Требования к диссертации

1
ТРЕБОВАНИЯ К ДИССЕРТАЦИИ
1.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящие рекомендации составлены на основе “Положения о порядке присуждения научным и научно-педагогическим работникам ученых степеней и присвоения научным работникам ученых званий”, утвержденном постановлением Правительства РФ от
24.10.94 №1185. Порядок представления и защиты диссертаций , требования по их содержанию и оформлению, порядок рассмотрения диссертаций в ВАКе России, оформления и выдачи дипломов.
1.2. Аспирантам и соискателям СГИ следует обратить внимание на серьезную философскую, социологическую, юридическую, экономическую, математическую и языковую
подготовку для обеспечения высокого теоретического уровня диссертационных исследований. Решение о присуждении ученой степени будет приниматься на основе тщательной экспертизы диссертации , объективной оценки общенаучной и специальной подготовки аспирантов и соискателей.(Бюллетень государственного высшего аттестационною комитета РФ
№3, Москва 1999г.).
1.3. В настоящее время принято решение разрабатывать новое “Положение о порядке
присуждения ученых степеней и присвоения ученых званий” (Бюллетень ВАК №3).
2.ВИДЫ ДИССЕРТАЦИЙ
2.1. Диссертация может быть представлена в виде рукописи, опубликованной монографии, учебника или в виде научною доклада.
2.2. Рукопись диссертации - это текст выполненный машинописным способом или с
помощью компьютера. Объем такой диссертации определяется автором, на нее пишется автореферат с изложением полученных основных научных результатов.
2.3.Дисертация в виде монографии или учебника может представляться для защиты не
ранее, чем через месяц после их опубликования, В этом случае также пишется автореферат
объемом 1,0-1,5 авторских листа.
2.4. Диссертация в виде научного доклада представляется, как правило, на соискание
ученой степени доктора наук и пишется только соискателями (аспирантам не разрешается)
на основе единолично подготовленных и опубликованных крупных научных работ (монографий, учебников, учебно-методических пособий, научных статей, опубликованных в центральной печати). Соискатели ученой степени кандидата наук могут готовить научный доклад на основе научно- методических и учебно-методических пособий, статей, которые уже
используются в практике учебного или научного заведения.
Однако в Бюллетене ВАКа №3 1999г. в докладе председателя ВАК РФ указывается,
что неоправданно возросло количество таких диссертаций, что диссертационные Советы
должны предъявлять к ним должную требовательность и могут не принимать к защите.
2.5. Аспирантам и соискателям СГИ наиболее целесообразно готовить диссертацию в
виде рукописи.
3. ПОДГОТОВКА К РАБОТЕ НАД ДИССЕРТАЦИЕЙ
3.1. ВЫБОР ТЕМЫ ДИССЕРТАЦИИ
3.1.1. Выбор темы диссертации аспирантом (соискателем) может осуществляться
двумя путями:
- имеется хорошо обдуманная идея, которая реализуется в диссертации по самостоятельно сформулированной теме;
- тема диссертации выбирается в соответствии с рекомендациями СГИ.
3.1.2. Рекомендации СГИ изложены в выпуске РД-Ф-018-99 “Перечень актуальных
задач развития дистанционной виртуально - тренинговой системы образования, решение ко-
2
торых может служить основной для диссертаций на соискание ученой степени кандидата
(доктора) паук”, а также в перечне тем диссертаций по имеющимся специальностям аспирантуры (перечень находится в отделе аспирантуры, он разработан ведущими учеными института).
3.1.3. При выборе темы кандидатской диссертации, целесообразно ставить перед собой задачу сравнительно узкого плана, что позволит в установленные сроки глубоко ее изучить и исследовать.
3.1.4. По теме диссертации должно быть видно, что работа является актуальной, новой, имеет научное и практическое значение. В формулировке темы должна быть выражена
решаемая научная задача (проблема), отражаться суть рассматриваемой проблемы, завершенность работы, ее цели и конечные результаты. Не рекомендуется начинать название темы
со слов “ Совершенствование...”, “Повышение.....”, “Исследование.....”, “Достижение.....”,
Проблема.,....” др. Такие темы не отражают завершенность работы, конечные результаты.
Примерами наименования тем, которые более или менее отвечают предъявляемым требованиям, могут быть следующие: “Разработка (способов, моделей, методики, системы, комплекса, структуры и др.),..”, “Обоснование способов (путей, направлений, методов, возможностей
и др.) повышения эффективности (совершенствования, развития) чего-либо...”, или “Обоснование рекомендаций по рационализации...”, “Теоретическое обобщение и решение проблемы
(задачи) развития научных основ...”, “Оптимизация (интенсификация) какого-либо процесса”, “Методы совершенствования..,” др. В формулировке темы не рекомендуется применение
аббревиатуры.
3.1.5. Помощь в выборе темы могут оказать: - просмотр каталогов защищенных диссертаций и ознакомление с выполненными на кафедре диссертациями. Все защищенные диссертации обязательно направляются в библиотеки (по перечню), где с ними и можно ознакомиться;
- ознакомление с аналитическими обзорами и статьями в специальной периодике;
- беседы и консультации со специалистами в данной области , в том числе с научным руководителем.
3.1.6. Выбрав тему, следует уяснить сущность идеи работы, ее научную новизну (новые, научные постановки, открытия, методы), актуальность (посвящена важным для современности проблемам) и практическую значимость, что облегчает оценку и окончательное
формулирование выбранной темы. После написания первичного варианта текста диссертации может появиться необходимость изменить название диссертации. Такое изменение возможно в установленном порядке.
3.1.7. Практическая значимость может проявиться в различных формах:
- предложения по совершенствованию систем социально-экономического, политического, юридического регулирования;
- рекомендации по совершенствованию экономического механизма, управления социальными процессами;
- нормативные или методические документы, которые утверждены или рекомендованы к использованию министерством, вузом и т.д.;
- научного обоснования вариантов направлений, способов совершенствования тогото;
- экономического обоснования таких-то мероприятий;
- обоснование предложений по использованию достижений научных разработок в
практике организаций;
3.1.8. После уяснения идеи работы выбранная тема обсуждается и согласуется с научным руководителем, указываются его замечания и рекомендации, затем по согласованной
формулировке темы составляется план-проспект диссертации,
3.1.9. План-проспект - это план, который представляет собой реферативное изложение
расположенных в логическом порядке вопросов, по которым будет вестись научное исследование, систематизироваться фактический материал. План-проспект особенно необходим в
3
начальный период работы над диссертацией, так как позволяет представить исследуемую
проблему в целом. В процессе работы над диссертацией план может и должен уточняться
путем включения новых данных, изменения замысла и т.д.. Главное - уяснить очередность и
логическую последовательность намеченных работ, пока не изучен первый раздел, нельзя
переходить ко второму.
3.1.10. План-проспект кандидатской диссертации, как правило, содержит две-три главы, подписывается аспирантом (соискателем) и высылается вместе с формулировкой темы в
адрес аспирантуры.
3.1.11. Отдел аспирантуры передает тему и план-проспект диссертации научному руководителю, который представляет их на кафедру для обсуждения. После обсуждения
оформляется протокол, в котором указывается одобренная кафедрой формулировка темы и
научные цели диссертации. Протокол подписывается научным руководителем и заведующим
кафедрой, оформляется в дух экземплярах: первый представляется кафедрой в ученый совет
для утверждения, второй - в отдел аспирантуры.
3.1.12. Заведующий кафедрой представляет на ученом совете тему и одновременно
индивидуальный план работы аспиранта (соискателя). После утверждения ученым советом и
ректором СГИ эти документы высылаются аспиранту (соискателю).
3.2 ПОДБОР ЛИТЕРАТУРЫ ПО ТЕМЕ ДИССЕРТАЦИИ
3.2.1. После уяснения идеи диссертации целесообразно приступить к отбору литературы по теме диссертации. При правильном подборе литературы материал, который в ней
содержится окажет существенную помощь диссертанту.
3.2.2. В процессе поиска целесообразно составить картотеку или список литературы.
3.2.3. После ознакомления с отобранными источниками при необходимости уточнить планпроспект диссертации,
3.2.4. Просмотреть следует материалы, опубликованные в отечественной и зарубежной литературе, в отчетах по научно-исследовательским работам, в диссертациях, в депонированных рукописях, в официальных документах, размещенные в Internet.
3.2.5. Начать лучше с информационных изданий, которые новы, кратки и описывают
не только суть публикации, но и главное их содержание (идеи, факты), что экономит время
исследователя, позволяет быстро систематизировать и отыскивать литературу.
3.2.6. Информационные издания делятся на три вида: библиографические, реферативные и обзорные издания.
3.2.7. Библиографические издания оперативны и описывают, что издано по исследуемой проблеме. Оперативность достигается путем информации о появлении материала и его
поиске. Так "Сигнальная информация" ВИНИТИ ~ (Всероссийский институт научной и технической информации), быстро информирует о новых публикациях по мировой науке и технике.
3.2.8. В реферативных изданиях (реферативные журналы, сборники, экспрессинформация, информационные листки) публикуются рефераты с изложением первичных документов, фактов и •выводов, аннотации и библиографические описания на статьи, монографии, сборники. Наиболее известен "Реферативный журнал" (РЖ ВИНИТИ).
