Депозитарный договор

Депозитарный договор №______
г. Москва
«___» ____________ 20___ г.
Коммерческий банк «РОСЭНЕРГОБАНК» (закрытое акционерное общество), именуемый в
дальнейшем «Депозитарий», действующий на основании лицензии ФСФР № 177-13238-000100 от
29.07.2010г., в лице _________________________, действующего на основании ___________, и [фамилия,
имя, отчество физического лица / полное официальное наименование юридического лица], именуем__
в дальнейшем «Депонент», [для юридических лиц: в лице [наименование должности, фамилия, имя,
отчество], действующего на основании [наименование документа], именуемые совместно «Стороны»,
заключили настоящий Депозитарный договор (далее – «Договор») о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Предметом настоящего Договора является предоставление Депозитарием Депоненту Услуг по учету и
удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием Счета депо Депонента,
осуществления операций по этому Счету, а также оказание Депозитарием Услуг, содействующих
реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.
1.2. Порядок работы Депозитария при оказании Услуг Депоненту и взаимодействие Сторон определяется
Условиями осуществления депозитарной деятельности Коммерческого банка “РОСЭНЕРГОБАНК”
(далее - Условия), являющимися неотъемлемой частью настоящего Договора. Все термины и
определения, используемые в настоящем Договоре, имеют значение, данное им в Условиях, если иное
прямо не предусмотрено настоящим Договором.
1.3. Услуги Депозитария оплачиваются Депонентом в соответствии с Тарифами Депозитария, (далее –
Тарифы), являющимися Приложением к Условиям и неотъемлемой частью настоящего Договора.
2. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Стороны обязуются в своей деятельности руководствоваться действующими нормативными правовыми
актами Российской Федерации, настоящим Договором и Условиями.
2.2. Депозитарий обязан:
2.2.1. Выполнять обязанности, предусмотренные настоящим Договором и Условиями.
2.2.2. Оказывать Депоненту Услуги, предусмотренные Условиями.
2.2.3. В соответствии со сроками и процедурой, определенными Условиями, открыть и далее вести
Счет (Счета) депо Депонента, с указанием даты и основания по каждой операции.
2.2.4. Выполнять операции по Счету депо только на основании Поручений Депонента
(Уполномоченных лиц Депонента), если иное не установлено нормативными правовыми актами
и/или Условиями.
2.2.5. Принимать Поручения и исполнять в точном соответствии с Поручением Депонента все
предусмотренные Условиями и не запрещенные законодательством Российской Федерации
операции с ценными бумагами, которые хранятся и/или учитываются на Счете депо Депонента,
в порядке и сроки, определенные Условиями.
2.2.6. Обеспечивать конфиденциальность информации о Счете депо Депонента и иных сведений о
Депоненте, ставших известными Депозитарию при выполнении обязательств, возникших из
настоящего Договора, за исключением случаев, когда предоставление такой информации
является обязанностью Депозитария в соответствии с требованиями действующего
законодательства Российской Федерации или в соответствии с соглашением Сторон.
2.2.7. Совершать все необходимые действия для обеспечения осуществления Депонентом всех прав,
удостоверенных принадлежащими ему ценными бумагами, в порядке и в сроки, определенные
Условиями.
2.2.8. Передавать Депоненту информацию о корпоративных событиях Эмитентов, касающуюся
ценных бумаг Депонента, полученную Депозитарием от Эмитентов / Регистраторов /
Депозитариев Мест хранения в порядке и сроки, установленные Условиями.
2.2.9. Передавать Депоненту доходы по ценным бумагам в порядке и сроки, установленные
Условиями.
2.2.10. Представлять Депоненту отчетные документы о ценных бумагах / операциях с ценными
бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, в
порядке и сроки, установленные Условиями.
2.3. Депонент обязан:
2.3.1. Выполнять обязанности, предусмотренные настоящим Договором и Условиями. Соблюдать
утвержденные Депозитарием Условия и настоящий Договор.
2.3.2. Предоставлять в Депозитарий достоверные сведения при открытии Счета депо, а также
информировать Депозитарий об изменении таких сведений в сроки и в порядке, установленные в
Условиях.
