doc - Холодмаш
реклама
ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ Открытое акционерное общество "Холодмаш" (полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) эмитента) Код эмитента: 3 1 1 6 9 - Е за 2 квартал 20 09 года Место нахождения эмитента: Российская Федерация Карачаево-Черкесская Республика г.Черкесск, пл. Кирова, 21 (место нахождения (адрес постоянно действующего исполнительного органа эмитента (иного лица, имеющего право действовать от имени эмитента без доверенности)) эмитента) Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах Генеральный директор М.У. Айбазов (наименование должности руководителя эмитента) Дата « Главный (подпись) 2009 г. » бухгалтер Н. Н. Чучулина (подпись) Дата « » (И.О. Фамилия) (И.О. Фамилия) 2009 г. М.П. Контактное лицо: Главный бухгалтер ОАО «Холодмаш» Чучулина Наталья Николаевна (должность, фамилия, имя, отчество контактного лица эмитента) Телефон: (87822) 6-14-79 (номер (номера) телефона контактного лица) Факс: (87822) 5-12-03 (номер (номера) факса эмитента) Адрес электронной почты: e-mail: [email protected] (адрес электронной почты контактного лица (если имеется)) Адрес страницы в сети Интернет, на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете www.holodmash.ru Оглавление Введение……………………….. ……………………………………………………………………………………………………………………….. 4 I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет. 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента….…………………………………………………….4 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента…………………………………………………………………………...4 1.3. Сведения об аудиторе эмитента…………………………………………………………………………………….5 1.4. Сведения об оценщике эмитента……………………………………………………………………………………5 1.5 Сведения о консультантах эмитента………………………………………………………………………………..6 1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет……………………………………………….6 II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента. 2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента………………………………………………6 2.2. Рыночная капитализация эмитента…………………………………………………………………………………6 2.3. Обязательства эмитента………………………………………………………………………………………………7 2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг ……………………………………………….8 2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг…………………………………………………………………………….8 III. Подробная информация об эмитенте . 3.1. История создания и развития эмитента……………………………………………………………………………10 3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента…………………………………………………………… ...11 3.3. Планы будущей деятельности……………………………………………………………………………………… 12 3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах холдингах, концернах и ассоциациях……………………………………………………………………………………13 3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента…………………………………………………...13 3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента ……………………………………………………………………13 IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента 4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента………………………………………………13 4.2. Ликвидность эмитента…………………………………………………………………………………………………14 4.3. Размер, структура и достаточность капитала и оборотных средств эмитента………………………………14 4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензии и патентов, новых разработок и исследований……………………………………………15 4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента……………………………………..15 V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента. 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента…………………………………………16 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента……………………………………18 5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента…………………………………………………………………..20 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельность эмитента……………………………………………………………………20 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента………………………………………………….21 5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и /или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента………………………………………………….22 5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента………………………………………………………………………………………22 5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками … (работниками), касающихся возможности и участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента……………………………………………………………………..22 2 VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность. 6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента………………………………………….22 6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5% его уставного (складочного ) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5% его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 % уставного (складочного) капитала (паевого фонда)или не менее чем 20 % их обыкновенных акций…………………………………………………………………………….22 6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права («Золотой акции)………………………………………………………………………………………………………………………….23 6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента…………………………………………………………………….23 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 % его уставного капитала или не менее чем 5 % его обыкновенных акций…………………………………………………………………………….23 6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках в совершении которых имелась заинтересованность…………………………………………………………………..23 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности……………………………………………………………….23 VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация. 7.1. Годовая бухгалтерская отчетность………………………………………………………………………………….24 7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал…………………………………………………………….24 7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год…………………………………27 7.4. Сведения по учетной политике эмитента…………………………………………………………………………..27 7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж………………………………………………………………..27 7.6. Сведения о существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года……………………………………………………………..27 7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента…………………………………………..……..28 VIII.Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных им эмиссионных ценных бумагах 8.1. Дополнительные сведения об эмитенте……………………………………………………………………………28 8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента……………………………………………………………….………………………………………………………29 8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг, за исключением акций эмитента……………………………………………………………………………………………………………………….30 8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска……………………………………………………..………30 8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска…………………………..……….30 8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента…………………………………………………………………30 8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам……………..30 8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента………………………………………………………… .31 8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента………………………………….. 32 8.10. Иные сведения ………………………………………………………………………………………………………. .32 XI.Приложение 1 ……………………………………………………………………………………………….. 3 33 - 37 Введение а) основания возникновения у эмитента обязанности осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета. Открытое акционерное общество «Холодмаш» обязано осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 № 06-117/пз-н. В соответствии с п.5.1. обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном вышеуказанным Положением, распространяется: в) на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являющимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц. б) иная информация: иной информации об эмитенте нет. Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете. I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет 1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента Совет директоров эмитента Члены Совета директоров: 1. ФИО: Айбазов Магомед Умарович, год рождения - 1951 2. ФИО: Синяк Игорь Владимирович, год рождения - 1952 3. ФИО: Богатырев Умар Джанбекович, год рождения - 1981, председатель Совета директоров 4. ФИО: Хапсироков Али Джамботович, год рождения - 1973 5. ФИО: Охтов Валерий Мухамедович , год рождения - 1946 Единоличный исполнительный орган управления эмитента: ФИО: Айбазов Магомед Умарович, год рождения – 1951 Коллегиальный исполнительный орган. Коллегиальный исполнительный орган уставом эмитента не предусмотрен. 1.2. Сведения о банковских счетах эмитента Открытое акционерное общество Акционерный инвестиционно-коммерческий промышленно-строительный банк «Кавказпромстройбанк» ОАО «Кавказпростройбанк» 369000, г. Черкесск, ул. Пушкинская,84 ИНН 0900000042 БИК 049133825 Р/сч 40702810000000000322 К/с 30101810300000000825 Филиал открытого акционерного общества Банка внешней торговли в г. Ставрополе Филиал ОАО Внешторгбанк в г. Ставрополе 355000, г. Ставрополь, ул. Коминтерна, 7. ИНН 7702070139 БИК 040702788 К/с 30101810100000000788 Р/сч 40702810000000000049 В/сч 40702840000000000006 4 1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента. Наименование: Общество с ограниченной ответственностью «Аудит- Трейнинг» Место нахождения: Российская Федерация Карачаево-Черкесская Республика г. Усть-Джегута ИНН: 0909009321 Почтовый адрес: 369300, г. Усть-Джегута, Богатырева,39 Тел.: (87875) 3-36-68 Факс: нет. Адрес электронной почты: нет Данные о лицензии аудитора: Номер лицензии: Е-008567 Дата выдачи: 24.09.2007 г. Срок действия: до 24.09.2012 г. Орган, выдавший лицензию: Минфин Российской Федерации Финансовый год, за который аудитором проводилась независимая проверка бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности эмитента: Аудитором проводилась проверка финансовой (бухгалтерской ) отчетности эмитента за период с 01.01 2008г. по 31.12.2008 г. включительно. Финансовая (бухгалтерская) отчетность эмитента состоит из бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках. Аудиторская фирма утверждена на годовом общем собрании акционеров ОАО «Холодмаш» 22.05.2009 г. Наличие процедуры тендера, связанного с выбором аудитора, и его основные условия: Эмитент аудитора подбирал без проведения тендера, однако учитывались квалификация компании и стоимость проводимых ею работ. Процедура выдвижения кандидатуры аудитора для утверждения собранием акционеров (участников), в том числе орган управления, принимающий соответствующее решение. Кандидатура аудитора для утверждения на годовом общем собрании акционеров выдвигалась по решению совета директоров. Наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора в уставном капитале, паевом фонде) эмитента: Долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном капитале эмитента нет. Предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом: Заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитент не представлял. Наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т.