3.2.9. В экспресс- информации публикуются расширенные рефераты зарубежных материалов и неопубликованных российских документов, требующих оперативного освещения.
Среди них -журнальные статьи, описания патентов, отчеты о научных работах и другие документы научно-технического содержания.
3.2.10. В обзорных изданиях рассматривается либо одна проблема (направление), либо несколько, но это уже "сборник обзоров". Такие издания обычно информируют о развитии отрасли науки, отражая вое новое в ней. К ним относится, например, - серия сборников
ВИНИТИ "Итоги науки и техники" (ИНТ).
3.2.11. Очень полезны для отыскания материалов информационные издания ВНТИЦ
(Всероссийский научно-технический информационный центр), которые публикуют все виды
4
непубликуемых научных работ, а также библиографические указатели литературы Государственной публичной научно-технической библиотеки, издания Всероссийской Книжной палаты (указатели "Книжная летопись", "Летопись периодических изданий" и т.д.)", издания
Российской государственной библиотеки.
3.2.12. Информация, вышедшая ранее (ретроспективная), публикуется в виде внутрикнижных и при статейных списков литературы. Она может оказать большую помощь, так
как эти публикации идут по роду занятий или по профессии, минуя промежуточную библиографию. Сейчас в стране выходит свыше 1000 журналов, сборников и бюллетеней, каждый
из которых включает внутрикнижные списки литературы.
3.2.13. В 2000 году СГУ начинает реализовывать программу обучения в Internet (так
называемый виртуальный университет, предназначенный для индивидуального обучения ). В
Internet будут размещены все учебно-методические материалы СГУ, будет создана виртуальная библиотека. В классе компьютерных занятий филиала можно получить необходимую
информацию, используя компьютерные сети Internet. Умение работать с материалами
Internet позволит получать новейшую информацию (отечественную и зарубежную) по разрабатываемой теме диссертации.
3.3. ИЗУЧЕНИЕ ЛИТЕРАТУРЫ
3.3.1. Опыт показывает, что изучение отобранной литературы по теме диссертации,
следует вести в следующей последовательности:
- просмотреть оглавление;
- бегло проглядеть содержание;
- читать последовательно;
- читать выборочно часть материала;
- выписать необходимый материал;
- оценить отобранный материал, отредактировать его в контексте темы диссертации.
3.3.2. Не следует только заимствовать материал, надо обдумать его, тогда появятся
собственные идеи, новое в данном научном направлении.
3.3.3. Первый просмотр уже позволяет определить только нужную по теме информацию, что позволяет экономить время при последовательном и выборочном чтении материала.
3.3.4. Отбор необходимой научной информации - это творчество и требует критического осмысливания и оценки. Только в этом случае, отобранные научные факты позволят
сформулировать новое в исследуемом предмете, явлении или процессе. Следует помнить,
что новое это не обязательно научное открытие, но это то, что до сих пор не было известно.
3.3.5. Достоверность научных фактов описанных в литературе во многом определяется изданием. Так официальные издания (государственные, общественные) содержат, как
правило, достоверные материалы. Монографии, научные сборники, содержащие материалы
конференций, исследовательские работы научных и учебных учреждений, - относятся к достоверным и особенно ценны для диссертантов.
3.3.6. Научные статьи могут быть достаточно и недостаточно достоверны. Статьи технического содержания более достоверны чем гуманитарные, так как в них приводится используемый математический аппарат, доказательства, а в гуманитарных много рассуждении,
сравнений и словесных доказательств, что может приводить к ошибочным трактовкам и неточностям. Поэтому при изучении статей гуманитарного содержания в них следует особенно
тщательно разобраться, прежде чем включать в свои рабочие материалы.
3.3.7. Во всех случаях следует отбирать только последние данные, выбирать авторитетные источники, точно указывать, откуда взяты материалы.
3.3.8. В диссертации часто включаю! цитаты, которые служат опорой автору диссертации при построении доказательств и суждений. Очень важно, чтобы цитаты применялись
уместно и без искажении мысли автора, например, за счет сокращения цитаты.
5
3.3.9. На отобранном материале, в виде выписки из статей, книг, авторефератов, диссертаций и др., следует записать источник (автора, название, издание, год, главу, стр.).
4. ТРЕБОВАНИЯ К ДИССЕРТАЦИИ И ЕЕ ОФОРМЛЕНИЮ
4.1. Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научной
квалификационной работой, в которой содержится решение задачи, имеющей существенное
значение для соответствующей отрасли знаний, либо изложены научно-обоснованные технические, экономические или технологические разработки, обеспечивающие решение важных прикладных задач. Термин “классификационная” означает, что диссертант не ставит
своей задачей системно изложить какую-либо проблему, а собирается доказать свою квалификацию.
4.2. Диссертация должна представлять единолично написанную работу, содержащую
совокупность результатов и научных положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, имеющую внутреннее единство и свидетельствующую о личном вкладе автора в
науку. Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены но сравнению с известными решениями.
4.3. В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о
практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации,
имеющей теоретическое значение, - рекомендации по использованию научных выводов.
4.4. Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях, выходящих любым тиражом и изданных типографическим способом, или с
помощью множительной аппаратуры (учебников, учебных пособий, отчетов по НИР, выступлениях на конференциях, статьях в научных журналах, тематических научных сборниках СГИ).
К опубликованным работам, отражающим основные научные результаты диссертации, приравниваются также дипломы на открытия, патенты на изобретения, свидетельства на
полезную модель, патенты на промышленный образец; алгоритмы, которые включены в Государственный фонд алгоритмов и программ и по которым проведена соответствующая экспертиза на новизну; депонированные в учреждениях государственной системы научнотехнической информации рукописи работ, аннотированные в научных журналах; препринты:
опубликованные тезисы докладов, сделанных на научных съездах, конференциях, симпозиумах и семинарах, информационные карты на новые материалы, включенные в государственный банк данных.
4.5. При написании диссертации аспирант (соискатель) обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты. При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, диссертант обязан отметить это в диссертации.
В случае использования чужого материала без ссылки на автора и источник заимствования
диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии прохождения без права ее
повторной защиты. Оформление диссертации должно соответствовать требованиям, предъявляемым к работам, которые направляются в .печать, и требованиям делопроизводства. Исправления после сдачи диссертации в совет не допускаются.
4.6. Текст диссертации должен быть напечатан текстом средней жирности через два
интервала на одной стороне стандартного листа одно-сортной бумаги формата А4 размером
210 х 297мм.
4.7. Объем диссертации строго не определен, как правило, кандидатская диссертация
имеет объем 120-150 страниц машинописного текста (исключая рисунки, таблицы, графики и
список литературы).
4.8. Текст и другие отпечатанные и вписанные элементы диссертации по насыщению
должны быть черными, контуры букв и знаков - четкими, без ореола и расплывающейся
краски. Насыщенность букв и знаков должна быть ровной в пределах строк, страницы и всей
6
диссертации. Текст на иностранном языке может быть впечатан или вписан от руки (не допускаются частично напечатанные отдельные буквы и цифры).
4.9. Страницы диссертации должны иметь поля: левое - 30 мм, верхнее - 20 мм, правое
- 10 мм, нижнее - 20 мм. Формулы должны быть вписаны в текст тщательно и разборчиво,
полностью от руки, черными чернилами или черной тушью Отбивка заголовка - через 3 интервала.
4.10. Прописные и строчные буквы, надстрочные и подстрочные индексы в формулах
должны обозначаться четко. Размеры знаков для формул рекомендуются следующие: прописные буквы и цифры - 7-8мм, строчные - 4 мм, показатели степени и индексы не менее 2
мм. Таблицы, рисунки, чертежи, схемы, графики, фотографии как в тексте диссертации, так
и в приложении должны быть выполнены на стандартных листах размером 210х 297 мм или
наклеены на стандартные листы белой бумаги. Подписи и пояснения к фотографиям, рисункам должны быть с лицевой стороны (более подробно об этом в “Словаре справочнике автора” - М., 1979. с. 32-33).
4.11. Рукописи и рисунки должны быть без пометок, карандашных исправлений, пятен, трещин и загибов. Набивка буква на букву и дорисовка букв чернилами не допускается.
4.12. Все страницы диссертации, включая иллюстрации и приложения, нумеруются по
прядку от титульного листа до последней страницы без пропусков, повторений, литерных
добавлений. Первый страницей считается титульный лист, на нем цифра “I” не ставится, на
следующей странице проставляется цифра “2” и т.д. Порядковый номер печатается в середине верхнего поля страницы. Каждый экземпляр диссертации подписывается диссертантом
на титульном листе.
5. ПОСТАНОВКА ЦЕЛИ И ЗАДАЧ ДИССЕРТАЦИИ
5.1. Диссертационное исследование включает следующие этапы работы:
- обоснование актуальности темы;
- формирование цели и задач диссертации;
- определение цели и объекта исследования;
- выбор методов исследования;
- описание процесса исследования;
- формулирование выводов и оценка полученных результатов.
5.2. При обосновании актуальности диссертации необходимо кратко изложить суть
исследуемой проблемы и насколько она важна для современной практики (это и есть ее актуальность).
При этом проблемная ситуация возникает тогда, когда новые факты не объясняются
ранее известными теориями.