2.3.3. При назначении лиц, имеющих право распоряжаться Счетом депо Депонента, предоставить
Депозитарию в соответствии с Условиями необходимые сведения о данных лицах для
исполнения Депозитарием своих обязанностей по настоящему Договору.
Депозитарный договор
Коммерческий банк «РОСЭНЕРГОБАНК» (закрытое акционерное общество)
1
2.3.4. Подавать Депозитарию Поручения на Депозитарные операции по Счетам депо в порядке и по
форме, установленными Условиями.
2.3.5. Осуществлять все действия, необходимые для проведения соответствующей операции
перерегистрации в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или в другом
депозитарии при зачислении / списании ценных бумаг с/на Счет депо в Депозитарии.
2.3.6. В полном объеме и в сроки, установленные настоящим Договором и Условиями, оплачивать
Услуги Депозитария в соответствии с Тарифами Депозитария, а также компенсировать расходы,
понесенные Депозитарием, связанных с выполнением Депозитарных операций.
3. ПРАВА СТОРОН
3.1. Депозитарий вправе:
3.1.1. В одностороннем порядке вносить изменения в Условия, в том числе Тарифы Депозитария на
оказываемые Услуги. Указанные изменения вступают в силу в сроки и в порядке, определенные
в Условиях.
3.1.2. Отказывать Депоненту в приеме или исполнении его Поручений в случаях, определенных
Условиями.
3.1.3. В случаях, предусмотренных Условиями, вносить исправительные записи по Счетам депо.
3.1.4. На основании отдельных (дополнительных) соглашений оказывать Депоненту дополнительные
Услуги, не оговоренные Условиями, а также оказывать Услуги в порядке и на условиях,
отличающихся от оговоренных в Условиях.
3.1.5. На основании заранее данного Депонентом акцепта списывать банковским ордером без
дополнительных распоряжений Депонента с банковского счета Депонента, открытого в валюте
Российской Федерации в КБ «РЭБ» (ЗАО), а при недостаточности или отсутствии денежных
средств на нем, с любых других банковских счетов Депонента, открытых в КБ «РЭБ» (ЗАО),
денежные средства в счет уплаты платежей по Договору в соответствии с Тарифами, в том
числе, но не ограничиваясь, комиссии за Услуги, неустойки, расходы Депозитария,
просроченные платежи, в порядке, определенном Условиями.
Депонент подписанием настоящего Договора заранее дает акцепт Депозитарию списывать
банковским ордером без его дополнительных распоряжений с банковского счета Депонента,
открытого в валюте Российской Федерации в КБ «РЭБ» (ЗАО), а при недостаточности или
отсутствии денежных средств на нем, с любых других банковских счетов Депонента, открытых в
КБ «РЭБ» (ЗАО), денежные средства в счет уплаты платежей по Договору в соответствии с
Тарифами, в том числе, но не ограничиваясь, комиссии за Услуги, неустойки, расходы
Депозитария, просроченные платежи, в порядке, определенном Условиями.
3.1.6. Осуществлять иные права в соответствии с Условиями и настоящим Договором.
3.2. Депозитарий не имеет права:
3.2.1. Определять и контролировать использование ценных бумаг Депонента, устанавливать
непредусмотренные законодательством Российской Федерации или настоящим Договором
ограничения права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению.
3.2.2. Отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать
их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств и/или обязательств других
Клиентов и иных третьих лиц.
3.2.3. Обусловливать заключение настоящего Договора с Депонентом отказом последнего от какихлибо прав, закрепленных ценными бумагами.
3.2.4. Распоряжаться ценными бумагами Клиента Депонента без Поручения последнего за
исключением случаев, оговоренных в Условиях.
3.3. Депонент вправе:
3.3.1. Давать Депозитарию Поручения на проведение Депозитарных операций в порядке определенном
Условиями, предусмотренных законодательными и иными нормативными правовыми актами
Российской Федерации, Условиями, а также условиями выпуска и обращения ценных бумаг,
депонированных на Счетах депо Депонента.
3.3.2. Назначать Уполномоченных лиц Депонента и прекращать их полномочия по распоряжению
ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам в порядке, предусмотренном
Условиями.