д.), а также родственных связей: Тесных деловых взаимоотношений, а также родственных связей эмитента с аудитором нет. Сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора (аудитором): Должностные лица не являются одновременно должностными лицами аудитора. Размер вознаграждения аудитора определяется советом директоров эмитента. Отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги у эмитента нет. 1.4. Сведения об оценщике эмитента Во 2 квартале 2009 года оценщик эмитентом не привлекался. 5 1.5. Сведения о консультантах эмитента Финансовый консультант на рынке ценных бумаг, оказывающий эмитенту соответствующие услуги на основании договора, а также иные лица, оказывающие эмитенту консультационные услуги, связанные с осуществлением эмиссии ценных бумаг, и подписавшие ежеквартальный отчет и последний зарегистрированный проспект ценных бумаг, находящихся в обращении, отсутствуют. II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента 2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента Показатели, характеризующие финансовое состояние эмитента за 2 квартал 2009 года. Наименование показателя Отчетный период 2008 2 кв. 2009 2004 2005 2006 2007 28026000 8080000 5310000 4619000 3881000 4498000 8,5 8,8 14,1 18,1 18,6 20,3 8,5 8,8 14,0 17,6 18,0 19,8 1012000 ------ ------ ----- ----- ----- --- ---- ----- ----- ----- ----- 2 2 3,8 5,8 13,3 3,2 --- --- --- --- --- --- Производитель ность труда, руб./ чел. 83412 101658 133965 192341 275497 98127 Амортизация к объему выручки, в% 8,5 7,6 4,4 2,4 1,5 1,2 Стоимость чистых активов эмитента, руб. Отношение суммы привлеченных средств к капиталу и резервам, % Отношение суммы краткосрочных обязательств к капиталу и резервам, % Покрытие платежей по обслуживанию долгов, % Уровень просроченной задолженности, % Оборачиваемость дебиторской задолженности, раз Доля дивидендов в прибыли, % 2.2. Рыночная капитализация эмитента: Акции эмитента на рынке ценных бумаг не обращаются. 6 2.3. Обязательства эмитента 2.3.1. Кредиторская задолженность 2 квартал 2009 года Структура кредиторской задолженности на 30.06.2009 г. Наименование кредиторской задолженности Срок наступления платежа Кредиторская задолженность перед поставщиками и подрядчиками, руб. в т.ч. просроченная, руб. Кредиторская задолженность перед персоналом организации руб. в т.ч. просроченная, руб. Кредиторская задолженность перед бюджетом и государственными внебюджетными фондами, руб. в т.ч. просроченная, руб. Кредиты, руб. в т.ч. просроченные, руб. Займы, всего, руб. в т.ч. просроченные, руб. в т.ч. облигационные займы, руб. в т. ч. просроченные облигационные займы, руб. Прочая кредиторская задолженность, руб. в т.ч. просроченная, руб. ИТОГО, руб. в т.ч. итого просроченная, руб. до одного года 223000 свыше одного года - 848000 Х - 1217000 Х - - Х Х - Х 4539000 6827000 Х - - Х Х - Просроченной кредиторской задолженности, в том числе по кредитным договорам или договорам займа, а также по выпущенным эмитентом долговым ценным бумагам (облигациям, векселям, другим) нет. 2.3.2. Кредитная история эмитента Наименование обязательства Наименова ние кредитора (заимодавца) Кредитный договор № 14-К от 27.02.2004 г. АКБ ОАО «Кавказ промстрой банк» 2004 г. Год - Наличие просрочки исполнения обязательства в части выплаты суммы основного долга и /или установленных процентов, срок просрочки, дней 600000 24.02.2005г./ 24.02.2005г. - - - - 2005 г. - Срок кредита (займа)/срок погашения Сумма основного долга, руб./ иностр. валюта 7 ООО «Юрнерго консалт» г. Пятигорск 1000000 31.12.2007г. - Агентский договор № 15Кр ООО «Юрнерго консалт» г. Пятигорск - - - 2008 г. - - - - - 2 кв. 2009 г. - - - - - 2007г. 2006 г. Агентский договор № 15Кр По кредитным договорам эмитент долга не имеет. 2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам Информации об общей сумме эмитента из предоставленного им обеспечения и общей сумме обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства за соответствующий отчетный период, нет. Информации о каждом из обязательств эмитента из обеспечения, предоставленного в отчетном квартале третьим лицам, в том числе в форме залога или поручительства, составляющем не менее чем 5 процентов от балансовой стоимости активов эмитента за отчетный квартал, нет. 2.3.4. Прочие обязательства эмитента Соглашений, включая срочные сделки, не отраженных в бухгалтерском балансе эмитента, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах, нет. 2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг В отчетном периоде эмиссия ценных бумаг не проводилась. 2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг 2.5.1. Отраслевые риски Отраслевые риски могут существенно повлиять на основные показатели финансовой деятельности эмитента, а именно: снижение прибыли, снижение рентабельности производства, снижение объемов продаж и т.п. К основным отраслевым рискам эмитент относит: - рост цен на энергоресурсы, горюче-смазочные материалы - усиление позиций конкурентов на рынке сбыта работ и услуг, что может привести к сокращению присутствия общества в отдельных сегментах рынка - неблагоприятные изменения ценой конъюнктуры на рынке сбыта работ и услуг, что может повлечь снижение объема реализации услуг, оказываемых обществом. Таким образом, отраслевые риски могут существенно повлиять на финансово-хозяйственную деятельность общества, а именно: 8 - снижение прибыли снижение объемов оказываемых услуг. 2.5.2. Страновые и региональные риски Риск ухудшения платежного баланса страны, недостатка иностранной валюты, неспособность погашать внешние долги. Внешние связи и выплаты по внешнему долгу носят стабильный характер. Реализация данной группы рисков во многом зависит от динамики цен на нефть. Риск экономической нестабильности и падения потенциала роста. Реализация данной группы рисков в большей степени зависит от цен на энергоносители, нефть и газ. Они главным образом влияют на курс рубля, бюджет и уровень инфляции. Риск изменения политической и социальной ситуации в стране. Теоретически сохранится возможность конфликтов на национальной, религиозной, идеологической и социально-экономической основе. В случае успешного социально-экономического развития страны вероятность открытого проявления данной категории конфликтов будет уменьшаться. Исходя из социологических прогнозов и учитывая положительную динамику развития региона размещения общества в течение последних лет, региональные риски в сфере деятельности общества незначительны. 2.5.3. Финансовые риски Финансовые риски – это риски, связанные с вероятностью потерь финансовых ресурсов. Основными видами финансовых рисков являются - кредитные риски (риски неполучения кредита, невозврата кредита, падения кредитоспособности) Значение данного риска в настоящий момент минимально для общества, так как общество не кредитуется в банковском секторе. - инфляционные риски – риск возможного обесценивания денег при опережающем росте инфляции по сравнению с суммами получаемых доходов, а также обесценивание средств на расчетном счете. - риски, связанные с инвестициями – риск упущенной выгоды при снижении доходности, риск прямых финансовых потерь (риск банкротства). - валютные риски Учитывая, что вся доля выручки общества поступает в рублях, влияние колебаний валютного курса в настоящий момент на деятельность общества не является существенным. 2.5.4. Правовые риски В своей деятельности общество руководствуется следующими основными нормативными актами: Налоговый кодекс Российской Федерации, Закон РФ “Об акционерных обществах”, иными нормативными актами РФ. Изменения в налоговом законодательстве: увеличение ставок налогообложения, изменения в системе учета затрат могут повлечь уменьшение объема прибыли, остающейся в распоряжении общества и, следовательно, сокращение объема средств, направляемых на развитие производства. В случае возникновения вышеуказанных рисков, общество предпримет все возможные меры по нивелированию возникших негативных изменений. 2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента Основные риски данной группы: - усиление конкурентной борьбы за рынки сбыта - повышение тарифов на энергоресурсы - старение основных фондов - высокий уровень налогооблагаемой базы. В настоящее время ценовая политика, проводимая обществом, обеспечивает поддержание конкурентоспособной стоимости выпускаемого оборудования на базе 4 и 8 цилиндровых компрессоров. Однако, регулярные значительные повышения тарифов на энергоресурсы, существующий уровень налогообложения и необходимость поддержания заработной платы работников общества на приемлемом уровне, поддержание конкурентоспособных цен становится с каждым годом все более проблематичным. Вызывает большую тревогу намерение руководства РФ на вступление в ВТО. Причем, вступление в ВТО будет сопровождаться снижением таможенных пошлин на ввозимое холодильное оборудование с 20 до 7%, что без сомнения поставит наше предприятие в крайне тяжелое положение. Повышение тарифов на энергоресурсы. ● ● ● Рост тарифов в 2008 г. на основные ресурсы составил: на электроэнергию до 21,9%; на газ сетевой на 25,0%; на воду и канализацию на 10,7%. 