Если диссертант ставит задачей развивать уже известные положения, то тема диссертации должна быть достаточно узкой, что позволит проработать ее глубоко и легально, в то
время как широкие темы требуют большей широты и новых обобщающих выводов.
5.3. Исходя из темы диссертации, следует приступить к формированию цели и конкретных задач исследования в соответствии с этой целью. Целью научных исследований могут быть:
- создание новых концепций в некоторой области;
- разработка новых методик, технологий;
- пути и средства совершенствования управления....,
- разработка форм и методов работы..,.,
Конкретные задачи прикладного или теоретического характера ставятся в виде перечисления (изучить..., описать..., установить..., выявить..,, обосновать..., тенденции и закономерности..., вывести формулу, подготовить методические рекомендации). Формулирование
задач следует делать тщательно, поскольку они будут определять название глав, а описание
их решения будет содержанием будущих глав диссертации . Задачи должны быть взаимосвя-
7
заны. Не следует увлекаться формулировкой большого количества научных задач (достаточно 3-4), так как они могут оказаться не полностью решенными,
5.4. Если рассматривать с философской точки зрения, то объект - это общее, а предмет
- частное. Объект - это процесс или явление, порождающее проблемную ситуацию и избранное для изучения. Предмет - это то, что лежит в границах объекта (частное -часть общего), то
есть та часть объекта, которая служит предметом исследования и определяет тему диссертации. Объектом могут являться факты или явления в той или иной научной области, а предметом прогнозирование, совершенствование и развитие дистанционного обучения, управление дистанционным образованием, содержание (того-то), формы и методы (такой-то) деятельности и т.д.
Например, объект воспитательная система, предмет - деятельность тьютера в воспитательной системе.
5.5. Для того, чтобы успешно начать и завершить диссертацию необходимо правильно
знать и выбирать методы исследования, которые делятся на три большие группы:
- методы эмпирического исследования (наблюдение, сравнение, измерение, эксперимент);
- методы, используемые как на эмпирическом, так и на теоретическом уровне исследования (абстрагирование, анализ и синтез, индукция и дедукция, моделирование и др.);
- методы теоретического исследования (движение от абстрактного к конкретному и
др.).
Более подробно с методами научных исследований можно познакомиться в специальной литературе.
6. СТРУКТУРА КАНДИДАТСКОЙ ДИССЕРТАЦИИ
6.1. Традиционно сложилась следующая структура диссертации:
1. Введение.
2. Содержательные главы.
3. Заключение (выводы и предложения).
4. Библиографический список использованной литературы.
5. Приложения.
6.2. Нормативные документы не регламентируют количество глав и параграфов диссертации. Это определяет сам диссертант.
Главное, чтобы все материалы, включенные в текст диссертации, были объединены
общей идеей исследования, аргументированы и доказаны, логически взаимосвязаны.
6.3. Во введении обосновывается актуальность темы, цель и содержание, формулируется цель и объект исследования, указывается метод (методы) исследования, показывается
теоретическая и практическая ценность полученных результатов, а также отмечаются положения, которые выносятся на защиту, составляется краткий обзор литературы только по узкой исследуемой проблеме, имеющей тесную связь с темой диссертации (не увлекаться, перечисляя все , что читал). В конце введения целесообразно привести структуру диссертации
и обосновать ее. Введение пишется после того как полностью написан текст всех глав.
6.4. Содержательные главы диссертации должны точно соответствовать теме и полностью ее раскрывать. Изложение следует вести сжато, логично, аргументировано и в соответствии с требованиями, предъявленными к диссертациям (к работам направляемым в печать).
Диссертант должен излагать материал переходя от этапа к этапу, подробно и последовательно раскрывать методы. Это позволит официальным оппонентам, и всем знакомящимся с диссертацией, оценить знания автора и его соответствие требованиям к кандидатам наук.
6.5. Возможные методические приемы изложения:
- последовательный;
- целостный (с последующей обработкой каждой главы);
- выборочный (главы пишутся отдельно в любой последовательности).
8
Первый метод требует самых больших затрат времени, так как только закончив в деталях предыдущую главу можно переходить к следующей.
Вся работа пишется вчерне без детализации, затем обрабатывается в деталях, вносятся
дополнения и исправления. Выборочный метод заключается в том, что автор обрабатывает
материалы в любом удобном для него порядке по мере их готовности.
6.6. Закончив черновой набросок глав диссертации целесообразно определить, что
пойдет во введение, заключение, в библиографический список использованной литературы, в
приложение и др.
6.7. Перед тем как переходить к окончательной обработке черновой рукописи, необходимо обсудить основные положения содержания диссертации с научным руководителем./
(Каждая написанная отдельная глава, в соответствии со сроками установленным индивидуальным планом, представляется научному руководителю и дорабатывается после его замечаний).
6.8. После доработки диссертации по замечаниям руководителя приступают к окончательной работе над макетом диссертации. Проверяется и критически оценивается каждый
вывод, формула, таблица, каждое положение. Автор окончательно проверяет соответствие ее
глав и параграфов, названию работы, уточняет структуру диссертации, ее рубрикацию (заголовки глав и параграфов должны точно отражать содержание относящееся к ним ).
6.9. Диссертация заканчивается выводами и предложениями, то есть заключением. Заключение - это последовательное, логически стройное изложение полученных результатов и
их соотношение с общей целью и конкретными задачами, поставленными и сформулированными во введении. Именно выводы выносятся на обсуждение и оценку при защите диссертации. Выводы по диссертации в целом не должны быть простым суммированием выводов в
конце глав, а должны содержать новые итоговые результаты исследования. При этом указывается научная новизна, теоретическая и практическая ценность работы, а также новые конкретные научные задачи, которые выявлены автором и должны быть решены в будущем.
6.10. После заключения помещают библиографический список использованной литературы, который весь должен быть отражен в тексте глав диссертации. Не следует в список
включать работы, на которые нег ссылок. Не рекомендуется включать в этот список энциклопедии, справочники, научно-популярные книги, газеты. В библиографическом списке указываются: сведения об авторе (авторах), заглавие, выходные данные - место и год издания,
количество страниц.
6.11. Диссертация должна иметь оглавление, которое помещается в начале или в конце работы. Лучше в начале, это помогает читающим, изучающим научное исследование.
6.12. Вспомогательные или дополнительные материалы, которые поясняют отдельные
положения диссертации, но загромождают ее, помещают в приложение. По содержанию
приложения разнообразны. Это могут быть копии подлинных документов, выдержки из отчетов по научно-исследовательским работам, положения из инструкций и правил и т.д. Они
могут приводится в виде текста, таблиц и графиков. Однако не следует, включать в приложение дополнительные материалы, не имеющие отношения к содержанию диссертации.
Приложение оформляется в виде продолжения диссертации на последних ее страницах. Если
объем приложения большой, оно может оформляется как самостоятельная часть в специальной лапке, на лицевой стороне которой помещают заголовок “Приложения” и затем повторяют все элементы титульного листа диссертации. Если имеется несколько приложений, то
они нумеруются по порядку римскими или арабскими цифрами (например: Приложение V,
или Приложение 5).
7.ПУБЛИКАЦИЯ ОСНОВНЫХ РЕЗУЛЬТАТОВ ДИСЕРТАЦИИ
.7.1. Аспиранты и соискатели обязаны опубликовать основные результаты диссертации в печатных изданиях, выходящих любым тиражом и изданных типографским способом
или с помощью множительной техники. -Ответ показывает, что подготовка публикаций трудоемкое и непростое дело.
9
7.2. Одним из распространенных видов публикации результатов являются тезисы докладов и выступлений, то есть краткое изложение идеи, разработанных автором диссертации. Тезис должен четко и кратко, но содержательно раскрывать основные положения диссертации, доклада на конференции, симпозиуме. Объем представляемых к публикации тезисов, как правило, должен составлять 2-5 стр. машинописною текста, напечатанного через 2
интервала (1стр. - 1800 знаков),
7.3. Наиболее значимые результаты отражают в научных статьях, в которых раскрываются конкретные вопросы теоретической и прикладной работы исследователя. Структура
статьи может быть такой: актуальность вопроса, вклад ученых в эту проблему, отношение
автора к этому вопросу, описание работы, выводы и практические рекомендации.
7.4. Оформление статьи: на титульном листе в центре помещают ее название, на первом листе в правом верхнем углу пишутся инициалы и фамилия автора.
7.5. Очень часто публикация дается в виде методических рекомендаций, которые
должны быть рассчитаны на экономиста, преподавателя, юриста и т.д. Структура методических рекомендаций:
- введение (подготовка читателя к знакомству с работой);
- основная часть (детальное раскрытие предлагаемой методики, пути и средства достижения наиболее значимых результатов того или иного вида деятельности);
- заключение, список литературы, оглавление.
Методические рекомендации должны отвечать следующим требованиям:
- содержать оригинальные способы организации соответствующей деятельности;
- раскрывать новые методические приемы, формы и методы организации учебной,
- производственной или любой другой деятельности;
подтверждать эффективность методических рекомендаций материалами диссертации,
иллюстрациями, таблицами и графиками.
7.6. Публикация может быть в виде монографии.
Монография - это научное исследование - книга, в которой излагаются основные результаты научных исследований, полученных автором или несколькими авторами. Объем
монографии бывает 3-5 авторских листов и более (авторский или у четно-издательский лист
- 24 стр. по 1800 знаков). Структура монографии оглавление, введение, содержательная
часть, заключение, использованная литература.
