационных справочников. 8.8. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента Эмитент не является акционерным обществом. Основные сведения о размещаемых эмитентом ценных бумагах: Вид: облигации на предъявителя Категория (тип): процентные Серия: 01 Полное наименование ценных бумаг выпуска: процентные документарные неконвертируемые облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением (далее – «Облигации») Государственный регистрационный номер выпуска облигаций: 4-01-00002-Т Дата государственной регистрации: 24.04.2007 г. Дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций: 19.07.2007 г. Количество размещаемых ценных бумаг: 1 000 000 (один миллион) штук Номинальная стоимость: 1 000 (одна тысяча) рублей Цена размещения Облигаций в первый и последующие дни размещения устанавливается в размере 100 (Сто) процентов от номинальной стоимости Облигаций (1 000 (Одна тысяча) рублей за одну Облигацию). Ставка первого купона: 9,4 % годовых ставки второго и третьего купона: равны ставке первого купона. Размер дохода подлежащего выплате по одной облигации: 46,87 руб. Размер дохода подлежащего выплате по всем облигациям выпуска: 46 870 000,00 руб. Срок выплаты купонного дохода: 1 купон - 13.12.2007 г.; 2 купон – 13.06.2008 г.; 3 купон – 11.12.2008 г. Общий размер дохода фактически выплаченного по облигациям эмитента 46 870 000 рублей 00 копеек, в т.ч.: 1 купон – 13.12.2007 г. в сумме 46 870 000,00 руб., обязательство выполнено в полном объеме 117 Иные сведения Иные сведения об эмитенте и его ценных бумагах, предусмотренные Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами: отсутствуют Иная информация об эмитенте и его ценных бумагах, не указанная в предыдущих пунктах проспекта ценных бумаг: Облигации допускаются к свободному обращению на биржевом и внебиржевом рынках. Нерезиденты могут приобретать Облигации в соответствии с действующим законодательством и нормативными актами Российской Федерации. 118