9 Уровень расходов на оплату потребляемых энергоресурсов в общей сумме накладных расходов достиг 18,3%. В 2006 г. этот показатель составлял 10,2%, а в 2007 г. – 17,0%. Дальнейшее существенное увеличение тарифов вынудит предприятие к значительному повышению цен на выпускаемую продукцию, что в конечном счете приведет к снижению ее конкурентоспособности и потере рынков сбыта. Особое беспокойство вызывает рост тарифов на потребляемую электроэнергию. Переход на частичную оплату (до 25%) электроэнергии, закупаемой на свободном рынке (тариф НРТ), увеличил среднюю стоимость тарифа в текущем 2009 г. на 28,8%, причем доля закупок энергии на свободном рынке по планам Правительства РФ будет постепенно расти и достигнет 100% к 2011 г. Таким образом, вместо обещанного чиновниками снижения стоимости энергии при переходе на свободный рынок происходит резкое ее удорожание. Вместе с тем, следует отметить, что обществом потребляемые энергоресурсы используются крайне неэффективно. Так, по ориентировочным подсчетам эффективность используемого на отопление природного газа составляет не более 40%, до 35% используемой электроэнергии в зимний период времени расходуется на обогрев помещений, продолжают обогреваться цеха площадями более 1000 кв. м, в которых работает 6 - 8 человек. С целью снижения расхода природного газа руководством предприятия было принято вынужденное решение о прекращении централизованного отопления помещений практически на весь прошедший осеннезимний период. При этом большая часть работников была отправлена в вынужденный отпуск (с оплатой 2/3 среднего заработка), а для оставшихся работников организованы пункты обогрева. Кроме того, обществом принято решение, которое осуществляется в настоящее время, об усовершенствовании системы учета расхода природного газа за счет установки современных электронных приборов. Работа по монтажу и пуску новых приборов должна быть завершена в апреле 2009 г. Общие вложения по этой теме составляют 280,0 тыс. руб. По расчетам срок окупаемости вложений 1 год, уровень экономии природного газа составит не менее 30%. Старение основных фондов. Практически весь станочный парк предприятия, инженерные сети, энергетическое оборудование (воздушные компрессоры, котлы и пр.), грузоподъемные механизмы полностью исчерпали свой срок службы. Новое оборудование не приобретается уже более 20 лет. Высокий уровень налогооблагаемой базы. В настоящее время у общества большой избыток зданий, сооружений, оборудования, которое практически не используется в течение многих лет; в то же время налоги на это имущество мы продолжаем платить. Кроме того, мы вынуждены платить большие суммы арендной платы за землю, на которой располагаются эти здания и сооружения. Обществом в течение 2008 г. проводились работы по приобретению в собственность земельных участков, в настоящее время арендуемых обществом. В этом случае общество вместо постоянно растущей арендной платы будет отчислять строго оговоренные законодательством налоги, причем значительно уступающие арендной плате. Данная работа практически проводилась в течение целого года из-за постоянных изменений правил выкупа земли, бесконечных реорганизаций в правящих структурах. В настоящее время все вопросы сняты. 2.5.6. Банковские риски Эмитент не является кредитной организацией. III. Подробная информация об эмитенте 3.1. История создания и развитие эмитента 3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента: Открытое Акционерное Общество «Холодмаш», сокращенное наименование ОАО «Холодмаш». 3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента Дата государственной регистрации эмитента: 20.04.1994 г. Номер свидетельства о государственной регистрации: 857 Орган, осуществивший государственную регистрацию: Администрация г. Черкесска КарачаевоЧеркесской Республики. Основной государственный регистрационный номер юридического лица: 1020900509926 Наименование регистрирующего органа: Инспекция Министерства Российской Федерации по налогам и сборам г. Черкесска Карачаево-Черкесской Республики 3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента Срок существования эмитента с даты государственной регистрации: Эмитент существует с 20.04.1994 г. по настоящее время. Срок, до которого эмитент будет существовать: без ограничения срока его действия. 10 ОАО «Холодмаш» создано в соответствии с Указом Президента Российской Федерации «Об организационных мерах по преобразовании государственных предприятий в акционерные общества» № 721 от 01.07.1992 г. Общество является правопреемником Черкесского завода холодильного машиностроения. Основной целью эмитента является получение прибыли. 3.1.4. Контактная информация Место нахождения эмитента и постоянно действующего исполнительного органа эмитента : Российская Федерация Карачаево-Черкесская Республика, г. Черкесск , пл. Кирова,21 Почтовый адрес: 369000, г. Черкесск, пл. Кирова 21, тел. 6-33-10, факс 5-12-03 Адрес электронной почты: [email protected] Адрес страницы в сети «Интернет»:www.holodmash.ru 3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика: 0901001987 3.1.6. Филиалы и представительства эмитента: филиалов и представительств у эмитента нет. 3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента 3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента Коды ОКВЭД 29.23.1 3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента Основным видом хозяйственной деятельности общества является производство и реализация промышленного холодильного оборудования, доля дохода которого составляет до 98 %. Основные виды продукции (работ, услуг), обеспечившие не менее чем 10 процентов выручки (доходов) эмитента за каждый из отчетных периодов: Наименование показателя Отчетный период 2004 2005 2006 2007 2008 2 кв. 2009г Вид хозяйственной деятельности производства: производство промышленного холодильного оборудования Объем выручки (доходов) данного вида 33641000 16062000 19023000 30967000 45457000 15406000 хозяйственной деятельности), руб. Доля объема выручки (доходов) от данного вида хозяйственной 96,0 95,0 97,1 85,6 87,1 96,0 деятельности в общем объеме выручки (доходов) эмитента, % Причинами изменения размера доходов эмитента от основной хозяйственной деятельности на 10 и более процентов по сравнению с предыдущим отчетным периодом по годам являются: Год Изменение доходов за отчетный период на 10 % и более 2004 г. Изменение дохода эмитента связано с изменением цен на закупку материальных ценностей Изменение дохода эмитента связано с увеличением стоимости энергоносителей. Изменение дохода эмитента связано с увеличением стоимости энергоносителей. Изменение дохода эмитента связано с увеличением стоимости энергоносителей. Увеличение цен на металл повлекли за собой убытки эмитента. Изменение дохода эмитента связано с увеличением внереализационных доходов (аренда). 2005 г. 2006 г. 2007 г. 2008 г. 2 кв. 2009 г. ОАО «Холодмаш» основную хозяйственную деятельность за пределами Российской Федерации не ведет. 10 и более процентов доходов эмитента приходится на территорию Российской Федерации. 11 Стандарты бухгалтерской отчетности, в соответствии с которыми произведены расчеты, отраженные в данном пункте ежеквартального отчета: Федеральный Закон от 21.11.1996 г. № 129-ФЗ «О бухгалтерском учете». Положением по ведению бухгалтерского отчета и отчетности РФ, утвержденным Приказом Минфина РФ от 29.07.98 г. № 34-Н, Положением по бухгалтерскому учету «Учетная политика предприятия» (ПБУ № 1/98, утвержденным Приказом Минфина РФ от 19.07.98 г. № 60-Н). 3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента Поставщики эмитента, на которых приходится 10 и более процентов всех поставок сырья (материалов), с указанием их доли в общем объеме поставок: ООО «ВЭМЗ-Трейдинг», г. Владимир и ООО «Элегион», г. Златоуст постановляют эмитенту товарноматериальные ценности, доля которых в общем, объеме поставок составляет 11 %. Импортные поставки отсутствуют. Средний рост цен на сырье ежегодно составляет 10-15 %. 3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента Основные рынки сбыта: Агропром, Мясомолпром, Молконсервпром, Плодоовощ, производство минеральной воды, Газпром, санатории, военно-промышленный комплекс. Факторы, негативно влияющие на сбыт продукции эмитента: 1. Неплатежеспособность потребителя 2. Форс-мажорные обстоятельства 3. Снижение финансирования правительством военно-промышленного комплекса (ВПК). 3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий Сертификат соответствия: Номер: №РОСС RИ.Н003.В01075 Дата выдачи: 05.09.2005 г. Срок действия: до 08.09.2011г. Орган, выдавший сертификат соответствия: Орган по сертификации машин и оборудования для нефтегазового комплекса, электрических машин, сырья и материалов ООО «Технонефтегаз» Продукция: машины холодильные фреоновые с запасными частями по ведомости ЗИП. 3.2.6. Совместная деятельность эмитента Совместной деятельности эмитента с другими организациями нет. 3.2.7. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентами Эмитент не относится к перечисленным организациям. 3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых. Эмитент не осуществляет деятельность, связанных. с добычей полезных ископаемых. 3.2.9. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи. Эмитент не осуществляет деятельность, связанную с оказанием услуг связи. 3.3. Планы будущей деятельности эмитента Обществу в 2009 г. предстоит осуществить необходимые меры по экономическому оздоровлению предприятия при том, что в условиях экономического кризиса существенного роста объемов производства и реализации ожидать не следует. Необходимо обеспечить принятие и осуществление эффективных мер по повышению рентабельности выпускаемой продукции за счет снижения производственных издержек (снижение энергозатрат, оптимизация уровня оплаты труда, повышение коэффициента загрузки производственных мощностей и др.). С учетом уровня условно-постоянных расходов и необходимых средств для подготовки к работе в осенне-зимний период и получения прибыли в размере не менее 500,0 тыс. руб. обществу в 2009 г. необходимо: ● обеспечить объем производства продукции и ее реализацию в размере 44,0 млн. руб.; ● за счет сдачи в аренду неиспользуемых помещений получить доход в размере до 1,5 млн. руб. ● ● ● ● Обществом в 2009 г. планируется: снизить численность персонала минимум на 5 ед.; сохранить на уровне 2008 г. фонд оплаты труда персонала общества; увеличить среднемесячную выработку одного работающего на 7÷8%; обеспечить сохранение расхода энергоресурсов на уровне 2008 г.; 12 ● обеспечить рост объемов производства и реализации наиболее рентабельной продукции, т.е. увеличить выпуск холодильной техники на 3,0÷4,0 млн. руб. С целью обеспечения роста объемов реализации холодильной техники планируется провести значительную программу рекламирования выпускаемой продукции (участие в специализированных выставках, издание рекламной продукции, размещение рекламы в средствах массовой информации и специализированных изданиях). Направить на осуществление этой программы необходимые финансовые средства. 3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях Эмитент не участвует в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях 3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента Дочерних и зависимых хозяйственных обществ эмитент не имеет. 