7.7. Депонирование - передача рукописи на хранение в специальное хранилище рукописей Всероссийский институт научной и технической информации (ВИНИТИ) или во Всероссийский научно-технический информационный центр (ВНТИЦ) Министерства науки и
технологий. Обычно депонируются монографии, статьи, тезисы, которые важны, но издавать
которые большими тиражами нецелесообразно, так как они предназначены для узкого круга
специалистов. Преимущество депонирования - быстрое опубликование, что важно для аспирантов и соискателей, готовящихся к защите диссертации. Сущность депонирования заключается в следующем: подготовленная к публикации научная разработка (статья, тезисы, монография, учебное пособие и т.д.) направляется в Центр научно-технической информации
или Институт научной информации по общественным наукам. Центр принимает работу для
депонирования, передает ее на хранение в свои библиотеки и дает публикацию в специальных реферативных сборниках или научных журналах о том, что работа поступила в Центр
научной информации и может быть востребована для ознакомления с ней любым специалистом, заинтересованным в той ил иной научной разработке. Следует помнить, что депонированная работа считается опубликованной только после того, как ее аннотация была опубликована в научном журнале или реферативном сборнике.
7.8. Учет' объема опубликованных работ : 1 авторский лист (а.л.) - 24 стр. машинописного текста, выполненного через 2 интервала (40.000 печатных знаков). 1 печатный лист лист равный по площади листу бумаги форматом 60 ( 90 см. Для сравнения печатных объемов книг различною формата, введено понятие - учетно-издательский или условный печатный лист (УПЧ). Это печатный лист формата 60х 90 см. Для перевода физического печатного
10
листа в УПЧ необходимо объем издания в печатных листах умножить на переводной коэффициент (отношение площади физического печатного листа к площади условного печатного
листа (бОх 90 '-- 5400 см2). Переводные коэффициенты:
60х84-0,93
70х100-1,29
70х90-1,17
70х108-1,4
75х90-1,26
84х108-1,68
Например: объем книги формата 84 х 108 - 5 п.л., следовательно это 5 х 1,68 = 8,4
у.п.л. Аспирантам и соискателям лучше всего учитывать печатную продукцию в авторских
листах.
8. РАЗРАБОТКА АВТОРЕФЕРАТА ДИССЕРТАЦИИ
8.1. По кандидатской диссертации готовится автореферат (на правах рукописи) объемом от одного до полутора печатных листов (24 - 36 стр. машинописного текста). Автореферат готовится и в случаях, когда в качестве диссертации представляются монография или
учебник В автореферате должны быть изложены основные идеи и выводы диссертации, показаны вклад автора в проведенное исследование, степень новизны и практическая значимость результатов исследований. В конце автореферата приводится перечень опубликованных диссертантом работ по теме диссертации. По диссертациям в виде научного доклада автореферат не печатается, рассылке подлежит сам научный доклад. Автореферат рассылается
членам диссертационного совета и заинтересованным организациям не позднее чем за месяц
до защиты диссертации.
8.2. Разработка автореферата это представление диссертации в сжатой, но емкой информационной форме, обычно состоя1дей из трех-четырех разделов.
8.3. Процесс написания автореферата - это не просто переписывание диссертации в
уменьшенном виде, а творческий процесс. Осмысливание всей выполненной научной работы, выигрышное представление достигнутых автором новых научных результатов Иногда
вместо показа новых результатов, автор просто перечисляет выводы изложенные в диссертации, а необходимо не стесняться говорить о собственном приоритете, критическом отношении к другим научным работам, убедительно показать новизну решений. /Для обеспечения
корректности такого изложения целесообразно использовать фразы типа: “Автор видит новизну полученных результатов в том, что ...”, “По мнению автора, новыми являются....”, “К;
новым результатам можно отнести...”, “в отличие от..., в данной диссертации...” и т.д. Вообще, полученные результаты самое интересное, поэтому их необходимо перечислять по пунктам (“Автор выносит на защиту”). Необходимо показать вклад в теорию: как полученные результаты описывают новые, неизвестные ранее вопросы, возможно ли использовать их для
постановки новых научных исследований. Отдельно выделить практическую ценность работы путем описания методики расчетов, алгоритмов, программ, научно-обоснованных рекомендаций по различным сторонам общественной жизни. Если речь идет о реализации результатов, то необходимо указывать конкретные организации (ВУЗы, Министерства и т.д.),
ссылаться на акты реализации (см, раздел “Подготовке и защите”). В конце первого раздела
(“Общая характеристика диссертации”) приводят данные о структуре и объеме диссертации.
Во втором разделе должно быть изложено полное содержание диссертации (но не по объему!). Здесь важно показать методику получения новых научных результатов, привести данные о их достоверности, Краткость изложения достигается за счет применения сокращений
слов и словосочетаний, использовании аббревиатуры и т.д. Заключение и выводы описывают
в третьем, а список публикаций автора в четвертом разделе. В заключении целесообразно
указать в чем автор видит главную ценность работы, какие возникают новые научные задачи,
возможно пути их решения, то есть не просто повторно перечислять общие выводы диссертации, а делать обобщенную оценку своего труда.
11
8.4. Структура автореферата
1.1 Актуальность темы...
1.2 Цель диссертационной работы...
1.3 На защиту выносятся...
- Структура...
- Алгоритм...
- Методика...
- результаты исследований и разработки...
- рекомендации по использованию научных выводов...
1.4 Научная новизна работы заключается...
1.5 Теоретическая и практическая значимость результатов работы заключается...
1.6 Достоверность и обоснованность научных результатов подтверждается...
1.7. Реализация результатов работы...
1.8 Апробация работы (результаты докладывались там-то...)...
1.9 Публикации в научных изданиях:
опубликовано статей и - отчетов по НИР...
1.10. Объем и структура работы. Общий объем 120 стр., из них 100 стр. машинописных и 20 стр. рисунков. Состоит из введения, трех разделов, выводов и списка использованной литературы из 75 наименований (цифры примерные).
2.1. Во введении: актуальность, состояние вопроса по исследуемой теме и т.д.
2.2. Первый раздел (глава) посвящен анализу... (занимает 1 стр.)
2.3. Во втором разделе (главе) разработано ... (кратко основные результаты с доказательствами, рисунками и т.д.)... (6 - 7 стр.)
2.4. В третьем разделе (главе) рассмотрены ... (0,5 стр.)
8.5. Перечень организаций, которым обязательно рассылаются авторефераты диссертаций (Решение президиума ВАК России от б февраля 1998 года № 6/7).
1. Российская книжная палата (119816, Кремлевская наб., 1/9) 1 экз.
2. Российская государственная библиотека (101000, Москва, ул. Воздвиженка, 3) - I
экз.
3. Российская национальная библиотека (191011, Санкт-Петербург, ул. Садовая, 18) 1 экз.
4. Государственная публичная научно-техническая библиотека России (103031,
Москва, Кузнецкий мости, 12) - 1 экз.
5. Всероссийский институт научной и технической информации (125219, Москва, ул.
Усиевича, 20а) - 1 экз.
6. Всероссийский научно-исследовательский информационный центр (125493,
Москва, ул. Смольная, 14)- 1 экз.
7. Государственная научная педагогическая библиотека им. К.Д. Ушинского (109017,
Москва, Б. Толмачевский пер., 3) - для работ по педагогическим и психологическим наукам 1 экз.
8. Национальная библиотека Республики Белоруссия (220030, Минск, ул. Красноармейская, 9) - I экз.
9. ПОДГОТОВКА К ЗАЩИТЕ
9.1. Подготовка к защите включает:
- предварительную экспертизу диссертации на кафедре;
- представление диссертации в диссертационный совет;
- предварительное рассмотрение диссертации в диссертационном совете
- авторскую подготовку к защите
9.2. Аспирант (соискатель) представляет руководителю кафедры текст диссертации и
автореферата, все научные работы, в которых опубликованы результаты диссертационного
исследования.
12
9.3. Предварительная экспертиза диссертаций.
9.3.1. Общие положения
Организация (кафедра), где выполнялась диссертация или к которой был прикреплен
соискатель, проводит предварительную экспертизу представленной диссертации и дает по
ней заключение Предварительная экспертиза проводится с целью:
- выявить и не допустить представления в диссертационный совет СГИ незавершенных и слабых в научном отношении диссертаций, выполненных не на актуальные темы и не
имеющих теоретического и практического значения;
- установить конкретный личный вклад автора диссертации в решение научной задачи
(проблемы), в получение научных результатов, изложенных в диссертации, определить степень обоснованности и достоверности результатов, положений, выводов и рекомендаций,
сформулированных автором, их новизны и полноты реализации;
- установить уровень использования современных методов исследований при решении научной задачи;
- определить степень выполнения требований, предъявляемых к научному уровню и
оформлению диссертаций;
- оценить полноту опубликования основных результатов диссертаций;
- установить факт отсутствия плагиата;
- исключить случаи представления диссертаций лицами, недостойными присуждения
ученой степени по уровню их общенаучной и специальной подготовки. К предварительной
экспертизе представляются диссертации, которые проверены научным руководителем (консультантом) и в которых устранены все его замечания. Диссертации, выполненные в СГИ,
могут представляться в виде, удобном для рецензирования и позволяющем оценить не только ее содержание, но и качество оформления (текста, рисунков, схем, графиков, номограмм,
таблиц и т.д.). Диссертации, поступающие в СГИ из внешних организаций, должны быть отпечатаны и сброшюрованы. Предварительная экспертиза диссертаций проводится с разрешения ректора. Организует экспертизу руководитель кафедры, аспирантом которой или соискателем является автор диссертации. Руководитель кафедры несет персональную ответственность за качество и сроки проведения экспертизы. Предварительная экспертиза включает рецензирование диссертации в период подготовки к ее обсуждению и обсуждение диссертации на заседании кафедры.