3.3.3. Запрашивать у Депозитария предусмотренные Условиями, настоящим Договором и
действующим законодательством Российской Федерации отчеты и информацию, необходимые
ему для реализации прав, вытекающих из права владения ценными бумагами.
3.3.4. В одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор в порядке и сроки предусмотренные
Условиями и настоящим Договором.
3.3.5. Осуществлять иные права в соответствии с Условиями и настоящим Договором.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
4.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по
настоящему Договору при наличии вины, в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации.
Депозитарный договор
Коммерческий банк «РОСЭНЕРГОБАНК» (закрытое акционерное общество)
2
4.2. Депозитарий несет ответственность:
4.2.1. За необеспечение сохранности, полноты и правильности записей по Счетам депо.
4.2.2. За несвоевременное, ошибочное или неточное исполнение Поручений и распоряжений
Депонента при условии соблюдения последним соответствующих положений Условий.
4.2.3. За искажение, непредставление или несвоевременное предоставление Эмитенту / Регистратору /
Депозитарию Места хранения информации, необходимой для осуществления Депонентом прав
по ценным бумагам при условии, что требование о предоставлении информации было
надлежаще оформлено и предоставлено Депозитарию, если это произошло по вине Депозитария;
4.2.4. За искажение, непредоставление или несвоевременное предоставление информации, полученной
от Эмитента / Регистратора / Депозитария Места хранения и предназначенной для передачи
Депоненту, а также за неуведомление его об известном Депозитарию действии Эмитента,
повлекшем за собой ограничение возможности надлежащего осуществления прав Депонента по
ценной бумаге.
4.2.5. За недостоверность сведений, содержащихся в отчетных документах, предоставляемых
Депозитарием Депоненту.
4.3. Депозитарий не несет ответственность:
4.3.1. За операции / убытки по операциям, если Депозитарий обоснованно полагался на
представленные Депонентом подложные, недостоверные, подписанные поддельной подписью
или недействительные документы или документы по недействительным или незаключенным
сделкам.
4.3.2. За убытки, являющиеся результатом неуведомления/несвоевременного уведомления
Депозитария о прекращении полномочий Уполномоченных лиц Депонента, в том числе, об
отмене доверенностей, выданных Депонентом соответствующему Уполномоченному лицу
Депонента, и о расторжении договора с Попечителем Счета депо.
4.3.3. За убытки, являющиеся результатом действий, упущений или задержек в исполнении своих
обязательств Депонентом, а также Уполномоченными лицами Депонента, в том числе, в случае
несоблюдения Депонентом/Уполномоченными лицами Депонента формы, порядка, сроков и
условий передачи Поручений Депозитарию, несвоевременной оплаты Услуг / расходов
Депозитария.
4.3.4. За убытки причиненные своим действием или бездействием, основанном на Поручении
Депонента/Уполномоченного лица Депонента, указаний клиринговых организаций и
организаторов торгов на рынке ценных бумаг.
4.3.5. За несоблюдение Депонентом ограничений, связанных с владением и обращением отдельных
видов ценных бумаг.
4.3.6. За действия третьих лиц, повлекшие причинение убытков Депоненту, в том числе в случаях:
4.3.6.1. неисполнения Эмитентом своих обязательств по ценным бумагам;
4.3.6.2. неправомерных действий Эмитента / Регистратора;
4.3.6.3. не представления списков или несвоевременного представления списков владельцев
именных ценных бумаг, в случае неполучения требования или несвоевременного
получения требования на составление списка от Регистратора / Депозитария Места
хранения;
4.3.6.4. предоставления Эмитентом / Регистратором / Депозитарием Места хранения
недостоверной и/или неточной и/или неполной и/или несвоевременной информации;
4.3.6.5. действием/бездействием Попечителя Счета депо, иных Уполномоченных лиц
Депонента, Эмитента, Депозитария Места хранения, в случае, если Депозитарий стал его
депонентом на основании прямого письменного указания Депонента;
4.3.6.6. убытки, являющиеся результатом неуведомления/несвоевременного уведомления
Депозитария об отзыве у Попечителя лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг;
4.3.6.7. действие/бездействие кредитных организаций по перечислению доходов по ценным
бумагам Депонента.