3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента 3.6.1. Основные средства 2 квартал 2009 года. Наименование группы объектов основных средств Отчетная дата: 30.06.2009г. Здания Итого: Отчетная дата: 30.06.2009г. Сооружения Итого: Отчетная дата: 30.06.2009г. Машины и оборудование Итого: Отчетная дата: 30.06.2009г. Транспортные средства Итого: Отчетная дата: 30.06.2009г. Хоз. инвентарь Итого: Первоначальная (восстановительная) стоимость, руб. Суммы начисленной амортизации, руб. 17492817 1749817 78536 78536 2629957 2629957 9553 9553 15898394 15898394 70462 70462 1567567 1567567 20348 20348 135161 135161 167 167 Способ проведения переоценки – экспертные заключения Планов по приобретению, замене, выбытию основных средств – нет. Способы начисления амортизационных отчислений по группам объектов основных средств: Линейный способ, максимально приближенный к налогообложению. Сведения о фактах обременения основных средств (с указанием характера обременения, момента возникновения обременения, срока его действия), существующих на дату окончания последнего завершенного отчетного периода - нет. IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента 4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента 13 4.1.1. Прибыль и убытки Показатели, характеризующие прибыльность и убыточность эмитента за 5 последних завершенных финансовых лет и второй квартал 2009 г. Наименование показателя 2004 г. 2005 г. Отчетный период 2006г. 2007г. 2008 г. 2 кв. 2009 г. 18510000 (4260000) 16062000 (5498000) 19023000 (3507000) 30967000 303000 45457000 (1862000) 15406000 (342000) Чистая прибыль (нераспределенная прибыль (непокрытый убыток), руб. Рентабельность собственного капитала, % Рентабельность активов, % (3712000) (5239000) (2830000) 1370000 (784000) 276000 - - - - - 0,8 - - - - - 0,7 Коэффициент чистой прибыльности, % Рентабельность продукции (продаж), % Оборачиваемость капитала - - - - - 1,8 - - - - - 2,1 - - - - - 0,4 Сумма непокрытого убытка на отчетную дату, руб. Соотношение непокрытого убытка на отчетную дату и валюты баланса (5124000) (5239000) (2830000) - - - - - - - - - Выручка, руб. Валовая прибыль, руб. 4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельностиИнфляция и экономические факторы. 4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств Показатели, характеризующие ликвидность эмитента Наименование показателя Собственные оборотные средства, руб. Индекс постоянного актива Коэффициент текущей ликвидности Коэффициент быстрой ликвидности Коэффициент автономии собственных средств 4.3. 2004 г. 23725000 2005 г. 28318000 Отчетный период 2006 г 2007г. 27354000 29701000 0,6 0,4 0,3 0,3 0,2 0,2 4,1 7,7 5,7 5,2 5,5 5,1 1,01 1,7 2,2 1,8 1,2 1,3 0,9 0,9 1,1 0,8 0,8 0,8 2008 г. 29588000 2 кв. 2009 г. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента 14 29006000 4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента Наименование показателя а) Размер уставного капитала эмитента составляет в руб. б) Эмитент не является хозяйственным обществом в) Размер резервного капитала составляет в руб. г) Размер добавочного капитала составляет в руб. д) Размер нераспределенной чистой прибыли е) Общая сумма капитала эмитента 2004 г. 66000 2005 г. 66000 Отчетный период 2006 г 2007 г. 66000 66000 2008 г. 66000 2 кв. 2009 г. - - - - - - 48000 - - - - - 39315000 25473000 19962000 19962000 18992000 18992000 3058000 - - - - - 42439000 25539000 20028000 20028000 19058000 19058000 66000 Структура и размер оборотных средств по состоянию на 30.06.2009 (ед. изм. тыс. руб.) II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ Запасы 27248 Налог на добавленную стоимость Дебиторская задолженность 4814 Краткосрочные финансовые вложения 20 Денежные средства 3806 Прочие оборотные активы 138 ИТОГО 36026 Источники финансирования оборотных средств эмитента: собственные средства. Политика эмитента по финансированию оборотных средств, а также факторы, которые могут повлечь изменение в политике финансирования оборотных средств, оценка вероятности их появления: Эмитент проводит политику, направленную на стабилизацию оборотного капитала, обеспечение в срок необходимого запаса сырья и материалов и других аналогичных ценностей, по отдельным позициям – неснижаемого остатка запасов. Политика эмитента в отношении оборотного капитала включает проведение следующих мероприятий: - постоянный контроль состояния оборотных средств - сокращение норм расходов в части нормируемых оборотных средств - введение режима экономии по ненормируемым оборотным средствам - приведение объемов производства в строгое соответствие с ожидаемым спросом - проведение политики сокращения сроков расчетов за готовые услуги. 4.3.2. Финансовые вложения эмитента Ценные бумаги ОАО «Холодмаш» не допущены к обращению, на организаторах торговли. В связи с чем, данный пункт ежеквартального отчета эмитентом не раскрывается. 4.3.3. Нематериальные активы эмитента Нематериальные активы на балансе предприятия не числятся. 4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований В области научно-технического развития эмитент лицензий и патентов не имеет. 4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента Продукция производимая ОАО «Холодмаш» относится к отрасли холодильного машиностроения. Предприятие специализируется на выпуске аммиачного и фреонового холодильного оборудования холодопроизводительностью от 15 до 100 кВт. Основные виды продукции: холодильные машины и агрегаты, компрессоры холодильные, холодильно-нагревательные установки самой различной комплектации и модификации. До 1995 г. предприятие являлось практически единственным производителем в РФ, выпускающим холодильное оборудование вышеуказанной производительности. В настоящее время предприятие продолжает оставаться основным поставщиком аммиачного холодильного оборудования производительностью до 100 кВт, однако, в связи с ужесточением требований к аммиачным 15 холодильным установкам, устанавливаемых Госгортехнадзором РФ, спрос на это оборудование резко снизился. Так, если в 1994 г. предприятие поставляло 250 единиц аммиачного оборудования, то в 2008 г. нами произведено и поставлено только 12 ед. аналогичного оборудования. Несколько иная картина складывается по изготовлению и поставкам фреонового холодильного оборудования. ОАО «Холодмаш» по прежнему является единственным истинно Российским предприятием по выпуску такого класса оборудования, но в последние годы образовались несколько других производителей (ЗАО «Остров» и др.), которые специализируются на выпуске аналогичного фреонового оборудования, собираемого из комплектующих узлов (компрессор, теплообменная аппаратура и.т.п.), завозимых из стран Западной Европы. По нашему мнению эти предприятия не могут считаться производителями отечественного оборудования, однако, в настоящее время они являются основными конкурентами нашего предприятия. По нашим прикидкам эти предприятия занимают до 55 % рынка фреонового оборудования, в то время как наша доля на этом рынке составляет не более 10 %. Остальная часть этого рынка (порядка 35 %) занята производителями дальнего зарубежья (Италия, Германия и др.). 4.5.1. Факторы и условия, влияющие на деятельность эмитента Среди основных негативных факторов эмитент выделяет следующие: 1. Усиление конкурентной борьбы за рынки сбыта. 2. Повышение тарифов на энергоресурсы. 3. Старение основных фондов. 4. Высокий уровень налогооблагаемой базы. В числе факторов, которые могут улучшить полученные эмитентом результаты, следующие: - расширение рынка сбыта выпускаемой продукции - дальнейшее увеличение объемов производства и реализации продукции (услуг) - снижение производственных издержек - увеличение уровня загрузки производственных мощностей. С целью обеспечения роста объемов реализации планируется провести значительную программу рекламирования выпускаемой продукции. Обществом планируется продолжить активную работу по разработке и освоению производства новых видов холодильного оборудования. 4.5.2. Конкуренты эмитента Основные существующие и предполагаемые конкуренты эмитента по основным видам деятельности, включая конкурентов за рубежом – ЗАО «Остров», производители дальнего зарубежья (Италия, Германия и др.). V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента 5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента Общее собрание акционеров. Совет директоров. Исполнительный орган управления акционерного общества "Холодмаш" Компетенция общего собрания акционеров (участников) эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами): Высшим органом управления Общества является общее собрание акционеров. К компетенции общего собрания акционеров относятся следующие вопросы 1. внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции; 2. реорганизация общества; 3. ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационного балансов; 4. определение количественного состава членов Совета директоров общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; 5. определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, представляемых этими акциями; 6. уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных обществом акций; 7. увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций; 8. избрание членов ревизионной комиссии (ревизора) общества и досрочное прекращение их полномочий; 16 9. утверждение аудитора общества; 10. утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетности о прибылях и убытках общества, а также распределение его прибылей и убытков по результатам финансового года, включая выплаты (объявление) дивидендов; 11. принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях, коммерческих организациях; 12. определение порядка ведения общего собрания; 13. приобретение обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных законодательством; 14. дробление и консолидация акций; 15. принятие решений об одобрении сделок в совершении которых имеется заинтересованность, в случаях, предусмотренных законодательством; 16. принятие решений об одобрении крупных сделок, в случаях, предусмотренных законодательством; 17. утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов общества; 18. решение иных вопросов, предусмотренных действующим законодательством; Компетенция совета директоров (наблюдательного совета) эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами): Совет директоров общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных действующим законодательством к исключительной компетенции общего собрания акционеров. К исключительной компетенции Совета директоров общества относятся следующие вопросы: 1. определение приоритетных направлений деятельности общества; 2. созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров общества, за исключением случаев, когда общее собрание созывается лицами, требующими его созыва; 3. утверждение повестки дня и регламента общего собрания акционеров; 4. определение даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, и другие вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров общества в соответствии с уставом и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров; 5. увеличение уставного капитала общества путем размещения обществом дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций. 6. размещение обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг; 7. определение цены (денежная оценка) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Уставом и законодательством; 8. приобретение размещенных обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных уставом и действующим законодательством; 9. образование исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий; 10.рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора; 11. рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты; 12. использование резервного и иных фондов общества; 13.утверждение внутренних документов общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции собрания акционеров или исполнительного органа; 14. создание филиалов и открытие представительств общества; 15.одобрение крупных сделок, в случаях, предусмотренных уставом и действующим законодательством; 16.одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность в случаях, предусмотренных Уставом и действующим законодательством; 17. принятие решения об участии общества в других организациях, за исключением случая, предусмотренного подпунктом 11 п. 9.3. Устава; 18. утверждение регистратора общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним. 19. иные вопросы, предусмотренные Уставом, действующим законодательством. Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции Совета директоров общества, не могут быть переданы на решение генеральному директору общества. 10.4. Совет директоров избирается общим собранием акционеров в количестве 5 человек. 10.5. Члены Совета директоров общества избираются общим собранием акционеров на срок до следующего годового собрания. Если годовое собрание акционеров не было проведено в сроки, установленные законодательством и Уставом, полномочия Совета директоров прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового общего собрания акционеров. 10.6. Членом Совета директоров общества может быть только физическое лицо. Член совета директоров общества может не быть акционером общества. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть одновременно председателем Совета директоров. 10.7. Лица, выбранные в состав Совета директоров, могут переизбираться неограниченное число раз. Общим собранием акционеров может быть принято решение о досрочном прекращении полномочий любого члена Совета директоров. 17 Компетенция единоличного и коллегиального исполнительных органов эмитента в соответствии с его уставом (учредительными документами): 11.1. Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом - генеральным директором общества. 11.2. Назначение генерального директора общества и досрочное прекращение его полномочий осуществляется по решению Совета директоров. 11.3. К компетенции генерального директора общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества за исключением вопросов, отнесенных к исключительной компетенции общего собрания акционеров или Совета директоров. 11.4. Генеральный директор действует на основании устава общества, договора (контракта), заключенного с обществом. Договор (контракт) от имени общества подписывается председателем Совета директоров. Срок действия договора (контракта) устанавливается Советом директоров. 11.5. Генеральный директор общества организует выполнение решений общего собрания акционеров и Совета директоров общества. 11.6. Генеральный директор общества без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы, совершает сделки от имени общества, утверждает штаты, издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками общества, выдает доверенности на представительство по делам Общества. 11.7. Совмещение генеральным директором должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия Совета директоров. 11.8. Совет директоров вправе в любое время расторгнуть договор (контракт) с генеральным директором. 11.9. На отношения между обществом и генеральным директором действие законодательства Российской Федерации о труде распространяется в части, не противоречащей положениям Федерального закона "Об акционерных обществах". 11.10. Генеральный директор создает здоровые и безопасные условия труда и социальные гарантии его работникам в соответствии с требованиями действующего законодательства, регулирующими указанные в настоящем пункте правоотношения. Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения эмитента Внутреннего документа, устанавливающего правила корпоративного поведения эмитента, – нет. Сведения о внесенных изменениях в устав эмитента, а также во внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента Изменений в устав эмитента, а также во внутренние документы, регулирующие деятельность органов эмитента, в течение 2 квартала 2009 года не происходило. 5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента Члены Совета директоров: Айбазов Магомед Умарович Год рождения: 1951 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: с 2001 по 06.03.2006г. Организация: Открытое акционерное общество "Холодмаш" Сфера деятельности: Производственная Должность: Директор по производству Период: 07.03.2006г по настоящее время Организация: Открытое акционерное общество «Холодмаш» Сфера деятельности: Производственная Должность: Генеральный директор Доля в уставном капитале эмитента: 0,17 Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления и органов контроля, не имеет. Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался. Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) : не занимал. 18 Синяк Игорь Владимирович Год рождения: 1952 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: с февраля 2008 г. по настоящее время Организация: ООО «Центр управления активами» г. Пятигорск Сфера деятельности: Производственная Должность: Директор Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления и органов контроля не имеет. Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался. Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) : не занимал. Богатырев Умар Джанбекович Год рождения: 1981 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: c 01.09.2005г. по настоящее время Организация: ОАО «Карачаево-Черкесскэнерго» Сфера деятельности: производственная Должность: юрисконсульт Период: с 16.05.2006г. по настоящее время Организация: ОАО "Холодмаш" Сфера деятельности: производственная Должность: помощник генерального директора (по совместительству) Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления и органов контроля не имеет. Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался. Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) : не занимал. Хапсироков Али Джамботович Год рождения: 1973 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: 2006 по настоящее время Организация: ООО «ФХ» Фирма «Сатурн» Сфера деятельности: Производственная Должность: Заместитель генерального директора Доля в уставном капитале эмитента: 25,00% Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления не имеет, органов контроля не имеет. Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался. Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) : не занимал. 19 Охтов Валерий Мухамедович Год рождения: 1946 Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: с 06.05.2002 г. по настоящее время Организация: ООО «ФХ» Фирма «Сатурн» Сфера деятельности: Производственная Должность: Генеральный директор Доля в дочерних зависимых обществах эмитента: долей не имеет Родственных связей с лицами входящими в состав органов управления не имеет, органов контроля не имеет. Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался. Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) : не занимал. Единоличный и коллегиальный органы управления эмитента и должностные лица управляющего эмитента. Единоличный исполнительный орган: Айбазов Магомед Умарович Год рождения: 1951г. Образование: высшее Должности за последние 5 лет: Период: 2001 – 06.03.2006г. Организация: Открытое акционерное общество "Холодмаш" Сфера деятельности: Производственная Должность: Директор по производству Период: с 07.03.2006г. по настоящее время Организация: Открытое акционерное общество "Холодмаш" Сфера деятельности: Производственная Должность: Генеральный директор Доля в уставном капитале эмитента: 0,17 Доли в дочерних /зависимых обществах эмитента: долей не имеет Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления и органов контроля не имеет. Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался. Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал. 5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента (за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа) Членам Совета директоров ОАО «Холодмаш» вознаграждение за 2008 г. не выплачивалось. 5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества общим собранием акционеров в соответствии с Уставом общества избирается ревизионная комиссия сроком на один год в количестве трех человек. Проверка финансово-хозяйственной деятельности общества осуществляется по итогам деятельности за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии общества, решению общего собрания, Совета директоров общества или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами голосующих акций общества. По требованию ревизионной комиссии общества лица, занимающие должность в органах управления общества, обязаны представить документы о финансово-хозяйственной деятельности общества. Ревизионная комиссия общества вправе потребовать созыва внеочередного общего собрания акционеров в соответствии с Уставом общества. 