9.3.2. Подготовка к обсуждению диссертации на заседании кафедры Для рецензирования диссертации в период подготовки к ее обсуждению создается группа рецензентов. Состав группы формируется руководителем кафедры, согласовывается с руководством диссертационного совета (председателем, заместителем председателя или ученым секретарем) и
докладывается ректору СГИ докладной запиской. В состав группы включается не менее 2-3
специалистов по теме диссертации, один из которых должен быть членом диссертационного
совета, доктором наук, специалистам по теме диссертации, остальные-представители кафедры (при необходимости- представители смежных кафедр). Все рецензенты должны иметь
ученую степень. Возможное содержание докладной записки ректору: Рецензенты руководствуются Положением о порядке присуждения ученых степеней и присвоения ученых званий, другими документами ВАК России, срок рассмотрения диссертации рецензентами
- не более одного месяца (с момента ее поступления в группу рецензентов). Конечная
цель работы рецензентов - выработать оценку научного уровня диссертации, ее соответствия
предъявляемым требованиям и уровня подготовки диссертанта. Для этого члены группы всесторонне изучают содержание диссертации, проводят беседы с диссертантом, а при необходимости и с научным руководителем (консультантом) как по содержанию диссертации, так и
профессиональной, общенаучной подготовки диссертанта. При этом особое внимание обращается на:
- актуальность темы диссертации;
- соответствие содержания работы утвержденной теме и специальности диссертации,
полноте раскрытия темы;
13
- новизну, обоснованность, достоверность и степень реализации каждого в отдельности выносимого на защиту научного результата;
- конкретное личное участие автора в получении каждого научного результата;
- отсутствие плагиата, наличие ссылок и правильность использования научной литературы;
- наличие и содержание публикаций, в которых отражены основные результаты, положения, выводы, рекомендации диссертации;
- правильность оформления диссертации;
- уровень подготовки диссертанта. Рецензенты готовят письменные рецензии и представляют их руководителю кафедры и соискателю ученой степени за Ю дней до обсуждения
диссертации. В письменной рецензии обязательно должен быть вывод: рекомендовать или не
рекомендовать диссертацию к защите.
Независимо от оценки рецензентов диссертация обсуждается на заседании кафедры.
При наличии в диссертации недостатков, существенно снижающих ее научный уровень, и
(или) низком уровне общенаучной и профессиональной подготовки диссертанта рецензенты
сообщают руководителю кафедры свое мнение и рекомендуют организовать подготовку проекта решения кафедры. При положительной оценке диссертации и уровня подготовки диссертанта рецензенты рекомендуют руководителю кафедры организовать подготовку проекта
заключения кафедры для представления в диссертационный совет. Руководитель кафедры до
обсуждения диссертации поручает одному из рецензентов подготовить проект решения или
заключения кафедры, организует предварительное ознакомление с диссертацией и результатами работы рецензентов всех участников заседания кафедры. В случае положительной
оценки диссертации определяет предполагаемую ведущую организацию по данной диссертации, кандидатуры официальных оппонентов и перечень ' организаций для рассылки автореферата.
9.3.3. Порядок обсуждения диссертации на заседании кафедры Обсуждение диссертации, представленной к предварительной экспертизе, проводится на расширенном заседании
кафедры, на которое кроме профессорско-преподавательского состава кафедры, приглашаются: рецензенты, проводившие экспертизу диссертации и диссертанты, представители
смежных заинтересованных кафедр, имеющих отношение к теме диссертации, члены диссертационного совета, на котором предполагается защита рассматриваемой диссертации,
представители предполагаемой ведущей организации и другие специалисты по теме диссертации. В случае, если диссертация выполнена под научным руководством руководителя кафедры, заседание ведет его заместитель или один из членов кафедры. Правом решающего
голоса на расширенном заседании кафедры пользуются все участники заседания. На заседании кафедры заслушивается доклад диссертанта (15-20 мин), в котором он должен отразить:
краткое состояние дел по теме, научные цели исследования, основное содержание работы,
конкретные научные результаты, полученные им в диссертации и выносимые на защиту. При
этом по каждому научному результату он должен доложить: суть результата, конкретный
личный вклад в его получение, применяемые научные методы для его обоснования, степень
реализации и эффект от внедрения (в том числе экономический и по эффективности). При
повторном докладе диссертант, кроме того, должен доложите об устранении недостатков,
отмеченных на предыдущем заседании кафедры. После доклада диссертант должен ответить
на вопросы присутствующих. Затем начинается обсуждение диссертации. В дискуссии
участвуют рецензенты и все желающие из числа присутствующих на заседании. Обязательным является выступление научного руководителя (консультанта), который дает оценку не
только диссертации, но и научной зрелости диссертанта. В конце дискуссии диссертанту
представляется заключительное слово. Завершает дискуссию председатель, который подводит итоги обсуждения. Затем обсуждается проект решения или заключения кафедры, которые принимаются открытым голосованием по большинству голосов. Если диссертация и ее
автор не отвечают предъявляемым требованиям, то кафедра принимает решение не представлять работу в диссертационный совет и не возбуждать ходатайства об организации за-
14
щиты. Если кафедра дает положительную оценку диссертации и диссертанту и принимает
заключение, то председатель выносит на обсуждение участников заседания предполагаемую
ведущую организацию, кандидатуры официальных оппонентов и перечень организаций для
рассылки автореферата, которые принимаются открытым голосованием по большинству голосов. Заседание кафедры протоколируется, протокол хранится на кафедре.
В протоколе отмечается:
- повестка дня: обсуждение кандидатской диссертации, ее тема, вид диссертации (рукопись, научный доклад, учебник и т.д.);
- правомочность заседания и обеспеченность специалистами:
количество присутствующих на заседании и от каких кафедр, из них количество докторов и кандидатов наук;
- указывается научный руководитель;
- краткое содержание доклада диссертанта;
- вопросы рецензентов и присутствующих;
- должности, ученые степени и звания, фамилии, инициалы лиц, задававших вопросы,
содержании вопросов и ответов на них;
- информация об отзывах рецензентов, стенограммы выступлений,
- должности, ученые степени и звания, фамилии и инициалы лиц, принявших участие
в дискуссии краткое содержание их выступлений, полное и конкретное изложение отмеченных недостатков;
- выступление научного руководителя;
- заключительное слово диссертанта;
- заключительное слово руководителя кафедры (или ведущего заседание);
- полный текст заключения (или решения) кафедры;
- итоги открытого голосования по заключению кафедры; протокол подписывается руководителем кафедры. Для диссертанта заключение о его диссертации выполняется в виде
выписки из протокола заседания кафедры. Выписка подписывается руководителем кафедры,
утверждается ректором, скрепляется гербовой печатью и вручается соискателю ученой степени не позднее двух месяцев со дня представления ее для предварительной экспертизы- Получив заключение организации, где выполнялась диссертация, автор вправе обратиться в
любой диссертационный совет России по профилю, выполненной диссертации, для представления ее к защите.
9.3.4. Решение кафедры по диссертации не cooтветствующей предъявляемым требованиям. Решение, которое принимается по диссертации, оцениваемой на заседании кафедры
как не соответствующей предъявляемым требованиям, должно быть мотивированным. В нем
указываются:
- общая оценка достоинства и научного уровня диссертации, полученных в ней результатов, личного вклада диссертации в решении научной задачи, соответствия содержания
работы теме, специальности и научным целям, завершенности и самостоятельности исследования, теоретической и практической значимости для соот: ветствующей науки;
- по каждому представляемому к защите научному результату: четкие и конкретные
недостатки и рекомендации по их устранению. При этом особое внимание следует обратить
на формулирование научных результатов, на личный вклад диссертанта в получение каждого
результата, его новизну, достоверность, обоснованность, теоретическую и практическую
значимость, полноту опубликования и внедрения;
- конкретные недостатки и конкретные рекомендации по их устранению;
- оценка четкости, логичности и аргументированности изложения материала диссертации, ее структуры, внутреннего единства, качества оформления (текста, рисунков, схем,
графиков, таблиц, приложений и т.д.), конкретные недостатки в этой области и рекомендации по их устранению. Проект решения готовится до заседания кафедры одним из рецензентов, согласовывается с научным руководителем и руководителем кафедры, уточняется в
процессе обсуждения диссертации.
15
9.3.5. Заключение кафедры на диссертацию Заключение, которое принимается при
положительной оценке диссертации рецензентами и при ее обсуждении, готовится до заседания кафедры одним из рецензентов, согласовывается с научным руководителем, записывается в протоколе и оформляется отдельным документом для представления в диссертационный совет в виде выписки из протокола расширенного заседания кафедры, подписывается
руководителем кафедры и утверждается ректором СТИ, подпись которого скрепляется гербовой печатью.