4.3.7. Депозитарий не несет ответственности по обязательствам Депонента перед третьими лицами.
4.4. Депонент несет ответственность:
4.4.1. За недостоверность и несвоевременность предоставленной документов и информации
Депозитарию.
4.4.2. За нарушение порядка и сроков оплаты Услуг, предоставляемых Депозитарием, и возмещением
расходов Депозитария, связанных с выполнением Депозитарных операций, определенных
Условиями.
4.4.3. За несоблюдение правил и ограничений, связанных с владением и обращением отдельных видов
ценных бумаг.
4.4.4. За сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на депонируемые ценные бумаги.
4.5. Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения
или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей по хранению ценных бумаг и/или учету
прав на ценные бумаги, включая случаи утраты записей на Счете депо, а также в случае ненадлежащего
Депозитарный договор
Коммерческий банк «РОСЭНЕРГОБАНК» (закрытое акционерное общество)
3
исполнения иных обязанностей по настоящему Договору, если не докажет, что убытки возникли
вследствие обстоятельств непреодолимой силы, умысла или грубой неосторожности Депонента.
4.6. В случае если в результате действия или бездействия Депозитария Депоненту нанесен ущерб, размер
ответственности Депозитария за него не может превышать реального ущерба, подтвержденного
документально.
5. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ
5.1. Депонент оплачивает Услуги Депозитария согласно Тарифам, размещенным на WEB-сайте
Депозитария, действующим на дату подачи Депонентом/иным Инициатором Депозитарной операции
Поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной Услуги. В случае, если Услуга
Депозитария оказывается непрерывно в течение месяца, Услуга оплачивается согласно Тарифам,
действующим на последний день календарного месяца, за который производится начисление
вознаграждения Депозитария. Депонент самостоятельно просматривает соответствующие уведомления
об изменении Тарифов на WEB-сайте Депозитария. Ответственность за получение упомянутой
информации лежит на Депоненте.
5.2. Депонент осуществляет оплату расходов Депозитария, связанных с выполнением Депозитарных
операций, в том числе (но не ограничиваясь), расходов Депозитария на оплату Услуг регистраторов,
других депозитариев, трансфер-агентов, агентов по перерегистрации, почтовых Услуг, согласно
тарифам лица, оказавшего услугу Депозитарию, инициированную Депонентом.
5.3. Порядок и сроки оплаты Услуг Депозитария предусмотрены Условиями.
6. ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, ИСКЛЮЧАЮЩИЕ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН (ФОРС-МАЖОР)
6.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение своих
обязательств по настоящему Договору, если это неисполнение явилось следствием обстоятельств
непреодолимой силы, возникших после заключения настоящего Договора, или в результате событий
чрезвычайного характера, которые Стороны не могли предвидеть или предотвратить (форс-мажорных
обстоятельств).
6.2. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы срок выполнения Сторонами своих
обязательств по настоящему Договору изменяется соразмерно времени, в течение которого действуют
такие обстоятельства и их последствия.
6.3. Сторона, для которой стало невозможным выполнение своих обязательств ввиду действия
обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно сообщить другой Стороне о начале,
изменении масштаба, характера и прекращении действия обстоятельств, воспрепятствовавших
выполнению договорных обязательств.
6.4. Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой силы лежит на Стороне, которая
ссылается на их действие.
6.5. По прошествии обстоятельств непреодолимой силы Стороны обязуются принять все меры для
ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.
6.6. Стороны признают форс-мажором пожары, аварии, стихийные бедствия, акты террора, диверсии и
саботажа, забастовки; смену политического режима и другие политические осложнения, изменение
законодательства, решения законодательных и исполнительных органов власти, военные действия,
массовые беспорядки и другие непредвиденные и непредотвратимые при данных условиях
обстоятельства, не контролируемых Депозитарием. Стороны признают форс-мажором действия
Регистраторов / Депозитариев Мест хранения при перерегистрации ценных бумаг, вызвавшие
задержку исполнения обязательств по перерегистрации ценных бумаг.