20 Члены ревизионной комиссии общества не могут одновременно являться членами Совета директоров общества, а также занимать иные должности в органах управления общества. Акции, принадлежащие членам Совета директоров. общества или лицам, занимающим должности в органах управления общества, не могут участвовать в голосовании при избрании членов ревизионной комиссии общества. Аудитор общества осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности общества в соответствии с правовыми актами РФ на основании заключаемого с ним договора. Общее собрание акционеров утверждает аудитора общества. Размер оплаты его услуг определяется Советом директоров общества. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности общества ревизионная комиссия общества или аудитор составляют заключение, в котором должны содержаться: подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах общества; информация о фактах нарушения, установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельности. и иных финансовых документах Информация о наличии службы внутреннего аудита Служба внутреннего аудита эмитентом не создавалась. Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной информации Внутреннего документа, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной информации, – нет. 5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Члены ревизионной комиссии: Палагин Владимир Петрович. Год рождения 1950. Образование высшее. С 2003 г. по настоящее время занимает должность начальника цеха внутризаводского транспорта ОАО «Холодмаш». Доля в Уставном капитале эмитента: доли не имеет. Доли в дочерних и зависимых обществах эмитента: не имеет. Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления и контроля не имеет. Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался. Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал. Коробейникова Елена Сергеевна. Год рождения 1973. Образование высшее. С 2005 г. по настоящее время занимает должность старший экономист ОАО «Холодмаш». Доля в Уставном капитале эмитента: доли не имеет. Доли в дочерних и зависимых обществах эмитента: не имеет. Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления и контроля не имеет. Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался. Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал. Лушникова Антонина Семеновна. Год рождения 1959. Образование высшее. С 2006 г. по настоящее время занимает должность главного бухгалтера ООО «Центр управления активами» г. Пятигорск. Доля в Уставном капитале эмитента: доли не имеет. Доли в дочерних и зависимых обществах эмитента: не имеет. Родственных связей с лицами, входящими в состав органов управления и контроля не имеет. 21 Сведения о привлечении такого лица к административной ответственности за правонарушения в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг или уголовной ответственности (наличии судимости) за преступления в сфере экономики или за преступления против государственной власти: не привлекался. Сведения о занятии таким лицом должностей в органах управления коммерческих организаций в период, когда в отношении указанных организаций было возбуждено дело о банкротстве и/или введена одна из процедур банкротства, предусмотренных законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве): не занимал. 5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента Вознаграждения членам ревизионной комиссии за 2008 год не выплачивались. Оплата аудитору за 2008 г. составляет 40 000 рублей. 5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента Наименование показателя 2008 г. Среднесписочная численность работников, чел. Доля сотрудников эмитента, имеющих высшее профессиональное образование, % Объем денежных средств, направленных на оплату труда, руб. Объем денежных средств, направленных на социальное обеспечение, руб. Общий объем израсходованных денежных средств, руб. Отчетный период 2 кв.2009 г. 165 157 23,6 23,6 238 23,6 14039000 3819000 3726000 1012000 17765000 4831000 5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента Обязательств эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном капитале эмитента нет. Сведения о предоставлении или возможности предоставления сотрудникам (работникам) эмитента опционов эмитента – не имеют места. VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность 6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента Общее количество лиц, зарегистрированных в реестре акционеров эмитента на 30.06.2009г.: 176 Номинальных держателей акций в реестре акционеров эмитента нет. 6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 % его обыкновенных акций: № Фамилия, Имя, Отчество 1 2 3 4 Хапсироков Джамбот Пакович Хапсироков Али Джамботович ООО “Центр управления активами” ООО “Дагаз” % принадлежащих обыкновенных акций эмитента 8,54 25,00 51,01 10,00 ИНН 090300215808 Акционеры (участники), владеющие не менее чем 20 % обыкновенных акций эмитента: 22 Хапсироков Али Джамботович – 25,00% ИНН 090300215808 ООО “Центр управления активами” –51,01 6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции") Доли уставного капитала эмитента, находящейся в государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации), муниципальной собственности: нет Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом - акционерным обществом ("золотой акции") не предусмотрено. 6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента: ограничений на участие в уставном капитале в уставе эмитента нет. 6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций Состав акционеров (участников) эмитента, владевших не менее чем 5 процентами обыкновенных акций эмитента, определенные на дату списка лиц, имевших право на участие в каждом общем собрании акционеров (участников) эмитента, проведенном за 5 последних завершенных финансовых лет. Финансовый год Дата списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Ф.И.О. Айбазов Магомед Умарович Вилк Эдуард Израилович Вилк-Тлисова Наталия Эдуардовна Давыдов Александр Михайлович Демина Аида Руслановна Логвин Руслан Дмитриевич Хапсироков Али Джамботович ООО «Центр управления активами» Хапсироков Джамбот Пакович ООО «Дагаз» 2004г. 2005г. 2006г. 2007г. 2008 г. 2 кв. 2009 г. 14.04. 2004 02.06. 2005 09.10. 2006 26.03. 2007 14.04. 2008 17.04. 2009 %, принадлежащих обыкновенных акций эмитента 23,74 14,58 10,42 16,19 7,88 9,11 23,74 14,58 10,42 16,19 7,88 9,11 24,14 14,58 10,42 16,41 7,88 9,11 16,44 25,00 51,01 25,00 51,01 8,54 10,00 25,00 51,01 8,54 10,00 6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность Сделки, в совершении которых имелась заинтересованность, эмитентом за 2 квартал 2009 г. не совершались. 6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности 2 квартал 2009 года Вид дебиторской задолженности Срок наступления платежа до одного года свыше одного года 3480000 1334000 в том числе просроченная, руб. Дебиторская задолженность по векселям к получению, руб. - Х - - в том числе просроченная, руб. - Х Дебиторская задолженность покупателей и заказчиков, руб. 23 Дебиторская задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал, руб. в том числе просроченная, руб. Дебиторская задолженность по авансам выданным, руб. в том числе просроченная, руб. Прочая дебиторская задолженность, руб. в том числе просроченная, руб. ИТОГО, руб. в том числе итого просроченная, руб. - - - Х - 3480000 - Х Х 1334000 Х Сведения за 2 квартал 2009 года о дебиторах, величина задолженности каждого из которых составляет не менее 10 процентов от суммы дебиторской задолженности: таких дебиторов нет. VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация. 7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента. Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год, составленная в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, включена в состав ежеквартального отчета за 1 квартал текущего года. 7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за 2 квартал 2009 года Бухгалтерский баланс на июня 30 г. 2009 Коды 0710001 Форма № 1 по ОКУД Дата (год, месяц, число) Организация ОАО «Холодмаш» Организационно-правовая форма/форма собственности 2009 05742947 ИНН Пр-во теплообменных устройств, пром. хол. оборуд. 0901001987 по ОКВЭД 29.23.1 Частная по ОКОПФ/ОКФС Единица измерения: тыс. руб./млн. руб. (ненужное зачеркнуть) Местонахождение (адрес) 07 по ОКПО Идентификационный номер налогоплательщика Вид деятельности 27 47 по ОКЕИ 16 384/385 643,369000,09,Черкесск,пл.Кирова,21 Дата утверждения 27.07.2009 Дата отправки (принятия) Актив 1 I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ Нематериальные активы Основные средства Незавершенное строительство Доходные вложения в материальные ценности Долгосрочные финансовые вложения Отложенные налоговые активы Прочие внеоборотные активы Итого по разделу I II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ Запасы в том числе: Код показателя 2 На начало отчетного года 3 На конец отчетного периода 4 110 120 130 135 140 145 150 3877 454 452 - 4498 703 359 - 190 4783 5560 210 211 27354 1503 27248 1846 24 сырье, материалы и другие аналогичные ценности животные на выращивании и откорме затраты в незавершенном производстве готовая продукция и товары для перепродажи товары отгруженные расходы будущих периодов прочие запасы и затраты Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты) в том числе покупатели и заказчики Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты) в том числе покупатели и заказчики Краткосрочные финансовые вложения Денежные средства Прочие оборотные активы 212 213 214 215 216 217 6450 19329 72 - 4739 20607 56 - 220 - - 230 231 2054 2054 1334 1334 240 241 250 260 270 1368 553 20 5067 122 3480 2652 20 3806 138 Итого по разделу II 290 35985 36026 300 40768 41586 БАЛАНС Пассив 1 III. КАПИТАЛ И РЕЗЕРВЫ Уставный капитал Собственные акции, выкупленные у акционеров Добавочный капитал Резервный капитал в том числе: резервы, образованные в соответствии с законодательством резервы, образованные в соответствии с учредительными документами Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток) Код поНа начало казателя отчетного периода 2 3 На конец отчетного периода 4 410 411 420 430 66 (-) 18992 - 66 (-) 18992 - 431 - - 432 470 15313 15505 Итого по разделу III IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Займы