9.3.6. Представление диссертации в диссертационный совет Нормативными документами не регламентируется количество экземпляров диссертации, которые необходимо подготовить соискателю ученой степени. Однако, как показывает опыт, для удобства организации
работы по подготовке диссертации к защите в диссертационный совет сдаются следующие
экземпляры диссертации:
- первый экземпляр диссертации для направления после защиты в Российскую государственную библиотеку;
- второй экземпляр (несброшюрованный) для направления во ВНТИЦ для микрофильмирования;
- третий экземпляр для сдачи в библиотеку СТИ;
- четвертый экземпляр для направления на отзыв в ведущую организацию;
- два экземпляра для направления официальным оппонентам;
- один экземпляр для работы соискателя ученой степени по подготовке к защите.
9.4.1. Диссертационный совет принимает диссертацию, к предварительному рассмотрению при условии представления в отдел аттестации за 15 дней до его заседания документов по установленному ВАКом РФ перечню.
В перечень включены следующие документы:
1. Заявление соискателя по следующей форме
2. Диссертация в количестве экземпляров, необходимом для передачи в Российскую
государственную библиотеку. Всероссийский научно-технический информационный центр
Миинауки России, библиотеку организации, в которой создан диссертационный совет, оппонентом и ведущей организации, а также автореферат. Все экземпляры диссертации и автореферат подписываются соискателем ученой степени па титульном листе диссертации и обложке автореферата. Заключение кафедры в одном экземпляре, подписанное руководителем
кафедры, утвержденное ректором СТИ и скрепленное гербовой печатью.
3.Оно оформляется в виде выписки из протокола заседания кафедры с обязательным
указанием кем и когда утверждена тема диссертации.
4. Заверенная копия диплома о высшем образовании в одном экземпляре.
5. Удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов в одном экземпляре подписанное и
скрепленное гербовой печатью. Удостоверение диссертант получает лично в отделе аттестации департамента послевузовского профессионального образования.
6. Личный листок по учету кадров с фотокарточкой 4х6 в двух экземплярах, заполненный от руки и подписанный диссертантом, заверенный по месту работы,
7. Четыре почтовые карточки с марками с указанием адреса диссертанта (на двух карточках) и диссертационного совета (на двух карточках). На оборотной стороне карточки с
адресом совета в верхнем углу указываются фамилия, имя, отчество диссертанта и ученая
степень, на которую он претендует.
4.2.'Ученый секретарь докладывает поступившие документы председателю (заместителю председателя) диссертационного совета, который представляет на рассмотрение совета
поступившую диссертацию. На заседании совета создается комиссия из 2-3 членов совета специалистов по профилю диссертации. Один из них назначается председателем комиссии.
При необходимости комиссия может привлекать к работе специалистов любых кафедр института. Комиссия на заседании совета обязана:
- ознакомиться с диссертацией, авторефератом и поступившими в совет документами;
16
- установить соответствие диссертации специальности, по которой совету предоставлено право проведения защиты диссертации;
- оценить полноту изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором по теме диссертации. Для этого комиссия имеет право и должна потребовать от диссертанта работы по теме диссертации;
- предложить согласованную с кафедрой ведущую организацию и кандидатуры официальных оппонентов, которые должны дать свое согласие;
- предложить согласованный с кафедрой список организаций для рассылки автореферата с учетом обязательных адресатов, установленных ВАКом РФ, и список лиц, приглашаемых на защиту.
9.4.3. В случае положительного решения диссертационного совета о приеме диссертации к защите указанная комиссия готовит проект заключения диссертационного совета по
диссертации, а также производит выборку классификационных признаков.
9.4.4. Сроки проведения предварительного рассмотрения диссертаций в диссертационном совете на должны превышать двух месяцев со дня подачи соискателем документов.
9.4.5. При предварительном рассмотрении диссертации на своем заседании совет не
принимает диссертацию к защите только в тех случаях, когда основное содержание диссертации не соответствует на одной из специальностей и связанной с ней отрасли науки, по которым совету предоставлено право приема диссертаций к защите при неполной (недостаточной) публикации основных результатов диссертации, а также если диссертации необоснованно присвоен гриф ДСП. Отрицательные отзывы и заключения по диссертации не являются препятствием для предварительного рассмотрения и приема советом диссертации к защите. При этом соискателю не позднее двух месяцев со дня проведения совета вручается выписка из протокола заседания совета с мотивировкой отказа в приеме диссертации к защите
и возвращаются все представленные им в совет материалы.
9.4.6. На первом заседании совета по предварительному рассмотрению диссертации
присутствие диссертанта не обязательно. На втором - должны присутствовать диссертант и
руководитель кафедры или научный руководитель.
9.4.7. Совет правомочен проводить предварительное рассмотрение, если на заседании
присутствует не менее двух третей его состава, при обязательном участии не менее двух докторов наук по каждой специальности кандидатской диссертации. По рекомендации членов
комиссии может приниматься решение о введении в состав совета дополнительных специалистов по смежным дисциплинам.
9.4.8. Решение совета о приеме диссертации к защите считается положительным, если
за него в результате открытого голосования проголосовало простое большинство членов совета, участвующих в заседании. При этом совет принимает диссертацию к защите и назначает официальных оппонентов, ведущую организацию, дату защиты, определяет список адресатов для рассылки автореферата, список лиц, приглашаемых на защиту, разрешает опубликование автореферата на правах рукописи, а в необходимых случаях принимает решение о
введении в состав в установленном порядке дополнительных членов. Официальными оппонентами назначаются ученые, компетентные в рассматриваемой отрасли наук и, в частности,
по данной теме. В необходимых случаях официальные оппоненты могут назначаться не
только советом, но и ВАКом РФ. По кандидатской диссертации назначаются два официальных оппонента, из которых один должен быть доктором наук, а второй может быть как доктором, так и кандидатом наук. Официальные оппоненты должны, как правило, являться сотрудниками различных организаций, т.е. если одни из оппонентов является сотрудником
СПИ, то другой (другие) не должен быть ее сотрудником. Официальными оппонентами не
могут быть члены пленума, президиума и сотрудники аппарата ВАКа РФ, руководители экспертных советов Вака РФ: председатель, заместитель председателя и ученый секретарь диссертационного совета, в котором рассматривается диссертация; научные руководители соискателя; соавторы соискателя по опубликованным работам по теме диссертации; ректор СГИ
и его заместители; сотрудники кафедры, где выполнялась диссертация или работает соиска-
17
тель, а также где ведутся научно-исследовательские работы, по которым соискатель является
заказчиком или исполнителем (соисполнителем). Ведущими назначаются организации, широко известные своими достижениями в области науки, по которой специализируется диссертант. В список адресатов для рассылки автореферата включаются не менее 5, но не более
10 организаций, в которых ведутся исследования или выполняется практическая работа по
теме диссертации.
9.4.9. Па заседании совета от имени комиссии предварительного рассмотрения, как
правило, выступает ее председатель. Примерные тезисы выступления председателя комиссии
могут быть следующими.
9.4.10. Примерная форма и содержание заключения совета, а также перечень классификационных признаков кандидатской диссертации следующие.
Классификационные признаки диссертации
1.1. Повое решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей
отрасли знаний.
1.2. Научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, обеспечивающие решение важных прикладных задач.
2.Уровень новизны результатов диссертации
2.1. Результаты являются новыми.
2.2. Отдельные результаты не новы.
2.3. Значительная часть результатов не нова
3.Важность
3.1. Очень высокая.
3.2. Высокая.
3.3. Значительная.
4.Тема
4.1. Тема входит в государственную программу или программу международных исследований.
4.2. Тема входит в отраслевую программу, планы академий наук, в тематический план
. Для диссертаций, защищаемых на диссертационном совете СГИ, этот признак следует излагать в следующей редакции: “Тема входит в тематический план организации (Современный
гуманитарный институт)”.
4.3. Инициативная работа.
5 .Уровень использования результатов диссертации, имеющей прикладное значение
5.1. На межгосударственном уровне (проданы лицензии).
5.2. На межотраслевом уровне.
5.3. В масштабах отрасли.
5.4. В рамках организации (Современный гуманитарный институт).
6. Рекомендации по расширенному использованию результатов диссертации, имеющей прикладное значение
6.1. Требует расширенного использования.
6.2. Не требует расширенного использования.
9.5. Подготовка к защите диссертации
9.5.1. Непосредственная подготовка к защите диссертации начинается после ее предварительного рассмотрения на заседании специализированного совета. Она включает:
- представление автореферата диссертации для опубликования;
- рассылку диссертации и опубликованного автореферата в ведущую организацию и
внешним официальным оппонентам;
- рассылку автореферата не позднее, чем за месяц до защиты в организации (адресатам) согласно списку, утвержденному диссертационным советом на предварительном рассмотрении диссертации. Дата рассылки автореферата должна быть подтверждена квитанцией
или штампом почтового отделения;
18
- .сдачу текста диссертации и двух экземпляров автореферата в библиотеку СГИ, или
организации, где предстоит защита диссертации;
- подготовку ряда документов, представляемых в диссертационный совет и в ВАК РФ;
- получение и анализ отзывов ведущей организации, официальных оппонентов и отзывов организаций, куда рассылался автореферат. Подготовка ответов на замечания и пожелания, изложенные в отзывах, которые можно получить не позднее чем за 10 дней до защиты.