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ
7.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами.
7.2. Настоящий Договор заключается сроком на один год и ежегодно автоматически пролонгируется еще на
один год, если ни одна из Сторон не уведомит письменно о своем желании расторгнуть настоящий
Договор не позднее, чем за 30 (Тридцать) календарных дней до истечения срока действия Договора.
7.3. Каждая из Сторон вправе расторгнуть Договор в одностороннем порядке без объяснения причин
расторжения с соблюдением порядка, установленного Условиями.
7.4. Договор может быть расторгнут по соглашению Сторон.
7.5. Настоящий Договор действует до момента исполнения Сторонами всех своих обязательств. Датой
окончания действия настоящего Договора считается дата закрытия Счетов депо Депонента в
Депозитарии, открытых на основании настоящего Договора. Закрытие Счетов депо осуществляется в
порядке и сроки, установленные Условиями.
8. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
Редакция п.8.1. и п.8.2. для случаев, когда Депонент - физическое лицо:
8.1. Споры и разногласия по настоящему Договору по искам и заявлениям Депозитария разрешаются в
соответствии с законодательством Российской Федерации в Басманном районном суде г. Москвы, а
если Гражданским процессуальным кодексом Российской Федерации рассмотрение дела отнесено к
подсудности мирового судьи - в судебном участке мирового судьи № 388 района Басманный города
Москвы.
Депозитарный договор
Коммерческий банк «РОСЭНЕРГОБАНК» (закрытое акционерное общество)
4
8.2. Споры и разногласия по искам и заявлениям Депонента разрешаются по правилам подсудности,
установленным законодательством Российской Федерации.
Редакция п.8.1. (п.8.2. не включается) для случаев, когда Депонент - юридическое лицо:
8.1. Споры или разногласия, вытекающие из Договора, подлежат рассмотрению в соответствии с
законодательством Российской Федерации в Арбитражном суде города Москвы.
9. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
9.1. Депонент в связи с заключением Договора в течение срока действия Договора безотзывно дает
Депозитарию согласие на обработку своих персональных данных, указанных в Договоре, включая
статью 10 Договора, в том числе на их передачу третьим лицам, в случае перехода в порядке
правопреемства прав и обязанностей Депозитария и/или Депонента по Договору к другому лицу,
перевода долга по Договору, уступки прав требования по Договору, в случае осуществления действий,
связанных с неисполнением и/или ненадлежащим исполнением Депонентом своих обязательств по
Договору, а также в иных случаях.
9.2. Все изменения и дополнения к настоящему Договору оформляются путем заключения дополнительных
соглашений в письменном виде и вступают в силу с момента их подписания обеими Сторонами.
Изменения и дополнения не могут противоречить Условиям.
9.3. В случае если какой-то пункт, условие или положение настоящего Договора будут признаны
недействительными, незаконными или не имеющими силы по какой-либо причине, по решению суда
или иным путем, это не будет ущемлять или влиять на действительность и юридическую силу прочих
пунктов, условий и положений настоящего Договора.
9.4. Настоящий Договор составлен в 2-х экземплярах, имеющих равную юридическую силу, по одному
экземпляру для каждой из Сторон.
10. РЕКВИЗИТЫ И ПОДПИСИ СТОРОН
ДЕПОЗИТАРИЙ
КБ «РЭБ» (ЗАО)
ДЕПОНЕНТ
[Ф.И.О. / Наименование]
Адрес (юридический / почтовый): 105062, г. Москва, пер.
Подсосенский, д. 30, стр. 3
ОГРН 1027739136622, ИНН/КПП: 6167007639 / 775001001
Адрес (юридический / регистрация):
Адрес (почтовый):
Сведения о регистрации / паспортные данные:
Банковские реквизиты:
к/с 30101 810 0 00000000741 в Отделении № 4 Московского ГТУ
Банка России
Банковские реквизиты:
От Депозитария:
_____________________ / ________________________________ /
От Депонента:
_____________________ / ________________________________ /
м.п.
Депозитарный договор
Коммерческий банк «РОСЭНЕРГОБАНК» (закрытое акционерное общество)
(м.п.)
5