и кредиты Отложенные налоговые обязательства Прочие долгосрочные обязательства 490 34371 34566 510 515 520 197 - 193 - Итого по разделу IV V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА Займы и кредиты Кредиторская задолженность в том числе: поставщики и подрядчики задолженность перед персоналом организации задолженность перед государственными внебюджетными фондами задолженность по налогам и сборам прочие кредиторы Задолженность перед участниками (учредителями) по выплате доходов Доходы будущих периодов 590 197 193 610 620 6200 6827 621 622 440 530 223 848 623 624 625 260 3199 1771 255 962 4539 630 640 - 25 Резервы предстоящих расходов Прочие краткосрочные обязательства 650 660 - - Итого по разделу V 690 6200 6827 БАЛАНС 700 40768 41586 - 910 911 - 920 930 - - 940 950 960 970 - - 980 990 995 - - СПРАВКА о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах Арендованные основные средства в том числе по лизингу Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение Товары, принятые на комиссию Списанная в убыток задолженность неплатежеспособность дебиторов Обеспечения обязательств и платежей полученные Обеспечения обязательств и платежей выданные Износ жилищного фонда Износ объектов внешнего благоустройства и других аналогичных объектов Нематериальные активы, полученные в пользование - Отчет о прибылях и убытках за 2 квартал г. 20 09 Коды 0710002 Форма № 2 по ОКУД Дата (год, месяц, число) Организация ОАО «Холодмаш» 2009 05742947 ИНН Пр-во теплообменных устройств, пром. хол. обор. Организационно-правовая форма/форма собственности 07 по ОКПО Идентификационный номер налогоплательщика Вид деятельности 27 0901001987 по ОКВЭД 29.23.1 Частная 47 16 по ОКОПФ/ОКФС Единица измерения: тыс. руб./млн. руб. (ненужное зачеркнуть) по ОКЕИ Показатель наименование 1 Доходы и расходы по обычным видам деятельности Выручка (нетто) от продажи товаров, продукции, работ, услуг (за минусом налога на добавленную стоимость, акцизов и аналогичных обязательных платежей) Себестоимость проданных товаров, продукции, работ, услуг Валовая прибыль Коммерческие расходы Управленческие расходы Прибыль (убыток) от продаж Прочие доходы и расходы Проценты к получению Проценты к уплате Доходы от участия в других организациях Прочие доходы Прочие расходы 384/385 За отчетный период За аналогичный период предыдущего года код 2 3 4 010 21278 19899 020 029 030 040 050 (21620) (342) () () (342) (21372) 060 070 080 090 100 (-) 902 (195) (1473) () () (1473) - (-) 965 (356) 26 Прибыль (убыток) до налогообложения Отложенные налоговые активы Отложенные налоговые обязательства Текущий налог на прибыль Чистая прибыль (убыток) отчетного периода СПРАВОЧНО. Постоянные налоговые обязательства (активы) Базовая прибыль (убыток) на акцию Разводненная прибыль (убыток) на акцию 140 141 142 150 180 365 8 (97) - (864) 190 276 (863) 200 201 202 20 - 182 1 - (-) - - Расшифровка отдельных прибылей и убытков Показатель наименование 1 Штрафы, пени и неустойки, признанные или по которым получены решения суда (арбитражного суда) об их взыскании Прибыль (убыток) прошлых лет Возмещение убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств Курсовые разницы по операциям в иностранной валюте Отчисления в оценочные резервы Списание дебиторских и кредиторских задолженностей, по которым истек срок исковой давности За отчетный период За аналогичный период предыдущего года прибыль убыток 5 6 код 2 прибыль 3 убыток 4 210 220 - - - 230 - - - 240 250 х - х - 260 - - - - - - - Форма 5-З см. Приложение 1 7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента 2008 год: Эмитент не составляет сводную (консолидированную) бухгалтерскую отчетность, так как не имеет материнских и дочерних обществ. 7.4. Сведения об учетной политике эмитента Положение об учетной политике на текущий финансовый год включено в состав ежеквартального отчета за 1 квартал текущего года. В текущем квартале изменения в положение об учетной политике не вносились. 7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж: Показатели Общая сумма экспорта Доля экспорта в общем объеме продаж единица измерения 2006 г. 2007 г. ГОД 2008 г. 2 кв. 2009г. тыс. руб. % 1 017,3 6,9 1 423,0 4,8 441,0 1,0 279,3 1,9 Учет доходов от экспорта продукции эмитентом не ведется. 7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года Существенных изменений за 2 квартал 2009г. в составе недвижимого имущества эмитента не произошло. 27 7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента В 2006г. Арбитражным судом КЧР рассматривались: 1. Иск ООО «Центр управления активами» к акционеру Хапсирокову А.Д. о признании недействительными решений внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Холодмаш» 31 августа 2006г. Определением АС КЧР 1и 2 исковые объединенные в одно дело. Решением АС КЧР исковые требования ООО «Центра управления активами» удовлетворены в полном объеме. 2. Исковое заявление акционера ОАО «Холодмаш» Хапсирокова Али Джамботовича, в котором оспаривалось решение Совета директоров Общества (протокол № 16 от 19.07.2006г.) о созыве внеочередного общего собрания акционеров общества и включении в повестку дня собрания вопроса об утверждении аудитора общества. Решением АС КЧР от 12.12.2006г. дело № 25 – 1351 / 06-10 в удовлетворении иска отказать. Судебных процессов за 2 кв. 2009г. не было. VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах 8.1. Дополнительные сведения об эмитенте 8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента На 30.06.2009г. размер уставного капитала эмитента 65 836 руб., который разделен на 65 836 шт. размещенных обыкновенных акций. За пределами Российской Федерации акции эмитента не обращаются. 8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента За 5 последних финансовых лет размер уставного капитала эмитента не изменялся Финансовый год Размер Уставного капитала в руб. 2004 65836 2005 65836 2006 65836 2007 65836 2 кв. 2009г. 65836 2008 65836 8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента Резервный фонд создан согласно уставу эмитента 5 % от чистой прибыли. Резервный фонд в рублях 2004 г. 2005 г. 2006г. - - - 2007 г. 2008 г. 2 кв. 2009г. - - - 8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента Наименование высшего органа управления эмитента: Высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Порядок уведомления акционеров (участников) о проведении собрания (заседания) высшего органа управления эмитента: Сообщение о проведении общего собрания акционеров делается не позднее, чем за 20 дней, сообщение опубликовывается в издаваемой в г. Черкесске газете «День Республики», проживающим вне г. Черкесска- заказным письмом. Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований: Внеочередное общее собрание акционеров проводится по решению Совета директоров общества на основании его собственной инициативы, требования ревизионной комиссии общества, аудитора общества, а также акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее, чем 10 % голосующих акций общества на дату предъявления требования. Созыв внеочередного собрания акционеров осуществляется Советом директоров общества. Внеочередное общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 40 дней с момента предоставления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров. 28 Если предлагаемая повестка дня внеочередного общего собрания акционеров содержит вопрос об избрании членов совета директоров общества, то такое общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 90 дней с момента представления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров. В требовании о проведении внеочередного общего собрания акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания, а также могут содержаться формулировки решений по каждому из этих вопросов и предложения о форме проведения общего собрания акционеров. Если требование о созыве внеочередного общего собрания акционеров исходит от акционеров (акционера), оно должно содержать имена (наименования) акционеров (акционера), требующих созыва такого собрания и указания количества, категорий типа принадлежащих им акций и подписывается лицами (лицом), требующими созыва внеочередного общего собрания акционеров. Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента: Дата проведения общего собрания акционеров устанавливается Советом директоров не ранее, чем через 2 месяца и не позднее, чем через 6 месяцев после окончания финансового года общества. Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений: Акционеры (акционер), являющиеся в совокупности владельцами не менее 2 % голосующих акций общества, вправе внести вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров, ревизионную комиссию и счетную комиссию общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа. Такие предложения должны поступить в общество не позднее, чем за 30 дней после окончания финансового года. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров вносится в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров, количество и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами. Предложение о внесении вопросов в повестку дня общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса и формулировку решения по каждому предлагаемому вопросу. Помимо вопросов, предложенных для включения в повестку дня общего собрания акционеров акционерами, а так же в случае отсутствия таких предложений, Совет директоров общества в праве включать в повестку дня общего собрания акционеров вопросы по своему усмотрению. Порядок оглашения (доведения до сведения акционеров (участников) эмитента) решений, принятых высшим органом управления эмитента, а также итогов голосования. Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования оглашаются на общем собрании акционеров, в ходе которого проводилось голосование. Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами): Информация (материалы), по вопросам, рассматриваемым на собрании, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Указанная информация (материалы) доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения. 8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций Эмитент не владеет акциями коммерческих организаций 8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом. Существенных сделок во 2 квартале 2009 года не совершалось. 8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента Эмитент в кредитных рейтингах не участвует. 