При этом следует иметь в виду, что при желании диссертанта диссертационный совет
должен назначить защиту и при отрицательных отзывах и заключениях:
" подготовку доклада и иллюстраций для защиты;
- проведение тренировочной “защиты” диссертации на кафедре. Для издания представляется первый экземпляр автореферата в отпечатанном и пресброшюрованном виде. Заявку на издание авторефератов в очередном календарном году, как правило, подает' отдел
аттестации в соответствии с планом подготовки научно-педагогических и научных кадров в
СГИ после согласования с кафедрами. В заявку включаются аспиранты и соискатели, которые планируют защиту диссертации в очередном году. Лица, завершившие диссертационные
работы вне плана и не включенные в заявку, для издания авторефератов подают заявления на
имя ректора. Рассылка диссертации и автореферата производится с использованием специальных бланков.
9.5.2. Помимо документов, представляемых в диссертационный совет для предварительного рассмотрения диссертации (заявление, диссертация, автореферат, заключение кафедры, копия диплома, удостоверение о сдаче кандидатских экзаменов, личный листок по
учету кадров, почтовые карточки), к защите должны быть подготовлены следующие документы:
1. Список адресатов, которым направлен автореферат Список оформляется на специальном бланке в двух экземплярах и подписывается ученым секретарем совета. В соответствии с решением Президиума ВАК в список включаются организации, которым обязательно
рассылаются авторефераты диссертаций.
2. Список лиц, приглашенных на защиту Список оформляется на специальном бланке
в двух экземплярах, подписывается ученым секретарем совета, скрепляется гербовой печатью института.
9.5.3. Отзыв ведущей организации, который в двух экземплярах должен поступить в
институт за 15 дней до защиты диссертации. Отзыв вручается диссертанту для ознакомления
не позднее, чем за 10 дней до намеченной даты защиты. В отзыве ведущей организации отражается значимость для науки и практики полученных автором диссертации результатов и
излагаются конкретные рекомендации по их использованию. Отзыв ведущей организации
утверждается ее руководителем или его заместителем, которые несут персональную ответственность за качество и объективность отзыва. Отзыв печатается через 2 интервала, первый
лист 1-го и 2-го экземпляров - на фирменном бланке организации. Подпись руководителя
или его заместителя скрепляется гербовой печатью организации. Диссертационный совет
вправо вернуть отзыв ведущей организации, если он не соответствует указанным требованиям, или заменить ведущую организацию. оперативность, ...... и т.д.”.
После оценки значимости указать конкретные рекомендации по использованию результатов и выводов диссертации. Например: “Полученные в диссертационной работе результаты, выводы, предложения, рекомендации могут быть использованы (конкретно где?): в
практике при решении таких-то задач, проблем; в учебном процессе таких-то вузов при изучении такой-то дисциплины, при проведении научных исследований по таким-то вопросам,
проблемам в СГИ, в таких-то вузах и др.”. Отметить недостатки работы. Например: “К недостаткам работы следует отнести ..... или в работе имеются следующие недостатки ....... Однако указанные недостатки не оказывают существенного влияния па общую положительную
оценку диссертации”. Завершить отзыв ведущей организации примерно следующим выводом: “Диссертационная работа Иванова И. И. представляет собой единолично написанную
19
научную работу, в которой содержится новое решение научной задачи или проблемы (такойто), имеющей существенное значение для науки. Работа отвечает требованиям ВАК РФ, а ее
автор достоин присуждения ученой степени кандидата философских наук”. Подписывается
отзыв 2-3 специалистами по теме диссертации с указанием их должностей, ученых степеней
и званий, фамилий и инициалов.
9.5.4. Отзывы официальных оппонентов должны поступить в СГИ в двух экземплярах
каждый за 15 дней до защиты диссертации. Отзывы вручаются диссертанту для ознакомления не позднее чем за 10 дней до намеченной даты защиты. Официальный оппонент несет
ответственность за объективность и качество подготовленного им отзыва, а также за соблюдение установленного специализированным советом срока его представления. Отзыв печатается через два интервала, подписывается официальным оппонентом с указанием должности,
полного наименования кафедры (отдела, лаборатории и т д.) и организации, ученой степени,
ученого звания, фамилии и инициалов, заверяется ученым секретарем или другим официальным лицом и скрепляется гербовой печатью. Диссертационный совет вправе вернуть отзыв
официальному оппоненту для переработки, если он не соответствует указанным выше требованиям, или заменить официального оппонента.
9.5.5. Отзывы на автореферат представляются в специализированный совет в одном
экземпляре в отпечатанном через 2 интервала виде на фирменном бланке организации (первый лист отзыва) или на простых листах бумаги, но с препроводительным письмом на бланке. Сроки представления отзывов в СГИ не установлены, вместе с тем для своевременного
ознакомления диссертанта целесообразно, чтобы они поступали не позднее 5-7 дней до даты
защиты,
9.5.6. Отзыв научного руководителя в одном экземпляре, отпечатанный через 2 интервала, подписывается научным руководителем, заверяется ученым секретарем и скрепляется
гербовой печатью института.
9.5.7. Акты о реализации результатов диссертации, подтверждающие их внедрение
или использование. В совет должны быть представлены как минимум два акта: один внутренний (институтский), представляемый кафедрой, и не менее чем один внешний, представляемый диссертантом из организации, где внедрены (реализованы) те или иные результаты
диссертации. Акты представляются в одном экземпляре в отпечатанном виде через 1,5 интервала. Акты должны содержать:
- четкое и конкретное перечисление внедренных или использованных результатов
диссертации;
- определение формы и объема внедрения или использования результатов. В случае,
если использование результатов еще не завершено, приводятся сведения об их апробации,
подтверждающие достоверность, новизну и качество результатов;
- оценку эффекта от использования результатов;
- перечень документов, конкретизирующих приведенные сведения о реализации результатов диссертации (учебные курсы, программы, руководства, инструкции, алгоритмы,
методики и т.д.).
9.5.8. Подготовка доклада и иллюстраций для защиты диссертации осуществляется
диссертантом в контакге с научным руководителем (консультантом). Учитывая, что автореферат получили и ознакомились с ним все члены диссертационного совета и приглашенные,
а заинтересованные специалисты, могли ознакомиться с авторефератом и диссертацией в
библиотеке, следует в докладе продолжительностью, как правило, не более 20 мин необходимо отразить научные результаты диссертационного исследования с раскрытием по каждому из них суги достигнутого результата, личного вклада, новизны, достоверности, обоснованности, внедрения в практику и эффекта от внедрения. При этом должны быть учтены основные замечания и недостатки, указанные в отзывах ведущей организации, официальных
оппонентов и в отзывах на автореферат. Доклад представляется в диссертационный совет в
двух экземплярах. Он печатается через два интервала, подписывается диссертантом, подпись
которого заверяется ученым секретарем диссертационного совета. Иллюстрации должны от-
20
ражать также основные научные результаты, быть логически связаны с докладом и дополнять его. В качестве иллюстраций, как правило, представляются схемы (плакаты). Количество схем, их содержание, форма, размеры определяются самим диссертантом. Важно, чтобы
они наглядно, понятно и удобно демонстрировали полученные результаты.
Учитывая важность момента защиты диссертации, диссертантам рекомендуется самостоятельно провести несколько тренировок с докладом и иллюстрациями в аудитории, где обычно проводится защита диссертаций. Тренировки в защите диссертации рекомендуются и при
участии всего состава кафедры. Такие тренировки проводятся с целью контроля содержания
доклада и иллюстраций, практической отработки методики, поведения диссертанта при защите, методики ответа на вопросы, психологической подготовки диссертанта. Тренировки
(как правило, одна-две) должны заканчиваться разбором с указанием недостатков и рекомендаций по их устранению до назначенного срока защиты. В день защиты будут необходимы: текст диссертации, автореферат, основные публикации по теме диссертации, письменные ответы на вопросы, замечания и пожелания официальных оппонентов и ведущей организации, текст выступления на защите, чистые листы бумаги, авторучка, плакаты, слайды,
компьютерные дискеты и т.д.
10. ЗАЩИТА ДИССЕРТАЦИИ НА ЗАСЕДАНИИ ДИССЕРТАЦИОННОГО СОВЕТА
10.1. Защита кандидатской диссертации может проводиться не ранее чем через месяц
после публикации работ соискателя, отражающих основные научные результаты диссертации. Полнота изложения материалов диссертации в работах, опубликованных автором, определяется диссертационным советом. На одном заседании совета может быть проведена защита не более одной диссертации. Количество заседаний, проводимых советом в течение
дня, определяется им самостоятельно,
10.2. Заседание диссертационного совета при защите диссертации считается правомочным, если в его работе принимает участие не менее двух третей его состава, при обязательном участии не менее двух докторов наук по каждой специальности защищаемой кандидатской диссертации из числа членов диссертационного совета. Официальные оппоненты
обязаны присутствовать на защите диссертации. Разрешается проведение защиты в отсутствие по уважительной причине только одного из официальных оппонентов, давшего по диссертации положительный отзыв. В этом случае на заседании совета полностью оглашается
отзыв отсутствующего оппонента. Заседание диссертационного совета при защите диссертации проводится под руководством председателя совета или в случае его отсутствия - заместителя председателя совета. Председатель (заместитель председателя) не может выполнять
обязанности председательствующего на заседании совета в случае, когда рассматривается
диссертация соискателя, у которого он является научным руководителем или консультантом.