8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента Категория акций: обыкновенные Номинальная стоимость каждой акции: 1 рубль. Количество акций, находящихся в обращении (количество акций, которые не являются погашенными или аннулированными): 65836 шт. Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения (количество акций дополнительного выпуска, в отношении которого не осуществлена государственная регистрация отчета об итогах их выпуска): 0 Количество объявленных акций: 0 Количество акций, находящихся на балансе эмитента: 0 Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: 0 Государственный регистрационный номер: 1-01-31169-Е Дата государственной регистрации: 06.05.1994 г. 29 Права, предоставляемые акциями их владельцам: Каждая акция общества предоставляет акционеру- одинаковый объем прав. Акционеры – владельцы акций могут участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, а также имеют право на получение дивидендов, а в случае ликвидации общества- право на получение части его имущества. Акционеры- владельцы акций имеют прав о на получение информации в объеме, предусмотренном Уставом общества. Акционеры могут быть избраны в органы управления или контроля общества. Акционеры имеют право передать свои акции (часть акций) другому лицу в порядке, установленном законодательством, без согласия других акционеров по цене, определенной соглашением сторон. Права акционера на получение объявленных дивидендов: Акционеры-владельцы акций имеют право на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов. Права акционера - владельца обыкновенных акций на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции: Акционеры- владельцы обыкновенных акций общества могут в соответствии с Федеральным Законом и Уставом общества участвовать в общем собрании акционеров по всем вопросам в его компетенции. Права акционера - владельца привилегированных акций определенного типа на их конвертацию в обыкновенные акции или привилегированные акции иных типов и порядке осуществления такой конвертации (количестве, категории (типе) акций, в которые осуществляется конвертация, и иных условиях конвертации) в случае, когда уставом эмитента предусмотрена возможность такой конвертации: Привилегированных акций эмитент не имеет. Права акционера на получение части имущества эмитента в случае его ликвидации, Акционеры-владельцы обыкновенных акций общества имеют право на получение части его имущества, оставшегося после его ликвидации Иные сведения об акциях: иных сведений об акциях нет. 8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента Эмитент не производил выпуск ценных бумаг, за исключением акций. 8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы) Эмитент ценные бумаги не выпускал. 8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении Эмитент ценные бумаги не выпускал. 8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт) Эмитент ценные бумаги не выпускал. 8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска Эмитент облигаций не выпускал. 8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска Эмитент облигаций не выпускал. 8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента Полное и сокращенное фирменные наименования: Открытое акционерное общество «Независимый Регистратор Южного Федерального Округа» ОАО «Независимый Регистратор Южного Федерального Округа». Место нахождения регистратора Российская Федерация, г. Ставрополь, ул. Ленина 415 б Почтовый адрес: 355029, г. Ставрополь, ул. Ленина, 415 б, тел./факс: (8652) 56-28-84 Адрес электронной почты: не имеет Номер лицензии: 10-000-1-00321 Дата выдачи: 04.06.2004 г. Срок действия: действует бессрочно. Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России Иные сведения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента: Дата, с которой ведение реестра именных ценных бумаг эмитента осуществляется указанным регистратором: 06.05.1999 г. 8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам В реестре акционеров ОАО «Холодмаш» нерезиденты не значатся. В вопросах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей, эмитент руководствуется следующими законодательными актами: Налоговый Кодекс РФ от 05.08.2000 № 117-ФЗ 30 Налоговый Кодекс РФ от 31.07.1998 № 146-ФЗ 8.8. Описание порядка налогообложения доходов эмиссионным ценным бумагам эмитента В соответствии с действующим законодательством: Налог на прибыль предприятий и организаций по размещенным и размещаемым Резиденты РФ Режим налогообложения С 2002 года прибыль (убытки) от реализации размещаемых акций определяется на основании положений части 2 НК РФ «Налог на доходы организаций» С 2002 года порядок налогообложения дивидендов регулируется положением глав 25 НК РФ. Ставки налогов Основная ставка налога на прибыль установлена в размере 24%, из которых в федеральный бюджет зачисляется налог, исчисленный поставки 6,5 %, а в бюджет субъекта РФ – 17,5 %. Налог с дивидендов взимается по ставе 9 % от долевого участия. Сумма налога, подлежащая уплате в бюджет организацией, получавшей в отчетном году доходы от долевого участия в деятельности других организаций, исчисляется согласно ст. 286 НК РФ. Порядок и сроки уплаты налогов Налог на прибыль. В течение квартала предприятием уплачиваются авансовые взносы налога на прибыль, определяемые исходя из предполагаемой суммы прибыли за налогооблагаемый период и ставки налога. Уплата в бюджет авансовых взносов налога на прибыль должна производится не позднее 28 числа месяца, следующего за отчетным. Предприятие исчисляют сумму указанного налога, исходя из фактически полученной прибыли, нарастающим итогом с начала года по окончании первого квартала, полугодия, девяти месяцев и года. Все предприятия, за исключением бюджетных организаций и малых предприятий, имеют право перейти на ежемесячную уплату в бюджет налога на прибыль, исходя из фактически полученной прибыли за предшествующий месяц. Налог с дивидендов По доходам. выплачиваемым налогоплательщикам в виде дивидендов, налог, удержанный при выплате дохода, перечисляется в бюджет налоговым агентом, осуществившим выплату, в течение 10 дней со дня выплаты дохода. Сумма налога, подлежащая уплате в бюджет организацией, получавшей в отчетном году доходы от долевого участия в деятельности других организаций, исчисляется согласно ст. 286 НК РФ. Нерезиденты Режим налогообложения Режим налогообложения нерезидентов определяется на основании положений НК РФ. Налогообложению подлежит доход от реализации размещаемых акций, полученный от источников в РФ, а также дивиденды, выплачиваемые эмитентом. Ставки налогов Доход от реализации размещаемых акций, полученный от источников в РФ, подлежит обложению налогом по ставке 20%. Режим налогообложения С 2002 года прибыль (убытки) от реализации размещенных акций определяется на основании положений части 2 НК РФ «Налог на доходы организаций». С 2002 года порядок налогообложения дивидендов регулируется положением глав 25 НК РФ. Порядок и сроки уплаты налогов Налог удерживается в валюте платежа у источника при каждой выплате дохода не резиденту и перечисляется в бюджет источником дохода. Сумма налога, подлежащая уплате в бюджет организацией , получавшей в отчетном году доходы от долевого участия в деятельности других организаций, исчисляется согласно ст. 286 НК РФ Налог на доходы физических лиц. Резиденты РФ Резидентами РФ для целей применения налога с доходов физических лиц считаются физические лица, фактически находящиеся на территории РФ не менее 183 дней а календарном году. Режим налогообложения 31 Доходы , получаемые физическими лицами от реализации размещаемых акций и от выплаты дивидендов, подлежат налогообложению в соответствии с положениями Главы 23 НК РФ «Налог на доходы физических лиц». Ставки налогов 13%- в отношении дохода от реализации размещаемых акций, 9% в отношении дивидендов. Порядок и сроки уплаты налогов Доход (убыток) по операциям купли – продажи ценных бумаг определяется как сумма доходов по совокупности сделок с ценными бумагами соответствующей категории, совершенных в течение налогового периода, за вычетом суммы убытков. Налоговые агенты обязаны удержать начисленную сумму налога непосредственно из доходов налогоплательщика при их фактической выплате. Налог удерживается налоговым агентом у источника выплаты и перечисляется налоговым органом не позднее дня фактического получения дохода физическим лицом. Сумма налога, подлежащая уплате в бюджет организацией, получавшей в отчетном году доходы от долевого участия в деятельности других организаций, исчисляется согласно ст. 286 НК РФ. Нерезиденты РФ Нерезидентами РФ для целей применения налога на доходы с физических лиц считаются физические лица, фактически находящиеся на территории РФ менее 183 дней в календарном году. Режим налогообложения Налогообложению подлежат суммы от реализации акций, получаемые физическим лицом из источника в РФ и дивиденды, выплачиваемые эмитентом. Доходы, получаемые физическими лицами от реализации размещаемых акций и от выплаты дивидендов, подлежат налогообложению в соответствии с положениями Главы 23 НК РФ (Налог на доходы физических лиц) . Ставки налогов -30 % - в отношении дохода от реализации размещаемых акций, -30 % - в отношении дивидендов. Данные налоговые ставки могут быть изменены в соответствии с применимым договором об избежании двойного налогообложения между Россией и страной, в которой такие доходы нерезидента подлежат налогообложению. Порядок и сроки уплаты налогов Порядок и сроки уплаты налогов, удерживаемых налоговыми агентами с доходов физических лиц – нерезидентов, аналогичен порядку и срокам уплаты налогов, удерживаемых налоговыми агентами с доходов физических лиц – резидентов. Налог удерживается в валюте платежа у источника при каждой выплате дохода нерезиденту и перечисляется в бюджет источником дохода. Сумма налога, подлежащая уплате в бюджет организацией, получавшей в отчетном году доходы от долевого участия в деятельности других организаций, исчисляется согласно ст. 286 НК РФ. 8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента В связи с необходимостью увеличения оборотных средств и проведением работ по новой технике и технологии за 5 последних лет решением общих собраний акционеров дивиденды по акциям не выплачивались. Эмиссию облигаций эмитент не осуществлял. 8.10. Иные сведения: Иных сведений нет. 32