Если председатель совета и его заместитель не могут выполнять указанные обязанности,
председателем совета на данное заседание назначается член совета - штатный сотрудник института. Назначение его оформляется приказом ректора СГИ. При отсутствии ученого секретаря диссертационного совета выполнение его обязанностей может быть возложено на одного из членов совета приказом ректора СГИ с указанием сроков (но не более двух месяцев). В
случаях одновременною отсутствия председателя, заместителя председателя и ученого секретаря заседание диссертационного совета проводиться не может.
10.3. Публичная защита диссертации должна носить характер научной дискуссии и
проходить в обстановке высокой требовательности, принципиальности и соблюдения научной этики. При этом обстоятельному анализу должны подвергаться достоверность и обоснованность всех выводов и рекомендаций научного и практического характера, содержащихся
в диссертации. Перед открытием заседания членам диссертационного совета раздается проект заключения совета с классификационными признаками диссертации, подготовленное заранее комиссией предварительного рассмотрения.
21
10.4. Процедура защиты диссертации последовательно включает в себя следующие
элементы.
10.4.1. При открытии заседания диссертационного совета председатель на основании
явочного листа извещает членов совета о правомочности заседания (при этом присутствие
членов совета с указанием их специальности и ученой степени отражается в стенограмме);
объявляет о защите диссертации соискателем; указывает название темы, ведущую организацию, фамилии официальных оппонентов, информирует о присутствии официальных оппонентов на заседании совета; предоставляет слово ученому секретарю.
10.4.2. Ученый секретарь совета кратко докладывает' об основном содержании представленных соискателем документов (личного листка по учету кадров, удостоверения о сдаче кандидатских экзаменов и др.) и их соответствие установленным требованиям.
10.4.3. Соискатель ученой степени выступает с докладом, излагает существо и основные положения диссертации.
10.4.4. Члены совета и присутствующие на защите задают соискателю вопросы в устной или письменной форме. Для четкости записи на магнитофон соискатель должен повторить вопрос и дать ответ, пользуясь переносным или стационарным микрофонами. Ответы
на вопросы должны быть по существу, кратки, лаконичны, обоснованы. Не рекомендуется
отвечать на вопросы пространно и, наоборот, слишком кратко (типа “Да”, “Нет”).
10.4.5. С отзывом о работе соискателя над диссертацией выступает научный руководитель или консультант.
10.4.6.Ученый секретарь оглашает заключение кафедры, где выполнялась диссертация
или к которой был прикреплен соискатель, отзыв ведущей организации, другие поступившие
в совет отзывы на диссертацию и автореферат. При наличии значительного количества положительных отзывов на диссертацию или автореферат ученый секретарь с согласия членов
совета вместо зачтения оглашает их обзор с указанием отмеченных в них замечаний. Отрицательные отзывы зачитываются полностью.
10.4.7. После зачтения отзывов соискателю предоставляется слово для ответа на замечания, содержащиеся в отзывах. Рекомендуется прежде всего отвечать на существенные и
обобщенные замечания, содержащиеся в нескольких отзывах.
10.4.8. Затем выступают официальные оппоненты. После выступления каждого из оппонентов соискатель получает слово для ответа. В последующей дискуссии могут участвовать все присутствующие на защите, Рекомендуется выступить не менее двум членам совета,
один из которых должен быть доктором наук, а также представителю ведущей организации.
Количество выступающих не ограничивается, но считается достаточным не более 4-5.
По окончании дискуссии соискателю предоставляется заключительное слово.
10.4.9.Следует иметь в виду, что соискатель имеет' право в любой момент снять диссертацию с рассмотрения по заявлению, поданному до начала тайного голосования. В этом
случае председатель совета дает указание о выдаче соискателю всех документов, за исключением заявления, одного экземпляра диссертации и автореферата, которые остаются в совете.
10.4.10. Если диссертационным советом установлено, что соискателем использован
чужой материал без ссылок на авторе и источник, то совет тайным голосованием принимает
решение о снятии диссертации с рассмотрения без права ее повторной защиты. В этом случае заявление соискателя о снятии диссертации с рассмотрения не принимается, а в ВАК РФ
направляется решение с авторефератом и стенограммой заседания.
10.4.11. После заключительного слова соискателя совет приступает' к тайному голосованию. Для этого вначале избирается счетная комиссия (не менее трех человек) Открытым
голосованием простым большинством голосов участвующих в заседании членов совета с
решающим голосом. В тайном голосовании принимают участие только присутствующие на
заседании члены диссертационного совета с решающим голосом, которым счетная комиссия
выдает под расписку в явочном листе заготовленные бюллетени (после заключительного
слова соискателя). Члены совета, опоздавшие к началу защиты диссертации или ушедшие до
22
ее окончания, в определении кворума не учитываются и в тайном голосовании не участвуют.
Голосующий вычеркивает ненужное из графы “ Результат голосования” и опускает бюллетени в опечатанную урну. Затем члены счетной комиссии вскрывают урну, подсчитывают
бюллетени и составляют по итогам голосования протокол. Бюллетени, оставшиеся не розданными, остаются у счетной комиссии с соответствующей пометкой, сделанной до начала
тайного голосования, что отмечается в ее протоколе. Бюллетени, которые не позволяют выявить мнение принимавшего участие в голосовании члена совета, считаются недействительными, что также отмечается в протоколе счетной комиссии. После оформления протокола по
результатам голосования счетная комиссия опечатывает все бюллетени и прилагает их к своему протоколу. Протокол счетной комиссии утверждается открытым голосованием простым
большинством голосов членов совета, участвующих в заседании. В случае не утверждения
протокола счетной комиссии рассмотрение диссертации продолжается или переносится на
другой день. Совет проводит снова тайное голосование по новым бюллетеням.
10.5. Решение диссертационного совета по присуждению ученой степени считается
положительным, если за него проголосовало не менее двух третей членов совета с правом
решающего голоса, участвовавшие в заседании и тайном голосовании. После проведения
тайного голосования и при положительном решении по вопросу присуждения ученой степени начинается обсуждение проекта заключения совета. Текст заключения с указанием классификационных признаков диссертации принимается открытым голосованием простым
большинством голосов членов совета, участвовавших в заседании, после чего объявляется
соискателю. При отрицательном решении по вопросу о присуждении ученой степени заключение совета не принимается На этом заседание совета по проведению защиты диссертации
считается законченным.
10.6. После защиты диссертации отдел аттестации под руководством ученого секретаря оформляет аттестационное дело и в месячный срок направляет его в ВАК РФ. Соискатель
имеет право ознакомиться со всеми материалами аттестационного дела. Второй экземпляр
аттестационного дела соискателя хранится в диссертационном совете в течение десяти лет.
******изъято******
10.10. Об отрицательном решении диссертационного совета сообщается в ВАК РФ в
месячный срок со дня защиты. Одновременно в ВАК направляется автореферат и стенограмма заседания совета Допускается защита докторской диссертации соискателем, не имеющим ученой степени кандидата наук. В этом случае соискатель должен сдать кандидатские
экзамены в соответствии с установленным порядком. Если диссертация, представленная соискателем без ученой степени, не соответствует требованиям к докторским диссертациям,
специализированный совет может присудить соискателю ученую степень кандидата наук.
10.11. Контроль за научным уровнем диссертаций, их научной и практической ценностью, работой диссертационного совета СГИ осуществляет экспертный совет ВАК РФ. Если
экспертным советом установлено, что экспертиза при защите диссертации в диссертационном совете проведена некачественно, экспертный совет может направить диссертацию вместе с аттестационным делом на дополнительное заключение в другой диссертационный совет. Если заключение диссертационного совета недостаточно аргументировано, экспертный
совет может возвратить его в специализированный совет для доработки. В этом случае при
повторном рассмотрении диссертации на заседании диссертационного совета участие соискателя в заседании не обязательно. В необходимых случаях экспертный совет приглашает на
свое заседание соискателей, руководителей диссертационных советов, официальных оппонентов, научных руководителей и консультантов, представителей ведущей организации или
направляет своих представителей на заседание диссертационного совета по рассмотрению
диссертации. В случае неявки соискателя экспертный совет рассматривает диссертацию в его
отсутствие. Ученая степень кандидата наук присуждается диссертационным советом.
23
10.12. Первый экземпляр кандидатской диссертации вместе с напечатанным на русском языке авторефератом и учетной карточкой диссертации в тридцатидневный срок после
защиты направляются в Российскую государственную библиотеку. В случае положительного
решения по результатам защиты диссертационный совет в тридцатидневный срок пересылает в установленном порядке обязательный бесплатный экземпляр диссертации во Всероссийский научно-технический информационный центр Министерства науки и технической политики Российской Федерации. Диссертация сдается в библиотеку организации в которой создан диссертационный совет, оппонентам и ведущей организации (предприятию), а также
автореферат. Все экземпляры диссертации и автореферата подписываются соискателем на
титульном листе диссертации и обложке автореферата.